EX-19.1 6 algs-ex19_1.htm EX-19.1 EX-19.1

附件19.1

Aligos Therapeutics, Inc.

內幕交易合規政策和程序

自2023年10月31日起生效

聯邦和州法律禁止在擁有關於公司的重大非公開信息，並違反信任或保密義務的情況下交易該公司的證券。這些法律還禁止任何知曉重大非公開信息的人將這些信息提供給可能進行交易的其他人。違反這些法律可能會破壞投資者的信任，損害Aligos Therapeutics, Inc.（連同其子公司，"的聲譽和誠信，並對個人及公司造成嚴重的刑事和民事指控。公司保留在任何涉及違反本政策的特定情況下，採取其單獨判斷爲適當的任何紀律或其他措施的權利，包括從公司中移除或解僱。公司）

受覆蓋人員

本內幕交易合規政策和程序（以下稱爲“政策）適用於公司的所有高管、董事和員工以及合規官（定義見下文）判斷的受政策約束的特定顧問（統稱爲“覆蓋人員）受此政策約束的個人負責確保其家庭成員遵守該政策。該政策還適用於受政策約束的個人控制的任何實體，包括任何公司、有限責任公司、合夥企業或信託，這些實體的交易應在本政策下視爲是個人自己的賬戶進行的。出於本政策的目的，對受保護人員的限制應視爲包括對其家庭成員和上述實體的等效限制。

政策聲明

在擁有與公司或其他發行人的任何證券相關的重大非公開信息的情況下，任何受保護人員不得購買或出售公司的任何證券，且受保護人員在代表公司活動中得知的非公開信息是相關的。不限於前述句子，如果受保護人員掌握有關其他公司的重大非公開信息，例如供應商、客戶、競爭對手或潛在收購目標，受保護人員不得在該公司的證券中進行交易，直至該信息公開或不再重要。

此外，受保護人員不得直接或間接向公司外的任何人透露重要的非公開信息（除非按照公司的機密信息政策），或在公司內部以「知情需要」的基礎向任何人透露。

根據證券法，對於本政策，"證券"、"購買"和"銷售"的概念定義較爲廣泛，至少包含以下內容：


“證券” 包括股票、債券、票據、公司債、期權、Warrants、股權投資和其他可轉換證券，以及與上述任何證券相關的衍生工具。

“購買” 不僅包括證券的實際購買，還包括任何購買或以其他方式獲得證券的合同。

“出售” 不僅包括證券的實際出售，還包括任何出售或以其他方式處置證券的合同。

這些定義適用於廣泛的交易範圍，包括常規的現金換股票交易、轉換、股票期權的行使、轉讓、贈予，以及Warrants或看跌、看漲、質押和按金貸款或其他衍生證券的收購和行使。

黑暗期

在公司財年的最後一個交易日市場收盤開始，直到業績數據公開發佈後的第一個完整交易日市場收盤期間，任何受限制人員不得購買或出售公司的任何證券（每個稱爲“季度禁交易期內，不能進行任何涉及公司證券的交易。”）。一個「交易日」是美國國家證券交易所開放交易的日子。例如，如果公司在週一 之前 東部時間上午9:30發佈業績，那麼季度限制期將結束。 after 星期一交易結束時。如果在東部時間上午9:30之後宣佈業績，那麼季度禁售期將在星期二交易結束後結束。

此外，公司可能會實施交易暫停，在此期間一些或所有受保護人員被禁止購買或出售公司任何證券（“特殊黑暗期”與季度黑暗期一起，被稱爲“黑暗期在禁售期內的上述禁止條款不適用於：

•
從公司購買證券，或將公司的證券出售給公司；

將公司的證券出售給公司；

•
股票期權或其他股權獎勵的行使，或以公司允許的方式向公司交回股份以支付行使價格或滿足任何稅收扣繳義務，或者股權相關獎勵的歸屬，前提是每種情況均不涉及對公司證券的市場出售（通過經紀人進行的公司股票期權或其他股權獎勵的「無現金行使」確實涉及對公司證券的市場出售，因此不符合該例外）。
•
真實的 公司的證券贈與，但如果贈與者知道或未能謹慎注意接受者打算在贈與者持有有關公司的重要非公開信息期間出售證券，贈與則不適用；


