funko, Inc.
內幕交易合規政策
本內部交易合規政策（以下簡稱“政策”) 由七個部分組成：
•第一部分提供了概述；
•第二部分列出了Funko, Inc.禁止內幕交易的政策；
•第三部分解釋了內幕交易；
•第四部分包含了Funko公司爲防止內幕交易而制定的程序；
•第五部分列出了本政策禁止的其他交易；
•第六部分解釋了第10b5-1條款的交易計劃；以及
•第七部分提及合規證書的執行和返還。
I.摘要
防止內幕交易是遵守證券法律和維護Funko公司的聲譽和誠信所必需的（“公司）以及所有與公司相關聯的個人的情況。「內幕交易」是指任何人在持有與該安防相關的內幕信息時購買或出售安防。如下面第三節所述，「內幕信息」是指同時具有「重要性」和「非公開性」的信息。內幕交易是一種犯罪行爲。違反內幕交易法的處罰包括監禁、利潤追回、民事罰款和重大的刑事罰款。內幕交易也被本政策禁止，違反本政策可能會導致公司施加的制裁，包括對於員工可能導致解僱，或對於董事，則要求該董事辭去董事會的職務。
本政策適用於公司的所有高管、董事和員工。受本政策約束的個人有責任確保其家庭成員也遵守本政策。本政策同樣適用於受政策約束的個人控制的任何實體，包括任何公司、有限責任公司、合夥企業或信託（這些實體以及公司的所有高管、董事和員工統稱爲“受覆蓋人員），這些實體的交易在本政策及適用的安防法中應視爲與個人的帳戶相一致。本政策適用於個人在公司職責內外的所有活動。每位高管、董事和員工都必須審閱本政策。有關本政策的問題應向公司的總法律顧問、首席法律官或其他具有類似職責的高級法律角色提出（“總法律顧問”).
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II.禁止內幕交易的政策聲明
任何被覆蓋人員 應在持有與該安防或其發行者相關的重要非公開信息的情況下，購買或出售任何類型的安防，無論該安防的發行者是公司還是其他公司。例如，如果一名董事、高管或員工獲知關於與公司有業務往來的另一家公司的重要非公開信息，包括商業夥伴或合作者，該人不得在該信息公開或不再重要之前交易該其他公司的安防。此外，任何受保護人員不得在持有通過其在公司的就業或服務獲得的重要非公開信息的情況下購買或出售任何其他公司在公司所在行業或與公司有潛在戰略交易的公司的安防。
這些禁令不適用於：
•公司證券由受保護人從公司購買或受保護人向公司出售的公司證券;
•行使股票期權或其他股權獎勵，或依據適用的股權獎勵協議，向公司交付股票以支付行使價格或滿足任何稅款預扣義務的方式，或者股份基於獎勵的歸屬，在每種情況下均不涉及對公司證券的市場銷售（通過券商進行的公司股票期權「無現金行使」 需要預先審批。) 涉及公司證券的市場銷售，因此不符合這一例外條件）；
•良好的 公司的證券贈與，除非贈與者有理由相信受贈者意圖在贈與者持有關於公司的重要非公開信息期間出售證券；或
•根據任何具有約束力的合同、具體指示或在黑暗期之外簽署的書面計劃所進行的公司證券的購買或出售，並且在相關購買者或出售者在不知情的情況下沒有任何重大非公開信息，並且該合同、指示或計劃(i) 滿足規則10b5-1提供的肯定抗辯的所有要求（“第10b5-1條）根據1934年證券交易法（經修訂）（“1934年法案）預先根據本政策進行了預先清除，並且（iii）在該初始預先清除之後未在任何方面進行修訂或修改，且未經過本政策預先清除的修訂或修改。有關規則10b5-1交易計劃的更多信息，請參見下面的第VI節。
任何被覆蓋人員 應直接或間接溝通（或 “小道消息）重大非公開信息。
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III.內幕交易的解釋
“內幕交易” 內幕交易是指在持有與該證券或其發行人相關的「重要」、「非公開」信息的情況下購買或出售證券。
“證券” 包括股票、債券、票據、公司債、期權、Warrants 和其他可轉換證券，以及衍生工具。
“購買” 和 “銷售” 根據聯邦證券法的規定，定義是廣泛的。 “購買” 不僅包括證券的實際購買，還包括任何購買或以其他方式獲得證券的合同。 “銷售” 不僅包括證券的實際銷售，還包括任何銷售或以其他方式處置證券的合同。這些定義適用於廣泛的交易，包括傳統的現金換股票交易、轉換、行使股票期權，以及收購和行使認股權證或看跌、看漲或其他衍生證券。
