| 表格4 |
美國證券交易委員會 華盛頓特區 20549 受益人所有權變更聲明 根據1934年證券交易法第16(a)條或1940年投資公司法第30(h)條申報 或1940年投資公司法第30(h)節 |
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| 如果不再受到第16條的約束，請勾選此框。 表格4或表格5的義務可能會繼續。 查看 指示1(b)。 | |||||||||||||||||
| 勾選此框表示根據合同、指令或書面計劃進行了一項交易，該交易涉及發行人的股票證券購買或銷售，旨在滿足規則10b5-1(c)的肯定防禦條件。 請參見說明10。 | |||||||||||||||||
1. 報告人的姓名和地址*
(街道)
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2. 發行者名稱 和 逐筆明細或交易標的
NRG Energy, Inc. [ NRG ] |
5. 報告人和發行人之間的關係
(檢查所有適用項)
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3. 最早交易日期
（月/日/年） 01/02/2025 | ||||||||||||||||||||||||||
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4. 如果是修正，原始提交日期
（月/日/年） |
6. 個人或聯合/團體申報（請勾選適用的選項）
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| 表 I - 非衍生證券的獲取、處置或實益擁有 | ||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1. 證券名稱（說明書第3條） | 2. 交易日期 （月/日/年） | 2A. 認爲的執行日期（如有） （月/日/年） | 3. 交易代碼（指令 8） | 4. 獲取的證券 (A) 或處置的證券 (D) (指令 3、4和5) | 5. 報告交易後實益擁有的證券數量 (指令 3和4) | 6. 所有權形式：直接（D）或間接（I）（指令 4） | 7. 間接享有所有權的性質（說明 4） | |||
| 代碼 | V | 金額 | (A) 或 (D) | 價格 | ||||||
| 普通股，面值每股0.01美元 | 01/02/2025 | M | 16,338(1) | A | $0(2) | 67,545 | D | |||
| 普通股，面值每股0.01美元 | 01/02/2025 | A | 5,115(3) | A | $0.0000 | 72,660 | D | |||
| 普通股，面值每股0.01美元 | 01/02/2025 | M | 1,704(4) | A | $92.75 | 74,364 | D | |||
| 普通股，面值每股0.01美元 | 01/02/2025 | F | 468 | D | $92.75 | 73,896(5) | D | |||
| 普通股，面值每股0.01美元 | 01/02/2025 | F | 581 | D | $92.75 | 73,315(6) | D | |||
| 普通股，面值每股0.01美元 | 01/02/2025 | F | 688 | D | $92.75 | 72,627(7) | D | |||
| 普通股，面值每股0.01美元 | 01/02/2025 | F | 6,492(8) | D | $92.75 | 66,135 | D | |||
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表II - 獲取、處置或實益擁有的衍生證券 (例如，賣權，買權，Warrants，期權，可轉換證券) | |||||||||||||||
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| 1. 衍生證券的名稱（Instr. 3） | 2. 衍生證券的轉換或行權價格 | 3. 交易日期 （月/日/年） | 3A. 假定執行日期（如有） （月/日/年） | 4. 交易代碼（說明書第8部分） | 5. 獲取（A）或處置（D）的衍生證券數量（指示符 3、4和5） | 6. 行使日期和到期日 (月/日/年) | 7. 衍生證券所基於的證券名稱和數量（Instr. 3和4） | 8. 衍生證券價格（Instr. 5） | 9. 報告交易後有益擁有的衍生證券數量 (指令 4) | 10. 所有權形式：直接（D）或間接（I） (指令 4) | 11. 間接有益所有權的性質 (指令 4) | ||||
| 代碼 | V | (A) | (D) | 行使日期 | 到期日 | 標題 | 金額或股票數量 | ||||||||
