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展品 (a)(1)
首席執行官和高級財務官的道德規範
術語表
I. |
目的 |
該道德規範(簡稱「規範」)適用於景順基金及其Trust的系列(每個景順基金及其Trust的系列均爲 稱爲 至 的內容。 作爲 a 「基金」, 和 集合地 作爲 的 「基金」) 適用 至 每個基金的 本金 執行官 官, 本金 財務 官員,信安金融首席會計官或控制器 或執行類似職能的個人(統稱爲「覆蓋官員」,每位官員均在本守則的附錄A中列出)旨在促進:
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誠實和道德的行爲,包括對個人和專業關係之間實際或明顯的利益衝突進行道德處理。 |
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全面, 公平, 準確, 及時 和 易於理解 披露 以 報告 和 註冊者向證券交易委員會(「SEC」)提交的文件,以及註冊者在其他公開通信中所做的內容; |
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合規性 與 適用的 政府的 法律, 規則 和 規定; |
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及時向《行爲準則》中指定的適當人員報告違反行爲;以及 |
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問責 for 遵守 至 的 代碼。 |
首席合規官負責將本準則應用於具體情況,並有權對本準則進行解釋。 任何 特定的 情況。 然而, 任何 豁免1 尋求 由 一個覆蓋的 官員 必須由相關基金或基金的獨立受託人考慮。 任何關於準則應用的問題應轉交給基金的首席合規官。
II. |
參與的工作人員必須誠實和坦率地行事 |
每個 已覆蓋 官員 被命名的 以 展品 A 至 這個 代碼 欠 a 職責 至 的 基金 至 要誠信行事。誠信需要在很多方面,包括誠實和坦率。欺騙和原則的從屬與誠信是不相符的。
每個 已覆蓋 官員 必須:
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行動 與 誠信, 包括 表現出 誠實 和 坦率 與此同時 仍然 保持 公司。 機密性 的 信息 在哪裏 必需 由 法律 或 的 所有基金類型的 政策; |
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觀察 雙方 的 形式 和 烈酒 的 法律 和 政府的 規則 以及法規和會計標準; |
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遵守 至 a 高 標準 的 業務 倫理; 和 |
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地點 的 利益 的 的 基金 和 其 股東 之前 的 已覆蓋 官員的 擁有 個人 利益. |
III. |
被覆蓋的官員應以道德方式處理實際 和 明顯的利益衝突 |
概述. 當被覆蓋的官員的私人利益幹擾時,會發生「利益衝突」 或 出現 至 幹擾 與 的 利益 的, 或 他的/她的 服務 至 基金。例如,如果一名受涵蓋官員或其家庭成員因其在基金中的職位而獲得不當個人利益,則會產生利益衝突。 基金。
某些利益衝突源於受涵蓋官員與基金之間的關係,並且已受投資中的利益衝突條款的約束。 公司 法案 的 1940 作爲 修改版 (「投資法案」 公司 ), 和 1940年修訂的投資顧問法("投資顧問法")。 例如,受保護的高級職員 可以 不 單獨 參與 以 某些 交易記錄 (例如證券或其他財產的購買或出售) 與 一個基金 因爲 因為他們的身份為「關聯人」(根據《投資公司法》的定義)與所有基金或基金的投資顧問的身份。 所有基金及其投資顧問和 任何 子顧問的 合規性 計劃 和 程序 爲 設計 至 預防,或者 識別 和 糾正, 違規 的 這些 條款。 這 代碼 需要預先審批。) 不是, 和 爲 不打算 至 重複 或 替換 這些 計劃 和 程序, 和 該 衝突 超出 的 參數 的 這個 代碼, 除非 或 直到 的 首席 合規 官員 決定任何違反此類程序和規章的行爲也是對本準則的違反。
雖然通常不會造成不正當的個人利益,但衝突可能源於基金之間的合同關係或由此產生。 和 他們 投資 顧問 的 該 的 已覆蓋 高級管理人員 爲 也 官員 或員工。 因此,本規範承認,相關高管在其職責的正常過程中(無論是正式為基金或為投資顧問, 或 for 兩個) 是 涉及 以 建立 政策 和 實施 將對所有基金類型及其投資顧問產生不同影響的決定。 被覆蓋的官員參與此類活動是合同關係中固有的。 之間 的 基金 和 的 投資 顧問 和 爲 一致的 與 表現 由 的 已覆蓋 高級管理人員 的 他們 職責 作爲 官員 的 的 基金。 因此, 如果執行 以 符合 與 的 規定 的 的 投資 公司 法案 和 投資顧問法規定,這些活動將被視爲以道德方式處理。 在 添加, 它 爲 確認 由 的 所有基金類型的 董事會 的 受託人 (「董事會」) 該 受涵蓋的高級職員也可以是一個或多個受此或其他規範保護的投資公司的高級職員或員工。