一般來說，內幕交易包括以下內容：
•在擁有重要的非公開信息時，內部人士進行的交易；
•在持有重要的非公開信息的情況下，非內部人員進行交易，如果該信息是因內部人員違反保密義務而泄露或被盜用的；以及
•向他人傳達或提示重要的非公開信息，包括在持有此類信息時推薦購買或出售證券。
A.什麼事實是重要的？
事實的重要性取決於具體情況。如果合理投資者在做出買入、賣出或持有證券的決定時，存在重大可能性認爲某一事實很重要，則該事實被視爲「重要」；或者如果該事實可能對證券的市場價格產生重大影響。重要信息可以是正面的或負面的，並且可以與公司業務的幾乎任何方面或任何類型的證券、債務或股本相關。
重要信息的例子包括（但不限於）以下信息：
•公司收益或收益預測；
•可能的合併、收購、要約收購或資產處置；
•主要的新產品或產品開發；
•重要業務發展，例如有關戰略合作或主要客戶或許可方的進展；
•有關公司知識產權組合的發展；
•管理或控制變更；
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•重大的融資發展，包括待公開出售或發行的債務或股權證券；
•借款違約；
•破產;
•網絡安全概念事件；和
•重大訴訟或監管行動。
此外，重要信息不必與公司的業務相關。例如，預計會影響某一證券市場價格的即將發佈的報紙專欄內容可能是重要的。
一個好的經驗法則： 當有疑問時，不要交易。
B.什麼是非公開信息？
如果信息未向公衆普遍提供，則該信息爲「非公開」。爲了使信息被視爲公開，它必須以廣泛傳播的方式向投資者普遍提供，例如通過以下媒體： Dow Jones, 商業電訊, 路透社, 華爾街日報, 美聯社，或 聯合通訊社，通過廣泛可用的廣播電臺或電視節目，發佈在廣泛可用的報紙、雜誌或新聞網站上，符合法規FD的電話會議，或向證券交易委員會提交的公開披露文件（“證券交易委員會”) 可在SEC網站上獲取。
即使流傳的信息是準確的並在媒體上報道，這種傳播也不構成有效的公衆傳播。此外，即使在公開公告後，市場也需要經過合理的時間才能對信息作出反應。一般來說，在信息發佈後，應該至少等待兩個完整的交易日，才可以認爲該信息是公衆信息。根據本政策，"交易日"是指國家證券交易所開放交易的日子。例如，如果公司在東部時間週一上午9:30之前發佈公告，則該信息將在週二交易結束後被視爲公開。如果公告是在東部時間週一上午9:30之後發佈的，則該信息將在週三交易結束後被視爲公開。如果您對信息是否公開有任何疑問，請謹慎行事，並向總法律顧問諮詢。
C.誰是內部人士？
「內部人」包括公司的高管、董事和員工，以及任何擁有公司重大非公開信息的其他人。內部人對其公司及其股東負有獨立信託義務，不能利用與公司證券相關的重大非公開信息進行交易。所有受覆蓋的人員，應當將自己視爲與公司業務、活動和證券相關的重大非公開信息的內部人。
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受此政策約束的個人負責確保其家庭成員也遵守此政策。該政策同樣適用於受此政策約束的個人所控制的任何實體，包括任何公司、合夥企業或信託，這些實體的交易應根據此政策和適用的證券法進行處理，彷彿是爲個人自己的帳戶進行的。
D.非內部人士的交易
內部人士可能因向第三方傳遞或提示重要的、非公開信息而承擔責任（“提示者）內部交易違規行爲並不限於內部人士的交易或提示。非內部人士也可能因內部交易而承擔責任，包括那些基於被提示的重大非公開信息進行交易的接受提示者，或那些基於被非法獲得的重大非公開信息進行交易的個人。
接受提示者繼承內部人士的義務，並因基於內部人士非法提示給他們的重大非公開信息進行交易而承擔責任。類似地，正如內部人士因其接受提示者的內部交易而承擔責任，接受提示者也因將信息轉交給其他交易者而承擔責任。換句話說，接受提示者因內部交易的責任與內部人士並無不同。接受提示者可以通過從他人那裏接收明顯的提示或通過社交、商業或其他聚會的談話等方式獲得重要的非公開信息。
