EX-19.1 2 exhibit191f06insidertrad.htm INSIDER TRADING POLICY exhibit191f06insidertrad
批准日期:2025年1月16日 第1頁 First Guaranty Bancshares, INC. 及其子公司 F-06 內幕交易政策 I. 政策聲明的必要性 First Guaranty Bancshares, Inc.(「公司」)是一家公共公司,其普通股在1934年證券交易法(「交易法」)下注冊。 根據交易法,公司定期向證券交易委員會(「SEC」)提交報告和委託書。 First Guaranty Bank(「銀行」)是公司的全資子公司。 在知曉重要的非公開信息的情況下購買或出售公司的證券,或者將重要的非公開信息披露給其他人以便他們在公司的證券中進行交易,是聯邦和州證券法所禁止的。 內幕交易違規行爲會受到SEC根據交易法及其他法律的嚴厲追究,並受到重罰。 儘管SEC將其精力集中在進行交易的個人或向他人透露內幕信息的人員上,聯邦證券法還規定,如果公司和其他「控制人」未能採取合理措施以防止公司人員的內幕交易,他們也可能承擔潛在責任。 因此,公司制定了此內幕交易政策(「政策」),以滿足其防止內幕交易的義務,並幫助受政策約束的人員避免與內幕交易法律違規相關的嚴重後果。 本政策還旨在防止傳統內幕人員(例如董事、高管和員工)以及可能與公司有關的其他某些人士出現不當行爲的假象。一般而言,就本政策而言,「內幕人員」一詞指所有董事、高管、員工及其他人員。 II. 本政策的適用人員 如果您是公司的董事、1 高管或員工,或其任何子公司,則您受到本政策的約束。公司還可能認爲其他人員如有接觸重要非公開信息的承包商或顧問受此政策約束。此外,如果您受該政策約束,則本政策適用於與您同住的家庭成員(包括配偶、子女、在校大學生子女、繼子女、孫子女、父母、繼父母、祖父母、兄弟姐妹及親戚),與您同住的任何其他人,以及不與您同住但其在公司證券中交易受到您指導或您影響或控制的任何家庭成員,例如在交易公司證券之前諮詢您的父母或子女(統稱爲「家庭成員」)。本政策同樣適用於您或您的家庭成員所影響或控制的任何實體,包括任何公司、合夥企業或信託(統稱爲「控制實體」)。您對您的家庭成員和控制實體的交易負責,並應將所有此類交易視爲本政策的目的。 1 爲本政策之目的,「董事」一詞包括任何顧問董事、名譽董事、董事會觀察員或任何定期參加董事會會議或有權接觸提供給董事的材料的其他人員。


 
批准日期:2025年1月16日 第2頁 適用的證券法律如同交易是爲您自己的賬戶進行的。然而,此政策不適用於家庭成員的個人證券交易,前提是購買或出售的決策是由不受您或您的家庭成員控制、影響或相關的第三方作出的。儘管上述所有人員通常都受此政策的約束,但並非所有政策的條款都適用於所有這些人員。具體而言,標題爲「預先清除程序」和「禁售期」的條款僅適用於公司的董事和高管及其子公司,以及證券合規官特別指定的其他人員,以及他們各自的家庭成員和受控實體。 III. 適用本政策的交易 本政策適用於公司證券的交易,包括公司的普通股、優先股和存托股份、購買公司證券的期權及公司可能發行的任何其他類型的證券,包括(但不限於)額外系列的優先股、可轉換債券和Warrants,以及不由公司發行的衍生證券,如與公司證券相關的交易所交易的看跌或看漲期權或掉期,但以下內容另有明確規定。此外,本政策適用於公司證券的贈予。您應意識到,儘管贈予是出於善意,若您有理由相信受贈人有意出售該公司證券,仍可能承擔贈予公司證券的責任。例如,如果您在掌握重大非公開信息的情況下向非營利機構提供善意贈與,並且您建議非營利組織出售,或即使您知道非營利組織的普遍做法是立即出售贈與的證券,您也可能被發現依據內幕交易法律負有責任。 IV. 不適用本政策的交易 以下交易在明確列出的情況下不受本政策的約束: 股票期權行使。 本政策不適用於公司發行的股票期權的行使;前提是行使價格以現金支付或通過「淨行使」的方式支付,選項持有人選擇讓公司扣留與選項相關的股份以支付期權的行使價格。此外,本政策不適用於選項持有人選擇讓公司扣留與選項相關的股份以滿足稅務扣留要求的稅務扣留權的行使。然而,本政策適用於在行使股票期權後出售獲得的公司證券,及任何作爲經紀人協助的無現金行使期權,或任何其他市場出售以產生支付期權行使價格或任何稅務扣留義務所需現金的目的的股票。 限制性股票獎勵。 本政策不適用於限制性股票的歸屬,或您選擇讓公司扣留股票以滿足任何限制性股票歸屬時的稅務扣留要求的稅務扣留權的行使。


