N-CEN：文件人信息
| Filer CIK | 0001633061 |
| 文件員CC |
********
|
| 備案人投資公司類型 | 表格N-1A備案人（共同基金） |
| 這是直播還是TESt備案？ | 
生活
測試
|
| 這是電子的嗎 以紙質形式提交的官方文件副本？ |  |
| 您想要退貨嗎？ |  |
提交聯繫方式 | |
| 名字 | |
| 電話 | |
| 電子郵件地址 |
通知信息 |
| 僅通過備案網站通知？ | |
N-CEN：A部分：一般信息
第A.1項涵蓋的報告期。
| a.期末報告： | 2024-09-30 |
| B.本報告涵蓋的時間是否少於12個月？ |
是的
沒有
|
N-CEN：B部分：有關注冊人的信息
第b.1項背景信息。
| a.註冊人全名 | 擴大ETF信任 |
| B. 投資公司法文件號（ 例如，811-) | 811-23108 |
| C. Cik | 0001633061 |
| D.雷 | 5493006 EMX 6222 CPWJ71 |
第b.2項註冊人的地址和電話號碼。
| a. Street 1 | 禾倫維爾路3333號 |
| Street 2 | 350套房 |
| B.市 | Lisle |
| C. 國家（如果適用） |
伊利諾伊
|
| D. 外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| e.郵政編碼和郵政編碼擴展，或外國郵政 代碼 | 60532 |
| F.電話號碼（如果是外國的，包括國家代碼） | 8552673837 |
| G.公共網站（如果有） | www.amplifyetfs.com |
第b.3項書籍和記錄的位置。
| 指示。 爲每個人提供所需的信息 保持 每個帳戶、書籍或其他帳戶的實際擁有權 文件 該法案第31（a）條要求保留（15 U.S.C. 80 a-30（a））和該節下的規則。 |
| 地點簿記錄： 1 | |
| a.姓名（例如，記錄保管人） | 美國Bancorp基金服務有限公司 |
| B. Street 1 | 東密歇根街615號 |
| Street 2 | |
| C.市 | Milwaukee |
| D. 國家（如果適用） |
威斯康星
|
| e. 外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| F.郵政編碼和郵政編碼擴展，或外國郵政編碼 | 53202 |
| G.電話號碼（如果是外國的，包括國家代碼） | 18336121912 |
| H.簡要描述保存在該地點的書籍和記錄： | 1940年《投資公司法》第31（a）條要求保存的賬簿和記錄。 |
| 地點簿記錄： 2 | |
| a.姓名（例如，記錄保管人） | 放大投資有限責任公司 |
| B. Street 1 | 禾倫維爾路3333號 |
| Street 2 | 350套房 |
| C.市 | Lisle |
| D. 國家（如果適用） |
伊利諾伊
|
| e. 外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| F.郵政編碼和郵政編碼擴展，或外國郵政編碼 | 60532 |
| G.電話號碼（如果是外國的，包括國家代碼） | 8552673837 |
| H.簡要描述保存在該地點的書籍和記錄： | 1940年《投資公司法》第31（a）條要求保存的賬簿和記錄。 |
| 地點簿記錄： 3 | |
| a.姓名（例如，記錄保管人） | Foreside Fund Services，LLC |
| B. Street 1 | 三運河廣場 |
| Street 2 | Suite 100 |
| C.市 | 波特蘭 |
| D. 國家（如果適用） |
緬因
|
| e. 外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| F.郵政編碼和郵政編碼擴展，或外國郵政編碼 | 04101 |
| G.電話號碼（如果是外國的，包括國家代碼） | 8662516920 |
| H.簡要描述保存在該地點的書籍和記錄： | 1940年《投資公司法》第31（a）條要求保存的賬簿和記錄。 |
| 地點簿記錄： 4 | |
| a.姓名（例如，記錄保管人） | 美國銀行全國協會 |
| B. Street 1 | 北1555年河濱中心大道 |
| Street 2 | 302套房 |
| C.市 | Milwaukee |
| D. 國家（如果適用） |
威斯康星
|
| e. 外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| F.郵政編碼和郵政編碼擴展，或外國郵政編碼 | 53212 |
| G.電話號碼（如果是外國的，包括國家代碼） | 8336121912 |
| H.簡要描述保存在該地點的書籍和記錄： | 1940年《投資公司法》第31（a）條要求保存的賬簿和記錄。 |
項目B.4.最終文件的首字母。
| 指示。 只有在註冊人已提出撤銷註冊的申請或將在下一次提交本表格所需的申請之前提出撤銷註冊的申請時，才應對項目b.4.b作出“是”的答覆。 |
| 這是註冊人在此表格上的第一次提交嗎？ |
是的
沒有
|
| 這是註冊人在此表格上的最後一次提交嗎？ |
是的
沒有
|
項目b.5。投資公司家族。
| 指示。 “投資公司家族”係指，除 保險公司 獨立帳戶、任何兩個或兩個以上註冊帳戶 投資公司 (I)共用同一投資顧問或 主承銷商； 和(Ii)向投資者表明自己是 相關公司爲 投資目的和投資者 服務。在回應這一點時 項目，家族中的所有註冊人 的投資公司應該 報告的家庭的名稱 投資公司也是如此。 |
| 保險公司可能不持有的單獨帳戶 自己人 作爲關聯公司(產品)向投資者發放 目的 投資和投資者服務應考慮 他們自己也是 同一個家族如果經營或會計 或控制系統 這些實體在其下運行 基本相似。 |
| A.註冊人是否屬於 投資 公司？ |
是的
沒有
|
項目B.6.組織。
| 指示。 對於項目b.6.a.i.，註冊人應包括符合以下條件的所有系列 已由註冊人設立 並有流通股 (因相關事宜而發行的股份除外 只需初始投資 符合第14(A)條的規定 《法案》)。 |
| 註明註冊人的分類： 正在檢查 適用的項目如下。 |
AAA.註冊於
執行表格N-1A。
封閉式管理投資公司註冊於
《表格N-2法案》
C.提供可變年金合同的單獨帳戶
根據公司法註冊爲管理投資公司
表格N-3：
D.提供可變年金合同的單獨帳戶
根據《公司法》登記爲單位投資信託
N-4歲以下
根據該法註冊的小型企業投資公司
表格N-5：
F.提供可變保險合同的獨立帳戶
根據該法案註冊爲單位投資信託基金
表格N-6：
根據《表格法》登記的單位投資信託基金
N-80億2
| 一、註冊人系列總數 | 28 | |
| 二、如果在本報告所述期間終止了本報告所涵蓋財政年度結束的一系列登記人，請提供以下信息： | ||
| 終止的組織記錄： 1 | ||
| I.系列名稱 | 放大新興市場金融科技ETF | |
| 二、系列標識號 | S000063605 | |
| 三、終止日期(月/年) | 09/2024 | |
| 二、如果在本報告所述期間終止了本報告所涵蓋財政年度結束的一系列登記人，請提供以下信息： | ||
| 終止的組織記錄： 2. | ||
| I.系列名稱 | 放大通脹鬥士ETF | |
| 二、系列標識號 | S000074545 | |
| 三、終止日期(月/年) | 09/2024 | |
| 二、如果在本報告所述期間終止了本報告所涵蓋財政年度結束的一系列登記人，請提供以下信息： | ||
| 終止的組織記錄： 3. | ||
| I.系列名稱 | 擴大治療、測試和進步ETF | |
| 二、系列標識號 | S000082275 | |
| 三、終止日期(月/年) | 09/2024 | |
第B.7項。證券法登記。
| 註冊者是類的頒發者嗎 的 證券 註冊 根據1933年《證券法》 (“證券” 行動“)？ |
是的
沒有
|
項目B.8。董事們。
| 提供以下要求的有關注冊人(僅限管理投資公司)董事服務人員的信息： |
| 董事戰績： 1 | |
| A.全名 | 克里斯蒂安·馬貢 |
| B.CRD號碼(如果有) | 002911044 |
| C.該人是否爲該法第2(A)(19)節所界定的登記人的“利害關係人”(“美國法典”第15編第80A-2(A)(19)節)？ |
是的
沒有
|
| D.投資公司法的文件編號，該人還擔任董事的任何其他註冊投資公司的編號(例如，811-) | |
| 文件號記錄： 1 | |
| 文件號記錄： | N/A |
| 導演記錄： 2 | |
| a.全名 | Mark Tucker |
| B. CRD編號（如果有） | 001841590 |
| C.該人是否是《法案》（15 U.S.C.）第2（a）（19）節中定義的註冊人的“利害關係人”80 a-2（a）（19））？ |
是的
沒有
|
| D.投資公司法的文件號該人還擔任董事的任何其他註冊投資公司（例如，811-） | |
| 文件號記錄： 1 | |
| 文件號記錄： | N/A |
| 導演記錄： 3 | |
| a.全名 | 裏克·鮑爾斯 |
| B. CRD編號（如果有） | N/A |
| C.該人是否是《法案》（15 U.S.C.）第2（a）（19）節中定義的註冊人的“利害關係人”80 a-2（a）（19））？ |
是的
沒有
|
| D.投資公司法的文件號該人還擔任董事的任何其他註冊投資公司（例如，811-） | |
| 文件號記錄： 1 | |
| 文件號記錄： | N/A |
| 導演記錄： 4 | |
| a.全名 | 邁克爾·迪桑託 |
| B. CRD編號（如果有） | N/A |
| C.該人是否是《法案》（15 U.S.C.）第2（a）（19）節中定義的註冊人的“利害關係人”80 a-2（a）（19））？ |
是的
沒有
|
| D.投資公司法的文件號該人還擔任董事的任何其他註冊投資公司（例如，811-） | |
| 文件號記錄： 1 | |
| 文件號記錄： | N/A |
第b.9項首席合規官。
| 根據規則38 a-1（17 CFR 270.38a- 1），提供以下要求的有關擔任註冊人首席合規官的每個人員的信息： |
| 首席合規官記錄： 1 | |
| a.全名 | 埃德·基利 |
| B. CRD編號（如果有） | 002187781 |
| C.街道地址1 | 禾倫維爾路3333號 |
| 街道地址2 | 350套房 |
| D.市 | Lisle |
| e. 國家（如果適用） |
伊利諾伊
|
| F. 外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| G.郵政編碼和郵政編碼擴展，或外國郵政 代碼 | 60532 |
| H.電話號碼（如果是外國的，包括國家代碼） | XXXXXX |
| I.擁有首席合規官 改變 以來 最後 歸檔？ |
是的
沒有
|
| 如果首席合規官因提供首席合規官服務而受到註冊人或註冊人的關聯人以外的任何人的補償或僱用，應提供： |
| CCO僱主記錄： 1 | |
| I.收件人姓名 | N/A |
| 二、個人的美國國稅局僱主識別號碼 | N/A |
項目B.10.證券持有人投票的事項。
| 指示。 在表格N-3、N-4或N-6上登記的登記人，只有在就合同一級的事項徵求擔保持有人投票的情況下，才應對這一項目作出“是”的答覆。 |
| 是否有任何事項是由 註冊人： 它的 安全 持有人在報告期間的投票 就這樣嗎？ |
是的
沒有
|
項目B.11法律程序。
| 指示。 就本項目而言，應描述以下程序：(1)與註冊人或其任何重要附屬公司有關的任何破產、接管或類似程序；(2)註冊人的任何董事、高級管理人員或其他關聯人是對註冊人或其任何附屬公司不利的一方的任何程序；以及(3)任何涉及撤銷或暫停註冊人出售證券的權利的程序。 |
| A.有沒有任何重大的合法行爲 法律程序、其他 比 附帶的例行訴訟 業務，這是 註冊人或其任何附屬公司是 一方或其任何一方 的 他們的財產是在 報告期？ |
是的
沒有
|
| B.之前報告的任何訴訟程序是否已終止？ |
是的
沒有
|
項目B.12。富達債券和保險(管理投資 僅限公司)。
| A.是否有任何關於 註冊人 已歸檔 在忠誠度保證下(包括但不是 有限 致，忠誠度 債券的保險協議) 在此期間 報告期？ |
是的
沒有
|
項目B.13董事及高級職員/差錯及遺漏保險 (僅限管理投資公司)。
| A.註冊人的官員或 董事 覆蓋 在……裏面 他們的 高級職員或董事的身分 任何 董事 和 高級職員/差錯和遺漏保險單 擁有者 這個 註冊人或其他人？ |
是的
沒有
|
| I.如果是，在報告期間，是否有任何根據保單對註冊人提出的索賠？ |
是的
沒有
|
項目B.14提供資金支持。
| 指示。 就本項目而言，財政支持包括任何(1)出資，(2)根據該法第17a-9條從貨幣市場基金購買證券(17 CFR 270.17a-9)，(3)以公允價值購買任何違約或貶值的證券，以合理增加或穩定註冊人投資組合的價值或流動性，(4)執行信用證或賠償信用證，(5)資本支持協議(無論註冊人最終是否得到支持)，(6)履約擔保，或(7)爲增加或穩定註冊人投資組合的價值或流動性而採取的其他合理的類似行動。提供財務支持不包括任何(1)免除註冊人費用或報銷註冊人費用，(2)例行基金間借貸，(3)例行基金間購買註冊人股票，或(4)董事會以其他方式合理地決定不增加或穩定註冊人投資組合的價值或流動性的行動。 |
| 在報告期內，註冊人的關聯人、發起人或主承銷商或該人的關聯人是否向註冊人提供任何形式的財務支持？ |
是的
沒有
|
項目B.15豁免命令。
| A.在報告所述期間，註冊人是否依賴歐盟委員會的任何命令，豁免遵守該法、證券法或交易法的一項或多項規定？ |
是的
沒有
|
| 發佈號記錄： 1 | |
| I.如果是，請在下面提供每個訂單的發佈號 | IC-33897 |
| 發佈號記錄： 2 | |
| I.如果是，請在下面提供每個訂單的發佈號 | IC-32054 |
第b.16項。主要承銷商。
| a.提供以下要求的有關每個主承銷商的信息： |
| 主要承銷商記錄： 1 | |
| I.全名 | 外匯基金服務有限責任公司 |
| 二. SEC文件號（例如，8-） | 8-51293 |
| 三.中央登記標號 | 000046106 |
| 四. LEI，如果有的話 | N/A |
| 訴 國家（如果適用） |
緬因
|
| 六. 外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.主承銷商是否是註冊人或其投資顧問或存款人的關聯人員？ |
是的
沒有
|
| B.報告期內是否聘請或終止主承銷商？ |
是的
沒有
|
第b.17項。獨立公共會計師。
| 提供有關每位獨立會計師的以下信息： |
| 公共會計師記錄： 1 | |
| a.全名 | 科恩公司 |
| B. PCAOb編號 | 00925 |
| C. LEI，如果有的話 | N/A |
| D. 國家（如果適用） |
威斯康星
|
| e. 外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| F.自上次申報以來，獨立會計師是否發生了變化？ |
是的
沒有
|
項目B.18內部控制報告(管理投資 僅限公司)。
| 指示。 小企業投資公司不是 需要回應 這一項。 |
| 在報告期內，獨立會計師關於內部控制的報告是否指出了任何重大缺陷？ |
是的
沒有
|
項目B.19.審計意見。
| 在本報告所述期間，是否 獨立的 公共的 會計師出具意見，而不是 無保留意見 使用 關於其對註冊人的審計 財務報表？ |
是的
沒有
|
項目B.20估值方法的改變。
| 指示。 對這一項目的答覆不一定包括對個別證券使用的估值方法的改變(例如，將私募股權證券從市場法改爲收益法)。在答覆項目b.20.c時，提供項目C.4.a中規定的適用的“資產類型”類別。表格N-Port。在答覆項目b.20.d時，請簡要說明所涉及的投資類型。如果估值方法的改變僅適用於對項目b.20.c的答覆中包括的某些子資產類型，請在對項目b.20.d的答覆中提供子資產類型。對項目b.20.c的答覆。和項目b.20.d。只有當估值方法的變化適用於該類別內的所有資產時，才應相同。 |
| 在報告所述期間，登記人資產的估值方法是否發生了重大變化(例如，固定收益證券從使用投標價格改爲中間價，或對國際股權證券使用公允價值因素的觸發門檻發生了變化)？ |
是的
沒有
|
項目b.21。會計原則和慣例的變化。
| 會計原則或做法是否有任何變化，或適用任何此類會計原則或做法的方法是否有任何變化，這將對委員會本年度提交或將提交的財務報表產生重大影響，而這些財務報表以前從未報告過？ |
是的
沒有
|
項目b.22。資產淨值誤差修正(開放式管理 僅限投資公司)。
| A.在報告期內，向股東或股東帳戶支付的任何款項是否因註冊人的資產淨值(或每股資產淨值)計算錯誤而重新處理？ |
是的
沒有
|
項目b.23。規則第19a-1條通知(管理投資公司 僅限)。
| 在本報告所述期間，登記人是否 支付任何 分紅或分紅 任何性質的分發 分紅 付款， 須附有書面陳述 根據 至第19(A)條 《法令》(《美國法典》第15編第80A-19(A)條)和規則 19A-1 根據該條例(17CFR 270.19a-1)？ |
是的
沒有
|
| 發放紅利系列信息記錄： 1 | |
| A.如果是，在答覆涉及的範圍內 只是爲了 註冊人的某些系列， 標明系列 涉及： | |
| 一、系列名稱 | 放大高收益ETF |
| 二、系列標識號 | S000065408 |
| 發放紅利系列信息記錄： 2. | |
| A.如果是，在答覆涉及的範圍內 只是爲了 註冊人的某些系列， 標明系列 涉及： | |
| 一、系列名稱 | 放大CWP增強型股息收益ETF |
| 二、系列標識號 | S000055107 |
| 發放紅利系列信息記錄： 3. | |
| A.如果是，在答覆涉及的範圍內 只是爲了 註冊人的某些系列， 標明系列 涉及： | |
| 一、系列名稱 | 放大CWP國際增強型股息收益ETF |
| 二、系列標識號 | S000077245 |
| 發放紅利系列信息記錄： 4. | |
| A.如果是，在答覆涉及的範圍內 只是爲了 註冊人的某些系列， 標明系列 涉及： | |
| 一、系列名稱 | 放大自然資源紅利收益ETF |
| 二、系列標識號 | S000077267 |
| 發放紅利系列信息記錄： 5. | |
| A.如果是，在答覆涉及的範圍內 只是爲了 註冊人的某些系列， 標明系列 涉及： | |
| 一、系列名稱 | 放大現金流高收益ETF |
| 二、系列標識號 | S000080779 |
| 發放紅利系列信息記錄： 6. | |
| A.如果是，在答覆涉及的範圍內 只是爲了 註冊人的某些系列， 標明系列 涉及： | |
| 一、系列名稱 | 放大CWP增長和收益ETF |
| 二、系列標識號 | S000086676 |
| 發放紅利系列信息記錄： 7. | |
| A.如果是，在答覆涉及的範圍內 只是爲了 註冊人的某些系列， 標明系列 涉及： | |
| 一、系列名稱 | 放大三星SOFR ETF |
| 二、系列標識號 | S000082999 |
N-CEN：C部分：管理投資公司的其他問題
一般說明。提供多個系列的管理投資公司必須 分別就每一系列填寫C部分，即使有些 兩個或多個系列的信息相同。爲了開始這一點 部分或添加其他系列(S)，請單擊標有 下面的“添加新系列”。 |
| 管理投資記錄： 1 |
項目C.1。背景資料。
| A.基金全稱 | 放大高收益ETF |
| B.系列識別碼(如果有) | S000065408 |
| C.雷 | 529900AIXCWKEFWLQB79 |
| D.這是基金第一次在此表格上提交嗎？ |
是的
沒有
|
項目C.2。開放式管理投資公司的類別。
| A.基金有多少類別的股份(如 任何)是 授權的？ | 1 |
| B.基金的新股類別有多少 是 增列 在報告所述期間？ | 0 |
| C.基金的股份類別有多少 是否在報告所述期間被終止？ | 0 |
| D.對於每一類流通股， 提供 要求提供的信息如下： | |
| 股票未平紀錄： 1 | |
| 一、班級全稱 | 放大高收益ETF |
| 二、類別標識號(如果有) | C000211544 |
| 三、股票代碼(如果有) | YYY |
項目C.3。基金類型。
| 指示。 1.“基金的基金”是指購買由 超過許可金額的任何其他投資公司 根據該法第12(D)(1)條(A)段(《美國法典》第15編) 80A-12(D)(1)(A))，但就本項目而言，不包括 購買由另一家公司發行的證券的基金 依賴該法規定的規則12d1-1(CFR 270.12d1-1)。 2.“索引 基金“是指投資公司，包括 交易所交易 基金，該基金尋求跟蹤一隻 指定的索引。 3. 區間基金是指封閉式管理投資公司 根據規則定期回購其股票 23C-3根據法案(17 CFR 270.23C-3)。 4.“總支線基金” 指的是兩層結構，其中一個 或更多的基金(每個基金 支線基金)持有單一基金的股份 (主基金) 根據該法第12(D)(1)(E)條 (美國法典第15編) 第80A-12(D)(1)(E)條)或依據批予的豁免濟助 由. 佣金。 5.“目標日期基金”是指投資公司 有一個 提供不同程度的投資目標或策略 的 通過組合實現長期增值和資本保值 隨着時間的推移而變化的股票和固定收益敞口 投資者的年齡、目標退休日期或預期壽命。 |
| 註明基金是否屬於下列任何一種類型。檢查 所有這些都適用。 |
|
交易所買賣基金或交易所買賣管理基金或
提供本身是交易所交易基金的類別，或
交易所交易管理基金。
i.
*交易所買賣基金(ETF)
ii.
*交易所買賣的管理基金：
*
中國指數基金：
I.是基金追蹤其表現的指數， 構造：
c.
尋求實現倍數的性能結果
的
基準、基準的倒數或
逆
以比基準的
d.
區間基金
e.
基金中的基金
F.
主餵食基金
G.
中國貨幣市場基金。
不會的。
*目標日期基金：
i.
將標的基金轉爲可變年金或可變壽險
保險合同：
不適用。
|
項目C.4。多元化。
| 基金是否尋求以“非多元化”方式運作？ 公司“本身 該法第5(B)(2)節界定了該術語(15 南加州大學第80A號- 5(B)(2))？ |
是的
沒有
|
項目5.對某些外國公司的投資。
| 指示。 “受控外國公司”具有以下含義： 在部分中提供 《國稅法》第957條[《美國法典》第26編 957]。 |
| A.該基金是否投資於受控制的外國公司 公司 爲了投資於某些類型的 工具，如 作爲但不限於大宗商品？ |
是的
沒有
|
第(6)項。證券借貸。
| 指示。 就本項目而言，其他不利影響包括 例如，(1)如果抵押品和賠償給基金造成損失 不足以替換借出的證券或其 價值，(2)基金沒有資格在委託書中投票股票，或 (3)基金沒有資格直接從 發行人。 |
| A.基金是否有權參與 證券 放貸 交易？ |
是的
沒有
|
| B.該基金是否借出任何證券 期間 報告期？ |
是的
沒有
|
| I.如果是，報告期內是否有借款人破產 到 歸還借出證券 與 結果是： |
| 1.本基金（或其證券出借代理） 已清算的抵押品承諾以擔保借出證券？ |
是的
沒有
|
| 2.基金受到其他不利影響？ |
是的
沒有
|
| C.提供下面要求的有關每個的信息 基金聘請的證券出借代理人（如有）： |
| 證券貸款記錄： 1 | |
| I.證券出借代理人全名 | 美國銀行，不適用 |
| 二. LEI，如果有的話 | 6 BYL 5QZYBCK 8S7 L73 M02 |
| 三.該證券出借代理是附屬機構嗎 人， 或 附屬人員的附屬人員、 基金？ |
是的
沒有
|
| 四、證券出借代理人或者其他人 實體 賠償 防止借款人拖欠貸款的基金 管理的 通過這個 探員？ |
是
不是
|
| 五、提供賠償的實體不是 證券 貸款代理，請提供以下信息： |
| 身份證明提供者記錄： 1 |
| 1.提供彌償的人的姓名 | N/A |
| 2.提供資料的人的雷(如有的話) 賠償 | N/A |
| 五、提供賠償的實體不是 證券 貸款代理，請提供以下信息： |
| 身份證明提供者記錄： 2. |
| 1.提供彌償的人的姓名 | N/A |
| 2.提供資料的人的雷(如有的話) 賠償 | N/A |
| 五、提供賠償的實體不是 證券 貸款代理，請提供以下信息： |
| 身份證明提供者記錄： 3. |
| 1.提供彌償的人的姓名 | N/A |
| 2.提供資料的人的雷(如有的話) 賠償 | N/A |
| 五、提供賠償的實體不是 證券 貸款代理，請提供以下信息： |
| 身份證明提供者記錄： 4. |
| 1.提供彌償的人的姓名 | N/A |
| 2.提供資料的人的雷(如有的話) 賠償 | N/A |
| 五、提供賠償的實體不是 證券 貸款代理，請提供以下信息： |
| 身份證明提供者記錄： 5. |
| 1.提供彌償的人的姓名 | N/A |
| 2.提供資料的人的雷(如有的話) 賠償 | N/A |
| 五、提供賠償的實體不是 證券 貸款代理，請提供以下信息： |
| 身份證明提供者記錄： 6. |
| 1.提供彌償的人的姓名 | N/A |
| 2.提供資料的人的雷(如有的話) 賠償 | N/A |
| 五、提供賠償的實體不是 證券 貸款代理，請提供以下信息： |
| 身份證明提供者記錄： 7. |
| 1.提供彌償的人的姓名 | N/A |
| 2.提供資料的人的雷(如有的話) 賠償 | N/A |
| 五、提供賠償的實體不是 證券 貸款代理，請提供以下信息： |
| 身份證明提供者記錄： 8個 |
| 1.提供彌償的人的姓名 | N/A |
| 2.提供資料的人的雷(如有的話) 賠償 | N/A |
| 五、提供賠償的實體不是 證券 貸款代理，請提供以下信息： |
| 身份證明提供者記錄： 9. |
| 1.提供彌償的人的姓名 | N/A |
| 2.提供資料的人的雷(如有的話) 賠償 | N/A |
| 五、提供賠償的實體不是 證券 貸款代理，請提供以下信息： |
| 身份證明提供者記錄： 10 |
| 1.提供彌償的人的姓名 | N/A |
| 2.提供資料的人的雷(如有的話) 賠償 | N/A |
| 五、提供賠償的實體不是 證券 貸款代理，請提供以下信息： |
| 身份證明提供者記錄： 11. |
| 1.提供彌償的人的姓名 | N/A |
| 2.提供資料的人的雷(如有的話) 賠償 | N/A |
| 六、基金是否行使了其賠償權利 在此期間 報告期？ |
是的
沒有
|
| D.如果提供現金抵押品管理服務的人 至 基金與基金證券借貸有關的事宜 不兼營證券出借代理業務的， 提供 關於每種現金抵押品的以下信息 經理： |
| 抵押品經理記錄： 1 | |
| 現金抵押品管理人全名： | 美國Bancorp資產管理公司 |
| 二、雷，如果有的話： | 8KUMV9EIJ75IBFMLFD23 |
| 三、現金抵押品管理人是關聯方嗎？ 人，或一個 有聯繫的人，有聯繫的人 證券借貸 被基金保留的代理人？ |
是
不是
|
| 四、現金抵押品管理人是關聯方嗎？ 人，或一個 關聯人、關聯人的關聯人 基金？ |
是
不是
|
| E.向一項或多項付款的類型 證券 貸款代理和現金抵押品經理(請檢查所有這些 申請)： |
第一，收入分成兩部分
第二部分。非收入分享拆分(行政以外
費用)
他說：
第三部分。行政事業性收費
四、現金抵押品再投資費：
五、賠償費用問題。
阿維。其他類型
不適用。
|
| F.提供每月平均價值 本報告所述期間借出的有價證券 | 7,281,602.000000000000 |
| G.提供證券淨收益 放貸 活動 | 344,913.000000000000 |
項目C.7.依賴於某些法定豁免和規則。
| 基金是否依賴於下列法定條款 在本報告所述期間，該法案規定的豁免或任何規則？(請勾選所有適用項) |
A.規則10f-3(17 CFR 270.10f-3)
規則12d1-1(17 CFR 270.12d1-1)
規則15A-4(17 CFR 270.15A-4)
規則17a-6(17 CFR 270.17a-6)。
見規則17a-7(17 CFR 270.17a-7)。
參照規則17a-8(17 CFR 270.17a-8)。
規則17E-1(17 CFR 270.17E-1)。
規則22d-1(17 CFR 270.22d-1)。
第一條規則23c-1(17 CFR 270.23c-1)
《聯邦判例彙編》第32a-4條(17CFR 270.32a-4)。
參見規則6c-11(17 CFR 270.6c-11)。
L。規則12d1-4(17 CFR 270.12d1-4)。
法案第12(D)(1)(G)節(15 USC 80A-12(D)(1)(G))；
規則18F-4(17 CFR 270.18f-4)。
不適用。
|
項目C.8。費用限制。
| 指示。 提供有關任何直接或間接限制的信息， 免除或減少以下費用的水平： 基金在本報告所述期間。例如，限制可以 BE 間接適用(例如，當顧問同意接受 根據自願免除費用而降低的費用)，或者它可以適用 僅限於一段臨時時期，如新基金的初創階段 相位。 |
| a.基金是否有費用限制 佈置 在 報告期內的地點？ |
是的
沒有
|
| B.基金的任何費用是否減少或 放棄 根據 期間的費用限制安排 報告 時期？ |
是的
沒有
|
| C.免除的費用是否需要收回？ |
是的
沒有
|
| D.之前免除的任何費用是否得到了收回 期間 的 時期？ |
是的
沒有
|
第C.9項投資顧問。
| a.提供有關每項投資的以下信息 基金的顧問（副顧問除外）： |
| 投資顧問記錄： 1 | |
| I.全名 | 放大投資有限責任公司 |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | 801-80692 |
| ii.CRD編號 | 000173781 |
| 四. LEI，如果有的話 | N/A |
| V.國家(如適用的話) |
伊利諾伊
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.投資顧問是否在期間聘請 的 報告 時期？ |
是的
沒有
|
| B.如果投資顧問（副顧問除外） 基金已於報告期內終止，前提是 以下針對每位投資顧問： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | |
| 三、CRD編號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| V.國家(如適用的話) | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.終止日期 |
| C.爲基金的每位副顧問提供信息 請求： |
| 副顧問記錄： 1 | |
| I.全名 | Penserra Capital Management，LLC |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ），如果適用 | 801-80466 |
| 三、CRD編號 | 000159042 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300 I8X5 UWMSXOJ371 |
| V.國家(如適用的話) |
加州
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.副顧問是附屬人員嗎 的 基金 投資 顧問？ |
是的
沒有
|
| 八.副顧問是否在 報告 時期？ |
是的
沒有
|
| D.如果副顧問在報告期內被解僱， 就該副顧問提供以下信息： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| V.國家(如適用的話) | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.終止日期 |
第C.10項轉會代理人。
| a.提供有關每個提供者的以下信息 向基金提供的轉賬代理服務： |
| 轉會代理記錄： 1 | |
| I.全名 | 美國Bancorp基金服務有限公司 |
| ii.SEC文件號（ 例如，84-或85- ) | 85-11357 |
| 三. LEI，如果有的話 | N/A |
| 四.國家（如果適用） |
威斯康星
|
| v.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 六.轉會代理是附屬機構嗎 人物 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 七.轉會代理是次轉會嗎 特工？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了轉會代理人或 內終止 的 報告期？ |
是的
沒有
|
第C.11項。定價服務。
| a.提供有關每個提供者的以下信息 報告期內向基金提供的定價服務： |
| 定價服務記錄： 1 | |
| I.全名 | PricingDirect公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 549300 WIC 0TOJ7N7GD54 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
特拉華
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 2 | |
| I.全名 | Bloomberg L.P. |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 549300 B56 MD0ZC402 L06 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
特拉華
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 3 | |
| I.全名 | ICE數據定價和參考數據有限責任公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 5493000 NQ9 LY LDBCTL34 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
特拉華
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 4 | |
| I.全名 | Markit Group Limited |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 213800BVVQObUSJXSB 53 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 5 | |
| I.全名 | 美林估值有限責任公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 54930015 EWCI 4VNCZP82 |
| 其他識別號碼的說明 | |
| 三.國家（如果適用） |
特拉華
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 6 | |
| I.全名 | CBOE Global Indices，LLC |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | N/A |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
伊利諾伊
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 7 | |
| I.全名 | LSEG數據與分析 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | N/A |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| B.定價服務在期間是否僱用或終止 報告 時期？ |
是的
沒有
|
第C.12項監護人。
| a.提供有關每個人的以下信息 報告期間爲基金提供託管服務 期間： |
| 保管人記錄： 1 | |
| I.全名 | 美國銀行全國協會 |
| 二、雷，如果有的話 | 6BYL5QZYBDK8S7L73M02 |
| 三、述明(如適用的話) |
俄亥俄
|
| 四、外國(如適用) |
美利堅合衆國
|
| 託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
不是
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
不是
|
| 七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| B.保管人是否在以下期間被聘用或終止 報告 句號？* |
是的
沒有
|
項目C.13.股東服務代理。
| A.提供有關每位股東的以下信息 基金的服務代理： |
| 一、全稱 | |
| 二、雷，如有，或提供和描述 其他 識別號碼 | |
| 其他識別號碼的說明 | |
| 三、述明(如適用的話) | |
| 四、外國(如適用) | |
| 訴股東服務代理是 附屬 人 的 基金或其投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.股東服務代理是 次股東服務代理？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了股東服務代理 或 終止 報告期內？ |
是的
沒有
|
第C.14項管理員。
| a.提供有關的每個管理員的以下信息 基金： |
| 管理員記錄： 1 | |
| I.全名 | 美國Bancorp基金服務有限公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或其他識別號碼 | N/A |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
威斯康星
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 訴管理員是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.管理員是副管理員嗎？ |
是的
沒有
|
| b.是否聘請了第三方管理員或 終止 報告期內？ |
是的
沒有
|
第C.15項附屬經紀交易商。
| 提供有關每個附屬機構的以下信息 經紀交易商： |
| a.全名 | |
| B. SEC文件號 | |
| C.中央登記標號 | |
| D. LEI，如果有的話 | |
| e.國家（如果適用） | |
| F.外國（如果適用） | |
| G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期經紀交易商： |
第C.16項。券商
| 項目C.16和項目C.17的說明。 幫助註冊人區分代理和委託人 交易，並促進信息的一致報告 根據這些項目的要求，應使用以下標準： 1.如果證券是在一項交易中買賣的，而 確認指定將由 註冊人，該交易應被視爲代理交易 並列入對項目C.16的答覆中。 2.如在某項交易中購買或出售證券，而 確認只指定要支付或收到的淨金額 註冊人和該淨額等於該註冊人的 在交易時的安全性，交易應該是 被視爲本金交易，幷包括在確定 項目C.17中的數額。 3.如果登記人以承銷的形式購買了證券 要約，收購應被視爲主要交易 幷包括在回答問題C.17中，即使登記人有 了解承銷商從發行人那裏獲得的金額。 4.如果登記人在投標要約中出售了證券，則出售 應被視爲主要交易，幷包括在回答 項目C.17即使登記人知道 要約人是向招攬經紀人或交易商付款。 5.如果證券是直接從發行人(如銀行)購買的 Cd)，購買應被視爲本金交易，並且 包括在回答項目C.17中。 6.已贖回或到期證券的價值不應計入 代理或委託人交易，不應包括在 確定C.16項和C.17項所列數額。這意味着 擔保的取得可能包括在內，但也是可能的 它的處置可能不包括在內。回購的處分 協議在其到期日不應包括在內。 7.在未列明的交易中買賣證券 上文第(1)款至第(6)款應由基金根據 根據這些段落中確立並分類的指導方針 相應地。在C.16項中考慮的代理人可以是人或 未根據《證券交易法》註冊爲證券經紀人的公司。 投資公司向其購買或購買的個人或公司 以本金爲基礎向其出售投資組合工具的人可能是 未根據《證券交易法》登記爲證券的個人或實體 毒販。 |
| A.對於收到最多美元的十家經紀商中的每一家 經紀佣金金額(不包括交易商在 包銷)通過直接或間接參與 基金的投資組合交易，請提供以下資料： |
| 經紀人記錄： 1 | |
| 一、經紀人全稱 | BTIG LLC |
| 二、美國證券交易委員會檔號 | 8-65473 |
| 三、CRD編號 | 000122225 |
| 四、雷，如果有的話 | 549300GTG9PL6WO3EC51 |
| V.國家(如適用的話) |
加利福尼亞
|
| 六、外國(如適用) |
美利堅合衆國
|
| 七.基金爲以下項目支付的佣金總額 這個 報告期 | 1,052,814.000000000000 |
| B.基金支付的經紀佣金總額 在.期間 報告期： | 1,052,814.000000000000 |
項目C.17.主要交易記錄。
| A.對於作爲委託人的十個實體中的每一個 基金完成的本金交易金額最大 (包括 所有短期債務，以及美國政府和免稅 證券)在二級市場和承銷市場 產品， 提供以下信息： |
| I.交易商全名 | |
| 二、美國證券交易委員會檔號 | |
| 三、CRD編號 | |
| 四、雷，如果有的話 | |
| V.國家(如適用的話) | |
| 六、外國(如適用) | |
| 七.購銷總額 (不包括 到期證券)與基金： |
| B.本金購銷合計價值 報告期內基金的交易情況： | 0.000000000000 |
項目C.18。支付經紀業務和研究費用。
| 在本報告所述期間，基金是否支付 佣金至 “經紀和研究服務”的經紀自營商 在 《交易法》(《美國法典》第15編)第28(E)條的含義 78BB)？ |
是的
沒有
|
項目C.19.平均淨資產。
| A.提供基金的(除金錢外) 市場基金) 報告期間的月平均淨資產 期間 | 443,059,575.000000000000 |
| B.提供貨幣市場基金的每日報告 平均淨值 本報告所述期間的資產 |
第C.20項。信貸額度、基金間貸款和基金間 借款
對於開放式管理投資公司，響應 以下：| a.基金是否有可用的信貸額度？ |
是的
沒有
|
| B.基金是否從事基金間貸款？ |
是的
沒有
|
| c.基金是否從事基金間借款？ |
是的
沒有
|
第C.21項。搖擺定價。
| 對於開放式管理投資公司，響應 以下： |
| a.該基金（如果不是貨幣市場基金， 交易所交易基金或交易所交易管理基金）從事 搖擺定價？ |
是的
沒有
|
| 管理投資記錄： 2 |
第C.1項背景信息。
| a.基金全名 | 做大在線零售ETF |
| B.系列識別碼(如果有) | S000052601 |
| C.雷 | 549300BHTS5Z71BMK238 |
| D.這是基金第一次在此表格上提交嗎？ |
是的
沒有
|
項目C.2。開放式管理投資公司的類別。
| A.基金有多少類別的股份(如 任何)是 授權的？ | 1 |
| B.基金的新股類別有多少 是 增列 在報告所述期間？ | 0 |
| C.基金的股份類別有多少 是否在報告所述期間被終止？ | 0 |
| D.對於每一類流通股， 提供 要求提供的信息如下： | |
| 股票未平紀錄： 1 | |
| 一、班級全稱 | 完善網上零售ETF |
| 二、類別標識號(如果有) | C000165126 |
| 三、股票代碼(如果有) | IBuy |
項目C.3。基金類型。
| 指示。 1.“基金的基金”是指購買由 超過許可金額的任何其他投資公司 根據該法第12(D)(1)條(A)段(《美國法典》第15編) 80A-12(D)(1)(A))，但就本項目而言，不包括 購買由另一家公司發行的證券的基金 依賴該法規定的規則12d1-1(CFR 270.12d1-1)。 2.“索引 基金“是指投資公司，包括 交易所交易 基金，該基金尋求跟蹤一隻 指定的索引。 3. 區間基金是指封閉式管理投資公司 根據規則定期回購其股票 23C-3根據法案(17 CFR 270.23C-3)。 4.“總支線基金” 指的是兩層結構，其中一個 或更多的基金(每個基金 支線基金)持有單一基金的股份 (主基金) 根據該法第12(D)(1)(E)條 (美國法典第15編) 第80A-12(D)(1)(E)條)或依據批予的豁免濟助 由. 佣金。 5.“目標日期基金”是指投資公司 有一個 提供不同程度的投資目標或策略 的 通過組合實現長期增值和資本保值 隨着時間的推移而變化的股票和固定收益敞口 投資者的年齡、目標退休日期或預期壽命。 |
| 註明基金是否屬於下列任何一種類型。檢查 所有這些都適用。 |
|
交易所買賣基金或交易所買賣管理基金或
提供本身是交易所交易基金的類別，或
交易所交易管理基金。
i.