E.參與內部交易的處罰
基於重大非公開信息進行交易或提示的處罰可能遠遠超出從中獲得的任何利潤或避免的損失，無論是對從事此類非法行爲的個人還是他們的僱主。美國證券交易委員會和司法部已將內部交易違規行爲的民事和刑事起訴列爲優先事項。根據聯邦證券法，政府或私人原告可用的執法救濟包括：
•SEC行政制裁；
•證券行業自律組織制裁；
•民事禁令；
•對私人原告的損害賠償；
•沒收所有利潤；
•對違規者的民事罰款可高達獲得的利潤或避免損失的三倍；
•對違規者的僱主或其他控股人的民事罰款（即，當違規者爲員工或其他受控人員時）可高達$2,479,282（根據通貨膨脹調整）或違規者獲得的利潤或避免損失的三倍，以較高者爲準；
•對個人違規者的刑事罰款可高達$5,000,000（實體爲$25,000,000）；
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•最高可判處20年的監禁。
此外，內幕交易可能導致公司嚴重的制裁，包括對員工的解僱，或對董事的請求，要求該董事從董事會辭職。內幕交易違規不僅限於違反聯邦證券法。其他聯邦和州的民事或刑事法律，例如禁止郵件和電匯詐騙的法律以及《敲詐勒索影響和腐敗組織法》(RICO)，在內幕交易中也可能被違反。
F.交易的規模和交易的理由並不重要
交易的規模或獲得的利潤金額不必顯著也可能導致起訴。美國證券交易委員會（SEC）有能力監控即使是最小的交易，並且SEC進行例行的市場監控。法律要求經紀人和交易商通知SEC任何可能存在的違規行爲，這些人可能擁有重要的非公開信息。SEC會積極調查即使是小規模的內幕交易違規行爲。
G.內線交易的例子
內幕交易案例的示例包括：
•對公司高管、董事和員工提起的訴訟，這些人在得知重要的保密公司動態後，交易了公司的證券；
•這些高管、董事和員工的朋友、商業夥伴、家庭成員及其他獲悉消息的人在收到該信息後交易了證券；
•在其工作期間了解到此類信息的政府員工；以及
•其他從僱主那裏盜取並利用機密信息的人。
以下是內線交易違規的示例。這些示例是假設的，因此不打算反映公司的實際活動或任何其他實體的業務。
內線交易
X公司的一名高管得知將要公佈的收益將大幅增長。在此收益的公開公告之前，該高管購買了X公司的股票。這名內部人士對所有利潤以及多達三倍於所有利潤的罰款負有責任。此外，該高管還可能面臨包括高達5,000,000美元的額外罰款和20年監禁在內的刑事起訴。根據具體情況，X公司及該高管所報告的個人也可能作爲控股人承擔責任。
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內幕交易
X公司的一個官員告訴朋友，X公司即將公開宣佈已簽署一項重大收購協議。這個內幕消息導致朋友在公告前購買了X公司的股票。該官員與他的朋友對朋友的所有利潤共同承擔責任，並且每人對朋友利潤的三倍的民事罰款負責。該官員和他的朋友也面臨刑事起訴以及上述其他補救措施和制裁。
H.禁止僞造記錄和虛假陳述
1934年法案第13(b)(2)條要求受該法案監管的公司維護內部賬簿和記錄，並制定和維護適當的內部會計控制系統。美國證券交易委員會（SEC）通過採納規則補充了法定要求，禁止(1)任何人僞造上述要求的記錄或賬目，以及(2)高管或董事向會計師做出任何實質性虛假、誤導性或不完整的聲明，涉及與SEC的任何審計或報表。這些條款反映了SEC的意圖，即阻止高管、董事及其他有權訪問公司賬簿記錄的人採取可能導致向投資公衆傳達實質性誤導性財務信息的行爲。
IV.防止內幕交易的程序聲明
公司已建立以下程序，並將維持和執行這些程序，以防止內幕交易。所有相關人員 都必須根據適用情況遵循這些程序。
A.所有禁售人員的所有交易需要進行預先清算
爲了協助防止不經意違反適用的證券法，並避免在購買和出售公司證券時出現不當行爲的外觀， 所有與公司證券相關的交易（包括但不限於收購和處置公司股票、贈與、行使股票期權及出售因行使股票期權而發行的公司股票）將由董事、管理人員以及時由總法律顧問指定的其他員工共同進行（統稱“黑名單個人” ）必須進行預先審批 由公司的總法律顧問或其指定人員 總法律顧問的指定人員預先清算並不免除任何人在SEC規則下的責任。爲避免疑義，董事會指定的需進行預先清算的員工名單可以隨時由總法律顧問或總法律顧問的指定人員更新。