| 紅利等值權 | $0.0000 | 01/02/2025 | M | 1,704 | 01/02/2025 | 01/02/2025 | 普通股，面值每股0.01美元 | 1,704 | $92.75 | 1,704 | D | ||||
| 相對績效股票單位 | (9) | 01/02/2025 | M | 16,338 | 01/02/2025 | 01/02/2025 | 普通股，面值每股0.01美元 | 16,338 | $92.75 | 0.0000 | D | ||||
| 相對績效股票單位 | $0.0000 | 01/02/2025 | A | 8,054(10) | 01/02/2028 | 01/02/2028 | 普通股，面值每股0.01美元 | 8,054 | $0.0000 | 8,054 | D | ||||
| 響應說明： |
| 1. 報告人被NRG Energy, Inc.授予16,338個相對業績股票單位（"RPSUs"），根據NRG的修訂和重述長期激勵計劃（"LTIP"）授予，這些單位於2025年1月2日根據某些績效條件到期。 |
| 2. 單位價格爲$92.75。 |
| 3. 代表根據LTIP授予報告人的限制性股票單位（"RSUs"）。每個RSU的價值相當於一股NRG普通股，面值爲每股$0.01（"普通股"）。報告人將從NRG收到每個RSU到期時相應的一股普通股，該RSU將在授予的第一週年開始，按比例在三年內到期。 |
| 4. 關於上述RPSUs的到期，額外的1,704個股息等值權（DERs）到期。股息等值權在報告人的限制性股票單位、市場股票單位或相對業績股票單位上累積，且只能以NRG普通股進行結算。每個股息等值權的經濟等價物相當於一股NRG普通股。 |
| 5. 在2024年1月2日，報告人被NRG根據LTIP授予5,634個RSUs。在2025年1月2日，1,876股到期。報告人選擇在用普通股交換RSU時滿足他們的稅務義務，該RSU在交換日期的價值等於代扣義務。該表反映了爲滿足報告人的代扣稅義務而放棄的468股普通股。關於RSU的到期，44個DERs到期，導致報告人總共持有1,204個DERs。 |
| 6. 在2022年1月2日，報告人被NRG根據LTIP授予5,362個RSUs。在2025年1月2日，1,791股到期。報告人選擇在用普通股交換RSU時滿足他們的稅務義務，該RSU在交換日期的價值等於代扣義務。該表反映了爲滿足報告人的代扣稅義務而放棄的581股普通股。關於RSU的到期，186個DERs到期，導致報告人總共持有1,018個DERs。 |
| 2023年1月2日，報告人根據LTIP獲得了7,986個RSU。2025年1月2日，2,659股歸屬。報告人選擇在普通股與RSU交換時，滿足其稅務義務，交換時的價值等於代扣義務。此表反映了報告人轉讓688股普通股以滿足其稅務代扣義務。與RSU的歸屬相關，174個DER歸屬，導致報告人總計持有844個DER。 |
| 報告人選擇在普通股與RPSU交換時，滿足其稅務代扣義務，交換時的價值等於代扣義務。此表反映了報告人轉讓6,492股普通股以滿足其稅務代扣義務。 |
| 轉換價格不適用。 |
| 2025年1月2日，報告人根據LTIP獲得了8,054個RPSU，預計在2028年1月2日歸屬，需滿足某些業績條件。 |
| Christine Zoino, by Power of Attorney | 01/06/2025 | |
| ** Signature of Reporting Person | Date | |
| Reminder: Report on a separate line for each class of securities beneficially owned directly or indirectly. | ||
| * If the form is filed by more than one reporting person, see Instruction 4 (b)(v). | ||
| ** Intentional misstatements or omissions of facts constitute Federal Criminal Violations See 18 U.S.C. 1001 and 15 U.S.C. 78ff(a). | ||
| Note: File three copies of this Form, one of which must be manually signed. If space is insufficient, see Instruction 6 for procedure. | ||
| Persons who respond to the collection of information contained in this form are not required to respond unless the form displays a currently valid OMB Number. | ||