| 表格4 |
美國證券交易委員會 華盛頓特區 20549 受益所有權變更聲明 根據1934年證券交易法第16(a)條或1940年投資公司法第30(h)條進行申報 或1940年投資公司法第30(h)條 |
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| 如果不再受第16條的限制，請勾選此框。表格4或表格5的義務可能仍然繼續。 見 指示1(b)。 | |||||||||||||||||
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勾選此框以表明交易是根據合同、指令或書面計劃進行的，用於購買或出售發行人的權益證券，旨在滿足規則10b5-1(c)的積極防禦條件。請參見說明10。 | ||||||||||||||||
1. 報告人姓名和地址*
(街道)
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2. 發行人名稱 和 逐筆明細或交易標的
palantir technologies inc。 [ PLTR ] |
報告人和發行人的關係
(勾選所有適用項)
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3. 最早交易日期
（月/日/年） 12/11/2024 | ||||||||||||||||||||||||||
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4. 如爲修訂，原始提交日期
（月/日/年） |
6. 個人或聯合/團體申請（請勾選適用的選項）
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| 表 I - 非衍生證券的獲得、處置或實益擁有情況 | ||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1. 證券名稱（第3項指示） | 2. 交易日期 （月/日/年） | 2A. 如果有，視爲執行日期 （月/日/年） | 3. 交易代碼 (指令 8) | 4. 獲得的證券 (A) 或處置的證券 (D) (指示 3、4 和 5) | 5. 報告交易後實益擁有的證券數量（指示 3 和 4） | 6. 所有權形式: 直接 (D) 或間接 (I) (指示 4) | 7. 間接實益擁有的性質（指令 4） | |||
| 代碼 | V | 金額 | (A) 或 (D) | 價格 | ||||||
| A類普通股 | 12/11/2024 | C(1) | 450,000 | A | (2) | 450,592 | D | |||
| A類普通股 | 12/11/2024 | S(1) | 47,556 | D | $68.8346(3) | 403,036 | D | |||
| A類普通股 | 12/11/2024 | S(1) | 67,186 | D | $69.6455(4) | 335,850 | D | |||
| A類普通股 | 12/11/2024 | S(1) | 121,200 | D | $70.588(5) | 214,650 | D | |||
| A類普通股 | 12/11/2024 | S(1) | 115,066 | D | $71.651(6) | 99,584 | D | |||
| A類普通股 | 12/11/2024 | S(1) | 98,992 | D | $72.4768(7) | 592 | D | |||
| A類普通股 | 12/12/2024 | C(8) | 450,000 | A | (2) | 450,592 | D | |||
| A類普通股 | 12/12/2024 | S(8) | 123,508 | D | $72.707(9) | 327,084 | D | |||
| A類普通股 | 12/12/2024 | S(8) | 221,870 | D | $73.4516(10) | 105,214 | D | |||
| A類普通股 | 12/12/2024 | S(8) | 102,222 | D | $74.3046(11) | 2,992 | D | |||
| A類普通股 | 12/12/2024 | S(8) | 2,400 | D | $75.1688(12) | 592 | D | |||
| A類普通股 | 12/13/2024 | C(13) | 416,053 | A | (2) | 416,645 | D | |||
| A類普通股 | 12/13/2024 | S(13) | 67,744 | D | $73.0772(14) | 348,901 | D | |||
| A類普通股 | 12/13/2024 | S(13) | 212,296 | D | $74.0132(15) | 136,605 | D | |||
