美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549

表格 8-K

當前報告

根據1934年證券交易法第13節或第15(d)節

報告日期（報告的最早事件日期）： 2024年12月20日

頂點能源公司

(註冊人名稱按章程所示)

註冊人的電話號碼，包括區號： (866) 660-8156

如果表格8-K的提交旨在同時滿足註冊人根據以下任何規定的提交義務，請檢查下面的適當框。

根據法案第12(b)節註冊的證券：

(1) 2024 年 9 月 27 日，Vertex Energy, Inc. （這個”公司”）收到了納斯達克股票市場有限責任公司上市資格部門的書面通知（”納斯達”) 通知公司，納斯達克已確定該公司的普通股將從納斯達克退市。2024 年 10 月 8 日， 該公司的普通股被暫停交易，並開始在場外粉紅市場上交易，股票代碼爲 「VTNRQ」。

請在覈對記號處註明，申報者是否符合1933年證券法第405條規定的新興成長型企業（本章第230.405條）或1934年證券交易法第120億2條規定（本章第2401.2億2條）？

新興成長公司 ☐

如果是一個新興成長 公司，請用勾選標記表示註冊人是否選擇不使用延長過渡期來遵守根據《交易所法》第13(a)節提供的任何新的 或修訂的財務會計標準。 ☐

解釋說明

如先前披露的，頂點能源公司在2024年10月1日向證券交易委員會提交的8-k表格的當前報告中（“公司”），於2024年9月24日（“申請日期”），公司及部分公司的直接和間接子公司（統稱爲“債務人”）簽署了一項重組支持協議（包括所有附錄和附件，稱爲“重組支持協議與持有100%貸款和安防-半導體協議的各方簽訂，日期爲2022年4月1日（不時修訂，簡稱“定期貸款”，由Vertex Refining Alabama LLC（公司的全資子公司）作爲借款人，公司作爲母公司和擔保人，Cantor Fitzgerald Securities作爲代理人，以及相關貸方。根據重組壓力位協議，在申請日期，債務人提交了自願申請以尋求救濟（簡稱“第11章案件）根據美國法典第11標題，11 U.S.C. §§ 101 - 1532（簡稱“破產法）以及在美國德克薩斯州南部地區破產法院提交的第11章計劃（破產法院）。第11章案件正在共同管理中 標題爲 在頂點能源有限公司等人案中。，案件編號24-90507（CML）。

在2024年12月20日，破產法院發佈了其 確認頂點能源公司及其債務關聯公司的第二次修改聯合第11章計劃的訂單 （該 “Confirmation Order）確認了 頂點能源公司及其債務關聯公司的第二次修改聯合第11章計劃 (（"計劃）。債務人預計，計劃的生效日期將在所有計劃的前提條件滿足後發生（“生效日期）。未在此具體定義的專有名詞，其含義應爲確認訂單或計劃中所定義的含義，視情況而定。

計劃總結

以下是破產法院確認的計劃的主要條款摘要。該摘要僅突出計劃的某些實質性條款，並不旨在對計劃進行完整描述。該摘要的內容應完全以確認令的全文爲準，確認令將計劃作爲附錄。確認令的副本附在本8-k表格的附錄2.1中，並在此引用。

儘管公司目標是儘快發生有效日期，但公司無法保證計劃何時或最終是否會生效。

該計劃規定，在生效日期：

有關索賠和權益的分類和處理的更多信息，請參見計劃的第三條。公司提醒，在第11章案件審理期間，普通股交易具有高度投機性，並且存在 substantial 風險。公司目前不預期所有高級債權人會得到全額支付，因此不期望公司的股東會在計劃下獲得任何分配。如果計劃生效，普通股將被取消，因此普通股的交易價格可能與普通股持有者在第11章案件中的實際回收（如果有的話）幾乎沒有或沒有關係。

截至生效日期，重組債務人不預計會受到美國證券交易委員會（SEC）發佈的報告要求的限制。

股權權益的處理

截至2024年12月26日，公司沒有發行或流通的優先股，已發行和流通的普通股爲93,514,346股。在計劃的生效日期，公司的所有現有權益，包括普通股，將被取消、解散並終止，依據計劃將不再具有任何效力。

