ý | 依据1934年证券交易所ACT第13或15(D)条提交的年报 |
¨ | 依据1934年证券交易所ACT第13或15(D)条提交的过渡报告 |
活橡木银行股份有限公司 | ||
(注册人的确切姓名如其章程所指明) | ||
北卡罗来纳州 | 26-4596286 | |
(州或其他司法管辖区或组织) | (国税局雇主识别号码) | |
1741 Tiburon大道, 威尔明顿,NC | 28403 | |
(主要行政办公室地址) | (邮政编码) | |
登记人的电话号码,包括区号: (910) 790-5867 | ||
根据该法第12(B)条登记的证券: | ||
每一班的职称 | 注册的每个交易所的名称 | |
有表决权普通股,每股没有票面价值 | 纳斯达克股票市场有限责任公司 | |
根据该法第12(G)条登记的证券:无 |
大型加速机 | ¨ | 加速机 | x | |||
非加速飞片 | ¨(不要检查是否有较小的报告公司) | 小型报告公司 | ¨ | |||
新兴成长型公司 | x |
证物编号。 | 展览说明 | ||
2.1 | 截至2017年5月9日的供款协议(参照2017年5月5日提交的本报告表8-K表表2.1) | ||
3.1 | 修订及重整的“活橡树银行股份有限公司法团章程”(参照表格S-1的注册声明图3.1,于2015年6月19日提交) | ||
3.2 | 修订了LiveOakBancshare,Inc.的章程(参照表格S-1上的注册声明表3.2,于2015年6月19日提交) | ||
4.1 | 普通股证书表格(参照表格S-1上的注册声明表4.1,于2015年6月19日提交) | ||
4.2 | LiveOakBancshare,Inc.与惠灵顿买家之间的注册和其他权利协议(参考表格S-1上的登记声明表4.2,于2015年6月19日提交) | ||
10.1 | 经修订的2008年激励股票期权计划(参照表格S-1上的登记表表10.1,于2015年6月19日提交) | ||
10.2 | 经修订的2008年非法定股票期权计划(参照表格S-1的注册声明图10.2,于2015年6月19日提交) | ||
10.3 | 修订及重整雇员股票购买计划(参阅2016年8月8日提交的10-Q表格季度报告表10.4) | ||
10.4.1 | 2015Omnibus股票激励计划(参考2015年6月19日提交的表格S-1的注册声明表10.4) | ||
10.4.2 | 2015年12月17日对“2015年总括股票奖励计划”的修正(参考2015年10-K表10.4.2) | ||
10.4.3 | 2016年5月24日起修订并恢复实施的“2015年综合股票激励计划”(参考2016年5月27日提交的本报告表8-K表表10.1) | ||
10.5.1 | 有价证券购买协议,日期为2014年5月28日,由LiveOakBancssInc.与惠灵顿买家签订(参考2015年6月19日提交的表格S-1的注册声明表10.7) | ||
10.5.2 | 对证券购买协议的第一次修正,日期为2014年7月31日,由LiveOakBancshare公司与惠灵顿买家签订(参考2015年6月19日提交的表格S-1的登记声明表10.8) | ||
10.5.3 | 对证券购买协议的第二次修正,日期为2014年8月1日,由LiveOakBancshare公司与惠灵顿买家签订(参考2015年6月19日提交的表格S-1的登记声明表10.9) | ||
10.6.1 | LiveOak银行公司与nCino有限责任公司之间的软件服务协议,日期为2012年11月1日(参阅2015年6月19日提交的表格S-1上的注册声明表10.10) | ||
10.6.2 | 2015年10月9日对LiveOak银行公司与nCino公司之间的软件服务协议的修正(参考2015年10-K表10.7.2) | ||
10.7.1 | 根据2015年总括股票奖励计划为执行官员订立的股票期权奖励协议表格(参考2015年10-K表10.8) | ||
10.7.2 | 尼尔·L·安德伍德的绩效RSU奖励协议(参考2016年3月25日提交的本表格8-K表表表99.1) |
证物编号。 | 展览说明 | ||
10.7.3 | 与NeilL.Underwood的股票价格条件的RSU奖励协议(参考2016年3月25日提交的关于8-K表的当前报告的表99.2) | ||
10.7.4 | 为某些执行人员订立的与股票价格条件有关的绩效rsu奖励协议(参考2016年12月2日提交的当前表格8-K表的表99.1) | ||
10.7.5 | 为某些执行人员订立的与股票价格条件有关的绩效rsu奖励协议(参考2017年2月2日提交的当前表格8-K表的表99.1) | ||
10.7.6 | 某些执行人员的绩效合约及股票价格条件的形式 | ||
10.7.7 | 2018年2月12日格列戈里·B·汤普森的“RSU奖励协议”与“分离协议”的形式 | ||
10.7.8 | 2017年RSU非雇员董事奖励协议表格 | ||
21.1 | 注册官的附属公司 | ||
23.1 | 独立注册会计师事务所的同意-Dixon Hughes Goodman LLP | ||
31.1 | 根据2002年“萨班斯-奥克斯利法”第302条认证首席执行干事* | ||
31.2 | 根据2002年“萨班斯-奥克斯利法”第302条认证首席财务干事* | ||
32 | 根据“萨班斯法案”第906条颁发的证书---2002年“奥克斯利法”** | ||
101 | (1)截至2017年12月31日和2016年的综合资产负债表;(2)2017年12月31日、2016年和2015年终了年度的综合收入报表;(3)2017年12月31日、2016年和2015年终了年度的综合收入报表;(5)2017年12月31日、2016年和2015年终了年度现金流动综合报表;(6)综合财务报表附注。 |
* | 指示在此表10-K/A中存档的文档。 |
** | 随函附上。就1934年“证券交易法”第18条而言,本证物不应被视为“存档”,或以其他方式受该条款的责任管辖。这种证物不应被视为纳入根据1933年“证券法”或1934年“证券交易法”提交的任何文件。 |
活橡树银行股份有限公司 | ||
(登记人) | ||
日期:2018年3月16日 | 通过: | /s/S.Brett Caines |
布雷特·凯恩斯 | ||
首席财务官 | ||