 
批准日期:2025年1月16日 第3頁 該政策確實適用於任何公開或私營市場交易中的限制性股票銷售。 401(k)計劃。只要公司401(k)計劃不時允許獲取公司證券,該政策不適用於通過您工資扣除選擇定期貢獻資金到計劃中而產生的對公司證券的購買。然而,該政策確實適用於您在401(k)計劃下可能做出的某些選擇,包括:(a)增加或減少分配給公司股票基金的定期貢獻百分比的選擇;(b)將現有賬戶餘額在公司股票基金內或外轉移的選擇;(c)如果貸款將導致您部分或所有的公司股票基金餘額清算,則借入401(k)計劃賬戶資金的選擇;(d)如果預付款將導致貸款收益分配到公司股票基金的選擇。 員工股票購買計劃。該政策不適用於您根據在計劃中註冊時所作的選擇而對員工股票購買計劃中公司證券的購買,該購買是來自您定期對計劃的資金貢獻。只要您在相關注冊期開始時選擇通過一次性支付參與,該政策也不適用於來自對該計劃的一次性貢獻而產生的公司證券購買。然而,該政策確實適用於您在任何註冊期中參與該計劃的選擇,以及您在該計劃下購買的公司證券的銷售。 股息再投資計劃。該政策不適用於在任何股息或分配再投資計劃(「DRIP」)下的常規股息再投資交易,該計劃是公司贊助的DRIP或與公司贊助的DRIP具有相似條款的計劃。然而,該政策確實適用於因您選擇進行額外貢獻而在任何此類DRIP中對公司證券的自願購買,以及您參與DRIP或增加或減少參與程度的選擇。該政策還適用於您出售任何根據DRIP購買的公司證券。 公司發行或回購。公司購買公司證券及出售公司證券給公司的行爲不受該政策的限制。 共同基金交易。對投資於公司證券的共同基金的交易不受該政策的限制。 V. 政策的管理 []將擔任本政策的證券合規官,若該官員缺席,由證券合規官指定的其他員工將負責本政策的管理。所有由證券合規官做出的判斷和解釋都將是最終的,不得進一步審查。有關本政策的任何問題應向證券合規官提出。證券合規官在本政策管理過程中可以諮詢公司的法律顧問。


 
批准日期:2025年1月16日 第4頁 VI. 個人責任 受此政策約束的人員有道德和法律義務維護公司及其子公司信息的保密性,且在掌握重大非公開信息時不得進行公司證券的交易。每個人都有責任確保其遵守此政策,並確保任何家庭成員或受控實體也遵循該政策。在所有情況下,判斷個人是否掌握重大非公開信息的責任在於該個人,且公司、證券合規官或其他員工或董事在根據此政策或以其他方式採取的任何行動並不構成法律建議,也不能使個人免於適用證券法下的責任。 VII. 政策聲明 公司的政策是,沒有任何董事、官員或公司其他員工(或本政策或證券合規官指定的任何其他受政策約束的人,包括家庭成員和控制實體)在知曉與公司相關的重大非公開信息時,直接或間接通過任何其他人或實體: 1. 進行公司證券的交易,除非在本政策下「不受本政策約束的交易」和「10b5-1計劃」標題下另有規定; 2. 推薦購買或出售任何公司證券; 3. 向公司內部不需要該信息的人員披露重大非公開信息; 4. 向公司外部的人士披露重大非公開信息,包括但不限於家庭、朋友、商業夥伴、投資者和專家諮詢公司,除非任何此類披露符合公司關於保護或授權外部披露公司信息的政策;或者 5. 協助任何從事上述活動的人。 此外,公司的政策還規定,公司內部人員在與公司關係過程中,了解到關於或影響任何公司的重大非公開信息,包括公司的客戶、供應商或甚至競爭對手,不得基於該信息交易該公司的證券,直到該信息成爲公開信息或不再具有重大性。 禁止未經授權披露重大非公開信息適用於所有形式的通信,包括通過社交媒體或其他電子方式進行的通信。上述禁令同樣適用於任何投資俱樂部的交易,


