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附件 1.01

阿斯麥控股有限公司

衝突礦物報告

截至2019年12月31日

這份阿斯麥控股有限公司的衝突礦物報告 ( “ASML”, “我們”, “我們” 或 「我們」)涵蓋從2019年1月1日到2019年12月31日的申報期，並根據《證券交易法》第規則 13p-1 交易所1934年和《多德-弗蘭克華爾街改革和消費者保護法》第1502條 (即「多德-弗蘭克法案」 「多德-弗蘭克法案」)。此衝突礦產報告作為我們在SD表格上的專業披露報告中的1.01附件而提交，並且在我們的網站 www.asml.com。該網站和其中可訪問的信息並未納入本SD表格。

為了遏制發生在剛果（金）的暴力和剝削“剛果民主共和國”) 以及鄰近地區，證券交易委員會（美國證券交易委員會) 根據多德-弗蘭克法案第1502條採納規則。該法案第1502條涉及衝突礦產，要求公司公開披露與產品中使用來自剛果民主共和國及鄰近國家（“受覆蓋的國家”), 包括中非共和國、南蘇丹、贊比亞、安哥拉、剛果共和國、坦桑尼亞、布隆迪、盧旺達和烏干達。受證券交易委員會報告要求納入的礦產，稱為 “衝突礦產” ，包括鈮鉭礦（諾幹石）、錫石、鎢石、黃金及其衍生物，即錫、鉭和鎢（“3TG”).

業務概述

阿斯麥設計、開發、整合、行銷和提供愛文思控股系統，該系統被其客戶——主要的全球集成電路製造商——用於生產驅動廣泛電子、通訊和資訊科技產品的晶片。我們的產品開發策略專注於基於模塊化、可升級設計的產品系列開發，并包括我們的PAS 5500、TWINSCAN、TWINSCAN NXE光刻機系統及我們業務線的增強系統。

我們的PAS 5500光刻機系統（我們已不再生產但繼續翻新），包括先進的晶圓步進機和 Step-and-Scan 系統配置了 i-line， KrF和ArF光源，用於加工直徑高達200毫米的晶圓，並且被廣泛應用於批量製造及特殊應用，以實現需要以90納米分辨率進行成像的半導體設計節點。

PAS 5500產品系列的模組化、可升級的設計理念已經在我們的TWINSCAN光刻系統的設計中進一步完善和應用，這些系統是我們目前和下一代的基礎。 Step-and-Scan 系統。TWINSCAN系統配備i線、KrF和ArF光源，可處理直徑高達300毫米的晶圓，並能夠利用多重圖案技術將半導體縮小技術延伸至38納米及更超出。TWINSCAN浸潤系統的雙級優勢使我們的客戶能夠在繼續使用熟悉和經驗豐富的技術的同時，從浸潤的工藝優化中受益。 i線, KrF和ArF光源以處理直徑高達300毫米的晶圓，並能夠利用多重圖案技術將半導體縮小技術延伸至38納米及更超出。TWINSCAN浸潤系統的雙級優勢使我們的客戶能夠在繼續使用熟悉和經驗豐富的技術的同時，從浸潤的工藝優化中受益。 偏移照明和2.0 nm的機器重疊性能。

此外，我們不斷開發和銷售一系列產品選項和增強功能，包括YieldStar計量系統和業務中的其他產品。 電子束 計量和檢測系統，旨在提高半導體製造生產率並改善成像和套印，以優化我們系統在整個壽命周期中的價值。

我們產品的功能和生產需要某些3TG礦物。例如，黃金用於塗層關鍵的電子連接器，以增強連接性能，每個TWINSCAN系統約250克，每個TWINSCAN NXE系統約750克。每個系統還包含錫，主要用於焊接電子元件。

元件印刷電路板和同時在我們具備最新科技的系統的關鍵元件內。每個TWINSCAN系統含有約1,500克錫，每個TWINSCAN NXE系統含有約4,500克錫。2019年，我們售出203台光刻機系統，其中26台是TWINSCAN NXE系統。

儘管某些3TG礦物對我們產品的功能和生產是必要的，但我們認為這些3TG礦物相對於我們生產的系統的其他部件和元件在成交量上是微不足道的。

我們外包製造生產我們系統所需的大部分元件，我們只能通過供應商提供給我們的信息來判斷我們系統中包含的3TG礦物是否來自被覆蓋的國家。

合理的原產地查詢

ASML進行了合理的原產地查詢（“RCOI”）旨在判斷對我們產品的功能和生產是必要的礦物中是否有來自被覆蓋國家的礦物。

我們的RCOI主要是通過使用負責任業務聯盟提供的報告模板進行供應鏈調查。「RBA」，前身為EICC）。

我們還利用了負責任礦產倡議（「RMI」），前身為無衝突礦產倡議），包括負責任礦產保證程序（「RMAP」」。RMAP利用第三方審計公司來識別具有確保獲得僅使用無衝突礦產的系統的冶煉廠和精煉廠。

