EX-10.3 5 ex10-3.htm

 

附件 10.3

 

鎖定 協議

 

日期: ____________________

 

Maxim Group LLC

300 公園大道,16層

紐約 紐約州 10022

 

女士們,先生們:

 

作爲對Maxim Group LLC("承銷商”) 執行一個安置代理協議(這個 定向增發 代理協議),用於註冊直接發行(這個 要約)某些證券(這個 證券AmpliTech集團公司, 一家內華達州公司, 及其任何繼任者(通過合併或其他方式) 公司(在此),簽署方特此同意,未經每次事先書面同意, 在此同意書中第二段指定的期限內( 鎖定期),簽署方在未事先取得安置代理人的同意的情況下:

 

 (1)提供, 抵押,宣佈出售意向,出售,合同出售,出售任何期權或合同 購買,購買任何期權或合同出售,授予任何期權、權利或Warrants 進行購買,進行任何短期銷售或以其他方式直接或間接轉讓或處置, 公司的普通股,面值每股$0.001( 普通股), 公司優先股的任何股份, 每股面值0.001美元( 優先股), 或任何可轉換、可行使或可交易的證券,或代表有權接收 普通股或優先股的權利的證券,適用時(包括但不限於,普通股 在美國證券交易委員會的規則和法規下可能被視爲由簽署人實際擁有( 證券交易委員會) 及可能在期權或認股權證行使時發行的證券)無論是現在 擁有的還是今後獲得的( 簽署人的證券);

 

 (2)進入 任何掉期或其他協議,整體或部分轉移簽署人證券的任何經濟 所有權後果,

 

無論上述第(1)或(2)條款中描述的任何交易是通過普通股、優先股或其他 證券,以現金或其他方式結算;

 

 (3)對任何普通股票、優先股票或任何可轉換爲或可行使或可交換爲普通股票或優先股票的證券,提出任何要求或行使任何權利;或者

 

(4)公開宣佈或披露進行上述任何行爲的意圖。

 

茲簽署人同意,前述限制禁止簽署人參與任何對沖或其他交易,這些交易的設計目的,或合理預期可能導致或結果是出售或處置簽署人的證券,即使這些證券將由簽署人以外的其他人處置。這些禁止的對沖或其他交易將包括但不限於任何短期銷售或對任何簽署人證券的購買、銷售或授予任何權利(包括但不限於任何看跌或看漲期權)。

 

鎖定期將於本鎖定協議簽署之日開始,並持續包括髮行關閉日期後的四十五(45)天。

 

儘管有上述規定,簽署人可以轉讓簽署人的證券:

 

 (i)作爲 良好的 贈與或贈品;

 

 

 

 

 (ii)爲了 任何信託的直接或間接利益,受益於下籤人或下籤人的直系親屬;

 

 (iii)通過 法律的操作,如根據合格的國內訂單或與離婚協議相關的;

 

 (iv)如果 下籤人是一個公司、合夥企業、有限責任公司、信託或其他 業務實體(x)轉讓給另一個公司、合夥企業、有限責任公司、信託 或其他業務實體,該實體是下籤人的直接或間接關聯方(如1933年證券法第405條所定義的)或(y)作爲普通股、優先股或任何可以轉換爲或可行使的安全分享的分配,適用於下籤人的有限合夥人、有限責任公司成員、信託受益人或股東;

 

 (v)如果 下籤人是一個信託,轉讓給該信託的受益人;

 

 (vi)通過 遺囑繼承或法定繼承;

 

 (vii)根據任何合同安排,向公司轉讓下籤人的普通股、優先股或其他證券,該合同約定了公司回購下籤人的股票,或與下籤人與公司的僱傭或其他服務關係的終止有關;

 

 (viii)作爲對公司的沒收,以滿足下方簽署人與公司當前股權激勵計劃或未償還的Warrants相關的稅務扣繳義務,或者針對已列入發行說明書的普通股的期權行使,包括“淨”行使,或任何可轉換證券轉換爲普通股,理解此類在行使或轉換時由簽署人獲得的普通股應遵循本鎖定協議中規定的限制。

 

提供,在(i)至(vi)款的情形下,(a)該轉讓不得涉及有價資產的處置,(b)受讓方書面同意接受本鎖定協議的所有條款,以及(c)根據1934年證券交易法第16(a)條的規定,任何一方均不需要或自願提交文件, 證券交易所法案,與該轉讓相關(除非在簽署人在根據《交易法》需進行第16條報告的情況下需要提交的Form 4或Form 5外, 提供的, 然而如果在鎖定期內提交了該Form 4或Form 5,該Form 4或Form 5應通過腳註披露或其他方式表明,該Form 4或Form 5與公司因簽署人離職而回購普通股或優先股,或因滿足稅務扣繳義務而產生的沒收相關,並且簽署人繼續持有的與鎖定協議相關的任何普通股、優先股及其他證券仍需遵從鎖定協議的條款。

