表格4 |
美國證券交易委員會 華盛頓特區 20549 受益所有權變更聲明 根據1934年證券交易法第16(a)條或1940年投資公司法第30(h)條進行申報 或1940年投資公司法第30(h)條 |
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如果不再受第16條的限制,請勾選此框。表格4或表格5的義務可能仍然繼續。 見 指示1(b)。 | |||||||||||||||||
勾選此框以表明交易是根據合同、指令或書面計劃進行的,用於購買或出售發行人的權益證券,旨在滿足規則10b5-1(c)的積極防禦條件。請參見說明10。 |
1。舉報人的姓名和地址*
(街道)
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2。發行人姓名 和 股票代碼或交易代碼
Invivyd, Inc. [ IVVD ] |
5。申報人與發行人的關係
(選中所有適用項)
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3.最早交易日期
(月/日/年) 12/09/2024 | ||||||||||||||||||||||||||
4。如果是修改,則爲原始提交日期
(月/日/年) |
6。個人或聯合/團體申報(請查看適用欄目)
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表 I - 非衍生證券的獲得、處置或實益擁有情況 | ||||||||||
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1. 證券名稱(第3項指示) | 2. 交易日期 (月/日/年) | 2A. 如果有,視爲執行日期 (月/日/年) | 3. 交易代碼 (指令 8) | 4. 獲得的證券 (A) 或處置的證券 (D) (指示 3、4 和 5) | 5. 報告交易後實益擁有的證券數量(指示 3 和 4) | 6. 所有權形式: 直接 (D) 或間接 (I) (指示 4) | 7. 間接實益擁有的性質(指令 4) | |||
代碼 | V | 金額 | (A) 或 (D) | 價格 | ||||||
普通股 | 12/09/2024 | S | 150,000 | D | $0.6104(1) | 4,538,079 | I | 請參見腳註(2) | ||
普通股 | 12/10/2024 | S | 175,000 | D | $0.5886(3) | 4,363,079 | I | 請參見腳註(2) | ||
普通股 | 12/11/2024 | S | 160,400 | D | $0.5911(4) | 4,202,679 | I | 請參見腳註(2) | ||
普通股 | 3,120,194 | I | 請參見腳註(5) | |||||||
普通股 | 60,814 | I | 請參見腳註(6) | |||||||
普通股 | 21,374 | I | 請參見腳註(7) | |||||||
普通股 | 31,198 | I | 請參見腳註(8) | |||||||
普通股 | 497,660 | I | 請參見腳註(9) |
表II - 衍生證券的獲取、處置或實益擁有情況 (例如,賣權、買權、Warrants、期權、可轉換證券) | |||||||||||||||
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1. 衍生證券標題(出售人辦法第3步) | 2. 衍生證券轉換或行使價格 | 3. 交易日期 (月/日/年) | 3A. 如果有,視作執行日期 (月/日/年) | 4. 交易代碼 (指令 8) | 5. 獲取的衍生證券數量(A)或處置的數量(D) (指令 3、4和5) | 6. 可行使日期和到期日期 (月/日/年) | 7. 衍生證券底層證券的標題和數量(出售人辦法第3和4步) | 8. 衍生證券價格(出售人辦法第5步) | 9. 報告交易後實際擁有的衍生證券數量 (指示 4) | 10. 所有權形式:直接 (D) 或間接 (I) (指示 4) | 11. 間接實際所有權的性質 (指示 4) | ||||
代碼 | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日 | 標題 | 金額或股份數量 |
回覆解釋: |
1。第 4 列中報告的價格是加權平均價格。這些證券以多筆交易的價格出售,價格從0.6000美元到0.6540美元(含)不等。申報人承諾應要求向發行人、發行人的任何證券持有人或證券交易委員會工作人員提供有關在本表格4腳註(1)規定的範圍內以每種單獨價格出售的證券數量的完整信息。 |
2。這些股票由Polaris Partners IX, L.P.(“PP IX”)記錄在案。PP IX的普通合夥人是Polaris Partners GP IX, L.C.(“PP GP IX”),可能被視爲對PP IX持有的股票擁有共同的投票權、投資權和處置權。申報人是發行人董事會成員,持有PP GP IX的權益,並可能被視爲對PP IX持有的股票擁有共同的投票權、投資權和處置權。PP GP IX和申報人均宣佈放棄對本文報告的股票的實益所有權,但其各自的金錢權益除外。提交本聲明不應被視爲承認就1934年《證券交易法》第16條或其他條款而言,PP GP IX和申報人均不是此處報告的任何股票的受益所有人。 |