其他利益衝突受到規範,即使這些利益衝突不受《投資公司法》和《投資顧問法》的條款約束。 以下列表提供了《行爲準則》中利益衝突的示例,但被覆蓋的官員應記住,這些示例並不詳盡。 基本原則是,受涵蓋經理的個人利益不應該不當地置於基金的利益之前。
每個 已覆蓋 官員 必須:
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儘可能避免利益衝突; |
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以道德方式處理任何實際或明顯的利益衝突; |
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不利用其個人影響力或個人關係來影響基金的投資決策或財務報告,以致受涵蓋經理會獲得個人利益(直接或間接),而損害基金的利益。 基金; |
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不得使基金為了受涵蓋官員的個人利益而採取行動或不採取行動,而不是為了基金的利益; |
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不使用 材料 非公開 知識 的 投資組合 交易記錄 製作 或 考慮到市場對這些交易的影響,基金計劃親自進行的交易或導致他人親自進行的交易的提案或行動 交易; |
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如下面更詳細描述的,討論任何可能合理預期引發與首席合規官利益衝突的重大交易或關係。 |
每個 已覆蓋 官員 必須, at 的 時間 的 簽署 這個 代碼, 報告 至 的 首席 合規官需披露所有與基金以外的關聯或重要業務關係,並必須每年更新報告。
利益衝突情況必須始終得到首席合規官的批准, 溝通 至 的 相關 基金 或 基金的 董事會。 任何 活動 或 如果一個受保護的官員有這樣的關係,這種關係可能會對受保護的官員構成衝突,特別是如果住在同一家庭中的直系親屬參與了這樣的活動或有這樣的關係。 這些例子包括:
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服務 或 重要的 業務 關係 作爲 a 受託人/董事 在 的 董事會 的 任何 公開或私營公司; |
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處於監督、審查或對任何直系親屬的工作評估、薪酬或福利有任何影響的職位; |
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任何 所有權 權益 在, 或 任何 諮詢 或 就業 關係 與, 任何 的 的 所有基金類型的 服務 提供者, 其他 比 其 投資 顧問, 本金 承銷商, 或 任何 附屬 個人 所涉及的; 和 |
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在基金進行投資組合交易或買賣或贖回股份時,直接或間接地對基金支付的佣金、交易費用或點差存在財務利益,除了因所覆蓋官員在景順、其子公司、其母公司及其任何附屬公司或子公司工作的利益,如薪酬或股權所有權。 |
IV. |
披露 和 合規 |
每個 已覆蓋 官員 應該:
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熟悉 他/她自己 與 的 披露 和 合規性 適用於所有基金類型的要求; |
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不知情地歪曲、隱瞞或省略關於基金的必要披露,或使他人如此,無論是在基金內部還是外部,包括向基金的受託人和審計師,或向政府監管機構和自律組織; 組織; |
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在其職責範圍內,適當時與其他官員和員工以及基金及其投資顧問進行諮詢,以促使基金向美國證券交易委員會(SEC)提交的報告和文件以及基金進行的其他公共溝通中實現全面、公平、準確、及時和易於理解的披露;並且 |
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促進遵守適用法律、規則和規定所施加的標準和限制。 法律、規則和條例。 |
V. |
報告 和 責任 |
每個 已覆蓋 官員 必須:
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在遵循《規範》時(隨後適用於成爲覆蓋官員時),書面向首席合規官確認他/她已收到、閱讀並理解該規範; |
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每年 隨後 確認 至 的 首席合規官 該 他/她 有 遵守 與 代碼的要求; |
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對於善意報告潛在違規行爲的其他被覆蓋的官員、其他官員或基金及其關聯人員的任何員工,不得進行報復; |
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通知 的 首席 合規 官員 及時 如果 他/她 知道 的 或 懷疑 任何 違反此規範。未能做到這一點本身就是違反此規範。 |
