EX-19 2 a2024exhibit19.htm SECURITIES TRADING POLICY 文件

附錄19
中單 備忘錄

發件人:    收件人:所有Revvity員工 董事會

發件人:    喬爾·S·戈德堡

主題:    證券交易政策

本備忘錄列出了Revvity關於證券交易的政策,包括您避免內幕交易的義務。該政策取代了所有之前的證券交易政策。即使您已經閱讀過該政策的早期版本,請再次花時間閱讀它。

我們爲什麼有反內幕交易政策

如果您知道重大非公開信息,自己交易(爲任何其他人交易或讓其他人爲您交易)公司的證券是非法的,或向他人透露,以便他們可以根據該信息進行交易。證券交易委員會(「SEC」)和美國司法部積極追究泄露內幕交易法律的員工及其他對上市公司有敏感信息的人的違反行爲。利用內幕信息交易可能導致巨額財務罰款,外加從交易中獲得的收益的歸還,顯著的稅務責任,並且在許多情況下會面臨刑事起訴。

我們向您發佈此政策,以確保您了解在這些證券法下的個人責任。Revvity努力贏得其在投資界的誠信和道德行爲的聲譽。此政策旨在幫助我們所有人避免任何不當行爲的表象。

雖然本政策中的限制不適用於公司本身的交易,但公司進行的交易將僅符合適用的美國聯邦證券法,包括與內幕交易相關的法律。

如果您對本政策有任何疑問,請聯繫法律部。

Revvity的內幕交易政策

一般規則: 如果您知道有關Revvity或其業務的重大非公開信息,您不得購買、出售或贈予任何Revvity安防或參與任何其他活動,以利用該信息或傳遞給他人。該義務同樣適用於有關任何其他公司的重大非公開信息,包括我們的客戶、合作伙伴、競爭對手或供應商,以及我們可能進行交易的公司。

實質性非公開信息 是任何未公開披露的信息,合理的投資者在決定買入、持有或賣出股票時會認爲這些信息重要。簡而言之,它
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Revvity專有信息


是任何非公開信息,這些信息可能合理地影響股票價格。如果信息未向公衆投資者普遍披露,則被視爲非公開信息。重大內部信息可以包括有關公司正面或負面的信息。

示例。 與Revvity或客戶、合作伙伴、競爭對手或供應商相關的重大信息的常見示例( 以太經典。)包括:

財務結果或未來收益的預測;
待定的合併或收購或其他重大交易;
終止重大協議;
待定的公開或私人出售公司的(或其任何子公司)證券。

這些規則是這樣做的; 不是 對購買或出售Revvity或其他股票做出例外,這可能出於個人和獨立原因(例如,爲大學學費籌集資金,購買汽車或房屋, 以太經典。),如果您對什麼構成重要的非公開信息有任何疑問,請聯繫法律部門。您應該避免出現不當交易的跡象,以維護我們遵循最高行爲標準的聲譽。

您的行爲將被追溯審視! 請記住,如果您的證券交易成爲審查的對象,它們將以事後諸葛亮的方式進行審視。因此,您應該仔細考慮監管機構和其他人如何在未來看待您的交易。

家庭、朋友和其他人的交易。 同樣的規則適用於你的朋友、家人和家庭成員。員工和其他內部人士對朋友和家庭成員的合規性也負有責任。你最好的遵守證券法的方法是永遠不要向家人或朋友透露機密或重要的非公開信息。

向他人泄露信息。 在執行你爲Revvity工作的過程中,未經Revvity和其他人之間簽署書面保密披露協議,不得向他人傳遞關於Revvity的重要非公開信息。除此之外,違反你對Revvity的保密義務,上述處罰也會適用——即使你不會從其他人的交易活動中獲得任何利益。

當信息是公開的時候。 對你而言尤其重要 不是 交易Revvity的股票 prior to 公開宣佈重大信息,包括業績發佈和重大交易公告,但該禁令也適用 立即在 公開公告之後。投資公衆被認爲在得到信息之後,必須有時間消化信息並能夠採取行動。Revvity的政策要求您在信息發佈後的第三個工作日之前避免相關股票交易。
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Revvity專有信息


