美國
證券交易委員會
華盛頓特區20549
表單 6-K
外國私人發行人報告
根據規則 13a-16 或 15d-16 在
1934年證券交易所法案
2024年12月
委員會檔案 編號 000-54189
三菱UFJ金融集團公司
(登記人姓名翻譯成英文)
4-5, Marunouchi 1-chome, Chiyoda-ku
東京 100-8330, 日本
(主要執行辦公室地址)
請用 勾選標記表明註冊人是否提交或
將提交年度報告，使用表格的封面 20-F或表格 40-F.
表單 20-F X 表單 40-F
如果註冊人按照規則提交表格，請用勾選標記指示 6-K
按規定允許的紙質形式 S-T 規則101(b)(1)：
如果註冊人按照規則提交表格，請用勾選標記指示 6-K
按規定允許的紙質形式 S-T 規則101(b)(7)：
本報告在表格6-k中應被視爲已被引入至三井住友金融集團，INC.的註冊聲明 表格F-3（編號333-273681），並自本報告提供給美國證券交易委員會之日起視爲該聲明的一部分，除非被後續提交給或提供給美國證券交易委員會的文件或報告所取代。
簽名
根據1934證券交易法的要求，申報人已經授權並要求被授權人代表其簽署此報告。
日期：2024年12月25日
| mitsubishi ufj financial group, inc. | ||
| 作者： | /s/ 道尚雄 | |
| 姓名： | 道尚雄 | |
| 標題： | 常務董事，文件和公司秘書部門負責人， 公司管理部門 | |
三菱UFJ金融集團，股份有限公司
(東京證券交易所代碼：8306)
三菱UFJ銀行有限公司
(修正) 關於MUFG銀行有限公司提交的股份及其他證券收購要約通知的修正通知，涉及修正後的收購要約登記聲明的提交
東京，2024年12月25日 — MUFG銀行有限公司（收購要約人），作爲三菱UFJ金融集團有限公司的全資子公司，今天宣佈已發佈此「(修正) 關於MUFG銀行有限公司提交的股份及其他證券收購要約通知的修正通知，涉及修正後的收購要約登記聲明的提交」，並與WealthNavi Inc.公佈的「關於修訂全年營業收入預測的通知」一起發佈。
結束
這些材料被視爲三菱UFJ金融集團有限公司（收購要約人的母公司）根據證券上市執行規則進行的披露，以及根據收購要約人的請求，按照《金融工具和交易法執行命令》第30條第1項第(4)項的規定，由三菱UFJ金融集團有限公司發佈的公告。
附件：
“（修正）關於MUFG銀行有限公司就投資註冊申請書的修正登記聲明所提交的「關於啓動對財富導航公司的股票證書等的收購要約的通知（東京證券交易所代碼：7342）」的修正通知，日期爲2024年12月25日
1
三菱UFJ銀行有限公司
（修正）關於MUFG銀行有限公司就投資註冊申請書的修正登記聲明所提交的「關於啓動對財富導航公司的股票證書等的收購要約的通知（東京證券交易所代碼：7342）」的修正通知
東京，2024年12月25日 — 2024年12月2日，MUFG銀行有限公司（以下簡稱“收購要約方）發起了該收購要約（要約收購）關於WealthNavi Inc.的股份證明等（TSE編碼：7342；在東京證券交易所成長市場上市）（“目標公司）根據金融工具和 交易法（第25號法令，1948年，通過修訂）（“法案”).
2024年12月25日，目標公司發佈了「關於修訂全年盈利預測的通知」。與此相關，收購方需要修訂於2024年12月2日提交的收購要約登記聲明中所述的部分事項（包括於2024年12月11日提交的收購要約登記聲明的修訂登記聲明所修訂的事項）。因此，爲了修訂收購要約登記聲明，收購方今天根據《法》第27-8條第2款的規定向關東地方財政局局長提交了修訂登記聲明。
收購方在此宣佈，與此相關，它已修訂了「MUFG銀行有限公司於2024年11月29日發佈的關於WealthNavi Inc.（TSE編碼：7342）的股份證明等的收購要約開始通知」（包括由「關於WealthNavi Inc.（TSE編碼：7342）的股份證明等的收購要約開始的修訂通知」及「MUFG銀行有限公司於2024年12月11日發佈的修訂登記聲明的公共通知與收購要約開始的公告」所修訂的事項），具體如下。請注意，這些修訂不包括《法》第27-3條第2款第(1)項中定義的購買條款等的任何變化。
修訂內容已加下劃線。
| IV. | 其他事項 |
| (2) | 投資者決定是否響應要約收購而投標股份的其他必要信息 |
(修訂前)
| (A) | 發佈「截至2024年12月非合併財務結果（按照日本GAAP）」 |
2
目標公司於2024年11月14日發佈了目標公司的財務結果。以下是基於該發佈的概要。根據目標公司的說法，目標公司尚未進行審計公司對該發佈內容的中期審查，依據《法》第193-2條第1款規定。此外，請注意，以下發布內容的概要是目標公司發佈內容的部分摘錄。詳情請參考該發佈的內容。
| (i) | 利潤和損失 |
| 財務期 |
截至財年的第三季度 | |
| 營業收入 |
811781.4万元 | |
| 財務費用 |
5625.3万元 | |
| 銷售、一般和行政費用 |
753853万元 | |
| 非營業收入 |
472.5万日元 | |
| 非營業費用 |
24538.1万日元 | |
| 季度淨利潤 |
23383.6万日元 |
| (ii) | 每股信息 |
| 財務期間 |
截至財年的第三季度 | |
| 季度每股淨利潤 |
4.11日元 | |
| 每股股息 |
0.00日元 |
(修訂後)
| (A) | 發佈「截至2024年12月的財政年度前三個月的非合併財務結果（依據日本 GAAP）」 |
目標公司於2024年11月14日發佈了目標公司的財務結果。以下是基於該發佈的概要。根據目標公司，目標公司未按照法律第193-2條第1款的規定接受審計公司對該發佈內容的中期審查。此外，請注意以下發布內容的概要是目標公司發佈內容的部分摘錄。有關詳細信息，請參閱該發佈的內容。
3
| (i) | 損益表 |
| 財政期 |
截止財政年度第三季度 | |
| 營業收入 |
811781.4万日元 | |
| 財務費用 |
5625.3万日元 | |
| 銷售、一般及行政費用 |
753853万日元 | |
| 非營業收入 |
472.5万日元 | |
| 非營業費用 |
24538.1万日元 | |
| 季度淨利潤 |
23383.6万日元 |
| (ii) | 每股信息 |
| 財務期間 |
截至財年第三季度 | |
| 每股季度淨利潤 |
4.11日元 | |
| 每股股息 |
0.00日元 |
| (B) | 發佈《關於修訂全年收益預測的通知》 |
在2024年12月25日，目標公司發佈了《關於修訂全年收益預測的通知》，並修訂了截至2024年12月31日的全年收益預測（自2024年1月1日至2024年12月31日），該預測於2024年8月9日由目標公司發佈。以下是全年預測修訂的概述。此外，請注意，以下發布內容的概述只是目標公司發佈內容的部分摘錄。有關詳細信息，請參閱該發佈的內容。