 
批准日期:2025年1月16日 第5頁 會員包括公司的任何內部人員(或本政策或證券合規官指定的任何其他人,包括他們的家庭成員和控股實體)。由於內部人員在與公司的關係中使用任何重大非公開信息,可能會被指控或發現內部交易責任。除本政策中具體說明的情況外,沒有任何例外。出於獨立原因(例如需要爲緊急支出籌集資金)或小額交易的交易不在本政策的例外之列。證券法不承認任何減輕情節,無論如何,甚至必須避免不當交易的外觀,以維護公司在遵循最高標準行爲方面的聲譽。 VIII. 重大非公開信息的定義 重大信息。如果合理投資者認爲某條信息在做出買入、持有或賣出證券的決策時是重要的,則該信息被視爲「重大」。任何可能影響公司股價的信息,無論是正面還是負面,應被視爲重大。評估重大性的標準並不明確,而是基於對所有事實和情況的評估。您應記住,任何審查您交易的人都將在事後進行審查,藉助事後的視角。如果您不確定某條信息是否重大,您應假設它是重大,直到您從證券合規官那裏獲得指導。雖然不可能定義所有類別的重大信息,但通常被視爲重大的信息包括:  未來收益或虧損的預測或其他收益指導;  對先前宣佈的收益指導的變更,或決定暫停收益指導;  計劃或提議的合併、收購或要約收購;  計劃或提議的重大資產的收購或處置;  關於公司上市的國家證券交易所的計劃或提議改變,或任何計劃或提議的決定退出該交易所或解除註冊爲上市公司;  股息政策的變更,股票拆分的聲明,或額外證券的發行;  公司超出正常經營範圍的借款或其他融資交易;


 
批准日期:2025年1月16日 第6頁  公司證券的回購計劃的建立、終止或修改,或者根據該計劃的計劃購買;  開發一種重要的新產品或工藝;  新的主要合同或客戶,或失去一個重要客戶;  管理層或董事會的變化;  核數師的變化或通知核數師的報告可能不再被信賴;  任何提議或待定的公司財務報表或公司條件和收益報告的重述;  待決或威脅的訴訟,或此類訴訟的解決;  迫在眉睫的破產或嚴重流動性問題的存在;  關於客戶隱私泄露的信息;  針對公司、其子公司或附屬公司,或與公司、其子公司或附屬公司相關的任何人的待定或提議的監管調查或行政行動;以及  針對公司、其子公司或附屬公司的行政或監管行動的施加。 信息何時被視爲公開。未向公衆披露的信息通常被視爲非公開信息。爲了確定信息是否已向公衆披露,可能需要證明該信息已被廣泛傳播。信息通常會被認爲是廣泛傳播的,如果它通過新聞發佈服務、在廣泛可用的廣播電臺或電視節目中播出、在廣泛可用的報紙、雜誌或新聞網站上發表,或在SEC發佈的公共披露文件中可以訪問,這些文件可在SEC的網站上找到。相比之下,如果信息僅對公司的員工可用,或者僅對選定的一組分析師、經紀人和機構投資者可用,則該信息可能不會被視爲廣泛傳播。一旦信息被廣泛傳播,仍然需要給投資公衆足夠的時間來吸收該信息,然後該信息才被視爲公開。一般來說,信息在被認爲完全被市場吸收之前,必須在發佈該信息的日子後的第二個工作日之後。如果,例如,公司在週一發佈公告,您不應該在週四之前交易公司的證券。如果公告是在週五發佈,通常在週三才可以交易。


