SEC Form 4
表格4 美國證券交易委員會
華盛頓特區 20549

受益人所有權變更聲明

根據1934年證券交易法第16(a)條或1940年投資公司法第30(h)條申報
或1940年投資公司法第30(h)節
OMB批准
OMB號碼: 3235-0287
估計的平均負擔
每個回覆的小時數: 0.5
  
如果不再受到第16條的約束,請勾選此框。 表格4或表格5的義務可能會繼續。 查看 指示1(b)。
  
勾選此框表示根據合同、指令或書面計劃進行了一項交易,該交易涉及發行人的股票證券購買或銷售,旨在滿足規則10b5-1(c)的肯定防禦條件。 請參見說明10。
1. 報告人的姓名和地址*
庫恩迪奇 羅納德

(姓) (名) (中間名)
美國三位一體資本公司
北一街1號,302辦公室

(街道)
菲尼克斯 AZ 85004

(城市) (州) (郵政編碼)
2. 發行者名稱 逐筆明細或交易標的
三位一體資本公司 [ TRIN ]
5. 報告人和發行人之間的關係
(檢查所有適用項)
董事 10% 股東
X 官員(請在下面給出頭銜) 其他(請在下方註明)
首席信貸官
3. 最早交易日期 (月/日/年)
12/20/2024
4. 如果是修正,原始提交日期 (月/日/年)
12/26/2024
6. 個人或聯合/團體申報(請勾選適用的選項)
X 由一個報告人提交的表格
由多個報告人提交的表格
表 I - 非衍生證券的獲取、處置或實益擁有
1. 證券名稱(說明書第3條) 2. 交易日期 (月/日/年) 2A. 認爲的執行日期(如有) (月/日/年) 3. 交易代碼(指令 8) 4. 獲取的證券 (A) 或處置的證券 (D) (指令 3、4和5) 5. 報告交易後實益擁有的證券數量 (指令 3和4) 6. 所有權形式:直接(D)或間接(I)(指令 4) 7. 間接享有所有權的性質(說明 4)
代碼 V 金額 (A) 或 (D) 價格
普通股 12/20/2024 A(1) 41,379 A(2) $0 226,124 D
表II - 獲取、處置或實益擁有的衍生證券
(例如,賣權,買權,Warrants,期權,可轉換證券)
1. 衍生證券的名稱(Instr. 3) 2. 衍生證券的轉換或行權價格 3. 交易日期 (月/日/年) 3A. 假定執行日期(如有) (月/日/年) 4. 交易代碼(說明書第8部分) 5. 獲取(A)或處置(D)的衍生證券數量(指示符 3、4和5) 6. 行使日期和到期日 (月/日/年) 7. 衍生證券所基於的證券名稱和數量(Instr. 3和4) 8. 衍生證券價格(Instr. 5) 9. 報告交易後有益擁有的衍生證券數量 (指令 4) 10. 所有權形式:直接(D)或間接(I) (指令 4) 11. 間接有益所有權的性質 (指令 4)
代碼 V (A) (D) 行使日期 到期日 標題 金額或股票數量
響應說明:
根據2019年Trinity Capital Inc.長期激勵計劃(已修訂),於2024年12月20日發行的股份,25%將在2026年3月15日歸屬,其餘75%的股份將在2026年3月15日之後的十二個完整日歷季度內按比例歸屬。
2. 修改的文件以更正於2024年12月26日提交的第4號表格中的書寫錯誤("原始第4號表格"),該表格報告了該交易。原始第4號表格不小心報告該交易爲股票的處置,而這份修正版第4號表格更正了報告,反映報告人獲得了這些股票。原始第4號表格中的所有其他信息保持準確且未改變。
備註:
Sarah Stanton代表Kundich先生簽署的授權書日期爲2021年9月17日,此授權書之前已作爲Mr. Kundich於2021年9月17日提交的Form 4的附錄向證券交易委員會備案。
/s/ 薩拉·斯坦頓,代表羅恩·坎迪奇 12/26/2024
** 報告人簽名 日期
提醒:每種有直接或間接收益的證券應在單獨的行上報告。
* 如果表格由多個報告人提交, 請參閱 指令 4 (b)(v).
** 故意虛報或遺漏事實構成聯邦刑事違法行爲 查看 美國法典第18條第1001款和第15條第78ff(a)款。
注意:提交此表格的三份副本,其中一份必須手動簽名。如果空間不足, 請參閱 第6條指令的程序。
回應此表格中信息收集的人員,除非表格顯示當前有效的OMB編號,否則不需要回應。