表格4 |
美國證券交易委員會 華盛頓特區 20549 受益人所有權變更聲明 根據1934年證券交易法第16(a)條或1940年投資公司法第30(h)條申報 或1940年投資公司法第30(h)節 |
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如果不再受到第16條的約束,請勾選此框。 表格4或表格5的義務可能會繼續。 查看 指示1(b)。 | |||||||||||||||||
勾選此框表示根據合同、指令或書面計劃進行了一項交易,該交易涉及發行人的股票證券購買或銷售,旨在滿足規則10b5-1(c)的肯定防禦條件。 請參見說明10。 |
1. 報告人的姓名和地址*
(街道)
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2. 發行者名稱 和 逐筆明細或交易標的
阿灣物產 [ AVB ] |
5. 報告人和發行人之間的關係
(檢查所有適用項)
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3. 最早交易日期
(月/日/年) 02/11/2016 | ||||||||||||||||||||||||||
4. 如果是修正,原始提交日期
(月/日/年) |
6. 個人或聯合/團體申報(請勾選適用的選項)
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表 I - 非衍生證券的獲取、處置或實益擁有 | ||||||||||
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1. 證券名稱(說明書第3條) | 2. 交易日期 (月/日/年) | 2A. 認爲的執行日期(如有) (月/日/年) | 3. 交易代碼(指令 8) | 4. 獲取的證券 (A) 或處置的證券 (D) (指令 3、4和5) | 5. 報告交易後實益擁有的證券數量 (指令 3和4) | 6. 所有權形式:直接(D)或間接(I)(指令 4) | 7. 間接享有所有權的性質(說明 4) | |||
代碼 | V | 金額 | (A) 或 (D) | 價格 | ||||||
普通股,面值每股0.01美元 | 02/11/2016 | A(1) | 213 | A | $0 | 562 | I | 由配偶 | ||
普通股,面值每股0.01美元 | 03/01/2016 | F(2) | 72 | D | $177.63 | 490 | I | 由配偶 | ||
普通股,面值每股0.01美元 | 05/04/2016 | S(3) | 25 | D | $184.43 | 465 | I | 由配偶 | ||
普通股,面值每股0.01美元 | 05/10/2016 | S | 185 | D | $191.25 | 280 | I | 由配偶 | ||
普通股,面值每股0.01美元 | 09/12/2016 | S(3) | 40 | D | $170.33 | 240 | I | 由配偶 | ||
普通股,面值每股0.01美元 | 12/14/2016 | S(3) | 38 | D | $170.15 | 202 | I | 由配偶 | ||
普通股,面值每股0.01美元 | 02/16/2017 | A(1) | 155 | A | $0 | 357 | I | 由配偶 | ||
普通股,面值每股0.01美元 | 03/01/2017 | F(2) | 65 | D | $183.31 | 292 | I | 由配偶 | ||
普通股,面值每股0.01美元 | 02/15/2018 | A(1) | 168 | A | $0 | 460 | I | 由配偶 | ||
普通股,面值每股0.01美元 | 03/01/2018 | F(2) | 79 | D | $155.05 | 381 | I | 由配偶 | ||
普通股,面值每股0.01美元 | 02/14/2019 | A(1) | 258 | A | $0 | 639 | I | 由配偶 | ||
普通股,面值每股0.01美元 | 03/01/2019 | F(2) | 63 | D | $194.25 | 576 | I | 由配偶 | ||
普通股,面值每股0.01美元 | 05/06/2019 | S | 354 | D | $201.03 | 222 | I | 由配偶 | ||
普通股,面值每股0.01美元 | 05/06/2019 | S(3) | 40 | D | $201.2 | 182 | I | 由配偶 | ||
普通股,面值每股0.01美元 | 02/13/2020 | A(1) | 305 | A | $0 | 487 | I | 由配偶 | ||
普通股,面值每股0.01美元 | 03/01/2020 | F(2) | 67 | D | $200.59 | 420 | I | 由配偶 | ||
普通股,面值每股0.01美元 | 02/25/2021 | J(4) | 461 | A | $0 | 881 | I | 由配偶 | ||
普通股,面值每股0.01美元 | 03/01/2021 | F(2) | 118 | D | $177.02 | 763 | I | 由配偶 | ||
普通股,面值每股0.01美元 | 08/05/2021 | S(4) | 300 | D | $227.83 | 463 | I | 由配偶 | ||
普通股,面值每股0.01美元 | 02/17/2022 | A(1) | 239 | A | $0 | 702 | I | 由配偶 | ||
普通股,面值每股0.01美元 | 03/01/2022 | F(2) | 129 | D | $234.18 | 573 | I | 由配偶 | ||
普通股,面值每股0.01美元 | 02/23/2023 | A(1) | 277 | A | $0 | 850 | I | 由配偶 | ||
普通股,面值每股0.01美元 | 03/01/2023 | F(2) | 137 | D | $168.21 | 713 | I | 由配偶 | ||
