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	禁止內部交易政策（全球）
公司法律	政策所有者：總法律顧問
	生效日期：2008年1月30日	修訂日期：2024年5月9日

1.政策適用和目的

1.1.應用. 本政策適用於與Regal Rexnord公司、其控股附屬公司和子公司相關的員工和人員（在此通常稱爲「公司」或「Regal Rexnord」，幷包括全球所有業務板塊、組織職能、子公司、業務單元、工廠、地點和辦公室的人員）。

1.2.背景與目的。 Regal Rexnord公司的普通股在紐約證券交易所交易。因此，美國證券法對Regal Rexnord普通股的交易施加了一些重要的限制和限制。違反這些法律將損害Regal Rexnord的業務和聲譽，而公司或其任何子公司或附屬公司的員工、董事或高級職員（統稱爲「Regal Rexnord人員」）對這些限制的違反可能使這些人以及Regal Rexnord面臨嚴重的刑事和民事責任及制裁。

2.政策條款

2.1.重大非公開信息。任何可能對合理投資者在決定是否買入、賣出或持有股票時重要的信息，無論是正面還是負面，並且尚未通過新聞稿或其他方式向公衆發佈，都可以被視爲重大非公開信息（通常稱爲內部信息）。一些示例重要的非公開信息的內容包括關於潛在重大收購其他業務或財產的信息、內部財務或儲備信息、潛在的重要新合同（或現有重要合同的損失）、我們自己證券的交易，或重要融資交易。(這些例子並不包括所有可能的項目，僅用於說明。.)

2.2.禁止在重要非公開信息上交易；禁止「泄密」。 Regal Rexnord員工在得知與Regal Rexnord相關的重要非公開信息後，包括任何家庭成員或與該員工同住的其他人、任何由該員工指揮交易的人及任何由該員工控制的實體，均被禁止在Regal Rexnord股票上進行交易。此外，公司也禁止基於重要非公開信息進行Regal Rexnord股票的交易。這裏所描述的禁令，對個人內部人士或公司均適用，包括採用或變更Rule 10b5-1計劃的情況。禁止在Regal Rexnord股票上進行交易的禁令一般持續到Regal Rexnord向公衆發佈重要非公開信息的第二個工作日，或當其決定不再是重要信息時。此外，Regal Rexnord員工在其工作或服務期間得知與Regal Rexnord業務的其他公司相關的任何重要非公開信息時，禁止分享該信息，或在該公司的證券上進行交易，直到該信息公開或不再重要。同樣，Regal Rexnord員工在知道與Regal Rexnord相關的任何重要非公開信息時，禁止推薦或暗示他人交易（通常稱爲「泄密」）Regal Rexnord普通股，或在知道與其他公司相關的任何重要非公開信息時，禁止在該公司的證券上進行交易。

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2.3.重要非公開信息的保密性. 重要的非公開信息是保密的，與公司所有非公開信息一樣，未經批准不得在華麗雷克斯諾德公司外部或向公司內部不知情或無需知曉該信息的其他人分享。

2.4.禁止賣空、質押及某些衍生品和對沖交易。「賣空」是指在出售時沒有持有的股票的出售，或者如果持有，在出售後超過二十天的時間不會交付。華麗雷克斯諾德的員工不得進行華麗雷克斯諾德證券的賣空交易。華麗雷克斯諾德的員工也被禁止在按金賬戶中持有華麗雷克斯諾德證券或以其他方式將華麗雷克斯諾德證券作爲貸款的抵押。此外，華麗雷克斯諾德的員工不得進行看跌期權、看漲期權或其他衍生證券的交易，或與華麗雷克斯諾德證券相關的對沖交易。若存在合法的稅務或其他目標，經過公司法律顧問的事先書面批准時，可對該禁止令予以例外處理。

2.5.政策對真實贈品的適用。真實贈品受此政策的限制。

2.6.某些官員、董事及關鍵運營和財務人員須遵守額外限制。第16節的官員和董事，以及其他收到Regal Rexnord關於此項指定通知的高管和關鍵運營、財務員工（「被視爲內部人」），將向公司提供一份年認證，形式與本政策的附錄1類似。該認證可能部分修改本政策的某些條款。

2.7.終止後的交易。根據被視爲內部人的年認證和本政策施加的限制將在僱傭或服務終止後繼續適用，直到該人員不再意識到重要的非公開信息或該信息已公開或不再重要爲止。

3.相關文件、政策和程序（附加要求）

3.1.業務行爲與道德規範

3.2.附錄1，董事、高級管理人員及關鍵運營和財務人員的認證

4.REGAL REXNORD 資源與問題

4.1.如果您對本政策的含義或與交易Regal Rexnord股票相關的職責有任何疑問，在你採取行動之前。, 請向公司的首席法律顧問尋求澄清和指導 (hugo.dubovoy@regalrexnord.com)。請不要試圖自己解決不確定性。儘管本政策明確不意圖導致任何額外的法律責任，但未能遵守該政策及其相關程序將被視爲極爲嚴重的事項，並可能成爲高達包括有因解僱在內的紀律處分的依據。

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	禁止內幕交易（全球政策）附錄1
公司法律	政策擁有者：總法律顧問
	生效日期：2021年11月4日	修訂日期：2023年4月24日

下述董事、執行官或其他指定的關鍵關聯人士（統一稱爲「Regal Rexnord」公司或其一個或多個附屬公司）證明其（「被視爲內部人士」）已仔細閱讀Regal Rexnord政策，100.104禁止內幕交易（全球政策）（「政策」），並同意(i)其遵守並將繼續遵守政策的所有條款，以及(ii) 除政策的條款外，其還將遵守本證書中所述的窗口期和預先審批要求及其他限制。