由於3TG供應鏈的複雜性，數據不完整。因此，我們在某種程度上無法確定我們產品中使用的3TG礦產的確切來源。但是，使用的大多數3TG礦產可以追溯到持有證書的冶煉廠。

盡職調查

RCOI的結果顯示，我們系統中包含的一些3TG礦產可能源自涉及進一步調查和盡職調查的有關國家。因此，我們對可能含有3TG的157家供應商的供應鏈進行了盡職調查。這項盡職調查是按照經濟合作與發展組織框架中的方式進行的。 經濟合作暨發展組織（隨時可能構成） 和發展（“OECD”高風險股票地區礦產的負責供應鏈盡職調查指南 （“OECD Guidance”).

自多德-弗蘭克法案生效以來，有關衝突礦產的法規，ASML已採取了多項措施以遵守相關法規和OECD指南。在持續努力中，我們已採取以下行動：

 

  •  

採用了內部政策和一份聲明，用於外部使用，關於衝突礦物；

 

  •  

動員了一個衝突礦物小組（“Cm 小組”);

 

  •  

採用基於風險的方法來選擇和盡職審查供應商；

 

  •  

強化供應商對供應鏈盡職審查重要性的認識；

 

  •  

組織了與皇家飞利浦有限公司（“飞利浦”);

 

  •  

使用標準化的衝突礦物報告工具與供應商合作；

 

  •  

利用RBA和RMAP資源來評估供應商的回應；並且

 

  •  

鼓勵RMAP的成功。

每一項這些行動在下面更詳細地描述。

已採納內部政策和一份聲明，用於外部使用，關於衝突礦產。

ASML已在內部和外部使用的書面聲明中，確立了實施衝突礦產法規的承諾。ASML採納了內部使用的衝突礦產企業政策。ASML也在其網站上發布了關於其衝突礦產披露。在這兩份文件中，我們聲明我們將繼續鼓勵我們的供應商及其 子供應商負責來源3TG礦物及其衍生物。子供應商 負責來源3TG礦物及其衍生物。

動員了一個衝突礦產團隊

為確保遵守衝突礦產法規，我們成立了Cm團隊。這個跨部門的Cm團隊在遵守ASML有關衝突礦產報告要求的處理方法上達成一致，並確保對衝突礦產法規進行採購沿途調查和勤務盡職。

採用了基於風險的方法進行供應商選擇和盡職管理

Cm團隊採用了基於風險的方法來進行供應商意識和盡職調查，我們估計完全執行這一方法可能需要幾年時間。我們的風險導向方法著重於告知相關供應商關於衝突礦產的期望，並進行供應鏈盡職調查。

我們檢查了我們的產品和直接支出金額，以選擇那些最有可能包含3TG的產品零件的供應商。2016年和2017年共有117個供應商參與調查，2018年有108個供應商。至於2019年，我們邀請了157個供應商完成衝突礦產報告模板（"CMRT"），包括Cymer和HMI的供應商。衝突礦產報告模板（CMRT）），包括來自Cymer和HMI的供應商。

加強供應商對供應鏈盡職調查重要性的認識

為了加強對ASML要求、方法以及衝突礦產供應鏈盡職調查重要性的認識，我們通過各種方式與我們選定的供應商溝通，告知他們我們根據Dodd-Frank法案第1502條和SD表格的要求，就衝突礦產履行報告義務。我們向他們提供ASML衝突礦產披露內容，並發送額外資訊描述我們打造更可持續供應鏈的方法。

為鼓勵供應商理解並遵守法規，我們還制定並分發了一份衝突礦產常見問題解答（FAQs）文件。

此外，透過更新的供應商手冊，ASML要求其供應商和其他 次級供應商 應設立政策和盡職調查方法，以便他們能調查供應給我們的產品和元件是否只包含無爭議礦物。

與飛利浦組織知識分享課堂

ASML公司的企業合規辦公室與飛利浦舉辦了幾場內容豐富的課堂，分享最佳實踐，互相學習，關於我們的礦物衝突計劃。

使用標準化衝突礦產報告工具與供應商互動

我們的 Cm 團隊向選定 157 個範圍內的供應商發送了正式查詢信息。查詢包括兩份文件：

 

  1.

邀請函，概述 ASML 有關衝突礦產的報告要求；以及

 

  2.