| A類普通股 | 12/13/2024 | S(13) | 106,688 | D | $74.7113(16) | 29,917 | D | |||
| A類普通股 | 12/13/2024 | S(13) | 29,325 | D | $75.8487(17) | 592 | D | |||
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表II - 衍生證券的獲取、處置或實益擁有情況 (例如，賣權，買權，Warrants，期權，可轉換證券) | |||||||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1. 衍生證券標題（出售人辦法第3步） | 2. 衍生證券轉換或行使價格 | 3. 交易日期 (月/日/年) | 3A. 如果有，視作執行日期 (月/日/年) | 4. 交易代碼 (指令 8) | 5. 獲取的衍生證券數量(A)或處置的數量(D) (指令 3、4和5) | 6. 可行使日期和到期日期 (月/日/年) | 7. 衍生證券底層證券的標題和數量（出售人辦法第3和4步） | 8. 衍生證券價格（出售人辦法第5步） | 9. 報告交易後實際擁有的衍生證券數量 (指示 4) | 10. 所有權形式：直接 (D) 或間接 (I) (指示 4) | 11. 間接實際所有權的性質 (指示 4) | ||||
| 代碼 | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日 | 標題 | 金額或股份數量 | ||||||||
| B類普通股(2) | (2) | 12/11/2024 | C(1) | 450,000 | (2) | (2) | A類普通股 | 450,000 | $0 | 13,068,787 | D | ||||
| B類普通股(2) | (2) | 12/12/2024 | C(8) | 450,000 | (2) | (2) | A類普通股 | 450,000 | $0 | 12,618,787 | D | ||||
| B類普通股(2) | (2) | 12/13/2024 | C(13) | 416,053 | (2) | (2) | A類普通股 | 416,053 | $0 | 12,202,734 | D | ||||
| 回應說明： |
| 1. 此交易是2024年12月11日進行的一系列相關交易的一部分。報告人將450,000股B類普通股轉換爲A類普通股，並根據2024年9月11日簽訂的規則10b5-1交易計劃，立即在公開市場上出售A類普通股，以滿足規則10b5-1(c)的積極防禦條件。 |
| 2. B類普通股可按1:1的比例轉換爲發行人的A類普通股，並且沒有到期日。 |
| 3. 此交易代表多次公開市場銷售的執行情況。此行項目中反映的銷售價格範圍爲68.16美元至69.15美元。上述報告的價格反映了在該價格區間內成交的加權平均銷售價格。詳情請參考腳註(4)、(5)、(6)和(7)中在指定日期內其他價格區間的銷售執行情況。報告人承諾應證券交易委員會、發行人或發行人證券持有人的要求，提供關於每個單獨銷售價格 sold 股票數量的完整信息。 |
| 4. 此交易代表多次公開市場銷售的執行情況。此行項目中反映的銷售價格範圍爲69.17美元至70.16美元。上述報告的價格反映了在該價格區間內成交的加權平均銷售價格。詳情請參考腳註(3)、(5)、(6)和(7)中在指定日期內其他價格區間的銷售執行情況。報告人承諾應證券交易委員會、發行人或發行人證券持有人的要求，提供關於每個單獨銷售價格 sold 股票數量的完整信息。 |
| 5. 此交易代表多次公開市場銷售的執行情況。此行項目中反映的銷售價格範圍爲70.17美元至71.16美元。上述報告的價格反映了在該價格區間內成交的加權平均銷售價格。詳情請參考腳註(3)、(4)、(6)和(7)中在指定日期內其他價格區間的銷售執行情況。報告人承諾應證券交易委員會、發行人或發行人證券持有人的要求，提供關於每個單獨銷售價格 sold 股票數量的完整信息。 |
| 6. 此交易代表在多個公開市場銷售中執行的銷售。本行項目反映的銷售價格區間爲71.17美元至72.165美元。上述報告的價格反映了在該價格區間內交易的加權平均銷售價格。請參見腳註（3）、（4）、（5）和（7），了解該日期在其他價格區間內執行的銷售。報告人承諾應證券交易委員會的工作人員、發行人或發行人的證券持有人的要求，提供關於在每個單獨銷售價格下售出股票數量的完整信息。 |
| 7. 此交易代表在多個公開市場銷售中執行的銷售。本行項目反映的銷售價格區間爲72.17美元至72.92美元。上述報告的價格反映了在該價格區間內交易的加權平均銷售價格。請參見腳註（3）、（4）、（5）和（6），了解該日期在其他價格區間內執行的銷售。報告人承諾應證券交易委員會的工作人員、發行人或發行人的證券持有人的要求，提供關於在每個單獨銷售價格下售出股票數量的完整信息。 |