預先清算的請求可以是口頭或書面形式（包括但不限於電子郵件），應在擬議交易的至少三個工作日之前提出，並應包括黑名單個人的身份、擬議交易的類型（例如，公開市場購買、私下洽談的銷售、贈與、期權執行等）、擬議交易的日期以及涉及的股票、期權或其他證券的數量。
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此外，除非總法律顧問另有判斷，否則黑名單個人必須執行一份認證（以總法律顧問批准的形式），表明他、她或它並不知道關於公司的重大非公開信息。總法律顧問將擁有決定是否批准任何擬議交易的唯一裁量權，但首席財務官和/或總裁將有裁量權決定是否批准總法律顧問或因其與總法律顧問關係而受此政策影響的人員或實體的交易。所有經過預先清算的交易必須在收到預先清算後五個工作日內執行，除非總法律顧問（或首席財務官和/或總裁，在總法律顧問或因其與總法律顧問的關係而受此政策影響的人員或實體的情況下）授予了特定例外。未在五個工作日內執行的預先清算交易（或任何部分）必須在執行前再次進行預先清算。儘管已收到預先清算，如果黑名單個人在交易實施之前了解到重大非公開信息或進入了黑名單期，則該交易可能無法完成。
B.禁交易期
此外，禁售人員不得在公司任何財政季度結束前的第14個日曆日開始至該財政季度的業績公開發布後第二個完整交易日結束期間，購買或賣出公司的任何證券，或在公司宣佈的任何其他交易暫停期間，除非是根據第二節中描述的允許交易進行的購買和銷售。爲了避免誤解，董事會對受到季度禁售期限制的員工的指派，可能會不時由總法律顧問或總法律顧問的指定代表進行更新。
禁售期政策的例外只能由公司的總法律顧問批准（或者，如果是針對總法律顧問或因與總法律顧問的關係而受到此政策限制的人員或實體，則由首席財務官和/或總裁批准，或者在針對董事或因與董事關係而受到此政策限制的人員或實體的例外情況下，則由董事會批准）。
公司不時通過董事會、公司的披露委員會或總法律顧問，可能會建議禁售人員或其他人員 暫停對公司的證券交易，因爲尚未向公衆披露的進展情況。在上述例外條款的限制下，所有受影響者在暫停生效期間不得交易公司的證券，並且不得向他人透露公司已暫停交易的情況。任何交易暫停將一直有效，直到被總法律顧問撤銷。
C.終止後的交易
If an individual is in possession of material, non-public information when his or her service terminates, that individual may not trade in the Company’s securities until that information has become public or is no longer material.
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D.Information Relating to the Company
1.獲取信息
關於公司的非公開重要信息，包括公司的業務、收益、前景或收購活動的訪問權限，應限於公司的高管、董事和員工，且僅在必要時披露。此外，在任何情況下，這些信息都不應傳達給公司外部的任何人（除非符合公司關於保護或授權外部披露公司信息的政策），也不得在必要以外的情況下傳達給公司內部的任何人。
In communicating material, non-public information to employees of the Company, all officers, directors and employees must take care to emphasize the need for confidential treatment of such information and adherence to the Company’s policies with regard to confidential information.