 
批准日期:2025年1月16日 頁7 第一個符合資格的交易日。根據具體情況,公司可能會判斷需要適用更長或更短的期限來發佈具體的重大非公開信息。 IX. 預先清算程序 爲幫助防止無意違反證券法,並避免任何關於內部信息交易的外觀,公司及其子公司的內部人員,以及根據本政策被證券合規官指定的其他受預先清算程序約束的任何其他人,連同其各自的家庭成員和控制實體,在未獲得證券合規官的預先清算之前,不得參與公司證券的任何交易。預先清算請求應在擬交易的至少兩個工作日之前提交給證券合規官。證券合規官沒有義務批准提交的預清算交易,並可能決定不允許該交易。如果一個人尋求預清算以進行交易且被拒絕,則他或她應避免發起任何公司證券的交易,並且不應通知任何其他人該限制。預先清算的交易必須在收到預清算後的五個工作日內執行,除非證券合規官批准例外或施加更短的時間限制。在請求預先清算時,請求者應仔細考慮他或她是否知道有關公司的任何重大非公開信息,並應向證券合規官全面描述這些情況。請求者還應指明他或她是否在過去六個月內進行了公司證券的任何交易。預清算交易並不構成法律建議,也不解除請求者在掌握重大非公開信息時避免交易的法律義務。預清算的要求不適用於本政策不適用的那些交易,正如上述「本政策不適用的交易」一節所述,或根據批准的10b5-1規則進行的交易,正如「10b5-1計劃」標題下所述。 X. 凍結期 季度凍結期。公司公告季度財務結果幾乎總是有可能對公司證券市場產生重大影響。因此,爲了避免在意識到重大非公開信息的情況下進行交易的外觀,公司及其子公司的董事和高管,以及證券合規官指定的任何其他人員,以及他們各自的家庭成員和控制實體,通常在"凍結期"內從每個財政季度最後一個月的第20天開始,不會被預先清算以進行任何涉及公司證券的交易,結束時間是在公開發佈該季度公司財務結果後的第二個完整工作日之後。換句話說,這些人只能在「窗口期」內進行公司證券的交易,窗口期從


 
批准日期:2025年1月16日 第8頁 公司的季度財務結果公開發佈後的第三個營業日結束,並在下一個財政季度最後一個月的第19天結束。此外,公司的財務結果在特定財政季度內可能具有足夠的重大性,在證券合規官的判斷下,指定人員應避免在公司證券中交易,甚至比上述典型季度封閉期更早,在這種情況下,證券合規官可以實施事件特定的封閉期。 事件特定的封閉期。偶爾會發生對公司具有重要性的事件,只有少數董事、管理人員和/或員工知曉。只要事件保持重要並且未公開,證券合規官指定的人員不得在公司證券或任何受該事件影響的其他公司的證券中進行交易。 事件特定封閉期的存在不會被宣佈,除非那些意識到導致封閉的事件的人。任何得知事件特定封閉期存在的人不得向其他人披露封閉期的存在。證券合規官未將您指定爲受事件特定封閉期限制的人,並不會解除您在知道重大未公開信息時不得交易的義務。 養老基金封閉期。在任何「養老基金封閉期」內,任何董事或管理人員不得在公司證券中交易,如果該人是在其作爲公司或其子公司董事或管理人員的職業中獲得這些證券。「養老基金封閉期」是指在此期間,不少於50%的參與者或受益人根據公司維護的所有個人賬戶計劃(根據1974年員工退休安全法的定義,但不包括單一參與者退休計劃)購買、出售或以其他方式獲得或轉移任何在該個人賬戶計劃中持有的公司股本證券的能力暫時停用的任何超過三個連續營業日的期間,但不包括美國證券交易委員會根據2002年薩班斯-奧克斯利法案第306(a)條免於定義爲「封閉期」的任何期間。 例外情況。在季度收益封閉期內,若某人意外且緊急需要出售公司證券以產生現金,在適當情況下,可以在封閉期內被允許這麼做。只有證券合規官可以批准困難例外,並且必須至少在擬交易的前兩個營業日內提出請求。僅在證券合規官得出該人實際上不擁有重大未公開信息的結論時,才能授予困難例外。在任何情況下,事件特定的封閉期內將不會授予困難例外。 季度交易限制和基於事件的交易限制不適用於本政策不適用的那些交易,如上述「本政策不適用的交易」標題下所述,或根據標頭「規則10b5-1計劃」下所述的批准的規則10b5-1計劃進行的交易。


