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第 19 號展品。 首都銀行集團有限公司內幕交易政策。
首都銀行集團有限公司
內幕交易政策
2024 年 8 月 27 日
爲什麼我們有內幕交易 政策
我們的董事、高級職員、合夥人和代理人可能不時地 意識到
重要的非公開信息
與首都銀行集團有限公司、我們的子公司或我們的關聯公司有關 （統稱爲 「CCBG」）或 我們合作的公司
做生意。根據聯邦和州證券法，這可能是非法的 任何人買入或賣出公司的證券 一次地
當那個人擁有
重要的非公開信息
。我們已經採用了 本內幕交易政策有助於防止您，因爲
以及CCBG，免受違反這些法律的侵害。
你 不得定期處理本政策中討論的此類問題， 其中一些問題可能是
不熟悉。如果和何時的問題 對本政策產生疑問，請直接指示 他們交給我們的投資者關係官員。 我們的投資者
關係官員將與我們的法律顧問討論所有詢問（Gunster， Yoakley & 斯圖爾特，賓夕法尼亞州）， 首席執行官
或財務長。
儘管我們努力使本政策簡單明瞭， 它確實包含一些法律術語並描述了一些法律條款
可能很複雜的概念。因此，你應該仔細查看 政策並聯系我們的投資者關係專員
有任何疑問。
什麼是 「重大非公開信息？」
如果可以合理預期的話，有關CCBG的信息是 「重要的」 影響某人的投資或投票決定
股東或投資者，或者如果披露 可以合理地預計，這些信息將顯著改變其總體構成
市場上有關CCBG的信息。簡而言之，材料信息 是任何類型的信息都可以
合理地預計會影響或以前曾影響過， CCBG普通股的市場價格。 既是陽性又是
負面信息可能是重要的。雖然無法識別 所有被視爲 「重要」 的信息，
以下項目是應仔細考慮的信息類型 要確定它們是否是實質性的：
◾
本季度或年度的財務業績；
◾
對未來收益或虧損的預測或其他收益指導；
◾
控制權或管理層的變化；
◾
提案、計劃或協議，即使是初步的，也涉及 重大合併、收購、招標
報價, 合資企業, 戰略聯盟, 許可安排, 或購買或剝離資產；
◾
資產的重大變化（例如減記或儲備金的增加）；
◾
證券發行；
◾
借款違約；
◾
非同尋常的借款（
例如
.，可能表明CCBG陷入財務困境的借款）；
◾
股息的變化；
◾
新產品或發現，或與客戶有關的發展或 供應商，例如收購或損失
一份重要合同；
◾
核數師變更或核數師通知公司不得 長期依賴其報告；
◾
影響證券的事件，例如優先證券違約、證券召回等 用於兌換、回購
計劃，股票分割或股息變動，證券持有人權利的變化， 以及公開或私下銷售
其他證券；
◾
破產，破產， 破產或其他流動性問題；
◾
CCBG的前景發生了重大變化；
◾
會計方法或政策的重大變化；
◾
網絡安全風險和事件，包括漏洞和 違規行爲；以及
◾
重大訴訟或政府機構調查。
此清單並不詳盡。此外，材料信息 不限於歷史事實，還可能包括
預測和預測。對於 未來的事件，例如合併或收購，即談判的時刻
確定爲重要性是通過平衡以下概率來確定的 該事件將與效應的強度相牴觸
該活動將在一家公司舉行 如果發生運營或股票價格。 因此，有關某一事件的信息將
對股價有很大影響甚至可能很重要 如果事件發生的可能性相對較低。
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如果信息未以合理的方式傳播，則該信息屬於 「非公開」 一般來說是爲了達到這個目的而設計的
可供投資者和其他利益相關方使用，僅次於投資者和 市場普遍有機會吸收
信息。非公開信息可能包括：
◾
可供特定分析師、經紀人或機構組成的分析師、經紀人或機構獲得的信息 投資者；
◾
即使謠言廣爲流傳，仍是謠言主題的未公開事實； 和
◾
在公開之前以保密方式提供給 CCBG 的信息 的公告
