证物1.01

高级半导体工程公司

冲突矿产报告

截至#date0#12月31日止的年度

公司概况

高级半导体工程公司(“ASE”， “we”，“our”，“us”)是世界领先的半导体封装和测试部门之一。我们的服务包括半导体封装、互连材料的生产、前端工程测试、晶圆探测和最终测试服务，以及与 计算机、外围设备、通信、工业、汽车、存储和服务器应用相关的电子制造服务的集成解决方案。我们使用黄金，钽，锡和钨，这些是我们提供包装，材料和电子制造服务所必需的。

我们在台湾、中国、马来西亚、日本、新加坡、韩国和美国设有制造设施，为世界各地的许多半导体公司提供包装、测试和材料服务。典型的客户参与包括接收来自客户的委托硅片，向晶圆执行一系列 的制造服务，并将完整的封装集成电路送回给客户。

自从我们收购环球科学工业有限公司的控股权以来。(“USI”)2010，我们向全球客户群提供广泛的电子制造服务。我们在台湾、中国和墨西哥设有制造设施，提供电子制造服务。在提供这些服务时，我们采购了大量的电子和非电子组件，并将它们组装成子组件 和成品。

产品范围

我们确定金、锡、钨或钽(“3TG” 或“冲突矿物”)是ASE制造或承包制造的产品的“功能性或生产所必需的”。

我们提供的所有包装和材料服务以及电子制造服务都含有一种或多种冲突矿物：黄金、锡、钨或钽。

合理原产地调查(RCOI)

我们进行了合理的原籍国调查(“RCOI”){Br}，以确定3TG是否起源于刚果民主共和国(“刚果民主共和国”)或其毗邻国家 (“覆盖国”)，还是来自回收或废料来源。

我们的RCOI包括：

在本报告所述期间，我们确定了477家供应商，并利用CMRTs确定了3TG的冶炼厂或炼钢厂(“SOS”)及其来源国。

根据我们的RCOI结果，我们有理由相信，我们产品中的 冲突矿物可能来自被覆盖国家，也可能不是来自回收或废料来源，因此，我们对我们产品中冲突矿物的来源和保管链进行了尽职调查。

下面是我们RCOI的结果。

包装和材料服务

黄金

在2017年间，我们从总共53个供应商那里购买了包装和材料服务的黄金。这些供应商中没有一个是SEA，所有这些供应商都是从SUN或{Br}第三方购买黄金的。根据我们收集到的CMRTs，我们确定了总共86个SAR，我们从其中间接地为我们的包装和材料服务在2017 购买了黄金。我们的包装和材料服务的所有53家黄金供应商都响应了我们的 要求，确定他们在2017年间采购黄金的来源，占我们黄金总支出的100%。

Based on an inspection of the list available at www.responsiblemineralsinitiative.org/ conducted on December 31, 2017, all 86 SoRs from which we indirectly purchased gold in 2017 for our packaging and materials services are participants in at least one of (i) the Responsible Minerals Assurance Process (“RMAP”) operated by RMI, (ii) the Gold Industry—London Bullion Market Association (“LBMA”), or (iii) the Gold Industry—负责任的珠宝理事会(“RJC”)。

锡

在2017年间，我们从总共64个供应商那里购买了包装和材料 服务用的锡。这些供应商中没有一个是SUN，所有这些供应商都是从SUN或{Br}其他第三方购买TIN的。根据我们收集到的cmrt，我们总共发现了62个sos，我们间接从 2017中购买了锡作为我们的包装和材料服务。我们包装和材料服务的64个锡供应商都响应了 我们的要求，确定他们在2017年间采购锡的来源，占我们锡总支出的100%。

Based on an inspection of the list available at www.responsiblemineralsinitiative.org/ conducted on December 31, 2017, all 62 SoRs from which we indirectly purchased tin in 2017 for our packaging and materials services are participants in the RMAP operated by RMI.

钨

在2017年间，我们购买了钨包装和材料 服务，共六个供应商。这些供应商中没有一个是SUN，所有这些供应商都是从 或其他第三方购买钨的。根据我们收集到的CMRT，我们在2017确认了我们间接购买钨 用于包装和材料服务的32个SAR。我们包装和材料服务的所有六家钨供应商都响应了我们的要求，确定了他们在2017年间采购钨的来源，占我们钨总支出的100%。

Based on an inspection of the list available at www.responsiblemineralsinitiative.org/ conducted on December 31, 2017, all 32 SoRs from which we indirectly purchased tungsten for our packaging and materials services in 2017 are participants in the RMAP operated by RMI or participants in the Tungsten Industry—Conflict Minerals Council (“TI-CMC”).

