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讀者不應假設信息是準確和完整的。

美國證券交易委員會
華盛頓特區 20549
表格D

證券豁免發行通知

OMB批准
OMB號碼: 3235-0076
估計的平均負擔
每個回覆的小時數: 4.00

1. 發行人的身份

CIk(申報人ID號碼) 以前的名稱
  
實體類型
0002028336
Roth CH V控股公司
X 公司
   有限合夥企業
   有限責任公司
   普通合夥企業
   業務信託
   其他(請指明)

發行人名稱
新紀元氦氣公司
註冊/組織所在的司法管轄區
內華達州
註冊/組織年份
   超過五年前
X 過去五年內(指定年份) 2024
   尚未成立

2. 業務的主要地點和聯繫信息

發行人名稱
新紀元氦氣公司
街道地址 1 街道地址 2
4501 聖羅莎大道。
城市 州/省/國家 郵政編碼 發行人電話號碼
米德蘭 德克薩斯州 79707 432-695-6997

3. 相關人員

名字 中間名
灰色 II 埃弗雷特 威拉德
街道地址 1 街道地址 2
4501 聖羅莎街。
城市 州/省/國家 郵政編碼
米德蘭 德克薩斯州 79707
關係: X 執行官 X 董事    推動者

如果需要的話,回覆的澄清:

首席執行官
名字 中間名
魯根 邁克爾
街道地址 1 街道地址 2
4501 聖羅莎大道。
城市 州/省/國家 郵政編碼
米德蘭 德克薩斯州 79707
關係: X 執行官    董事    推動者

如果需要的話,回覆的澄清:

財務長
名字 中間名
科恩布魯斯 菲利普
街道地址 1 街道地址 2
4501 聖羅莎大道。
城市 州/省/國家 郵政編碼
米德蘭 德克薩斯州 79707
關係:    執行官 X 董事    推動者

如果需要的話,回覆的澄清:


名字 中間名
弗洛雷斯 威廉 H
街道地址 1 街道地址 2
4501 聖羅莎大道。
城市 州/省/國家 郵政編碼
米德蘭 德克薩斯州 79707
關係:    執行官 X 董事    推動者

如果需要的話,回覆的澄清:


名字 中間名
納爾遜 查爾斯
街道地址 1 街道地址 2
4501 聖羅莎大道。
城市 州/省/國家 郵政編碼
米德蘭 德克薩斯州 79707
關係:    執行官 X 董事    推動者

如果需要的話,回覆的澄清:


名字 中間名
Borowiec 斯坦利
街道地址 1 街道地址 2
4501 聖羅莎大道。
城市 州/省/國家 郵政編碼
米德蘭 德克薩斯州 79707
關係:    執行官 X 董事    推動者

如果需要的話,回覆的澄清:


4. 行業板塊

   農業
銀行和金融服務
   商業銀行
   保險
   投資
   投資銀行
   集合投資基金
發行人是否註冊爲
一個投資公司受
1940年投資公司法
的監管嗎?
     
   其他銀行與金融服務。
   商業服務
能源
   煤炭開採
   電力公用事業
   節能。
   環保母基服務。
X 石油和天然氣
   其他能源。
醫療保健
   生物技術
   健康保險。
   醫院和醫生
   製藥
   其他醫療保健
   製造業
房地產
   商業
   施工
   信託與金融
   住宅
   其他房地產
  
零售
  
餐廳
科技
   計算機
   電信
   其他科技
旅遊服務
   航空公司與機場
   住宿與會議
   旅遊服務
   其他旅遊
  
其他

5. 發行人規模

營業收入區間 總淨資產區間
   無營業收入    無合計淨資產值
   $1 - $1,000,000    $1 - $5,000,000
   $1,000,001 - $5,000,000    $5,000,001 - $25,000,000
   $5,000,001 - $25,000,000    $25,000,001 - $50,000,000
   $25,000,001 - $100,000,000    $50,000,001 - $100,000,000
   超過$100,000,000    超過$100,000,000
X 拒絕透露    拒絕透露
   不適用    不適用

6. 申報的聯邦豁免和排除(選擇所有適用項)

   規則504(b)(1) (不是(i),(ii)或(iii))
   規則504 (b)(1)(i)
   規則504 (b)(1)(ii)
   規則504 (b)(1)(iii)
X 規則506(b)
   規則506(c)
   證券法第4(a)(5)條
   投資公司法第3(c)條
   第3(c)(1)節    第3(c)(9)節  
   第3(c)(2)節    第3(c)(10)節
   第3(c)(3)節    第3(c)(11)節
   第3(c)(4)節    第3(c)(12)節
   第3(c)(5)節    第3(c)(13)節
   第3(c)(6)節    第3(c)(14)節
   第3(c)(7)節