| 營業收入 |
營業利潤 | |||
| 之前公佈的預測 (A) |
百萬日元 11,187 |
百萬日元 531 | ||
| 修訂後的預測 (B) |
百萬日元 11,149 |
百萬日元 809 | ||
| 增加或減少的金額 ((B)-(A)) |
百萬日元 -38 |
百萬日元 +278 | ||
| 增長或減少的比例 (%) |
-0.3% | +52.4% | ||
| (參考) 上一個財政年度的結果（截至2023年12月31日） |
百萬日元 8,168 |
百萬日元 524 |
結束
4
美國法規
普通股（“目標公司股票”）和股票獲取權（“股票收購 權利）目標公司（是一家在日本註冊的公司）的收購要約受讓約定。此收購要約將按照日本法律規定的程序和信息披露標準進行， 這些程序和信息披露標準與美國的程序和信息披露標準不一定相同。特別是，1934年美國證券交易法第13(e)條和第14(d)條（經修訂；下同）及其規定的規則不適用於該收購要約，該收購要約不符合這些程序和標準。本新聞稿及相關參考材料中包含的財務信息 是根據日本會計標準準備的，這可能與美國或其他國家普遍接受的會計標準有實質性差異。此外，由於收購要約方是在美國以外成立的法人實體，且其所有或部分高管爲非美國居民，行使根據美國證券法所聲稱的權利或請求可能會變得困難。此外，可能無法對在美國以外成立的法人實體及其高管在非美國法院提起法律訴訟以舉報美國證券法的違反行爲。此外，美國法院不一定對在美國以外的法人實體及其各自的子公司和關聯公司具有管轄權。
除非另有說明，所有與收購要約相關的程序均應完全以日語進行。如果與收購要約相關的文件的全部或部分以英語準備，並且該英語文件與日語文件之間存在任何不一致，日語文件將優先適用。
在收購要約開始之前或收購要約的購買期限內，收購要約方、每個收購要約方和目標公司的財務顧問及招標代理（包括其各自的關聯公司）可以在法律允許的範圍內代表自身或客戶的帳戶購買目標公司股份或 股票收購權，或進行相關活動，前提是符合日本有關金融工具交易的法律法規及其他適用法律法規，並按照1934年美國證券交易法第14e-5(b)條的要求執行。在這種情況下，目標公司股份和股票收購權可以通過市場交易按市場價格交易，或在市場外通過協商確定價格。如果有關此類購買的信息在日本披露，該信息也將在進行該購買的個人的英文網站或其關聯公司的英文網站上披露。
前瞻性聲明
This press release and the reference materials pertaining hereto include 「forward-looking statements」 as defined in Section 27A of the U.S. Securities Act of 1933 (as amended) and Section 21E of the U.S. Securities Exchange Act of 1934. Actual results might be substantially different from the content explicitly or implicitly indicated in these forward-looking statements due to known or unknown risks, uncertainties, or any other factors. Neither the Tender Offeror, the Target Company, nor their affiliates makes any warranty that the results explicitly or implicitly indicated in these 「forward-looking statements」 will be achieved. The 「forward-looking statements」 contained in this press release and the reference materials pertaining hereto have been prepared based on the information held by the Tender Offeror and the Target Company at the time this press release was published, and, unless otherwise required under applicable laws and regulations, neither the Tender Offeror, the Target Company, nor their affiliates assume any obligation to amend or revise those statements to reflect any future events or circumstances.
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Regulation on Solicitation
This press release has not been prepared for the purpose of soliciting the sale of shares. If shareholders wish to make an offer to sell their shares, they should first carefully read the tender offer explanatory statement for the Tender Offer and make their own independent decision. This press release does not constitute, nor form part of, any offer to sell, solicitation of a sale of, or any solicitation of an offer to buy, any securities. In addition, neither this press release (nor any part of it) nor the fact of its distribution shall form the basis of any agreement regarding the Tender Offer, nor shall it be relied on in connection with executing any such agreement.
其他國家
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