SEC表格3
表格3 |
美国证券交易委员会 华盛顿特区20549 证券实益所有权初步声明 根据1934“证券交易法”第16(A)条提交 或“1940投资公司法”第30(H)条 |
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1.。报案人姓名及地址*
(街)
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2.。需要声明
的事件日期(月/日/年) 03/01/2017 |
3.。发行人名称贸易符号 Globus医疗公司[GMED ] | |||||||||||||
4.。报案人与签发人的关系 (检查所有适用)
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5.。如果修改,原始提交日期
(月/日/年) |
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6.。个人或联合/团体档案(核对适用线)
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表一-非衍生证券实益拥有 | |||
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1.。安全名称(Instr. 4) | 2.获实益拥有的证券(Instr. 4) 的数额 | 3.。所有权表格:直接(D)或间接(I)(Instr. 5) | 4.。间接受益所有权的性质(Instr. 5) |
表II-可供实益拥有的衍生证券(例如,看跌、看跌、认股权证、期权、可转换证券) | |||||||
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1.。衍生证券名称(Instr. 4) | 2.。可练习日期及届满日期 (月/日/年) | 3.。证券标的衍生证券(Instr. 4) | 4.。衍生证券的转换或行使价格 | 5.。所有权表格:直接(D)或间接(I)(Instr. 5) | 6.。间接受益所有权的性质(Instr. 5) | ||
日期可行使 | 有效期 | 标题 | 股份的数量或数目 | ||||
股票期权(购买A类普通股的权利) | (1) | 04/28/2026 | A类普通股 | 75,000 | 24.98 | D | |
股票期权(购买A类普通股的权利) | (2) | 01/30/2027 | A类普通股 | 40,000 | 26.27 | D |
对答复的解释: |
1.。这些期权于2016年月3日批出,为期四年,其中四分之一(1/4)的期权在2017年月28归属,即转归开始日期一周年,其余的则按月按比例批给,为期36个月。 |
2.。这些期权于2017年月30批出,为期4年,其中四分之一(1/4)已获批予于2018年月一日,即归属生效日期一周年,而其余的则按月按比例批给,为期36个月。 |
备注: |
S/Eric I.Schwartz | 01/18/2018 | |
**举报人签名 | 日期 | |
提醒:每一类直接或间接拥有的证券,请在单独的行上报告。 | ||
*如果该表格是由多名报告人提交的,则 见 指令 5 (B)(V)。 | ||
**故意错误陈述或遗漏事实构成联邦刑事违法行为见 18 U.S.C.1001和15 U.S..78ff(A)。 | ||
注:请填写本表格三份,其中一份必须手工签署。如果空间不足,则 见 指令6用于过程。 | ||
除非表单显示当前有效的OMB编号,否则不要求响应此表单中所包含的信息收集的人员。 |