| 8. 此交易是於2024年12月12日進行的一系列相關交易的一部分。報告人將450,000股B類普通股轉換爲A類普通股，並根據2024年9月11日簽訂的10b5-1交易計劃，立即在公開市場上出售A類普通股，以滿足10b5-1(c)條款的積極防禦條件。 |
| 9. 此交易代表在多個公開市場銷售中執行的銷售。本行項目反映的銷售價格區間爲72.00美元至72.99美元。上述報告的價格反映了在該價格區間內交易的加權平均銷售價格。請參見腳註（10）、（11）和（12），了解該日期在其他價格區間內執行的銷售。報告人承諾應證券交易委員會的工作人員、發行人或發行人的證券持有人的要求，提供關於在每個單獨銷售價格下售出股票數量的完整信息。 |
| 10. 本交易代表在多個公開市場銷售中執行的銷售。此行項目反映的銷售價格範圍爲73.00美元至73.99美元。上述報告的價格反映了在該價格區間內交易的加權平均銷售價格。請參見腳註(9)、(11)和(12)以了解在指定日期在其他價格區間內執行的銷售。報告人承諾應美國證券交易委員會、發行人或發行人的證券持有人的要求，提供有關每個單獨銷售價格售出股份數量的完整信息。 |
| 11. 本交易代表在多個公開市場銷售中執行的銷售。此行項目反映的銷售價格範圍爲74.00美元至74.99美元。上述報告的價格反映了在該價格區間內交易的加權平均銷售價格。請參見腳註(9)、(10)和(12)以了解在指定日期在其他價格區間內執行的銷售。報告人承諾應美國證券交易委員會、發行人或發行人的證券持有人的要求，提供有關每個單獨銷售價格售出股份數量的完整信息。 |
| 12. 本交易代表在多個公開市場銷售中執行的銷售。此行項目反映的銷售價格範圍爲75.02美元至75.36美元。上述報告的價格反映了在該價格區間內交易的加權平均銷售價格。請參見腳註(9)、(10)和(11)以了解在指定日期在其他價格區間內執行的銷售。報告人承諾應美國證券交易委員會、發行人或發行人的證券持有人的要求，提供有關每個單獨銷售價格售出股份數量的完整信息。 |
| 13. 本交易是2024年12月13日進行的一系列相關交易的一部分。報告人將416,053股B類普通股轉換爲A類普通股，並根據2024年9月11日簽署的10b5-1交易計劃立即在公開市場上出售A類普通股，以滿足10b5-1(c)規則的積極防禦條件。 |
| 14. 本交易代表在多個公開市場交易中執行的銷售。該行項目中反映的銷售價格區間爲72.47美元至73.46美元。上述報告的價格反映了在該價格區間內發生交易的加權平均銷售價格。有關在指定日期以其他價格區間執行的銷售，請參見腳註(15)、(16)和(17)。報告人承諾在美國證券交易委員會、發行人或發行人的股東要求時提供關於在每個單獨銷售價格下售出股份數量的完整信息。 |
| 15. 本交易代表在多個公開市場交易中執行的銷售。該行項目中反映的銷售價格區間爲73.47美元至74.46美元。上述報告的價格反映了在該價格區間內發生交易的加權平均銷售價格。有關在指定日期以其他價格區間執行的銷售，請參見腳註(14)、(16)和(17)。報告人承諾在美國證券交易委員會、發行人或發行人的股東要求時提供關於在每個單獨銷售價格下售出股份數量的完整信息。 |
| 16. 本交易代表在多個公開市場交易中執行的銷售。該行項目中反映的銷售價格區間爲74.47美元至75.46美元。上述報告的價格反映了在該價格區間內發生交易的加權平均銷售價格。有關在指定日期以其他價格區間執行的銷售，請參見腳註(14)、(15)和(17)。報告人承諾在美國證券交易委員會、發行人或發行人的股東要求時提供關於在每個單獨銷售價格下售出股份數量的完整信息。 |
| 17. 本交易代表在多個公開市場交易中執行的銷售。該行項目中反映的銷售價格區間爲75.51美元至76.06美元。上述報告的價格反映了在該價格區間內發生交易的加權平均銷售價格。有關在指定日期以其他價格區間執行的銷售，請參見腳註(14)、(15)和(16)。報告人承諾在美國證券交易委員會、發行人或發行人的股東要求時提供關於在每個單獨銷售價格下售出股份數量的完整信息。 |
| 備註： |
| 官職：總裁和秘書。該表格4是根據適用要求編制的，以反映此處所述的具體交易，並不意在披露或描述報告人的所有股份和/或其他權益證券。有關報告人整體股票和權益持有的更多詳細信息，請參見於2024年4月26日向證券交易委員會提交的發行人代理聲明，包括在"某些實益擁有人和管理層的證券所有權"標題下（受此處定義、解釋和時間段的限制）。 |
| /s/ 賈斯廷·V·勞巴赫，授權書下 | 12/13/2024 | |
| ** 報告人簽名 | 日期 | |
| 提醒：每種有直接或間接收益的證券應在單獨的行上報告。 | ||
| * 如果表格由多個報告人提交， 請參閱 指令 4 (b)(v). | ||
| ** 故意虛報或遺漏事實構成聯邦刑事違法行爲 查看 美國法典第18條第1001款和第15條第78ff(a)款。 | ||
| 注意：提交此表格的三份副本，其中一份必須手動簽名。如果空間不足， 請參閱 第6條指令的程序。 | ||
| 回應此表格中信息收集的人員，除非表格顯示當前有效的OMB編號，否則不需要回應。 | ||