2.Inquiries From Third Parties
關於公司的第三方查詢，例如行業分析師或媒體成員的詢問，應直接轉發給總法律顧問。
E.對公司信息的訪問限制
以下程序旨在維護與公司業務運營和活動相關的機密性。
所有高管、董事和員工應採取所有必要的步驟和預防措施，以限制對重要非公開信息的訪問和確保安全，具體方法包括：
•維護與公司相關交易的機密性；
•開展他們的商業和社交活動，以避免意外泄露機密信息。審查機密文件時應在公共場所進行，以防止未授權人員訪問；
•限制對包含重要非公開信息的文件和檔案（包括計算機文件）的訪問，僅限於需要知情的個人（包括對文件和文件草稿的分發進行控制）；
•在會議結束後，及時清除和清理所有機密文件及其他材料。
•當不再有業務或其他法律要求需要時，適當情況下通過碎紙機處理所有機密文件和其他文件。
•限制進入可能包含機密文件或材料、非公開信息的區域。
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•保護包含機密信息的便攜式計算機、移動設備、平板電腦、內存條、光盤和其他物品。
•避免在信息可能被其他人聽到的地方討論重要的非公開信息，例如電梯、衛生間、走廊、餐廳、飛機或出租車中。
涉及重要非公開信息的人員，應儘可能在與其他公司活動分開的區域進行業務和活動。
V.額外禁止交易
公司已判斷出，如果受此政策約束的人蔘與某些類型的交易，將存在更高的法律風險和/或不當行爲的外觀。因此，受保護人員應遵守以下政策，適用於與公司證券有關的某些交易：
A.賣空榜
對公司證券的賣空表明賣方預計證券將貶值，因此向市場發出信號，表明賣方對公司或其短期前景沒有信心。此外，賣空可能會減少賣方改善公司業績的動力。出於這些原因，政策禁止對公司證券的賣空。此外，1934年法案第16(c)條款絕對禁止第16條報告人（即董事、某些高級職員和公司的10%股東）賣空公司的股票證券。 即以及，內部人並未在出售時擁有的股份的銷售，或者內部人在出售後20天內未交付股份的股份銷售。
B.公開上市的期權
期權交易實際上是對公司股票短期走勢的押注，因此會給人一種被涵蓋人員基於內部信息進行交易的印象。期權交易，無論是在交易所、任何其他有組織市場或場外市場交易，還可能使涵蓋人員將注意力集中在短期業績上，而忽視公司的長期目標。因此，涉及公司股票的看跌、看漲或其他衍生證券的交易，在交易所、任何其他有組織市場或場外市場上，均被本政策禁止。
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C.對沖交易
Purchasing financial instruments, such as prepaid variable forward contracts, equity swaps, collars, and exchange funds, or otherwise engaging in transactions that hedge or offset, or are designed to hedge or offset, any decrease in the market value of the Company’s equity securities, may cause an officer, director, or employee to no longer have the same objectives as the Company’s other stockholders. Therefore, all such transactions involving the Company’s equity securities, whether such securities were granted as compensation or are otherwise held, directly or indirectly, are prohibited by this Policy.
