| 表格4 |
美国证券交易委员会 华盛顿特区 20549 受益人所有权变更声明 根据1934年证券交易法第16(a)条或1940年投资公司法第30(h)条申报 或1940年投资公司法第30(h)节 |
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| 如果不再受到第16条的约束，请勾选此框。 表格4或表格5的义务可能会继续。 查看 指示1(b)。 | |||||||||||||||||
| 勾选此框表示根据合同、指令或书面计划进行了一项交易，该交易涉及发行人的股票证券购买或销售，旨在满足规则10b5-1(c)的肯定防御条件。 请参见说明10。 | |||||||||||||||||
1. 报告人的姓名和地址*
(街道)
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2. 发行者名称 和 逐笔明细或交易标的
Pulse Biosciences, Inc. [ PLSE ] |
5. 报告人和发行人之间的关系
(检查所有适用项)
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3. 最早交易日期
（月/日/年） 12/18/2024 | ||||||||||||||||||||||||||
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4. 如果是修正，原始提交日期
（月/日/年） |
6. 个人或联合/团体申报（请勾选适用的选项）
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| 表 I - 非衍生证券的获取、处置或实益拥有 | ||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1. 证券名称（说明书第3条） | 2. 交易日期 （月/日/年） | 2A. 认为的执行日期（如有） （月/日/年） | 3. 交易代码（指令 8） | 4. 获取的证券 (A) 或处置的证券 (D) (指令 3、4和5) | 5. 报告交易后实益拥有的证券数量 (指令 3和4) | 6. 所有权形式：直接（D）或间接（I）（指令 4） | 7. 间接享有所有权的性质（说明 4） | |||
| 代码 | V | 金额 | (A) 或 (D) | 价格 | ||||||
| 普通股 | 12/18/2024 | X(1) | 5,187,824 | A | $11 | 47,516,541 | D | |||
| 普通股 | 12/18/2024 | X(1) | 69,020 | A | $11 | 630,109 | I | 联属公司 1(2) | ||
| 普通股 | 12/18/2024 | X(1) | 49,312 | A | $11 | 450,189 | I | 联属公司 2(3) | ||
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表II - 获取、处置或实益拥有的衍生证券 (例如，卖权，买权，Warrants，期权，可转换证券) | |||||||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1. 衍生证券的名称（Instr. 3） | 2. 衍生证券的转换或行权价格 | 3. 交易日期 （月/日/年） | 3A. 假定执行日期（如有） （月/日/年） | 4. 交易代码（说明书第8部分） | 5. 获取（A）或处置（D）的衍生证券数量（指示符 3、4和5） | 6. 行使日期和到期日 (月/日/年) | 7. 衍生证券所基于的证券名称和数量（Instr. 3和4） | 8. 衍生证券价格（Instr. 5） | 9. 报告交易后有益拥有的衍生证券数量 (指令 4) | 10. 所有权形式：直接（D）或间接（I） (指令 4) | 11. 间接有益所有权的性质 (指令 4) | ||||
| 代码 | V | (A) | (D) | 行使日期 | 到期日 | 标题 | 金额或股票数量 | ||||||||
| Warrants（买入权） | $11 | 12/18/2024 | X | 2,593,912 | 07/03/2024 | 07/03/2029 | 普通股 | 2,593,912 | (4)(5) | 0 | D | ||||
| Warrants（买入权） | $11 | 12/18/2024 | X | 2,593,912 | 07/03/2024 | 07/03/2029 | 普通股 | 2,593,912 | (4)(5) | 0 | D | ||||
| Warrants（买入权） | $11 | 12/18/2024 | X | 34,510 | 07/03/2024 | 07/03/2029 | 普通股 | 34,510 | (4)(5) | 0 | I | 联属公司 1(2) | |||
| Warrants（买入权） | $11 | 12/18/2024 | X | 34,510 | 07/03/2024 | 07/03/2029 | 普通股 | 34,510 | (4)(5) | 0 | I | 联属公司 1(2) | |||
| Warrants（买入权） | $11 | 12/18/2024 | X | 24,656 | 07/03/2024 | 07/03/2029 | 普通股 | 24,656 | (4)(5) | 0 | I | 联属公司 2(3) | |||
| Warrants（买入权） | $11 | 12/18/2024 | X | 24,656 | 07/03/2024 | 07/03/2029 | 普通股 | 24,656 | (4)(5) | 0 | I | 联属公司 2(3) | |||
| 响应说明： |
| 2024年12月18日，报告人行使了购买发行人普通股的认股权证，行使价格为每股11.00美元。 |
| 由Genius 24C Inc.持有的股份和Warrants，报告人为唯一的股东。 |
| 由Blazon Corporation持有的股份和Warrants，报告人为唯一的股东。 |
| 报告人根据发行人先前宣布的权利发行（"权利发行"）的认购权行使，取得了认股权证，具体内容在经过修订的S-3表格注册声明及发行人向SEC提交的某些8-k表格当前报告中披露。 |
| 根据权利发行的条款，报告人以每单位10.00美元的价格购买了单位，每个单位由一股普通股和两个每个认购价格为11.00美元的认股权证组成，认股权证的赎回条款仅存在差异。 |
| /s/ 肯尼斯·B·斯特拉特 | 12/18/2024 | |
| ** 报告人签名 | 日期 | |
| 提醒：每种有直接或间接收益的证券应在单独的行上报告。 | ||
| * 如果表格由多个报告人提交， 请参阅 指令 4 (b)(v). | ||
| ** 故意虚报或遗漏事实构成联邦刑事违法行为 查看 美国法典第18条第1001款和第15条第78ff(a)款。 | ||
| 注意：提交此表格的三份副本，其中一份必须手动签名。如果空间不足， 请参阅 第6条指令的程序。 | ||
| 回应此表格中信息收集的人员，除非表格显示当前有效的OMB编号，否则不需要回应。 | ||