新普通股 預計將根據計劃發行，無需根據1933年證券法（經修訂）進行註冊（“證券法”或任何類似的聯邦、州或地方法律，依賴於破產法第1145條和證券法第4(a)(2)條及其下的D規則。新普通股將在生效日期時不在任何國家證券交易所上市。

資產和負債

在公司最近的 月度經營報告中，提交給破產法院的報告日期爲2024年12月23日，公司報告截至2024年11月30日的合計總資產約爲 $25650萬，總負債約爲$41990萬。這些財務信息尚未經過公司獨立註冊公共會計師事務所的審計或審查，可能會受到未來的核對或調整。該信息不應被視爲未來結果的指示。

關於交易公司證券的警示聲明

本公司的證券持有人 在第11章案件進行期間，交易本公司的普通股是高度投機性的，並且會帶來 重大風險。本公司的普通股交易價格可能與證券持有人在本公司的第11章案件中實際回收的情況幾乎沒有關係。 因此，公司對現有和未來在其普通股上的投資發出極大的謹慎提醒。

前瞻性聲明

本當前報告，包括附隨的展覽，包含與未來事件相關的「前瞻性陳述」。前瞻性陳述包含「預期」等詞語。前瞻性陳述基於管理層當前的期望、信念、假設和估計。這些陳述受到重大風險、不確定性和假設的影響，這些因素難以預測，並可能導致實際結果與前瞻性陳述中表達或暗示的結果大相徑庭，包括公司完成先前披露的重組的能力以及在某些第11章案件懸而未決時能否維持正常運營的能力，公司在第11章下成功完成重組的能力，包括：完成重組；第11章案件對公司流動性和運營結果的潛在不利影響；公司是否能夠在不久的將來或完全從第11章案件中成功脫穎而出；計劃的生效時機；對公司的資本重組過程或其他可能延長第11章案件的訴狀的異議；由於分心和不確定性，員工流失以及公司保留高級管理層和其他關鍵人員的能力；公司的融資安排的合規能力；由於第11章案件，公司維持與供應商、客戶、員工和其他第三方及監管機構關係的能力；第11章案件對公司及各相關方利益的影響，包括公司的普通股東，包括根據計劃，這一計劃預想取消公司的所有現有股權權益，包括所有普通股，一旦在第11章案件中取消這些權益，將導致公司證券的價值損失，第11章案件中的破產法院裁決，包括重組條款和條件的批准以及第11章案件的整體結果；公司將在第11章保護下運營的時間長度以及在第11章案件懸而未決期間運營資金的持續可用性；與第11章案件中的第三方動議相關的風險，可能會妨礙公司完成重組或替代重組的能力；與第11章程序相關的管理和法律費用的增加；以及破產程序中固有的其他訴訟和風險。因此，讀者不應過於依賴任何前瞻性陳述。前瞻性陳述可能包括關於公司對未來財務表現、影響其業務的事件和趨勢的信念和期望的評論，並且必然受到不確定性的影響，其中許多因素超出了公司的控制範圍。有關可能影響公司財務結果的潛在因素的更多信息不時會在“ 關於前瞻性聲明的警示聲明,” “Risk Factors”和 “管理層對控制項和經營結果的討論與分析公司最近提交的10-K和10-Q表格的 "部分" 以及後續提交的材料可以在 www.sec.gov 和公司網站的 "投資者關係" - "SEC 文件" 部分找到，網址爲 www.vertexenergy.com。前瞻性聲明僅在作出日期時有效。公司沒有義務公開更新或修訂任何前瞻性聲明，無論是由於新信息、未來事件還是其他在該日期之後發生的情況，法律另有規定的除外。

本報告中的說明說明和第1.03項的信息通過引用納入此處。

(d) 展品。

# 某些附表、附錄和類似附件 根據S-k法規第601(a)(5)項的規定被省略。任何省略的附表或展品副本將在 請求時補充提供給證券交易委員會；但是，頂點能源公司可以根據1934年修訂的證券交易法第240亿.2條 請求對所提供的任何附表或展品進行保密處理。

簽名

根據1934年證券交易法的要求，登記人已授權本報告由簽署人代表其在此正式簽署。