 
批准日期:2025年1月16日 第9頁 XI. 特殊和禁止交易 公司判斷,如果受本政策約束的人員從事某些類型的交易,則存在較高的法律風險和/或不當或不適當行爲的外觀。因此,公司的政策是,任何受本政策約束的人員(包括家庭成員和控制實體(每個稱爲「受保護人員」))不得從事以下交易,除非在以下情況允許的範圍內: 短期交易。 公司的證券短期交易可能會分散個人的注意力,並可能使個人過於關注公司短期的股市表現,而不是公司的長期商業目標。出於這些原因,購買公司證券的受保護人員在購買後六個月內不得出售任何同類公司證券(反之亦然),除非獲得證券合規官的同意。 賣空。 賣空公司證券(即,賣方沒有擁有的證券的出售)可能表明賣方預期證券的價值將下降,因此可能會向市場傳達賣方對公司前景缺乏信心。同時,賣空可能會減少賣方改善公司表現的動力。出於這些原因,受保護人員不得賣空公司證券。此外,《交易所法》第16(c)條禁止公司高管和董事進行賣空交易。(由某些類型的對沖交易引起的賣空交易受以下標題爲「對沖交易」的段落管理。) 公開交易的期權。 一般而言,公開交易的期權交易是對公司證券短期走勢的賭注,因此可能會產生內幕交易的外觀,即內幕人士基於重大非公開信息進行交易。 公開交易的期權交易還可能使內幕人士的注意力集中在短期表現上,而忽視公司的長期目標。因此,受保護人員在交易所或其他任何組織市場上進行的看跌期權、看漲期權或其他衍生證券的交易均被本政策禁止。某些類型的對沖交易產生的期權頭寸受下段的監管。 對沖交易。某些形式的對沖或變現交易,如預付可變遠期合約、股票互換、槓桿和交易基金,允許內幕人士鎖定其股票持有的很大一部分價值,通常以交換其股票的全部或部分漲幅潛力。這些交易允許內幕人士繼續持有覆蓋的證券,但不承擔完全的所有權風險和收益。當這種情況發生時,內幕人士可能與公司的其他股東目標不再一致。因此,公司強烈不鼓勵受保護人員參與此類交易。任何希望進入此類安排的受保護人員必須首先獲得證券合規官的預先批准,任何對對沖或類似安排的預先批准請求必須至少在擬議執行證明擬議交易的文件前兩週提交給證券合規官,並需說明擬議交易的理由。