信息已經制定，已經過去了足夠的時間讓市場做出回應 到公告中。
除非你知道該信息已在新聞稿中向公衆披露 或其他有廣泛基礎的
溝通，你應該假設它是非公開的。有關 a 的信息 公司被認爲是向公衆開放的
並且不再僅在 (1) 通過以下方式向公衆發佈時才不再是非公開的 通過新聞稿獲得適當的渠道
或授權官員的聲明， 而且（2）已經過去了足夠的時間讓投資市場吸收
信息（通常爲 48 小時）。
如果你不確定是否 信息是 「重要的」 或 「非公開的」，您應該諮詢我們的投資者
關係官或假設該信息是重要和/或非公開信息。
違反《聯邦內幕》的潛在責任 交易法
聯邦證券法可能會處以重大的民事處罰（最多 所得利潤或避免損失的三倍
通過使用內幕消息）和刑事處罰（最高5,000,000美元） 對任何人處以罰款、20 年監禁，或兩者兼而有之）
在持有重要的非公開信息的同時購買或出售證券。 將重要的非公開信息傳遞給
然後購買或出售證券的另一個人，稱爲 「小費」 -也是非法的，甚至會受到同樣的處罰
如果您沒有從交易中受益，甚至對交易一無所知。聯邦 證券法也可能施加大量民事規定
罰款（通常等於交易者的三倍，以較高者爲準） 避免的非法收益或損失爲2,301,065美元（有待調整）
通貨膨脹）和刑事處罰（通常最高可處以25,000,000美元的罰款） 針對實體；最高處以500萬美元的罰款，20年監禁，或
兩者都針對個人））針對任何 「控制」 違規者的人， 例如僱主或主管。美國證券交易委員會
大力執行鍼對個人和機構的內幕交易法。
鑑於違反內部人士法律的行爲負有重大責任 交易，確保我們有切身利益
有關我們業務和事務的信息披露在 在適當的時間和正確的方式，以及我們的交易
證券——以及與我們有業務往來的公司的證券—— 以公平和誠實的方式發生。對於 這些原因，
我們要求您進行任何證券交易並處理重大非公開交易 信息嚴格遵守我們的
政策。
如果您違反本政策， 除了根據相關的聯邦和州證券法承擔的法律風險外，您 可能是
將受到我們的紀律處分，包括因故解僱。任何例外 如果允許，遵守本政策， 可以被授予
僅由我們的投資者關係官提供，並且必須在之前提供 任何違反本政策的活動都會發生。
我們的內幕交易 政策
1. 你 禁止購買或出售任何CCBG證券，或同意買入或賣出任何CCBG證券 （無論是否如此
由CCBG發行），其中包括普通股和任何其他證券 可以發行，例如優先股、期權、
票據、債券和可轉換證券以及其他衍生證券 （例如看跌期權和看漲期權），在您知道的任何時候
有關 CCBG 的重要非公開信息。如果，在任何時候你有 任何未兌現的CCBG證券限價單
經紀人，你意識到重大非公開情況 信息，您應該暫停訂單，直到信息出來爲止
向公衆披露。否則，您的經紀人可能會爲您執行一項交易 爲本政策所禁止。
2. 如果您知道重要的非公開信息，則不得交易或同意 交易——任何 CCBG 證券
或行使購買CCBG證券的任何期權（授予的期權除外） 由CCBG直接發表），至少直到收盤
在CCBG非公開發佈該材料後的第二個交易日上市 向公衆提供信息。
3. 就本政策而言， 您的 401 (k) 中的交易與您的交易沒有什麼不同 自己的賬戶。
因此，在任何時候，當你知道重要的非公開信息時，你 可能無法切換您當前的金額
401 (k) 賬戶存入或注出CCBG普通股或進行任何交易 或與您的 401 (k) 賬戶相關的協議
這將起到從你的知識中獲利或避免損失的效果 重要的非公開信息。
4. 聯邦法律禁止我們董事會的官員和成員 從事 CCBG 的 「賣空」
證券。因爲賣空代表着CCBG的賭注 股價將下跌，本政策禁止您和所有其他CCBG
做空CCBG股票的人員。
