| 表格4 |
美國證券交易委員會 華盛頓特區 20549 受益所有權變更聲明 根據1934年證券交易法第16(a)條或1940年投資公司法第30(h)條進行申報 或1940年投資公司法第30(h)條 |
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| 如果不再受第16條的限制，請勾選此框。表格4或表格5的義務可能仍然繼續。 見 指示1(b)。 | |||||||||||||||||
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勾選此框以表明交易是根據合同、指令或書面計劃進行的，用於購買或出售發行人的權益證券，旨在滿足規則10b5-1(c)的積極防禦條件。請參見說明10。 | ||||||||||||||||
1. 報告人姓名和地址*
(街道)
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2. 發行人名稱 和 逐筆明細或交易標的
palantir technologies inc。 [ PLTR ] |
報告人和發行人的關係
(勾選所有適用項)
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3. 最早交易日期
（月/日/年） 12/12/2024 | ||||||||||||||||||||||||||
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4. 如爲修訂，原始提交日期
（月/日/年） |
6. 個人或聯合/團體申請（請勾選適用的選項）
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| 表 I - 非衍生證券的獲得、處置或實益擁有情況 | ||||||||||
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| 1. 證券名稱（第3項指示） | 2. 交易日期 （月/日/年） | 2A. 如果有，視爲執行日期 （月/日/年） | 3. 交易代碼 (指令 8) | 4. 獲得的證券 (A) 或處置的證券 (D) (指示 3、4 和 5) | 5. 報告交易後實益擁有的證券數量（指示 3 和 4） | 6. 所有權形式: 直接 (D) 或間接 (I) (指示 4) | 7. 間接實益擁有的性質（指令 4） | |||
| 代碼 | V | 金額 | (A) 或 (D) | 價格 | ||||||
| A類普通股 | 12/12/2024 | M(1) | 315,126 | A | $4.72 | 608,537 | D | |||
| A類普通股 | 12/12/2024 | S(1) | 128,996 | D | $72.6297(2) | 479,541 | D | |||
| A類普通股 | 12/12/2024 | S(1) | 130,236 | D | $73.5108(3) | 349,305 | D | |||
| A類普通股 | 12/12/2024 | S(1) | 54,794 | D | $74.3466(4) | 294,511 | D | |||
| A類普通股 | 12/12/2024 | S(1) | 1,100 | D | $75.1873(5) | 293,411 | D | |||
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表II - 衍生證券的獲取、處置或實益擁有情況 (例如，賣權，買權，Warrants，期權，可轉換證券) | |||||||||||||||
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| 1. 衍生證券標題（出售人辦法第3步） | 2. 衍生證券轉換或行使價格 | 3. 交易日期 (月/日/年) | 3A. 如果有，視作執行日期 (月/日/年) | 4. 交易代碼 (指令 8) | 5. 獲取的衍生證券數量(A)或處置的數量(D) (指令 3、4和5) | 6. 可行使日期和到期日期 (月/日/年) | 7. 衍生證券底層證券的標題和數量（出售人辦法第3和4步） | 8. 衍生證券價格（出售人辦法第5步） | 9. 報告交易後實際擁有的衍生證券數量 (指示 4) | 10. 所有權形式：直接 (D) 或間接 (I) (指示 4) | 11. 間接實際所有權的性質 (指示 4) | ||||
| 代碼 | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日 | 標題 | 金額或股份數量 | ||||||||
| 員工股票期權（購入權） | $4.72 | 12/12/2024 | M(1) | 315,126 | (6) | 06/03/2030 | A類普通股 | 315,126 | $0 | 107,530 | D | ||||
| 回應說明： |
| 1. 本次交易屬於一系列相關交易的一部分，該系列交易於2024年12月12日根據預先存在的規則10b5-1交易計劃進行，旨在滿足規則10b5-1(c)的積極防禦條件，該計劃於2024年9月12日簽署。報告人行使了315,126份已歸屬的A類普通股期權，並立即在公開市場出售了A類普通股的股份。 |
| 2. 本次交易代表在多個公開市場上的銷售。此行項目中反映的銷售價格在$72.06至$73.05之間。上述報告的價格反映了在該價格區間內交易的加權平均銷售價格。請參閱腳註(3)、(4)和(5)以獲取在指定日期其他價格區間內的銷售信息。報告人承諾根據證券交易委員會工作人員、發行人或發行人股東的要求，提供關於以每個單獨銷售價格出售的股份數量的完整信息。 |
| 3. 本次交易代表在多個公開市場上的銷售。此行項目中反映的銷售價格在$73.06至$74.05之間。上述報告的價格反映了在該價格區間內交易的加權平均銷售價格。請參閱腳註(2)、(4)和(5)以獲取在指定日期其他價格區間內的銷售信息。報告人承諾根據證券交易委員會工作人員、發行人或發行人股東的要求，提供關於以每個單獨銷售價格出售的股份數量的完整信息。 |
| 4. 本次交易代表在多個公開市場上的銷售。此行項目中反映的銷售價格在$74.06至$75.04之間。上述報告的價格反映了在該價格區間內交易的加權平均銷售價格。請參閱腳註(2)、(3)和(5)以獲取在指定日期其他價格區間內的銷售信息。報告人承諾根據證券交易委員會工作人員、發行人或發行人股東的要求，提供關於以每個單獨銷售價格出售的股份數量的完整信息。 |
| 5. 本交易代表在多次公開市場銷售中執行的銷售。此行項目反映的銷售是在價格區間從75.08美元到75.31美元之間進行的。上述報告的價格反映該價格區間內交易的加權平均銷售價格。有關在指定日期其他價格區間內執行的銷售，請參見腳註(2)、(3)和(4)。報告人承諾應證券交易委員會、發行方或發行方證券持有人的要求，提供關於每個單獨銷售價格出售的股份數量的完整信息。 |
| 6. 在本交易中行使的期權已完全歸屬，並在交易日期可行使。 |
| 備註： |
| 官員職稱：財務長兼財務主管。此表格4是根據適用要求彙編的，以反映此處描述的特定交易，並不打算披露或描述報告人所擁有或實際持有的所有股份和/或其他股權證券。有關報告人整體股票和股權持有的更多詳細信息，請參見發行方於2024年4月26日向證券交易委員會提交的代理聲明，包括在"特定實際所有者和管理層的證券持有"標題下的內容（受其中描述的定義、解釋和時間段的限制）。 |
| /s/ 賈斯汀·V·勞巴赫，依據授權書 | 12/16/2024 | |
| ** 報告人的簽名 | 日期 | |
| 提醒：每個直接或間接持有的證券類別請在單獨一行上報告。 | ||
| * 如果由多個報告人提交表格， 見 指導 4 (b)(v)。 | ||
| ** 故意錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦刑事違法行爲 見 美國法典第18篇第1001條和第15篇第78ff(a)條。 | ||
| 注意：請提交三份此表格，其中一份必須手動簽名。如果空間不足， 見 程序的第6條指引。 | ||
| 響應此表格中信息收集的人士不需要回應，除非該表格顯示有效的OMB編號。 | ||