 
批准日期:2025年1月16日 第10頁 按金賬戶和質押證券。在按金賬戶中作爲按金貸款抵押品的證券,如果客戶未能滿足按金要求,可能會在未獲得客戶同意的情況下被經紀商出售。由於按金出售可能發生在質押人知道重要的非公開信息或其他情況下不允許交易公司證券時,相關人士不被允許在按金賬戶中持有公司證券。同樣,作爲貸款抵押而質押(或抵押)的證券,如果借款人在知道重大非公開信息的情況下違約,則可能會在止贖時被出售。因此,通常不鼓勵相關人士將公司證券作爲貸款的抵押品。希望將公司證券作爲貸款抵押的相關人士(不包括按金債務),並明確顯示出在不依賴質押證券的情況下償還貸款的財務能力,可以在獲得證券合規官的事先批准後參與此類交易。任何希望將公司證券作爲貸款抵押的相關人士必須在擬定質押文件執行前至少十(10)個工作日向證券合規官提交審批請求。因某些類型的對沖交易產生的公司證券質押也可能受「對沖交易」標題下的段落約束。你應該知道,止贖貸款人對公司證券的出售將在內幕人士知曉重要的非公開信息時被歸入內幕交易,即使內幕人士並未意識到出售,甚至出售是錯誤的。 訂單和限價單。訂單和限價單(除獲批准的10b5-1計劃下的訂單和限價單外,如下所述)給內幕交易違規行爲創造了更高的風險,類似於使用按金賬戶。沒有對經紀人執行的購買或銷售的時機進行控制,因此經紀人可能在內幕人士擁有重要的非公開信息時執行交易。因此,公司不鼓勵在公司證券上進行訂單或限價單的交易。如果受本政策約束的相關人士判斷他或她必須使用訂單或限價單,訂單或限價單的條款必須在預先審批過程中披露給證券合規官。 規則10b5-1計劃 根據交易法第10b5-1條款,提供了一種在100億.5條款下的內幕交易責任的辯護。要依賴此辯護,受本政策約束的人必須進入一個符合規則中某些條件的公司證券交易的10b5-1計劃(「10b5-1計劃」)。如果該計劃符合10b5-1的要求,則可在不考慮某些內幕交易限制的情況下購買或出售公司證券。爲了遵守政策,10b5-1計劃必須符合法規的要求,並經證券合規官的事先批准。一般而言,10b5-1計劃必須在進入計劃時,人不應持有重要的非公開信息。一旦計劃被採納,該人不得對交易的證券數量、交易的價格或交易的日期施加任何影響。該計劃必須提前指定交易的數量、價格和時間,或將這些事項的裁量權委託給一個


 
批准日期:2025年1月16日 第11頁 獨立第三方。任何規則10b5-1計劃必須在進入規則10b5-1計劃前至少五個工作日提交給證券合規官批准。根據預先批准的規則10b5-1計劃進行的交易在交易時不會要求進一步的預清理,前提是該計劃指定了預計交易的日期、價格和數量,或建立了一個確定日期、價格和數量的公式。2022年,SEC通過了新的規則10b5-1計劃要求,摘要如下: 1. 在進入規則10b5-1計劃和第一次交易之間有一個強制的「冷卻期」: a. 第16節內幕人員不得交易,直到以下兩者中的較晚者:(i) 規則10b5-1計劃的通過或修改後的90天,或(ii) 規則10b5-1計劃通過後所在季度的10-Q/K文件提交後的兩個工作天(但不得超過計劃通過或修改後的120天)。 b. 受此政策約束的其他高級官員和員工不得在規則10b5-1計劃通過或修改後的30天內交易。 2. 規則10b5-1計劃必須包括每位第16節內幕人員的認證,在計劃通過時,(a)該內幕人員「未意識到關於證券或發行人的任何重要非公開信息」,及(b)該內幕人員「以善意通過該計劃,而不是作爲規避《證券交易法》第10(b)條和規則10b5-1條的計劃或陰謀。」 3. 如果內幕人員有多個重疊的計劃(受某些例外情況的限制),將失去規則10b5-1計劃的肯定抗辯資格。 4. 內幕人員被允許使用「單一交易」計劃,即設計用於以單一交易方式購買或出售公司證券的規則10b5-1計劃。 XIII. 終止後交易 本政策繼續適用於公司證券的交易,即使在服務終止後。如果個人在其服務終止時掌握重要非公開信息,則該個人及其家庭成員或控制實體在該信息公開或不再重要之前不得交易公司證券。然而,本政策中描述的預清理程序在服務終止時將不再適用於公司證券的交易。 XIV. 違規後果 購買或出售證券時意識到重要非公開信息,或向其他人披露重要非公開信息後其交易公司證券,違反聯邦和州法律。內幕交易違規行爲受到SEC、美國檢察官和州執法機構等的嚴格追罰。對內幕