普通股,面值每股0.01美元 | 02/13/2024 | J(5) | 835 | A | $0 | 1,548 | I | 由配偶 | ||
普通股,面值每股0.01美元 | 03/01/2024 | F(2) | 151 | D | $178.14 | 1,033.7911(6) | I | 由配偶 | ||
普通股,面值每股0.01美元 | 4,383 | D |
表II - 獲取、處置或實益擁有的衍生證券 (例如,賣權,買權,Warrants,期權,可轉換證券) | |||||||||||||||
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1. 衍生證券的名稱(Instr. 3) | 2. 衍生證券的轉換或行權價格 | 3. 交易日期 (月/日/年) | 3A. 假定執行日期(如有) (月/日/年) | 4. 交易代碼(說明書第8部分) | 5. 獲取(A)或處置(D)的衍生證券數量(指示符 3、4和5) | 6. 行使日期和到期日 (月/日/年) | 7. 衍生證券所基於的證券名稱和數量(Instr. 3和4) | 8. 衍生證券價格(Instr. 5) | 9. 報告交易後有益擁有的衍生證券數量 (指令 4) | 10. 所有權形式:直接(D)或間接(I) (指令 4) | 11. 間接有益所有權的性質 (指令 4) | ||||
代碼 | V | (A) | (D) | 行使日期 | 到期日 | 標題 | 金額或股票數量 | ||||||||
員工股票期權(購買權) | $180.32 | 02/25/2021 | A | 1,222 | 03/01/2023 | 02/25/2031 | 普通股 | 1,222 | $0 | 1,222 | I | 由配偶 | |||
員工股票期權(購買權) | $180.32 | 03/01/2023 | 02/25/2031 | 普通股 | 3,142 | 3,142 | D |
響應說明: |
1. 反映了根據公司2009年股權激勵計劃("2009計劃")向報告人的配偶(發行人的員工,"配偶")授予普通股的情況。 |
2. 反映了公司爲滿足有限股票和績效股份單位獎勵的歸屬稅款義務而扣留的股份,這些獎勵是根據2009年計劃頒發給配偶的。 |
3. 報告的出售是配偶通過公司的員工股票購買計劃("ESPP")獲得股份的銷售。通過ESPP和公司的股息再投資計劃購買的股份未在上面列出,且每個交易後的持有股份數不反映這些獲得股份的持有情況,除非是2024年3月1日報告的交易後受益持有的證券數量,包括截至目前持有的257.8859股該類股份。 |
4. 這些交易與根據2009計劃向配偶發行普通股的情況有關。2021年2月25日發行的股份中,78股是根據績效基礎股份單位的結算而發行的無限制股份。2021年8月5日,配偶隨後出售了21股這些無限制股份,這導致根據1934年證券交易法第16(b)節(修訂版)("交易法")發行的21股股份需與報告人在2021年8月6日以每股229.52美元的更高價格出售相匹配,該出售此前已報告。報告人已自願向發行人退還根據交易法第16(b)節計算的全部法定利潤。配偶在2021年8月5日出售的其餘279股股份是根據2009計劃或ESPP從公司取得,並持有超過六個月,因此該收購根據規則160億.3(d)(3)免除。 |
5. 該交易與根據2009計劃向配偶發行普通股的情況有關。2024年2月13日發行的股份中,232股是根據績效基礎股份單位的結算而發行的無限制股份。2024年8月6日,如之前報告的,配偶隨後出售了162股這些無限制股份,這導致根據交易法第16(b)節將這162股股份與報告人在同一天的出售相匹配,且以每股207.33美元的更高價格出售,該出售也已以前報告過。報告人已自願向發行人退還根據交易法第16(b)節計算的全部法定利潤。配偶在2024年8月6日出售的其餘699股股份是根據2009計劃或ESPP從公司取得,並持有超過六個月,因此該收購根據規則160億.3(d)(3)免除。 |
6. 報告交易後所持有的證券數量反映了配偶截至當前日期對所有普通股的視同間接擁有權,包括受限股份。該數量包括配偶通過員工股票購買計劃(ESPP)原先獲得的股份的總數(包括在ESPP中持有的股份和通過參與公司股息再投資計劃獲得的股份),從2012年到當前日期,並反映了配偶於2024年8月6日出售861股普通股的影響。報告人放棄對配偶持有股份的實益擁有權。 |
備註: |
此表格4是報告人就所報告事件提交的兩份表格4中的第二份。由於單一表格4中可以包含的行項目數量的限制,表格4被分爲兩份提交。每份表格4將由報告人提交。 |
Keri A. Shea | 12/23/2024 | |
** Signature of Reporting Person | Date | |
Reminder: Report on a separate line for each class of securities beneficially owned directly or indirectly. | ||
* If the form is filed by more than one reporting person, see Instruction 4 (b)(v). | ||
** Intentional misstatements or omissions of facts constitute Federal Criminal Violations See 18 U.S.C. 1001 and 15 U.S.C. 78ff(a). | ||
Note: File three copies of this Form, one of which must be manually signed. If space is insufficient, see Instruction 6 for procedure. | ||
Persons who respond to the collection of information contained in this form are not required to respond unless the form displays a currently valid OMB Number. |