3.第 4 列中報告的價格是加權平均價格。這些證券以多筆交易的價格出售,價格從0.5800美元到0.6018美元(含)不等。申報人承諾應要求向發行人、發行人的任何證券持有人或證券交易委員會工作人員提供有關在本表格4腳註(3)規定的範圍內以每種單獨價格出售的證券數量的完整信息。 |
4。第 4 列中報告的價格是加權平均價格。這些證券以多筆交易的價格出售,價格從0.5800美元到0.6200美元(含)不等。申報人承諾應要求向發行人、發行人的任何證券持有人或證券交易委員會工作人員提供有關在本表格4腳註(4)規定的範圍內以每種單獨價格出售的證券數量的完整信息。 |
5。這些股票由Polaris Venture Partners V, L.P.(“PVP V”)記錄在案。PVP V的普通合夥人是北極星風險管理公司。V,L.C.(“PvM V”),可能被視爲對PVP V所持股份擁有共同的投票權、投資權和處置權。申報人是發行人董事會成員,是pvM V的管理成員,可能被視爲對PVP V持有的股票擁有共同的投票權、投資權和處置權。pVM V和申報人均宣佈放棄實益所有權。此處報告的股份,但其中各自的金錢利益除外。提交本聲明不應被視爲承認就1934年《證券交易法》第16條或其他條款而言,PvM V和申報人均不是此處申報的任何股票的受益所有人。 |
6。這些股票由北極星創業夥伴企業家基金V,L.P.(“PVPEF V”)記錄在案。PVPEF V的普通合夥人是PvM V,可以被視爲對PVPEF V所持股份擁有共同的投票權、投資權和處置權。申報人是發行人董事會成員,是pvM V的管理成員,可能被視爲對PVPEF V持有的股票擁有共同的投票權、投資權和處置權。pVM V和申報人均宣佈放棄受益。此處報告的股份的所有權,但其中各自的金錢利益除外。提交本聲明不應被視爲承認就1934年《證券交易法》第16條或其他條款而言,PvM V和申報人均不是此處申報的任何股票的受益所有人。 |
7。這些股票由北極星風險合夥人創始人基金V, L.P.(“PVPFF V”)記錄在案。PVPFF V的普通合夥人是PvM V,可以被視爲對PVPFF V所持股份擁有共同的投票權、投資權和處置權。申報人是發行人董事會成員,是pvM V的管理成員,可能被視爲對PVPFF V持有的股票擁有共同的投票權、投資權和處置權。pvM V和申報人均宣佈放棄受益。此處報告的股份的所有權,但其中各自的金錢利益除外。提交本聲明不應被視爲承認就1934年《證券交易法》第16條或其他條款而言,PvM V和申報人均不是此處申報的任何股票的受益所有人。 |
8。這些股票由北極星風險合夥人特別創始人基金V, L.P.(“PVPSFF V”)記錄在案。PVPSFF V的普通合夥人是PvM V,可以被視爲對PVPSFF V所持股份擁有共同的投票權、投資權和處置權。申報人是發行人董事會成員,是pvM V的管理成員,可能被視爲對PVPSFF V持有的股票擁有共同的投票權、投資權和處置權。PvM V和申報人均宣佈放棄受益此處報告的股份的所有權,但其中各自的金錢利益除外。提交本聲明不應被視爲承認就1934年《證券交易法》第16條或其他條款而言,PvM V和申報人均不是此處申報的任何股票的受益所有人。 |
9。這些股票由北極星醫療保健技術機會基金有限責任公司(“PHCT”)記錄在案。phCT的普通合夥人是北極星醫療保健技術機會基金GP, L.C.(“phCT GP”),可能被視爲對phCT持有的股票擁有共同的投票權、投資權和處置權。申報人是發行人董事會成員,持有phCT GP的權益,並可能被視爲對phCT持有的股票擁有共同的投票權、投資權和處置權。phCT GP和申報人均宣佈放棄對本文報告的股票的實益所有權,除非他們各自的金錢權益。提交本聲明不應被視爲承認就1934年《證券交易法》第16條或其他條款而言,phCT GP和申報人均不是此處申報的任何股票的受益所有人。 |
/s/ Lauren Crockett, Attorney-in-Fact | 12/11/2024 | |
** Signature of Reporting Person | Date | |
Reminder: Report on a separate line for each class of securities beneficially owned directly or indirectly. | ||
* If the form is filed by more than one reporting person, see Instruction 4 (b)(v). | ||
** Intentional misstatements or omissions of facts constitute Federal Criminal Violations See 18 U.S.C. 1001 and 15 U.S.C. 78ff(a). | ||
Note: File three copies of this Form, one of which must be manually signed. If space is insufficient, see Instruction 6 for procedure. | ||
Persons who respond to the collection of information contained in this form are not required to respond unless the form displays a currently valid OMB Number. |