表格4 |
美國證券交易委員會 華盛頓特區 20549 受益人所有權變更聲明 根據1934年證券交易法第16(a)條或1940年投資公司法第30(h)條申報 或1940年投資公司法第30(h)節 |
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如果不再受到第16條的約束,請勾選此框。 表格4或表格5的義務可能會繼續。 查看 指示1(b)。 | |||||||||||||||||
勾選此框表示根據合同、指令或書面計劃進行了一項交易,該交易涉及發行人的股票證券購買或銷售,旨在滿足規則10b5-1(c)的肯定防禦條件。 請參見說明10。 |
1. 報告人的姓名和地址*
(街道)
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2. 發行者名稱 和 逐筆明細或交易標的
TIGO能源公司 [ TYGO ] |
5. 報告人和發行人之間的關係
(檢查所有適用項)
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3. 最早交易日期
(月/日/年) 11/23/2024 | ||||||||||||||||||||||||||
4. 如果是修正,原始提交日期
(月/日/年) |
6. 個人或聯合/團體申報(請勾選適用的選項)
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表 I - 非衍生證券的獲取、處置或實益擁有 | ||||||||||
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1. 證券名稱(說明書第3條) | 2. 交易日期 (月/日/年) | 2A. 認爲的執行日期(如有) (月/日/年) | 3. 交易代碼(指令 8) | 4. 獲取的證券 (A) 或處置的證券 (D) (指令 3、4和5) | 5. 報告交易後實益擁有的證券數量 (指令 3和4) | 6. 所有權形式:直接(D)或間接(I)(指令 4) | 7. 間接享有所有權的性質(說明 4) | |||
代碼 | V | 金額 | (A) 或 (D) | 價格 | ||||||
普通股 | 11/23/2024 | A | 40,279(1) | A | $0.00 | 258,948(2) | D | |||
普通股 | 1,123,656 | I | 見腳註(3) | |||||||
普通股 | 35,000 | I | 見腳註(4) | |||||||
普通股 | 35,000 | I | 見腳註(5) | |||||||
普通股 | 35,000 | I | 見腳註(6) | |||||||
普通股 | 35,000 | I | 見腳註(7) |
表II - 獲取、處置或實益擁有的衍生證券 (例如,賣權,買權,Warrants,期權,可轉換證券) | |||||||||||||||
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1. 衍生證券的名稱(Instr. 3) | 2. 衍生證券的轉換或行權價格 | 3. 交易日期 (月/日/年) | 3A. 假定執行日期(如有) (月/日/年) | 4. 交易代碼(說明書第8部分) | 5. 獲取(A)或處置(D)的衍生證券數量(指示符 3、4和5) | 6. 行使日期和到期日 (月/日/年) | 7. 衍生證券所基於的證券名稱和數量(Instr. 3和4) | 8. 衍生證券價格(Instr. 5) | 9. 報告交易後有益擁有的衍生證券數量 (指令 4) | 10. 所有權形式:直接(D)或間接(I) (指令 4) | 11. 間接有益所有權的性質 (指令 4) | ||||
代碼 | V | (A) | (D) | 行使日期 | 到期日 | 標題 | 金額或股票數量 |
響應說明: |
1. 代表面值爲每股$0.0001的普通股("普通股"),因與報告人擔任發行人董事會相關的服務而以非現金補償方式發行,期限截至2024年11月23日,依據發行人的獨立董事薪酬政策。 |
2. 包括(i) 101,626股面值爲每股$0.0001的普通股("普通股"),這些普通股是根據信託人於2024年5月21日根據發行人的2023激勵計劃授予的限制性股票單位("RSUs")而產生的。這些RSUs將在2025年股東年度會議之前完全歸屬,並將在此時向報告人交付等量的普通股,前提是報告人在歸屬日期之前繼續提供服務;以及(ii) 16,304股普通股,這是根據信託人於2023年8月11日("授予日期")根據發行人的2023激勵計劃授予的RSUs而產生的。這些RSUs將在授予日期的一週年時完全歸屬,並將在此時向報告人交付等量的普通股,前提是報告人在歸屬日期之前繼續提供服務。 |
3. 報告的股份由SPLINTER ROBOOSTOFF REV Trust UAD 1/23/97持有,報告人擔任受託人並對這些股份行使投資權。 |
4. 報告的股份由AMANDA 克莉絲汀 SPLINTER 2012不可撤銷信託 DTD 08/10/2012持有,報告人擔任受託人並對這些股份行使投資權。 |
5. 報告的股份由ARCHIE DAVID ROBOOSTOFF 2012不可撤銷信託 DTD 08/10/2012持有,報告人擔任受託人並對這些股份行使投資權。 |
6. 報告的股份由JOSHUA MICHAEL SPLINTER 2012不可撤銷信託 DTD 08/10/2012持有,報告人擔任受託人並對這些股份行使投資權。 |
7. 報告的股份由KRISTA DIANE FENSKE 2012不可撤銷信託 DTD 08/10/2012持有,報告人擔任受託人並對這些股份行使投資權。 |
備註: |
本交易的報告延遲是由於意外的行政疏忽。 |
/s/ 比爾·羅施萊因,作爲事實代理人 | 12/16/2024 | |
** 報告人簽名 | 日期 | |
提醒:每種有直接或間接收益的證券應在單獨的行上報告。 | ||
* 如果表格由多個報告人提交, 請參閱 指令 4 (b)(v). | ||
** 故意虛報或遺漏事實構成聯邦刑事違法行爲 查看 美國法典第18條第1001款和第15條第78ff(a)款。 | ||
注意:提交此表格的三份副本,其中一份必須手動簽名。如果空間不足, 請參閱 第6條指令的程序。 | ||
回應此表格中信息收集的人員,除非表格顯示當前有效的OMB編號,否則不需要回應。 |