| 依據2018年10月12日提交給證券交易委員會的備案 | 註冊編號333-227702 |
證券交易委員會
華盛頓特區20549
預生效修正案第1號
表格 F-6
註冊聲明
根據.
《1933年證券法》適用於美國存托股票
美國存託憑證
NIU TECHNOLOGIES
(發行人名稱的英文翻譯)
[不適用]
(發行人名稱翻譯成英文)
開曼群島
(發行人的註冊或組織管轄區域)
花旗銀行，紐約分行
(根據其規章規定的託管人的確切名稱)
格林尼治街388號
（代理服務的名稱、地址，包括郵政編碼和電話號碼，包括區號）
(877) 248-4237
存託公司主要行政辦公室的地址（包括郵政編碼和電話號碼，包括區號）
普格利西與合夥人
（服務代理人的名稱、地址，包括郵政編碼和電話號碼，包括區號）
新瓦克市，特拉華19711區（包括區號的電話號碼，代理服務）。
+1 302-738-6680
(服務機構的地址，包括郵政編碼，和電話 號碼，包括區號)
副本：
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高峰，律師 斯凱登、阿普斯、斯萊特、梅格&弗隆律師事務所 香港中環置地廣場愛丁堡大廈42樓 郵編 15 Queen's Road Central 香港 電話：+852 3740-4700
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赫爾曼 H. 拉斯貝先生。 帕特森Belknap Webb & Tyler LLP
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| 建議根據規則466使此備案生效： | ☐ | 提交後立即生效。 | |
| ☐ | 按照規則466擬定：此申報生效的時間爲(Date)，時間爲(Time)。 |
如果已提交獨立的註冊申報表註冊存入的股票，請選中以下複選框：☒
註冊費計算
| 註冊的每個類別的證券名稱 註冊的證券種類 |
註冊的數量 已註冊 |
擬定的最高 每單位的合計價格* |
擬定的最高 總髮行價** |
註冊費用金額 註冊費 |
| 美國存托股票 (ADS（美國存托股票）），每個ADS代表美國小牛電動（「公司」）兩（2）股A類普通股的權利 | NA | NA | NA | NA |
| * | 每份單位代表100個ADSs。 |
| ** | 該估計僅用於計算註冊費用。根據規則457(k)條款，此估算是基於在發行ADS時可能徵收的最大總費用或費用。 |
申報人特此修正本登記聲明，以延遲其生效日期，直至申報人提交進一步修正聲明，明確規定本登記聲明隨後將根據1933年證券法第8(a)條款生效，或者直到此登記聲明將根據該條款，由委員會判斷生效的日期。
本《生效前修正案件1》可由任意副本執行，每份副本均視爲原件，所有此類副本共同構成一份文件。
ii
第一部分
募集說明書所需信息
交叉引用表
| 項目1。 | 待註冊的證券的詳細信息 |
項目編號和標題 |
美國存託憑證（「存託憑證」）形式的位置 存入資金憑證（“收據”) | |||
| 1. | 存託人的名稱及其總部地址 | 收據正面 - 介紹性文章。 | ||
| 2. | 收據的標題和存入證券的身份 | 收據正面 - 頂部中間位置。 | ||
| 存款條件： | ||||
| (i) | 一份美國存托股份證明書代表的存入證券金額 | 收據正面 - 右上角。 | ||
| (ii) | 如果有任何投票程序，應該怎樣進行 | 收據背面第(17)和(18)段。 | ||
| (iii) | 分紅派息的收集和分發 | 收據背面 第(15)段。 | ||
| (iv) | 通知、報告和代理徵集材料的傳遞 | 收據正面第(14)段； 收據背面 - 第十八段。 | ||
| (v) | 權利的出售或行使 |
收據背面 – 段落（15）和 （17）。 | ||
| (vi) | 由分紅派息、拆分或重組計劃導致的證券存入或出售 |
收據正面 - 第三段和第六段； 收據背面 - 第15段和第17段。 | ||
| (vii) | 存託協議的修正、延期或終止 | 收據背面 - 第23和24段（沒有延期條款）。 | ||
| (viii) | 憑證持有人檢查存託人的轉讓簿和ADS持有人名冊的權利 | 收據正面 - 第14段。 | ||
I-1
| 項目編號和標題 | 美國存託憑證（「存託憑證」）形式的位置 存入資金憑證（“收據”) 擬作招股說明書提交 | |||
| (ix) | 存入或提取基礎證券的權利受到限制的規定 | 收據正面 - 第2、3、4、6、7、9和10段。 | ||
| (x) | 託管人責任的限制規定 |
收據正面 - 段落（8）; 收據背面 - 第20段和第21段。 | ||
| 3. | 可能直接或間接對ADS持有人徵收的費用和收費。 | 收據正面 - 第11段。 | ||
| 事項二 | 可用的信息 | 收據正面 - 第14段。 | ||
該公司受美國證券交易所1934年修正案的定期報告要求約束，因此向美國證券交易委員會提交某些報告。委員會:這些報告可以從委員會的互聯網網站查詢。www.sec.gov可以在委員會維護的公共參考設施100 F Street, N.E., Washington D.C. 20549處查閱和複印。
I-2
招股說明書
擬議書包括作爲《存款協議》附件 A 所載的美國存款憑證格式，該《存款協議》作爲《就本 F-6 表格的註冊聲明的前生效修正案 1》所附（a）展示，並已通過引用納入本文。
I-3
第II部分
招股說明書未提供的信息
| 第3項。 | 展示 |
