展品 19

聚焦全球 公司。

證券 交易政策

背景

聚焦全球公司（「公司」）禁止其董事、高管和員工進行內幕交易，具體細節見本證券交易政策（「政策」）。

內幕交易通常被定義爲在掌握對公司有重大影響的非公開信息時，買入或賣出公司的證券，和/或將該信息傳遞給他人。內幕交易可能導致重大民事和刑事處罰（i）對公司的證券進行交易的人員，（ii）提供被他人用於交易公司證券的內部信息的人員，以及（iii）控股人員（如董事或部門經理）或公司未能採取適當措施防止此類行爲在發生之前的後果。同樣重要的是，公司或其內部人士在市場上出現不當行爲的任何跡象可能會影響投資者對公司的信心，嚴重損害公司的聲譽和商業關係。

因此，公司要求其董事、高管和員工遵守政策，以確保採取合理措施禁止內幕交易，並避免出現不當行爲的表象。此外，儘管該政策明確不旨在施加原本不存在的額外法律責任，公司將把任何未遵守這些程序的行爲視爲極爲嚴肅的事項，包括被解僱的依據。

違反內幕交易法律的後果是壓倒性的，包括但不限於以下內容：

對於在內部信息（或向他人提供內幕信息）進行交易的個人：

1)潛在的民事責任最高可達獲得利潤或避免損失的三（3）倍；

2)潛在的刑事責任（無論利潤多小）最高可達100萬；並且

3)可能的監禁最長可達十（10）年。

對於公司（以及任何其他「控制人」，包括監督人員）未能採取適當措施防止非法交易：

1)潛在的民事責任爲100萬或因員工違反而獲得利潤或避免損失的三（3）倍，以較大者爲準；並且

2)潛在的刑事責任最高可達250萬。

政策

1. 禁止交易或披露內部信息. 如果公司任何董事、管理人員或員工擁有與公司相關但尚未公開的重要信息，該人及其家庭成員不得買入或賣出公司的證券，或採取任何行動利用或傳遞該信息，直到該信息通過新聞稿或其他方式向公衆普遍傳播。一般來說，信息在公開宣佈後的第三個工作日（交易日）被視爲已普遍傳播。因此，如果在星期五發佈公告，在假設所有干預的工作日都是工作（交易）日的情況下，星期三之前不應執行任何交易。然而，這一規則僅供參考，正如下文所述，您必須提前與公司的首席合規官清理所有交易。本政策同樣適用於在您的工作過程中獲得的任何其它公司的重要非公開信息，包括我們的供應商或客戶。因此，如果任何公司員工獲得關於尚未公開的供應商或客戶的重要信息，他應在公開公告發佈之前避免交易其他公司的股票。

2. 董事、管理人員和員工的所有交易的預先清理. 爲了協助防止無意的內幕交易違規行爲，並避免出現不當交易的跡象（例如，在一個人不知曉待決事件時進行交易），公司董事、管理人員和員工對公司股票的所有擬交易必須在交易前至少提前二十四（24）小時進行清除，通過填寫並提交公司的證券交易報告（作爲附件A）給公司的律師、財務長、首席運營官或作爲最後手段，公司的外部SEC法律顧問。該要求不適用於通過股票期權或Warrants的行使購買股票，但包括通過期權行使獲得的股票出售，以及期權或Warrants的買賣。

3. 重要信息. 您應該假設，任何可能影響公司 股票價格的正面或負面信息，或在投資者判斷是否購買、賣出或持有公司股票時可能具有重要意義的信息，都應被視爲「重要信息」。如對重要性有任何疑問，請聯繫首席合規官，或在其無法聯繫時，聯繫首席執行官、財務長、首席運營官或公司的外部證券交易委員會法律顧問。

4. 家庭成員. 本政策同樣適用於您的配偶及任何居住在您家庭中的親屬。它還包括您、您的配偶和/或與您同住的孩子或親屬直接控制的任何公司、信託、有限責任公司、合夥企業或其他實體。員工應對其家庭成員的交易活動負責。該政策同樣適用於任何由推薦所涉及的交易， 任何人 在任何此類人士的名義下進行的交易，及由任何此類人士爲受益人的信託或保管賬戶進行的交易，使用街名（即，券商的名義）爲該人士的賬戶進行， 或 以任何其他可能導致此類人士能夠指揮交易或獲取結果的方式進行交易。 一些 交易的實質而非形式才是需要考慮的，只有這樣才能從中獲益。