*交易所買賣基金(ETF)
ii.
*交易所買賣的管理基金：
*
中國指數基金：
I.是基金追蹤其表現的指數， 構造：
c.
它尋求實現成倍增長的績效結果
一種
Benchmark、基準的倒數或
逆
一項基準。
d.
一隻區間基金。
這是一個很好的例子。
《基金的基金》
另一種情況是：
大師級支線基金：
耿爽。
中國貨幣市場基金。
不會的。
*目標日期基金：
i.
將標的基金轉爲可變年金或可變壽險
保險合同：
不適用。
|
項目C.4。多元化。
| 基金是否尋求以“非多元化”方式運作？ 公司“本身 該法第5(B)(2)節界定了該術語(15 南加州大學第80A號- 5(B)(2))？ |
是的
沒有
|
項目5.對某些外國公司的投資。
| 指示。 “受控外國公司”具有以下含義： 在部分中提供 《國稅法》第957條[《美國法典》第26編 957]。 |
| A.該基金是否投資於受控制的外國公司 公司 爲了投資於某些類型的 工具，如 作爲但不限於大宗商品？ |
是的
沒有
|
第(6)項。證券借貸。
| 指示。 就本項目而言，其他不利影響包括 例如，(1)如果抵押品和賠償給基金造成損失 不足以替換借出的證券或其 價值，(2)基金沒有資格在委託書中投票股票，或 (3)基金沒有資格直接從 發行人。 |
| A.基金是否有權參與 證券 放貸 交易？ |
是的
沒有
|
| B.基金是否借出了任何證券 在此期間 報告期？ |
是的
沒有
|
| I.如果是，在報告所述期間，是否有借款人倒閉 至 通過以下方式歸還出借證券 合同的最後期限與 結果是： |
| 1.基金(或其證券借貸代理人) 擔保貸款證券的清算抵押品？ |
是的
沒有
|
| 2.基金在其他方面受到了不利影響？ |
是的
沒有
|
| C.提供下面要求的有關每個項目的信息 基金所聘用的證券借貸代理人(如有的話)： |
| 證券出借記錄： 1 | |
| 一、證券借貸代理人全稱 | 新澤西州美國銀行 |
| 二、雷，如果有的話 | 6BYL5QZYBDK8S7L73M02 |
| 三、證券借貸代理人是否爲聯營公司？ 個人， 或者是一個 關聯人、關聯人的關聯人 基金？ |
是
不是
|
| 四、證券出借代理人或者其他人 實體 賠償 防止借款人拖欠貸款的基金 管理的 通過這個 探員？ |
是
不是
|
| 五、提供賠償的實體不是 證券 貸款代理，請提供以下信息： |
| 身份證明提供者記錄： 1 |
| 1.提供彌償的人的姓名 | N/A |
| 2.提供資料的人的雷(如有的話) 賠償 | N/A |
| 五、提供賠償的實體不是 證券 貸款代理，請提供以下信息： |
| 身份證明提供者記錄： 2. |
| 1.提供彌償的人的姓名 | N/A |
| 2.提供資料的人的雷(如有的話) 賠償 | N/A |
| 五、提供賠償的實體不是 證券 貸款代理，請提供以下信息： |
| 身份證明提供者記錄： 3. |
| 1.提供彌償的人的姓名 | N/A |
| 2.提供資料的人的雷(如有的話) 賠償 | N/A |
| 五、提供賠償的實體不是 證券 貸款代理，請提供以下信息： |
| 身份證明提供者記錄： 4. |
| 1.提供彌償的人的姓名 | N/A |
| 2.提供資料的人的雷(如有的話) 賠償 | N/A |
| 五、提供賠償的實體不是 證券 貸款代理，請提供以下信息： |
| 身份證明提供者記錄： 5. |
| 1.提供彌償的人的姓名 | N/A |
| 2.提供資料的人的雷(如有的話) 賠償 | N/A |
| 五、提供賠償的實體不是 證券 貸款代理，請提供以下信息： |
| 身份證明提供者記錄： 6. |
| 1.提供彌償的人的姓名 | N/A |
| 2.提供資料的人的雷(如有的話) 賠償 | N/A |
| 五、提供賠償的實體不是 證券 貸款代理，請提供以下信息： |
| 身份證明提供者記錄： 7. |
| 1.提供彌償的人的姓名 | N/A |
| 2.提供資料的人的雷(如有的話) 賠償 | N/A |
| 五、提供賠償的實體不是 證券 貸款代理，請提供以下信息： |
| 身份證明提供者記錄： 8個 |
| 1.提供彌償的人的姓名 | N/A |
| 2.提供資料的人的雷(如有的話) 賠償 | N/A |
| 五、提供賠償的實體不是 證券 貸款代理，請提供以下信息： |
| 身份提供商記錄： 9 |
| 1.提供賠償的人姓名 | N/A |
| 2. LEI（如果有）提供者 賠償 | N/A |
| 訴如果提供賠償的實體不是 證券 貸款代理人，請提供以下信息： |
| 身份提供商記錄： 10 |
| 1.提供賠償的人姓名 | N/A |
| 2. LEI（如果有）提供者 賠償 | N/A |
| 訴如果提供賠償的實體不是 證券 貸款代理人，請提供以下信息： |
| 身份提供商記錄： 11 |
| 1.提供賠償的人姓名 | N/A |
| 2. LEI（如果有）提供者 賠償 | N/A |
| 六.基金是否行使了其賠償權 期間 報告期？ |
是的
沒有
|
| D.如果提供現金抵押品管理服務的人 至 基金與基金證券借貸有關的事宜 不兼營證券出借代理業務的， 提供 關於每種現金抵押品的以下信息 經理： |
| 抵押品經理記錄： 1 | |
| 現金抵押品管理人全名： | 美國Bancorp資產管理公司 |
| 二、雷，如果有的話： | 8KUMV9EIJ75IBFMLFD23 |
| 三、現金抵押品管理人是關聯方嗎？ 人，或一個 有聯繫的人，有聯繫的人 證券借貸 被基金保留的代理人？ |
是
不是
|
| 四、現金抵押品管理人是關聯方嗎？ 人，或一個 關聯人、關聯人的關聯人 基金？ |
是
不是
|
| E.向一項或多項付款的類型 證券 貸款代理和現金抵押品經理(請檢查所有這些 申請)： |
第一，收入分成兩部分
第二部分。非收入分享拆分(行政以外
費用)
他說：
第三部分。行政事業性收費
四、現金抵押品再投資費：
五、賠償費用問題。
阿維。其他類型
不適用。
|
| F.提供每月平均價值 本報告所述期間借出的有價證券 | 4,697,475.000000000000 |
| G.提供證券淨收益 放貸 活動 | 104,640.000000000000 |
項目C.7.依賴於某些法定豁免和規則。
| 基金是否依賴於下列法定條款 在本報告所述期間，該法案規定的豁免或任何規則？(請勾選所有適用項) |
A.規則10f-3(17 CFR 270.10f-3)
規則12d1-1(17 CFR 270.12d1-1)
規則15A-4(17 CFR 270.15A-4)
規則17a-6(17 CFR 270.17a-6)。
見規則17a-7(17 CFR 270.17a-7)。
參照規則17a-8(17 CFR 270.17a-8)。
規則17E-1(17 CFR 270.17E-1)。
規則22d-1(17 CFR 270.22d-1)。
第一條規則23c-1(17 CFR 270.23c-1)
《聯邦判例彙編》第32a-4條(17CFR 270.32a-4)。
參見規則6c-11(17 CFR 270.6c-11)。
L。規則12d1-4(17 CFR 270.12d1-4)。
法案第12(D)(1)(G)節(15 USC 80A-12(D)(1)(G))；
規則18F-4(17 CFR 270.18f-4)。
不適用。
|
項目C.8。費用限制。
| 指示。 提供有關任何直接或間接限制的信息， 免除或減少以下費用的水平： 基金在本報告所述期間。例如，限制可以 BE 間接適用(例如，當顧問同意接受 根據自願免除費用而降低的費用)，或者它可以適用 僅限於一段臨時時期，如新基金的初創階段 相位。 |
| A.基金是否有費用限額 佈置 在……裏面 在報告期內有沒有被錄取？ |
是的
沒有
|
| B.基金的任何支出是否減少或 已放棄 根據 一項費用限制安排 報告 就這樣嗎？ |
是的
沒有
|
| 獲豁免的費用是否須予退還？ |
是的
沒有
|
| 之前免除的任何費用是否已退還？ 在.期間 這個 就這樣嗎？ |
是的
沒有
|
第C.9項投資顧問。
| a.提供有關每項投資的以下信息 基金的顧問（副顧問除外）： |
| 投資顧問記錄： 1 | |
| I.全名 | 放大投資有限責任公司 |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | 801-80692 |
| ii.CRD編號 | 000173781 |
| 四. LEI，如果有的話 | N/A |
| V.國家(如適用的話) |
伊利諾伊
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.投資顧問是否在期間聘請 的 報告 時期？ |
是的
沒有
|
| B.如果投資顧問（副顧問除外） 基金已於報告期內終止，前提是 以下針對每位投資顧問： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | |
| 三、CRD編號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| V.國家(如適用的話) | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.終止日期 |
| C.爲基金的每位副顧問提供信息 請求： |
| 副顧問記錄： 1 | |
| I.全名 | Penserra Capital Management，LLC |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ），如果適用 | 801-80466 |
| 三、CRD編號 | 000159042 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300 I8X5 UWMSXOJ371 |
| V.國家(如適用的話) |
加州
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.副顧問是附屬人員嗎 的 基金 投資 顧問？ |
是的
沒有
|
| 八.副顧問是否在 報告 時期？ |
是的
沒有
|
| D.如果副顧問在報告期內被解僱， 就該副顧問提供以下信息： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| V.國家(如適用的話) | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.終止日期 |
第C.10項轉會代理人。
| a.提供有關每個提供者的以下信息 向基金提供的轉賬代理服務： |
| 轉會代理記錄： 1 | |
| I.全名 | 美國Bancorp基金服務有限公司 |
| ii.SEC文件號（ 例如，84-或85- ) | 85-11357 |
| 三. LEI，如果有的話 | N/A |
| 四.國家（如果適用） |
威斯康星
|
| v.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 六.轉會代理是附屬機構嗎 人物 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 七.轉會代理是次轉會嗎 特工？ |
是的
沒有
|
| 轉會代理記錄： 2 | |
| I.全名 | 美國Bancorp基金服務有限公司 |
| ii.SEC文件號（ 例如，84-或85- ) | 85-11358 |
| 三. LEI，如果有的話 | N/A |
| 四.國家（如果適用） |
威斯康星
|
| v.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 六.轉會代理是附屬機構嗎 人物 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 七.轉會代理是次轉會嗎 特工？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了轉會代理人或 內終止 的 報告期？ |
是的
沒有
|
第C.11項。定價服務。
| a.提供有關每個提供者的以下信息 報告期內向基金提供的定價服務： |
| 定價服務記錄： 1 | |
| I.全名 | Bloomberg L.P. |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 549300 B56 MD0ZC402 L06 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
特拉華
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 2 | |
| I.全名 | PricingDirect公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 549300 WIC 0TOJ7N7GD54 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
特拉華
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 3 | |
| I.全名 | ICE數據定價和參考數據有限責任公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 5493000 NQ9 LY LDBCTL34 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
特拉華
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 4 | |
| I.全名 | Markit Group Limited |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 213800BVVQObUSJXSB 53 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 5 | |
| I.全名 | 美林估值有限責任公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 54930015 EWCI 4VNCZP82 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
特拉華
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 6 | |
| I.全名 | CBOE Global Indices，LLC |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | N/A |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
伊利諾伊
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 7 | |
| I.全名 | LSEG數據與分析 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | N/A |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| B.定價服務在期間是否僱用或終止 報告 時期？ |
是的
沒有
|
第C.12項監護人。
| a.提供有關每個人的以下信息 報告期間爲基金提供託管服務 期間： |
| 保管人記錄： 1 | |
| I.全名 | 美國銀行全國協會 |
| 二. LEI，如果有的話 | 6 BYL 5QZYBCK 8S7 L73 M02 |
| 三.國家（如果適用） |
俄亥俄
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是
不是
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是
不是
|
| 七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 2. | |
| 一、全稱 | 紐約梅隆銀行 |
| 二、雷，如果有的話 | HPFHU0OQ28E4N0NFVK49 |
| 三、述明(如適用的話) |
紐約
|
| 四、外國(如適用) |
美利堅合衆國
|
| 託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是
不是
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是
不是
|
| 七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 3 | |
| I.全名 | 歐洲清算銀行SA/NV |
| 二. LEI，如果有的話 | 549300 OZ46 BRLZ8Y6 F65 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
比利時
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 4. | |
| 一、全稱 | 香港上海匯豐銀行有限公司 |
| 二、雷，如果有的話 | 2HI3YI5320L3RW6NJ957 |
| 三、述明(如適用的話) | |
| 四、外國(如適用) |
香港
|
| 託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是
不是
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是
不是
|
| 七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 5. | |
| 一、全稱 | 花旗銀行Agentina分行 |
| 二、雷，如果有的話 | E57ODZWZ7FF32TWEFA76 |
| 三、述明(如適用的話) | |
| 四、外國(如適用) |
阿根廷
|
| 託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是
不是
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是
不是
|
| 七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 6. | |
| 一、全稱 | 花旗銀行巴西分行 |
| 二、雷，如果有的話 | E57ODZWZ7FF32TWEFA76 |
| 三、述明(如適用的話) | |
| 四、外國(如適用) |
巴西
|
| 託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是
不是
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是
不是
|
| 七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 7. | |
| 一、全稱 | 智利銀行作爲花旗銀行紐約分行的代理人 |
| 二、雷，如果有的話 | 8B4EZFY8IHJC44TT2K84 |
| 三、述明(如適用的話) | |
| 四、外國(如適用) |
智利
|
| 託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
不是
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
不是
|
| 七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 8個 | |
| 一、全稱 | 花旗信託哥倫比亞公司社會信託基金 |
| 二、雷，如果有的話 | 549300242J3IJCOSGI49 |
| 三、述明(如適用的話) | |
| 四、外國(如適用) |
哥倫比亞
|
| 託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是
不是
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是
不是
|
| 七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 9. | |
| 一、全稱 | 墨西哥國家銀行(Banamex) |
| 二、雷，如果有的話 | 2SFFM4FUIE05S37WFU55 |
| 三、述明(如適用的話) | |
| 四、外國(如適用) |
墨西哥
|
| 託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是
不是
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是
不是
|
| 七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 10 | |
| 一、全稱 | 花旗銀行秘魯銀行 |
| 二、雷，如果有的話 | MYTK5NHHP1G8TVFGT193 |
| 三、述明(如適用的話) | |
| 四、外國(如適用) |
秘魯
|
| 託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是
不是
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是
不是
|
| 七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 11. | |
| 一、全稱 | 匯豐銀行沙特阿拉伯分行爲香港上海匯豐銀行有限公司的代理人 |
| 二、雷，如果有的話 | 558600MV09XWUB38H245 |
| 三、述明(如適用的話) | |
| 四、外國(如適用) |
沙特阿拉伯
|
| 託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是
不是
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是
不是
|
| 七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 12 | |
| 一、全稱 | Skandinaviska Enskilda Banken Ab(Publ)(SEB) |
| 二、雷，如果有的話 | F3JS33DEI6XQ4ZBPTN86 |
| 三、述明(如適用的話) | |
| 四、外國(如適用) |
瑞典
|
| 託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是
不是
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是
不是
|
| 七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 13個 | |
| 一、全稱 | 加拿大皇家銀行投資者服務信託基金 |
| 二、雷，如果有的話 | 5493002-OV04NSPT571 |
| 三、述明(如適用的話) | |
| 四、外國(如適用) |
加拿大(聯邦級)
|
| 託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是
不是
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是
不是
|
| 七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 14. | |
| 一、全稱 | 法國巴黎銀行倫敦分行 |
| 二、雷，如果有的話 | R0MUWSFPU8MPRO8K5P83 |
| 三、述明(如適用的話) | |
| 四、外國(如適用) |
大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
|
| 託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是
不是
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是
不是
|
| 七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| B.保管人是否在以下期間被聘用或終止 報告 句號？* |
是的
沒有
|
項目C.13.股東服務代理。
| A.提供有關每位股東的以下信息 基金的服務代理： |
| 一、全稱 | |
| 二、雷，如有，或提供和描述 其他 識別號碼 | |
| 其他識別號碼的說明 | |
| 三、述明(如適用的話) | |
| 四、外國(如適用) | |
| 五、股東服務代理人是否爲 附屬公司 人 的 基金還是其投資顧問(S)？ |
是
沒有
|
| 六.股東服務代理是 次股東服務代理？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了股東服務代理 或 終止 報告期內？ |
是的
沒有
|
第C.14項管理員。
| a.提供有關的每個管理員的以下信息 基金： |
| 管理員記錄： 1 | |
| I.全名 | 美國Bancorp基金服務有限公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或其他識別號碼 | N/A |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
威斯康星
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 訴管理員是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.管理員是副管理員嗎？ |
是的
沒有
|
| b.是否聘請了第三方管理員或 終止 報告期內？ |
是的
沒有
|
第C.15項附屬經紀交易商。
| 提供有關每個附屬機構的以下信息 經紀交易商： |
| a.全名 | |
| B. SEC文件號 | |
| C.中央登記標號 | |
| D. LEI，如果有的話 | |
| e.國家（如果適用） | |
| F.外國（如果適用） | |
| G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期經紀交易商： |
第C.16項。券商
| 對第C.16項和第C.17項的說明。 幫助註冊人區分代理機構和委託人 交易，並促進一致的信息報告 根據這些項目的要求，應使用以下標準： 1.如果證券是在一項交易中買賣的，而 確認指定將由 註冊人，該交易應被視爲代理交易 並列入對項目C.16的答覆中。 2.如在某項交易中購買或出售證券，而 確認只指定要支付或收到的淨金額 註冊人和該淨額等於該註冊人的 在交易時的安全性，交易應該是 被視爲本金交易，幷包括在確定 項目C.17中的數額。 3.如果登記人以承銷的形式購買了證券 要約，收購應被視爲主要交易 幷包括在回答問題C.17中，即使登記人有 了解承銷商從發行人那裏獲得的金額。 4.如果登記人在投標要約中出售了證券，則出售 應被視爲主要交易，幷包括在回答 項目C.17即使登記人知道 要約人是向招攬經紀人或交易商付款。 5.如果證券是直接從發行人(如銀行)購買的 Cd)，購買應被視爲本金交易，並且 包括在回答項目C.17中。 6.已贖回或到期證券的價值不應計入 代理或委託人交易，不應包括在 確定C.16項和C.17項所列數額。這意味着 擔保的取得可能包括在內，但也是可能的 它的處置可能不包括在內。回購的處分 協議在其到期日不應包括在內。 7.在未列明的交易中買賣證券 上文第(1)款至第(6)款應由基金根據 根據這些段落中確立並分類的指導方針 相應地。在C.16項中考慮的代理人可以是人或 未根據《證券交易法》註冊爲證券經紀人的公司。 投資公司向其購買或購買的個人或公司 以本金爲基礎向其出售投資組合工具的人可能是 未根據《證券交易法》登記爲證券的個人或實體 毒販。 |
| A.對於收到最多美元的十家經紀商中的每一家 經紀佣金金額(不包括交易商在 包銷)通過直接或間接參與 基金的投資組合交易，請提供以下資料： |
| 經紀人記錄： 1 | |
| 一、經紀人全稱 | 美國銀行證券公司 |
| 二、美國證券交易委員會檔號 | 8-69787 |
| 三、CRD編號 | 000283942 |
| 四、雷，如果有的話 | 549300HN4UKV1E2R3U73 |
| V.國家(如適用的話) |
紐約
|
| 六、外國(如適用) |
美利堅合衆國
|
| 七.基金爲以下項目支付的佣金總額 這個 報告期 | 11,157.000000000000 |
| 經紀人記錄： 2. | |
| I.經紀人全名 | 簡街執行服務有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-69254 |
| 三、CRD編號 | 000167280 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300HXJLXCPDWAH 070 |
| V.國家(如適用的話) |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 54,629.000000000000 |
| 經紀人記錄： 3 | |
| I.經紀人全名 | 梅里爾·林奇、皮爾斯、芬納和史密斯訂婚 |
| 二. SEC文件號 | 8-7221 |
| 三、CRD編號 | 000007691 |
| 四. LEI，如果有的話 | 8 NAV47 T0Y26 Q87 Y0QP 81 |
| V.國家(如適用的話) |
紐約
|
| 六、外國(如適用) |
美利堅合衆國
|
| 七.基金爲以下項目支付的佣金總額 這個 報告期 | 5,138.000000000000 |
| B.基金支付的經紀佣金總額 在.期間 報告期： | 70,924.000000000000 |
項目C.17.主要交易記錄。
| A.對於作爲委託人的十個實體中的每一個 基金完成的本金交易金額最大 (包括 所有短期債務，以及美國政府和免稅 證券)在二級市場和承銷市場 產品， 提供以下信息： |
| I.交易商全名 | |
| 二、美國證券交易委員會檔號 | |
| 三、CRD編號 | |
| 四、雷，如果有的話 | |
| V.國家(如適用的話) | |
| 六、外國(如適用) | |
| 七.購銷總額 (不包括 到期證券)與基金： |
| B.本金購銷合計價值 報告期內基金的交易情況： | 0.000000000000 |
項目C.18。支付經紀業務和研究費用。
| 在本報告所述期間，基金是否支付 佣金至 “經紀和研究服務”的經紀自營商 在 《交易法》(《美國法典》第15編)第28(E)條的含義 78BB)？ |
是的
沒有
|
項目C.19.平均淨資產。
| a.提供基金的（金錢以外 市場基金的） 報告期間月平均淨資產 期間 | 174,277,872.000000000000 |
| B.提供貨幣市場基金的日常 平均淨 報告期內資產 |
第C.20項。信貸額度、基金間貸款和基金間 借款
對於開放式管理投資公司，響應 以下：| a.基金是否有可用的信貸額度？ |
是的
沒有
|
| B.基金是否從事基金間貸款？ |
是的
沒有
|
| c.基金是否從事基金間借款？ |
是的
沒有
|
第C.21項。搖擺定價。
| 對於開放式管理投資公司，響應 以下： |
| a.該基金（如果不是貨幣市場基金， 交易所交易基金或交易所交易管理基金）從事 搖擺定價？ |
是的
沒有
|
| 管理投資記錄： 3 |
第C.1項背景信息。
| a.基金全名 | 放大CWP增強股息收入ETF |
| B.系列識別號（如果有） | S000055107 |
| C.雷 | 549300 JK 3S24 NTS7Q085 |
| D.這是基金首次提交該表格嗎？ |
是的
沒有
|
第C.2項開放式管理投資公司的類別。
| a.基金有多少個類別的股票（如果 任何）是 授權？ | 1 |
| B.基金新增多少個股票類別 是 添加 報告期內？ | 0 |
| C.該基金的股票類別有多少 在報告期內終止？ | 0 |
| D.對於每個有流通股的類別， 提供 要求提供以下信息： | |
| 股票發行記錄： 1 | |
| I.班級全名 | 放大CWP增強股息收入ETF |
| 二.班級識別號（如果有） | C000173384 |
| 三.票務符號（如果有） | 迪沃 |
第C.3項基金類型。
| 指示。 1.“基金的基金”是指購買由 超過許可金額的任何其他投資公司 根據該法第12(D)(1)條(A)段(《美國法典》第15編) 80A-12(D)(1)(A))，但就本項目而言，不包括 購買由另一家公司發行的證券的基金 依賴該法規定的規則12d1-1(CFR 270.12d1-1)。 2.“索引 基金“是指投資公司，包括 交易所交易 基金，該基金尋求跟蹤一隻 指定的索引。 3. 區間基金是指封閉式管理投資公司 根據規則定期回購其股票 23C-3根據法案(17 CFR 270.23C-3)。 4.“總支線基金” 指的是兩層結構，其中一個 或更多的基金(每個基金 支線基金)持有單一基金的股份 (主基金) 根據該法第12(D)(1)(E)條 (美國法典第15編) 第80A-12(D)(1)(E)條)或依據批予的豁免濟助 由. 佣金。 5.“目標日期基金”是指投資公司 有一個 提供不同程度的投資目標或策略 的 通過組合實現長期增值和資本保值 隨着時間的推移而變化的股票和固定收益敞口 投資者的年齡、目標退休日期或預期壽命。 |
| 註明基金是否屬於下列任何一種類型。檢查 所有這些都適用。 |
|
交易所買賣基金或交易所買賣管理基金或
提供本身是交易所交易基金的類別，或
交易所交易管理基金。
i.
*交易所買賣基金(ETF)
ii.
*交易所買賣的管理基金：
*
中國指數基金：
c.
它尋求實現成倍增長的績效結果
一種
Benchmark、基準的倒數或
逆
一項基準。
d.
一隻區間基金。
這是一個很好的例子。
《基金的基金》
另一種情況是：
大師級支線基金：
耿爽。
中國貨幣市場基金。
不會的。
*目標日期基金：
i.