| (a) | 小牛電動（"甲方"）、花旗銀行有限公司，作爲 託管人（"乙方"），以及在其名下發行的所有美國存托股份的持有人和受益所有人（"丙方"）。—作爲附件(a)提交。公司小牛電動（"甲方"）、花旗銀行有限公司，作爲 託管人（"乙方"），以及在其名下發行的所有美國存托股份的持有人和受益所有人（"丙方"）。—作爲附件(a)提交。「託管人」是指對於任何系列證券發行的全部或部分採用一種或多種全局證券的證券，由公司指定爲該系列的託管人的人，該託管人應爲登記於交易所法案下的清算機構；如在任何時候有不止一個這樣的人，「託管人」用於該系列證券則應指該系列證券的託管人。小牛電動（"甲方"）、花旗銀行有限公司，作爲 託管人（"乙方"），以及在其名下發行的所有美國存托股份的持有人和受益所有人（"丙方"）。—作爲附件(a)提交。存入資金協議小牛電動（"甲方"）、花旗銀行有限公司，作爲 託管人（"乙方"），以及在其名下發行的所有美國存托股份的持有人和受益所有人（"丙方"）。—作爲附件(a)提交。 |
| (b) | 存託人參與的與本註冊美國存托股票發行或代表的存託證券保管相關的任何其他協議。 - 無。 |
| (c) | 存款人與存放的證券發行人之間涉及的每份有關存放證券的重要合同，在過去三年內的任何時間生效。— 沒有。 |
| (d) | 關於待註冊證券合法性的代管律師意見。—作爲先前提交的 Form F-6註冊聲明書附件(d)（註冊編號333-227702），於2018年10月4日提交給委員會，並 通過參考納入本文件。 |
| (e) | 根據規則466號——無。 |
| (f) | 某些公司高管和董事以及公司授權代表的授權委託書。 先前已作爲2018年10月4日提交給委員會的F-6表格註冊聲明（註冊編號333-227702）的簽字頁上，並通過引用併入本聲明。 |
II-1
| 事項4。 | 保證：存託人在美國的主要辦事處將把存託證券發行人收到並且既是（1）作爲存託證券的持有人收到的報告和通信；又是（2）由發行人向基礎證券的所有持有人普遍公開的報告和通信提供給ADR的持有人檢查。如果在招股說明書中未披露收取的費用金額，保證定製一份單獨的文檔，說明收取的費用金額並描述其收費的服務，並根據請求快速提供該等費用計劃的副本而不收取任何費用。依據修訂後的1933年證券法，註冊申請人保證其有充分理由相信可以滿足提交F-6表格的所有要求，並已由在其授權下在紐約市紐約州簽署本F-6表格的委任人代表註冊申請人。 |
| (a) | 託管人承諾將從託管人在美國的主要辦公室提供給ADS持有人檢查的從存款證券發行人收到的任何報告和通信，這些報告和通信具備以下條件：（1）託管人作爲存款證券的持有人收到，（2）被髮行人向相關證券持有人普遍提供。 |
| (b) | 如果招股說明書中未披露費用金額，則託管人承諾編制一份單獨文件，說明所收取的任何費用金額並描述所收取費用的服務內容，並在請求時立即免費提供此費用表副本。 託管人承諾在任何費用表變更前的三十（30）天前通知每位ADS的註冊持有人。 |
II-2
簽名
根據1933年修訂後的證券法的要求，作爲存款協議中即將成立的法律實體，花旗銀行有限公司，僅代表小牛電動、花旗銀行有限公司作爲託管人以及所有時時刻刻持有美國存托股的持有人和受益所有人，特此證明其有充分理由相信符合提交F-6表格的所有要求，並已導致在紐約市紐約州於2018年10月12日由下面簽字的授權人代表其在其簽署這項F-6表的預生效修正案1的登記聲明，
| 根據存款協議設立的法定實體，在此註冊的美國存托股份將發行，每一份美國存托股份代表接收兩（2）股小牛電動的A類普通股的權利。 | ||
| 花旗銀行NA作爲存託人唯一地擔任其職責 | ||
| 通過： | /s/ Keith Galfo | |
| 姓名：Keith Galfo | ||
| 職務： 副總裁 | ||
II-3
簽名
根據1933年證券法的要求，修正版，小牛電動公司聲明其有充分理由相信所有提交F-6表格的要求均已滿足，並已引起本文件的事先生效修正案號1作爲已授權人謹代表簽署，於2018年10月12日在中國北京。
| 小牛電動 | ||
| 通過： | /s/ Yan Li | |
| 姓名： | Yan Li | |
| 標題： | 董事會主席兼首席執行官 | |
II-4
根據1933年修訂的證券法的要求，以下人員按照下列職責和指示日期簽署同F-6表格的註冊聲明的預生效修正案1。
| 簽名 | 標題 | 日期 | ||
| /s/ Yan Li | ||||
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Yan Li |
董事會主席兼首席執行官（首席執行官） | 2018年10月12日 | ||
| * | ||||
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董事 | 2018年10月12日 | ||
| * | ||||
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Jenny Hongwei Lee |
董事 | 2018年10月12日 | ||
| /s/張鵬 Hardy Peng | ||||
| 張鵬 Hardy Peng | 致富金融(臨時代碼)官 (信安金融財務主管) |
2018年10月12日 |
| *由: | /s/ Yan Li | ||||
| 姓名： | Yan Li | ||||
| 委託代理人 | |||||
II-5
美國授權代表簽名
根據1933年證券法，小牛電動在美國的授權代表在2018年10月12日簽署了這份註冊聲明或其修訂版，地址位於美國特拉華州紐瓦克。
| 美國授權代表 | ||
| 通過： | /s/ Donald J. Puglisi | |
| 姓名: Donald J. Puglisi | ||
| 職稱: 董事 | ||
II-6
附件目錄
| 展示文件 | 文件 |
按順序 頁碼 |
| (a) | 存入資金協議書格式 |