 

爲了本鎖定協議的目的,“直系親屬”應指與血緣、婚姻、國內伴侶關係或收養關係有關的關係,且不得遠於表親。

 

此外,前述限制不適用於:

 

 A.股票期權的行使、轉換或交易(包括通過無現金行使的方式),這些期權是根據公司的股權激勵計劃或截至本協議日期存在的任何權利或其他可轉換證券授予的; 提供的 這些限制適用於任何在上述行使、轉換或交易中被簽署人所發行的證券;

 

 B.任何合同、指令或計劃的建立(a 計劃) 符合證券法第10b5-1條(c)(1)(i)(B)的所有要求; 前提是 在鎖定期結束之前,不得根據該計劃出售簽字人的證券,且只有在不需要對此進行任何公開宣佈或向SEC或其他監管機構備案的情況下,才能建立該計劃,而無論是簽字人、公司或其他任何人士,均不得在鎖定期結束之前自願做出任何此類宣佈或備案;

 

 

 

 

 C.根據符合證券法第10b5-1條所有要求的計劃進行普通股的轉讓,該計劃在Placement Agency協議簽署之日有效(以及根據該出售或處置所需的任何相關備案,依據證券法; 提供的 任何此類備案應通過腳註披露或其他方式表明(1)此類出售或處置與某計劃相關,且(2)該計劃簽署的日期);

 

 D.與在完成發行後通過公開市場交易獲得的普通股、優先股或其他證券相關的交易,或在發行中獲得的普通股或優先股; 提供的 在鎖定期內,依據《證券交易法》第16(a)條,不需要提交任何文件,也不會自願提交與隨後出售普通股、優先股或在這種公開市場交易中獲得的其他證券相關的文件;或者

 

 E.根據任何善意的第三方要約收購、合併、重組或其他類似交易,所做的對於普通股、優先股或任何可轉換或可行使或可交換普通股或優先股證券的轉讓,適用於所有持有該公司的資本股票的股東,並涉及公司的控制權變更,這需要得到公司的董事會批准(包括但不限於簽署任何鎖定、投票或類似協議,依據該協議,簽署方可能同意轉讓、出售、投標或以其他方式處置普通股、優先股或其他類似證券,或支持任何此類交易的投票); 提供的在此,如果該要約收購、合併、重組或其他交易未能完成,簽署方的證券將繼續受本鎖定協議條款的約束。

 

爲進一步落實上述內容,特此授權公司及其過戶代理和登記機構拒絕進行任何普通股或優先股的轉讓,如果該轉讓將構成對本鎖定協議的違反或違約。

 

下方簽署人特此聲明並保證,簽署人擁有完全的權力和權威進入本鎖定協議,並且在請求時,簽署人將簽署任何額外的文件,以確保本鎖定協議的有效性或執行。此處授予或同意授予的所有權力以及簽署人的任何義務均對簽署人的繼承人、受讓人、繼承人或個人代表具有約束力。

 

簽署人明白,如果(a)公司通知配售代理其不打算進行此項發行,(b)配售代理協議未生效,或者配售代理協議(除其終止後仍然有效的條款外)在支付和交付證券之前終止或被終止,或(c)發行未在2024年12月30日前完成,則簽署人將被解除本鎖定協議下的所有義務。

 

簽署人理解配售代理進入配售代理協議並依賴於本鎖定協議進行發行,並簽署本鎖定協議的目的是爲了誘使您參與此次發行及其他良好的和評估上的考慮。

 

本鎖定協議應受紐約州法律的管轄,並根據該州法律進行解釋,而不考慮其法律衝突原則。簽署人不可撤銷地(i)爲任何因本鎖定協議而產生的訴訟、行動或其他程序的目的,提交紐約州的州法院的管轄權,進行中(ii)同意所有與任何程序相關的索賠可以在任何此類法院聽審和裁定,(iii)在法律允許的最大範圍內,放棄來自任何此類法院的管轄權或從其中任何法律程序中免受的權利,(iv)同意不在此類法院之外發起任何程序,以及(v)在法律允許的最大範圍內,放棄任何認爲此類程序在不便的法庭上提起的索賠。

 

[簽名 頁面如下。]

 

 

 

 

  非常誠摯的您,
   
   
  持有者的 打印姓名
   
   
  簽名
   
   
  簽署人的 打印姓名和職務
  (如果 以保管人、受託人或代表實體簽名)