將標的基金轉爲可變年金或可變壽險
保險合同：
不適用。
|
項目C.4。多元化。
| 基金是否尋求以“非多元化”方式運作？ 公司“本身 該法第5(B)(2)節界定了該術語(15 南加州大學第80A號- 5(B)(2))？ |
是的
沒有
|
項目5.對某些外國公司的投資。
| 指示。 “受控外國公司”具有以下含義： 在部分中提供 《國稅法》第957條[《美國法典》第26編 957]。 |
| A.該基金是否投資於受控制的外國公司 公司 爲了投資於某些類型的 工具，如 作爲但不限於大宗商品？ |
是的
沒有
|
第(6)項。證券借貸。
| 指示。 就本項目而言，其他不利影響包括 例如，(1)如果抵押品和賠償給基金造成損失 不足以替換借出的證券或其 價值，(2)基金沒有資格在委託書中投票股票，或 (3)基金沒有資格直接從 發行人。 |
| A.基金是否有權參與 證券 放貸 交易？ |
是的
沒有
|
| B.基金是否借出了任何證券 在此期間 報告期？ |
是的
沒有
|
| I.如果是，在報告所述期間，是否有借款人倒閉 至 通過以下方式歸還出借證券 合同的最後期限與 結果是： |
| 1.基金(或其證券借貸代理人) 擔保貸款證券的清算抵押品？ |
是的
沒有
|
| 2.基金在其他方面受到了不利影響？ |
是的
沒有
|
| C.提供下面要求的有關每個項目的信息 基金所聘用的證券借貸代理人(如有的話)： |
| 證券出借記錄： 1 | |
| 一、證券借貸代理人全稱 | 新澤西州美國銀行 |
| 二、雷，如果有的話 | 6BYL5QZYBDK8S7L73M02 |
| 三、證券借貸代理人是否爲聯營公司？ 個人， 或者是一個 關聯人、關聯人的關聯人 基金？ |
是
不是
|
| 四、證券出借代理人或者其他人 實體 賠償 防止借款人拖欠貸款的基金 管理的 通過這個 探員？ |
是
不是
|
| 五、提供賠償的實體不是 證券 貸款代理，請提供以下信息： |
| 身份證明提供者記錄： 1 |
| 1.提供彌償的人的姓名 | N/A |
| 2.提供資料的人的雷(如有的話) 賠償 | N/A |
| 五、提供賠償的實體不是 證券 貸款代理，請提供以下信息： |
| 身份證明提供者記錄： 2. |
| 1.提供彌償的人的姓名 | N/A |
| 2.提供資料的人的雷(如有的話) 賠償 | N/A |
| 五、提供賠償的實體不是 證券 貸款代理，請提供以下信息： |
| 身份證明提供者記錄： 3. |
| 1.提供彌償的人的姓名 | N/A |
| 2.提供資料的人的雷(如有的話) 賠償 | N/A |
| 五、提供賠償的實體不是 證券 貸款代理，請提供以下信息： |
| 身份證明提供者記錄： 4. |
| 1.提供彌償的人的姓名 | N/A |
| 2.提供資料的人的雷(如有的話) 賠償 | N/A |
| 五、提供賠償的實體不是 證券 貸款代理，請提供以下信息： |
| 身份證明提供者記錄： 5. |
| 1.提供彌償的人的姓名 | N/A |
| 2.提供資料的人的雷(如有的話) 賠償 | N/A |
| 五、提供賠償的實體不是 證券 貸款代理，請提供以下信息： |
| 身份證明提供者記錄： 6. |
| 1.提供彌償的人的姓名 | N/A |
| 2.提供資料的人的雷(如有的話) 賠償 | N/A |
| 五、提供賠償的實體不是 證券 貸款代理，請提供以下信息： |
| 身份證明提供者記錄： 7. |
| 1.提供彌償的人的姓名 | N/A |
| 2.提供資料的人的雷(如有的話) 賠償 | N/A |
| 五、提供賠償的實體不是 證券 貸款代理，請提供以下信息： |
| 身份證明提供者記錄： 8個 |
| 1.提供彌償的人的姓名 | N/A |
| 2.提供資料的人的雷(如有的話) 賠償 | N/A |
| 五、提供賠償的實體不是 證券 貸款代理，請提供以下信息： |
| 身份證明提供者記錄： 9. |
| 1.提供彌償的人的姓名 | N/A |
| 2.提供資料的人的雷(如有的話) 賠償 | N/A |
| 五、提供賠償的實體不是 證券 貸款代理，請提供以下信息： |
| 身份證明提供者記錄： 10 |
| 1.提供彌償的人的姓名 | N/A |
| 2.提供資料的人的雷(如有的話) 賠償 | N/A |
| 五、提供賠償的實體不是 證券 貸款代理，請提供以下信息： |
| 身份證明提供者記錄： 11. |
| 1.提供彌償的人的姓名 | N/A |
| 2.提供資料的人的雷(如有的話) 賠償 | N/A |
| 六、基金是否行使了其賠償權利 在此期間 報告期？ |
是的
沒有
|
| D.如果提供現金抵押品管理服務的人 至 基金與基金證券借貸有關的事宜 不兼營證券出借代理業務的， 提供 關於每種現金抵押品的以下信息 經理： |
| 抵押品經理記錄： 1 | |
| 現金抵押品管理人全名： | 美國Bancorp資產管理公司 |
| 二、雷，如果有的話： | 8KUMV9EIJ75IBFMLFD23 |
| 三、現金抵押品管理人是關聯方嗎？ 人，或一個 有聯繫的人，有聯繫的人 證券借貸 被基金保留的代理人？ |
是
不是
|
| 四、現金抵押品管理人是關聯方嗎？ 人，或一個 關聯人、關聯人的關聯人 基金？ |
是
不是
|
| E.向一項或多項付款的類型 證券 貸款代理和現金抵押品經理(請檢查所有這些 申請)： |
第一，收入分成兩部分
第二部分。非收入分享拆分(行政以外
費用)
他說：
第三部分。行政事業性收費
四、現金抵押品再投資費：
五、賠償費用問題。
阿維。其他類型
不適用。
|
| F.提供每月平均價值 本報告所述期間借出的有價證券 | 1,468,691.000000000000 |
| G.提供證券淨收益 放貸 活動 | 7,400.000000000000 |
項目C.7.依賴於某些法定豁免和規則。
| 基金是否依賴於下列法定條款 在本報告所述期間，該法案規定的豁免或任何規則？(請勾選所有適用項) |
A.規則10f-3(17 CFR 270.10f-3)
規則12d1-1(17 CFR 270.12d1-1)
規則15A-4(17 CFR 270.15A-4)
規則17a-6(17 CFR 270.17a-6)。
見規則17a-7(17 CFR 270.17a-7)。
參照規則17a-8(17 CFR 270.17a-8)。
規則17E-1(17 CFR 270.17E-1)。
規則22d-1(17 CFR 270.22d-1)。
第一條規則23c-1(17 CFR 270.23c-1)
《聯邦判例彙編》第32a-4條(17CFR 270.32a-4)。
參見規則6c-11(17 CFR 270.6c-11)。
L。規則12d1-4(17 CFR 270.12d1-4)。
法案第12(D)(1)(G)節(15 USC 80A-12(D)(1)(G))；
規則18F-4(17 CFR 270.18f-4)。
不適用。
|
項目C.8。費用限制。
| 指示。 提供有關任何直接或間接限制的信息， 免除或減少以下費用的水平： 基金在本報告所述期間。例如，限制可以 BE 間接適用(例如，當顧問同意接受 根據自願免除費用而降低的費用)，或者它可以適用 僅限於一段臨時時期，如新基金的初創階段 相位。 |
| A.基金是否有費用限額 佈置 在……裏面 在報告期內有沒有被錄取？ |
是的
沒有
|
| B.基金的任何支出是否減少或 已放棄 根據 一項費用限制安排 報告 就這樣嗎？ |
是的
沒有
|
| C.免除的費用是否需要收回？ |
是的
沒有
|
| D.之前免除的任何費用是否得到了收回 期間 的 時期？ |
是的
沒有
|
第C.9項投資顧問。
| a.提供有關每項投資的以下信息 基金的顧問（副顧問除外）： |
| 投資顧問記錄： 1 | |
| I.全名 | 放大投資有限責任公司 |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | 801-80692 |
| ii.CRD編號 | 000173781 |
| 四. LEI，如果有的話 | N/A |
| V.國家(如適用的話) |
伊利諾伊
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.投資顧問是否在期間聘請 的 報告 時期？ |
是的
沒有
|
| B.如果投資顧問（副顧問除外） 基金已於報告期內終止，前提是 以下針對每位投資顧問： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | |
| 三、CRD編號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| V.國家(如適用的話) | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.終止日期 |
| C.爲基金的每位副顧問提供信息 請求： |
| 副顧問記錄： 1 | |
| I.全名 | Penserra Capital Management，LLC |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ），如果適用 | 801-80466 |
| 三、CRD編號 | 000159042 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300 I8X5 UWMSXOJ371 |
| V.國家(如適用的話) |
加州
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.副顧問是附屬人員嗎 的 基金 投資 顧問？ |
是的
沒有
|
| 八.副顧問是否在 報告 時期？ |
是的
沒有
|
| 副顧問記錄： 2 | |
| I.全名 | 資本財富規劃有限責任公司 |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ），如果適用 | 801-70333 |
| 三、CRD編號 | 000150764 |
| 四. LEI，如果有的話 | N/A |
| V.國家(如適用的話) |
佛羅裏達
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.副顧問是附屬人員嗎 的 基金 投資 顧問？ |
是的
沒有
|
| 八.副顧問是否在 報告 時期？ |
是的
沒有
|
| D.如果副顧問在報告期內被解僱， 就該副顧問提供以下信息： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| V.國家(如適用的話) | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.終止日期 |
第C.10項轉會代理人。
| a.提供有關每個提供者的以下信息 向基金提供的轉賬代理服務： |
| 轉會代理記錄： 1 | |
| I.全名 | 美國Bancorp基金服務有限公司 |
| ii.SEC文件號（ 例如，84-或85- ) | 85-11357 |
| 三. LEI，如果有的話 | N/A |
| 四.國家（如果適用） |
威斯康星
|
| v.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 六.轉會代理是附屬機構嗎 人物 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 七.轉會代理是次轉會嗎 特工？ |
是的
沒有
|
| 轉會代理記錄： 2 | |
| I.全名 | 美國Bancorp基金服務有限公司 |
| ii.SEC文件號（ 例如，84-或85- ) | 85-11359 |
| 三. LEI，如果有的話 | N/A |
| 四.國家（如果適用） |
威斯康星
|
| v.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 六.轉會代理是附屬機構嗎 人物 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 七.轉會代理是次轉會嗎 特工？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了轉會代理人或 內終止 的 報告期？ |
是的
沒有
|
第C.11項。定價服務。
| a.提供有關每個提供者的以下信息 報告期內向基金提供的定價服務： |
| 定價服務記錄： 1 | |
| 一、全稱 | Bloomberg L.P. |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 549300 B56 MD0ZC402 L06 |
| 其他識別號碼的說明 | |
| 三、述明(如適用的話) |
特拉華
|
| 四、外國(如適用) |
美利堅合衆國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 2 | |
| 一、全稱 | PricingDirect公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 549300 WIC 0TOJ7N7GD54 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
特拉華
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 3 | |
| I.全名 | ICE數據定價和參考數據有限責任公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 5493000 NQ9 LY LDBCTL34 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
特拉華
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 4 | |
| I.全名 | Markit Group Limited |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 213800BVVQObUSJXSB 53 |
| 其他識別號碼的說明 | |
| 三、述明(如適用的話) | |
| 四、外國(如適用) |
大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 5 | |
| I.全名 | 美林估值有限責任公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 54930015 EWCI 4VNCZP82 |
| 其他識別號碼的說明 | |
| 三、述明(如適用的話) |
特拉華
|
| 四、外國(如適用) |
美利堅合衆國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 6 | |
| 一、全稱 | CBOE Global Indices，LLC |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | N/A |
| 其他識別號碼的說明 | |
| 三、述明(如適用的話) |
伊利諾伊
|
| 四、外國(如適用) |
美利堅合衆國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 7 | |
| I.全名 | LSEG數據與分析 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | N/A |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| B.定價服務在期間是否僱用或終止 報告 時期？ |
是的
沒有
|
第C.12項監護人。
| a.提供有關每個人的以下信息 報告期間爲基金提供託管服務 期間： |
| 保管人記錄： 1 | |
| I.全名 | 美國銀行全國協會 |
| 二. LEI，如果有的話 | 6BYL5QZYBDK8S7L73M02 |
| 三、述明(如適用的話) |
俄亥俄州
|
| 四、外國(如適用) |
美利堅合衆國
|
| 託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是
不是
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是
不是
|
| 七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| B.在此期間是否僱用或解僱了託管人 報告 時期？* |
是的
沒有
|
第C.13項股東服務代理。
| a.提供有關每位股東的以下信息 基金服務代理人： |
| I.全名 | |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述 其他 識別號 | |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） | |
| 訴股東服務代理是 附屬 人 的 基金或其投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.股東服務代理是 次股東服務代理？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了股東服務代理 或 終止 報告期內？ |
是的
沒有
|
第C.14項管理員。
| a.提供有關的每個管理員的以下信息 基金： |
| 管理員記錄： 1 | |
| I.全名 | 美國Bancorp基金服務有限公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或其他識別號碼 | N/A |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
威斯康星
|
| 四、外國(如適用) |
美利堅合衆國
|
| 訴管理員是否是 基金或其 投資顧問？ |
是
不是
|
| 六.管理員是副管理員嗎？ |
是
不是
|
| b.是否聘請了第三方管理員或 終止 報告期內？ |
是的
沒有
|
項目C.15.關聯經紀自營商。
| 提供有關每個附屬公司的以下信息 經紀自營商： |
| A.全名 | |
| B.美國證券交易委員會檔號 | |
| C.CRD編號 | |
| D.雷，如果有的話 | |
| E.述明(如適用) | |
| F.外國(如適用) | |
| G.支付給關聯公司的佣金總額 報告期內的經紀-交易商： |
項目C.16.經紀人。
| 項目C.16和項目C.17的說明。 幫助註冊人區分代理和委託人 交易，並促進信息的一致報告 根據這些項目的要求，應使用以下標準： 1.如果證券是在一項交易中買賣的，而 確認指定將由 註冊人，該交易應被視爲代理交易 並列入對項目C.16的答覆中。 2.如在某項交易中購買或出售證券，而 確認只指定要支付或收到的淨金額 註冊人和該淨額等於該註冊人的 在交易時的安全性，交易應該是 被視爲本金交易，幷包括在確定 項目C.17中的數額。 3.如果登記人以承銷的形式購買了證券 要約，收購應被視爲主要交易 幷包括在回答問題C.17中，即使登記人有 了解承銷商從發行人那裏獲得的金額。 4.如果登記人在投標要約中出售了證券，則出售 應被視爲主要交易，幷包括在回答 項目C.17即使登記人知道 要約人是向招攬經紀人或交易商付款。 5.如果證券是直接從發行人(如銀行)購買的 Cd)，購買應被視爲本金交易，並且 包括在回答項目C.17中。 6.已贖回或到期證券的價值不應計入 代理或委託人交易，不應包括在 確定C.16項和C.17項所列數額。這意味着 擔保的取得可能包括在內，但也是可能的 它的處置可能不包括在內。回購的處分 協議在其到期日不應包括在內。 7.在未列明的交易中買賣證券 上文第(1)款至第(6)款應由基金根據 根據這些段落中確立並分類的指導方針 相應地。在C.16項中考慮的代理人可以是人或 未根據《證券交易法》註冊爲證券經紀人的公司。 投資公司向其購買或購買的個人或公司 以本金爲基礎向其出售投資組合工具的人可能是 未根據《證券交易法》登記爲證券的個人或實體 毒販。 |
| a.對於收到最多美元的十家經紀商中的每一家 經紀佣金金額（不包括交易商特許權 承銷）憑藉直接或間接參與 基金的投資組合交易，請提供以下信息： |
| 經紀人記錄： 1 | |
| I.經紀人全名 | Citadel證券有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-53574 |
| 三、CRD編號 | 000116797 |
| 四. LEI，如果有的話 | 12 UUJYTN 7D3SW 8KCSG25 |
| V.國家(如適用的話) |
伊利諾伊
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 162,377.000000000000 |
| 經紀人記錄： 2. | |
| I.經紀人全名 | 簡街執行服務有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-69254 |
| 三、CRD編號 | 000167280 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300HXJLXCPDWAH 070 |
| V.國家(如適用的話) |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 17,120.000000000000 |
| 經紀人記錄： 3 | |
| I.經紀人全名 | 梅里爾·林奇、皮爾斯、芬納和史密斯訂婚 |
| 二. SEC文件號 | 8-7221 |
| 三、CRD編號 | 000007691 |
| 四. LEI，如果有的話 | 8 NAV47 T0Y26 Q87 Y0QP 81 |
| V.國家(如適用的話) |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 829,789.000000000000 |
| B.基金支付的經紀佣金總額 期間 報告期： | 1,009,286.000000000000 |
第C.17項。主要交易。
| a.對於作爲委託人的十個實體中的每一個 基金本金交易金額最大 （包括 所有短期義務，以及美國政府和免稅 證券）在二級市場和承銷中 奉獻， 提供以下信息： |
| I.交易商全名 | |
| 二、美國證券交易委員會檔號 | |
| 三、CRD編號 | |
| 四、雷，如果有的話 | |
| V.國家(如適用的話) | |
| 六、外國(如適用) | |
| 七.購銷總額 (不包括 到期證券)與基金： |
| B.本金購銷合計價值 報告期內基金的交易情況： | 0.000000000000 |
項目C.18。支付經紀業務和研究費用。
| 在本報告所述期間，基金是否支付 佣金至 “經紀和研究服務”的經紀自營商 在 《交易法》(《美國法典》第15編)第28(E)條的含義 78BB)？ |
是的
沒有
|
項目C.19.平均淨資產。
| A.提供基金的(除金錢外) 市場基金) 報告期間的月平均淨資產 期間 | 3,153,838,225.000000000000 |
| B.提供貨幣市場基金的每日報告 平均淨值 本報告所述期間的資產 |
項目C.20。信貸額度、基金間貸款和基金間貸款 借錢。
對於開放式管理投資公司，請回復 以下是：| A.基金是否有可用的信貸額度？ |
是的
沒有
|
| B.基金是否從事基金間貸款？ |
是的
沒有
|
| c.基金是否從事基金間借款？ |
是的
沒有
|
| 管理投資記錄： 4 |
第C.1項背景信息。
| a.基金全名 | 放大轉型數據共享ETF |
| B.系列識別號（如果有） | S000061158 |
| C.雷 | 549300KXYTB 1352 FXU 11 |
| D.這是基金首次提交該表格嗎？ |
是的
沒有
|
第C.2項開放式管理投資公司的類別。
| a.基金有多少個類別的股票（如果 任何）是 授權？ | 1 |
| B.基金新增多少個股票類別 是 添加 報告期內？ | 0 |
| C.該基金的股票類別有多少 在報告期內終止？ | 0 |
| D.對於每一類流通股， 提供 要求提供的信息如下： | |
| 股票未平紀錄： 1 | |
| 一、班級全稱 | 放大轉型數據共享ETF |
| 二、類別標識號(如果有) | C000198131 |
| 三、股票代碼(如果有) | 區塊 |
項目C.3。基金類型。
| 指示。 1.“基金的基金”是指購買由 超過許可金額的任何其他投資公司 根據該法第12(D)(1)條(A)段(《美國法典》第15編) 80A-12(D)(1)(A))，但就本項目而言，不包括 購買由另一家公司發行的證券的基金 依賴該法規定的規則12d1-1(CFR 270.12d1-1)。 2.“索引 基金“是指投資公司，包括 交易所交易 基金，該基金尋求跟蹤一隻 指定的索引。 3. 區間基金是指封閉式管理投資公司 根據規則定期回購其股票 23C-3根據法案(17 CFR 270.23C-3)。 4.“總支線基金” 指的是兩層結構，其中一個 或更多的基金(每個基金 支線基金)持有單一基金的股份 (主基金) 根據該法第12(D)(1)(E)條 (美國法典第15編) 第80A-12(D)(1)(E)條)或依據批予的豁免濟助 由. 佣金。 5.“目標日期基金”是指投資公司 有一個 提供不同程度的投資目標或策略 的 通過組合實現長期增值和資本保值 隨着時間的推移而變化的股票和固定收益敞口 投資者的年齡、目標退休日期或預期壽命。 |
| 註明基金是否屬於下列任何一種類型。檢查 所有這些都適用。 |
|
交易所買賣基金或交易所買賣管理基金或
提供本身是交易所交易基金的類別，或
交易所交易管理基金。
i.
*交易所買賣基金(ETF)
ii.
*交易所買賣的管理基金：
*
中國指數基金：
c.
它尋求實現成倍增長的績效結果
一種
Benchmark、基準的倒數或
逆
一項基準。
d.
一隻區間基金。
這是一個很好的例子。
《基金的基金》
F.
主餵食基金
G.
貨幣市場基金
H.
目標日期基金
i.
基礎基金爲可變年金或可變人壽
保險合同
N/A
|
第C.4項多元化。
| 該基金是否尋求以“非多元化”的身份運營 公司”本身 該術語的定義見該法案第5（b）（2）節（15 U.S.C. 80 a- 5（b）（2））？ |
是的
沒有
|
第C.5項對某些外國公司的投資。
| 指示。 “受控外國公司”的含義 參見章節 國內稅收法第957條[26 U.S.C. 957]。 |
| a.該基金是否投資於受控外國人 公司 出於投資某些類型的目的 文書 作爲但不限於商品？ |
是的
沒有
|
第C.6項證券借貸。
| 指示。 就本項目而言，其他不利影響包括 例如，(1)如果抵押品和賠償給基金造成損失 不足以替換借出的證券或其 價值，(2)基金沒有資格在委託書中投票股票，或 (3)基金沒有資格直接從 發行人。 |
| A.基金是否有權參與 證券 放貸 交易？ |
是的
沒有
|
| B.基金是否借出了任何證券 在此期間 報告期？ |
是的
沒有
|
| I.如果是，在報告所述期間，是否有借款人倒閉 至 通過以下方式歸還出借證券 合同的最後期限與 結果是： |
| 1.基金(或其證券借貸代理人) 擔保貸款證券的清算抵押品？ |
是的
沒有
|
| 2.基金在其他方面受到了不利影響？ |
是的
沒有
|
| C.提供下面要求的有關每個項目的信息 基金所聘用的證券借貸代理人(如有的話)： |
| 證券出借記錄： 1 | |
| 一、證券借貸代理人全稱 | 新澤西州美國銀行 |
| 二、雷，如果有的話 | 6BYL5QZYBDK8S7L73M02 |
| 三、證券借貸代理人是否爲聯營公司？ 個人， 或者是一個 關聯人、關聯人的關聯人 基金？ |
是
不是
|
| 四、證券出借代理人或者其他人 實體 賠償 防止借款人拖欠貸款的基金 管理的 通過這個 探員？ |
是
不是
|
| 五、提供賠償的實體不是 證券 貸款代理，請提供以下信息： |
| 身份證明提供者記錄： 1 |
| 1.提供彌償的人的姓名 | N/A |
| 2.提供資料的人的雷(如有的話) 賠償 | N/A |
| 五、提供賠償的實體不是 證券 貸款代理，請提供以下信息： |
| 身份證明提供者記錄： 2. |
| 1.提供彌償的人的姓名 | N/A |
| 2.提供資料的人的雷(如有的話) 賠償 | N/A |
| 五、提供賠償的實體不是 證券 貸款代理，請提供以下信息： |
| 身份證明提供者記錄： 3. |
| 1.提供彌償的人的姓名 | N/A |
| 2.提供資料的人的雷(如有的話) 賠償 | N/A |
| 五、提供賠償的實體不是 證券 貸款代理，請提供以下信息： |
| 身份證明提供者記錄： 4. |
| 1.提供彌償的人的姓名 | N/A |
| 2.提供資料的人的雷(如有的話) 賠償 | N/A |
| 五、提供賠償的實體不是 證券 貸款代理，請提供以下信息： |
| 身份證明提供者記錄： 5. |
| 1.提供彌償的人的姓名 | N/A |
| 2.提供資料的人的雷(如有的話) 賠償 | N/A |
| 五、提供賠償的實體不是 證券 貸款代理，請提供以下信息： |
| 身份證明提供者記錄： 6. |
| 1.提供彌償的人的姓名 | N/A |
| 2.提供資料的人的雷(如有的話) 賠償 | N/A |
| 五、提供賠償的實體不是 證券 貸款代理，請提供以下信息： |
| 身份證明提供者記錄： 7. |
| 1.提供彌償的人的姓名 | N/A |
| 2.提供資料的人的雷(如有的話) 賠償 | N/A |
| 五、提供賠償的實體不是 證券 貸款代理，請提供以下信息： |
| 身份證明提供者記錄： 8個 |
| 1.提供彌償的人的姓名 | N/A |
| 2.提供資料的人的雷(如有的話) 賠償 | N/A |
| 五、提供賠償的實體不是 證券 貸款代理，請提供以下信息： |
| 身份證明提供者記錄： 9. |
| 1.提供彌償的人的姓名 | N/A |
| 2.提供資料的人的雷(如有的話) 賠償 | N/A |
| 五、提供賠償的實體不是 證券 貸款代理，請提供以下信息： |
| 身份證明提供者記錄： 10 |
| 1.提供彌償的人的姓名 | N/A |
| 2.提供資料的人的雷(如有的話) 賠償 | N/A |
| 五、提供賠償的實體不是 證券 貸款代理，請提供以下信息： |
| 身份證明提供者記錄： 11. |
| 1.提供彌償的人的姓名 | N/A |
| 2.提供資料的人的雷(如有的話) 賠償 | N/A |
| 六、基金是否行使了其賠償權利 在此期間 報告期？ |
是的
沒有
|
| D.如果提供現金抵押品管理服務的人 至 基金與基金證券借貸有關的事宜 不兼營證券出借代理業務的， 提供 關於每種現金抵押品的以下信息 經理： |
| 抵押品經理記錄： 1 | |
| 現金抵押品管理人全名： | 美國Bancorp資產管理公司 |
| 二、雷，如果有的話： | 8KUMV9EIJ75IBFMLFD23 |
| 三、現金抵押品管理人是關聯方嗎？ 人，或一個 有聯繫的人，有聯繫的人 證券借貸 被基金保留的代理人？ |
是
不是
|
| 四、現金抵押品管理人是關聯方嗎？ 人，或一個 關聯人、關聯人的關聯人 基金？ |
是
不是
|
| E.向一項或多項付款的類型 證券 貸款代理和現金抵押品經理(請檢查所有這些 申請)： |
第一，收入分成兩部分
第二部分。非收入分享拆分(行政以外
費用)
他說：
第三部分。行政事業性收費
四、現金抵押品再投資費：
五、賠償費用問題。
阿維。其他類型
不適用。
|
| F.提供每月平均價值 本報告所述期間借出的有價證券 | 99,336,456.000000000000 |
| G.提供證券淨收益 放貸 活動 | 3,200,292.000000000000 |
項目C.7.依賴於某些法定豁免和規則。
| 基金是否依賴於下列法定條款 在本報告所述期間，該法案規定的豁免或任何規則？(請勾選所有適用項) |
A.規則10f-3(17 CFR 270.10f-3)
規則12d1-1(17 CFR 270.12d1-1)
規則15A-4(17 CFR 270.15A-4)
規則17a-6(17 CFR 270.17a-6)。
見規則17a-7(17 CFR 270.17a-7)。
參照規則17a-8(17 CFR 270.17a-8)。
規則17E-1(17 CFR 270.17E-1)。
規則22d-1(17 CFR 270.22d-1)。
第一條規則23c-1(17 CFR 270.23c-1)
《聯邦判例彙編》第32a-4條(17CFR 270.32a-4)。
參見規則6c-11(17 CFR 270.6c-11)。
L。規則12d1-4(17 CFR 270.12d1-4)。
法案第12(D)(1)(G)節(15 USC 80A-12(D)(1)(G))；
規則18F-4(17 CFR 270.18f-4)。
不適用。
|
項目C.8。費用限制。
| 指示。 提供有關任何直接或間接限制的信息， 免除或減少以下費用的水平： 基金在本報告所述期間。例如，限制可以 BE 間接適用(例如，當顧問同意接受 根據自願免除費用而降低的費用)，或者它可以適用 僅限於一段臨時時期，如新基金的初創階段 相位。 |
| A.基金是否有費用限額 佈置 在……裏面 在報告期內有沒有被錄取？ |
是的
沒有
|
| B.基金的任何支出是否減少或 已放棄 根據 一項費用限制安排 報告 就這樣嗎？ |
是的
沒有
|
| 獲豁免的費用是否須予退還？ |
是的
沒有
|
| 之前免除的任何費用是否已退還？ 在.期間 這個 就這樣嗎？ |
是的
沒有
|
項目C.9。投資顧問。
| A.提供有關每項投資的以下信息 基金顧問(次級顧問除外)： |
| 投資顧問公司的記錄： 1 | |
| 一、全稱 | 放大投資有限責任公司 |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | 801-80692 |
| ii.CRD編號 | 000173781 |
| 四. LEI，如果有的話 | N/A |
| V.國家(如適用的話) |
伊利諾伊
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.投資顧問是否在期間聘請 的 報告 時期？ |
是的
沒有
|
| B.如果投資顧問（副顧問除外） 基金已於報告期內終止，前提是 以下針對每位投資顧問： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | |
| 三、CRD編號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| V.國家(如適用的話) | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.終止日期 |
| C.爲基金的每位副顧問提供信息 請求： |
| 副顧問記錄： 1 | |
| I.全名 | 潮汐投資有限責任公司 |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ），如果適用 | 801-76857 |
| 三、CRD編號 | 000164201 |
| 四. LEI，如果有的話 | 254900 SIR1F8 HDIXDL 70 |
| V.國家(如適用的話) |
威斯康星
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.副顧問是附屬人員嗎 的 基金 投資 顧問？ |
是的
沒有
|
| 八.副顧問是否在 報告 時期？ |
是的
沒有
|
| D.如果副顧問在報告期內被解僱， 就該副顧問提供以下信息： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| V.國家(如適用的話) | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.終止日期 |
第C.10項轉會代理人。
| a.提供有關每個提供者的以下信息 向基金提供的轉賬代理服務： |
| 轉會代理記錄： 1 | |
| I.全名 | 美國Bancorp基金服務有限公司 |
| ii.SEC文件號（ 例如，84-或85- ) | 85-11357 |
| 三. LEI，如果有的話 | N/A |
| 四.國家（如果適用） |
威斯康星
|
| v.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 六.轉會代理是附屬機構嗎 人物 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 七.轉會代理是次轉會嗎 特工？ |
是的
沒有
|
| 轉會代理記錄： 2 | |
| I.全名 | 美國Bancorp基金服務有限公司 |
| ii.SEC文件號（ 例如，84-或85- ) | 85-11360 |
| 三. LEI，如果有的話 | N/A |
| 四.國家（如果適用） |
威斯康星
|
| v.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 六.轉會代理是附屬機構嗎 人物 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 七.轉會代理是次轉會嗎 特工？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了轉會代理人或 內終止 的 報告期？ |
是的
沒有
|
第C.11項。定價服務。
| a.提供有關每個提供者的以下信息 報告期內向基金提供的定價服務： |
| 定價服務記錄： 1 | |
| I.全名 | Bloomberg L.P. |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 549300 B56 MD0ZC402 L06 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
特拉華
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 2 | |
| I.全名 | PricingDirect公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 549300 WIC 0TOJ7N7GD54 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
特拉華
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 3 | |
| I.全名 | ICE數據定價和參考數據有限責任公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 5493000 NQ9 LY LDBCTL34 |
| 其他識別號碼的說明 | |
| 三、述明(如適用的話) |
特拉華
|
| 四、外國(如適用) |
美利堅合衆國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 4 | |
| I.全名 | Markit Group Limited |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 213800BVVQObUSJXSB 53 |
| 其他識別號碼的說明 | |
| 三、述明(如適用的話) | |
| 四、外國(如適用) |
大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 5 | |
| I.全名 | 美林估值有限責任公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 54930015 EWCI 4VNCZP82 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
特拉華
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 6 | |
| I.全名 | CBOE Global Indices，LLC |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | N/A |
| 其他識別號碼的說明 | |
| 三、述明(如適用的話) |
伊利諾伊
|
| 四、外國(如適用) |
美利堅合衆國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 7 | |
| 一、全稱 | LSEG數據與分析 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | N/A |
| 其他識別號碼的說明 | |
| 三、述明(如適用的話) | |
| 四、外國(如適用) |
大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| B.定價服務在期間是否僱用或終止 報告 時期？ |
是的
沒有
|
第C.12項監護人。
| a.提供有關每個人的以下信息 報告期間爲基金提供託管服務 期間： |
| 保管人記錄： 1 | |
| I.全名 | 美國銀行全國協會 |
| 二. LEI，如果有的話 | 6 BYL 5QZYBCK 8S7 L73 M02 |
| 三.國家（如果適用） |
俄亥俄
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 2. | |
| 一、全稱 | 紐約梅隆銀行 |
| 二、雷，如果有的話 | HPFHU0OQ28E4N0NFVK49 |
| 三、述明(如適用的話) |
紐約
|
| 四、外國(如適用) |
美利堅合衆國
|
| 託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是
不是
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是
不是
|
| 七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 3. | |
| 一、全稱 | 歐洲清算銀行SA/NV |
| 二、雷，如果有的話 | 549300OZ46BRLZ8Y6F65 |
| 三、述明(如適用的話) | |
| 四、外國(如適用) |
比利時
|
| 託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是
不是
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是
不是
|
| 七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 4. | |
| 一、全稱 | 香港上海匯豐銀行有限公司 |
| 二、雷，如果有的話 | 2HI3YI5320L3RW6NJ957 |
| 三、述明(如適用的話) | |
| 四、外國(如適用) |
香港
|
| 託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是
不是
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是
不是
|
| 七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 5 | |
| I.全名 | 花旗銀行阿根廷分行 |
| 二. LEI，如果有的話 | E57ODZWZ7FF 32 TWEFA 76 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
阿根廷
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 6. | |
| 一、全稱 | 花旗銀行巴西分行 |
| 二、雷，如果有的話 | E57ODZWZ7FF32TWEFA76 |
| 三、述明(如適用的話) | |
| 四、外國(如適用) |
巴西
|
| 託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是
不是
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是
不是
|
| 七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 7. | |
| 一、全稱 | 智利銀行作爲花旗銀行紐約分行的代理人 |
| 二、雷，如果有的話 | 8B4EZFY8IHJC44TT2K84 |
| 三、述明(如適用的話) | |
| 四、外國(如適用) |
智利
|
| 託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是
不是
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是
不是
|
| 七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 8個 | |
| 一、全稱 | 花旗信託哥倫比亞公司社會信託基金 |
| 二、雷，如果有的話 | 549300242J3IJCOSGI49 |
| 三、述明(如適用的話) | |
| 四、外國(如適用) |
哥倫比亞
|
| 託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
不是
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
不是
|
| 七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 9. | |
| 一、全稱 | 墨西哥國家銀行(Banamex) |
| 二、雷，如果有的話 | 2SFFM4FUIE05S37WFU55 |
| 三、述明(如適用的話) | |
| 四、外國(如適用) |
墨西哥
|
| 託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
不是
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
不是
|
| 七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 10 | |
| I.全名 | 秘魯花旗銀行 |
| 二. LEI，如果有的話 | MYTK 5NHHP 1G8 TVFGT 193 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
秘魯
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 11. | |
| 一、全稱 | 匯豐銀行沙特阿拉伯分行爲香港上海匯豐銀行有限公司的代理人 |
| 二、雷，如果有的話 | 558600MV09XWUB38H245 |
| 三、述明(如適用的話) | |
| 四、外國(如適用) |
沙特阿拉伯
|
| 託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是
不是
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是
不是
|
| 七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 12 | |
| 一、全稱 | Skandinaviska Enskilda Banken Ab(Publ)(SEB) |
| 二、雷，如果有的話 | F3JS33DEI6XQ4ZBPTN86 |
| 三、述明(如適用的話) | |
| 四、外國(如適用) |
瑞典
|
| 託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是
不是
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是
不是
|
| 七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 13個 | |
| 一、全稱 | 加拿大皇家銀行投資者服務信託基金 |
| 二、雷，如果有的話 | 5493002-OV04NSPT571 |
| 三、述明(如適用的話) | |
| 四、外國(如適用) |
加拿大(聯邦級)
|
| 託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是
不是
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是
不是
|
| 七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 14. | |
| 一、全稱 | 法國巴黎銀行倫敦分行 |
| 二、雷，如果有的話 | R0MUWSFPU8MPRO8K5P83 |
| 三、述明(如適用的話) | |
| 四、外國(如適用) |
大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
|
| 託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是
不是
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是
不是
|
| 七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| B.保管人是否在以下期間被聘用或終止 報告 句號？* |
是的
沒有
|
項目C.13.股東服務代理。
| A.提供有關每位股東的以下信息 基金的服務代理： |
| 一、全稱 | |
| 二、雷，如有，或提供和描述 其他 識別號碼 | |
| 其他識別號碼的說明 | |
| 三、述明(如適用的話) | |
| 四、外國(如適用) | |
| 五、股東服務代理人是否爲 附屬公司 人 的 基金還是其投資顧問(S)？ |
是
不是
|
| 六、股東服務代理是否爲 次股東服務代理商？ |
是
不是
|
| B.是否聘請了股東服務代理 或 已終止 在報告所述期間？ |
是的
沒有
|
第C.14項管理員。
| a.提供有關的每個管理員的以下信息 基金： |
| 管理員記錄： 1 | |
| I.全名 | 美國Bancorp基金服務有限公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或其他識別號碼 | N/A |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
威斯康星
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 訴管理員是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.管理員是副管理員嗎？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了第三方管理員或 已終止 在報告所述期間？ |
是的
沒有
|
項目C.15.關聯經紀自營商。
| 提供有關每個附屬公司的以下信息 經紀自營商： |
| A.全名 | |
| B.美國證券交易委員會檔號 | |
| C.CRD編號 | |
| D.雷，如果有的話 | |
| E.述明(如適用) | |
| F.外國(如適用) | |
| G.支付給關聯公司的佣金總額 報告期內的經紀-交易商： |
項目C.16.經紀人。
| 項目C.16和項目C.17的說明。 幫助註冊人區分代理和委託人 交易，並促進信息的一致報告 根據這些項目的要求，應使用以下標準： 1.如果證券是在一項交易中買賣的，而 確認指定將由 註冊人，該交易應被視爲代理交易 並列入對項目C.16的答覆中。 2.如在某項交易中購買或出售證券，而 確認只指定要支付或收到的淨金額 註冊人和該淨額等於該註冊人的 在交易時的安全性，交易應該是 被視爲本金交易，幷包括在確定 項目C.17中的數額。 3.如果登記人以承銷的形式購買了證券 要約，收購應被視爲主要交易 幷包括在回答問題C.17中，即使登記人有 了解承銷商從發行人那裏獲得的金額。 4.如果登記人在投標要約中出售了證券，則出售 應被視爲主要交易，幷包括在回答 項目C.17即使登記人知道 要約人是向招攬經紀人或交易商付款。 5.如果證券是直接從發行人(如銀行)購買的 Cd)，購買應被視爲本金交易，並且 包括在回答項目C.17中。 6.已贖回或到期證券的價值不應計入 代理或委託人交易，不應包括在 確定C.16項和C.17項所列數額。這意味着 擔保的取得可能包括在內，但也是可能的 它的處置可能不包括在內。回購的處分 協議在其到期日不應包括在內。 7.在未列明的交易中買賣證券 上文第(1)款至第(6)款應由基金根據 根據這些段落中確立並分類的指導方針 相應地。在C.16項中考慮的代理人可以是人或 未根據《證券交易法》註冊爲證券經紀人的公司。 投資公司向其購買或購買的個人或公司 以本金爲基礎向其出售投資組合工具的人可能是 未根據《證券交易法》登記爲證券的個人或實體 毒販。 |
| A.對於收到最多美元的十家經紀商中的每一家 經紀佣金金額(不包括交易商在 包銷)通過直接或間接參與 基金的投資組合交易，請提供以下資料： |
| 經紀人記錄： 1 | |
| 一、經紀人全稱 | 法國巴黎銀行證券公司。 |
| 二、美國證券交易委員會檔號 | 8-32682 |
| 三、CRD編號 | 000015794 |
| 四、雷，如果有的話 | RCNB60OTYUAMMP879YW96 |
| V.國家(如適用的話) |
紐約
|
| 六、外國(如適用) |
美利堅合衆國
|
| 七.基金爲以下項目支付的佣金總額 這個 報告期 | 22,496.000000000000 |
| 經紀人記錄： 2. | |
| 一、經紀人全稱 | 花旗集團全球市場公司。 |
| 二、美國證券交易委員會檔號 | 8-8177 |
| 三、CRD編號 | 000007059 |
| 四. LEI，如果有的話 | MBNUM 2BPBDO 7JBLYG 310 |
| V.國家(如適用的話) |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 17,122.000000000000 |
| 經紀人記錄： 3 | |
| I.經紀人全名 | GOLDMAN SACHS & CO. LLC |
| 二. SEC文件號 | 8-129 |
| 三、CRD編號 | 000000361 |
| 四. LEI，如果有的話 | FOR 8UP 27PHTHYVLBNG30 |
| V.國家(如適用的話) |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 38,025.000000000000 |
| 經紀人記錄： 4 | |
| I.經紀人全名 | 梅里爾·林奇、皮爾斯、芬納和史密斯訂婚 |
| 二. SEC文件號 | 8-7221 |
| 三、CRD編號 | 000007691 |
| 四. LEI，如果有的話 | 8 NAV47 T0Y26 Q87 Y0QP 81 |
| V.國家(如適用的話) |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 160,729.000000000000 |
| 經紀人記錄： 5 | |
| I.經紀人全名 | Pershing LLC |
| 二. SEC文件號 | 8-17574 |
| 三、CRD編號 | 000007560 |
| 四. LEI，如果有的話 | ZZ 8Q1 A8EI 8LQFJNM0D94 |
| V.國家(如適用的話) |
新澤西
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 5,573.000000000000 |
| 經紀人記錄： 6 | |
| I.經紀人全名 | RBC資本市場有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-45411 |
| 三、CRD編號 | 000031194 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300LCO2FLSSVFFR64 |
| V.國家(如適用的話) |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 2,807.000000000000 |
| 經紀人記錄： 7 | |
| I.經紀人全名 | Robert W. BAIRD & CO.註冊 |
| 二. SEC文件號 | 008-497 |
| 三、CRD編號 | 000008158 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300772 UJAHRD 6LO53 |
| V.國家(如適用的話) |
威斯康星
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 64,088.000000000000 |
| 經紀人記錄： 8 | |
| I.經紀人全名 | 斯通克斯證券公司 |
| 二. SEC文件號 | 008-36638 |
| 三、CRD編號 | 000018456 |
| 四. LEI，如果有的話 | N/A |
| V.國家(如適用的話) |
阿拉巴馬
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 171,225.000000000000 |
| 經紀人記錄： 9 | |
| I.經紀人全名 | 泰爾西諮詢集團有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 008-67988 |
| 三、CRD編號 | 000148234 |
| 四. LEI，如果有的話 | 54930080BFVVEZCZGF 48 |
| V.國家(如適用的話) |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 7,308.000000000000 |
| 經紀人記錄： 10 | |
| I.經紀人全名 | VIRTU金融資本市場有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 008-51262 |
| 三、CRD編號 | 000045986 |
| 四. LEI，如果有的話 | 5493006 FX 0 HRYU 3G2 R47 |
| V.國家(如適用的話) |
紐約
|
| 六、外國(如適用) |
美利堅合衆國
|
| 七.基金爲以下項目支付的佣金總額 這個 報告期 | 1,974.000000000000 |
| B.基金支付的經紀佣金總額 在.期間 報告期： | 491,347.000000000000 |
項目C.17.主要交易記錄。
| A.對於作爲委託人的十個實體中的每一個 基金完成的本金交易金額最大 (包括 所有短期債務，以及美國政府和免稅 證券)在二級市場和承銷市場 產品， 提供以下信息： |
| 本金交易記錄： 1 | |
| I.交易商全名 | 加拿大皇家銀行資本市場有限責任公司 |
| 二、美國證券交易委員會檔號 | 008-45411 |
| 三、CRD編號 | 000031194 |
| 四、雷，如果有的話 | 549300LCO2FLSSVFFR64 |
| V.國家(如適用的話) |
紐約
|
| 六、外國(如適用) |
美利堅合衆國
|
| 七.購銷總額 (不包括 到期證券)與基金： | 1,528,125.000000000000 |
| B.本金購銷合計價值 報告期內基金的交易情況： | 1,528,125.000000000000 |
項目C.18。支付經紀業務和研究費用。
| 報告期內，基金是否支付 委員會對 “經紀和研究服務”的經紀交易商 內 《交易法》（15 U.S.C.）第28（e）條的含義 78 bb）？ |
是的
沒有
|
第C.19項。平均淨資產。
| a.提供基金的（金錢以外 市場基金的） 報告期間月平均淨資產 期間 | 742,364,381.000000000000 |
| B.提供貨幣市場基金的日常 平均淨 報告期內資產 |
第C.20項。信貸額度、基金間貸款和基金間 借款
對於開放式管理投資公司，響應 以下：| a.基金是否有可用的信貸額度？ |
是的
沒有
|
| B.基金是否從事基金間貸款？ |
是的
沒有
|
| c.基金是否從事基金間借款？ |
是的
沒有
|
| 管理投資記錄： 5 |
第C.1項背景信息。
| a.基金全名 | 做大鋰電池技術ETF |
| B.系列識別號（如果有） | S000061920 |
| C.雷 | 549300 SPZTELK 054 BM 10 |
| D.這是基金首次提交該表格嗎？ |
是的
沒有
|
第C.2項開放式管理投資公司的類別。
| a.基金有多少個類別的股票（如果 任何）是 授權？ | 1 |
| B.基金新增多少個股票類別 是 添加 報告期內？ | 0 |
| C.該基金的股票類別有多少 在報告期內終止？ | 0 |
| D.對於每個有流通股的類別， 提供 要求提供以下信息： | |
| 股票發行記錄： 1 | |
| I.班級全名 | 做大鋰電池技術ETF |
| 二.班級識別號（如果有） | C000200636 |
| 三.票務符號（如果有） | Batt |
第C.3項基金類型。
| 指示。 1.“基金的基金”是指購買由 超過許可金額的任何其他投資公司 根據該法第12(D)(1)條(A)段(《美國法典》第15編) 80A-12(D)(1)(A))，但就本項目而言，不包括 購買由另一家公司發行的證券的基金 依賴該法規定的規則12d1-1(CFR 270.12d1-1)。 2.“索引 基金“是指投資公司，包括 交易所交易 基金，該基金尋求跟蹤一隻 指定的索引。 3. 區間基金是指封閉式管理投資公司 根據規則定期回購其股票 23C-3根據法案(17 CFR 270.23C-3)。 4.“總支線基金” 指的是兩層結構，其中一個 或更多的基金(每個基金 支線基金)持有單一基金的股份 (主基金) 根據該法第12(D)(1)(E)條 (美國法典第15編) 第80A-12(D)(1)(E)條)或依據批予的豁免濟助 由. 佣金。 5.“目標日期基金”是指投資公司 有一個 提供不同程度的投資目標或策略 的 通過組合實現長期增值和資本保值 隨着時間的推移而變化的股票和固定收益敞口 投資者的年齡、目標退休日期或預期壽命。 |
| 註明基金是否屬於下列任何一種類型。檢查 所有這些都適用。 |
|
交易所買賣基金或交易所買賣管理基金或
提供本身是交易所交易基金的類別，或
交易所交易管理基金。
i.