內幕交易的後果

內幕交易違規的後果可能是巨大的。對於 以及 在內部信息上進行交易(或將信息透露給他人)的人,罰款可能包括高達三倍的利潤或避免損失的民事罰款;無論利潤多小的刑事罰款高達100万;以及最長可達十年的監禁。對於 公司 (可能包括 監督人員)如果未能採取適當措施防止非法交易,處罰包括民事罰款,金額爲100万或因員工違規而獲得的利潤或避免的損失的三倍,以較大者爲準;以及最高可達250万的刑事處罰。

此外,因違反此政策,可能會導致公司施加的制裁,包括終止僱傭。毫無疑問,這些後果中的任何一種——即使是SEC調查也可能 不是 沒有導致起訴——都可能損害你的聲譽和職業生涯。

董事和高管的交易

爲了幫助董事會成員和某些高級企業高管遵守公司的證券交易政策,Revvity有一項「強制諮詢」規則:在一年中,董事會成員和董事會指定的Revvity執行官必須在進行交易之前,與總法律顧問(如果總法律顧問不可用,則爲其他企業顧問)討論擬議的Revvity證券買入或賣出。我們的外部股票計劃管理員,富達投資,將不會在收到法律部門直接提供的保證之前,執行Revvity董事會成員或執行官的任何交易,確保該個人已經與總法律顧問討論過買賣。在獲得批准後,交易應儘快完成。此外,所有執行官對Revvity證券的交易必須在事先建立的10b5-1交易計劃下進行。(請參見下面的「10b5-1交易計劃」討論.)

收益發布證券交易政策

除了我們的證券交易政策外,Revvity禁止一小部分人在每個財務報告期結束到收益公開發布期間交易Revvity股票。
從每個日曆季度第三個月的第一個星期五市場關閉開始,到適用的Revvity收益發布後的第三個工作日結束,以下類別的個人不得購買或出售Revvity股份:

董事會成員及其助理;
高管及其助理;
高管的直接報告及其助理;
業務部門和區域型商業領導者,他們各自的直接報告和各自的助理;
業務領域和區域型首席財務官及其各自的助理;
業務領域和區域型控制人及其各自的助理;
由公司的首席財務官不時指定的財務員工,他們可以訪問公司重要的財務信息;
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Revvity專有信息


由公司總法律顧問不時指定的法律部門成員;並且
由公司任何高管不時指定的其他員工。

法律部負責傳達即將發佈的業績靜默期 期間,並協調定期更新業績靜默期名單。名單上的個人
在開放窗口期內可能交易Revvity股票的盈利發佈黑名單 在盈利發佈後,須先獲得總法律顧問或其指定人員的事先批准才可進行交易。所有批准請求必須在擬進行交易之前通過電子郵件發送。

該政策並不會自動禁止其他公司員工在這些敏感期間進行交易。然而,這一“盈利發佈證券交易政策” 可能是所有員工在這些期間考慮交易Revvity股票時的一個有用提醒。

像往常一樣,我們每個人在交易時必須考慮自己是否掌握重要的非公開信息,如果知道有這樣的信息,就要避免交易。如果您有任何疑慮,請在交易前與法律部門核實。

員工福利計劃

員工股票購買計劃。 本政策中規定的交易禁令和限制不適用於Revvity或員工對員工福利計劃(例如,員工股票購買計劃和401(k)計劃)的定期貢獻,這些貢獻用於根據員工的事先指示購買Revvity證券。然而,員工不得在掌握重大非公開信息或其他被限制交易的情況下,註冊此類計劃(除401(k)計劃外),更改其關於在此類計劃中購買或出售Revvity證券的預先指示,出售通過此類計劃獲得的股票(包括因401(k)計劃貸款而產生的銷售)或在此類計劃中進行自行轉賬進出Revvity證券。