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5. CCBG的某些董事和高級職員（統稱 如附錄A所述，「受保人員」）是受制的
遵守額外要求和特殊貿易禁令 在CCBG證券中，如下所示。
(a) 受保人是
被禁止的
從 (i) 董事會材料包含以下內容的當天中較早者開始 兩個月的財務報表或類似信息
每個財政季度的報告都發送給董事，或（ii）在第15天營業結束 每個財政年度第三個月的
四分之一 (
例如
.，3 月 15 日、6 月 15 日、9 月 15 日和 12 月 15 日），並在收盤時結束 第二個交易日營業
在該季度（或一年）的業績公佈之後， （如果適用）已公開發佈（任何此類期限均應稱爲 「封鎖」）
時期”）。如果您是受保人，您通常擁有或被推定爲 擁有以下方面的重要非公開信息
我們在這些封鎖期間的財務業績。
(b) 不時提供其他類型的實質性非公開信息 關於我們（例如可能重大）
合併、收購、處置或新產品開發） 可能尚待公佈且未公開披露。在這樣的時候，我們
可能會施加特殊的封鎖期，在此期間禁止受保人員 來自我們的證券交易。如果我們強加一個
特殊封鎖期，我們將通知所有受保人。
(c) 上述第 5 (a) 和 5 (b) 節所述的交易限制 不適用於根據預先協議進行的交易
細則10b5-1下的現有書面計劃、合同、指示或安排 根據1934年的《證券交易法》(a)
滿足以下所有要求的 「10b5-1 計劃」）：
(i) 已由投資者關係官員審查和批准 至少在五天前
訂立（或者，如果經過修訂或修改，則簽訂 已對擬議的修訂或修正案進行了審查
並獲得投資者關係官員至少五天的批准 在它進入之前）。
(ii) 它規定，在適用的期限到期之前，不得進行任何交易 指定冷卻期
在規則10b5-1 (c) (ii) (B) 中，在此之前不進行任何交易。適當的 冷靜期
將根據受保人的身份而有所不同。對於董事和高級管理人員， 冷靜期
在通過或某些修改後的 (x) 天內結束 10b5-1 計劃中的；或 (y)
CCBG披露後的兩個工作日 10-Q 表或 10-K 表格中的財務業績
10b5-1計劃通過的那個季度。對於所有其他受保人士， 冷靜期
期限在採用或修改 10b5-1 後 30 天結束 計劃。這需要冷靜期
將適用於新的10b5-1計劃的加入以及對該計劃的任何修訂或修改 現有的 10b5-1
計劃。
(iii) 它是受保人本着誠意簽訂的，(B) 不是作爲其一部分簽訂的 一項計劃或計劃
在受保人逃避規則10b5-1和（C）的禁令 不在財產中
有關CCBG的重大非公開信息；以及是否涵蓋範圍 個人是董事或高級職員，
10b5-1 計劃必須包括受保人認證的陳述 對前述內容而言。
(iv) 它賦予第三方執行此類購買的自由裁量權，以及 銷售，以外
對受保人的控制權，只要該第三方不擁有任何材料即可 非公開
有關 CCBG 的信息；或明確指定要購買的證券或證券 或者出售，
股票數量、交易價格和/或日期，或其他公式 描述這樣的
交易。
(iv) 這是受保人簽訂的唯一未兌現的10b5-1計劃（主題 到
規則 10b5-1 (c) (ii) (D)) 中規定的例外情況。
(v) 10b5-1計劃在其他方面符合規則10b5-1 (c)。
在所述的封鎖期內，不得采用 10b5-1 計劃 上文第5 (a) 和5 (b) 節。
如果你正在考慮加入、修改或終止 10b5-1 計劃或有任何疑問
10b5-1 計劃，請聯繫投資者關係官員。 你 進入前應諮詢自己的法律和稅務顧問
加入、修改或終止10b5-1計劃。交易計劃，合約， 教學或安排不符合10b5-1的資格
未經投資者關係官員事先審查和批准的計劃 如上所述。關於任何購買 要麼
根據10b5-1計劃出售，第三方進行交易 應指示代表公司內部人士發送
向投資者關係官員重複確認所有此類交易。