*交易所買賣基金(ETF)
ii.
*交易所買賣的管理基金：
*
中國指數基金：
I.是基金追蹤其表現的指數， 構造：
c.
尋求實現倍數的性能結果
的
基準、基準的倒數或
逆
以比基準的
d.
區間基金
e.
基金中的基金
F.
主餵食基金
G.
貨幣市場基金
H.
目標日期基金
i.
基礎基金爲可變年金或可變人壽
保險合同
N/A
|
第C.4項多元化。
| 該基金是否尋求以“非多元化”的身份運營 公司”本身 該術語的定義見該法案第5（b）（2）節（15 U.S.C. 80 a- 5（b）（2））？ |
是的
沒有
|
第C.5項對某些外國公司的投資。
| 指示。 “受控外國公司”具有以下含義： 在部分中提供 《國稅法》第957條[《美國法典》第26編 957]。 |
| A.該基金是否投資於受控制的外國公司 公司 爲了投資於某些類型的 工具，如 作爲但不限於大宗商品？ |
是的
沒有
|
第(6)項。證券借貸。
| 指示。 就本項目而言，其他不利影響包括 例如，(1)如果抵押品和賠償給基金造成損失 不足以替換借出的證券或其 價值，(2)基金沒有資格在委託書中投票股票，或 (3)基金沒有資格直接從 發行人。 |
| A.基金是否有權參與 證券 放貸 交易？ |
是的
沒有
|
| B.基金是否借出了任何證券 在此期間 報告期？ |
是的
沒有
|
| I.如果是，在報告所述期間，是否有借款人倒閉 至 通過以下方式歸還出借證券 合同的最後期限與 結果是： |
| 1.基金(或其證券借貸代理人) 擔保貸款證券的清算抵押品？ |
是的
沒有
|
| 2.基金在其他方面受到了不利影響？ |
是的
沒有
|
| C.提供下面要求的有關每個項目的信息 基金所聘用的證券借貸代理人(如有的話)： |
| 證券出借記錄： 1 | |
| 一、證券借貸代理人全稱 | 新澤西州美國銀行 |
| 二、雷，如果有的話 | 6BYL5QZYBDK8S7L73M02 |
| 三、證券借貸代理人是否爲聯營公司？ 個人， 或者是一個 關聯人、關聯人的關聯人 基金？ |
是
不是
|
| 四、證券出借代理人或者其他人 實體 賠償 防止借款人拖欠貸款的基金 管理的 通過這個 探員？ |
是
不是
|
| 五、提供賠償的實體不是 證券 貸款代理，請提供以下信息： |
| 身份證明提供者記錄： 1 |
| 1.提供彌償的人的姓名 | N/A |
| 2.提供資料的人的雷(如有的話) 賠償 | N/A |
| 五、提供賠償的實體不是 證券 貸款代理，請提供以下信息： |
| 身份證明提供者記錄： 2. |
| 1.提供彌償的人的姓名 | N/A |
| 2.提供資料的人的雷(如有的話) 賠償 | N/A |
| 五、提供賠償的實體不是 證券 貸款代理，請提供以下信息： |
| 身份證明提供者記錄： 3. |
| 1.提供彌償的人的姓名 | N/A |
| 2.提供資料的人的雷(如有的話) 賠償 | N/A |
| 五、提供賠償的實體不是 證券 貸款代理，請提供以下信息： |
| 身份證明提供者記錄： 4. |
| 1.提供彌償的人的姓名 | N/A |
| 2.提供資料的人的雷(如有的話) 賠償 | N/A |
| 五、提供賠償的實體不是 證券 貸款代理，請提供以下信息： |
| 身份證明提供者記錄： 5. |
| 1.提供彌償的人的姓名 | N/A |
| 2.提供資料的人的雷(如有的話) 賠償 | N/A |
| 五、提供賠償的實體不是 證券 貸款代理，請提供以下信息： |
| 身份證明提供者記錄： 6. |
| 1.提供彌償的人的姓名 | N/A |
| 2.提供資料的人的雷(如有的話) 賠償 | N/A |
| 五、提供賠償的實體不是 證券 貸款代理，請提供以下信息： |
| 身份證明提供者記錄： 7. |
| 1.提供彌償的人的姓名 | N/A |
| 2.提供資料的人的雷(如有的話) 賠償 | N/A |
| 五、提供賠償的實體不是 證券 貸款代理，請提供以下信息： |
| 身份證明提供者記錄： 8個 |
| 1.提供彌償的人的姓名 | N/A |
| 2.提供資料的人的雷(如有的話) 賠償 | N/A |
| 五、提供賠償的實體不是 證券 貸款代理，請提供以下信息： |
| 身份證明提供者記錄： 9. |
| 1.提供彌償的人的姓名 | N/A |
| 2.提供資料的人的雷(如有的話) 賠償 | N/A |
| 五、提供賠償的實體不是 證券 貸款代理，請提供以下信息： |
| 身份證明提供者記錄： 10 |
| 1.提供彌償的人的姓名 | N/A |
| 2.提供資料的人的雷(如有的話) 賠償 | N/A |
| 五、提供賠償的實體不是 證券 貸款代理，請提供以下信息： |
| 身份證明提供者記錄： 11. |
| 1.提供彌償的人的姓名 | N/A |
| 2.提供資料的人的雷(如有的話) 賠償 | N/A |
| 六、基金是否行使了其賠償權利 在此期間 報告期？ |
是的
沒有
|
| D.如果提供現金抵押品管理服務的人 至 基金與基金證券借貸有關的事宜 不兼營證券出借代理業務的， 提供 關於每種現金抵押品的以下信息 經理： |
| 抵押品經理記錄： 1 | |
| 現金抵押品管理人全名： | 美國Bancorp資產管理公司 |
| 二、雷，如果有的話： | 8KUMV9EIJ75IBFMLFD23 |
| 三、現金抵押品管理人是關聯方嗎？ 人，或一個 有聯繫的人，有聯繫的人 證券借貸 被基金保留的代理人？ |
是
不是
|
| 四、現金抵押品管理人是關聯方嗎？ 人，或一個 關聯人、關聯人的關聯人 基金？ |
是
不是
|
| E.向一項或多項付款的類型 證券 貸款代理和現金抵押品經理(請檢查所有這些 申請)： |
第一，收入分成兩部分
第二部分。非收入分享拆分(行政以外
費用)
他說：
第三部分。行政事業性收費
四、現金抵押品再投資費：
五、賠償費用問題。
阿維。其他類型
不適用。
|
| F.提供每月平均價值 本報告所述期間借出的有價證券 | 14,174,518.000000000000 |
| G.提供證券淨收益 放貸 活動 | 1,399,622.000000000000 |
項目C.7.依賴於某些法定豁免和規則。
| 基金是否依賴於下列法定條款 在本報告所述期間，該法案規定的豁免或任何規則？(請勾選所有適用項) |
A.規則10f-3(17 CFR 270.10f-3)
規則12d1-1(17 CFR 270.12d1-1)
規則15A-4(17 CFR 270.15A-4)
規則17a-6(17 CFR 270.17a-6)。
見規則17a-7(17 CFR 270.17a-7)。
參照規則17a-8(17 CFR 270.17a-8)。
規則17E-1(17 CFR 270.17E-1)。
規則22d-1(17 CFR 270.22d-1)。
第一條規則23c-1(17 CFR 270.23c-1)
《聯邦判例彙編》第32a-4條(17CFR 270.32a-4)。
參見規則6c-11(17 CFR 270.6c-11)。
L。規則12d1-4(17 CFR 270.12d1-4)。
法案第12(D)(1)(G)節(15 USC 80A-12(D)(1)(G))；
規則18F-4(17 CFR 270.18f-4)。
不適用。
|
項目C.8。費用限制。
| 指示。 提供有關任何直接或間接限制的信息， 免除或減少以下費用的水平： 基金在本報告所述期間。例如，限制可以 BE 間接適用(例如，當顧問同意接受 根據自願免除費用而降低的費用)，或者它可以適用 僅限於一段臨時時期，如新基金的初創階段 相位。 |
| A.基金是否有費用限額 佈置 在……裏面 在報告期內有沒有被錄取？ |
是的
沒有
|
| B.基金的任何支出是否減少或 已放棄 根據 一項費用限制安排 報告 就這樣嗎？ |
是的
沒有
|
| 獲豁免的費用是否須予退還？ |
是的
沒有
|
| 之前免除的任何費用是否已退還？ 在.期間 這個 就這樣嗎？ |
是的
沒有
|
第C.9項投資顧問。
| a.提供有關每項投資的以下信息 基金的顧問（副顧問除外）： |
| 投資顧問記錄： 1 | |
| I.全名 | 放大投資有限責任公司 |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | 801-80692 |
| ii.CRD編號 | 000173781 |
| 四. LEI，如果有的話 | N/A |
| V.國家(如適用的話) |
伊利諾伊
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.投資顧問是否在期間聘請 的 報告 時期？ |
是的
沒有
|
| B.如果投資顧問（副顧問除外） 基金已於報告期內終止，前提是 以下針對每位投資顧問： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | |
| 三、CRD編號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| V.國家(如適用的話) | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.終止日期 |
| C.爲基金的每位副顧問提供信息 請求： |
| 副顧問記錄： 1 | |
| I.全名 | 潮汐投資有限責任公司 |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ），如果適用 | 801-76857 |
| 三、CRD編號 | 000164201 |
| 四. LEI，如果有的話 | 254900 SIR1F8 HDIXDL 70 |
| V.國家(如適用的話) |
威斯康星
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.副顧問是附屬人員嗎 的 基金 投資 顧問？ |
是的
沒有
|
| 八.副顧問是否在 報告 時期？ |
是的
沒有
|
| D.如果副顧問在報告期內被解僱， 就該副顧問提供以下信息： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| V.國家(如適用的話) | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.終止日期 |
第C.10項轉會代理人。
| a.提供有關每個提供者的以下信息 向基金提供的轉賬代理服務： |
| 轉會代理記錄： 1 | |
| I.全名 | 美國Bancorp基金服務有限公司 |
| ii.SEC文件號（ 例如，84-或85- ) | 85-11357 |
| 三. LEI，如果有的話 | N/A |
| 四.國家（如果適用） |
威斯康星
|
| v.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 六.轉會代理是附屬機構嗎 人物 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 七.轉會代理是次轉會嗎 特工？ |
是的
沒有
|
| 轉會代理記錄： 2 | |
| I.全名 | 美國Bancorp基金服務有限公司 |
| ii.SEC文件號（ 例如，84-或85- ) | 85-11361 |
| 三. LEI，如果有的話 | N/A |
| 四.國家（如果適用） |
威斯康星
|
| v.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 六.轉會代理是附屬機構嗎 人物 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 七.轉會代理是次轉會嗎 特工？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了轉會代理人或 內終止 的 報告期？ |
是的
沒有
|
第C.11項。定價服務。
| a.提供有關每個提供者的以下信息 報告期內向基金提供的定價服務： |
| 定價服務記錄： 1 | |
| I.全名 | Bloomberg L.P. |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 549300 B56 MD0ZC402 L06 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
特拉華
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 2 | |
| I.全名 | PricingDirect公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 549300 WIC 0TOJ7N7GD54 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
特拉華
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 3 | |
| I.全名 | ICE數據定價和參考數據有限責任公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 5493000 NQ9 LY LDBCTL34 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
特拉華
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 4 | |
| I.全名 | Markit Group Limited |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 213800BVVQObUSJXSB 53 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 5 | |
| I.全名 | 美林估值有限責任公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 54930015 EWCI 4VNCZP82 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
特拉華
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 6 | |
| I.全名 | CBOE Global Indices，LLC |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | N/A |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
伊利諾伊
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 7 | |
| I.全名 | LSEG數據與分析 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | N/A |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| B.定價服務在期間是否僱用或終止 報告 時期？ |
是的
沒有
|
第C.12項監護人。
| a.提供有關每個人的以下信息 報告期間爲基金提供託管服務 期間： |
| 保管人記錄： 1 | |
| I.全名 | 美國銀行全國協會 |
| 二. LEI，如果有的話 | 6 BYL 5QZYBCK 8S7 L73 M02 |
| 三.國家（如果適用） |
俄亥俄
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
不是
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
不是
|
| 七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 2. | |
| 一、全稱 | 紐約梅隆銀行 |
| 二、雷，如果有的話 | HPFHU0OQ28E4N0NFVK49 |
| 三、述明(如適用的話) |
紐約
|
| 四、外國(如適用) |
美利堅合衆國
|
| 託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是
不是
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是
不是
|
| 七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 3 | |
| I.全名 | 歐洲清算銀行SA/NV |
| 二. LEI，如果有的話 | 549300 OZ46 BRLZ8Y6 F65 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
比利時
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 4. | |
| 一、全稱 | 香港上海匯豐銀行有限公司 |
| 二、雷，如果有的話 | 2HI3YI5320L3RW6NJ957 |
| 三、述明(如適用的話) | |
| 四、外國(如適用) |
香港
|
| 託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是
不是
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是
不是
|
| 七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 5. | |
| 一、全稱 | 花旗銀行Agentina分行 |
| 二、雷，如果有的話 | E57ODZWZ7FF32TWEFA76 |
| 三、述明(如適用的話) | |
| 四、外國(如適用) |
阿根廷
|
| 託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是
不是
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是
不是
|
| 七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 6. | |
| 一、全稱 | 花旗銀行巴西分行 |
| 二、雷，如果有的話 | E57ODZWZ7FF32TWEFA76 |
| 三、述明(如適用的話) | |
| 四、外國(如適用) |
巴西
|
| 託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是
不是
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是
不是
|
| 七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 7. | |
| 一、全稱 | 智利銀行作爲花旗銀行紐約分行的代理人 |
| 二、雷，如果有的話 | 8B4EZFY8IHJC44TT2K84 |
| 三、述明(如適用的話) | |
| 四、外國(如適用) |
智利
|
| 託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是
不是
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是
不是
|
| 七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 8 | |
| I.全名 | 哥倫比亞花旗信託股份有限公司基金會 |
| 二. LEI，如果有的話 | 549300242 J3IJCOSGI49 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
哥倫比亞
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 9. | |
| 一、全稱 | 墨西哥國家銀行(Banamex) |
| 二、雷，如果有的話 | 2SFFM4FUIE05S37WFU55 |
| 三、述明(如適用的話) | |
| 四、外國(如適用) |
墨西哥
|
| 託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是
不是
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是
不是
|
| 七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 10 | |
| 一、全稱 | 花旗銀行秘魯銀行 |
| 二、雷，如果有的話 | MYTK5NHHP1G8TVFGT193 |
| 三、述明(如適用的話) | |
| 四、外國(如適用) |
秘魯
|
| 託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是
不是
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是
不是
|
| 七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 11. | |
| 一、全稱 | 匯豐銀行沙特阿拉伯分行爲香港上海匯豐銀行有限公司的代理人 |
| 二、雷，如果有的話 | 558600MV09XWUB38H245 |
| 三、述明(如適用的話) | |
| 四、外國(如適用) |
沙特阿拉伯
|
| 託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是
不是
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是
不是
|
| 七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 12 | |
| 一、全稱 | Skandinaviska Enskilda Banken Ab(Publ)(SEB) |
| 二、雷，如果有的話 | F3JS33DEI6XQ4ZBPTN86 |
| 三、述明(如適用的話) | |
| 四、外國(如適用) |
瑞典
|
| 託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是
不是
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是
不是
|
| 七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 13 | |
| I.全名 | RBC投資者服務信託 |
| 二. LEI，如果有的話 | 5493002 MUOv04 NSTP 571 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
加拿大（聯邦級）
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 14. | |
| 一、全稱 | 法國巴黎銀行倫敦分行 |
| 二、雷，如果有的話 | R0MUWSFPU8MPRO8K5P83 |
| 三、述明(如適用的話) | |
| 四、外國(如適用) |
大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
|
| 託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是
不是
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是
不是
|
| 七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| B.保管人是否在以下期間被聘用或終止 報告 句號？* |
是的
沒有
|
項目C.13.股東服務代理。
| A.提供有關每位股東的以下信息 基金的服務代理： |
| 一、全稱 | |
| 二、雷，如有，或提供和描述 其他 識別號碼 | |
| 其他識別號碼的說明 | |
| 三、述明(如適用的話) | |
| 四、外國(如適用) | |
| 五、股東服務代理人是否爲 附屬公司 人 的 基金還是其投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六.股東服務代理是 次股東服務代理？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了股東服務代理 或 終止 報告期內？ |
是的
沒有
|
第C.14項管理員。
| a.提供有關的每個管理員的以下信息 基金： |
| 管理員記錄： 1 | |
| I.全名 | 美國Bancorp基金服務有限公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或其他識別號碼 | N/A |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
威斯康星
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 訴管理員是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.管理員是副管理員嗎？ |
是的
沒有
|
| b.是否聘請了第三方管理員或 終止 報告期內？ |
是的
沒有
|
第C.15項附屬經紀交易商。
| 提供有關每個附屬機構的以下信息 經紀交易商： |
| a.全名 | |
| B. SEC文件號 | |
| C.中央登記標號 | |
| D. LEI，如果有的話 | |
| e.國家（如果適用） | |
| F.外國（如果適用） | |
| G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期經紀交易商： |
第C.16項。券商
| 對第C.16項和第C.17項的說明。 幫助註冊人區分代理和委託人 交易，並促進信息的一致報告 根據這些項目的要求，應使用以下標準： 1.如果證券是在一項交易中買賣的，而 確認指定將由 註冊人，該交易應被視爲代理交易 並列入對項目C.16的答覆中。 2.如在某項交易中購買或出售證券，而 確認只指定要支付或收到的淨金額 註冊人和該淨額等於該註冊人的 在交易時的安全性，交易應該是 被視爲本金交易，幷包括在確定 項目C.17中的數額。 3.如果登記人以承銷的形式購買了證券 要約，收購應被視爲主要交易 幷包括在回答問題C.17中，即使登記人有 了解承銷商從發行人那裏獲得的金額。 4.如果登記人在投標要約中出售了證券，則出售 應被視爲主要交易，幷包括在回答 項目C.17即使登記人知道 要約人是向招攬經紀人或交易商付款。 5.如果證券是直接從發行人(如銀行)購買的 Cd)，購買應被視爲本金交易，並且 包括在回答項目C.17中。 6.已贖回或到期證券的價值不應計入 代理或委託人交易，不應包括在 確定C.16項和C.17項所列數額。這意味着 擔保的取得可能包括在內，但也是可能的 它的處置可能不包括在內。回購的處分 協議在其到期日不應包括在內。 7.在未列明的交易中買賣證券 上文第(1)款至第(6)款應由基金根據 根據這些段落中確立並分類的指導方針 相應地。在C.16項中考慮的代理人可以是人或 未根據《證券交易法》註冊爲證券經紀人的公司。 投資公司向其購買或購買的個人或公司 以本金爲基礎向其出售投資組合工具的人可能是 未根據《證券交易法》登記爲證券的個人或實體 毒販。 |
| A.對於收到最多美元的十家經紀商中的每一家 經紀佣金金額(不包括交易商在 包銷)通過直接或間接參與 基金的投資組合交易，請提供以下資料： |
| 經紀人記錄： 1 | |
| 一、經紀人全稱 | BTIG LLC |
| 二、美國證券交易委員會檔號 | 8-65473 |
| 三、CRD編號 | 000122225 |
| 四、雷，如果有的話 | 549300GTG9PL6WO3EC51 |
| V.國家(如適用的話) |
加利福尼亞
|
| 六、外國(如適用) |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 5,484.000000000000 |
| 經紀人記錄： 2. | |
| I.經紀人全名 | 花旗全球市場公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-8177 |
| 三、CRD編號 | 000007059 |
| 四. LEI，如果有的話 | MBNUM 2BPBDO 7JBLYG 310 |
| V.國家(如適用的話) |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 14,208.000000000000 |
| 經紀人記錄： 3 | |
| I.經紀人全名 | 里昂證券美國有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-69166 |
| 三、CRD編號 | 000165533 |
| 四. LEI，如果有的話 | 213800 M2 DXATWy7 JMS 07 |
| V.國家(如適用的話) |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 9,037.000000000000 |
| 經紀人記錄： 4 | |
| I.經紀人全名 | 美國信貸農業保險公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-13753 |
| 三、CRD編號 | 000000190 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300WO2DKF 0Q3YMV 43 |
| V.國家(如適用的話) |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 1,762.000000000000 |
| 經紀人記錄： 5 | |
| I.經紀人全名 | GOLDMAN SACHS & CO. LLC |
| 二. SEC文件號 | 8-129 |
| 三、CRD編號 | 000000361 |
| 四. LEI，如果有的話 | FOR 8UP 27PHTHYVLBNG30 |
| V.國家(如適用的話) |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 44,020.000000000000 |
| 經紀人記錄： 6 | |
| I.經紀人全名 | 梅里爾·林奇、皮爾斯、芬納和史密斯訂婚 |
| 二. SEC文件號 | 8-7221 |
| 三、CRD編號 | 000007691 |
| 四. LEI，如果有的話 | 8 NAV47 T0Y26 Q87 Y0QP 81 |
| V.國家(如適用的話) |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 73,370.000000000000 |
| 經紀人記錄： 7 | |
| I.經紀人全名 | 米拉資產證券（美國）公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-45034 |
| 三、CRD編號 | 000030679 |
| 四. LEI，如果有的話 | 25490087 B4GFZLJZE912 |
| V.國家(如適用的話) |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 5,677.000000000000 |
| 經紀人記錄： 8 | |
| I.經紀人全名 | Robert W. BAIRD & CO.註冊 |
| 二. SEC文件號 | 008-497 |
| 三、CRD編號 | 000008158 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300772 UJAHRD 6LO53 |
| V.國家(如適用的話) |
威斯康星州
|
| 六、外國(如適用) |
美利堅合衆國
|
| 七.基金爲以下項目支付的佣金總額 這個 報告期 | 49,421.000000000000 |
| B.基金支付的經紀佣金總額 在.期間 報告期： | 202,979.000000000000 |
項目C.17.主要交易記錄。
| A.對於作爲委託人的十個實體中的每一個 基金完成的本金交易金額最大 (包括 所有短期債務，以及美國政府和免稅 證券)在二級市場和承銷市場 產品， 提供以下信息： |
| I.交易商全名 | |
| 二、美國證券交易委員會檔號 | |
| 三、CRD編號 | |
| 四、雷，如果有的話 | |
| V.國家(如適用的話) | |
| 六、外國(如適用) | |
| 七.購銷總額 (不包括 到期證券)與基金： |
| B.本金購銷合計價值 報告期內基金的交易情況： | 0.000000000000 |
項目C.18。支付經紀業務和研究費用。
| 在本報告所述期間，基金是否支付 佣金至 “經紀和研究服務”的經紀自營商 在 《交易法》(《美國法典》第15編)第28(E)條的含義 78BB)？ |
是的
沒有
|
第C.19項。平均淨資產。
| a.提供基金的（金錢以外 市場基金的） 報告期間月平均淨資產 期間 | 89,439,592.000000000000 |
| B.提供貨幣市場基金的日常 平均淨 報告期內資產 |
第C.20項。信貸額度、基金間貸款和基金間 借款
對於開放式管理投資公司，響應 以下：| a.基金是否有可用的信貸額度？ |
是的
沒有
|
| B.基金是否從事基金間貸款？ |
是的
沒有
|
| c.基金是否從事基金間借款？ |
是的
沒有
|
第C.21項。搖擺定價。
| 對於開放式管理投資公司，響應 以下： |
| a.該基金（如果不是貨幣市場基金， 交易所交易基金或交易所交易管理基金）從事 搖擺定價？ |
是的
沒有
|
| 管理投資記錄： 6 |
第C.1項背景信息。
| a.基金全名 | 擴大黑天鵝增長和國債核心ETF |
| B.系列識別號（如果有） | S000063059 |
| C.雷 | 549300 RYKXHK 3 JM 28 X27 |
| D.這是基金首次提交該表格嗎？ |
是的
沒有
|
第C.2項開放式管理投資公司的類別。
| a.基金有多少個類別的股票（如果 任何）是 授權？ | 1 |
| B.基金新增多少個股票類別 是 添加 報告期內？ | 0 |
| C.該基金的股票類別有多少 在報告期內終止？ | 0 |
| D.對於每個有流通股的類別， 提供 要求提供以下信息： | |
| 股票發行記錄： 1 | |
| I.班級全名 | 擴大黑天鵝增長和國債核心ETF |
| 二.班級識別號（如果有） | C000204543 |
| 三.票務符號（如果有） | 天鵝 |
項目C.3。基金類型。
| 指示。 1.“基金的基金”是指購買由 超過許可金額的任何其他投資公司 根據該法第12(D)(1)條(A)段(《美國法典》第15編) 80A-12(D)(1)(A))，但就本項目而言，不包括 購買由另一家公司發行的證券的基金 依賴該法規定的規則12d1-1(CFR 270.12d1-1)。 2.“索引 基金“是指投資公司，包括 交易所交易 基金，該基金尋求跟蹤一隻 指定的索引。 3. 區間基金是指封閉式管理投資公司 根據規則定期回購其股票 23C-3根據法案(17 CFR 270.23C-3)。 4.“總支線基金” 指的是兩層結構，其中一個 或更多的基金(每個基金 支線基金)持有單一基金的股份 (主基金) 根據該法第12(D)(1)(E)條 (美國法典第15編) 第80A-12(D)(1)(E)條)或依據批予的豁免濟助 由. 佣金。 5.“目標日期基金”是指投資公司 有一個 提供不同程度的投資目標或策略 的 通過組合實現長期增值和資本保值 隨着時間的推移而變化的股票和固定收益敞口 投資者的年齡、目標退休日期或預期壽命。 |
| 註明基金是否屬於下列任何一種類型。檢查 所有這些都適用。 |
|
交易所買賣基金或交易所買賣管理基金或
提供本身是交易所交易基金的類別，或
交易所交易管理基金。
i.
*交易所買賣基金(ETF)
ii.
*交易所買賣的管理基金：
*
中國指數基金：
I.是基金追蹤其表現的指數， 構造：
c.
它尋求實現成倍增長的績效結果
一種
Benchmark、基準的倒數或
逆
一項基準。
d.
一隻區間基金。
這是一個很好的例子。
《基金的基金》
另一種情況是：
大師級支線基金：
耿爽。
中國貨幣市場基金。
不會的。
*目標日期基金：
i.