5. 重大信息的示例. 被視爲重要信息的常見例子包括：公司內部報告中包含的對公司重要的信息；未向公衆發佈的未來盈利或虧損的預測及運營結果（例如，當前季度的淨銷售額）；關於待定或提議的合併、收購或要約的信息；關於簽署或進入重要許可、開發或其他重要協議的信息；關於融資交易或因而導致的資產買賣的信息；股票拆分的聲明或額外證券的發行；管理層的重大變化；重要新產品；礦業發現或勘探結果、里程碑和發展；監管狀態、批准或拒絕；即將實施的政府行動或財務狀況的變化。此列表並不詳盡，僅作示例。

6. 控制人責任. 如果您故意或魯莽地忽視您監督或控制下人員的內幕交易違法行爲，您可能會作爲「控制人」承擔責任，並且如果您未能採取適當措施防止該違法行爲，也將面臨責任。公司、其高管和董事以及監督人員都可能是「控制人」，因此也可能承擔責任。因此，您必須警惕您所監管人員可能發生的內幕交易違法行爲，並必須採取適當措施防止此類違法行爲。

7. 公共信息交易限制：季度交易凍結. 爲了進一步減少無意中發生內幕交易違法的可能性，任何高管、董事或員工在季度和年度財務信息發佈的前三（3）個工作日內以及發佈後的後三（3）個工作日內不得進行交易。

8. 保密性. Serious problems could arise for the Company and you by an unauthorized disclosure of internal information. Any discussion of internal Company matters or developments with anyone outside of the Company is prohibited, except as required in the performance of your regular employment duties. This prohibition also applies to inquiries about the Company which may be made by the financial press, investment analysts or others in the financial community. Within the Company, care should be taken to ensure that conversations about confidential matters are not conducted in the presence of persons who do not need to know such information. Similarly, confidential information should not be communicated in a way that would allow it to be overheard in public places (such as restaurants, airplanes, elevators, ETC.). Although employees CAN reasonably assume that office space is secure, consideration should be given to locking offices, file cabinets, or drawers containing particularly sensitive information.

9. 公司幫助. Any person who has any questions about specific transactions or questions about this Policy should contact the CCO, or if unavailable, the Chief Executive Officer, the Chief Financial Officer, the Chief Operating Officer or the Company’s outside SEC legal counsel. Remember, however, the ultimate responsibility for adhering to the Policy and avoiding improper transactions rests with you. In this regard, it is imperative that you use your best judgment and at all times comply with this Policy statement.

10. 認證. Directors, officers, and employees are required to certify that they have read, understand and agree to comply with the letter and spirit of this Policy upon its initial dissemination; and new directors, officers, and employees will be required to provide the same certification upon their election or upon their employment with the Company. Additionally, officers, directors, and certain key employees are required to certify compliance on an annual basis.

11. 董事和高級職員的附加規則. 雖然公司的股票是公開交易的，但公司董事 和高級職員目前不需要遵守1934年證券 交易法第16節中規定的報告義務和限制（「1934年法案」）。一旦公司需要遵守1934年法案第16節， 在附錄B中列出的被公司識別爲董事和高級職員的人將需要遵循1934年法案第16節下的報告義務和限制。 公司將向其董事和高級職員提供一份關於遵守第16節及其相關規則的單獨備忘錄。

證券交易政策 認證

下方簽名者謹此向焦點通用公司（「公司」）及其高級職員和董事證明如下:

1. 我最近已審閱了一份公司的證券交易政策的副本。

2. 我同意遵守公司的證券交易政策。

日期：_____________________

附件A

證券交易 請求

1. 我打算在Focus Universal Inc.（「公司」）的證券中進行以下交易。

_____ 買入

_____ 賣出

_____ 其他:

            ___________________________________________________

            ___________________________________________________

2. 要交易的證券是:

_____ 公司 股票

_____ 其他：

            ___________________________________________________

            ___________________________________________________

3. 交易發生的價格大約爲 $______________。

4. 待交易的股票數爲 ____________。

5. 計劃中的交易已與企業合規官或首席執行官以書面形式確認，如下方的首字母所示。

6. 我證明此交易是在我個人財務管理的普通過程中進行的，且並非基於任何未公開的重大信息，我對此不知情。

7. 本報告是根據公司的證券交易政策提交的。

日期：_____________________

企業合規官或首席執行官: ______