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证券交易委员会
华盛顿特区 20549 |
13G 方案
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根据1934年证券交易法 |
Phio制药公司 (发行者名称) |
普通股，每股面值0.0001美元 (证券类别的标题) |
71880W501 (CUSIP编号) |
12/19/2024 (需要提交本声明的事件日期) |
| 勾选适当的选项以指定本附表所依据的规则： |
 规则13d-1(b)
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 规则13d-1(c)
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| 规则13d-1(d)
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证券交易委员会
华盛顿特区 20549 |
13G 方案
|
根据1934年证券交易法 |
Phio制药公司 (发行者名称) |
普通股，每股面值0.0001美元 (证券类别的标题) |
71880W501 (CUSIP编号) |
12/19/2024 (需要提交本声明的事件日期) |
| 勾选适当的选项以指定本附表所依据的规则： |
| 规则13d-1(b)
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| 规则13d-1(c)
|
| 规则13d-1(d)
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13G表格 |
| CUSIP编号 | 71880W501 |
| 1 | 报告人姓名 Mitchell P. 高平电子 | ||||||||
| 2 | 如果您是某集团的成员，请勾选适当的框（见说明）
(a) (b) | ||||||||
| 3 | 仅供证券使用 | ||||||||
| 4 | 国籍或组织地点
美国
| ||||||||
| 每个报告人受益拥有的股份数量： |
| ||||||||
| 9 | 每个报告人受益拥有的总金额
90,987.00 | ||||||||
| 10 | 如果第（9）行的总金额不包括某些股票，请勾选此框（见说明）
| ||||||||
| 11 | 第（9）行金额所代表的类别百分比
4.99 % | ||||||||
| 12 | 报告人类型（见说明）
HC, IN |
13G表格 |
| CUSIP编号 | 71880W501 |
| 1 | 报告人姓名 丹尼尔·B·阿舍 | ||||||||
| 2 | 如果您是某集团的成员，请勾选适当的框（见说明）
(a) (b) | ||||||||
| 3 | 仅供证券使用 | ||||||||
| 4 | 国籍或组织地点
美国
| ||||||||
| 每个报告人受益拥有的股份数量： |
| ||||||||
| 9 | 每个报告人受益拥有的总金额
90,987.00 | ||||||||
| 10 | 如果第（9）行的总金额不包括某些股票，请勾选此框（见说明）
| ||||||||
| 11 | 第（9）行金额所代表的类别百分比
4.99 % | ||||||||
| 12 | 报告人类型（见说明）
HC, IN |
13G表格 |
| CUSIP编号 | 71880W501 |
| 1 | 报告人姓名 Intracoastal资本有限责任公司 | ||||||||
| 2 | 如果您是某集团的成员，请勾选适当的框（见说明）
(a) (b) | ||||||||
| 3 | 仅供证券使用 | ||||||||
| 4 | 国籍或组织地点
特拉华 | ||||||||
| 每个报告人受益拥有的股份数量： |
| ||||||||
| 9 | 每个报告人受益拥有的总金额
90,987.00 | ||||||||
| 10 | 如果第（9）行的总金额不包括某些股票，请勾选此框（见说明）
| ||||||||
| 11 | 第（9）行金额所代表的类别百分比
4.99 % | ||||||||
| 12 | 报告人类型（见说明）
OO |
13G表格 |
| 项目1. | ||
| (a) | 发行人的名称：
Phio制药公司 | |
| (b) | 发行人主要执行办公室的地址：
11 Apex Drive, Suite 300A, PMb 2006 Marlborough, Massachusetts 01752 | |
| 项目2. | ||
| (a) | 申报人姓名：