將標的基金轉爲可變年金或可變壽險
保險合同：
不適用。
|
項目C.4。多元化。
| 基金是否尋求以“非多元化”方式運作？ 公司“本身 該法第5(B)(2)節界定了該術語(15 南加州大學第80A號- 5(B)(2))？ |
是的
沒有
|
項目5.對某些外國公司的投資。
| 指示。 “受控外國公司”具有以下含義： 在部分中提供 《國稅法》第957條[《美國法典》第26編 957]。 |
| A.該基金是否投資於受控制的外國公司 公司 爲了投資於某些類型的 工具，如 作爲但不限於大宗商品？ |
是的
沒有
|
第(6)項。證券借貸。
| 指示。 就本項目而言，其他不利影響包括 例如，(1)如果抵押品和賠償給基金造成損失 不足以替換借出的證券或其 價值，(2)基金沒有資格在委託書中投票股票，或 (3)基金沒有資格直接從 發行人。 |
| A.基金是否有權參與 證券 放貸 交易？ |
是的
沒有
|
| B.基金是否借出了任何證券 在此期間 報告期？ |
是的
沒有
|
| C.提供下面要求的有關每個項目的信息 基金所聘用的證券借貸代理人(如有的話)： |
| 一、證券借貸代理人全稱 | |
| 二、雷，如果有的話 | |
| 三、證券借貸代理人是否爲聯營公司？ 個人， 或者是一個 關聯人、關聯人的關聯人 基金？ |
是的
不是
|
| 四、證券出借代理人或者其他人 實體 賠償 防止借款人拖欠貸款的基金 管理的 通過這個 探員？ |
是的
不是
|
| 五、提供賠償的實體不是 證券 貸款代理，請提供以下信息： |
| 1.提供彌償的人的姓名 | |
| 2.提供資料的人的雷(如有的話) 賠償 |
| 六、基金是否行使了其賠償權利 在此期間 報告期？ |
是的
不是
|
| D.如果提供現金抵押品管理服務的人 至 基金與基金證券借貸有關的事宜 不兼營證券出借代理業務的， 提供 關於每種現金抵押品的以下信息 經理： |
| 現金抵押品管理人全名： | |
| 二、雷，如果有的話： | |
| 三、現金抵押品管理人是關聯方嗎？ 人，或一個 有聯繫的人，有聯繫的人 證券 放貸 被基金保留的代理人？ |
是的
不是
|
| 四、現金抵押品管理人是關聯方嗎？ 人，或一個 關聯人、關聯人的關聯人 基金？ |
是的
不是
|
| E.向一項或多項付款的類型 證券 貸款代理和現金抵押品經理(請檢查所有這些 申請)： |
第一，收入分成兩部分
第二部分。非收入分享拆分(行政以外
費用)
他說：
第三部分。行政事業性收費
四、現金抵押品再投資費：
五、賠償費用問題。
阿維。其他類型
不適用。
|
| F.提供每月平均價值 本報告所述期間借出的有價證券 | 0.000000000000 |
| G.提供證券淨收益 放貸 活動 | 0.000000000000 |
項目C.7.依賴於某些法定豁免和規則。
| 基金是否依賴於下列法定條款 在本報告所述期間，該法案規定的豁免或任何規則？(請勾選所有適用項) |
A.規則10f-3(17 CFR 270.10f-3)
規則12d1-1(17 CFR 270.12d1-1)
規則15A-4(17 CFR 270.15A-4)
規則17a-6(17 CFR 270.17a-6)。
見規則17a-7(17 CFR 270.17a-7)。
參照規則17a-8(17 CFR 270.17a-8)。
規則17E-1(17 CFR 270.17E-1)。
規則22d-1(17 CFR 270.22d-1)。
第一條規則23c-1(17 CFR 270.23c-1)
《聯邦判例彙編》第32a-4條(17CFR 270.32a-4)。
參見規則6c-11(17 CFR 270.6c-11)。
L。規則12d1-4(17 CFR 270.12d1-4)。
法案第12(D)(1)(G)節(15 USC 80A-12(D)(1)(G))；
規則18F-4(17 CFR 270.18f-4)。
不適用。
|
項目C.8。費用限制。
| 指示。 提供有關任何直接或間接限制的信息， 免除或減少以下費用的水平： 基金在本報告所述期間。例如，限制可以 BE 間接適用(例如，當顧問同意接受 根據自願免除費用而降低的費用)，或者它可以適用 僅限於一段臨時時期，如新基金的初創階段 相位。 |
| A.基金是否有費用限額 佈置 在……裏面 在報告期內有沒有被錄取？ |
是的
沒有
|
| B.基金的任何支出是否減少或 已放棄 根據 一項費用限制安排 報告 就這樣嗎？ |
是的
沒有
|
| C.免除的費用是否需要收回？ |
是的
沒有
|
| D.之前免除的任何費用是否得到了收回 期間 的 時期？ |
是的
沒有
|
第C.9項投資顧問。
| a.提供有關每項投資的以下信息 基金的顧問（副顧問除外）： |
| 投資顧問記錄： 1 | |
| I.全名 | 放大投資有限責任公司 |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | 801-80692 |
| ii.CRD編號 | 000173781 |
| 四. LEI，如果有的話 | N/A |
| V.國家(如適用的話) |
伊利諾伊
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.投資顧問是否在期間聘請 的 報告 時期？ |
是的
沒有
|
| B.如果投資顧問（副顧問除外） 基金已於報告期內終止，前提是 以下針對每位投資顧問： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | |
| 三、CRD編號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| V.國家(如適用的話) | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.終止日期 |
| C.爲基金的每位副顧問提供信息 請求： |
| 副顧問記錄： 1 | |
| I.全名 | 潮汐投資有限責任公司 |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ），如果適用 | 801-76857 |
| 三、CRD編號 | 000164201 |
| 四. LEI，如果有的話 | 254900 SIR1F8 HDIXDL 70 |
| V.國家(如適用的話) |
威斯康星
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.副顧問是附屬人員嗎 的 基金 投資 顧問？ |
是的
沒有
|
| 八.副顧問是否在 報告 時期？ |
是的
沒有
|
| 副顧問記錄： 2 | |
| I.全名 | Cerity Partners LLC |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ），如果適用 | 801-70719 |
| 三、CRD編號 | 000151559 |
| 四. LEI，如果有的話 | N/A |
| V.國家(如適用的話) |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.副顧問是附屬人員嗎 的 基金 投資 顧問？ |
是的
沒有
|
| 八.副顧問是否在 報告 時期？ |
是的
沒有
|
| D.如果副顧問在報告期內被解僱， 就該副顧問提供以下信息： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| V.國家(如適用的話) | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.終止日期 |
第C.10項轉會代理人。
| a.提供有關每個提供者的以下信息 向基金提供的轉賬代理服務： |
| 轉會代理記錄： 1 | |
| I.全名 | 美國Bancorp基金服務有限公司 |
| ii.SEC文件號（ 例如，84-或85- ) | 85-11357 |
| 三. LEI，如果有的話 | N/A |
| 四.國家（如果適用） |
威斯康星
|
| v.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 六.轉會代理是附屬機構嗎 人物 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 七.轉會代理是次轉會嗎 特工？ |
是的
沒有
|
| 轉會代理記錄： 2 | |
| I.全名 | 美國Bancorp基金服務有限公司 |
| ii.SEC文件號（ 例如，84-或85- ) | 85-11362 |
| 三. LEI，如果有的話 | N/A |
| 四.國家（如果適用） |
威斯康星
|
| v.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 六.轉會代理是附屬機構嗎 人物 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 七.轉會代理是次轉會嗎 特工？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了轉會代理人或 內終止 的 報告期？ |
是的
沒有
|
第C.11項。定價服務。
| a.提供有關每個提供者的以下信息 報告期內向基金提供的定價服務： |
| 定價服務記錄： 1 | |
| I.全名 | Bloomberg L.P. |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 549300 B56 MD0ZC402 L06 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
特拉華
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 2 | |
| I.全名 | PricingDirect公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 549300 WIC 0TOJ7N7GD54 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
特拉華
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 3 | |
| I.全名 | ICE數據定價和參考數據有限責任公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 5493000 NQ9 LY LDBCTL34 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
特拉華
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 4 | |
| I.全名 | Markit Group Limited |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 213800BVVQObUSJXSB 53 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 5 | |
| I.全名 | 美林估值有限責任公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 54930015 EWCI 4VNCZP82 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
特拉華
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 6 | |
| I.全名 | CBOE Global Indices，LLC |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | N/A |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
伊利諾伊
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 7 | |
| I.全名 | LSEG數據與分析 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | N/A |
| 其他識別號碼的說明 | |
| 三、述明(如適用的話) | |
| 四、外國(如適用) |
大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| B.定價服務在期間是否僱用或終止 報告 時期？ |
是的
沒有
|
第C.12項監護人。
| a.提供有關每個人的以下信息 報告期間爲基金提供託管服務 期間： |
| 保管人記錄： 1 | |
| I.全名 | 美國銀行全國協會 |
| 二、雷，如果有的話 | 6 BYL 5QZYBCK 8S7 L73 M02 |
| 三.國家（如果適用） |
俄亥俄
|
| 四、外國(如適用) |
美利堅合衆國
|
| 託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| B.保管人是否在以下期間被聘用或終止 報告 句號？* |
是的
沒有
|
項目C.13.股東服務代理。
| A.提供有關每位股東的以下信息 基金的服務代理： |
| I.全名 | |
| 二、雷，如有，或提供和描述 其他 識別號碼 | |
| 其他識別號碼的說明 | |
| 三、述明(如適用的話) | |
| 四、外國(如適用) | |
| 五、股東服務代理人是否爲 附屬公司 人 的 基金還是其投資顧問(S)？ |
是
不是
|
| 六、股東服務代理是否爲 次股東服務代理商？ |
是
不是
|
| B.是否聘請了股東服務代理 或 已終止 在報告所述期間？ |
是的
沒有
|
第C.14項管理員。
| a.提供有關的每個管理員的以下信息 基金： |
| 管理員記錄： 1 | |
| I.全名 | 美國Bancorp基金服務有限公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或其他識別號碼 | N/A |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
威斯康星
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 訴管理員是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.管理員是副管理員嗎？ |
是的
沒有
|
| b.是否聘請了第三方管理員或 終止 報告期內？ |
是的
沒有
|
項目C.15.關聯經紀自營商。
| 提供有關每個附屬公司的以下信息 經紀自營商： |
| A.全名 | |
| B.美國證券交易委員會檔號 | |
| C.CRD編號 | |
| D.雷，如果有的話 | |
| E.述明(如適用) | |
| F.外國(如適用) | |
| G.支付給關聯公司的佣金總額 報告期內的經紀-交易商： |
第C.16項。券商
| 對第C.16項和第C.17項的說明。 幫助註冊人區分代理機構和委託人 交易，並促進一致的信息報告 根據這些項目的要求，應使用以下標準： 1.如果證券是在一項交易中買賣的，而 確認指定將由 註冊人，該交易應被視爲代理交易 並列入對項目C.16的答覆中。 2.如在某項交易中購買或出售證券，而 確認只指定要支付或收到的淨金額 註冊人和該淨額等於該註冊人的 在交易時的安全性，交易應該是 被視爲本金交易，幷包括在確定 項目C.17中的數額。 3.如果登記人以承銷的形式購買了證券 要約，收購應被視爲主要交易 幷包括在回答問題C.17中，即使登記人有 了解承銷商從發行人那裏獲得的金額。 4.如果登記人在投標要約中出售了證券，則出售 應被視爲主要交易，幷包括在回答 項目C.17即使登記人知道 要約人是向招攬經紀人或交易商付款。 5.如果證券是直接從發行人(如銀行)購買的 Cd)，購買應被視爲本金交易，並且 包括在回答項目C.17中。 6.已贖回或到期證券的價值不應計入 代理或委託人交易，不應包括在 確定C.16項和C.17項所列數額。這意味着 擔保的取得可能包括在內，但也是可能的 它的處置可能不包括在內。回購的處分 協議在其到期日不應包括在內。 7.在未列明的交易中買賣證券 上文第(1)款至第(6)款應由基金根據 根據這些段落中確立並分類的指導方針 相應地。在C.16項中考慮的代理人可以是人或 未根據《證券交易法》註冊爲證券經紀人的公司。 投資公司向其購買或購買的個人或公司 以本金爲基礎向其出售投資組合工具的人可能是 未根據《證券交易法》登記爲證券的個人或實體 毒販。 |
| a.對於收到最多美元的十家經紀商中的每一家 經紀佣金金額（不包括交易商特許權 承銷）憑藉直接或間接參與 基金的投資組合交易，請提供以下信息： |
| 經紀人記錄： 1 | |
| I.經紀人全名 | GOLDMAN SACHS & CO. LLC |
| 二. SEC文件號 | 8-129 |
| 三、CRD編號 | 000000361 |
| 四. LEI，如果有的話 | FOR 8UP 27PHTHYVLBNG30 |
| V.國家(如適用的話) |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 842.000000000000 |
| 經紀人記錄： 2. | |
| I.經紀人全名 | Pershing LLC |
| 二. SEC文件號 | 8-17574 |
| 三、CRD編號 | 000007560 |
| 四. LEI，如果有的話 | ZZ 8Q1 A8EI 8LQFJNM0D94 |
| V.國家(如適用的話) |
新澤西
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 4,206.000000000000 |
| B.基金支付的經紀佣金總額 期間 報告期： | 5,048.000000000000 |
第C.17項。主要交易。
| a.對於作爲委託人的十個實體中的每一個 基金本金交易金額最大 （包括 所有短期義務，以及美國政府和免稅 證券）在二級市場和承銷中 奉獻， 提供以下信息： |
| 主要交易記錄： 1 | |
| I.經銷商全名 | 梅里爾·林奇·皮爾斯·芬納和史密斯訂婚 |
| 二. SEC文件號 | 008-7221 |
| 三、CRD編號 | 000007691 |
| 四. LEI，如果有的話 | 8 NAV47 T0Y26 Q87 Y0QP 81 |
| V.國家(如適用的話) |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 206,546,466.000000000000 |
| 主要交易記錄： 2 | |
| I.經銷商全名 | 斯通克斯金融公司 |
| 二. SEC文件號 | 008-51269 |
| 三、CRD編號 | 000045993 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300LNKU6 K5 TJCRG 93 |
| V.國家(如適用的話) |
佛羅裏達
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 355,760.000000000000 |
| 主要交易記錄： 3 | |
| I.經銷商全名 | 加拿大皇家銀行資本市場有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 008-45411 |
| 三、CRD編號 | 000031194 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300LCO2FLSSVFFR64 |
| V.國家(如適用的話) |
紐約
|
| 六、外國(如適用) |
美利堅合衆國
|
| 七.購銷總額 (不包括 到期證券)與基金： | 6,049,781.000000000000 |
| B.本金購銷合計價值 報告期內基金的交易情況： | 212,952,007.000000000000 |
項目C.18。支付經紀業務和研究費用。
| 在本報告所述期間，基金是否支付 佣金至 “經紀和研究服務”的經紀自營商 在 《交易法》(《美國法典》第15編)第28(E)條的含義 78BB)？ |
是的
沒有
|
項目C.19.平均淨資產。
| A.提供基金的(除金錢外) 市場基金) 報告期間的月平均淨資產 期間 | 183,116,778.000000000000 |
| B.提供貨幣市場基金的每日報告 平均淨值 本報告所述期間的資產 |
項目C.20。信貸額度、基金間貸款和基金間貸款 借錢。
對於開放式管理投資公司，請回復 以下是：| A.基金是否有可用的信貸額度？ |
是的
沒有
|
| B.基金是否參與了基金間拆借？ |
是的
沒有
|
| c.基金是否從事基金間借款？ |
是的
沒有
|
第C.21項。搖擺定價。
| 對於開放式管理投資公司，響應 以下： |
| a.該基金（如果不是貨幣市場基金， 交易所交易基金或交易所交易管理基金）從事 搖擺定價？ |
是的
沒有
|
| 管理投資記錄： 7 |
第C.1項背景信息。
| a.基金全名 | 放大西摩大麻ETF |
| B.系列識別號（如果有） | S000064108 |
| C.雷 | 549300YQGFP 4GV 6 EUN53 |
| D.這是基金首次提交該表格嗎？ |
是的
沒有
|
第C.2項開放式管理投資公司的類別。
| a.基金有多少個類別的股票（如果 任何）是 授權？ | 1 |
| B.基金的新股類別有多少 是 增列 在報告所述期間？ | 0 |
| C.基金的股份類別有多少 是否在報告所述期間被終止？ | 0 |
| D.對於每一類流通股， 提供 要求提供的信息如下： | |
| 股票未平紀錄： 1 | |
| 一、班級全稱 | 放大西摩大麻ETF |
| 二、類別標識號(如果有) | C000207255 |
| 三、股票代碼(如果有) | CNBS |
項目C.3。基金類型。
| 指示。 1.“基金的基金”是指購買由 超過許可金額的任何其他投資公司 根據該法第12(D)(1)條(A)段(《美國法典》第15編) 80A-12(D)(1)(A))，但就本項目而言，不包括 購買由另一家公司發行的證券的基金 依賴該法規定的規則12d1-1(CFR 270.12d1-1)。 2.“索引 基金“是指投資公司，包括 交易所交易 基金，該基金尋求跟蹤一隻 指定的索引。 3. 區間基金是指封閉式管理投資公司 根據規則定期回購其股票 23C-3根據法案(17 CFR 270.23C-3)。 4.“總支線基金” 指的是兩層結構，其中一個 或更多的基金(每個基金 支線基金)持有單一基金的股份 (主基金) 根據該法第12(D)(1)(E)條 (美國法典第15編) 第80A-12(D)(1)(E)條)或依據批予的豁免濟助 由. 佣金。 5.“目標日期基金”是指投資公司 有一個 提供不同程度的投資目標或策略 的 通過組合實現長期增值和資本保值 隨着時間的推移而變化的股票和固定收益敞口 投資者的年齡、目標退休日期或預期壽命。 |
| 註明基金是否屬於下列任何一種類型。檢查 所有這些都適用。 |
|
交易所買賣基金或交易所買賣管理基金或
提供本身是交易所交易基金的類別，或
交易所交易管理基金。
i.
*交易所買賣基金(ETF)
ii.
*交易所買賣的管理基金：
*
中國指數基金：
c.
它尋求實現成倍增長的績效結果
一種
Benchmark、基準的倒數或
逆
一項基準。
d.
一隻區間基金。
e.
基金中的基金
F.
主餵食基金
G.
貨幣市場基金
H.
目標日期基金
i.
基礎基金爲可變年金或可變人壽
保險合同
N/A
|
第C.4項多元化。
| 該基金是否尋求以“非多元化”的身份運營 公司”本身 該術語的定義見該法案第5（b）（2）節（15 U.S.C. 80 a- 5（b）（2））？ |
是的
沒有
|
第C.5項對某些外國公司的投資。
| 指示。 “受控外國公司”的含義 參見章節 國內稅收法第957條[26 U.S.C. 957]。 |
| a.該基金是否投資於受控外國人 公司 出於投資某些類型的目的 文書 作爲但不限於商品？ |
是的
沒有
|
第(6)項。證券借貸。
| 指示。 就本項目而言，其他不利影響包括 例如，(1)如果抵押品和賠償給基金造成損失 不足以替換借出的證券或其 價值，(2)基金沒有資格在委託書中投票股票，或 (3)基金沒有資格直接從 發行人。 |
| A.基金是否有權參與 證券 放貸 交易？ |
是的
沒有
|
| B.基金是否借出了任何證券 在此期間 報告期？ |
是的
沒有
|
| I.如果是，在報告所述期間，是否有借款人倒閉 至 通過以下方式歸還出借證券 合同的最後期限與 結果是： |
| 1.基金(或其證券借貸代理人) 擔保貸款證券的清算抵押品？ |
是的
沒有
|
| 2.基金在其他方面受到了不利影響？ |
是的
沒有
|
| C.提供下面要求的有關每個項目的信息 基金所聘用的證券借貸代理人(如有的話)： |
| 證券出借記錄： 1 | |
| 一、證券借貸代理人全稱 | 新澤西州美國銀行 |
| 二、雷，如果有的話 | 6BYL5QZYBDK8S7L73M02 |
| 三、證券借貸代理人是否爲聯營公司？ 個人， 或者是一個 關聯人、關聯人的關聯人 基金？ |
是的
不是
|
| 四、證券出借代理人或者其他人 實體 賠償 防止借款人拖欠貸款的基金 管理的 通過這個 探員？ |
是的
不是
|
| 五、提供賠償的實體不是 證券 貸款代理，請提供以下信息： |
| 身份證明提供者記錄： 1 |
| 1.提供彌償的人的姓名 | N/A |
| 2.提供資料的人的雷(如有的話) 賠償 | N/A |
| 五、提供賠償的實體不是 證券 貸款代理，請提供以下信息： |
| 身份證明提供者記錄： 2. |
| 1.提供彌償的人的姓名 | N/A |
| 2.提供資料的人的雷(如有的話) 賠償 | N/A |
| 五、提供賠償的實體不是 證券 貸款代理，請提供以下信息： |
| 身份證明提供者記錄： 3. |
| 1.提供彌償的人的姓名 | N/A |
| 2.提供資料的人的雷(如有的話) 賠償 | N/A |
| 五、提供賠償的實體不是 證券 貸款代理，請提供以下信息： |
| 身份證明提供者記錄： 4. |
| 1.提供彌償的人的姓名 | N/A |
| 2.提供資料的人的雷(如有的話) 賠償 | N/A |
| 五、提供賠償的實體不是 證券 貸款代理，請提供以下信息： |
| 身份證明提供者記錄： 5. |
| 1.提供彌償的人的姓名 | N/A |
| 2.提供資料的人的雷(如有的話) 賠償 | N/A |
| 五、提供賠償的實體不是 證券 貸款代理，請提供以下信息： |
| 身份證明提供者記錄： 6. |
| 1.提供彌償的人的姓名 | N/A |
| 2.提供資料的人的雷(如有的話) 賠償 | N/A |
| 五、提供賠償的實體不是 證券 貸款代理，請提供以下信息： |
| 身份證明提供者記錄： 7. |
| 1.提供彌償的人的姓名 | N/A |
| 2.提供資料的人的雷(如有的話) 賠償 | N/A |
| 五、提供賠償的實體不是 證券 貸款代理，請提供以下信息： |
| 身份證明提供者記錄： 8個 |
| 1.提供彌償的人的姓名 | N/A |
| 2.提供資料的人的雷(如有的話) 賠償 | N/A |
| 五、提供賠償的實體不是 證券 貸款代理，請提供以下信息： |
| 身份證明提供者記錄： 9. |
| 1.提供彌償的人的姓名 | N/A |
| 2.提供資料的人的雷(如有的話) 賠償 | N/A |
| 五、提供賠償的實體不是 證券 貸款代理，請提供以下信息： |
| 身份證明提供者記錄： 10 |
| 1.提供彌償的人的姓名 | N/A |
| 2.提供資料的人的雷(如有的話) 賠償 | N/A |
| 五、提供賠償的實體不是 證券 貸款代理，請提供以下信息： |
| 身份證明提供者記錄： 11. |
| 1.提供彌償的人的姓名 | N/A |
| 2.提供資料的人的雷(如有的話) 賠償 | N/A |
| 六、基金是否行使了其賠償權利 在此期間 報告期？ |
是的
沒有
|
| D.如果提供現金抵押品管理服務的人 至 基金與基金證券借貸有關的事宜 不兼營證券出借代理業務的， 提供 關於每種現金抵押品的以下信息 經理： |
| 抵押品經理記錄： 1 | |
| 現金抵押品管理人全名： | 美國Bancorp資產管理公司 |
| 二、雷，如果有的話： | 8KUMV9EIJ75IBFMLFD23 |
| 三、現金抵押品管理人是關聯方嗎？ 人，或一個 有聯繫的人，有聯繫的人 證券借貸 被基金保留的代理人？ |
是
不是
|
| 四、現金抵押品管理人是關聯方嗎？ 人，或一個 關聯人、關聯人的關聯人 基金？ |
是
不是
|
| E.向一項或多項付款的類型 證券 貸款代理和現金抵押品經理(請檢查所有這些 申請)： |
第一，收入分成兩部分
第二部分。非收入分享拆分(行政以外
費用)
他說：
第三部分。行政事業性收費
四、現金抵押品再投資費：
五、賠償費用問題。
阿維。其他類型
不適用。
|
| F.提供每月平均價值 本報告所述期間借出的有價證券 | 2,830,405.000000000000 |
| G.提供證券淨收益 放貸 活動 | 199,089.000000000000 |
項目C.7.依賴於某些法定豁免和規則。
| 基金是否依賴於下列法定條款 在本報告所述期間，該法案規定的豁免或任何規則？(請勾選所有適用項) |
A.規則10f-3(17 CFR 270.10f-3)
規則12d1-1(17 CFR 270.12d1-1)
規則15A-4(17 CFR 270.15A-4)
規則17a-6(17 CFR 270.17a-6)。
見規則17a-7(17 CFR 270.17a-7)。
參照規則17a-8(17 CFR 270.17a-8)。
規則17E-1(17 CFR 270.17E-1)。
規則22d-1(17 CFR 270.22d-1)。
第一條規則23c-1(17 CFR 270.23c-1)
《聯邦判例彙編》第32a-4條(17CFR 270.32a-4)。
參見規則6c-11(17 CFR 270.6c-11)。
L。規則12d1-4(17 CFR 270.12d1-4)。
法案第12(D)(1)(G)節(15 USC 80A-12(D)(1)(G))；
規則18F-4(17 CFR 270.18f-4)。
不適用。
|
項目C.8。費用限制。
| 指示。 提供有關任何直接或間接限制的信息， 免除或減少以下費用的水平： 基金在本報告所述期間。例如，限制可以 BE 間接適用(例如，當顧問同意接受 根據自願免除費用而降低的費用)，或者它可以適用 僅限於一段臨時時期，如新基金的初創階段 相位。 |
| A.基金是否有費用限額 佈置 在……裏面 在報告期內有沒有被錄取？ |
是的
沒有
|
| B.基金的任何支出是否減少或 已放棄 根據 一項費用限制安排 報告 就這樣嗎？ |
是的
沒有
|
| 獲豁免的費用是否須予退還？ |
是的
沒有
|
| 之前免除的任何費用是否已退還？ 在.期間 這個 就這樣嗎？ |
是的
沒有
|
項目C.9。投資顧問。
| A.提供有關每項投資的以下信息 基金顧問(次級顧問除外)： |
| 投資顧問公司的記錄： 1 | |
| I.全名 | 放大投資有限責任公司 |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | 801-80692 |
| ii.CRD編號 | 000173781 |
| 四. LEI，如果有的話 | N/A |
| V.國家(如適用的話) |
伊利諾伊
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.投資顧問是否在期間聘請 的 報告 時期？ |
是的
沒有
|
| B.如果投資顧問（副顧問除外） 基金已於報告期內終止，前提是 以下針對每位投資顧問： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | |
| 三、CRD編號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| V.國家(如適用的話) | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.終止日期 |
| C.爲基金的每位副顧問提供信息 請求： |
| 副顧問記錄： 1 | |
| I.全名 | Penserra Capital Management，LLC |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ），如果適用 | 801-80466 |
| 三、CRD編號 | 000159042 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300 I8X5 UWMSXOJ371 |
| V.國家(如適用的話) |
加州
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.副顧問是附屬人員嗎 的 基金 投資 顧問？ |
是的
沒有
|
| 八.副顧問是否在 報告 時期？ |
是的
沒有
|
| 副顧問記錄： 2 | |
| I.全名 | 西摩資產管理有限責任公司 |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ），如果適用 | 801-123229 |
| 三、CRD編號 | 000291768 |
| 四. LEI，如果有的話 | N/A |
| V.國家(如適用的話) |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.副顧問是附屬人員嗎 的 基金 投資 顧問？ |
是的
沒有
|
| 八.副顧問是否在 報告 時期？ |
是的
沒有
|
| D.如果副顧問在報告期內被解僱， 就該副顧問提供以下信息： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| V.國家(如適用的話) | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.終止日期 |
第C.10項轉會代理人。
| a.提供有關每個提供者的以下信息 向基金提供的轉賬代理服務： |
| 轉會代理記錄： 1 | |
| I.全名 | 美國Bancorp基金服務有限公司 |
| ii.SEC文件號（ 例如，84-或85- ) | 85-11357 |
| 三. LEI，如果有的話 | N/A |
| 四.國家（如果適用） |
威斯康星
|
| v.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 六.轉會代理是附屬機構嗎 人物 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 七.轉會代理是次轉會嗎 特工？ |
是的
沒有
|
| 轉會代理記錄： 2 | |
| I.全名 | 美國Bancorp基金服務有限公司 |
| ii.SEC文件號（ 例如，84-或85- ) | 85-11363 |
| 三. LEI，如果有的話 | N/A |
| 四.國家（如果適用） |
威斯康星
|
| v.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 六.轉會代理是附屬機構嗎 人物 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 七.轉會代理是次轉會嗎 特工？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了轉會代理人或 內終止 的 報告期？ |
是的
沒有
|
第C.11項。定價服務。
| a.提供有關每個提供者的以下信息 報告期內向基金提供的定價服務： |
| 定價服務記錄： 1 | |
| I.全名 | Bloomberg L.P. |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 549300 B56 MD0ZC402 L06 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
特拉華
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 2 | |
| I.全名 | PricingDirect公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 549300 WIC 0TOJ7N7GD54 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
特拉華
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 3 | |
| I.全名 | ICE數據定價和參考數據有限責任公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 5493000 NQ9 LY LDBCTL34 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
特拉華
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 4 | |
| I.全名 | Markit Group Limited |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 213800BVVQObUSJXSB 53 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 5 | |
| I.全名 | 美林估值有限責任公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 54930015 EWCI 4VNCZP82 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
特拉華
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 6 | |
| I.全名 | CBOE Global Indices，LLC |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | N/A |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
伊利諾伊
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 7 | |
| I.全名 | LSEG數據與分析 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | N/A |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| B.定價服務在期間是否僱用或終止 報告 時期？ |
是的
沒有
|
第C.12項監護人。
| a.提供有關每個人的以下信息 報告期間爲基金提供託管服務 期間： |
| 保管人記錄： 1 | |
| I.全名 | 美國銀行全國協會 |
| 二. LEI，如果有的話 | 6 BYL 5QZYBCK 8S7 L73 M02 |
| 三.國家（如果適用） |
俄亥俄
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
不是
|
| 七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 2. | |
| 一、全稱 | 紐約梅隆銀行 |
| 二、雷，如果有的話 | HPFHU0OQ28E4N0NFVK49 |
| 三、述明(如適用的話) |
紐約
|
| 四、外國(如適用) |
美利堅合衆國
|
| 託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
不是
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
不是
|
| 七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 3. | |
| 一、全稱 | 歐洲清算銀行SA/NV |
| 二、雷，如果有的話 | 549300OZ46BRLZ8Y6F65 |
| 三、述明(如適用的話) | |
| 四、外國(如適用) |
比利時
|
| 託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
不是
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是
不是
|
| 七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 4. | |
| 一、全稱 | 香港上海匯豐銀行有限公司 |
| 二、雷，如果有的話 | 2HI3YI5320L3RW6NJ957 |
| 三、述明(如適用的話) | |
| 四、外國(如適用) |
香港
|
| 託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
不是
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
不是
|
| 七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 5. | |
| 一、全稱 | 花旗銀行Agentina分行 |
| 二、雷，如果有的話 | E57ODZWZ7FF32TWEFA76 |
| 三、述明(如適用的話) | |
| 四、外國(如適用) |
阿根廷
|
| 託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是
不是
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是
不是
|
| 七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 6. | |
| 一、全稱 | 花旗銀行巴西分行 |
| 二、雷，如果有的話 | E57ODZWZ7FF32TWEFA76 |
| 三、述明(如適用的話) | |
| 四、外國(如適用) |
巴西
|
| 託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
不是
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是
不是
|
| 七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 7. | |
| 一、全稱 | 智利銀行作爲花旗銀行紐約分行的代理人 |
| 二、雷，如果有的話 | 8B4EZFY8IHJC44TT2K84 |
| 三、述明(如適用的話) | |
| 四、外國(如適用) |
智利
|
| 託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是
不是
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是
不是
|
| 七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 8個 | |
| 一、全稱 | 花旗信託哥倫比亞公司社會信託基金 |
| 二、雷，如果有的話 | 549300242J3IJCOSGI49 |
| 三、述明(如適用的話) | |
| 四、外國(如適用) |
哥倫比亞
|
| 託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是
不是
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是
不是
|
| 七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 9. | |
| 一、全稱 | 墨西哥國家銀行(Banamex) |
| 二、雷，如果有的話 | 2SFFM4FUIE05S37WFU55 |
| 三、述明(如適用的話) | |
| 四、外國(如適用) |
墨西哥
|
| 託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
不是
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
不是
|
| 七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 10 | |
| 一、全稱 | 花旗銀行秘魯銀行 |
| 二、雷，如果有的話 | MYTK5NHHP1G8TVFGT193 |
| 三、述明(如適用的話) | |
| 四、外國(如適用) |
秘魯
|
| 託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是
不是
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是
不是
|
| 七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 11. | |
| 一、全稱 | 匯豐銀行沙特阿拉伯分行爲香港上海匯豐銀行有限公司的代理人 |
| 二、雷，如果有的話 | 558600MV09XWUB38H245 |
| 三、述明(如適用的話) | |
| 四、外國(如適用) |
沙特阿拉伯
|
| 託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是
不是
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
不是
|
| 七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 12 | |
| 一、全稱 | Skandinaviska Enskilda Banken Ab(Publ)(SEB) |
| 二、雷，如果有的話 | F3JS33DEI6XQ4ZBPTN86 |
| 三、述明(如適用的話) | |
| 四、外國(如適用) |
瑞典
|
| 託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
不是
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
不是
|
| 七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 13個 | |
| 一、全稱 | 加拿大皇家銀行投資者服務信託基金 |
| 二、雷，如果有的話 | 5493002-OV04NSPT571 |
| 三、述明(如適用的話) | |
| 四、外國(如適用) |
加拿大(聯邦級)
|
| 託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是
不是
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是
不是
|
| 七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 14. | |
| 一、全稱 | 法國巴黎銀行倫敦分行 |
| 二、雷，如果有的話 | R0MUWSFPU8MPRO8K5P83 |
| 三、述明(如適用的話) | |
| 四、外國(如適用) |
大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
|
| 託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是
不是
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是
不是
|
| 七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| B.保管人是否在以下期間被聘用或終止 報告 句號？* |
是的
沒有
|
項目C.13.股東服務代理。
| A.提供有關每位股東的以下信息 基金的服務代理： |
| 一、全稱 | |
| 二、雷，如有，或提供和描述 其他 識別號碼 | |
| 其他識別號碼的說明 | |
| 三、述明(如適用的話) | |
| 四、外國(如適用) | |
| 五、股東服務代理人是否爲 附屬公司 人 的 基金還是其投資顧問(S)？ |
是
不是
|
| 六、股東服務代理是否爲 次股東服務代理商？ |
是
不是
|
| B.是否聘請了股東服務代理 或 終止 報告期內？ |
是的
沒有
|
第C.14項管理員。
| a.提供有關的每個管理員的以下信息 基金： |
| 管理員記錄： 1 | |
| I.全名 | 美國Bancorp基金服務有限公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或其他識別號碼 | N/A |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
威斯康星
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 訴管理員是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.管理員是副管理員嗎？ |
是的
不是
|
| B.是否聘請了第三方管理員或 已終止 在報告所述期間？ |
是的
沒有
|
項目C.15.關聯經紀自營商。
| 提供有關每個附屬公司的以下信息 經紀自營商： |
| A.全名 | |
| B.美國證券交易委員會檔號 | |
| C.CRD編號 | |
| D.雷，如果有的話 | |
| E.述明(如適用) | |
| F.外國(如適用) | |
| G.支付給關聯公司的佣金總額 報告期內的經紀-交易商： |
項目C.16.經紀人。
| 項目C.16和項目C.17的說明。 幫助註冊人區分代理和委託人 交易，並促進信息的一致報告 根據這些項目的要求，應使用以下標準： 1.如果證券是在一項交易中買賣的，而 確認指定將由 註冊人，該交易應被視爲代理交易 並列入對項目C.16的答覆中。 2.如在某項交易中購買或出售證券，而 確認只指定要支付或收到的淨金額 註冊人和該淨額等於該註冊人的 在交易時的安全性，交易應該是 被視爲本金交易，幷包括在確定 項目C.17中的數額。 3.如果登記人以承銷的形式購買了證券 要約，收購應被視爲主要交易 幷包括在回答問題C.17中，即使登記人有 了解承銷商從發行人那裏獲得的金額。 4.如果登記人在投標要約中出售了證券，則出售 應被視爲主要交易，幷包括在回答 項目C.17即使登記人知道 要約人是向招攬經紀人或交易商付款。 5.如果證券是直接從發行人(如銀行)購買的 Cd)，購買應被視爲本金交易，並且 包括在回答項目C.17中。 6.已贖回或到期證券的價值不應計入 代理或委託人交易，不應包括在 確定C.16項和C.17項所列數額。這意味着 擔保的取得可能包括在內，但也是可能的 它的處置可能不包括在內。回購的處分 協議在其到期日不應包括在內。 7.在未列明的交易中買賣證券 上文第(1)款至第(6)款應由基金根據 根據這些段落中確立並分類的指導方針 相應地。在C.16項中考慮的代理人可以是人或 未根據《證券交易法》註冊爲證券經紀人的公司。 投資公司向其購買或購買的個人或公司 以本金爲基礎向其出售投資組合工具的人可能是 未根據《證券交易法》登記爲證券的個人或實體 毒販。 |
| A.對於收到最多美元的十家經紀商中的每一家 經紀佣金金額(不包括交易商在 包銷)通過直接或間接參與 基金的投資組合交易，請提供以下資料： |
| 經紀人記錄： 1 | |
| 一、經紀人全稱 | BTIG LLC |
| 二、美國證券交易委員會檔號 | 8-65473 |
| 三、CRD編號 | 000122225 |
| 四、雷，如果有的話 | 549300GTG9PL6WO3EC51 |
| V.國家(如適用的話) |
加利福尼亞
|
| 六、外國(如適用) |
美利堅合衆國
|
| 七.基金爲以下項目支付的佣金總額 這個 報告期 | 9,929.000000000000 |
| 經紀人記錄： 2. | |
| 一、經紀人全稱 | 野村證券國際公司。 |
| 二、美國證券交易委員會檔號 | 8-15255 |
| 三、CRD編號 | 000004297 |
| 四. LEI，如果有的話 | OXTKY 6 Q8 X53 C9 ILVV 871 |
| V.國家(如適用的話) |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 27,364.000000000000 |
| B.基金支付的經紀佣金總額 期間 報告期： | 37,293.000000000000 |
第C.17項。主要交易。
| a.對於作爲委託人的十個實體中的每一個 基金本金交易金額最大 （包括 所有短期義務，以及美國政府和免稅 證券）在二級市場和承銷中 奉獻， 提供以下信息： |
| I.經銷商全名 | |
| 二. SEC文件號 | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| V.國家(如適用的話) | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： |
| B.本金買賣總價值 報告期內基金交易情況： | 0.000000000000 |
第C.18項經紀和研究費用。
| 報告期內，基金是否支付 委員會對 “經紀和研究服務”的經紀交易商 內 《交易法》（15 U.S.C.）第28（e）條的含義 78 bb）？ |
是的
沒有
|
第C.19項。平均淨資產。
| a.提供基金的（金錢以外 市場基金的） 報告期間月平均淨資產 期間 | 30,545,255.000000000000 |
| B.提供貨幣市場基金的日常 平均淨 報告期內資產 |
第C.20項。信貸額度、基金間貸款和基金間 借款
對於開放式管理投資公司，響應 以下：| a.基金是否有可用的信貸額度？ |
是的
沒有
|
| B.基金是否從事基金間貸款？ |
是的
沒有
|
| c.基金是否從事基金間借款？ |
是的
沒有
|
| 管理投資記錄： 8 |
第C.1項背景信息。
| a.基金全名 | 擴大BlackSwan ISWN ETF |
| B.系列識別號（如果有） | S000069679 |
| C.雷 | 5493005 R6 FPYIRDOZ 223 |
| D.這是基金首次提交該表格嗎？ |
是的
沒有
|
第C.2項開放式管理投資公司的類別。
| a.基金有多少個類別的股票（如果 任何）是 授權？ | 1 |
| B.基金新增多少個股票類別 是 添加 報告期內？ | 0 |
| C.該基金的股票類別有多少 在報告期內終止？ | 0 |
| D.對於每個有流通股的類別， 提供 要求提供以下信息： | |
| 股票發行記錄： 1 | |
| I.班級全名 | 擴大BlackSwan ISWN ETF |
| 二.班級識別號（如果有） | C000222247 |
| 三.票務符號（如果有） | ISWN |
第C.3項基金類型。
| 指示。 1.“基金的基金”是指購買由 超過許可金額的任何其他投資公司 根據該法第12(D)(1)條(A)段(《美國法典》第15編) 80A-12(D)(1)(A))，但就本項目而言，不包括 購買由另一家公司發行的證券的基金 依賴該法規定的規則12d1-1(CFR 270.12d1-1)。 2.“索引 基金“是指投資公司，包括 交易所交易 基金，該基金尋求跟蹤一隻 指定的索引。 3. 區間基金是指封閉式管理投資公司 根據規則定期回購其股票 23C-3根據法案(17 CFR 270.23C-3)。 4.“總支線基金” 指的是兩層結構，其中一個 或更多的基金(每個基金 支線基金)持有單一基金的股份 (主基金) 根據該法第12(D)(1)(E)條 (美國法典第15編) 第80A-12(D)(1)(E)條)或依據批予的豁免濟助 由. 佣金。 5.“目標日期基金”是指投資公司 有一個 提供不同程度的投資目標或策略 的 通過組合實現長期增值和資本保值 隨着時間的推移而變化的股票和固定收益敞口 投資者的年齡、目標退休日期或預期壽命。 |
| 註明基金是否屬於下列任何一種類型。檢查 所有這些都適用。 |
|
交易所買賣基金或交易所買賣管理基金或
提供本身是交易所交易基金的類別，或
交易所交易管理基金。
i.
