SEC Form 4
表格4 美國證券交易委員會
華盛頓特區 20549

受益人所有權變更聲明

根據1934年證券交易法第16(a)條或1940年投資公司法第30(h)條申報
或1940年投資公司法第30(h)節
OMB批准
OMB號碼: 3235-0287
估計的平均負擔
每個回覆的小時數: 0.5
X
如果不再受到第16條的約束,請勾選此框。 表格4或表格5的義務可能會繼續。 查看 指示1(b)。
  
勾選此框表示根據合同、指令或書面計劃進行了一項交易,該交易涉及發行人的股票證券購買或銷售,旨在滿足規則10b5-1(c)的肯定防禦條件。 請參見說明10。
1. 報告人的姓名和地址*
理髮師邁克爾·J

(姓) (名) (中間名)
寄自Catalent, INC.
14 學校路

(街道)
索默塞特 NJ 08873

(城市) (州) (郵政編碼)
2. 發行者名稱 逐筆明細或交易標的
Catalent公司 [ Catalent ]
5. 報告人和發行人之間的關係
(檢查所有適用項)
X 董事 10% 股東
官員(請在下面給出頭銜) 其他(請在下方註明)
3. 最早交易日期 (月/日/年)
12/18/2024
4. 如果是修正,原始提交日期 (月/日/年)
6. 個人或聯合/團體申報(請勾選適用的選項)
X 由一個報告人提交的表格
由多個報告人提交的表格
表 I - 非衍生證券的獲取、處置或實益擁有
1. 證券名稱(說明書第3條) 2. 交易日期 (月/日/年) 2A. 認爲的執行日期(如有) (月/日/年) 3. 交易代碼(指令 8) 4. 獲取的證券 (A) 或處置的證券 (D) (指令 3、4和5) 5. 報告交易後實益擁有的證券數量 (指令 3和4) 6. 所有權形式:直接(D)或間接(I)(指令 4) 7. 間接享有所有權的性質(說明 4)
代碼 V 金額 (A) 或 (D) 價格
普通股 12/18/2024 D(1) 18,052(2) D (3)(4) 0 D
表II - 獲取、處置或實益擁有的衍生證券
(例如,賣權,買權,Warrants,期權,可轉換證券)
1. 衍生證券的名稱(Instr. 3) 2. 衍生證券的轉換或行權價格 3. 交易日期 (月/日/年) 3A. 假定執行日期(如有) (月/日/年) 4. 交易代碼(說明書第8部分) 5. 獲取(A)或處置(D)的衍生證券數量(指示符 3、4和5) 6. 行使日期和到期日 (月/日/年) 7. 衍生證券所基於的證券名稱和數量(Instr. 3和4) 8. 衍生證券價格(Instr. 5) 9. 報告交易後有益擁有的衍生證券數量 (指令 4) 10. 所有權形式:直接(D)或間接(I) (指令 4) 11. 間接有益所有權的性質 (指令 4)
代碼 V (A) (D) 行使日期 到期日 標題 金額或股票數量
響應說明:
2024年12月18日,Creek Parent, Inc.,一家特拉華州公司("Parent"),根據發行人與Parent以及Creek Merger Sub, Inc.(一家特拉華州公司及Parent的全資子公司,"Merger Sub")於2024年2月5日簽署的合併協議("Merger Agreement")收購了發行人。根據合併協議,Merger Sub與發行人合併,發行人作爲Parent的全資子公司存續("Merger")。
包括受限股票單位("RSUs")。
在合併的生效時間("Effective Time"),發行人所有流通的普通股(除某些排除的股份外)將自動轉換爲領取63.50美元現金的權利,不附帶利息("Merger Consideration")。
在生效時間,每個RSU,無論是否已歸屬,在生效時間前立即歸屬(如果未歸屬)並被取消,轉換爲領取等於以下乘積的現金金額,不附帶利息:(i) 受RSU約束的發行人普通股的總股數乘以 (ii) 合併對價,但某些在合併協議簽署後授予的RSU在生效時轉換爲等於(a) 合併對價乘以(b) 受該獎勵約束的發行人普通股數的限制現金獎勵,並其他條款,包括歸屬和加速條款依然適用。
/s/ 喬瑟夫·A·費拉羅,代理律師 12/18/2024
** 報告人簽名 日期
提醒:每種有直接或間接收益的證券應在單獨的行上報告。
* 如果表格由多個報告人提交, 請參閱 指令 4 (b)(v).
** 故意虛報或遺漏事實構成聯邦刑事違法行爲 查看 美國法典第18條第1001款和第15條第78ff(a)款。
注意:提交此表格的三份副本,其中一份必須手動簽名。如果空間不足, 請參閱 第6條指令的程序。
回應此表格中信息收集的人員,除非表格顯示當前有效的OMB編號,否則不需要回應。