美國

證券交易委員會

華盛頓特區 20549

表單 8-K

當前報告

根據第13或15(d)節的規定

1934 年《證券交易法》

報告日期（最早事件報告日期）： 2024年12月5日

光譜AI公司

(註冊人名稱如章程中所列)

(972) 499-4934

(註冊人電話號碼，包括 區號)

不適用

(如果在最後報告後更改了前名稱或前地址)

如果表格8-K的目的同時滿足註冊人根據下列任何條款的申報義務，請勾選下面適當的框。

根據法案第12(b)節註冊的證券：

請在以下複選框內打勾，表明註冊申請人是否爲《1933年證券法規則》第405條或本章第230.405條或《1934年證券交易所法》第1202.2條或本章第240.12億.2條定義的新興成長型企業。

成長型企業 ☒

如果是新興成長性企業，請勾選是否選擇使用延長的過渡期以符合任何新的或修訂的財務會計準則，根據《交易法》第13(a)節的規定。 ☐

第3.01項 退市或未能滿足持續上市規則或標準的通知；上市轉移。

如前所述，2024年6月3日，Spectral AI, Inc.（「公司」）收到納斯達克證券市場有限責任公司（「納斯達克」）上市資格工作人員的函件，指出基於公司普通股的收盤買盤價，即每股面值0.0001美元，過去30個連續的業務日，公司未能滿足持續上市所需的最低證券市值爲35,000,000美元的要求，該要求在納斯達克上市規則5550(b)(2)（「市值規則」）中列明。根據納斯達克上市規則，公司被給予180個日曆天的時間，直到2024年12月2日，以恢復符合市值規則的資格，在此期間，公司需要將普通股的收盤市值維持在或超過35,000,000美元，持續至少10個連續的業務日。

公司 未能在2024年12月2日前恢復對市場價值規則的合規性。因此，在2024年12月5日，公司收到了一封來自納斯達克的通知信，告知其普通股將面臨從納斯達克證券市場退市，除非公司及時請求納斯達克上市資格委員會（「委員會」）的聽證會。

根據上述情況，公司已請求在小組前進行聽證會，屆時將提交其遵守計劃並請求延長時間。小組有權從2024年12月2日起給予公司最長180個日曆日以恢復合規。此請求將在小組發佈最終決定和任何進一步延長到期之前，自動暫停任何退市或暫停行動。

無法保證委員會最終會授予合規期限的延長。公司相信它將在非常短的時間內滿足最低市場資本要求，並恢復對市場價值規則的合規。公司目前的普通股市值已超過35,000,000美元，相信在所需的合規期限內將保持這樣的市值。

簽名

根據1934年證券交易法的要求，登記者已授權下列人士代表其簽署本報告。

日期：2024年12月11日