*交易所買賣基金(ETF)
ii.
*交易所買賣的管理基金：
*
中國指數基金：
I.是基金追蹤其表現的指數， 構造：
c.
它尋求實現成倍增長的績效結果
一種
Benchmark、基準的倒數或
逆
一項基準。
d.
一隻區間基金。
這是一個很好的例子。
《基金的基金》
另一種情況是：
大師級支線基金：
耿爽。
中國貨幣市場基金。
不會的。
*目標日期基金：
i.
將標的基金轉爲可變年金或可變壽險
保險合同：
不適用。
|
項目C.4。多元化。
| 基金是否尋求以“非多元化”方式運作？ 公司“本身 該法第5(B)(2)節界定了該術語(15 南加州大學第80A號- 5(B)(2))？ |
是的
沒有
|
項目5.對某些外國公司的投資。
| 指示。 “受控外國公司”具有以下含義： 在部分中提供 《國稅法》第957條[《美國法典》第26編 957]。 |
| A.該基金是否投資於受控制的外國公司 公司 爲了投資於某些類型的 工具，如 作爲但不限於大宗商品？ |
是的
沒有
|
第(6)項。證券借貸。
| 指示。 就本項目而言，其他不利影響包括 例如，(1)如果抵押品和賠償給基金造成損失 不足以替換借出的證券或其 價值，(2)基金沒有資格在委託書中投票股票，或 (3)基金沒有資格直接從 發行人。 |
| A.基金是否有權參與 證券 放貸 交易？ |
是的
沒有
|
| B.基金是否借出了任何證券 在此期間 報告期？ |
是的
沒有
|
| C.提供下面要求的有關每個項目的信息 基金所聘用的證券借貸代理人(如有的話)： |
| 一、證券借貸代理人全稱 | |
| 二、雷，如果有的話 | |
| 三、證券借貸代理人是否爲聯營公司？ 個人， 或者是一個 關聯人、關聯人的關聯人 基金？ |
是的
不是
|
| 四、證券出借代理人或者其他人 實體 賠償 防止借款人拖欠貸款的基金 管理的 通過這個 探員？ |
是的
不是
|
| 五、提供賠償的實體不是 證券 貸款代理，請提供以下信息： |
| 1.提供彌償的人的姓名 | |
| 2.提供資料的人的雷(如有的話) 賠償 |
| 六、基金是否行使了其賠償權利 在此期間 報告期？ |
是的
不是
|
| D.如果提供現金抵押品管理服務的人 至 基金與基金證券借貸有關的事宜 不兼營證券出借代理業務的， 提供 關於每種現金抵押品的以下信息 經理： |
| 現金抵押品管理人全名： | |
| 二、雷，如果有的話： | |
| 三、現金抵押品管理人是關聯方嗎？ 人，或一個 有聯繫的人，有聯繫的人 證券 放貸 被基金保留的代理人？ |
是的
不是
|
| 四、現金抵押品管理人是關聯方嗎？ 人，或一個 關聯人、關聯人的關聯人 基金？ |
是的
不是
|
| E.向一項或多項付款的類型 證券 貸款代理和現金抵押品經理(請檢查所有這些 申請)： |
第一，收入分成兩部分
第二部分。非收入分享拆分(行政以外
費用)
他說：
第三部分。行政事業性收費
四、現金抵押品再投資費：
五、賠償費用問題。
阿維。其他類型
不適用。
|
| F.提供每月平均價值 本報告所述期間借出的有價證券 | 0.000000000000 |
| G.提供證券淨收益 放貸 活動 | 0.000000000000 |
項目C.7.依賴於某些法定豁免和規則。
| 基金是否依賴於下列法定條款 在本報告所述期間，該法案規定的豁免或任何規則？(請勾選所有適用項) |
A.規則10f-3(17 CFR 270.10f-3)
規則12d1-1(17 CFR 270.12d1-1)
規則15A-4(17 CFR 270.15A-4)
規則17a-6(17 CFR 270.17a-6)。
見規則17a-7(17 CFR 270.17a-7)。
參照規則17a-8(17 CFR 270.17a-8)。
規則17E-1(17 CFR 270.17E-1)。
規則22d-1(17 CFR 270.22d-1)。
第一條規則23c-1(17 CFR 270.23c-1)
《聯邦判例彙編》第32a-4條(17CFR 270.32a-4)。
參見規則6c-11(17 CFR 270.6c-11)。
L。規則12d1-4(17 CFR 270.12d1-4)。
法案第12(D)(1)(G)節(15 USC 80A-12(D)(1)(G))；
規則18F-4(17 CFR 270.18f-4)。
不適用。
|
項目C.8。費用限制。
| 指示。 提供有關任何直接或間接限制的信息， 免除或減少以下費用的水平： 基金在本報告所述期間。例如，限制可以 BE 間接適用(例如，當顧問同意接受 根據自願免除費用而降低的費用)，或者它可以適用 僅限於一段臨時時期，如新基金的初創階段 相位。 |
| A.基金是否有費用限額 佈置 在……裏面 在報告期內有沒有被錄取？ |
是的
沒有
|
| B.基金的任何支出是否減少或 已放棄 根據 一項費用限制安排 報告 就這樣嗎？ |
是的
沒有
|
| 獲豁免的費用是否須予退還？ |
是的
沒有
|
| D.之前免除的任何費用是否得到了收回 期間 的 時期？ |
是的
沒有
|
第C.9項投資顧問。
| a.提供有關每項投資的以下信息 基金的顧問（副顧問除外）： |
| 投資顧問記錄： 1 | |
| I.全名 | 放大投資有限責任公司 |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | 801-80692 |
| ii.CRD編號 | 000173781 |
| 四. LEI，如果有的話 | N/A |
| V.國家(如適用的話) |
伊利諾伊
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.投資顧問是否在期間聘請 的 報告 時期？ |
是的
沒有
|
| B.如果投資顧問（副顧問除外） 基金已於報告期內終止，前提是 以下針對每位投資顧問： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | |
| 三、CRD編號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| V.國家(如適用的話) | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.終止日期 |
| C.爲基金的每位副顧問提供信息 請求： |
| 副顧問記錄： 1 | |
| I.全名 | 潮汐投資有限責任公司 |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ），如果適用 | 801-76857 |
| 三、CRD編號 | 000164201 |
| 四. LEI，如果有的話 | 254900 SIR1F8 HDIXDL 70 |
| V.國家(如適用的話) |
威斯康星
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.副顧問是附屬人員嗎 的 基金 投資 顧問？ |
是的
沒有
|
| 八.副顧問是否在 報告 時期？ |
是的
沒有
|
| 副顧問記錄： 2 | |
| I.全名 | Cerity Partners LLC |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ），如果適用 | 801-70719 |
| 三、CRD編號 | 000151559 |
| 四. LEI，如果有的話 | N/A |
| V.國家(如適用的話) |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.副顧問是附屬人員嗎 的 基金 投資 顧問？ |
是的
沒有
|
| 八.副顧問是否在 報告 時期？ |
是的
沒有
|
| D.如果副顧問在報告期內被解僱， 就該副顧問提供以下信息： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| V.國家(如適用的話) | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.終止日期 |
第C.10項轉會代理人。
| a.提供有關每個提供者的以下信息 向基金提供的轉賬代理服務： |
| 轉會代理記錄： 1 | |
| I.全名 | 美國Bancorp基金服務有限公司 |
| ii.SEC文件號（ 例如，84-或85- ) | 85-11357 |
| 三. LEI，如果有的話 | N/A |
| 四.國家（如果適用） |
威斯康星
|
| v.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 六.轉會代理是附屬機構嗎 人物 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 七.轉會代理是次轉會嗎 特工？ |
是的
沒有
|
| 轉會代理記錄： 2 | |
| I.全名 | 美國Bancorp基金服務有限公司 |
| ii.SEC文件號（ 例如，84-或85- ) | 85-11364 |
| 三. LEI，如果有的話 | N/A |
| 四.國家（如果適用） |
威斯康星
|
| v.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 六.轉會代理是附屬機構嗎 人物 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 七.轉會代理是次轉會嗎 特工？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了轉會代理人或 內終止 的 報告期？ |
是的
沒有
|
第C.11項。定價服務。
| a.提供有關每個提供者的以下信息 報告期內向基金提供的定價服務： |
| 定價服務記錄： 1 | |
| I.全名 | Bloomberg L.P. |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 549300 B56 MD0ZC402 L06 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
特拉華
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 2 | |
| I.全名 | PricingDirect公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 549300 WIC 0TOJ7N7GD54 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
特拉華
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 3 | |
| I.全名 | ICE數據定價和參考數據有限責任公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 5493000 NQ9 LY LDBCTL34 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
特拉華
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 4 | |
| I.全名 | Markit Group Limited |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 213800BVVQObUSJXSB 53 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 5 | |
| I.全名 | 美林估值有限責任公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 54930015 EWCI 4VNCZP82 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
特拉華
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 6 | |
| I.全名 | CBOE Global Indices，LLC |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | N/A |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
伊利諾伊
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 7 | |
| I.全名 | LSEG數據與分析 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | N/A |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| B.定價服務在期間是否僱用或終止 報告 時期？ |
是的
沒有
|
第C.12項監護人。
| a.提供有關每個人的以下信息 報告期間爲基金提供託管服務 期間： |
| 保管人記錄： 1 | |
| I.全名 | 美國銀行全國協會 |
| 二. LEI，如果有的話 | 6 BYL 5QZYBCK 8S7 L73 M02 |
| 三.國家（如果適用） |
俄亥俄州
|
| 四、外國(如適用) |
美利堅合衆國
|
| 託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
不是
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
不是
|
| 七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| B.保管人是否在以下期間被聘用或終止 報告 句號？* |
是的
沒有
|
項目C.13.股東服務代理。
| A.提供有關每位股東的以下信息 基金的服務代理： |
| 一、全稱 | |
| 二、雷，如有，或提供和描述 其他 識別號碼 | |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三、述明(如適用的話) | |
| 四、外國(如適用) | |
| 五、股東服務代理人是否爲 附屬公司 人 的 基金還是其投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六.股東服務代理是 次股東服務代理？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了股東服務代理 或 終止 報告期內？ |
是的
沒有
|
第C.14項管理員。
| a.提供有關的每個管理員的以下信息 基金： |
| 管理員記錄： 1 | |
| 一、全稱 | 美國Bancorp基金服務有限公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或其他識別號碼 | N/A |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三、述明(如適用的話) |
威斯康星
|
| 四、外國(如適用) |
美利堅合衆國
|
| 訴管理員是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
不是
|
| 六.管理員是副管理員嗎？ |
是的
不是
|
| B.是否聘請了第三方管理員或 已終止 在報告所述期間？ |
是的
沒有
|
項目C.15.關聯經紀自營商。
| 提供有關每個附屬公司的以下信息 經紀自營商： |
| A.全名 | |
| B.美國證券交易委員會檔號 | |
| C.CRD編號 | |
| D.雷，如果有的話 | |
| E.述明(如適用) | |
| F.外國(如適用) | |
| G.支付給關聯公司的佣金總額 報告期內的經紀-交易商： |
項目C.16.經紀人。
| 項目C.16和項目C.17的說明。 幫助註冊人區分代理和委託人 交易，並促進信息的一致報告 根據這些項目的要求，應使用以下標準： 1.如果證券是在一項交易中買賣的，而 確認指定將由 註冊人，該交易應被視爲代理交易 並列入對項目C.16的答覆中。 2.如在某項交易中購買或出售證券，而 確認只指定要支付或收到的淨金額 註冊人和該淨額等於該註冊人的 在交易時的安全性，交易應該是 被視爲本金交易，幷包括在確定 項目C.17中的數額。 3.如果登記人以承銷的形式購買了證券 要約，收購應被視爲主要交易 幷包括在回答問題C.17中，即使登記人有 了解承銷商從發行人那裏獲得的金額。 4.如果登記人在投標要約中出售了證券，則出售 應被視爲主要交易，幷包括在回答 項目C.17即使登記人知道 要約人是向招攬經紀人或交易商付款。 5.如果證券是直接從發行人(如銀行)購買的 Cd)，購買應被視爲本金交易，並且 包括在回答項目C.17中。 6.已贖回或到期證券的價值不應計入 代理或委託人交易，不應包括在 確定C.16項和C.17項所列數額。這意味着 擔保的取得可能包括在內，但也是可能的 它的處置可能不包括在內。回購的處分 協議在其到期日不應包括在內。 7.在未列明的交易中買賣證券 上文第(1)款至第(6)款應由基金根據 根據這些段落中確立並分類的指導方針 相應地。在C.16項中考慮的代理人可以是人或 未根據《證券交易法》註冊爲證券經紀人的公司。 投資公司向其購買或購買的個人或公司 以本金爲基礎向其出售投資組合工具的人可能是 未根據《證券交易法》登記爲證券的個人或實體 毒販。 |
| A.對於收到最多美元的十家經紀商中的每一家 經紀佣金金額(不包括交易商在 包銷)通過直接或間接參與 基金的投資組合交易，請提供以下資料： |
| 經紀人記錄： 1 | |
| 一、經紀人全稱 | GOLDMAN SACHS & CO. LLC |
| 二、美國證券交易委員會檔號 | 8-129 |
| 三、CRD編號 | 000000361 |
| 四、雷，如果有的話 | FOR 8UP 27PHTHYVLBNG30 |
| V.國家(如適用的話) |
紐約
|
| 六、外國(如適用) |
美利堅合衆國
|
| 七.基金爲以下項目支付的佣金總額 這個 報告期 | 478.000000000000 |
| 經紀人記錄： 2. | |
| 一、經紀人全稱 | Pershing LLC |
| 二、美國證券交易委員會檔號 | 8-17574 |
| 三、CRD編號 | 000007560 |
| 四、雷，如果有的話 | ZZ 8Q1 A8EI 8LQFJNM0D94 |
| V.國家(如適用的話) |
新澤西
|
| 六、外國(如適用) |
美利堅合衆國
|
| 七.基金爲以下項目支付的佣金總額 這個 報告期 | 5,093.000000000000 |
| B.基金支付的經紀佣金總額 在.期間 報告期： | 5,571.000000000000 |
項目C.17.主要交易記錄。
| A.對於作爲委託人的十個實體中的每一個 基金完成的本金交易金額最大 (包括 所有短期債務，以及美國政府和免稅 證券)在二級市場和承銷市場 產品， 提供以下信息： |
| 主要交易記錄： 1 | |
| I.交易商全名 | 梅里爾·林奇·皮爾斯·芬納和史密斯訂婚 |
| 二、美國證券交易委員會檔號 | 008-7221 |
| 三、CRD編號 | 000007691 |
| 四、雷，如果有的話 | 8 NAV47 T0Y26 Q87 Y0QP 81 |
| V.國家(如適用的話) |
紐約
|
| 六、外國(如適用) |
美利堅合衆國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 20,802,241.000000000000 |
| 主要交易記錄： 2 | |
| I.交易商全名 | GOLDMAN SACHS & CO. LLC |
| 二、美國證券交易委員會檔號 | 008-129 |
| 三、CRD編號 | 000000361 |
| 四、雷，如果有的話 | FOR 8UP 27PHTHYVLBNG30 |
| V.國家(如適用的話) |
紐約
|
| 六、外國(如適用) |
美利堅合衆國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 101,798.000000000000 |
| 主要交易記錄： 3 | |
| I.交易商全名 | 摩根斯坦利有限責任公司 |
| 二、美國證券交易委員會檔號 | 008-15869 |
| 三、CRD編號 | 000008209 |
| 四、雷，如果有的話 | 9 R7GPTSO7KV3UQJZQ 078 |
| V.國家(如適用的話) |
紐約
|
| 六、外國(如適用) |
美利堅合衆國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 902,985.000000000000 |
| B.本金購銷合計價值 報告期內基金的交易情況： | 21,807,024.000000000000 |
項目C.18。支付經紀業務和研究費用。
| 在本報告所述期間，基金是否支付 佣金至 “經紀和研究服務”的經紀自營商 在 《交易法》(《美國法典》第15編)第28(E)條的含義 78BB)？ |
是的
沒有
|
項目C.19.平均淨資產。
| A.提供基金的(除金錢外) 市場基金) 報告期間的月平均淨資產 期間 | 38,533,805.000000000000 |
| B.提供貨幣市場基金的每日報告 平均淨值 本報告所述期間的資產 |
項目C.20。信貸額度、基金間貸款和基金間貸款 借錢。
對於開放式管理投資公司，請回復 以下是：| A.基金是否有可用的信貸額度？ |
是的
沒有
|
| B.基金是否從事基金間貸款？ |
是的
沒有
|
| c.基金是否從事基金間借款？ |
是的
沒有
|
第C.21項。搖擺定價。
| 對於開放式管理投資公司，響應 以下： |
| a.該基金（如果不是貨幣市場基金， 交易所交易基金或交易所交易管理基金）從事 搖擺定價？ |
是的
沒有
|
| 管理投資記錄： 9 |
第C.1項背景信息。
| a.基金全名 | 放大主題全明星ETF |
| B.系列識別碼(如果有) | S000072472 |
| C.雷 | 54930040 RTL 2T4 ERLT 44 |
| D.這是基金第一次在此表格上提交嗎？ |
是的
沒有
|
第C.2項開放式管理投資公司的類別。
| a.基金有多少個類別的股票（如果 任何）是 授權？ | 1 |
| B.基金的新股類別有多少 是 增列 在報告所述期間？ | 0 |
| C.基金的股份類別有多少 是否在報告所述期間被終止？ | 0 |
| D.對於每一類流通股， 提供 要求提供的信息如下： | |
| 股票未平紀錄： 1 | |
| 一、班級全稱 | 放大主題全明星ETF |
| 二、類別標識號(如果有) | C000228757 |
| 三、股票代碼(如果有) | 個mvp |
項目C.3。基金類型。
| 指示。 1.“基金的基金”是指購買由 超過許可金額的任何其他投資公司 根據該法第12(D)(1)條(A)段(《美國法典》第15編) 80A-12(D)(1)(A))，但就本項目而言，不包括 購買由另一家公司發行的證券的基金 依賴該法規定的規則12d1-1(CFR 270.12d1-1)。 2.“索引 基金“是指投資公司，包括 交易所交易 基金，該基金尋求跟蹤一隻 指定的索引。 3. 區間基金是指封閉式管理投資公司 根據規則定期回購其股票 23C-3根據法案(17 CFR 270.23C-3)。 4.“總支線基金” 指的是兩層結構，其中一個 或更多的基金(每個基金 支線基金)持有單一基金的股份 (主基金) 根據該法第12(D)(1)(E)條 (美國法典第15編) 第80A-12(D)(1)(E)條)或依據批予的豁免濟助 由. 佣金。 5.“目標日期基金”是指投資公司 有一個 提供不同程度的投資目標或策略 的 通過組合實現長期增值和資本保值 隨着時間的推移而變化的股票和固定收益敞口 投資者的年齡、目標退休日期或預期壽命。 |
| 註明基金是否屬於下列任何一種類型。檢查 所有這些都適用。 |
|
交易所買賣基金或交易所買賣管理基金或
提供本身是交易所交易基金的類別，或
交易所交易管理基金。
i.
*交易所買賣基金(ETF)
ii.
*交易所買賣的管理基金：
*
中國指數基金：
I.是基金追蹤其表現的指數， 構造：
c.
它尋求實現成倍增長的績效結果
一種
Benchmark、基準的倒數或
逆
一項基準。
d.
一隻區間基金。
這是一個很好的例子。
《基金的基金》
另一種情況是：
大師級支線基金：
耿爽。
中國貨幣市場基金。
不會的。
*目標日期基金：
i.
