drct-20250204

證券交易委員會

華盛頓特區 20549

根據第13或15（d）條款

《1934年證券交易法》

報告日期（最早報告事件的日期）： 2025年2月4日

直接數字控股公司

(註冊人名稱如章程中所列)


特拉華州	001-41261	87-2306185
(州或其他司法管轄區) 註冊公司章程的	(委員會檔案編號)	(IRS僱主) 識別號)


西環路1177號, 1310室休斯頓, 德克薩斯州			77027
(主要執行辦公室地址)			(Zip Code)

註冊人的電話號碼，包括區號: (832) 402-1051

（如果自上次報告以來更改過的前名稱或前地址）

如果8-K表格的提交意圖同時滿足註冊人根據以下任何條款的提交義務，請在下面勾選適當的框。


☐			根據證券法第425條（17 CFR 230.425）進行的書面通信

☐			根據《交易所法案》（17 CFR 240.14a-12）第14a-12條款徵求材料

☐			根據交易所法第14d-2(b)條的規定進行的預先開始通信（17 CFR 240.14d-2(b)）

☐			根據交易所法第13e-4(c)條款的預開始通信 (17 CFR 240.13e-4(c))

根據《交易所法》第12(b)節註冊的證券：

每個類別的標題

交易
標的(們)

每個交易所的名稱

註冊於

A類普通股，面值每股0.001美元

董事

納斯達克證券市場有限責任公司

請勾選註冊人是否爲《1933年證券法》第405條（本章第230.405條）或《1934年證券交易法》（「交易法」）第120億.2條（本章第2401.2億.2條）定義的成長型公司。

如果是新興成長公司，請通過勾選來表明註冊者是否選擇不使用根據《交易所法》第13(a)條款提供的任何新的或修訂的財務會計標準的延長期限。 ☐

項目 8.01 其他事項。

如之前所報道，2024年10月18日，Direct Digital Holdings, Inc.（“公司”）收到了上市資格部（“工作人員”) of The Nasdaq Stock Market LLC (“納斯達克”）的缺陷信，通知公司未能符合在納斯達克資本市場持續上市的最低股東權益要求，該要求依據納斯達克上市規則5550(b)(1)（“股東權益要求）在工作人員對公司的合規計劃（“計劃）的審查後，2025年2月4日，工作人員通知公司，已向公司授予了延期（“延期）至2025年3月31日，以完成計劃並證明符合股東權益要求。

公司打算採取所有合理的措施來重新符合股東權益要求，並保持在納斯達克上市。然而，無法保證公司能夠完成該計劃。

公司的不合規行爲對公司A類普通股的上市或交易沒有即時影響，該股將繼續在納斯達克資本市場上以「DRCT」作爲標的進行交易。

關於前瞻性聲明的警示說明

本表格8-K的當前報告可能包含根據聯邦證券法定義的前瞻性陳述，這些陳述受到某些風險、趨勢和不確定性的影響。

在下面的使用中，「我們」、「我們」和「我們的」指的是公司。我們使用諸如「可以」、「會」、「可能」、「也許」、「將」、「期望」、「可能」、「相信」、「繼續」、「預期」、「估計」、「打算」、「計劃」、「項目」和其他類似的表達方式來識別前瞻性聲明，但並非所有的前瞻性聲明都包含這些詞。我們所有的前瞻性聲明都涉及估計和不確定性，這可能導致實際結果與前瞻性聲明中所表達或暗示的結果存在重大差異。因此，任何此類聲明的完整性都以「風險因素」標題下的信息以及我們最近的10-K表格（「10-K表格」）和之後提交給證券交易委員會的定期或當前報告爲依據。

本當前報告中包含的前瞻性聲明基於我們對行業經驗及對歷史趨勢、當前條件、預期未來發展和其他我們認爲在當前情況下合適的因素的看法。閱讀和考慮本當前報告時，您應該明白，這些聲明並不是業績或結果的保證。它們涉及風險、不確定性（其中許多超出我們的控制）和假設。儘管我們相信這些前瞻性聲明基於合理的假設，但您應意識到，許多因素可能會影響我們的實際運營和財務表現，並使我們的表現與前瞻性聲明中表達或暗示的表現有重大差異。我們認爲這些因素包括但不限於以下幾點：我們信用融資工具施加的限制和契約；關於我們能否繼續作爲持續經營的經營實體的重大懷疑，這可能會妨礙我們獲取未來融資的能力；我們滿足資本需求的能力；我們不符合在S-3表格上提交短期註冊聲明的資格，可能會影響我們融資的能力；我們未能滿足納斯達克資本市場的適用上市標準，可能導致我們普通股的潛在退市；未能解決納斯達克證券市場有限責任公司上市資格部門在缺陷信中指出的任何上市缺陷；涉及某些前期財務報表重述的成本、風險和不確定性；由於我們高客戶集中度導致的任何重大波動；與客戶違約相關的風險；由於未能發現廣告欺詐而造成的聲譽和其他傷害；我們的平台在運營和性能方面的問題，無論是真實還是感知，包括未能響應技術變化或升級我們的技術系統；對使用第三方「cookies」、移動設備ID或其他跟蹤技術的限制，這可能會降低我們平台的有效性；對我們行業的不利宣傳和負面公衆看法，特別是對與我們行業的技術和實踐相關的數據隱私和安全的擔憂，以及對法律和行業自我監管的任何感知的不合規；未能有效管理我們的增長；識別和整合未來收購或戰略投資的困難；與信息收集、使用和處理相關的立法、司法、監管或文化環境的任何變化或發展；與作爲目的市場組織並運營爲公私合營合作的買方客戶相關的挑戰；作爲一家上市公司對我們資源的壓力或對我們管理層注意力的轉移；數字廣告行業的激烈競爭以及我們有效與當前和未來競爭對手競爭的能力；我們或我們的客戶、供應商或其他合作伙伴的電腦系統中持有的任何重大無意泄露或機密和/或個人信息的泄露或安全性問題；作爲控股公司，

我們依賴Direct Digital Holdings, LLC（「DDH LLC」）的分紅派息來支付我們的稅款、費用（包括根據稅收應收協議的支付）以及我們可能支付給普通股股東的任何分紅派息；DDH LLC由DDM控制，DDM的利益可能與我們公共股東的利益不同；我們未能保持或實施有效的內部控制或未能檢測到欺詐行爲；以及在Form 10-K中「風險因素」下和我們可能向SEC提交的後續週期性和當前報告中討論的其他因素和假設。

如果這些風險或不確定性中的一個或多個變爲現實，或者這些假設證明是錯誤的，我們的實際運營和財務表現可能與這些前瞻性聲明中預測的表現有重大差異。此外，任何前瞻性聲明僅在其發佈之日有效，除法律要求外，我們不承擔在此8-K表格的當前報告中更新任何前瞻性聲明的義務，以反映發佈後發生的事件或情況，或反映預期或未預期事件或情況的發生。新的因素可能導致我們的業務未能按預期發展，這些因素會不定期出現，我們無法預測所有這些因素。此外，我們無法評估每個當前已知或新出現因素對我們的運營結果的影響，或任何因素或因素組合可能導致實際結果與任何前瞻性聲明中所含結果有重大差異的程度。

根據1934年證券交易法的要求，登記人已正式授權此報告由以下籤署人簽署。


2025年2月7日 (日期)			直接數字控股公司 (登記單位)

			/s/ 迪安娜·P·迪亞茲
			迪安娜·P·迪亞茲財務長