D.在按金上購買公司的證券；將公司的證券用於擔保按金或其他貸款
按金購買意味着從券商、銀行或其他實體借款，以購買公司的證券（除非與通過公司股權計劃的券商進行的無現金行使股票期權有關）。涵蓋人員被禁止在按金上購買公司的證券，即在「按金帳戶」中持有公司的證券（這允許你借貸購買證券），或以其他方式抵押公司的證券以擔保貸款，除非該交易獲得（i）審計委員會的事先批准，在高管和董事的情況下，或（ii）其他員工的總法律顧問的批准。所有事先批准的請求應在擬定的按金購買或抵押的執行日期至少提前十天提交。任何打算抵押公司證券的涵蓋人員必須清楚地證明其在不依賴抵押證券的情況下償還貸款的財務能力。
E.合夥分配
本政策並不旨在限制任何與董事相關的私募股權合夥企業或其他類似實體向其合夥人、成員或其他類似人士分配公司證券的能力。確定任何分配時間的責任在於每位受影響的董事及其相關實體，需根據所有相關事實和情況以及適用的證券法律，與自身的法律顧問進行協商（如有必要）。
VI.規則10B5-1交易計劃
A.概述
規則10b5-1爲內幕人士提供了一個機會，可以在沒有交易窗口和交易禁令限制的情況下，建立出售（或購買）公司股票的安排，即使在有未披露的重要信息時也是如此。規則10b5-1將保護相關人士 以避免因根據事先建立的合同、計劃或指令進行的交易而產生內幕交易責任，這些交易是以善意進行的，並符合規則10b5-1的條款（“交易計劃”），並將免於本政策中規定的交易限制。每位 任何交易計劃及其擬議的修改或終止，必須提交給總法律顧問（或在公司的總法律顧問所簽訂的任何交易計劃的情況下，
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任何修改，首席財務官和/或總裁），或董事會不時指定的其他人（“授權官員”），其可以對實施和操作交易計劃施加授權官認爲必要或可取的條件。然而，交易計劃遵守規則10b5-1的條款以及根據交易計劃執行交易的責任僅由啓動交易計劃的人承擔，與公司或授權官無關。
交易計劃並不免除受1934年法案第16條約束的個人遵守第16條報告義務或短期收益規則或責任。
此外，交易計劃僅在發生內幕交易訴訟時提供「積極防禦」。它並不妨礙他人提起訴訟。
受保護人員 僅在他或她不掌握重要的非公開信息時，並且僅在交易窗口期內進入交易計劃，而不是在交易黑暗期內。儘管根據交易計劃的交易在交易時不需要進一步的預先清算，但根據第16條報告人的交易計劃進行的任何交易（包括數量和價格）必須在每筆交易當天及時向公司報告，以便公司的申報協調員協助準備和提交所需的Form 4。此類報告必須是書面的（包括通過電子郵件），並應包括報告人的身份、交易類型、交易日期、涉及的股份數以及買入或賣出價格。然而，及時提交的最終責任和責任仍然在第16條報告人身上。
本公司保留不時暫停、終止或以其他方式禁止任何與本公司證券有關的交易的權利，即便是根據先前批准的交易計劃，如果授權官員或董事會在其裁量權範圍內判斷這樣的暫停、終止或其他禁止交易符合本公司的最佳利益。任何爲此提交審批的交易計劃應明確承認本公司禁止與其證券進行交易的權利。未能按要求停止購買和銷售將構成對本第六節條款的違反，並導致本條款所述豁免的失效。
受覆蓋人員 可以與經紀人採用交易計劃，概述本公司股票的預設交易計劃，包括期權的行使。根據交易計劃的交易一般可以在任何時間進行。然而，交易計劃必須包括在建立交易計劃和開始任何交易之間的最低「冷卻期」：
•針對第16節報告人的要求，冷卻期延長至交易計劃採納或修改後90天的較晚者，或在申報覆蓋交易計劃採納或修改的會計季度的10-K或10-Q表格後兩個工作日，最高可延長至120天；
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•對於不屬於第16節報告人的員工和其他任何人士（除公司外），冷卻期延長至交易計劃採納或修改後30天。
個人不得同時採納超過一個交易計劃，除非在規則10b5-1允許的有限情況下，並經授權官員預先批准。
爲清晰起見，本第六節A條的要求不適用於任何由與董事有關聯的私募股權公司或其他類似實體進入的交易計劃。每個這樣的創投合夥企業或其他實體有責任在與其法律顧問（如適用）協商的情況下，遵守與任何交易計劃相關的適用證券法。
B.撤銷和修改交易計劃
交易計劃的撤銷應僅在特殊情況下進行。 任何交易計劃的撤銷或修訂的有效性都須經過授權官員的事先審查和批准。 撤銷在書面通知經銷商後生效。