將標的基金轉爲可變年金或可變壽險
保險合同：
不適用。
|
項目C.4。多元化。
| 基金是否尋求以“非多元化”方式運作？ 公司“本身 該法第5(B)(2)節界定了該術語(15 南加州大學第80A號- 5(B)(2))？ |
是的
沒有
|
項目5.對某些外國公司的投資。
| 指示。 “受控外國公司”具有以下含義： 在部分中提供 《國稅法》第957條[《美國法典》第26編 957]。 |
| a.該基金是否投資於受控外國人 公司 出於投資某些類型的目的 文書 作爲但不限於商品？ |
是的
沒有
|
第C.6項證券借貸。
| 指示。 就本項目而言，其他不利影響包括 例如，(1)如果抵押品和賠償給基金造成損失 不足以替換借出的證券或其 價值，(2)基金沒有資格在委託書中投票股票，或 (3)基金沒有資格直接從 發行人。 |
| A.基金是否有權參與 證券 放貸 交易？ |
是的
沒有
|
| B.基金是否借出了任何證券 在此期間 報告期？ |
是的
沒有
|
| I.如果是，在報告所述期間，是否有借款人倒閉 至 通過以下方式歸還出借證券 合同的最後期限與 結果是： |
| 1.基金(或其證券借貸代理人) 擔保貸款證券的清算抵押品？ |
是的
沒有
|
| 2.基金在其他方面受到了不利影響？ |
是的
沒有
|
| C.提供下面要求的有關每個項目的信息 基金所聘用的證券借貸代理人(如有的話)： |
| 證券出借記錄： 1 | |
| 一、證券借貸代理人全稱 | 新澤西州美國銀行 |
| 二、雷，如果有的話 | 6BYL5QZYBDK8S7L73M02 |
| 三、證券借貸代理人是否爲聯營公司？ 個人， 或者是一個 關聯人、關聯人的關聯人 基金？ |
是的
不是
|
| 四、證券出借代理人或者其他人 實體 賠償 防止借款人拖欠貸款的基金 管理的 通過這個 探員？ |
是的
不是
|
| 五、提供賠償的實體不是 證券 貸款代理，請提供以下信息： |
| 身份證明提供者記錄： 1 |
| 1.提供彌償的人的姓名 | N/A |
| 2.提供資料的人的雷(如有的話) 賠償 | N/A |
| 五、提供賠償的實體不是 證券 貸款代理，請提供以下信息： |
| 身份證明提供者記錄： 2. |
| 1.提供彌償的人的姓名 | N/A |
| 2.提供資料的人的雷(如有的話) 賠償 | N/A |
| 五、提供賠償的實體不是 證券 貸款代理，請提供以下信息： |
| 身份證明提供者記錄： 3. |
| 1.提供彌償的人的姓名 | N/A |
| 2.提供資料的人的雷(如有的話) 賠償 | N/A |
| 五、提供賠償的實體不是 證券 貸款代理，請提供以下信息： |
| 身份證明提供者記錄： 4. |
| 1.提供彌償的人的姓名 | N/A |
| 2.提供資料的人的雷(如有的話) 賠償 | N/A |
| 五、提供賠償的實體不是 證券 貸款代理，請提供以下信息： |
| 身份證明提供者記錄： 5. |
| 1.提供彌償的人的姓名 | N/A |
| 2.提供資料的人的雷(如有的話) 賠償 | N/A |
| 五、提供賠償的實體不是 證券 貸款代理，請提供以下信息： |
| 身份證明提供者記錄： 6. |
| 1.提供彌償的人的姓名 | N/A |
| 2.提供資料的人的雷(如有的話) 賠償 | N/A |
| 五、提供賠償的實體不是 證券 貸款代理，請提供以下信息： |
| 身份證明提供者記錄： 7. |
| 1.提供彌償的人的姓名 | N/A |
| 2.提供資料的人的雷(如有的話) 賠償 | N/A |
| 五、提供賠償的實體不是 證券 貸款代理，請提供以下信息： |
| 身份證明提供者記錄： 8個 |
| 1.提供彌償的人的姓名 | N/A |
| 2.提供資料的人的雷(如有的話) 賠償 | N/A |
| 五、提供賠償的實體不是 證券 貸款代理，請提供以下信息： |
| 身份證明提供者記錄： 9. |
| 1.提供彌償的人的姓名 | N/A |
| 2.提供資料的人的雷(如有的話) 賠償 | N/A |
| 五、提供賠償的實體不是 證券 貸款代理，請提供以下信息： |
| 身份證明提供者記錄： 10 |
| 1.提供彌償的人的姓名 | N/A |
| 2.提供資料的人的雷(如有的話) 賠償 | N/A |
| 五、提供賠償的實體不是 證券 貸款代理，請提供以下信息： |
| 身份證明提供者記錄： 11. |
| 1.提供彌償的人的姓名 | N/A |
| 2.提供資料的人的雷(如有的話) 賠償 | N/A |
| 六、基金是否行使了其賠償權利 在此期間 報告期？ |
是的
沒有
|
| D.如果提供現金抵押品管理服務的人 至 基金與基金證券借貸有關的事宜 不兼營證券出借代理業務的， 提供 關於每種現金抵押品的以下信息 經理： |
| 抵押品經理記錄： 1 | |
| 現金抵押品管理人全名： | 美國Bancorp資產管理公司 |
| 二、雷，如果有的話： | 8KUMV9EIJ75IBFMLFD23 |
| 三、現金抵押品管理人是關聯方嗎？ 人，或一個 有聯繫的人，有聯繫的人 證券借貸 被基金保留的代理人？ |
是
不是
|
| 四、現金抵押品管理人是關聯方嗎？ 人，或一個 關聯人、關聯人的關聯人 基金？ |
是
不是
|
| E.向一項或多項付款的類型 證券 貸款代理和現金抵押品經理(請檢查所有這些 申請)： |
第一，收入分成兩部分
第二部分。非收入分享拆分(行政以外
費用)
他說：
第三部分。行政事業性收費
四、現金抵押品再投資費：
五、賠償費用問題。
阿維。其他類型
不適用。
|
| F.提供每月平均價值 本報告所述期間借出的有價證券 | 20,512.000000000000 |
| G.提供證券淨收益 放貸 活動 | 1,526.000000000000 |
項目C.7.依賴於某些法定豁免和規則。
| 基金是否依賴於下列法定條款 在本報告所述期間，該法案規定的豁免或任何規則？(請勾選所有適用項) |
A.規則10f-3(17 CFR 270.10f-3)
規則12d1-1(17 CFR 270.12d1-1)
規則15A-4(17 CFR 270.15A-4)
規則17a-6(17 CFR 270.17a-6)。
見規則17a-7(17 CFR 270.17a-7)。
參照規則17a-8(17 CFR 270.17a-8)。
規則17E-1(17 CFR 270.17E-1)。
規則22d-1(17 CFR 270.22d-1)。
第一條規則23c-1(17 CFR 270.23c-1)
《聯邦判例彙編》第32a-4條(17CFR 270.32a-4)。
參見規則6c-11(17 CFR 270.6c-11)。
L。規則12d1-4(17 CFR 270.12d1-4)。
法案第12(D)(1)(G)節(15 USC 80A-12(D)(1)(G))；
規則18F-4(17 CFR 270.18f-4)。
不適用。
|
項目C.8。費用限制。
| 指示。 提供有關任何直接或間接限制的信息， 免除或減少以下費用的水平： 基金在本報告所述期間。例如，限制可以 BE 間接適用(例如，當顧問同意接受 根據自願免除費用而降低的費用)，或者它可以適用 僅限於一段臨時時期，如新基金的初創階段 相位。 |
| A.基金是否有費用限額 佈置 在……裏面 在報告期內有沒有被錄取？ |
是的
沒有
|
| B.基金的任何支出是否減少或 已放棄 根據 一項費用限制安排 報告 就這樣嗎？ |
是的
沒有
|
| 獲豁免的費用是否須予退還？ |
是的
沒有
|
| 之前免除的任何費用是否已退還？ 在.期間 這個 就這樣嗎？ |
是的
沒有
|
項目C.9。投資顧問。
| A.提供有關每項投資的以下信息 基金顧問(次級顧問除外)： |
| 投資顧問公司的記錄： 1 | |
| 一、全稱 | 放大投資有限責任公司 |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | 801-80692 |
| ii.CRD編號 | 000173781 |
| 四、雷，如果有的話 | N/A |
| V.國家(如適用的話) |
伊利諾伊
|
| 六、外國(如適用) |
美利堅合衆國
|
| 七.投資顧問是否在期間聘請 的 報告 時期？ |
是的
不是
|
| B.如果投資顧問（副顧問除外） 基金已於報告期內終止，前提是 以下針對每位投資顧問： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | |
| 三、CRD編號 | |
| 四、雷，如果有的話 | |
| V.國家(如適用的話) | |
| 六、外國(如適用) | |
| 七.終止日期 |
| C.爲基金的每位副顧問提供信息 請求： |
| 副顧問記錄： 1 | |
| 一、全稱 | 潮汐投資有限責任公司 |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ），如果適用 | 801-76857 |
| 三、CRD編號 | 000164201 |
| 四、雷，如果有的話 | 254900 SIR1F8 HDIXDL 70 |
| V.國家(如適用的話) |
威斯康星
|
| 六、外國(如適用) |
美利堅合衆國
|
| 七.副顧問是附屬人員嗎 的 基金 投資 顧問？ |
是的
不是
|
| 八.副顧問是否在 報告 時期？ |
是的
不是
|
| D.如果副顧問在報告期內被解僱， 就該副顧問提供以下信息： |
| 一、全稱 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | |
| 三、CRD編號 | |
| 四、雷，如果有的話 | |
| V.國家(如適用的話) | |
| 六、外國(如適用) | |
| 七.終止日期 |
第C.10項轉會代理人。
| a.提供有關每個提供者的以下信息 向基金提供的轉賬代理服務： |
| 轉會代理記錄： 1 | |
| 一、全稱 | 美國Bancorp基金服務有限公司 |
| ii.SEC文件號（ 例如，84-或85- ) | 85-11357 |
| 三. LEI，如果有的話 | N/A |
| 四.國家（如果適用） |
威斯康星
|
| v.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 六.轉會代理是附屬機構嗎 人物 基金 或其 投資顧問？ |
是的
不是
|
| 七.轉會代理是次轉會嗎 特工？ |
是的
不是
|
| 轉會代理記錄： 2 | |
| 一、全稱 | 美國Bancorp基金服務有限公司 |
| ii.SEC文件號（ 例如，84-或85- ) | 85-11365 |
| 三. LEI，如果有的話 | N/A |
| 四.國家（如果適用） |
威斯康星
|
| v.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 六.轉會代理是附屬機構嗎 人物 基金 或其 投資顧問？ |
是的
不是
|
| 七.轉會代理是次轉會嗎 特工？ |
是的
不是
|
| B.是否聘請了轉會代理人或 內終止 的 報告期？ |
是的
沒有
|
第C.11項。定價服務。
| a.提供有關每個提供者的以下信息 報告期內向基金提供的定價服務： |
| 定價服務記錄： 1 | |
| 一、全稱 | Bloomberg L.P. |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 549300 B56 MD0ZC402 L06 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三、述明(如適用的話) |
特拉華
|
| 四、外國(如適用) |
美利堅合衆國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是
不是
|
| 定價服務記錄： 2 | |
| 一、全稱 | PricingDirect公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 549300 WIC 0TOJ7N7GD54 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三、述明(如適用的話) |
特拉華
|
| 四、外國(如適用) |
美利堅合衆國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是
不是
|
| 定價服務記錄： 3 | |
| 一、全稱 | ICE數據定價和參考數據有限責任公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 5493000 NQ9 LY LDBCTL34 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三、述明(如適用的話) |
特拉華
|
| 四、外國(如適用) |
美利堅合衆國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是
不是
|
| 定價服務記錄： 4 | |
| 一、全稱 | Markit Group Limited |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 213800BVVQObUSJXSB 53 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三、述明(如適用的話) | |
| 四、外國(如適用) |
大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是
不是
|
| 定價服務記錄： 5 | |
| 一、全稱 | 美林估值有限責任公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 54930015 EWCI 4VNCZP82 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三、述明(如適用的話) |
特拉華
|
| 四、外國(如適用) |
美利堅合衆國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是
不是
|
| 定價服務記錄： 6 | |
| 一、全稱 | CBOE Global Indices，LLC |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | N/A |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三、述明(如適用的話) |
伊利諾伊
|
| 四、外國(如適用) |
美利堅合衆國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是
不是
|
| 定價服務記錄： 7 | |
| 一、全稱 | LSEG數據與分析 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | N/A |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三、述明(如適用的話) | |
| 四、外國(如適用) |
大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是
不是
|
| B.定價服務在期間是否僱用或終止 報告 時期？ |
是的
沒有
|
第C.12項監護人。
| a.提供有關每個人的以下信息 報告期間爲基金提供託管服務 期間： |
| 保管人記錄： 1 | |
| 一、全稱 | 美國銀行全國協會 |
| 二、雷，如果有的話 | 6BYL5QZYBDK8S7L73M02 |
| 三、述明(如適用的話) |
俄亥俄州
|
| 四、外國(如適用) |
美利堅合衆國
|
| 託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
不是
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
不是
|
| 七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 2. | |
| 一、全稱 | 紐約梅隆銀行 |
| 二、雷，如果有的話 | HPFHU0OQ28E4N0NFVK49 |
| 三、述明(如適用的話) |
紐約
|
| 四、外國(如適用) |
美利堅合衆國
|
| 託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
不是
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
不是
|
| 七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 3. | |
| 一、全稱 | 歐洲清算銀行SA/NV |
| 二、雷，如果有的話 | 549300OZ46BRLZ8Y6F65 |
| 三、述明(如適用的話) | |
| 四、外國(如適用) |
比利時
|
| 託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
不是
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
不是
|
| 七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 4. | |
| 一、全稱 | 香港上海匯豐銀行有限公司 |
| 二、雷，如果有的話 | 2HI3YI5320L3RW6NJ957 |
| 三、述明(如適用的話) | |
| 四、外國(如適用) |
香港
|
| 託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
不是
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
不是
|
| 七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 5. | |
| 一、全稱 | 花旗銀行Agentina分行 |
| 二、雷，如果有的話 | E57ODZWZ7FF32TWEFA76 |
| 三、述明(如適用的話) | |
| 四、外國(如適用) |
阿根廷
|
| 託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
不是
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
不是
|
| 七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 6. | |
| 一、全稱 | 花旗銀行巴西分行 |
| 二、雷，如果有的話 | E57ODZWZ7FF32TWEFA76 |
| 三、述明(如適用的話) | |
| 四、外國(如適用) |
巴西
|
| 託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
不是
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
不是
|
| 七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 7. | |
| 一、全稱 | 智利銀行作爲花旗銀行紐約分行的代理人 |
| 二、雷，如果有的話 | 8B4EZFY8IHJC44TT2K84 |
| 三、述明(如適用的話) | |
| 四、外國(如適用) |
智利
|
| 託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
不是
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
不是
|
| 七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 8 | |
| 一、全稱 | 哥倫比亞花旗信託股份有限公司基金會 |
| 二、雷，如果有的話 | 549300242 J3IJCOSGI49 |
| 三、述明(如適用的話) | |
| 四、外國(如適用) |
哥倫比亞
|
| 託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
不是
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
不是
|
| 七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 9. | |
| 一、全稱 | 墨西哥國家銀行(Banamex) |
| 二、雷，如果有的話 | 2SFFM4FUIE05S37WFU55 |
| 三、述明(如適用的話) | |
| 四、外國(如適用) |
墨西哥
|
| 託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
不是
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
不是
|
| 七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 10 | |
| 一、全稱 | 花旗銀行秘魯銀行 |
| 二、雷，如果有的話 | MYTK5NHHP1G8TVFGT193 |
| 三、述明(如適用的話) | |
| 四、外國(如適用) |
秘魯
|
| 託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
不是
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
不是
|
| 七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 11. | |
| 一、全稱 | 匯豐銀行沙特阿拉伯分行爲香港上海匯豐銀行有限公司的代理人 |
| 二、雷，如果有的話 | 558600MV09XWUB38H245 |
| 三、述明(如適用的話) | |
| 四、外國(如適用) |
沙特阿拉伯
|
| 託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
不是
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
不是
|
| 七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 12 | |
| 一、全稱 | Skandinaviska Enskilda Banken Ab(Publ)(SEB) |
| 二、雷，如果有的話 | F3JS33DEI6XQ4ZBPTN86 |
| 三、述明(如適用的話) | |
| 四、外國(如適用) |
瑞典
|
| 託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
不是
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
不是
|
| 七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 13個 | |
| 一、全稱 | 加拿大皇家銀行投資者服務信託基金 |
| 二、雷，如果有的話 | 5493002-OV04NSPT571 |
| 三、述明(如適用的話) | |
| 四、外國(如適用) |
加拿大(聯邦級)
|
| 託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
不是
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
不是
|
| 七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 14. | |
| 一、全稱 | 法國巴黎銀行倫敦分行 |
| 二、雷，如果有的話 | R0MUWSFPU8MPRO8K5P83 |
| 三、述明(如適用的話) | |
| 四、外國(如適用) |
大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
|
| 託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
不是
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
不是
|
| 七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| B.保管人是否在以下期間被聘用或終止 報告 句號？* |
是的
沒有
|
項目C.13.股東服務代理。
| A.提供有關每位股東的以下信息 基金的服務代理： |
| 一、全稱 | |
| 二、雷，如有，或提供和描述 其他 識別號碼 | |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三、述明(如適用的話) | |
| 四、外國(如適用) | |
| 五、股東服務代理人是否爲 附屬公司 人 的 基金還是其投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六.股東服務代理是 次股東服務代理？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了股東服務代理 或 終止 報告期內？ |
是的
沒有
|
第C.14項管理員。
| a.提供有關的每個管理員的以下信息 基金： |
| 管理員記錄： 1 | |
| 一、全稱 | 美國Bancorp基金服務有限公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或其他識別號碼 | N/A |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三、述明(如適用的話) |
威斯康星
|
| 四、外國(如適用) |
美利堅合衆國
|
| 訴管理員是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
不是
|
| 六.管理員是副管理員嗎？ |
是的
不是
|
| B.是否聘請了第三方管理員或 已終止 在報告所述期間？ |
是的
沒有
|
項目C.15.關聯經紀自營商。
| 提供有關每個附屬公司的以下信息 經紀自營商： |
| A.全名 | |
| B.美國證券交易委員會檔號 | |
| C.CRD編號 | |
| D.雷，如果有的話 | |
| E.述明(如適用) | |
| F.外國(如適用) | |
| G.支付給關聯公司的佣金總額 報告期內的經紀-交易商： |
項目C.16.經紀人。
| 項目C.16和項目C.17的說明。 幫助註冊人區分代理和委託人 交易，並促進信息的一致報告 根據這些項目的要求，應使用以下標準： 1.如果證券是在一項交易中買賣的，而 確認指定將由 註冊人，該交易應被視爲代理交易 並列入對項目C.16的答覆中。 2.如在某項交易中購買或出售證券，而 確認只指定要支付或收到的淨金額 註冊人和該淨額等於該註冊人的 在交易時的安全性，交易應該是 被視爲本金交易，幷包括在確定 項目C.17中的數額。 3.如果登記人以承銷的形式購買了證券 要約，收購應被視爲主要交易 幷包括在回答問題C.17中，即使登記人有 了解承銷商從發行人那裏獲得的金額。 4.如果登記人在投標要約中出售了證券，則出售 應被視爲主要交易，幷包括在回答 項目C.17即使登記人知道 要約人是向招攬經紀人或交易商付款。 5.如果證券是直接從發行人(如銀行)購買的 Cd)，購買應被視爲本金交易，並且 包括在回答項目C.17中。 6.已贖回或到期證券的價值不應計入 代理或委託人交易，不應包括在 確定C.16項和C.17項所列數額。這意味着 擔保的取得可能包括在內，但也是可能的 它的處置可能不包括在內。回購的處分 協議在其到期日不應包括在內。 7.在未列明的交易中買賣證券 上文第(1)款至第(6)款應由基金根據 根據這些段落中確立並分類的指導方針 相應地。在C.16項中考慮的代理人可以是人或 未根據《證券交易法》註冊爲證券經紀人的公司。 投資公司向其購買或購買的個人或公司 以本金爲基礎向其出售投資組合工具的人可能是 未根據《證券交易法》登記爲證券的個人或實體 毒販。 |
| A.對於收到最多美元的十家經紀商中的每一家 經紀佣金金額(不包括交易商在 包銷)通過直接或間接參與 基金的投資組合交易，請提供以下資料： |
| 經紀人記錄： 1 | |
| 一、經紀人全稱 | 花旗全球市場公司 |
| 二、美國證券交易委員會檔號 | 8-8177 |
| 三、CRD編號 | 000007059 |
| 四、雷，如果有的話 | MBNUM 2BPBDO 7JBLYG 310 |
| V.國家(如適用的話) |
紐約
|
| 六、外國(如適用) |
美利堅合衆國
|
| 七.基金爲以下項目支付的佣金總額 這個 報告期 | 12.000000000000 |
| 經紀人記錄： 2. | |
| 一、經紀人全稱 | 里昂證券美國有限責任公司 |
| 二、美國證券交易委員會檔號 | 8-69166 |
| 三、CRD編號 | 000165533 |
| 四、雷，如果有的話 | 213800 M2 DXATWy7 JMS 07 |
| V.國家(如適用的話) |
紐約
|
| 六、外國(如適用) |
美利堅合衆國
|
| 七.基金爲以下項目支付的佣金總額 這個 報告期 | 3.000000000000 |
| 經紀人記錄： 3 | |
| 一、經紀人全稱 | GOLDMAN SACHS & CO. LLC |
| 二、美國證券交易委員會檔號 | 8-129 |
| 三、CRD編號 | 000000361 |
| 四、雷，如果有的話 | FOR 8UP 27PHTHYVLBNG30 |
| V.國家(如適用的話) |
紐約
|
| 六、外國(如適用) |
美利堅合衆國
|
| 七.基金爲以下項目支付的佣金總額 這個 報告期 | 727.000000000000 |
| 經紀人記錄： 4 | |
| 一、經紀人全稱 | 梅里爾·林奇、皮爾斯、芬納和史密斯訂婚 |
| 二、美國證券交易委員會檔號 | 8-7221 |
| 三、CRD編號 | 000007691 |
| 四、雷，如果有的話 | 8 NAV47 T0Y26 Q87 Y0QP 81 |
| V.國家(如適用的話) |
紐約
|
| 六、外國(如適用) |
美利堅合衆國
|
| 七.基金爲以下項目支付的佣金總額 這個 報告期 | 244.000000000000 |
| 經紀人記錄： 5 | |
| 一、經紀人全稱 | 米拉資產保險美國公司 |
| 二、美國證券交易委員會檔號 | 8-45034 |
| 三、CRD編號 | 000030679 |
| 四、雷，如果有的話 | 25490087 B4GFZLJZE912 |
| V.國家(如適用的話) |
紐約
|
| 六、外國(如適用) |
美利堅合衆國
|
| 七.基金爲以下項目支付的佣金總額 這個 報告期 | 26.000000000000 |
| 經紀人記錄： 6 | |
| 一、經紀人全稱 | 金融服務有限責任公司 |
| 二、美國證券交易委員會檔號 | 8-26740 |
| 三、CRD編號 | 000013041 |
| 四、雷，如果有的話 | 549300 JRHF 1MHHWUAW 04 |
| V.國家(如適用的話) |
馬薩諸塞
|
| 六、外國(如適用) |
美利堅合衆國
|
| 七.基金爲以下項目支付的佣金總額 這個 報告期 | 1.000000000000 |
| 經紀人記錄： 7 | |
| 一、經紀人全稱 | Robert W. BAIRD & CO.註冊 |
| 二、美國證券交易委員會檔號 | 008-497 |
| 三、CRD編號 | 000008158 |
| 四、雷，如果有的話 | 549300772 UJAHRD 6LO53 |
| V.國家(如適用的話) |
威斯康星
|
| 六、外國(如適用) |
美利堅合衆國
|
| 七.基金爲以下項目支付的佣金總額 這個 報告期 | 14.000000000000 |
| 經紀人記錄： 8 | |
| 一、經紀人全稱 | 斯科蒂亞資本（美國）公司 |
| 二、美國證券交易委員會檔號 | 008-3716 |
| 三、CRD編號 | 000002739 |
| 四、雷，如果有的話 | 549300BLWPABP 1VNME 36 |
| V.國家(如適用的話) |
紐約
|
| 六、外國(如適用) |
美利堅合衆國
|
| 七.基金爲以下項目支付的佣金總額 這個 報告期 | 13.000000000000 |
| B.基金支付的經紀佣金總額 在.期間 報告期： | 1,040.000000000000 |
項目C.17.主要交易記錄。
| A.對於作爲委託人的十個實體中的每一個 基金完成的本金交易金額最大 (包括 所有短期債務，以及美國政府和免稅 證券)在二級市場和承銷市場 產品， 提供以下信息： |
| I.交易商全名 | |
| 二、美國證券交易委員會檔號 | |
| 三、CRD編號 | |
| 四、雷，如果有的話 | |
| V.國家(如適用的話) | |
| 六、外國(如適用) | |
| 七.購銷總額 (不包括 到期證券)與基金： |
| B.本金購銷合計價值 報告期內基金的交易情況： | 0.000000000000 |
項目C.18。支付經紀業務和研究費用。
| 在本報告所述期間，基金是否支付 佣金至 “經紀和研究服務”的經紀自營商 在 《交易法》(《美國法典》第15編)第28(E)條的含義 78BB)？ |
是的
沒有
|
項目C.19.平均淨資產。
| A.提供基金的(除金錢外) 市場基金) 報告期間的月平均淨資產 期間 | 2,632,613.000000000000 |
| B.提供貨幣市場基金的每日報告 平均淨值 本報告所述期間的資產 |
項目C.20。信貸額度、基金間貸款和基金間貸款 借錢。
對於開放式管理投資公司，請回復 以下是：| A.基金是否有可用的信貸額度？ |
是的
沒有
|
| B.基金是否從事基金間貸款？ |
是的
沒有
|
| c.基金是否從事基金間借款？ |
是的
沒有
|
第C.21項。搖擺定價。
| 對於開放式管理投資公司，響應 以下： |
| a.該基金（如果不是貨幣市場基金， 交易所交易基金或交易所交易管理基金）從事 搖擺定價？ |
是的
沒有
|
| 管理投資記錄： 10 |
第C.1項背景信息。
| a.基金全名 | 擴大黑天鵝科技和國債ETF |
| B.系列識別碼(如果有) | S000074428 |
| C.雷 | 549300XWODV 7 RDJP 1 E02 |
| D.這是基金第一次在此表格上提交嗎？ |
是的
沒有
|
項目C.2。開放式管理投資公司的類別。
| A.基金有多少類別的股份(如 任何)是 授權的？ | 1 |
| B.基金的新股類別有多少 是 增列 在報告所述期間？ | 0 |
| C.基金的股份類別有多少 是否在報告所述期間被終止？ | 0 |
| D.對於每一類流通股， 提供 要求提供的信息如下： | |
| 股票未平紀錄： 1 | |
| 一、班級全稱 | 擴大黑天鵝科技和國債ETF |
| 二、類別標識號(如果有) | C000232343 |
| 三、股票代碼(如果有) | QSWN |
項目C.3。基金類型。
| 指示。 1.“基金的基金”是指購買由 超過許可金額的任何其他投資公司 根據該法第12(D)(1)條(A)段(《美國法典》第15編) 80A-12(D)(1)(A))，但就本項目而言，不包括 購買由另一家公司發行的證券的基金 依賴該法規定的規則12d1-1(CFR 270.12d1-1)。 2.“索引 基金“是指投資公司，包括 交易所交易 基金，該基金尋求跟蹤一隻 指定的索引。 3. 區間基金是指封閉式管理投資公司 根據規則定期回購其股票 23C-3根據法案(17 CFR 270.23C-3)。 4.“總支線基金” 指的是兩層結構，其中一個 或更多的基金(每個基金 支線基金)持有單一基金的股份 (主基金) 根據該法第12(D)(1)(E)條 (美國法典第15編) 第80A-12(D)(1)(E)條)或依據批予的豁免濟助 由. 佣金。 5.“目標日期基金”是指投資公司 有一個 提供不同程度的投資目標或策略 的 通過組合實現長期增值和資本保值 隨着時間的推移而變化的股票和固定收益敞口 投資者的年齡、目標退休日期或預期壽命。 |
| 註明基金是否屬於下列任何一種類型。檢查 所有這些都適用。 |
|
交易所買賣基金或交易所買賣管理基金或
提供本身是交易所交易基金的類別，或
交易所交易管理基金。
i.
*交易所買賣基金(ETF)
ii.
*交易所買賣的管理基金：
*
中國指數基金：
I.是基金追蹤其表現的指數， 構造：
c.
它尋求實現成倍增長的績效結果
一種
Benchmark、基準的倒數或
逆
一項基準。
d.
一隻區間基金。
這是一個很好的例子。
《基金的基金》
另一種情況是：
大師級支線基金：
耿爽。
中國貨幣市場基金。
不會的。
*目標日期基金：
i.
將標的基金轉爲可變年金或可變壽險
保險合同：
不適用。
|
項目C.4。多元化。
| 基金是否尋求以“非多元化”方式運作？ 公司“本身 該法第5(B)(2)節界定了該術語(15 南加州大學第80A號- 5(B)(2))？ |
是的
沒有
|
項目5.對某些外國公司的投資。
| 指示。 “受控外國公司”具有以下含義： 在部分中提供 《國稅法》第957條[《美國法典》第26編 957]。 |
| a.該基金是否投資於受控外國人 公司 出於投資某些類型的目的 文書 作爲但不限於商品？ |
是的
沒有
|
第C.6項證券借貸。
| 指示。 就本項目而言，其他不利影響包括 例如，(1)如果抵押品和賠償給基金造成損失 不足以替換借出的證券或其 價值，(2)基金沒有資格在委託書中投票股票，或 (3)基金沒有資格直接從 發行人。 |
| A.基金是否有權參與 證券 放貸 交易？ |
是的
沒有
|
| B.基金是否借出了任何證券 在此期間 報告期？ |
是的
沒有
|
| C.提供下面要求的有關每個項目的信息 基金所聘用的證券借貸代理人(如有的話)： |
| 一、證券借貸代理人全稱 | |
| 二、雷，如果有的話 | |
| 三、證券借貸代理人是否爲聯營公司？ 個人， 或者是一個 關聯人、關聯人的關聯人 基金？ |
是的
不是
|
| 四、證券出借代理人或者其他人 實體 賠償 防止借款人拖欠貸款的基金 管理的 通過這個 探員？ |
是的
不是
|
| 五、提供賠償的實體不是 證券 貸款代理，請提供以下信息： |
| 1.提供彌償的人的姓名 | |
| 2.提供資料的人的雷(如有的話) 賠償 |
| 六、基金是否行使了其賠償權利 在此期間 報告期？ |
是的
不是
|
| D.如果提供現金抵押品管理服務的人 至 基金與基金證券借貸有關的事宜 不兼營證券出借代理業務的， 提供 關於每種現金抵押品的以下信息 經理： |
| 現金抵押品管理人全名： | |
| 二、雷，如果有的話： | |
| 三、現金抵押品管理人是關聯方嗎？ 人，或一個 有聯繫的人，有聯繫的人 證券 放貸 被基金保留的代理人？ |
是的
不是
|
| 四、現金抵押品管理人是關聯方嗎？ 人，或一個 關聯人、關聯人的關聯人 基金？ |
是的
不是
|
| E.向一項或多項付款的類型 證券 貸款代理和現金抵押品經理(請檢查所有這些 申請)： |
第一，收入分成兩部分
第二部分。非收入分享拆分(行政以外
費用)
他說：
第三部分。行政事業性收費
四、現金抵押品再投資費：
五、賠償費用問題。
阿維。其他類型
不適用。
|
| F.提供每月平均價值 本報告所述期間借出的有價證券 | 0.000000000000 |
| G.提供證券淨收益 放貸 活動 | 0.000000000000 |
項目C.7.依賴於某些法定豁免和規則。
| 基金是否依賴於下列法定條款 在本報告所述期間，該法案規定的豁免或任何規則？(請勾選所有適用項) |
A.規則10f-3(17 CFR 270.10f-3)
規則12d1-1(17 CFR 270.12d1-1)
規則15A-4(17 CFR 270.15A-4)
規則17a-6(17 CFR 270.17a-6)。
見規則17a-7(17 CFR 270.17a-7)。
參照規則17a-8(17 CFR 270.17a-8)。
規則17E-1(17 CFR 270.17E-1)。
規則22d-1(17 CFR 270.22d-1)。
第一條規則23c-1(17 CFR 270.23c-1)
《聯邦判例彙編》第32a-4條(17CFR 270.32a-4)。
參見規則6c-11(17 CFR 270.6c-11)。
L。規則12d1-4(17 CFR 270.12d1-4)。
法案第12(D)(1)(G)節(15 USC 80A-12(D)(1)(G))；
規則18F-4(17 CFR 270.18f-4)。
不適用。
|
項目C.8。費用限制。
| 指示。 提供有關任何直接或間接限制的信息， 免除或減少以下費用的水平： 基金在本報告所述期間。例如，限制可以 BE 間接適用(例如，當顧問同意接受 根據自願免除費用而降低的費用)，或者它可以適用 僅限於一段臨時時期，如新基金的初創階段 相位。 |
| A.基金是否有費用限額 佈置 在……裏面 在報告期內有沒有被錄取？ |
是的
沒有
|
| B.基金的任何支出是否減少或 已放棄 根據 一項費用限制安排 報告 就這樣嗎？ |
是的
沒有
|
| 獲豁免的費用是否須予退還？ |
是的
沒有
|
| 之前免除的任何費用是否已退還？ 在.期間 這個 就這樣嗎？ |
是的
沒有
|
項目C.9。投資顧問。
| A.提供有關每項投資的以下信息 基金顧問(次級顧問除外)： |
| 投資顧問公司的記錄： 1 | |
| 一、全稱 | 放大投資有限責任公司 |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | 801-80692 |
| ii.CRD編號 | 000173781 |
| 四、雷，如果有的話 | N/A |
| V.國家(如適用的話) |
伊利諾伊
|
| 六、外國(如適用) |
美利堅合衆國
|
| 七.投資顧問是否在期間聘請 的 報告 時期？ |
是的
不是
|
| B.如果投資顧問（副顧問除外） 基金已於報告期內終止，前提是 以下針對每位投資顧問： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | |
| 三、CRD編號 | |
| 四、雷，如果有的話 | |
| V.國家(如適用的話) | |
| 六、外國(如適用) | |
| 七.終止日期 |
| C.爲基金的每位副顧問提供信息 請求： |
| 副顧問記錄： 1 | |
| 一、全稱 | 潮汐投資有限責任公司 |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ），如果適用 | 801-76857 |
| 三、CRD編號 | 000164201 |
| 四、雷，如果有的話 | 254900 SIR1F8 HDIXDL 70 |
| V.國家(如適用的話) |
威斯康星
|
| 六、外國(如適用) |
美利堅合衆國
|
| 七.副顧問是附屬人員嗎 的 基金 投資 顧問？ |
是的
不是
|
| 八.副顧問是否在 報告 時期？ |
是的
不是
|
| 副顧問記錄： 2 | |
| 一、全稱 | Cerity Partners LLC |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ），如果適用 | 801-70719 |
| 三、CRD編號 | 000151559 |
| 四、雷，如果有的話 | N/A |
| V.國家(如適用的話) |
紐約
|
| 六、外國(如適用) |
美利堅合衆國
|
| 七.副顧問是附屬人員嗎 的 基金 投資 顧問？ |
是的
不是
|
| 八.副顧問是否在 報告 時期？ |
是的
不是
|
| D.如果副顧問在報告期內被解僱， 就該副顧問提供以下信息： |
| 一、全稱 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | |
| 三、CRD編號 | |
| 四、雷，如果有的話 | |
| V.國家(如適用的話) | |
| 六、外國(如適用) | |
| 七.終止日期 |
第C.10項轉會代理人。
| a.提供有關每個提供者的以下信息 向基金提供的轉賬代理服務： |
| 轉會代理記錄： 1 | |
| 一、全稱 | 美國Bancorp基金服務有限公司 |
| ii.SEC文件號（ 例如，84-或85- ) | 85-11357 |
| 三. LEI，如果有的話 | N/A |
| 四.國家（如果適用） |
威斯康星
|
| v.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 六.轉會代理是附屬機構嗎 人物 基金 或其 投資顧問？ |
是的
不是
|
| 七.轉會代理是次轉會嗎 特工？ |
是的
不是
|
| 轉會代理記錄： 2 | |
| 一、全稱 | 美國Bancorp基金服務有限公司 |
| ii.SEC文件號（ 例如，84-或85- ) | 85-11366 |
| 三. LEI，如果有的話 | N/A |
| 四.國家（如果適用） |
威斯康星
|
| v.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 六.轉會代理是附屬機構嗎 人物 基金 或其 投資顧問？ |
是的
不是
|
| 七.轉會代理是次轉會嗎 特工？ |
是的
不是
|
| B.是否聘請了轉會代理人或 內終止 的 報告期？ |
是的
沒有
|
第C.11項。定價服務。
| a.提供有關每個提供者的以下信息 報告期內向基金提供的定價服務： |
| 定價服務記錄： 1 | |
| 一、全稱 | PricingDirect公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 549300 WIC 0TOJ7N7GD54 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三、述明(如適用的話) |
特拉華
|
| 四、外國(如適用) |
美利堅合衆國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是
不是
|
| 定價服務記錄： 2 | |
| 一、全稱 | Bloomberg L.P. |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 549300 B56 MD0ZC402 L06 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三、述明(如適用的話) |
特拉華
|
| 四、外國(如適用) |
美利堅合衆國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是
不是
|
| 定價服務記錄： 3 | |
| 一、全稱 | ICE數據定價和參考數據有限責任公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 5493000 NQ9 LY LDBCTL34 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三、述明(如適用的話) |
特拉華
|
| 四、外國(如適用) |
美利堅合衆國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是
不是
|
| 定價服務記錄： 4 | |
| 一、全稱 | Markit Group Limited |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 213800BVVQObUSJXSB 53 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三、述明(如適用的話) | |
| 四、外國(如適用) |
大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是
不是
|
| 定價服務記錄： 5 | |
| 一、全稱 | 美林估值有限責任公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 54930015 EWCI 4VNCZP82 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三、述明(如適用的話) |
特拉華
|
| 四、外國(如適用) |
美利堅合衆國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是
不是
|
| 定價服務記錄： 6 | |
| 一、全稱 | CBOE Global Indices，LLC |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | N/A |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三、述明(如適用的話) |
伊利諾伊
|
| 四、外國(如適用) |
美利堅合衆國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是
不是
|
| 定價服務記錄： 7 | |
| 一、全稱 | LSEG數據與分析 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | N/A |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三、述明(如適用的話) | |
| 四、外國(如適用) |
大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是
不是
|
| B.定價服務在期間是否僱用或終止 報告 時期？ |
是的
沒有
|
第C.12項監護人。
| a.提供有關每個人的以下信息 報告期間爲基金提供託管服務 期間： |
| 保管人記錄： 1 | |
| 一、全稱 | 美國銀行全國協會 |
| 二、雷，如果有的話 | 6BYL5QZYBDK8S7L73M02 |
| 三、述明(如適用的話) |
俄亥俄州
|
| 四、外國(如適用) |
美利堅合衆國
|
| 託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
不是
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
不是
|
| 七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| B.保管人是否在以下期間被聘用或終止 報告 句號？* |
是的
沒有
|
項目C.13.股東服務代理。
| A.提供有關每位股東的以下信息 基金的服務代理： |
| 一、全稱 | |
| 二、雷，如有，或提供和描述 其他 識別號碼 | |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三、述明(如適用的話) | |
| 四、外國(如適用) | |
| 五、股東服務代理人是否爲 附屬公司 人 的 基金還是其投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六.股東服務代理是 次股東服務代理？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了股東服務代理 或 終止 報告期內？ |
是的
沒有
|
第C.14項管理員。
| a.提供有關的每個管理員的以下信息 基金： |
| 管理員記錄： 1 | |
| 一、全稱 | 美國Bancorp基金服務有限公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或其他識別號碼 | N/A |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三、述明(如適用的話) |
威斯康星
|
| 四、外國(如適用) |
美利堅合衆國
|
| 訴管理員是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
不是
|
| 六.管理員是副管理員嗎？ |
是的
不是
|
| B.是否聘請了第三方管理員或 已終止 在報告所述期間？ |
是的
沒有
|
項目C.15.關聯經紀自營商。
| 提供有關每個附屬公司的以下信息 經紀自營商： |
| A.全名 | |
| B.美國證券交易委員會檔號 | |
| C.CRD編號 | |
| D.雷，如果有的話 | |
| E.述明(如適用) | |
| F.外國(如適用) | |
| G.支付給關聯公司的佣金總額 報告期內的經紀-交易商： |
項目C.16.經紀人。
| 項目C.16和項目C.17的說明。 幫助註冊人區分代理和委託人 交易，並促進信息的一致報告 根據這些項目的要求，應使用以下標準： 1.如果證券是在一項交易中買賣的，而 確認指定將由 註冊人，該交易應被視爲代理交易 並列入對項目C.16的答覆中。 2.如在某項交易中購買或出售證券，而 確認只指定要支付或收到的淨金額 註冊人和該淨額等於該註冊人的 在交易時的安全性，交易應該是 被視爲本金交易，幷包括在確定 項目C.17中的數額。 3.如果登記人以承銷的形式購買了證券 要約，收購應被視爲主要交易 幷包括在回答問題C.17中，即使登記人有 了解承銷商從發行人那裏獲得的金額。 4.如果登記人在投標要約中出售了證券，則出售 應被視爲主要交易，幷包括在回答 項目C.17即使登記人知道 要約人是向招攬經紀人或交易商付款。 5.如果證券是直接從發行人(如銀行)購買的 Cd)，購買應被視爲本金交易，並且 包括在回答項目C.17中。 6.已贖回或到期證券的價值不應計入 代理或委託人交易，不應包括在 確定C.16項和C.17項所列數額。這意味着 擔保的取得可能包括在內，但也是可能的 它的處置可能不包括在內。回購的處分 協議在其到期日不應包括在內。 7.在未列明的交易中買賣證券 上文第(1)款至第(6)款應由基金根據 根據這些段落中確立並分類的指導方針 相應地。在C.16項中考慮的代理人可以是人或 未根據《證券交易法》註冊爲證券經紀人的公司。 投資公司向其購買或購買的個人或公司 以本金爲基礎向其出售投資組合工具的人可能是 未根據《證券交易法》登記爲證券的個人或實體 毒販。 |
| A.對於收到最多美元的十家經紀商中的每一家 經紀佣金金額(不包括交易商在 包銷)通過直接或間接參與 基金的投資組合交易，請提供以下資料： |
| 經紀人記錄： 1 | |
| 一、經紀人全稱 | GOLDMAN SACHS & CO. LLC |
| 二、美國證券交易委員會檔號 | 8-129 |
| 三、CRD編號 | 000000361 |
| 四、雷，如果有的話 | FOR 8UP 27PHTHYVLBNG30 |
| V.國家(如適用的話) |
紐約
|
| 六、外國(如適用) |
美利堅合衆國
|
| 七.基金爲以下項目支付的佣金總額 這個 報告期 | 1.000000000000 |
| 經紀人記錄： 2. | |
| 一、經紀人全稱 | Pershing LLC |
| 二、美國證券交易委員會檔號 | 8-17574 |
| 三、CRD編號 | 000007560 |
| 四、雷，如果有的話 | ZZ 8Q1 A8EI 8LQFJNM0D94 |
| V.國家(如適用的話) |
新澤西
|
| 六、外國(如適用) |
美利堅合衆國
|
| 七.基金爲以下項目支付的佣金總額 這個 報告期 | 34.000000000000 |
| B.基金支付的經紀佣金總額 在.期間 報告期： | 35.000000000000 |
項目C.17.主要交易記錄。
| A.對於作爲委託人的十個實體中的每一個 基金完成的本金交易金額最大 (包括 所有短期債務，以及美國政府和免稅 證券)在二級市場和承銷市場 產品， 提供以下信息： |
| 主要交易記錄： 1 | |
| I.交易商全名 | 梅里爾·林奇·皮爾斯·芬納和史密斯訂婚 |
| 二、美國證券交易委員會檔號 | 008-7221 |
| 三、CRD編號 | 000007691 |
| 四、雷，如果有的話 | 8 NAV47 T0Y26 Q87 Y0QP 81 |
| V.國家(如適用的話) |
紐約
|
| 六、外國(如適用) |
美利堅合衆國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 1,199,336.000000000000 |
| 主要交易記錄： 2 | |
| I.交易商全名 | Pershing LLC |
| 二、美國證券交易委員會檔號 | 008-17574 |
| 三、CRD編號 | 000007560 |
| 四、雷，如果有的話 | ZZ 8Q1 A8EI 8LQFJNM0D94 |
| V.國家(如適用的話) |
新澤西
|
| 六、外國(如適用) |
美利堅合衆國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 409,544.000000000000 |
| B.本金購銷合計價值 報告期內基金的交易情況： | 1,608,880.000000000000 |
項目C.18。支付經紀業務和研究費用。
| 在本報告所述期間，基金是否支付 佣金至 “經紀和研究服務”的經紀自營商 在 《交易法》(《美國法典》第15編)第28(E)條的含義 78BB)？ |
是的
沒有
|
項目C.19.平均淨資產。
| A.提供基金的(除金錢外) 市場基金) 報告期間的月平均淨資產 期間 | 2,553,565.000000000000 |
| B.提供貨幣市場基金的每日報告 平均淨值 本報告所述期間的資產 |
項目C.20。信貸額度、基金間貸款和基金間貸款 借錢。
對於開放式管理投資公司，請回復 以下是：| A.基金是否有可用的信貸額度？ |
是的
沒有
|
| B.基金是否從事基金間貸款？ |
是的
沒有
|
| c.基金是否從事基金間借款？ |
是的
沒有
|
第C.21項。搖擺定價。
| 對於開放式管理投資公司，響應 以下： |
| a.該基金（如果不是貨幣市場基金， 交易所交易基金或交易所交易管理基金）從事 搖擺定價？ |
是的
沒有
|
| 管理投資記錄： 11 |
第C.1項背景信息。
| a.基金全名 | 放大自然資源股息收益ETF |
| B.系列識別碼(如果有) | S000077267 |
| C.雷 | 549300CSOCGNDUS7IG28 |
| D.這是基金第一次在此表格上提交嗎？ |
是的
沒有
|
項目C.2。開放式管理投資公司的類別。
| A.基金有多少類別的股份(如 任何)是 授權的？ | 1 |
| B.基金的新股類別有多少 是 增列 在報告所述期間？ | 0 |
| C.基金的股份類別有多少 是否在報告所述期間被終止？ | 0 |
| D.對於每一類流通股， 提供 要求提供的信息如下： | |
| 股票未平紀錄： 1 | |
| 一、班級全稱 | 放大自然資源股息收益ETF |
| 二、類別標識號(如果有) | C000237542 |
| 三、股票代碼(如果有) | NDIV |
項目C.3。基金類型。
| 指示。 1.“基金的基金”是指購買由 超過許可金額的任何其他投資公司 根據該法第12(D)(1)條(A)段(《美國法典》第15編) 80A-12(D)(1)(A))，但就本項目而言，不包括 購買由另一家公司發行的證券的基金 依賴該法規定的規則12d1-1(CFR 270.12d1-1)。 2.“索引 基金“是指投資公司，包括 交易所交易 基金，該基金尋求跟蹤一隻 指定的索引。 3. 區間基金是指封閉式管理投資公司 根據規則定期回購其股票 23C-3根據法案(17 CFR 270.23C-3)。 4.“總支線基金” 指的是兩層結構，其中一個 或更多的基金(每個基金 支線基金)持有單一基金的股份 (主基金) 根據該法第12(D)(1)(E)條 (美國法典第15編) 第80A-12(D)(1)(E)條)或依據批予的豁免濟助 由. 佣金。 5.“目標日期基金”是指投資公司 有一個 提供不同程度的投資目標或策略 的 通過組合實現長期增值和資本保值 隨着時間的推移而變化的股票和固定收益敞口 投資者的年齡、目標退休日期或預期壽命。 |
| 註明基金是否屬於下列任何一種類型。檢查 所有這些都適用。 |
|
交易所買賣基金或交易所買賣管理基金或
提供本身是交易所交易基金的類別，或
交易所交易管理基金。
i.