7. 申報類型

X 新通知 首次銷售日期 2024-12-06    首次銷售尚未發生
   修訂

8. 提供的持續時間

發行人是否打算將此次發行持續超過一年?
   X

9. 提供的證券類型(選擇所有適用項)

X 股權    集合投資基金權益
X 債務    共有財產安防
X 期權、認股權或其他獲取其他證券的權利    礦產財產安防
   在行權、認購權或其他獲取證券的權利行使時獲得的證券    其他(請描述)

10. 業務合併交易

此項要約是否涉及與業務組合交易相關,例如合併、收購或交易所要約?
   X

如果需要的話,回覆的澄清:

11. 最低投資額

接受任何外部投資者的最低投資額 $0 美元指數

12. 銷售補償

接收方
收件人CRD編號 X
(相關)經紀人或交易商 X
(相關)經紀人或交易商CRD編號 X
街道地址 1 街道地址 2
城市 州/省/國家 郵政編碼
申請州(選擇所有適用的)
選擇「所有州」或選擇單個州
   所有州
   外國/非美國

13. 提供和銷售金額

總髮行金額 $105,000,000 美元指數
   不定期
總售出金額 $37,000,000 美元指數
總剩餘待售金額 $68,000,000 美元指數
   不定期

如果需要的話,回覆的澄清:

14. 投資者

  
選擇是否有證券在本次發行中已售出或可能售出給不符合合格投資者資格的人,並輸入已投資於該發行的此類非合格投資者的數量。
無論本次發行中的證券是否已售出或可能售出給不符合合格投資者資格的人,請輸入已投資於該發行的投資者總數量:
2

15. 銷售佣金和介紹費用支出

單獨提供銷售佣金和尋找者費用支出的金額(如果有的話)。如果支出金額未知,請提供一個估算值,並在金額旁邊的框內打勾。

銷售佣金 $0 美元指數
   估計
中介費 $0 美元指數
   估計

如果需要的話,回覆的澄清:

16. 使用收益

提供已用於或擬用於向上述第3項要求列名的任何高級職員、董事或推廣人支付的發行毛收益金額。如果金額未知,請提供估計並在金額旁邊勾選框。

$0 美元指數
   估計

如果需要的話,回覆的澄清:

簽名和提交

請核實您輸入的信息,並在簽名和點擊下面的提交按鈕以提交此通知之前查看以下提交條款。

提交條款

在提交本通知時,上述每個發行人是:
  • 向美國證券交易委員會和/或提交本通知的每個州通報此次發行 描述的證券並承諾應書面要求按照適用的規定提供這些證券 法律,向要約人提供的信息。*
  • 不可撤銷地任命每位美國證券交易委員會秘書和證券管理人 或發行人持有本金的國家的其他法定指定官員 營業地和提交本通知的任何國家作爲其送達代理人 處理任何通知,並同意這些人可以代表其接受送達, 處理或辯護,並進一步同意此類服務可由註冊人提供或 任何聯邦或州訴訟、行政程序或仲裁中的認證郵件 在受美國管轄的任何地方對發行人提起訴訟,前提是 訴訟、訴訟或仲裁 (a) 源於與以下方面有關的任何活動 發行本通知所涉證券,並且 (b) 直接成立或 間接地根據以下規定:(i) 1933年《證券法》、《證券交易所》 1934 年法案、1939 年的《信託契約法》、1940 年的《投資公司法》或 1940 年的《投資顧問法》,或任何這些法規下的任何規則或法規,或 (ii) 發行人維持其主要營業地的州或任何州的法律 本通知是在其中提交的。
  • 證明,如果發行人要求本次發行獲得D條例豁免,則發行人不因第504(b)(3)條或第506(d)條所述原因之一而被取消依賴第504條或第506條的資格。

Each Issuer identified above has read this notice, knows the contents to be true, and has duly caused this notice to be signed on its behalf by the undersigned duly authorized person.

For signature, type in the signer's name or other letters or characters adopted or authorized as the signer's signature.

Issuer Signature Name of Signer Title Date
NEW ERA HELIUM INC. /s/ E. Will Gray II E. Will Gray II Chief Executive Officer 2024-12-19

Persons who respond to the collection of information contained in this form are not required to respond unless the form displays a currently valid OMB number.

* This undertaking does not affect any limits Section 102(a) of the National Securities Markets Improvement Act of 1996 ("NSMIA") [Pub. L. No. 104-290, 110 Stat. 3416 (Oct. 11, 1996)] imposes on the ability of States to require information. As a result, if the securities that are the subject of this Form D are "covered securities" for purposes of NSMIA, whether in all instances or due to the nature of the offering that is the subject of this Form D, States cannot routinely require offering materials under this undertaking or otherwise and can require offering materials only to the extent NSMIA permits them to do so under NSMIA's preservation of their anti-fraud authority.