標準 RBA 盡職調查 CMRT 版本 5.12。

利用 RBA 和 RMAP 資源評估供應商回應

在收到完成的 CMRT 後，Cm 小組審查了這些資料，並將收到的輸入與識別的冶煉廠設施清單進行比較和/或 根據 RBA 和 RMAP 認證的冶煉廠名單指定為「剛果民主共和國無衝突」。

在二零一九年，我們的回應率為 157 宗中的 98,7% 被發送 CMRT 的供應商。

 

  •  

在 157 家供應商中，108 台鐵被認為完整。

 

  •  

我們從 8 家供應商收到了中期報告。

 

  •  

22 家供應商回答說，他們不在其產品中使用 3TG。在回答這個問題的供應商中，ASML 採購潛在客戶被要求檢查並確認這一點。

 

  •  

19 家供應商無法在截止日期內作出披露。

我們將繼續鼓勵供應商在供應鏈中追蹤 3TG 礦產的來源。此外，我們要求供應商 將未列在 RBA 冶煉廠清單中列出或識別的冶煉廠報告給 RBA 進行審核。

鼓勵有責任礦產的成功 保證流程

除了與我們自己的供應商和其他原始設備製造商密切合作之外（」原始設備製造商」)，我們是 同時參與由澳洲央行領導的全球舉措，以解決與衝突礦產相關的全球關注。這些組織支持供應商和 OEM 之間的信息共享，包括識別和無衝突 3TG 冶煉廠和精煉廠的狀態。ASML 是 RBA 的成員，並充分支持這樣的努力。

通過我們在 RBA 和 RMI 的成員資格，我們 繼續支持 RMI 旗艦計劃，即責任礦產保證流程的發展（「圖表」)。此程序旨在認證冶煉廠，並促進從涵蓋範圍內的負責任採購 國家。

由於我們的盡職調查工作，我們在我們的供應鏈中找到 299 家符合 RMI 驗證的合資格冶煉廠，其中 234 家 已獲認證為「DRC 無衝突」。

盡職調查結果

由於我們供應鏈的數據不完整性質，這是由於 3TG 供應鏈複雜性和數量有限的結果 經認證的無衝突礦產冶煉廠，我們無法確定我們產品中包含的 3TG 礦物的確切來源。

風險減緩與改善盡職調查

為改善我們的盡職調查流程並進一步提高供應鏈中3TG使用的透明度，Cm團隊預計將於2020年採取以下步驟：

 

  •  

通過持續鼓勵回應的完整性和質量方面的改進，提高衝突礦產報告和供應商冶煉廠調查的質量，並改善回應率；

 

  •  

繼續與Brainport Development和地區內的同行合作，以增加我們相互重疊供應鏈的意識和參與；

 

  •  

積極通過增加冶煉廠的識別、外展和通過我們與RBA和RMI的持續會員資格和支持來鼓勵RMAP的成功；

 

  •  

根據2019年採購數據和盡職調查結果，評估供應商選擇，以準備我們在截至2020年12月的下一個報告周期；盡職調查 結果，為了準備我們在2020年12月結束的下一個報告周期；

 

  •  

繼續提醒我們的供應商需能夠追踪3TG礦物至冶煉廠，鼓勵和挑戰我們的供應商在礦物使用方面創造更多透明度；並

 

  •  

繼續加強對礦物的識別和程序， 前期辨識潛在用於我們系統的礦物，和相應的供應商。

我們將繼續鼓勵我們的供應商根據美國證券法追踪其供應鏈中3TG礦物的來源。

前瞻性陳述

本文件包含前瞻性陳述，包括涉及我們業務和合規努力的陳述，包括關於衝突礦物的陳述。您通常可以通過使用“可能”、“將”、“可能”、“應該”、“項目”、“相信”、“預計”、“計劃”、“估計”、“預測”、“潛在”、“打算”、“繼續”以及這些詞或可比詞的變化來識別這些陳述。此類前瞻性陳述包括關於ASML業務、衝突礦物政策、盡職調查程序，以及2020年計劃改善盡職調查過程，鼓勵供應商根據美國證券法追踪3TG礦物來源在其供應鏈中的計劃等。 非歷史性陳述 陳述。

前瞻性陳述並不能保證未來表現，並涉及風險和不確定性。這些風險和不確定性包括，可能發生在衝突礦物規則下我們報告義務或實踐的潛在變化，我們實施某些流程和政策的能力，我們從供應商獲取信息的能力，我們有效追踪3TG礦物來源的能力，我們改善衝突礦物盡職調查過程的能力，以及ASML年度報告中包含的風險因素中指示的其他風險。 20-F 及其提交給美國證券交易委員會的其他文件。這些前瞻性陳述僅截至本文件日期為止。ASML不承諾更新或修正前瞻性陳述，無論是基於新信息、未來事件或其他原因。