· 限制性股票在歸屬時或限制性股票單位在歸屬和結算時，因滿足適用的稅務扣繳要求而必須出售的股票，如果： (a) 該銷售是適用計劃或獎勵協議要求的; (b) 公司自行決定要求出售股票; 或 (c) 出售股票的選擇符合本政策;

· 根據爲遵循1934年證券交易法第10b5-1條(“規則10b5-1根據1934年證券交易法的規定。

合規官可以批准對禁售期政策的例外，或者在非員工董事例外的情況下，由董事會主席或董事會審計委員會主席批准。

某些受涵蓋人員的交易需預先批准

所有在公司證券中的交易，均需經列出的被覆蓋人員預先批准於 附表I （每一份，稱爲“預先審批人員”) 必須得到合規官或其指定人員的預先批准。預先批准不應被理解爲公司提供的法律建議，表明擬議的交易符合相關法律。

預先批准的請求必須以書面形式提出，並且提出請求的預批准人員必須證明他們沒有持有關於公司的重大非公開信息。合規官將擁有唯一的裁量權來決定是否提供預先批准。儘管已收到預先批准，但如果預批准人員意識到有關公司的重大非公開信息，預批准人員應立即通知合規官，並且預先批准將自動視爲已被撤銷，自預批准人員意識到該重大非公開信息之時起生效。任何黑暗期的開始將自動終止任何預先批准。根據本政策批准的之前建立的10b5-1交易計劃下的交易不需要預先批准。

重大非公開信息

信息被視爲“材料如果有合理的可能性，合理的投資者會認爲這在做出買入、賣出或持有證券的決定時是重要的，或者如果這些信息可能會對證券的市場價格產生重大影響。重大信息可以是積極的或消極的，可以與公司的業務的幾乎任何方面或任何類型的證券、債務或股權相關。此外，關於未來某事發生的可能性，甚至僅僅是它可能發生的信息，也可能被視爲重大信息。

重大信息的示例可能包括（但不限於）有關的以下信息：


•
企業財務結果或財務預測；
•
臨牀試驗的進展和結果；
•
可能的併購、收購、投標或處置；
•
主要新產品或產品開發；
•
重要的業務進展，例如可能的新戰略合作或關於現有戰略合作的進展；
•
董事或高管變動；
•
重要的借貸或融資進展，包括待公開銷售或發行的債務或權益證券；
•
借款違約;
•
破產;
•
網絡安全概念或數據安全或保護事件；以及
•
重大訴訟或監管行動。

信息是“非公開如果該信息對公衆不可用。爲了信息能夠成爲“公共”，它必須以一種方式廣泛傳播，使投資者可以普遍獲取，例如

通過新聞稿、向美國證券交易委員會的報告或符合《法規FD》的電話會議。合規官將擁有唯一決定信息是否對本政策公開的權力。

即使謠言是準確的並在媒體上報道，其傳播也不構成公開傳播。此外，即使在公開宣佈後，市場在對信息作出反應之前也需要經過一個合理的時間段。一般來說，信息對公衆發佈後經過兩個完整交易日的時間是一個合理的等待期，之後該信息才被認爲是公開的。

終止後的交易

內幕交易責任並不限於個人作爲公司的服務提供者期間。可能掌握重要非公開信息的涵蓋人員應在公司財務季度的盈利數據向公衆發佈後，直到兩個完整交易日完成前，謹慎交易公司證券，或者如果更晚，則直到該信息已公開或不再重要。

禁止交易

公司已判斷，如果本政策適用的人員從事某些類型的交易，將會面臨更高的法律風險以及不當或不適當行爲的外觀。因此，受保護人員在交易公司的證券時，應遵守以下政策，即使在黑暗期以外的開放交易窗口或根據10b5-1交易計劃進行交易時也須如此。

賣空榜

禁止賣空公司的證券。禁止賣空公司的證券，或在內部人士出售時未持有的股份，或在賣出後20天內未交付股票的股份銷售。

衍生品

在交易所、場外市場或其他任何有組織的市場上涉及公司股權證券的看跌期權、看漲期權、期權或其他衍生證券的交易是被禁止的。此項禁令不適用於公司向受保護人員授予的期權。

對沖交易

涉及公司證券的對沖交易，如預付變量遠期合同、股權互換、套期保值和交易基金，或其他旨在對沖或抵消任何公司股權證券市場價值變化的交易，都是被禁止的。

按金賬戶和質押

將公司證券作爲貸款的抵押，使用按金購買公司證券（即借款購買證券）或將公司證券放入按金賬戶均被禁止。該禁止不適用於在公司的股權計劃下無現金行使股票期權。

合作伙伴分配

本政策並不限制與受保護人員相關聯的投資基金、創投合夥企業或其他類似實體向其合夥人、成員或其他類似人員分發公司證券的能力。每位受到影響的受保護人員及相關聯的實體有責任在適當的情況下與其律師協商，判斷分發的時機，依據所有相關事實和情況以及適用的證券法律。