 
批准日期:2025年1月16日,第12頁 交易違規行爲是嚴重的,可能包括巨額罰款和監禁。雖然監管機構將其努力集中在交易的個人身上,或者向其他交易人員提供內部信息的人,但聯邦證券法也會在公司和其他「控制人」未能採取合理措施防止公司人員內幕交易時,施加潛在責任。此外,個人未能遵守本政策可能使其面臨公司施加的制裁,包括因故解僱,無論員工的違規行爲是否導致法律的違反。違反法律,或即使是未導致起訴的證監會調查,都會損害個人聲譽並對職業生涯造成不可逆轉的損害。此外,一名內部人士的違規行爲可能會引發對其他內部人士和公司的額外審查。因此,公司強烈敦促所有受本政策覆蓋的個人嚴格遵守其條款。 XV. 報告或完成的交易 每位董事或高管(或其他人員,包括但不限於由證券合規官確定的關鍵員工)有責任遵守《交易法》第16條的報告要求,必須在可報告交易執行後及時向證監會提交所有此類報告。所有第16條的備案必須在向證監會備案後的營業結束之前在公司網站上公開可用。任何逾期或拖欠的第16條備案也必須在公司下次年度會議的委託書中以單獨標題向公衆報告。 XVI. 違規報告 任何違反本政策或任何聯邦或州法律的員工、高管或董事,或知道公司任何其他員工、高管或董事存在任何此類違規行爲的,必須立即向證券合規官報告該違規行爲。在了解任何此類違規行爲後,證券合規官將在與公司外部法律顧問協商後,判斷公司是否應發佈任何重大非公開信息,或是否應將該違規行爲報告給證監會或其他適當的政府機構。 XVII. 詢問 請將關於本政策的任何條款或程序的詢問直接指向證券合規官,方式可以是親自或通過以下地址。 XVIII. 認證 所有公司的董事、高管和員工都必須審核本政策,並認證他們理解並打算遵守其要求。高管和員工應通過電子方式進行;董事應簽署附在本政策上的認證並退回給證券合規官,地址如下:


 
批准日期:2025年1月16日 第13頁 First Guaranty Bancshares, Inc. 400東托馬斯街 漢蒙德,路易斯安那州 70401 注意:安防合規官


 
批准日期:2025年1月16日 第14頁 第一保證銀行控股公司及子公司 內部交易政策認證 我在此證明: 1. 我已閱讀並理解第一保證銀行控股公司(「公司」)內部交易政策,涉及公司及第一保證銀行的董事、高管和員工的證券交易。我明白目前在內部交易政策中指定的安防合規官可回答我對內部交易政策的任何疑問; 2. 自內部交易政策生效之日起,或者我作爲公司董事或員工的這段時間內,我已遵守內部交易政策; 3. 在我受政策約束的期間內,我將繼續遵守內部交易政策; 4. 如果我是一名高管和/或員工,我在此通過電子確認驗證此理解和遵守;如果我是一名公司的董事和/或銀行的董事,我在此通過在下方簽名驗證此理解和遵守。 簽名: 打印姓名: 日期:


 
批准日期:2025年1月16日 第15頁 第一保證銀行控股公司及子公司 內部交易合規清理表單 致:第一保證銀行控股公司 先生們: 根據第一保證銀行控股公司的內部交易政策,我希望對以下擬議的公司證券交易申請清理: 證券購買或銷售的類型和數量 我在此披露在過去六(6)個月內我或我的任何關聯人進行的證券交易(提供日期、購買或銷售、股票數量和買賣雙方的姓名,如果你知道的話): 我明白,如在我進行上述交易之前出現有關公司的重大非公開信息,公司合理判斷我的交易完成是不可行的,下面授予的清理可以在此之前被撤銷。我也明白,遵守聯邦證券法內部交易條款的最終責任在於我,並且任何擬議交易的清理不應被解釋爲保證我不會後被發現持有重大非公開信息。 日期: 簽名 打印姓名 電話號碼 以上交易的清理在此授予,日期爲 年 月 日,安防合規官