表格4 |
美國證券交易委員會 華盛頓特區 20549 受益人所有權變更聲明 根據1934年證券交易法第16(a)條款提交 或1940年投資公司法第30(h)節 |
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如果不再受到第16條的約束,請勾選此框。 表格4或表格5的義務可能會繼續。 查看 指示1(b)。 | |||||||||||||||||
勾選此框表示根據合同、指令或書面計劃進行了一項交易,該交易涉及發行人的股票證券購買或銷售,旨在滿足規則10b5-1(c)的肯定防禦條件。 請參見說明10。 |
1. 報告人的姓名和地址*
(街道)
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2. 發行者名稱 和 逐筆明細或交易標的
TPG公司。 [ TPG ] |
5. 報告人和發行人之間的關係
(檢查所有適用項)
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3. 最早交易日期
(月/日/年) 02/14/2025 | ||||||||||||||||||||||||||
4. 如果是修正,原始提交日期
(月/日/年) |
6. 個人或聯合/團體申報(請勾選適用的選項)
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表 I - 非衍生證券的獲取、處置或實益擁有 | ||||||||||
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1. 安防標題 (指令 3) | 2. 交易日期 (月/日/年) | 2A. 認爲的執行日期(如有) (月/日/年) | 3. 交易代碼(指令 8) | 4. 獲取的證券 (A) 或處置的證券 (D) (指令 3、4和5) | 5. 報告交易後實益擁有的證券數量 (指令 3和4) | 6. 所有權形式:直接(D)或間接(I)(指令 4) | 7. 間接享有所有權的性質(說明 4) | |||
代碼 | V | 金額 | (A) 或 (D) | 價格 |
表II - 獲取、處置或實益擁有的衍生證券 (例如,賣權,買權,Warrants,期權,可轉換證券) | |||||||||||||||
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1. 衍生證券的名稱(指令 3) | 2. 衍生證券的轉換或行使價格 | 3. 交易日期 (月/日/年) | 3A. 假定執行日期(如有) (月/日/年) | 4. 交易代碼(說明書第8部分) | 5. 獲取(A)或處置(D)的衍生證券數量(指示符 3、4和5) | 6. 行使日期和到期日 (月/日/年) | 7. 衍生證券的標題和金額(指令 3 和 4) | 8. 衍生證券的價格(指令 5) | 9. 報告交易後有益擁有的衍生證券數量 (指令 4) | 10. 所有權形式:直接(D)或間接(I) (指令 4) | 11. 間接有益所有權的性質 (指令 4) | ||||
代碼 | V | (A) | (D) | 行使日期 | 到期日 | 標題 | 金額或股票數量 | ||||||||
TPG合夥人控股有限公司單位 | (2) | 02/14/2025 | A(1) | 10,346 | (2) | (2) | A級普通股(2) | 10,346 | $0 | 35,219,514 | I | 通過個人投資工具(3)(4) |
響應說明: |
1. 根據合夥持股的有限合夥協議,2025年2月14日,10,346個TPG合作伙伴控股有限公司("合作伙伴控股")的額外單位("TPH單位")將自動分配給報告人,因其由合作伙伴控股的一名前合夥人被沒收。 |
2. 根據TPG Inc.("發行人")於2023年11月2日提交給證券交易委員會("委員會")的修訂和重述的交易所協議,TPH單位最終可以按一對一的比例兌換現金,或者根據發行人的選擇,兌換髮行人的A類普通股,受常規的轉換比例調整和轉讓限制影響("交易考量")。在TPH單位的兌換時,由TPG集團控股(SBS),L.P.("集團控股")持有的等量的TPG運營集團II,L.P.的普通單位按一對一的比例兌換爲交易考量,同樣由集團控股持有的等量B類普通股也將被自動取消,且無需額外的對價。每一份B類普通股的持有者享有每股十票的投票權,但沒有經濟權利。 |
3. 由於報告人與持有這些證券的實體之間的關係,報告人可能被視爲在這些證券中享有實益擁有權,具體爲報告人對持有者的利潤、資本賬戶或分配的直接或間接的經濟利益中的較大者。報告人否認對這些證券的實益擁有權,但如果有的話,僅限於報告人在其中的經濟利益。 |
4. 根據《1934年證券交易法案》第16a-1(a)(4)條的規定("交易法"),本文件不得視爲報告人承認其根據交易法第16條或其他條款是任何超過報告人金錢利益的股本證券的實益擁有者。 |
備註: |
5. 布拉德福德·貝倫森是在2021年12月29日簽署的授權書的授權下,代表考爾特先生簽署,該授權書已在證券交易委員會備案。 |
/s/ 布拉德福德·貝倫森,作爲代理律師 (5) | 02/19/2025 | |
** 報告人簽名 | 日期 | |
提醒:每種有直接或間接收益的證券應在單獨的行上報告。 | ||
* 如果表格由多個報告人提交, 請參閱 指令 4 (b)(v). | ||
** 故意虛報或遺漏事實構成聯邦刑事違法行爲 查看 美國法典第18條第1001款和第15條第78ff(a)款。 | ||
注意:提交此表格的三份副本,其中一份必須手動簽名。如果空間不足, 請參閱 第6條指令的程序。 | ||
回應此表格中信息收集的人員,除非表格顯示當前有效的OMB編號,否則不需要回應。 |