善意行事的人可以修改先前的交易計劃，只要這些修改是在季度交易黑色期之外進行的，並且在交易計劃參與者不擁有重要的非公開信息時進行。對交易計劃的修改須經授權官員的預先批准，改變證券購買或出售的數量、價格或時間的交易計劃修改將觸發新的冷卻期（如以上第VI.A節所述）。
在某些情況下，可以終止交易計劃。 必須 可以被撤銷。這可能包括併購公告或發生事件等情況，這些情況可能導致交易違反法律或對公司產生不利影響。在這種情況下，公司的授權官員或股票計劃管理員有權通知經紀人，從而在撤銷事件中保護內部人士。
C.自由裁量計劃
雖然非任意交易計劃更受歡迎，但在授權官員事先批准的情況下，允許將交易的任意權或控制權轉讓給經銷商的任意交易計劃。
公司的授權官員必須事先批准任何交易計劃、安排或交易指令等，涉及潛在的公司股票銷售或購買或期權行使，包括但不限於，盲信託、銀行或經紀人的任意帳戶或限價單。一旦交易計劃或其他安排獲得事先批准，按照預先批准的交易計劃進行的實際交易將不再需要進一步的交易前清理。
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D.報告（如有需要）
如果需要，個人/經紀公司將根據有關144表格申報的現行規則填寫並提交SEC表格144。表格144底部的腳註應表明交易「符合於遵守規則10b5-1的交易計劃，並於____時採用。」對於第16節報告人員，表格4應在經紀商、交易商或計劃管理員通知個人交易執行後第二個工作日結束之前提交，前提是該通知的日期不晚於交易日期後的第三個工作日。表格4必須表明交易是根據交易計劃進行的。
E.期權
現金期權的行使可以在任何時間進行。「無現金行使」通過經紀人的期權行使受到交易時間窗口的限制。然而，公司將允許在交易計劃下進行同日銷售。如果需要經紀人根據交易計劃執行無現金行使，則公司必須在交易計劃中附上已簽字、未註明日期且股份數量留空的行使表格。一旦經紀人判斷行使期權和根據交易計劃處置股份的時機合適，經紀人將以書面形式通知公司，而公司的股票計劃管理員將填寫之前簽署的行使表格上的股份數量和行使日期。內部人員不應參與行使的這一部分。
F.交易不符合交易計劃
在開放的交易窗口期間，只要繼續遵循交易計劃，允許與已在位的交易計劃指令不符的交易。
G.公開披露
公司保留公開披露、宣佈或回應媒體關於交易計劃的採用、修改或終止，以及非Rule 10b5-1交易安排或根據交易計劃執行交易的詢問的權利。
H.禁止交易
本政策第V節禁止的交易，包括賣空和對沖交易等，不得通過交易計劃或其他安排或涉及公司證券潛在買賣的交易指令進行。
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I.責任限制
公司、首席執行官、總裁、首席財務官、總法律顧問、授權官、公司其他員工或任何其他人均不對根據本政策第六節提交的交易計劃的審查延遲或拒絕承擔任何責任。儘管對本政策第六節的交易計劃或根據本政策第四節的交易預先審查進行了審查，但公司、首席執行官、總裁、首席財務官、總法律顧問、授權官、公司其他員工或任何其他人對於參與或採用該交易計劃或交易的人員的合法性或後果不承擔任何責任。
VII.執行並返回合規證明書
在閱讀本政策後，所有高管、董事和員工應每年簽署並返回附在此的合規證明表格給公司的總法律顧問，作爲「附件A」。
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附件 A
合規認證
返回日期 [_________] [插入返回截止日期]
致： __________________, 總法律顧問
發件人： __________________________
RE: FUNKO公司內幕交易合規政策
我已收到、審核並理解上述內幕交易合規政策，並承諾作爲我目前和繼續在Funko公司的僱傭（或如果我不是員工，則爲與Funko公司的關係）的條件，完全遵守其中包含的政策和程序。
我在此證明，根據我所知，在截至20[__]年12月31日的日曆年期間，我已完全遵守上述提到的內幕交易合規政策中規定的所有政策和程序。
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簽名 日期
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標題
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