本《13G表格》由以下人员提交：(i) Mitchell P. 高平电子，一名美国公民（"高平电子先生"），(ii) Daniel b. Asher，一名美国公民（"Asher先生"）以及(iii) Intracoastal Capital LLC，一家特拉华州有限责任公司（"Intracoastal"，与高平电子先生及Asher先生合称为"报告人"）。
报告人已签署联合提交协议，副本已随本《13G表格》作为附件1提交，依据该协议，报告人已同意根据《1934年证券交易法》第13d-1(k)条款共同提交本《13G表格》。 | |
| (b) | 地址或主要营业办公室，如没有，则为住宅：
高平电子先生和Intracoastal的主要办公地点为245 Palm Trail, Delray Beach, Florida 33483。
Asher先生的主要办公地点为111 W. Jackson Boulevard, Suite 2000, Chicago, Illinois 60604。 | |
| (c) | 国籍：
高平电子是美国公民。阿舍先生是美国公民。Intracoastal是一家特拉华州有限责任公司。 | |
| (d) | 证券类别标题：
普通股，每股面值0.0001美元 | |
| (e) | CUSIP编号：
71880W501 | |
| 项目3。 | 如果本声明是根据§§ 240.13d-1(b)或240.13d-2(b)或(c)提交的，请检查提交人的身份： | |
| (a) | 根据《法案》第15条（15 U.S.C. 78o）注册的经纪人或交易商；
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| (b) | 银行在《证券法》第3(a)(6)条(15 U.S.C. 78c)中定义； | |
| (c) | 保险公司在《证券法》第3(a)(19)条(15 U.S.C. 78c)中定义； | |
| (d) | 根据1940年《投资公司法》第8条注册的投资公司（15 U.S.C. 80a-8）；
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| (e) | 根据§ 240.13d-1(b)(1)(ii)(E)的投资顾问；
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| (f) | 根据§ 240.13d-1(b)(1)(ii)(F)的雇员福利计划或捐赠基金；
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| (g) | 根据§ 240.13d-1(b)(1)(ii)(G)的母公司控股公司或控制人；
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| (h) | 根据《联邦存款保险法》第3(b)节规定，储蓄银行； | |
| (i) | 根据1940年《投资公司法》第3(c)(14)条排除在投资公司定义之外的教会计划；
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| (j) | 根据§ 240.13d-1(b)(1)(ii)(J)的非美国机构。如果根据§ 240.13d-1(b)(1)(ii)(J)作为非美国机构进行申报，
请指定机构的类型： | |
| (k) | 根据规则240.13d-1(b)(1)(ii)(K)定义的集团。
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| 项目4。 | 所有权 | |
| (a) | 有利于持有的金额：
在2024年12月19日与发行人签署证券购买协议（"SPA"）后立即（该协议在发行人于2024年12月20日向证券交易委员会提交的8-K表格中披露），每个报告人可能被视为拥有109,298股普通股票的实益拥有权，这些股票将在SPA所考虑的交易完成时发给Intracoastal，所有这些普通股票代表了大约9.4%的普通股票的实益拥有权，这基于（1）截至2024年9月30日，发行人报告的已发行普通股票为1,055,219股，外加（2）在SPA所考虑的交易完成时，将发给Intracoastal的109,298股普通股票。上述数字不包括（I）在SPA所考虑的交易完成时将发给Intracoastal的一份认股权证所可行使的109,298股普通股票（"Intracoastal Warrant 1"），因为Intracoastal Warrant 1包含阻止条款，持有人在行使Intracoastal Warrant 1时，不得超过其自身及其附属公司，与持有人或其任何附属公司共同行动的其他人员的实益拥有权超过4.99%的普通股票，（II）Intracoastal持有的认股权证可行使的141,278股普通股票（"Intracoastal Warrant 2"），因为Intracoastal Warrant 2包含阻止条款，持有人在行使Intracoastal Warrant 2时，不得超过其自身及其附属公司，与持有人或其任何附属公司共同行动的其他人员的实益拥有权超过4.99%的普通股票，以及（III）Intracoastal持有的第二份认股权证可行使的120,436股普通股票（"Intracoastal Warrant 3"），因为Intracoastal Warrant 3包含阻止条款，持有人在行使Intracoastal Warrant 3时，不得超过其自身及其附属公司，与持有人或其任何附属公司共同行动的其他人员的实益拥有权超过4.99%的普通股票。如果没有这些阻止条款，每个报告人可能被视为拥有480,310股普通股票的实益拥有权。 | |