钽

在2017年间，我们从两个供应商购买了钽作为包装和材料的服务。这些供应商中没有一个是SUN，所有这些供应商都是从SOS或其他{Br}第三方购买钽的。根据我们收集的CMRT，我们确定了总共32 SNA，我们间接从 2017购买钽用于我们的包装和材料服务。我们包装和材料服务的两个钽供应商都响应了我们的要求，确定了他们在2017年间采购钽的来源，占我们钽总支出的100%。

Based on an inspection of the list available at www.responsiblemineralsinitiative.org/ conducted on December 31, 2017, all 32 of the SoRs from which we indirectly purchased tantalum in 2017 for our packaging and materials services are participants in the RMAP operated by RMI.

电子制造服务

在本报告所述期间，我们从总共1 610家电子制造服务供应商中挑选了364家供应商，以便查明非政府组织。根据题为“合理原产地调查(RCOI)”一节中提到的评估标准选择了364家供应商。

黄金

在选定的364家供应商中，我们于2017从247个供应商那里购买了黄金，用于我们的电子 制造服务。这些供应商中没有一家是SUN，所有这些供应商都是从 生源或其他第三方购买黄金的。根据我们收集到的CMRTs，我们确定了我们间接为我们的电子制造服务购买黄金的100 SRS。所有247个黄金供应商都响应了我们的要求，确定了他们在2017年间从哪里采购黄金。

Based on an inspection of the list available at www.responsiblemineralsinitiative.org/ conducted on December 31, 2017, all 100 SoRs from which we indirectly purchased gold for our electronic manufacturing services in 2017 are participants in at least one of (i) the RMAP operated by RMI, (ii) the LBMA, or (iii) the RJC.

锡

在选定的364家供应商中，我们在2017从291家供应商那里购买了用于电子制造服务的锡。这些供应商中没有一个是SUN，所有这些供应商都是从 SOR或其他第三方购买TiN的。根据我们收集到的CMRTs，我们确定了73个SAR，我们间接地为我们的电子制造服务购买了TiN{Br}。所有291家锡供应商都响应我们的要求，确定他们在2017年间从哪些供应商采购锡。

Based on an inspection of the list available at www.responsiblemineralsinitiative.org/ conducted on December 31, 2017, all 73 SoRs from which we indirectly purchased tin for our electronic manufacturing services in 2017 are participants in the RMAP operated by RMI.

钨

在选定的364家供应商中，我们于2017向138个供应商购买了钨，用于我们的电子制造服务。这些供应商中没有一个是SUN，所有这些供应商都是从SOS或其他第三方购买{Br}钨的。根据我们收集到的CMRT，我们确定了41个SOS，我们间接地为我们的电子制造服务购买了钨。所有138个钨供应商都响应了我们的要求，确定了他们在2017年间从哪里采购钨的 号。

Based on an inspection of the list available at www.responsiblemineralsinitiative.org/ conducted on December 31, 2017, all 41 SoRs from which we indirectly purchased tungsten for our electronic manufacturing services in 2017 are participants in either the RMAP operated by RMI or the TI-CMC program.

钽

在选定的364家供应商中，我们于2017从104个供应商那里购买了钽用于我们的电子制造服务。这些供应商中没有一个是SUN，所有这些供应商都是从SAS或其他第三方购买的{Br}钽。根据我们收集到的CMRTs，我们确定了42个SAR，我们间接地为我们的电子制造服务购买了钽。所有104个钽供应商都响应了我们的要求，确定了他们在2017年间从那里采购钽的 号。

Based on an inspection of the list available at www.responsiblemineralsinitiative.org/ conducted on December 31, 2017, all 42 SoRs from which we indirectly purchased tantalum for our electronic manufacturing services in 2017 are participants in the RMAP operated by RMI.

第一部分.尽职调查

设计应尽的 注意事项

ASE设计了其尽职调查措施 ，以符合经济合作与发展组织关于受冲突影响地区和高风险地区矿物负责任供应链的尽职调查指南：第三版(“经合组织指南”)，包括有关钽、锡、钨和黄金的补充材料。

所采取的尽职调查措施

第二部分。尽职调查确定和产品声明

产品声明

根据1934“证券交易法”第13p-1条规则，我们对产品的来源(br}和产品中必要的冲突矿物的保管链进行了额外的尽职调查，以获得合理和可靠的证据。金、锡、钨或钽我们在2017年间使用 ，也没有直接或间接地使暴力组织受益。刚果民主共和国或邻近地区或(Ii)来自回收的 或废料来源。

