美国
证券交易委员会

华盛顿特区20549

 

 

修正案号。一

到

 

附表

 

根据第14(D)(1)或13(E)(1)条作出的要约陈述
“证券交易法”第1934条

 

 

白山保险集团有限公司

(标的物公司(签发人)及提交人(签发人及清盘人)名称)

 

 

普通股，每股面值$1.00
(证券类别名称)

 

 

G9618E107
(证券类别CUSIP编号)

 

 

书名/作者：by L.
执行副总裁兼总法律顾问
白山保险集团有限公司
南大街80号
汉诺威，新罕布什尔州03755-2053
Telephone: (603) 640-2200

(获授权代表提交人接收通知及通讯的人的姓名、地址及电话号码)

 

 

附副本：

 

陈丁山，埃斯克。
Cravath，Swaine&Moore公司
第八大道825号
纽约，纽约10019
Telephone: (212) 474-1000

 

 

提交费的计算：

 

交易估值*

 

申报费数额**

$437,500,000.00

 

$54,468.75

 

*                 只为计算报税额而估算的费用。这一计算假定购买白山保险集团股份有限公司500，000股未发行普通股，每股面值1美元，最高投标报价为每股875美元。

 

**          根据经修正的“1934证券交易法”第0-11条规则计算的申报费数额相当于交易价值的每百万美元124.50美元。

 

x          如果费用的任何部分按照规则0-11(A)(2)的规定被抵消，请选中该复选框，并确定以前支付抵消费的归档文件。通过注册声明号、表格或时间表以及提交日期，确定以前的备案。

 

以前支付的数额：

$54,468.75

 

提交缔约方：

白山保险集团有限公司

表格或注册编号：

005-36786

 

提交日期：

April 10, 2018

 

o            如果该文件仅涉及在投标开始前所作的初步通信，请选中该框。

 

选中下面的适当框，以指定与报表有关的任何事务：

 

o                                    以规则14d-1为前提的第三方投标报价。

x                                  发行人的投标要约，但须符合规则13e-4的规定。

o                                    私人交易，但须遵守第13e-3条规则。

o                                    根据第13d-2条对附表13D的修正案。

 

如果申报是最终修改，请选中以下方框，以报告投标结果：o

 

如适用，请选中下面的适当方框，以指定所依据的适当规则规定：

 

o                                    第13e-4(I)条(跨境发出投标报价)

o                                    规则14d-1(D)(跨境第三方投标报价)

 

 

 

 

导言

 

本修正案第1号(本修正案)修订和补充了怀特山保险集团有限公司最初根据百慕大法律组建的公司(该公司)于2018年4月10日向证券交易委员会提交(截至本修订日期已修订)的签发投标报价陈述，其中涉及该公司提出的购买其发行和发行的50万英镑的提议。已发行普通股，每股面值1.00美元(普通股或普通股)，或适当投标和未适当提取的较少股份，价格不超过875美元或每股825美元，以现金净于卖方，减去任何适用的预扣税和无利息，但须符合收购要约中规定的条件，日期为2018，04月10日(报盘购买)，并在相关信件中发送。

 

本修订是以参考的方式提交的，目的是将公司于2018年5月2日提交的截至3月31日的季度(表10-Q)和公司2018年度股东大会的最终委托书(最终委托书)(最终委托书)纳入该公司截至3月31日的季度报告(表10-Q)。在决定是否投标你的股票时，你应该仔细考虑表格10-Q和最终委托书中的信息。除下文另有规定外，附表中所列的资料，包括以前随附表提交的所有证据，保持不变，并以参照方式纳入与本修正有关的资料。

 

项目6.交易的目的和计划或建议。

 

现将附表第6项(C)节修订如下：

 

报价中题为“参照法团”的部分，列在副标题9下。关于该公司的某些信息现予修正和补充，插入以下文字作为第二个要点：截至#date0#3月31日的季度报告表10-Q，于2018年月2日提交；删除最后一个要点，并插入以下文字以代替以下措辞：我们于4月10日、2018提交的2018年度股东大会的最终委托书。

 

2

 

签名

 

经适当调查，并尽本人所知及所信，本人证明本声明所载资料是真实、完整及正确的。

 

 

白山保险集团有限公司

 

 

 

 

 

 

 

 

 

通过：

/S/J.Brian Palmer

 

 

姓名：

J.Brian Palmer

 

 

标题：

董事总经理兼会计主任

 

五月二日, 2018

 

3

 

展品索引

 

证物编号。

 

描述

(a)(1)(A)*

 

购买要约，日期为2018

 

 

 

(a)(1)(B)*

 

发送信件，日期为2018，04月10日

 

 

 

(a)(1)(C)*

 

保证交付通知

 

 

 

(a)(1)(D)*

 

致经纪、交易商、商业银行、信托公司及其他获提名人的函件

 

 

 

(a)(1)(E)*

 

致客户供经纪、交易商、商业银行、信托公司及其他获提名人使用的函件

 

 

 

(a)(1)(F)*

 

摘要广告形式，于2018年月日公布

 

 

 

(a)(1)(G)*

 

公司首席执行官给股东的信，日期：2018

 

 

 

(a)(1)(H)*

 

给白山退休计划参与者的信，日期为2018

 

 

 

(a)(1)(I)*

 

给白山退休计划参与者的电子邮件，日期为2018

 

 

 

(a)(5)(A)*

 

新闻稿，日期：2018

 

 

 

(b)

 

不适用

 

 

 

(d)(1)

 

白山长期激励计划，经修订(以参考资料合并，并作为公司2013年度会员大会通知和委托书附录A提交，日期为2013)

 

 

 

(d)(2)

 

退休协议，日期为2017，2017白山保险集团有限公司与雷蒙德巴雷特(以参考方式注册，并作为公司截至3月31，2017年度第10-Q表季度报告的表10.1提交)

 

 

 

(d)(3)

 

白山保险集团有限公司与大卫·福伊签订的雇佣协议，日期为2017(以参考方式注册，并作为公司截至2017年月日第10-Q表季度报告的表10.1提交)

 

 

 

(d)(4)

 

白山奖金计划(以参考资料合并，并作为公司2015年度报告表10-K的表10.10存档)

 

 

 

(d)(5)

 

建设美国互助保险公司、HG再保险有限公司和纽约梅隆银行之间的第114号信托协议，日期为2012(此处以参考方式编入，并作为公司截至2012年月日第10-Q号季度报告的表10.2提交)

 

 

 

(d)(6)*

 

由建设美国互助保险公司、HG再保险有限公司和纽约梅隆银行修订和恢复的补充信托协议，日期为2017，08月14日

 

 

 

(d)(7)*

 

第二份经修订及重订的盈余票据购买协议，日期为2017年月十四日，由发行人及HG控股有限公司及HG再有限公司作为买家，由建美互保公司签署。

 

 

 

(g)

 

不适用

 

 

 

(h)

 

不适用

 

*以前作为附表的证物提交。

 

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