1.開放窗口期。 A 被視爲內部人士只能在「開放窗口期」內進行Regal Rexnord股票交易（除非其掌握有關Regal Rexnord的重要非公開信息，在此情況下，即便在開放窗口期內，其仍然禁止進行交易）。開放窗口期通常將在Regal Rexnord發佈季度或年度財務報告的第二個完整工作日後的工作日開始。例如，在一個典型的五個工作日的週中，當Regal Rexnord在星期一晚上或星期二早晨在市場開放前發佈新聞稿時，開放窗口期將在星期四開始。每個開放窗口期通常持續十五個工作日，除非Regal Rexnord另有修改。Regal Rexnord的總法律顧問將通知被視爲內部人士每個開放窗口期的開始和結束日期。

2.預先許可. 每個被視爲內部人士必須在擬進行的Regal Rexnord股票交易（包括但不限於非出售交易，如贈與和信託之間的轉移）之前至少提前一個工作日向總法律顧問進行預先審批。) 預先審批要求同樣適用於被視爲內部人士的配偶、未成年子女及與其共同居住的親屬在Regal Rexnord股票的交易。

3.其他限制. 除了上述限制和限制外，被視爲內部人士的人員不得進行賣空，不得將Regal Rexnord股票用作抵押，也不得參與與Regal Rexnord股票相關的衍生或對沖交易。這些類型的禁止如下所述：

a.賣空榜賣空是指在銷售時不擁有的股票的銷售，或者如果擁有，也是在銷售後超過二十天不會交付的交易。這種類型的交易被許多人視爲賣方存在利益衝突或對公司的"打賭"。

b.將Regal Rexnord股票作爲按金賬戶或其他用途的抵押在處置作爲按金賬戶抵押品的證券時，使用Regal Rexnord股票作爲抵押的交易，可能會導致無意違反在持有重大非公開信息期間禁止銷售的規定。出於類似原因，任何可能導致股票被出售而您無法控制出售時機的抵押或其他交易都是禁止的。

c.衍生品；對沖Regal Rexnord人員不得參與看跌期權、看漲期權或其他衍生證券的交易，或與Regal Rexnord證券相關的對沖交易。

4.其他考慮事項。關於開放窗口期要求和交易的預先審批，簽名人將在交易前考慮以下事項：

a.股票期權行使：股票期權行使，除了那些同時涉及在市場上出售Regal Rexnord股票的情況（例如，，與經銷商進行的無現金行使）或股票增值權的行使，將不受窗口期要求或預先審批政策的限制。然而，出售Regal

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通過行使獲得的Rexnord股票（扣除稅費後）須遵守開放窗口期要求和預先審批政策。

b.規則10b5-1計劃交易根據Regal Rexnord法律顧問批准的正確結構化的規則10b5-1計劃進行的Regal Rexnord股票交易不受開放窗口期要求或預先審批政策的限制。然而，規則10b5-1計劃的採用及對現有規則10b5-1計劃的任何更改僅能在開放窗口期內進行，並須遵守預先審批政策，該計劃必須遵循法律顧問所確定的聯邦證券法。

具體來說，視爲內部人士的個人必須在(a)開放窗口期內，以及(b)在其未意識到任何重要的非公開信息的情況下，採用規則10b5-1計劃。視爲內部人士的個人必須在有關規則10b5-1計劃時本着誠信行事，不得將其作爲規避內部交易一般禁令的方案的一部分。

除了公司本身採納的規則10b5-1計劃外，視爲內部人士的規則10b5-1計劃必須規定自簽字之日起和計劃下最早的交易日期之間的等待期（「冷卻期」）。董事和第16條申報官員的冷卻期要求爲(a)九十（90）天，或者(b)在提交計劃採用的財務季度的Form 10-Q或Form 10-K後兩個工作日中的較後者，且最大不超過120天；其他人的冷卻期爲三十（30）天。

視爲內部人士的個人不能同時擁有超過一個規則10b5-1計劃，除了：

•與多個經紀人簽訂的合同——與不同的經銷商或其他代理商的多份獨立合同可以被視爲一個單一的交易計劃，前提是整體上滿足適用條件，並且依然集體遵守規則10b5-1。

•後期啓動的計劃——如果後期啓動的規則10b5-1計劃在完成或到期未執行所有早期啓動的交易計劃的交易之前沒有被授權開始，則被認爲的內部人士可以同時維持多個規則10b5-1計劃。

•賣出以滿足計劃——被認爲的內部人士可以簽訂額外的規則10b5-1計劃，僅授權合格的 "賣出以滿足 "交易，以滿足在股權獎勵歸屬時的稅收預扣義務，並且該人不以其他方式控制這些銷售的時間。

在任何12個月的期間內，被認爲的內部人士只能依賴規則10b5-1的肯定防禦，以進行單一交易計劃（設計爲作爲單一交易執行計劃所涉及的所有證券的購買或出售），除非是如上所述的「賣出以滿足」計劃。是否判斷規則10b5-1計劃構成單一交易計劃的決定將由總法律顧問獨立作出。

簽名者理解，無論是開放窗口期要求還是事先批准要求，如果在擁有重大非公開信息時進行Regal Rexnord股票交易，他或她將不受保護，仍會面臨責任。

簽名 __________________________________

打印姓名 __________________________________

職位 __________________________________

日期 ________________________________________

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