股票期權計劃。 本政策的交易禁令和限制只適用於員工在行使Revvity股票期權時,如果員工在行使股票期權時以現金替代Revvity股票。行使Revvity股票期權並選擇僅獲得Revvity股票的員工不受本政策的交易禁令和限制的約束。

10b5-1 交易計劃

10b5-1計劃. 10b5-1計劃是根據1934年證券交易法第10b5-1條規制定的書面計劃,規範未來的購買和銷售。根據此規則,內部人員可以在不知曉重大非公開信息的情況下,設立一個書面計劃,以在未來某個日期購買、出售或贈送股票。如果該計劃正確設立,則即便在黑暗期和內部人員知曉重大非公開信息期間,也可在10b5-1計劃下持續進行購買、銷售和贈送。

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Revvity專有信息


涵蓋Revvity股票的10b5-1計劃必須符合適用的規定,並滿足某些要求才能有效,包括以下內容:

每個10b5-1計劃必須在計劃通過或實質性修改後包括一個等待期,才可以執行第一次交易。對於高管和董事,該等待期必須至少是 (a)計劃通過或修改後的90天,以及(b)財務結果在10-Q或10-K表格披露後的兩個工作日內,且不超過120天。 爲了確保遵守適用要求,任何由高管或董事所進入的等待期少於120天的計劃,都需要普通法律顧問或其指定人的具體批准。對於所有其他人,等待期必須至少爲30天。
在某些狹窄的例外情況下,您可以與法務部討論,個人在任何給定時間內只能維持一個單一的10b5-1計劃。
個人在任何連續的12個月期間內,最多隻能在一個單一交易計劃下執行交易。單一交易計劃是指預期在單一事件(例如日曆日期或市場價格)時執行所有覆蓋的股份的計劃。爲了避免單一交易計劃,個人可以將覆蓋的股份分成多個批次(例如,涵蓋100股的計劃可以分成兩個批次,每批50股在不同的日期或不同的價格下出售)。

如有任何問題,請聯繫法務部。如需有關在您的Fidelity Investments帳戶中建立10b5-1計劃的更多信息,請聯繫Fidelity Investments的xxxx,電話是(xxx)xxx-xxxx分機xxx。

預先存在的限價單10b5-1還爲在內幕人士無法出售的情況下執行限價單提供了一種防禦。然而,Fidelity Investments維持一項政策,在每個停牌期開始時自動取消內幕人士的限價單。如果您被通知進入停牌期,並且您有在Fidelity之外的待處理限價單,請聯繫法務部,討論您特定限價單的情況。


禁售「開空」交易、衍生品、對沖交易和股票質押

除了禁止在持有重要非公開信息的情況下進行交易外,我們的證券交易政策還禁止所有員工和董事會成員參與與Revvity證券相關的以下交易類型:

• 從事「開空」交易(出售你並不擁有的Revvity股票)和「箱子賣出」(一種開空交易的變體);
• 交易看跌期權、看漲期權、跨式組合、期權或任何其他形式的衍生證券;或
• 直接或間接地從事與Revvity證券相關的對沖或貨幣化活動, 包括通過購買金融工具(如預付可變遠期合約、權益掉期、保護性期權和交易所基金)或其他對沖或抵消交易,或旨在對沖或抵消Revvity證券市場價值下降的活動。

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Revvity專有信息


Revvity的高管不得質押Revvity股票的任何股份或在按金帳戶中持有公司證券。如果您對這種交易有任何疑問,請聯繫法律部門。



執行官和董事會成員的額外SEC義務

我們提醒公司的執行官和董事會成員,他們需要遵守聯邦證券法下的某些額外義務。他們必須遵循與任何股票交易相關的報告要求(例如,表格3、4和5),在出售任何股份之前必須提交表格144,並且不得在六個月內購買任何Revvity證券(除非該購買是豁免的,通常情況下是行使股票期權的情況)。 有關這些額外義務的更多信息可從法律部門的Joel Goldberg(電話: (xxx) xxx-xxxx)或Jack Healy(電話: (xxx) xxx-xxxx)獲得。



感謝您的配合。


02/11/25
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Revvity專有信息