00012870322024FYfalseiso4217:USDxbrli:shares00012870322023-07-012024-06-300001287032us-gaap:CommonStockMember2023-07-012024-06-300001287032psec:A535SeriesAFixedRateCumulativePerpetualPreferredStockMember2023-07-012024-06-3000012870322023-12-2900012870322024-08-27

美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
表格10-K/A
修正案第1號
x根據1934年證券交易法第13條或15(d)條款的年度報告
截至的財年 6月30日, 2024
或
☐根據《1934年證券交易法》第13或15(d)條的過渡報告
 委員會檔案編號： 814-00659 
普羅斯佩克特資本 CORP演講
(註冊者的確切名稱，如其章程所示)
馬裏蘭州43-2048643
（州或其他司法管轄區
公司或組織）		（美國國稅局僱主
身份證號）
東40街10號, 42層
紐約, 紐約 10016
(主要執行辦公室地址) (郵政編碼)
註冊人的電話號碼，包括區號：(212) 448-0702
根據法案第12(b)條註冊的證券：
每一類股票的名稱交易符號註冊的每個交易所名稱
普通股，面值每股0.001美元PSEC納斯達克 全球精選市場
5.35% A系列固定利率累積永續優先股，面值$0.001PSEC PRA紐約證券交易所
根據法案第12(g)節註冊的證券：
5.50% A1系列優先股，面值$0.001
5.50% AA1系列優先股，面值$0.001
5.50% MM1系列優先股，面值$0.001
5.50% M1系列優先股，面值$0.001
5.50% M2系列優先股，面值$0.001
5.50% A2系列優先股，面值$0.001
6.50% A3系列優先股，面值$0.001
6.50% M3系列優先股，面值$0.001
6.50% AA2系列優先股，面值$0.001
6.50% MM2系列優先股，面值$0.001
浮動利率A4系列優先股，面值$0.001
浮動利率M4系列優先股，面值$0.001
請用勾號指示註冊人是否爲衆所周知的成熟發行人，按照證券法第405條的定義。 是 ý    否o
如果登記人不需要根據《證券法》第13條或第15(d)條提交報告，請用勾選標記指示。是的o    否 ý
請通過勾選標記指示註冊人(1)在過去12個月內是否已提交根據1934年證券交易法第13條或15(d)條要求提交的所有報告(或在註冊人需要提交此類報告的較短期間內)，以及(2)在過去90天內是否一直受到此類提交要求的約束。是 ý    不o
請通過勾選的方式指示註冊人是否在過去12個月內（或註冊人被要求提交此類文件的較短時期內）按照規則405及S-t條例（本章第232.405條）提交了所有所需的互動數據文件。 是 ý    否o


請通過勾選標記指示註冊人是大型加速報告公司、加速報告公司、非加速報告公司、小型報告公司還是新興成長公司。有關“大型加速報告公司”、“加速報告公司”、“小型報告公司”和“新興成長公司”的定義，請參見《交易所法》第120億2條。
大型加速報告公司ý加速報告公司o非加速報告公司o小型報告公司o新興增長公司o
如果一家新興成長型公司，請用勾選標記表示該申報人已選擇不使用根據證交所法案13(a)條款提供的任何新的或修訂過的財務會計準則的延長過渡期。 o
請以勾選方式表示，登記人是否根據薩班斯－豪利法第404(b)條（美國15 U.S.C. 7262(b)條）要求，由準備或發布其審計報告的註冊公眾會計師對其內部控制效能進行評估並作出證明。 ☒
如果證券根據《法》第12(b)條註冊，請勾選註冊人在申請文件中包含的基本報表是否反映了對之前發佈的基本報表錯誤的更正。 o
請用勾選標記指明這些錯誤更正中是否有任何需要根據§240.10D-1(b)進行恢復分析的重述，這些分析涉及註冊人的任何執行官在相關恢復期內獲得的基於激勵的薪酬。 o
請用勾選標記來指示註冊人是否爲空殼公司（根據該法第120億2條的定義）。是o    否☒
截至2023年12月29日，註冊人非關聯方持有的普通股的總市場價值爲$1.809億（基於那天納斯達克全球精選市場的收盤價$5.99）。僅爲計算該金額的目的，所有執行官和董事被視爲註冊人的“關聯方”。
截至2024年8月27日，已經有 428,988,217 的股份尚未流通。
引用的文件
與2024年股東年會相關的登記人的最終委託代理聲明的部分內容，將按照該內容的描述，納入本10-K表格年度報告的第三部分，並提交給證券交易委員會。



說明性備註
登記人提交本修正案第1號（以下簡稱“修正案”）以修訂截至2024年6月30日的財政年度的10-K表年度報告，該報告於2024年8月28日提交（以下簡稱“10-K表”），僅爲了按照S-t法規第304(e)條的規定修改國有物業REIT公司（“NPRC”）的經審計基本報表的格式，這些報表作爲附錄99.1和99.2一起提交。登記人此前已確定NPRC符合S-X法規第1-02(w)條關於重大子公司的條件，因此根據S-X法規第3-09條的規定，登記人需附上作爲其10-K表附錄的獨立經審計基本報表，適用於截至2023年、2022年和2021年12月31日的年度。
除非另有明確說明，本修正案不會以任何方式修改或更新(i)公司的合併財務狀況、經營成果或現金流，或(ii)在表格10-K中的披露或附錄；也不反映表格10-K提交後發生的事件。其他方面，表格10-K中所做的前瞻性陳述並未修訂以反映表格10-K提交後發生的事件或爲我們所知的事實，這些前瞻性陳述應依據其歷史背景進行閱讀。此外，本修正案應與表格10-K以及與美國證券交易委員會的任何後續文件一起閱讀。


第四部分
項目15. 附件，財務報表附表
以下文件作爲本年度報告的一部分進行歸檔：
1.基本報表 – 請參見2024年8月28日提交給美國證券交易委員會的10-K表格年度報告第8項中的合併基本報表的指數。
2.基本報表附表 – 根據監管規則S-X的第3-09條款，國家房地產投資信託公司（National Property REIt Corp.）的基本報表將作爲附件99.1和附件99.2提供。
3.附件 – 以下附件作爲本報告的一部分被提交（根據它們在S-K法規第601項中分配的編號）：
展覽編號。
23.3
23.4
31.3
31.4
32.3
32.4
99.1
99.2

*
特此提交。


簽名
根據1934年證券交易法第13條或第15(d)條的要求，註冊人已正式授權簽署此報告，由下述簽署人於2024年12月13日 duly authorized。
PROSPECt CAPITAL CORPORATION
 
作者：/s/ JOHN F. BARRY III
 John F. Barry III
 董事會主席兼首席執行官
根據1934年證券交易法的要求，本報告已由以下人員代表註冊人簽署並在指定的容量和日期簽署。
/s/ 約翰·F·巴里三世/s/ 安德魯·C·庫珀
約翰·F·巴里三世安德魯·C·庫珀
董事會主席，首席執行官和董事。董事
2024年12月13日2024年12月13日
/s/ 克里斯廷·L·範達斯克/s/ 威廉·J·格倫普
克里斯廷·L·範達斯克威廉·J·格倫普
首席財務官董事
2024年12月13日2024年12月13日
/s/ m. 格里爾·埃利亞塞克/s/ 尤金·S·斯塔克
m. 格里爾·埃利亞塞克尤金·S·斯塔克
總裁、首席運營官和董事董事
2024年12月13日2024年12月13日