| 董事會章程 |  | |||||||
| 2025年2月12日 | ||||||||
宏利金融公司和宏利保險公司（合稱「宏利」）
董事會章程
這 mission 的 該 董事會（「董事會」） 是 到 被 a 戰略的 資產 的 宏利 測量 通過 該 有效 執行 的 它的 證券 管理 角色 和 該 貢獻 該 董事 製作 – 個人和集體共同貢獻於宏利的長期成功。
1.職責和責任
這 董事會 是 負責 爲了 監督 該 管理層 的 該 業務 和 事務 的 陽光人壽。 與此責任相關，董事會：
1.1文化
a)確立陽光人壽的文化基調，重點關注客戶、誠信、領導力、包容性和良好的治理，以及建立適當且健全的風險文化；
b)確保 自身 首席執行官和其他 高級 管理層 是 持續的 以至於 文化的理解 貫穿整個 宏利; 和
c)遵守並審查員工對行爲準則的遵守情況 並確保及時披露任何董事的行爲準則豁免 或高級 管理層。
1.2治理
a)建立 公司 治理相悖的政策或做法 做法 和 政策 和 監控 公司 治理趨勢；
b)執行 它的 證券 管理責任 責任 任一 直接或 通過 委託給 它的 委員會，包括風險監督的分配；
c)明確董事的期望和職責，包括與會議的出席、準備和參與相關的職責，這些內容在董事、董事會主席（「董事會主席」）和董事會委員會主席的職位描述中有列明；
d)維護 an 培訓 項目 爲了 新 董事， 支持 持續進行 教育 爲所有板塊 董事會並評估 該 有效性 的 該 董事會， 它的 委員會， 該 董事會 主席， 該 委員會 椅子，和 個別 董事 在 每年一次。
這 董事會 有 清楚地 概述 事項 以至於 要求 董事會 批准 以及那些被授權的 在其職責和責任方面，董事會批准並監督：
1.3策略
a)陽光人壽的願景和使命聲明；
b)戰略計劃；
c)每年一次的業務、資本和投資計劃；以及
d)重大戰略舉措、投資和交易，包括子公司的重大活動。
太陽人壽 | 董事會章程 1
1.4風險管理、資本管理和內部控制
a)風險管理框架、風險承受能力政策和內部控制框架；
b)與風險、資本和流動性管理相關的重大政策、計劃和策略性舉措；以及
c)行爲準則。
1.5董事會、高級管理層和控制職能
a)董事會和委員會的規模及構成；
b)根據評估過程的評估考慮各種因素，包括候選人的技能、資格、能力和獨立性，評估和選拔候選人蔘與每次年度會議的選舉；
c)爲董事會、董事會主席和委員會主席制定接班計劃；
d)針對總裁和首席執行官及其他高級管理職位的人才管理和接班計劃，包括對總裁和首席執行官及其他高級管理人員的任命、評估，必要時進行更換，包括負責太陽生命控制職能的負責人；
e)授權管理層管理太陽生命的權力；
f)年度目標以及的使命、責任和權限的聲明 總統 & 首席執行官；以及
g)高級管理人員的業績和賠償框架，包括這些框架與適用監管原則的一致性。
1.6基本報表、溝通和披露
a)對重要披露文件的審查和批准，包括基本報表、管理層討論與分析及相關資訊發佈、年度信息表、管理信息通函和可持續發展報告；
b)外部審計計劃，包括審計聘用的費用和範圍、聘用信以及Sun Life外部核數師（以下簡稱「外部核數師」）的報酬；以及
c)內部審計計劃；以及
d)溝通和披露實踐，包括股東向獨立董事提供反饋的流程。
在其職責和責任相關的情況下，董事會有權決定其意見的範圍和性質，並提供 挑戰、建議和指導 給Sun Life的高級管理層以下事務：
Sun Life | 董事會章程 2
1.7運營和業務政策
a)太陽人壽的重要運營、業務、風險和危機管理政策，包括與信用、市場、操作、保險、合規性及策略風險相關的政策，以及它們的有效性；
b)與金融穩定委員會（FSB）健全薪酬原則一致的人力資源薪酬政策。
1.8業務績效和風險管理的有效性
a)與戰略計劃和業務、資本及投資計劃的相對績效；
b)戰略規劃過程的有效性；
c)應對氣候變化的企業方法；
d)風險偏好政策的有效性；
e)內部控制框架和管理信息系統的有效性，它們提供了關於Sun Life財務信息可靠性和資產保護的保證；
f)控制職能的有效性；
g)與資本和流動性管理相關的重要政策和計劃的有效性（例如，壓力測試，ORSA報告）；
h)遵守立法和監管要求；
i)來自高級管理層的報告，包括業務組領導，關於業務、財務和運營績效相對於計劃和風險偏好政策的情況；並且
j)關於客戶參與和爲客戶創造價值的信息。
2.會議及程序
a)定期董事會和委員會會議的時間表由董事會主席制定，並進行諮詢 與 該 治理 委員會 和公司秘書 和 流通的 到 該 董事 之前 到 該 開始 a 日歷 年度。
b)確認 的 該 日期， 時間, 和 地點 的 常規 會議 需要 已發送 到 董事 大約 三 周 在 提前 的 定期 計劃 會議。 特別 會議可在24小時內召開 notice.
c)A 法定人數 在 任何 會議 的 該 董事會 應 被 a 多數 的 董事 和 會議 必須 符合加拿大的居民要求 保險公司法 (加拿大)。
d)在每次董事會會議上，獨立董事將私下會面。
e)董事會將根據需要審查其前進議程，並在年度基礎上審查本章程並批准必要的更改。此章程可以在Sun Life的網站上找到。
Sun Life | 董事會章程 3
3.訪問管理層和獨立顧問
董事會：
a)可以全面且無限制地接觸管理層。
b)可能在 該 由Sun Life承擔費用，參與 任何 特殊 顧問 它 認爲 必要 到 提供 獨立 建議，要求 管理層 到 通知 適用的 監管機構 在 a 及時 方式 的 大量 issues 影響太陽壽險，並執行 這樣的 其他 功能 作爲 規定的 通過 法律 或 作爲 指定的 到 該 董事會 在 太陽生命的治理 文檔。
太陽生命 | 董事會章程 4