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該 基金 將 遵循 這些 程序 以 調查 和 執行 本 代碼,以及在代碼上報告:
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的 首席 合規官 將 採取 所有 適當的 行動 至 調查 任何 潛在違反情況已向他/她報告; |
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如果在調查後,首席合規官認爲沒有發生任何違規行爲,首席合規官不需要採取進一步行動; |
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任何 事項 該 的 首席 合規 官員 相信 爲 a 違反 將 是 報告的 致 的 相關 基金的 審計 委員會; |
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如果相關基金的獨立董事認為發生了違規行為, 他們 將考慮 適當的 行動, 該 可以 包括 審查 的, 對適用的政策和程序進行適當的修改;通知投資顧問或其董事會的相關人員;或建議解僱相關官員或其他適當的紀律處分 措施; |
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相關基金的獨立信託人將負責根據需要授予本準則的豁免;以及 |
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任何對本準則的修改或豁免將在必要時根據SEC規則予以披露。 |
VI. |
其他 政策 和 程序 |
本準則應為基金為符合第 406 的 的 薩班尼斯-豪利法案 法案 的 2002 和 的 規則 和 表格 適用的 已註冊 投資 公司 根據此處。 在某種程度上 作爲 其他 政策 或 基金的程序、基金的投資顧問、信安金融或其他服務提供商 管理 或 旨意 至 管理 的 行爲 或 活動 的 的 受覆蓋的官員 誰 爲 受制於 至 這個 代碼, 他們 爲 被取代 由 這個 代碼 至 的 在與本規範的條款重疊或衝突的範圍內,除非本規範的任何條款 代碼 衝突 與 任何 適用的 聯邦 或 狀態 法律, 以 該 案例 要求 的 該 法律 將 治理。 該 所有基金類型的 和 他們 投資 顧問的 和主要 承銷商的 代碼 的 倫理 在 規則 17j-1 在 的 投資公司 法案 爲 分開 要求 申請 至 的 已覆蓋 高級管理人員 和 其他不屬於本守則。
VII. |
修正案 |
這些程序已由董事會通過,包括大多數不屬於基金的感興趣人士(根據《投資公司法》的定義)的受託人(「獨立受託人」)。所有對這些程序的重大修訂必須事先經董事會和獨立受託人批准,或在法律和合規部門與基金顧問協商後由董事會和獨立受託人進行確認。對這些程序的非重大修訂可以由法律和合規部門進行,並將在董事會下一次定期召開面對面會議時報告給合規委員會、董事會的其他相關委員會或董事會。
VIII. |
保密性 |
所有板塊 報告 和 記錄 準備 或 維護 根據本協議,任何到期或終止本協議的條款將繼續有效。 至 這個 代碼 將 是 考慮到 保密 和 應 是 維護 和 保護 相應地。 除非 否則 必需 由 法律 或 這個 代碼, 該 事項 應 不 是 披露 至 其他任何人 比 的 已覆蓋 官員, 的
IX. |
內部 使用 |
該 代碼 爲 意圖的 僅僅 for 的 內部 使用 由 的 基金 和 需要預先審批。) 不 構成對任何基金所代表的事實、情況或法律的承認。 結論。
我已閱讀並理解以上規範的條款。 我認識到責任。 和 責任 發生 由 我 作爲 a 結果 的 我的 表現出 受制於 至 該規範。 我在此同意遵守上述規範。
附件A
適用該倫理規範的人員:
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景順基金 |
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總裁兼首席執行官 – 格倫·布賴特曼 |
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財政主管及信安金融首席財務官 – 阿德里安·德貝赫斯 |
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景順交易所交易基金信託、景順交易所交易基金信託II、景順印度交易所交易基金信託、景順主動管理交易所交易基金信託、景順主動管理交易所交易商品基金信託及景順交易所交易自我指數基金信託 |
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總裁兼首席執行官 — 布萊恩·哈蒂根 |
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財務主管兼首席財務官 — 凱莉·加列戈斯 |
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11 |
N-CSR表格的第2項將「豁免」定義爲「註冊人對道德準則條款的重大偏離的批准」,以及「隱含豁免」,也必須披露爲「註冊人在合理期限內未採取行動處理已通知某個執行官的關於道德準則條款的重大偏離,按照證券交易法第30亿條規則的定義」。 |