| 表格4 |
美國證券交易委員會 華盛頓特區 20549 受益人所有權變更聲明 根據1934年證券交易法第16(a)條或1940年投資公司法第30(h)條申報 或1940年投資公司法第30(h)節 |
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| 如果不再受到第16條的約束，請勾選此框。 表格4或表格5的義務可能會繼續。 查看 指示1(b)。 | |||||||||||||||||
| 勾選此框表示根據合同、指令或書面計劃進行了一項交易，該交易涉及發行人的股票證券購買或銷售，旨在滿足規則10b5-1(c)的肯定防禦條件。 請參見說明10。 | |||||||||||||||||
1. 報告人的姓名和地址*
(街道)
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2. 發行者名稱 和 逐筆明細或交易標的
紅貓控股公司 [ RCAT ] |
5. 報告人和發行人之間的關係
(檢查所有適用項)
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3. 最早交易日期
（月/日/年） 12/20/2024 | ||||||||||||||||||||||||||
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4. 如果是修正，原始提交日期
（月/日/年） |
6. 個人或聯合/團體申報（請勾選適用的選項）
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| 表 I - 非衍生證券的獲取、處置或實益擁有 | ||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1. 證券名稱（說明書第3條） | 2. 交易日期 （月/日/年） | 2A. 認爲的執行日期（如有） （月/日/年） | 3. 交易代碼（指令 8） | 4. 獲取的證券 (A) 或處置的證券 (D) (指令 3、4和5) | 5. 報告交易後實益擁有的證券數量 (指令 3和4) | 6. 所有權形式：直接（D）或間接（I）（指令 4） | 7. 間接享有所有權的性質（說明 4） | |||
| 代碼 | V | 金額 | (A) 或 (D) | 價格 | ||||||
| 普通股 | 12/20/2024 | M | 474,684 | A | $3.95 | 13,398,324 | D | |||
| 普通股 | 12/20/2024 | F | 174,419 | D | $10.75 | 13,223,905 | D | |||
| 普通股 | 12/20/2024 | M | 322,327 | A | $1.06 | 13,546,232 | D | |||
| 普通股 | 12/20/2024 | F | 31,783 | D | $10.75 | 13,514,449 | D | |||
| 普通股 | 12/23/2024 | S | 392,551 | D | $11.3415(1) | 13,121,898 | D | |||
| 普通股 | 12/24/2024 | S | 78,693 | D | $11.2236(2) | 13,043,205 | D | |||
| 普通股 | 12/26/2024 | S | 28,756 | D | $13.97(3) | 13,014,449 | D | |||
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表II - 獲取、處置或實益擁有的衍生證券 (例如，賣權，買權，Warrants，期權，可轉換證券) | |||||||||||||||
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| 1. 衍生證券的名稱（Instr. 3） | 2. 衍生證券的轉換或行權價格 | 3. 交易日期 （月/日/年） | 3A. 假定執行日期（如有） （月/日/年） | 4. 交易代碼（說明書第8部分） | 5. 獲取（A）或處置（D）的衍生證券數量（指示符 3、4和5） | 6. 行使日期和到期日 (月/日/年) | 7. 衍生證券所基於的證券名稱和數量（Instr. 3和4） | 8. 衍生證券價格（Instr. 5） | 9. 報告交易後有益擁有的衍生證券數量 (指令 4) | 10. 所有權形式：直接（D）或間接（I） (指令 4) | 11. 間接有益所有權的性質 (指令 4) | ||||
| 代碼 | V | (A) | (D) | 行使日期 | 到期日 | 標題 | 金額或股票數量 | ||||||||
| 員工股票期權（買入權） | $3.95 | 12/20/2024 | M | 474,684 | (4) | 03/31/2031 | 普通股 | 474,684 | $0 | 25,316 | D | ||||
| 員工股票期權（買入權） | $1.06 | 12/20/2024 | M | 322,327 | (5) | 05/15/2033 | 普通股 | 322,327 | $0 | 927,673 | D | ||||
| 響應說明： |
| 1. 第4列報告的價格爲加權平均價格。這些股份是在多個交易中以每股價格從10.4522美元到13.8301美元的範圍內出售的。報告人承諾，在要求時將向Red Cat Holdings, Inc.、Red Cat Holdings, Inc.的任何證券持有者或證券交易委員會工作人員提供關於在本腳註中規定的價格範圍內以每個單獨價格出售的股份數量的完整信息。 |
| 2. 第4列報告的價格爲加權平均價格。這些股份是在多個交易中以每股價格從10.6701美元到11.77美元的範圍內出售的。報告人承諾，在要求時將向Red Cat Holdings, Inc.、Red Cat Holdings, Inc.的任何證券持有者或證券交易委員會工作人員提供關於在本腳註中規定的價格範圍內以每個單獨價格出售的股份數量的完整信息。 |
| 3. 第4列報告的價格爲加權平均價格。這些股份是在多個交易中以每股價格從13.37美元到14.46美元的範圍內出售的。報告人承諾，在要求時將向Red Cat Holdings, Inc.、Red Cat Holdings, Inc.的任何證券持有者或證券交易委員會工作人員提供關於在本腳註中規定的價格範圍內以每個單獨價格出售的股份數量的完整信息。 |
| 4. 在2021年3月31日，報告人獲得了以每股3.95美元的價格購買高達500,000股普通股的期權，此期權作爲Red Cat Holdings, Inc. 2019年股權激勵計劃下的補償發放。這些期權已經完全歸屬。 |
| 5. 在2023年5月15日，報告人獲得了以每股1.06美元的價格購買高達1,250,000股普通股的期權，此期權作爲Red Cat Holdings, Inc. 2019年股權激勵計劃下的補償發放。這些期權在授予後的3年內每年以1/3的速度歸屬，並可以行使長達10年。 |
| /s/ 傑弗裏·M·湯普森 | 12/26/2024 | |
| ** 報告人簽名 | 日期 | |
| 提醒：每種有直接或間接收益的證券應在單獨的行上報告。 | ||
| * 如果表格由多個報告人提交， 請參閱 指令 4 (b)(v). | ||
| ** 故意虛報或遺漏事實構成聯邦刑事違法行爲 查看 美國法典第18條第1001款和第15條第78ff(a)款。 | ||
| 注意：提交此表格的三份副本，其中一份必須手動簽名。如果空間不足， 請參閱 第6條指令的程序。 | ||
| 回應此表格中信息收集的人員，除非表格顯示當前有效的OMB編號，否則不需要回應。 | ||