規則10b5-1交易計劃

本政策中列出的交易限制（除了“禁止交易”下描述的交易）不適用於根據已建立的合同、計劃或指令進行的交易，該交易根據規則10b5-1（“交易計劃”) 說明：


•
已提交併得到合規官的預先批准；
•
包括一個“冷卻期“擴展至：
o
對於第16條款的高管和董事，取決於(i) 在交易計劃採用或修改後的90天，或(ii) 在提交涵蓋交易計劃被採用的財政季度的10-K表格或10-Q表格後的兩個工作日，兩者中較晚的時間，最長不超過120天；以及
o
對於所有其他覆蓋人員，交易計劃採用或修改後的30天；
•
對於第16節報告人員，包括交易計劃中的陳述，即第16節報告人員(1) 不知道關於公司或其證券的任何重要非公開信息；以及(2) 以誠信的方式採用交易計劃，而不是作爲規避規則100億.5的計劃或方案的一部分；
•
在個人沒有掌握有關公司的重大非公開信息且不在黑暗期時，以誠信的方式簽訂了該協議，簽署交易計劃的個人對此交易計劃表現出誠信；
•
（1）指定交易計劃下所有交易的金額、價格和日期；或者（2）提供一個書面公式、算法或計算機程序，用於判斷交易的金額、價格和日期；
•
禁止相關人員對交易計劃下的交易施加後續影響;
•
採用公司批准的符合規則10b5-1所有其他適用要求的交易計劃文件形式，包括適用的認證要求。

合規官可以對交易計劃的實施和事件操作施加其他條件，包括使用公司批准的經紀人，合規官認爲必要或可取的情況下。個人一次不能採用超過一個交易計劃，除非在規則10b5-1允許的有限情況下（包括某些RSU賣出覆蓋計劃以及在前一個計劃到期之前不會生效的計劃），並需經合規官事先批准。

個人僅可以在適用於該個人的任何黑色限制期之外修改交易計劃，並且在任何情況下，當個人不持有關於公司的重要非公開信息時。

對交易計劃的修改和終止需經合規官事先批准，修改交易計劃以更改證券的買賣金額、價格或時機將觸發新的冷卻期。

已採納交易計劃的相關人員在進行計劃外交易時應謹慎，並必須遵守本政策中所有要求，包括與暫停期有關的要求，以及如適用的，事先清白要求。

公司保留公開披露、宣佈或回應媒體有關交易計劃的採用、修改或終止，以及非規則10b5-1交易安排的查詢的權利，或者在交易計劃下執行的交易。公司還保留不時暫停、終止或以其他方式禁止在交易計劃下進行交易的權利，前提是公司自行判斷此類暫停、終止或其他禁止符合公司的最佳利益。

交易計劃符合規則10b5-1條款及根據交易計劃執行交易的責任由採用該交易計劃的人承擔。規則10b5-1僅爲在某些內幕交易法律下提供「積極辯護」，並不防止訴訟或保證在訴訟發生時不會承擔責任。

本政策的管理、解讀和更新

本政策應由公司的總法律顧問或其指定的人員（“合規官）進行管理、更新和解釋，但涉及總法律顧問的交易，合規官將是公司的財務長。有關本政策的疑問應向合規官諮詢。特別是，本政策的解釋和更新可能包括對本政策條款的修訂或偏離，但須與本政策的一般目的及適用證券法相一致。

公司，合規官或公司其他員工或董事均不承擔（a）任何與個人簽訂、通知公司或在交易計劃下進行交易相關的合法性或後果，或（b）對提交審批或預批准請求的交易計劃進行審查和/或拒絕批准的延遲或責任。

公司、合規官或任何其他公司員工或董事採取的行動並不構成對相關人員的法律建議，也不使相關人員免受違反本政策或證券法的後果。

合規證書

所有董事、官員、員工及其他受本政策約束的人可能會定期被要求證明他們遵守本政策的條款和規定。


附表I

受預先審批要求的個人