附錄,日期爲2025年1月2日,致:
景順可交易基金Trust
補充附加信息聲明
日期爲 2024年8月28日,致:
景順下一代媒體和遊戲ETF (GGME)
景順下一代連接ETF (KNCT)
景順人工智能 和下一代軟體ETF (IGPT)
景順全球上市股權投資ETF (PSP)
景順MSCI可持續未來ETF(ERTH)
和
景順可交易ETF Trust II
附加信息說明書
日期 2024年12月20日,來自:
太陽能ETF-Invesco(TAN)
與
景順可交易ETF Trust II
附加信息聲明
日期:2024年6月24日,
景順MSCI全球氣候500可交易ETF (KLMT)
與
景順交易所交易基金信託II
附加信息聲明
日期:2024年2月28日,
如之前補充的內容:
景順Alerian銀河Blockchain用戶和去中心化商業(BLKC)
景順Alerian銀河加密經濟ETF(SATO)
中國科技ETF-Invesco(CQQQ)
景順Dorsey Wright發達市場動量ETF(PIZ)
景順Dorsey Wright新興市場動量ETF(PIE)
景順FTSE RAFI發達市場 除美國外 可交易ETF(PXF)
景順FTSE RAFI發達市場 美國以外 小型中型 可交易ETF (PDN)
景順FTSE RAFI新興市場ETF (PXH)
景順全球清潔能源ETF (PBD)
景順全球水資源ETF (PIO)
景順國際回購成就者™ 可交易ETF (IPKW)
景順MSCI全球木材ETF (CUT)
景順MSCI綠色建築ETF (GBLD)
景順標普新興市場低波動性ETF (EELV)
景順標普新興市場動量ETF (EEMO)
景順標普全球水資源指數ETF (CGW)
景順標普國際發展低波動性ETF (IDLV)
景順標普國際發展動量ETF (IDMO)
景順標普國際發展高質量ETF (IDHQ)
與
景順主動管理 可交易基金Trust
附加信息說明書
日期:2024年7月10日
如先前所述,補充:
景順MSCI EAFE收入優勢ETF (EFAA)
與
景順可交易自我指數 基金信託
附加信息聲明
日期:2024年12月20日,
景順國際發達動態多因數ETF(IMFL)
與
景順印度可交易基金信託
附加信息聲明
日期 2024年2月28日,
如之前補充的,針對:
印度ETF-Invesco (PIN)
(每一個爲「基金」,統稱爲「所有基金類型」)
• | 自即日起,在每個基金的附加信息聲明中,標題爲「券商交易 及關聯交易佣金」部分的末尾添加以下披露: |
授權參與者的投資組合交易
當創設或贖回交易由現金組成時,交易可能要求基金同時與 券商進行存入證券(如下面「投資組合存款」部分定義)或基金證券(如下面「贖回」部分定義)的購買交易或出售交易,具體視情況而定。根據交易的時機及其他某些因素,與相關券商的交易可能會在購買或贖回AP作爲券商的身份下進行(或與授權參與者相關的券商或通過授權參與者接洽的第三方券商進行),並且以與授權參與者或其關聯券商達成協議爲條件,以便以保證價格進行交易以降低
基金否則在現金而非 實物。
在基金收到創建或贖回訂單後,若此類購買或贖回包含現金部分,基金可能會 與交易的授權參與者或其關聯的經銷商下訂單購買或賣出存入資金證券或基金證券,視情況而定。根據交易的時機和某些其他因素,這種 授權參與者或其關聯的經銷商將被要求保證基金將在至少與基金對存入資金證券/基金證券的估值同樣有利的價格上執行其訂單("執行表現擔保")。此類訂單可以以經銷商的身份向購買或贖回的授權參與者(或與授權參與者關聯的經銷商或通過授權參與者進行的第三方經銷商)下達。每個基金與任何執行表現擔保相關的應付金額將取決於執行公司的結果,並將根據市場活動、時機和多種其他因素而有所不同。
爲了確保執行表現擔保將針對由授權參與者(或關聯或不關聯的經銷商)執行的創建交易訂單得到尊重,授權參與者需要向基金存入一筆金額("執行表現存入資金")。如果執行訂單的經銷商在市場交易中達到與基金對存入資金證券的估值相等或更有利的價格,則授權參與者通常可以保留有利執行的好處,執行表現存入資金將退還給授權參與者。然而,如果執行訂單的經銷商無法在市場交易中以至少等於基金對證券的估值的價格進行執行,基金將保留等於執行缺口全部金額(包括任何稅費、經紀佣金或其他費用)的執行表現存入資金部分,並可能要求授權參與者存入任何額外金額以覆蓋實際執行表現擔保的全部金額。
爲了確保執行性能保證將被遵守,這適用於由授權參與者(或相關或不相關的經紀- dealers)作爲經紀- dealer 執行的贖回交易的證券交易訂單,授權參與者同意支付短缺金額("執行性能補償")。如果執行訂單的經紀- dealer 在市場交易中以等於或更優於基金對基金證券的估值的價格完成交易,則授權參與者通常可以保留有利交易的利益,授權參與者不必支付執行性能補償。然而,如果經紀- dealer 無法在市場交易中以至少等於基金對證券的估值的價格完成交易,則基金有權獲得執行性能補償中等於執行短缺的全部金額的部分(包括任何稅費、經紀佣金或其他成本)。
執行性能保證使用的情況以及基金的執行性能存款或執行性能補償的預期金額(如有)可能會根據基金的實際經驗不時變化。
• | 即刻生效,以下披露將被添加到每個基金的《附加信息聲明》中「創建與贖回創建單位集合——創建——現金創建」部分最後一段的末尾: |
如果作爲基金的經紀人進行交易,授權參與者可能需要通過執行性能保證來覆蓋某些經紀、稅務、外匯、執行和價格變動成本,具體內容可參閱本附加信息聲明的「由授權參與者進行的投資組合交易」部分。
• | 即刻生效,以下披露將作爲每個基金的《附加信息聲明》中「創建與贖回創建單位集合——創建與贖回交易費用」部分的新最後一段添加: |
如果購買包括現金部分,並且某基金向券商下達交易以購買投資組合證券,那麼作爲該交易的券商,AP可能需要通過執行表現保證來覆蓋某些券商費用、稅務、外匯、執行和價格波動成本,這在本SAI的「授權參與者的投資組合交易」部分中有描述。
• | 即刻生效,以下披露被添加到每個基金的附加信息聲明的「創建和贖回創建單位集合—贖回—現金贖回」部分的第一段末尾: |
此外,如果作爲基金的經銷商進行交易,AP可能需要通過執行表現保證,來覆蓋某些券商費用、稅務、外匯、執行和價格波動成本,這在本SAI的「授權參與者的投資組合交易」部分中有描述。
請保留本補充資料以備將來參考。
P-SOAI-SUP-010225