| (b) | 类别的百分比：
截至2024年12月27日业务结束时，每位报告人可能被视为拥有90,987股可通过行使Intracoastal Warrant 1获得的普通股，这些普通股的所有权约占普通股的4.99%，根据（1）截至2024年12月23日，发行人报告的普通股总数为1,492,411股，加上（2）于2024年12月23日与发行人达成的证券购买协议最终交易时发行的普通股共计240,000股，以及（3）可通过行使Intracoastal Warrant 1获得的90,987股普通股。上述计算不包括（I）18,311股可通过行使Intracoastal Warrant 1获得的普通股，因为Intracoastal Warrant 1包含一项限制条款，根据该条款，持有人无权行使Intracoastal Warrant 1，除非（但仅限于）此类行使不会导致持有人及其关联方和任何与持有人或任何持有人关联方一起行动的其他人共同拥有超过4.99%的普通股，（II）141,278股可通过行使Intracoastal Warrant 2获得的普通股，因为Intracoastal Warrant 2包含一项限制条款，根据该条款，持有人无权行使Intracoastal Warrant 2，除非（但仅限于）此类行使不会导致持有人及其关联方和任何与持有人或任何持有人关联方一起行动的其他人共同拥有超过4.99%的普通股，（III）120,436股可通过行使Intracoastal Warrant 3获得的普通股，因为Intracoastal Warrant 3包含一项限制条款，根据该条款，持有人无权行使Intracoastal Warrant 3，除非（但仅限于）此类行使不会导致持有人及其关联方和任何与持有人或任何持有人关联方一起行动的其他人共同拥有超过4.99%的普通股，以及（IV）60,000股可通过Intracoastal持有的第三个认股权证（“Intracoastal Warrant 4”）获得的普通股，因为Intracoastal Warrant 4包含一项限制条款，根据该条款，持有人无权行使Intracoastal Warrant 4，除非（但仅限于）此类行使不会导致持有人及其关联方和任何与持有人或任何持有人关联方一起行动的其他人共同拥有超过4.99%的普通股。如果没有这些限制条款，每位报告人可能被视为拥有431,012股普通股。 % | |
| (c) | 该人拥有的股份数量：
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| (i) 独立投票或指挥投票的权力：
0 | ||
| (ii) 共享投票或指挥投票的权力：
90,987 | ||
| (iii) 独立处置或指挥处置的权力：
0 | ||
| (iv) 共享处置或指挥处置的权力：
90,987 | ||
| 第五项。 | Ownership of 5 Percent or Less of a Class. | |
|
拥有某一类别5%或更少的股份
| ||
| 第六项。 | Ownership of more than 5 Percent on Behalf of Another Person. | |
Not Applicable
| ||
| 第七项。 | 收购母公司持股人或掌控人报告的证券的子公司的识别和分类。 | |
不适用
| ||
| 项目8。 | 集团成员的识别和分类。 | |
不适用
| ||
| 项目9。 | 集团解散通知。 | |
不适用
| ||
| 第10项。 | 认证： |
我在下面签名，证明根据我最佳的知识和信念，以上提到的证券并非为了改变或影响证券发行人的控制而购买，也并非与任何具有该目的或效果的交易有关联或作为参与者，而仅仅是与根据?? 240.14a-11的提名有关的活动。 |
| 签名 | |
在经过合理询问后，根据我最佳的知识和信念，我证明本声明中列出的信息是真实、完整和正确的。
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附件信息
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附件1 - 联合提交协议 |