表格4 |
美國證券交易委員會 華盛頓特區 20549 受益人所有權變更聲明 根據1934年證券交易法第16(a)條或1940年投資公司法第30(h)條申報 或1940年投資公司法第30(h)節 |
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如果不再受到第16條的約束,請勾選此框。 表格4或表格5的義務可能會繼續。 查看 指示1(b)。 | |||||||||||||||||
勾選此框表示根據合同、指令或書面計劃進行了一項交易,該交易涉及發行人的股票證券購買或銷售,旨在滿足規則10b5-1(c)的肯定防禦條件。 請參見說明10。 |
1. 報告人的姓名和地址*
(街道)
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2. 發行者名稱 和 逐筆明細或交易標的
NN Inc [ NNBR ] |
5. 報告人和發行人之間的關係
(檢查所有適用項)
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3. 最早交易日期
(月/日/年) 01/14/2025 | ||||||||||||||||||||||||||
4. 如果是修正,原始提交日期
(月/日/年) |
6. 個人或聯合/團體申報(請勾選適用的選項)
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表 I - 非衍生證券的獲取、處置或實益擁有 | ||||||||||
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1. 證券名稱(說明書第3條) | 2. 交易日期 (月/日/年) | 2A. 認爲的執行日期(如有) (月/日/年) | 3. 交易代碼(指令 8) | 4. 獲取的證券 (A) 或處置的證券 (D) (指令 3、4和5) | 5. 報告交易後實益擁有的證券數量 (指令 3和4) | 6. 所有權形式:直接(D)或間接(I)(指令 4) | 7. 間接享有所有權的性質(說明 4) | |||
代碼 | V | 金額 | (A) 或 (D) | 價格 | ||||||
每股面值$0.01的普通股 | 01/14/2025 | S | 274,379 | D | $3.7599(1) | 5,453,147 | I | 腳註(3) | ||
每股面值$0.01的普通股 | 01/14/2025 | S | 78,542 | D | $3.7599(1) | 827,193 | I | 腳註(4) | ||
每股面值$0.01的普通股 | 01/14/2025 | S | 58,083 | D | $4.4145(2) | 5,395,064 | I | 腳註(3) | ||
每股面值$0.01的普通股 | 01/14/2025 | S | 16,626 | D | $4.4145(2) | 810,567 | I | 腳註(4) |
表II - 獲取、處置或實益擁有的衍生證券 (例如,賣權,買權,Warrants,期權,可轉換證券) | |||||||||||||||
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1. 衍生證券的名稱(Instr. 3) | 2. 衍生證券的轉換或行權價格 | 3. 交易日期 (月/日/年) | 3A. 假定執行日期(如有) (月/日/年) | 4. 交易代碼(說明書第8部分) | 5. 獲取(A)或處置(D)的衍生證券數量(指示符 3、4和5) | 6. 行使日期和到期日 (月/日/年) | 7. 衍生證券所基於的證券名稱和數量(Instr. 3和4) | 8. 衍生證券價格(Instr. 5) | 9. 報告交易後有益擁有的衍生證券數量 (指令 4) | 10. 所有權形式:直接(D)或間接(I) (指令 4) | 11. 間接有益所有權的性質 (指令 4) | ||||
代碼 | V | (A) | (D) | 行使日期 | 到期日 | 標題 | 金額或股票數量 |
1. 報告人的姓名和地址*
(街道)
報告人(們)與發行人的關係
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1. 報告人的姓名和地址*
(街道)
報告人(們)與發行人的關係
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1. 報告人的姓名和地址*
(街道)
報告人(們)與發行人的關係
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1. 報告人的姓名和地址*
(街道)
報告人(們)與發行人的關係
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1. 報告人的姓名和地址*
(街道)
報告人(們)與發行人的關係
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響應說明: |
1. 第4列報告的價格是加權平均價格。這些股票是在$3.26到$4.26的區間內通過多次交易售出的。報告人承諾在要求時向發行人、發行人的任何證券持有者或證券交易委員會的工作人員提供有關在此腳註中設定的各個價格區間內售出股票數量的完整信息。 |
2. 第4列報告的價格是加權平均價格。這些股票是在$4.28到$4.58的區間內通過多次交易售出的。報告人承諾在要求時向發行人、發行人的任何證券持有者或證券交易委員會的工作人員提供有關在此腳註中設定的各個價格區間內售出股票數量的完整信息。 |
3. 報告的證券由Corre Opportunities Qualified Master Fund, LP(「合格主基金」)直接擁有。報告的證券可以被視爲由Corre Partners Management, LLC(「Corre」)持有,Corre是合格主基金的投資管理人,Corre Partners Advisors, LLC(「Corre GP」)是合格主基金的普通合夥人,約翰·巴雷特和埃裏克·索德倫德是Corre和Corre GP的管理成員,均爲報告人。每位報告人聲明不擁有報告證券的經濟利益,除非在其經濟利益範圍內,並且本報告不應視爲任何報告人以1934年《證券交易法》第16條的目的,或任何其他目的,承認其爲證券的實際擁有者。 |
4. 報告的證券由Corre Horizon Fund, LP(「合夥企業」)直接擁有。報告的證券可以被視爲由Corre,該合夥企業的投資管理人;Corre GP,該合夥企業的普通合夥人;約翰·巴雷特和埃裏克·索德倫德,Corre和Corre GP的管理成員,均爲報告人。每位報告人聲明不擁有報告證券的經濟利益,除非在其經濟利益範圍內,並且本報告不應視爲任何報告人以1934年《證券交易法》第16條的目的,或任何其他目的,承認其爲證券的實際擁有者。 |
Corre Partners Management, LLC,/s/ Eric Soderlund,管理成員 | 01/15/2025 | |
Corre Partners Advisors, LLC,/s/ Eric Soderlund,管理成員 | 01/15/2025 | |
Corre Opportunities Qualified Master Fund, LP,由Corre Partners Advisors, LLC,作爲其普通合夥人,/s/ Eric Soderlund,管理成員 | 01/15/2025 | |
/s/ John Barrett | 01/15/2025 | |
/s/ Eric Soderlund | 01/15/2025 | |
** 報告人的簽名 | 日期 | |
提醒:每個直接或間接持有的證券類別請在單獨一行上報告。 | ||
* 如果由多個報告人提交表格, 見 指導 4 (b)(v)。 | ||
** 故意錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦刑事違法行爲 見 美國法典第18篇第1001條和第15篇第78ff(a)條。 | ||
注意:請提交三份此表格,其中一份必須手動簽名。如果空間不足, 見 程序的第6條指引。 | ||
響應此表格中信息收集的人士不需要回應,除非該表格顯示有效的OMB編號。 |