SEC表格3

表格3 美国证券交易委员会
华盛顿特区20549

证券实益所有权初步声明

根据1934“证券交易法”第16(A)条提交
或“1940投资公司法”第30(H)条
OMB批准
OMB编号: 3235-0104
估计平均负担
每次答复小时: 0.5
1.。报案人姓名及地址*
施瓦茨埃里克

(最后) (第一) (中间)
山谷锻造商业中心
阿米斯特德大道2560号

(街)
奥杜邦 19403

(城市) (国家) (拉链)
2.。需要声明 的事件日期(月/日/年)
03/01/2017
3.。发行人名称贸易符号 Globus医疗公司[GMED ]
4.。报案人与签发人的关系
(检查所有适用)
导演 10%业主
X 军官(授予以下头衔) 其他(具体说明如下)
高级副总裁兼总法律顾问
5.。如果修改,原始提交日期 (月/日/年)
6.。个人或联合/团体档案(核对适用线)
X 由一名报告人提交的表格
由多名报告人提交的表格
表一-非衍生证券实益拥有
1.。安全名称(Instr. 4) 2.获实益拥有的证券(Instr. 4) 的数额 3.。所有权表格:直接(D)或间接(I)(Instr. 5) 4.。间接受益所有权的性质(Instr. 5)
表II-可供实益拥有的衍生证券(例如,看跌、看跌、认股权证、期权、可转换证券)
1.。衍生证券名称(Instr. 4) 2.。可练习日期及届满日期 (月/日/年) 3.。证券标的衍生证券(Instr. 4) 4.。衍生证券的转换或行使价格 5.。所有权表格:直接(D)或间接(I)(Instr. 5) 6.。间接受益所有权的性质(Instr. 5)
日期可行使 有效期 标题 股份的数量或数目
股票期权(购买A类普通股的权利) (1) 04/28/2026 A类普通股 75,000 24.98 D
股票期权(购买A类普通股的权利) (2) 01/30/2027 A类普通股 40,000 26.27 D
对答复的解释:
1.。这些期权于2016年月3日批出,为期四年,其中四分之一(1/4)的期权在2017年月28归属,即转归开始日期一周年,其余的则按月按比例批给,为期36个月。
2.。这些期权于2017年月30批出,为期4年,其中四分之一(1/4)已获批予于2018年月一日,即归属生效日期一周年,而其余的则按月按比例批给,为期36个月。
备注:
S/Eric I.Schwartz 01/18/2018
**举报人签名 日期
提醒:每一类直接或间接拥有的证券,请在单独的行上报告。
*如果该表格是由多名报告人提交的,则 指令 5 (B)(V)。
**故意错误陈述或遗漏事实构成联邦刑事违法行为 18 U.S.C.1001和15 U.S..78ff(A)。
注:请填写本表格三份,其中一份必须手工签署。如果空间不足,则 指令6用于过程。
除非表单显示当前有效的OMB编号,否则不要求响应此表单中所包含的信息收集的人员。