基于本报告所述的RCOI分析和尽职调查措施，我们做出了以下产品的测定。

包装 和材料服务：

根据我们收到的cmRT，我们包装和材料服务产品中使用的所有标识符都是由rmi认证的，或者正在接受2017年度的 rmi证书。我们合理地认为， 这类变量是无冲突的刚果民主共和国。

电子制造服务：

鉴于我们的电子 制造服务供应商数量众多，我们制定了一个抽样程序，以选择材料供应商，以确定供应商的身份。我们相信 ，我们根据抽样程序进行的尽职调查是充分和适当的，为我们的确定提供了一个合理的基础。根据我们收到的cmrt，我们在电子制造服务产品中使用的所有标识符都是由rmi认证的，或者是在2017接受rmi证书的过程中。因此，我们合理地认为，这类sos 是无冲突的刚果民主共和国。

词汇表

缩略语和术语的词汇表载于附件C。

用于处理冲突矿物的设施

附件D列出了在我们的服务中使用的冲突矿物来源的冶炼厂和精炼厂名单。

冲突矿物来源国

附件E列出了开采或开采冲突矿物的国家名单。这些矿物可能是在开采国或在世界各地的设施中熔炼或提炼的。

第三部分---未来尽职调查的改进

第四部分-私营部门独立审计

我们获得了毕马威独立的私营部门审计。独立会计师的报告载于附件B。

附件A-采购冲突的集团公司政策

“冲突矿物”的开采与分布¹刚果民主共和国(“刚果民主共和国”)有时受到暴力组织的控制，以资助该国和邻近地区的冲突。我们的工业供应链无意间受到从这些冲突矿物中提炼出来的金属的影响，这些金属可以通过我们使用的金、锡、钽和钨等金属引入。ASE集团致力于在我们的供应链中消除这些冲突矿物，并只使用负责任来源的“无冲突矿物”。². 我们期望我们的供应商从冶炼厂或精炼厂采购无冲突的矿物，这些矿物已通过独立的第三方审核程序认证，以实现我们的目标。我们的目标也是支持继续使用刚果民主共和国及其邻近地区的无冲突矿物，以便不减少负责任的采矿。我们根据“经合组织对受冲突影响地区和高风险地区矿物负责任供应链的尽职调查”，就矿物的来源和供应链与我们的供应商进行尽职调查，以建立冲突矿物管理机制。

ASE集团的所有供应商必须支持这一政策：

_____________________

¹冲突矿物是钶钽铁矿石(钶钽铁矿石)、锡石、黄金、黑钨矿或其衍生物，如“多德-弗兰克法案”第1502节和1934“证券交易法”第13p-1条所规定的那样。

²无冲突矿物是指通过直接或间接分布而不给刚果民主共和国及其邻近地区的暴力组织带来好处的冲突矿物。

附件B-独立会计师报告

独立会计师报告

致先进半导体工程公司董事会及股东：

我们研究了：

公司管理层负责设计 公司的尽职调查框架，并说明公司在冲突矿物报告中提出的尽职调查措施以及尽职调查措施的执行情况。我们的责任是就公司尽职调查框架的设计和对公司根据我们的审查所采取的尽职调查措施的描述发表意见。

我们的审查是根据美国注册会计师协会制定的认证标准和美国主计长颁布的“政府审计准则”所载适用于认证承诺的标准进行的。这些标准要求 我们计划和进行审查，以获得合理的保证，确定公司尽职调查框架的设计是否符合经合组织的尽职调查指南，公司所采取的尽职调查措施的说明是否符合公司在所有重大方面所采取的尽职调查程序。审查涉及 执行程序，以获得关于公司尽职调查框架设计和说明公司所采取的尽职调查措施的证据。所选程序的性质、时间和范围取决于我们专业的 判断，包括对公司尽职调查框架 设计的重大错报风险的评估和对公司所采取的尽职调查措施的描述。我们认为，我们所获得的证据是充分和适当的，可以为我们的意见提供一个合理的基础。

我们的考试不是为了评价：

因此，我们不对上述事项或冲突矿物报告任何一节所列的任何其他事项表示意见或任何其他形式的保证，但“第一部分尽职调查”一节除外。

在我们看来，

/s/毕马威

台湾台北(中华民国)

April 27, 2018

附件C-词汇

附件D-冶炼厂名单

*CID 002232 &CID 002015 SERS被确定在ASE的冲突矿物供应链中，截至2017年月31。然而，随后发现这种 变量在2017期间不起作用。

附件E-冲突矿物原产地国

很可能我们使用了下列许多来源的冲突矿物，以及一些未查明的来源。