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(d) 因爲受保人很可能會在非公開場合獲得材料 定期提供信息，涵蓋範圍
人員（以及任何受保人） 配偶或未成年子女，居住在受保人家中的其他人 家庭，以及
受保人行使控制權的任何實體）是
被禁止的
直接使用 CCBG 安全 或間接，即使在外面 在封鎖期內，無需事先預先清算任何此類交易或其他交易
與我們的投資者關係官進行交易。 如此批准的任何預先許可都將遵循此類條款並受此類條件的約束
經我們的投資者關係官批准， 前提是，除非我們的投資者關係官員另有規定，
(i) 預先清關將在交易結束後的兩個工作日之前一直有效 獲得批准的當天，除非
之前已撤銷，以及 (ii) 如果交易在這兩天內沒有發生 期限內，此類預審將終止，新的
需要申請預先許可。儘管有上述規定 本第 5 (d) 節，不需要預先清關
根據10b5-1計劃購買和出售證券（如果適用） 冷卻期已過期。不得進行任何交易
在 10b5-1 計劃下，直到適用的冷靜期到期 時期。
6. 所有人員都必須對所有非公開人員保密 有關 CCBG 的信息，
無論是否是實質性的。下文 「須知」 中提供的除外 非公開信息的分發，” 的披露
非公開信息給
任何
以任何其他方式或出於任何其他目的違反本政策，嚴禁使用。
7. 所有在CCBG工作期間都有機會獲得材料的員工 非公開
有關其他公司的信息，必須遵守同樣的限制，以及 遵守有關內幕交易的相同法律，
關於這些信息以及這些公司的證券交易 就像他們在交易方面所做的那樣
在CCBG證券中。
8. 所有有權獲得有關CCBG或任何其他重要非公開信息的人員 公司必須接受
適當且符合保密水平的保護措施 在特定情況下是合理的
防止挪用或以其他方式濫用的情況 信息。此外，所有有權訪問的人員
重要的非公開信息必須配合、協助和 遵守我們爲防範而制定的保護措施
盜用或以其他方式濫用信息。
9. 除非法律允許， 例如通過根據證券條例第10b5-1條通過的計劃
1934 年的《交易法》，CCBG本身不會參與CCBG證券的交易 對非公開的重大情況瞭如指掌
與 CCBG 或 CCBG 證券相關的信息。
10. 本政策補充但不取代或以其他方式修改 現有就業的規定，
保密和/或非競爭協議及其他標準 旨在保護機密的程序和協議
信息和材料。
20/20 後見之明
.
記住， 如果您或您的直系親屬或其他人的證券交易，
知道會成爲審查的對象， 事後看來，他們將在事後看待，受益於20/20的事後看待。結果， 總是出錯
交易或傳達敏感信息時要謹慎行事。
具體情況和指導方針
本政策的適用性
本政策適用於CCBG的所有交易或其他交易 證券以及具有以下條件的公司的證券
哪個 CCBG 做生意。請注意，「交易或其他交易」 包括 不僅是買入和賣出，還可能包括
捐贈、贈送和任何其他所有權轉讓。
本政策也適用於與您同住的家庭成員，任何人 其他住在你家裏的人，還有任何
不住在你家裏但有CCBG證券交易的家庭成員 由你導演或者是主體
由您控制或參與購買或出售的決定（例如父母） 或者之前諮詢過你的孩子
他們交易CCBG證券）。你 對這些其他人的交易負責，因此應進行交易
意識到在他們交易CCBG證券之前需要與您協商。
代表 CCBG 進行通信
與媒體、證券分析師和投資者的溝通和詢問 與我們的財務有關
業績必須由我們的首席執行官處理或轉介給我們的首席執行官， 我們的財務長， 或者首都銀行
總統。同樣，只有這些人有權代表CCBG就以下問題發言 向美國證券交易委員會提交文件並向
股東以及準備和審查新聞稿。
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非公開信息的必知分發
如前所述，重要非公開信息的披露 對他人可能導致重大法律問題
