合規政策 直播 爲了更大的利益 交易證券 本政策適用於所有同事。它適用於您個人，也適用於與您同住或在經濟上依賴於您的家庭成員。每當本政策禁止您買入或賣出時，您的家庭成員也會受到同樣的限制。我們對內幕交易的禁令也適用於您在Marsh McLennan工作過程中獲取的任何其他公司股票的重大非公開信息。我們信任我們的同事將與我們公司和客戶相關的信息保密。使用公司或客戶的機密信息以獲取個人經濟利益違反了這種信任，會使您面臨嚴重的法律後果。同事不得在獲得關於該公司的重大非公開信息時，買賣Marsh McLennan或任何客戶的證券，也不得將該信息傳達給其他人。 證券法律基礎 證券法禁止任何持有公司重大非公開信息的人買賣上市公司的證券，因此對公衆在一定程度上形成不公平的優勢。犯有「內幕交易」違規行爲的個人可能會面臨嚴厲的罰款——甚至是監禁。 同事職責 根據本政策，您不得： • 在您持有關於Marsh McLennan或其他公司重大非公開信息時，買賣Marsh McLennan證券或任何其他公司的證券。 • 將此類重大非公開信息傳達給未經授權的人。 • 在適用於您的任何「黑色」期間買賣Marsh McLennan證券。 • 在任何時間參與與Marsh McLennan證券相關的賣空或衍生交易。
合規政策 | 交易證券 情境黑暗期 我們的總法律顧問可能會偶爾對在特定交易或其他事務中接觸到關於公司的重大非公開信息的同事施加交易禁令。例如，包括在交易宣佈之前參與重大併購交易的同事，或者幫助修復重大網絡安全漏洞而未公開披露漏洞的同事。我們會通知您適用於您的任何情境黑暗期。「重大非公開」信息到底是什麼? 「重大」信息是任何可以合理預期影響公司股票價格的信息。可能的重大非公開信息示例包括Marsh McLennan或任何業務的財務表現（特別是季度財務業績）; 重大戰略計劃或新業務倡議; 重大併購活動; 重大訴訟進展; 重大網絡安全漏洞; 以及Marsh McLennan回購股份或更改其股息政策的計劃。「非公開」信息是指尚未廣泛提供給投資者的所有信息。一般來說，向美國證券交易委員會提交8-K表格或發佈新聞稿使信息公開。當有疑問時，假設信息是非公開的。 黑暗期 爲了避免內幕交易的外觀，我們對特定同事施加週期性交易禁令——或稱「黑暗期」：限制同事的季度預盈黑暗期 公司限制同事名單中確定那些在公司或業務的季度財務信息公開發布之前具有重要訪問權限的人。如果您在此名單中，我們會通知您以及適用於您的任何額外限制。 本政策適用於您福利計劃中的Marsh McLennan股份 Marsh McLennan提供多種股票、員工福利和遞延補償計劃。如果您持有關於Marsh McLennan的重大非公開信息或受到交易黑暗期的限制，您不得： • 出售您在福利計劃下獲得的股票。 • 出售您通過行使員工股權期權獲得的股票。 • 更改您未來對福利計劃的貢獻百分比。 • 將您現有帳戶餘額的一部分在福利計劃內轉入或轉出Marsh McLennan股票。這些限制不限制：您獲得的員工股權期權、限制性股票或其他作爲您報酬的一部分授予的股權工具；您之前授予的員工股權期權、限制性股票或其他股權工具的歸屬；在不涉及出售基礎股的情況下行使您的員工股權期權；或通過預先安排的工資扣款週期性獲得Marsh McLennan股份。
3合規政策 | 交易證券 如果您對本政策或任何其他政策有疑問，或者如果您意識到可能違反公司要求的情況，請立即聯繫法律和合規部門。您可以隨時通過compliance@mmc.com或ethicscomplianceline.com聯繫法律和合規部門。相關材料 業務要求必須符合此處所述的公司標準。在適用的情況下，您應諮詢與本政策中描述的話題相關的業務政策和程序。相關政策和指導材料可在此處獲取。 賣空榜和衍生品交易總是被禁止的 我們認爲在Marsh McLennan股票中建立空頭頭寸與員工改善公司業績的承諾不相容，並且可能引起對內幕交易的懷疑。因此，您在任何時候都不得進行Marsh McLennan股票的賣空。同樣，衍生證券的交易通常相當於對公司股票價格短期波動的押注，因此，如果由同事進行，可能引起對內幕交易的懷疑。因此，您不得買入或賣出與公司相關的認沽權、認購權、期權、Warrants或其他衍生證券。