困難、罰款和懲罰。你 不應討論或分發有關 CCBG 的非公開信息，包括
向包括其他同夥在內的任何人提供的包含此類信息的文件， 除非您的表演有必要
在 「需要知道」 的基礎上執行常規任務。此外，你應該 還要避免在電梯、走廊或是討論此類信息
其他沒有 「必要」 的人可能會無意中聽到你的聲音的地方 知道。”
文件保留和銷燬時間表
對於敏感項目，投資者 關係幹事和法律顧問, 將建立一個文件
適當情況下的保留和銷燬時間表。
股票期權
如果CCBG發行期權，則提醒任何想要行使期權的人 本政策適用於
期權所依據的股票以及其他CCBG證券的交易。
潛在同事
在招聘時，被視爲受保人員的新員工將是 需要執行合規性
關於本政策的聲明。 我們可能還需要 正在進行的教育和培訓課程以及視頻演示 爲了
相關主題的同事。
終止後 交易
本政策繼續適用於您的CCBG證券交易，即使 在你終止僱傭關係之後或
與我們互動。如果您擁有重要的非公開信息 當你在我們工作或參與時
終止，在獲得該信息之前，您不得交易CCBG證券 已公開或不再是實質性的。
股息再投資計劃
本政策
不適用
對支付給CCBG證券的股息進行再投資。該政策
確實適用
但是，轉向自願購買CCBG股票
這是你選擇向該計劃繳納的額外繳款造成的， 並由你選擇參與計劃或增加
您在計劃中的參與程度。該政策
也適用
股票購買計劃
本政策
不適用
你根據選舉定期向計劃繳款 你是在你沒有財產的時候做的
重要非公開信息 (
例如
.，在您註冊該計劃時）。該政策還有
不適用
CCBG存量來自對該計劃的一次性繳款，前提是 您選擇通過一次性付款參與的
適用註冊期的開始以及您的時間 我們不擁有非公開的材料
信息，或 (ii) 根據以下規定選擇性購買 CCBG 股票 聯營公司或董事股票購買計劃，前提是
在任何此類可選信息時，您不擁有重要的非公開信息 購買。該政策
確實適用
您選擇提取在註冊期間向該計劃繳納的所有資金， (ii) 你增加或減少的選擇
後續註冊期的計劃繳款，以及 (iii) 您的 出售根據計劃購買的CCBG股票。
服用 消息
當你不在辦公室時，有人在給你留言 通常不應告知外部詢問者你在哪裏
是或提供您的電話號碼（手機號碼除外） 可以到達。取而代之的是，接收者
消息應記錄詢問者的姓名和電話號碼 然後將消息轉發給你。
* * * *
你 有責任遵守本政策，並確保您監督的任何人都遵守本政策 本政策。
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首都銀行集團有限公司
內幕交易政策
合規聲明
通過在下面簽名，我特此致辭 證明：
1. 我已閱讀並理解 CCBG 內幕交易 政策，日期爲2024年8月27日。
2。我已被告知保留該政策的副本，以備將來參考。
3. 我同意遵守經修訂的政策 不時通過書面通知。我也同意遵守其他任何規定
CCBG通過的關於公司保密的指導方針 CCBG證券的信息和交易以及
某些其他公司的證券。
4. 我知道我在公司信息保密方面的職責仍在繼續 只要有信息
尚未公開，無論我是否繼續工作還是 與 CCBG 的隸屬關係。
5. 除非有人告訴我，否則我會假設公司信息是重要的非公開信息 否則由一個人做的
有理由相信自己是被授權這樣做的。我不會將材料公之於衆 無人看管或在公共場所的信息，
包括CCBG的公共區域。如果我有機會獲得非公開資料 信息，我將確保僅通過以下方式傳播
以 「需要知道」 爲依據，否則處理得當。我會推薦所有媒體，股東 以及證券分析師向他們詢問
首席執行官、首席執行官 財務官員，或首都銀行 總統。
簽名 日期
打印姓名
7
展覽 A
受保人
1.
首都銀行集團有限公司董事
2.
首都銀行董事
3.
高級管理委員會官員
4.
戰略規劃組官員
5.
收到封鎖通知的某些其他董事或辦公室