*交易所買賣基金(ETF)
ii.
*交易所買賣的管理基金：
*
中國指數基金：
I.是基金追蹤其表現的指數， 構造：
c.
它尋求實現成倍增長的績效結果
一種
Benchmark、基準的倒數或
逆
一項基準。
d.
一隻區間基金。
這是一個很好的例子。
《基金的基金》
另一種情況是：
大師級支線基金：
耿爽。
中國貨幣市場基金。
不會的。
*目標日期基金：
i.
將標的基金轉爲可變年金或可變壽險
保險合同：
不適用。
|
項目C.4。多元化。
| 基金是否尋求以“非多元化”方式運作？ 公司“本身 該法第5(B)(2)節界定了該術語(15 南加州大學第80A號- 5(B)(2))？ |
是的
沒有
|
項目5.對某些外國公司的投資。
| 指示。 “受控外國公司”具有以下含義： 在部分中提供 《國稅法》第957條[《美國法典》第26編 957]。 |
| a.該基金是否投資於受控外國人 公司 出於投資某些類型的目的 文書 作爲但不限於商品？ |
是的
沒有
|
第C.6項證券借貸。
| 指示。 就本項目而言，其他不利影響包括 例如，(1)如果抵押品和賠償給基金造成損失 不足以替換借出的證券或其 價值，(2)基金沒有資格在委託書中投票股票，或 (3)基金沒有資格直接從 發行人。 |
| A.基金是否有權參與 證券 放貸 交易？ |
是的
沒有
|
| B.基金是否借出了任何證券 在此期間 報告期？ |
是的
沒有
|
| I.如果是，在報告所述期間，是否有借款人倒閉 至 通過以下方式歸還出借證券 合同的最後期限與 結果是： |
| 1.基金(或其證券借貸代理人) 擔保貸款證券的清算抵押品？ |
是的
沒有
|
| 2.基金在其他方面受到了不利影響？ |
是的
沒有
|
| C.提供下面要求的有關每個項目的信息 基金所聘用的證券借貸代理人(如有的話)： |
| 證券出借記錄： 1 | |
| 一、證券借貸代理人全稱 | 新澤西州美國銀行 |
| 二、雷，如果有的話 | 6BYL5QZYBDK8S7L73M02 |
| 三、證券借貸代理人是否爲聯營公司？ 個人， 或者是一個 關聯人、關聯人的關聯人 基金？ |
是的
不是
|
| 四、證券出借代理人或者其他人 實體 賠償 防止借款人拖欠貸款的基金 管理的 通過這個 探員？ |
是的
不是
|
| 五、提供賠償的實體不是 證券 貸款代理，請提供以下信息： |
| 身份證明提供者記錄： 1 |
| 1.提供彌償的人的姓名 | N/A |
| 2.提供資料的人的雷(如有的話) 賠償 | N/A |
| 五、提供賠償的實體不是 證券 貸款代理，請提供以下信息： |
| 身份證明提供者記錄： 2. |
| 1.提供彌償的人的姓名 | N/A |
| 2.提供資料的人的雷(如有的話) 賠償 | N/A |
| 五、提供賠償的實體不是 證券 貸款代理，請提供以下信息： |
| 身份證明提供者記錄： 3. |
| 1.提供彌償的人的姓名 | N/A |
| 2.提供資料的人的雷(如有的話) 賠償 | N/A |
| 五、提供賠償的實體不是 證券 貸款代理，請提供以下信息： |
| 身份證明提供者記錄： 4. |
| 1.提供彌償的人的姓名 | N/A |
| 2.提供資料的人的雷(如有的話) 賠償 | N/A |
| 五、提供賠償的實體不是 證券 貸款代理，請提供以下信息： |
| 身份證明提供者記錄： 5. |
| 1.提供彌償的人的姓名 | N/A |
| 2.提供資料的人的雷(如有的話) 賠償 | N/A |
| 五、提供賠償的實體不是 證券 貸款代理，請提供以下信息： |
| 身份證明提供者記錄： 6. |
| 1.提供彌償的人的姓名 | N/A |
| 2.提供資料的人的雷(如有的話) 賠償 | N/A |
| 五、提供賠償的實體不是 證券 貸款代理，請提供以下信息： |
| 身份證明提供者記錄： 7. |
| 1.提供彌償的人的姓名 | N/A |
| 2.提供資料的人的雷(如有的話) 賠償 | N/A |
| 五、提供賠償的實體不是 證券 貸款代理，請提供以下信息： |
| 身份證明提供者記錄： 8個 |
| 1.提供彌償的人的姓名 | N/A |
| 2.提供資料的人的雷(如有的話) 賠償 | N/A |
| 五、提供賠償的實體不是 證券 貸款代理，請提供以下信息： |
| 身份證明提供者記錄： 9. |
| 1.提供彌償的人的姓名 | N/A |
| 2.提供資料的人的雷(如有的話) 賠償 | N/A |
| 五、提供賠償的實體不是 證券 貸款代理，請提供以下信息： |
| 身份證明提供者記錄： 10 |
| 1.提供彌償的人的姓名 | N/A |
| 2.提供資料的人的雷(如有的話) 賠償 | N/A |
| 五、提供賠償的實體不是 證券 貸款代理，請提供以下信息： |
| 身份證明提供者記錄： 11. |
| 1.提供彌償的人的姓名 | N/A |
| 2.提供資料的人的雷(如有的話) 賠償 | N/A |
| 六、基金是否行使了其賠償權利 在此期間 報告期？ |
是的
沒有
|
| D.如果提供現金抵押品管理服務的人 至 基金與基金證券借貸有關的事宜 不兼營證券出借代理業務的， 提供 關於每種現金抵押品的以下信息 經理： |
| 抵押品經理記錄： 1 | |
| 現金抵押品管理人全名： | 美國Bancorp資產管理公司 |
| 二、雷，如果有的話： | 8KUMV9EIJ75IBFMLFD23 |
| 三、現金抵押品管理人是關聯方嗎？ 人，或一個 有聯繫的人，有聯繫的人 證券借貸 被基金保留的代理人？ |
是
不是
|
| 四、現金抵押品管理人是關聯方嗎？ 人，或一個 關聯人、關聯人的關聯人 基金？ |
是
不是
|
| E.向一項或多項付款的類型 證券 貸款代理和現金抵押品經理(請檢查所有這些 申請)： |
第一，收入分成兩部分
第二部分。非收入分享拆分(行政以外
費用)
他說：
第三部分。行政事業性收費
四、現金抵押品再投資費：
五、賠償費用問題。
阿維。其他類型
不適用。
|
| F.提供每月平均價值 本報告所述期間借出的有價證券 | 558,986.000000000000 |
| G.提供證券淨收益 放貸 活動 | 9,107.000000000000 |
項目C.7.依賴於某些法定豁免和規則。
| 基金是否依賴於下列法定條款 在本報告所述期間，該法案規定的豁免或任何規則？(請勾選所有適用項) |
A.規則10f-3(17 CFR 270.10f-3)
規則12d1-1(17 CFR 270.12d1-1)
規則15A-4(17 CFR 270.15A-4)
規則17a-6(17 CFR 270.17a-6)。
見規則17a-7(17 CFR 270.17a-7)。
參照規則17a-8(17 CFR 270.17a-8)。
規則17E-1(17 CFR 270.17E-1)。
規則22d-1(17 CFR 270.22d-1)。
第一條規則23c-1(17 CFR 270.23c-1)
《聯邦判例彙編》第32a-4條(17CFR 270.32a-4)。
參見規則6c-11(17 CFR 270.6c-11)。
L。規則12d1-4(17 CFR 270.12d1-4)。
法案第12(D)(1)(G)節(15 USC 80A-12(D)(1)(G))；
規則18F-4(17 CFR 270.18f-4)。
不適用。
|
項目C.8。費用限制。
| 指示。 提供有關任何直接或間接限制的信息， 免除或減少以下費用的水平： 基金在本報告所述期間。例如，限制可以 BE 間接適用(例如，當顧問同意接受 根據自願免除費用而降低的費用)，或者它可以適用 僅限於一段臨時時期，如新基金的初創階段 相位。 |
| A.基金是否有費用限額 佈置 在……裏面 在報告期內有沒有被錄取？ |
是的
沒有
|
| B.基金的任何支出是否減少或 已放棄 根據 一項費用限制安排 報告 就這樣嗎？ |
是的
沒有
|
| 獲豁免的費用是否須予退還？ |
是的
沒有
|
| 之前免除的任何費用是否已退還？ 在.期間 這個 就這樣嗎？ |
是的
沒有
|
項目C.9。投資顧問。
| A.提供有關每項投資的以下信息 基金顧問(次級顧問除外)： |
| 投資顧問公司的記錄： 1 | |
| 一、全稱 | 放大投資有限責任公司 |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | 801-80692 |
| ii.CRD編號 | 000173781 |
| 四、雷，如果有的話 | N/A |
| V.國家(如適用的話) |
伊利諾伊
|
| 六、外國(如適用) |
美利堅合衆國
|
| 七.投資顧問是否在期間聘請 的 報告 時期？ |
是的
不是
|
| B.如果投資顧問（副顧問除外） 基金已於報告期內終止，前提是 以下針對每位投資顧問： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | |
| 三、CRD編號 | |
| 四、雷，如果有的話 | |
| V.國家(如適用的話) | |
| 六、外國(如適用) | |
| 七.終止日期 |
| C.爲基金的每位副顧問提供信息 請求： |
| 副顧問記錄： 1 | |
| 一、全稱 | 潮汐投資有限責任公司 |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ），如果適用 | 801-76857 |
| 三、CRD編號 | 000164201 |
| 四、雷，如果有的話 | 254900 SIR1F8 HDIXDL 70 |
| V.國家(如適用的話) |
威斯康星
|
| 六、外國(如適用) |
美利堅合衆國
|
| 七.副顧問是附屬人員嗎 的 基金 投資 顧問？ |
是的
不是
|
| 八.副顧問是否在 報告 時期？ |
是的
不是
|
| D.如果副顧問在報告期內被解僱， 就該副顧問提供以下信息： |
| 一、全稱 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | |
| 三、CRD編號 | |
| 四、雷，如果有的話 | |
| V.國家(如適用的話) | |
| 六、外國(如適用) | |
| 七.終止日期 |
第C.10項轉會代理人。
| a.提供有關每個提供者的以下信息 向基金提供的轉賬代理服務： |
| 轉會代理記錄： 1 | |
| 一、全稱 | 美國Bancorp基金服務有限公司 |
| ii.SEC文件號（ 例如，84-或85- ) | 85-11357 |
| 三. LEI，如果有的話 | N/A |
| 四.國家（如果適用） |
威斯康星
|
| v.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 六.轉會代理是附屬機構嗎 人物 基金 或其 投資顧問？ |
是的
不是
|
| 七.轉會代理是次轉會嗎 特工？ |
是的
不是
|
| 轉會代理記錄： 2 | |
| 一、全稱 | 美國Bancorp基金服務有限公司 |
| ii.SEC文件號（ 例如，84-或85- ) | 85-11367 |
| 三. LEI，如果有的話 | N/A |
| 四.國家（如果適用） |
威斯康星
|
| v.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 六.轉會代理是附屬機構嗎 人物 基金 或其 投資顧問？ |
是的
不是
|
| 七.轉會代理是次轉會嗎 特工？ |
是的
不是
|
| B.是否聘請了轉會代理人或 內終止 的 報告期？ |
是的
沒有
|
第C.11項。定價服務。
| a.提供有關每個提供者的以下信息 報告期內向基金提供的定價服務： |
| 定價服務記錄： 1 | |
| 一、全稱 | PricingDirect公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 549300 WIC 0TOJ7N7GD54 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三、述明(如適用的話) |
特拉華
|
| 四、外國(如適用) |
美利堅合衆國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是
不是
|
| 定價服務記錄： 2 | |
| 一、全稱 | Bloomberg L.P. |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 549300 B56 MD0ZC402 L06 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三、述明(如適用的話) |
特拉華
|
| 四、外國(如適用) |
美利堅合衆國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是
不是
|
| 定價服務記錄： 3 | |
| 一、全稱 | ICE數據定價和參考數據有限責任公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 5493000 NQ9 LY LDBCTL34 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三、述明(如適用的話) |
特拉華
|
| 四、外國(如適用) |
美利堅合衆國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是
不是
|
| 定價服務記錄： 4 | |
| 一、全稱 | Markit Group Limited |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 213800BVVQObUSJXSB 53 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三、述明(如適用的話) | |
| 四、外國(如適用) |
大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是
不是
|
| 定價服務記錄： 5 | |
| 一、全稱 | 美林估值有限責任公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 54930015 EWCI 4VNCZP82 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三、述明(如適用的話) |
特拉華
|
| 四、外國(如適用) |
美利堅合衆國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是
不是
|
| 定價服務記錄： 6 | |
| 一、全稱 | CBOE Global Indices，LLC |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | N/A |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三、述明(如適用的話) |
伊利諾伊
|
| 四、外國(如適用) |
美利堅合衆國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是
不是
|
| 定價服務記錄： 7 | |
| 一、全稱 | LSEG數據與分析 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | N/A |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三、述明(如適用的話) | |
| 四、外國(如適用) |
大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是
不是
|
| B.定價服務在期間是否僱用或終止 報告 時期？ |
是的
沒有
|
第C.12項監護人。
| a.提供有關每個人的以下信息 報告期間爲基金提供託管服務 期間： |
| 保管人記錄： 1 | |
| 一、全稱 | 美國銀行全國協會 |
| 二、雷，如果有的話 | 6BYL5QZYBDK8S7L73M02 |
| 三、述明(如適用的話) |
俄亥俄州
|
| 四、外國(如適用) |
美利堅合衆國
|
| 託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
不是
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
不是
|
| 七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 2. | |
| 一、全稱 | 法國巴黎銀行倫敦分行 |
| 二、雷，如果有的話 | R0MUWSFPU8MPRO8K5P83 |
| 三、述明(如適用的話) | |
| 四、外國(如適用) |
大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
|
| 託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
不是
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
不是
|
| 七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 3. | |
| 一、全稱 | 墨西哥國家銀行(Banamex) |
| 二、雷，如果有的話 | 2SFFM4FUIE05S37WFU55 |
| 三、述明(如適用的話) | |
| 四、外國(如適用) |
墨西哥
|
| 託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
不是
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
不是
|
| 七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 4. | |
| 一、全稱 | 智利銀行作爲花旗銀行紐約分行的代理人 |
| 二、雷，如果有的話 | 8B4EZFY8IHJC44TT2K84 |
| 三、述明(如適用的話) | |
| 四、外國(如適用) |
智利
|
| 託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
不是
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
不是
|
| 七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 5. | |
| 一、全稱 | 花旗銀行Agentina分行 |
| 二、雷，如果有的話 | E57ODZWZ7FF32TWEFA76 |
| 三、述明(如適用的話) | |
| 四、外國(如適用) |
阿根廷
|
| 託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
不是
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
不是
|
| 七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 6. | |
| 一、全稱 | 花旗銀行巴西分行 |
| 二、雷，如果有的話 | E57ODZWZ7FF32TWEFA76 |
| 三、述明(如適用的話) | |
| 四、外國(如適用) |
巴西
|
| 託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
不是
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
不是
|
| 七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 7. | |
| 一、全稱 | 花旗銀行秘魯銀行 |
| 二、雷，如果有的話 | MYTK5NHHP1G8TVFGT193 |
| 三、述明(如適用的話) | |
| 四、外國(如適用) |
秘魯
|
| 託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
不是
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
不是
|
| 七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 8 | |
| 一、全稱 | 哥倫比亞花旗信託股份有限公司基金會 |
| 二、雷，如果有的話 | 549300242 J3IJCOSGI49 |
| 三、述明(如適用的話) | |
| 四、外國(如適用) |
哥倫比亞
|
| 託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
不是
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
不是
|
| 七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 9. | |
| 一、全稱 | 歐洲清算銀行SA/NV |
| 二、雷，如果有的話 | 549300OZ46BRLZ8Y6F65 |
| 三、述明(如適用的話) | |
| 四、外國(如適用) |
比利時
|
| 託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
不是
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
不是
|
| 七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 10 | |
| 一、全稱 | 匯豐銀行沙特阿拉伯分行爲香港上海匯豐銀行有限公司的代理人 |
| 二、雷，如果有的話 | 558600MV09XWUB38H245 |
| 三、述明(如適用的話) | |
| 四、外國(如適用) |
沙特阿拉伯
|
| 託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
不是
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
不是
|
| 七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 11. | |
| 一、全稱 | 香港上海匯豐銀行有限公司 |
| 二、雷，如果有的話 | 2HI3YI5320L3RW6NJ957 |
| 三、述明(如適用的話) | |
| 四、外國(如適用) |
香港
|
| 託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
不是
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
不是
|
| 七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 12 | |
| 一、全稱 | 加拿大皇家銀行投資者服務信託基金 |
| 二、雷，如果有的話 | 5493002-OV04NSPT571 |
| 三、述明(如適用的話) | |
| 四、外國(如適用) |
加拿大(聯邦級)
|
| 託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
不是
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
不是
|
| 七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 13個 | |
| 一、全稱 | Skandinaviska Enskilda Banken Ab(Publ)(SEB) |
| 二、雷，如果有的話 | F3JS33DEI6XQ4ZBPTN86 |
| 三、述明(如適用的話) | |
| 四、外國(如適用) |
瑞典
|
| 託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
不是
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
不是
|
| 七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 14. | |
| 一、全稱 | 紐約梅隆銀行 |
| 二、雷，如果有的話 | HPFHU0OQ28E4N0NFVK49 |
| 三、述明(如適用的話) |
紐約
|
| 四、外國(如適用) |
美利堅合衆國
|
| 託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
不是
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
不是
|
| 七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| B.保管人是否在以下期間被聘用或終止 報告 句號？* |
是的
沒有
|
項目C.13.股東服務代理。
| A.提供有關每位股東的以下信息 基金的服務代理： |
| 一、全稱 | |
| 二、雷，如有，或提供和描述 其他 識別號碼 | |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三、述明(如適用的話) | |
| 四、外國(如適用) | |
| 五、股東服務代理人是否爲 附屬公司 人 的 基金還是其投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六.股東服務代理是 次股東服務代理？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了股東服務代理 或 終止 報告期內？ |
是的
沒有
|
第C.14項管理員。
| a.提供有關的每個管理員的以下信息 基金： |
| 管理員記錄： 1 | |
| 一、全稱 | 美國Bancorp基金服務有限公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或其他識別號碼 | N/A |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三、述明(如適用的話) |
威斯康星
|
| 四、外國(如適用) |
美利堅合衆國
|
| 訴管理員是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
不是
|
| 六.管理員是副管理員嗎？ |
是的
不是
|
| B.是否聘請了第三方管理員或 已終止 在報告所述期間？ |
是的
沒有
|
項目C.15.關聯經紀自營商。
| 提供有關每個附屬公司的以下信息 經紀自營商： |
| A.全名 | |
| B.美國證券交易委員會檔號 | |
| C.CRD編號 | |
| D.雷，如果有的話 | |
| E.述明(如適用) | |
| F.外國(如適用) | |
| G.支付給關聯公司的佣金總額 報告期內的經紀-交易商： |
項目C.16.經紀人。
| 項目C.16和項目C.17的說明。 幫助註冊人區分代理和委託人 交易，並促進信息的一致報告 根據這些項目的要求，應使用以下標準： 1.如果證券是在一項交易中買賣的，而 確認指定將由 註冊人，該交易應被視爲代理交易 並列入對項目C.16的答覆中。 2.如在某項交易中購買或出售證券，而 確認只指定要支付或收到的淨金額 註冊人和該淨額等於該註冊人的 在交易時的安全性，交易應該是 被視爲本金交易，幷包括在確定 項目C.17中的數額。 3.如果登記人以承銷的形式購買了證券 要約，收購應被視爲主要交易 幷包括在回答問題C.17中，即使登記人有 了解承銷商從發行人那裏獲得的金額。 4.如果登記人在投標要約中出售了證券，則出售 應被視爲主要交易，幷包括在回答 項目C.17即使登記人知道 要約人是向招攬經紀人或交易商付款。 5.如果證券是直接從發行人(如銀行)購買的 Cd)，購買應被視爲本金交易，並且 包括在回答項目C.17中。 6.已贖回或到期證券的價值不應計入 代理或委託人交易，不應包括在 確定C.16項和C.17項所列數額。這意味着 擔保的取得可能包括在內，但也是可能的 它的處置可能不包括在內。回購的處分 協議在其到期日不應包括在內。 7.在未列明的交易中買賣證券 上文第(1)款至第(6)款應由基金根據 根據這些段落中確立並分類的指導方針 相應地。在C.16項中考慮的代理人可以是人或 未根據《證券交易法》註冊爲證券經紀人的公司。 投資公司向其購買或購買的個人或公司 以本金爲基礎向其出售投資組合工具的人可能是 未根據《證券交易法》登記爲證券的個人或實體 毒販。 |
| A.對於收到最多美元的十家經紀商中的每一家 經紀佣金金額(不包括交易商在 包銷)通過直接或間接參與 基金的投資組合交易，請提供以下資料： |
| 經紀人記錄： 1 | |
| 一、經紀人全稱 | Clearar Street LLC |
| 二、美國證券交易委員會檔號 | 8-69972 |
| 三、CRD編號 | 000288933 |
| 四、雷，如果有的話 | 549300 KNQS 43 Y7 TO 3X67 |
| V.國家(如適用的話) |
紐約
|
| 六、外國(如適用) |
美利堅合衆國
|
| 七.基金爲以下項目支付的佣金總額 這個 報告期 | 1,087.000000000000 |
| 經紀人記錄： 2. | |
| 一、經紀人全稱 | GOLDMAN SACHS & CO. LLC |
| 二、美國證券交易委員會檔號 | 8-129 |
| 三、CRD編號 | 000000361 |
| 四、雷，如果有的話 | FOR 8UP 27PHTHYVLBNG30 |
| V.國家(如適用的話) |
紐約
|
| 六、外國(如適用) |
美利堅合衆國
|
| 七.基金爲以下項目支付的佣金總額 這個 報告期 | 451.000000000000 |
| 經紀人記錄： 3 | |
| 一、經紀人全稱 | 梅里爾·林奇、皮爾斯、芬納和史密斯訂婚 |
| 二、美國證券交易委員會檔號 | 8-7221 |
| 三、CRD編號 | 000007691 |
| 四、雷，如果有的話 | 8 NAV47 T0Y26 Q87 Y0QP 81 |
| V.國家(如適用的話) |
紐約
|
| 六、外國(如適用) |
美利堅合衆國
|
| 七.基金爲以下項目支付的佣金總額 這個 報告期 | 10,921.000000000000 |
| 經紀人記錄： 4 | |
| 一、經紀人全稱 | 金融服務有限責任公司 |
| 二、美國證券交易委員會檔號 | 8-26740 |
| 三、CRD編號 | 000013041 |
| 四、雷，如果有的話 | 549300 JRHF 1MHHWUAW 04 |
| V.國家(如適用的話) |
馬薩諸塞
|
| 六、外國(如適用) |
美利堅合衆國
|
| 七.基金爲以下項目支付的佣金總額 這個 報告期 | 20.000000000000 |
| 經紀人記錄： 5 | |
| 一、經紀人全稱 | Robert W. BAIRD & CO.註冊 |
| 二、美國證券交易委員會檔號 | 8-497 |
| 三、CRD編號 | 000008158 |
| 四、雷，如果有的話 | 549300772 UJAHRD 6LO53 |
| V.國家(如適用的話) |
威斯康星
|
| 六、外國(如適用) |
美利堅合衆國
|
| 七.基金爲以下項目支付的佣金總額 這個 報告期 | 155.000000000000 |
| B.基金支付的經紀佣金總額 在.期間 報告期： | 12,634.000000000000 |
項目C.17.主要交易記錄。
| A.對於作爲委託人的十個實體中的每一個 基金完成的本金交易金額最大 (包括 所有短期債務，以及美國政府和免稅 證券)在二級市場和承銷市場 產品， 提供以下信息： |
| I.交易商全名 | |
| 二、美國證券交易委員會檔號 | |
| 三、CRD編號 | |
| 四、雷，如果有的話 | |
| V.國家(如適用的話) | |
| 六、外國(如適用) | |
| 七.購銷總額 (不包括 到期證券)與基金： |
| B.本金購銷合計價值 報告期內基金的交易情況： | 0.000000000000 |
項目C.18。支付經紀業務和研究費用。
| 在本報告所述期間，基金是否支付 佣金至 “經紀和研究服務”的經紀自營商 在 《交易法》(《美國法典》第15編)第28(E)條的含義 78BB)？ |
是的
沒有
|
項目C.19.平均淨資產。
| A.提供基金的(除金錢外) 市場基金) 報告期間的月平均淨資產 期間 | 12,143,469.000000000000 |
| B.提供貨幣市場基金的每日報告 平均淨值 本報告所述期間的資產 |
項目C.20。信貸額度、基金間貸款和基金間貸款 借錢。
對於開放式管理投資公司，請回復 以下是：| A.基金是否有可用的信貸額度？ |
是的
沒有
|
| B.基金是否從事基金間貸款？ |
是的
沒有
|
| c.基金是否從事基金間借款？ |
是的
沒有
|
第C.21項。搖擺定價。
| 對於開放式管理投資公司，響應 以下： |
| a.該基金（如果不是貨幣市場基金， 交易所交易基金或交易所交易管理基金）從事 搖擺定價？ |
是的
沒有
|
| 管理投資記錄： 12 |
第C.1項背景信息。
| a.基金全名 | 放大CWP國際增強股息收入ETF |
| B.系列識別碼(如果有) | S000077245 |
| C.雷 | 549300 ATSZU 01 SXGMS 19 |
| D.這是基金第一次在此表格上提交嗎？ |
是的
沒有
|
項目C.2。開放式管理投資公司的類別。
| A.基金有多少類別的股份(如 任何)是 授權的？ | 1 |
| B.基金的新股類別有多少 是 增列 在報告所述期間？ | 0 |
| C.基金的股份類別有多少 是否在報告所述期間被終止？ | 0 |
| D.對於每一類流通股， 提供 要求提供的信息如下： | |
| 股票未平紀錄： 1 | |
| 一、班級全稱 | 放大CWP國際增強股息收入ETF |
| 二、類別標識號(如果有) | C000237476 |
| 三、股票代碼(如果有) | IDVO |
項目C.3。基金類型。
| 指示。 1.“基金的基金”是指購買由 超過許可金額的任何其他投資公司 根據該法第12(D)(1)條(A)段(《美國法典》第15編) 80A-12(D)(1)(A))，但就本項目而言，不包括 購買由另一家公司發行的證券的基金 依賴該法規定的規則12d1-1(CFR 270.12d1-1)。 2.“索引 基金“是指投資公司，包括 交易所交易 基金，該基金尋求跟蹤一隻 指定的索引。 3. 區間基金是指封閉式管理投資公司 根據規則定期回購其股票 23C-3根據法案(17 CFR 270.23C-3)。 4.“總支線基金” 指的是兩層結構，其中一個 或更多的基金(每個基金 支線基金)持有單一基金的股份 (主基金) 根據該法第12(D)(1)(E)條 (美國法典第15編) 第80A-12(D)(1)(E)條)或依據批予的豁免濟助 由. 佣金。 5.“目標日期基金”是指投資公司 有一個 提供不同程度的投資目標或策略 的 通過組合實現長期增值和資本保值 隨着時間的推移而變化的股票和固定收益敞口 投資者的年齡、目標退休日期或預期壽命。 |
| 註明基金是否屬於下列任何一種類型。檢查 所有這些都適用。 |
|
交易所買賣基金或交易所買賣管理基金或
提供本身是交易所交易基金的類別，或
交易所交易管理基金。
i.
*交易所買賣基金(ETF)
ii.
*交易所買賣的管理基金：
*
中國指數基金：
c.
它尋求實現成倍增長的績效結果
一種
Benchmark、基準的倒數或
逆
一項基準。
d.
一隻區間基金。
這是一個很好的例子。
《基金的基金》
另一種情況是：
大師級支線基金：
耿爽。
中國貨幣市場基金。
不會的。
*目標日期基金：
i.
將標的基金轉爲可變年金或可變壽險
保險合同：
不適用。
|
項目C.4。多元化。
| 基金是否尋求以“非多元化”方式運作？ 公司“本身 該法第5(B)(2)節界定了該術語(15 南加州大學第80A號- 5(B)(2))？ |
是的
沒有
|
項目5.對某些外國公司的投資。
| 指示。 “受控外國公司”具有以下含義： 在部分中提供 《國稅法》第957條[《美國法典》第26編 957]。 |
| a.該基金是否投資於受控外國人 公司 出於投資某些類型的目的 文書 作爲但不限於商品？ |
是的
沒有
|
第C.6項證券借貸。
| 指示。 就本項目而言，其他不利影響包括 例如，(1)如果抵押品和賠償給基金造成損失 不足以替換借出的證券或其 價值，(2)基金沒有資格在委託書中投票股票，或 (3)基金沒有資格直接從 發行人。 |
| A.基金是否有權參與 證券 放貸 交易？ |
是的
沒有
|
| B.基金是否借出了任何證券 在此期間 報告期？ |
是的
沒有
|
| I.如果是，在報告所述期間，是否有借款人倒閉 至 通過以下方式歸還出借證券 合同的最後期限與 結果是： |
| 1.基金(或其證券借貸代理人) 擔保貸款證券的清算抵押品？ |
是的
沒有
|
| 2.基金在其他方面受到了不利影響？ |
是的
沒有
|
| C.提供下面要求的有關每個項目的信息 基金所聘用的證券借貸代理人(如有的話)： |
| 證券出借記錄： 1 | |
| 一、證券借貸代理人全稱 | 新澤西州美國銀行 |
| 二、雷，如果有的話 | 6BYL5QZYBDK8S7L73M02 |
| 三、證券借貸代理人是否爲聯營公司？ 個人， 或者是一個 關聯人、關聯人的關聯人 基金？ |
是的
不是
|
| 四、證券出借代理人或者其他人 實體 賠償 防止借款人拖欠貸款的基金 管理的 通過這個 探員？ |
是的
不是
|
| 五、提供賠償的實體不是 證券 貸款代理，請提供以下信息： |
| 身份證明提供者記錄： 1 |
| 1.提供彌償的人的姓名 | N/A |
| 2.提供資料的人的雷(如有的話) 賠償 | N/A |
| 五、提供賠償的實體不是 證券 貸款代理，請提供以下信息： |
| 身份證明提供者記錄： 2. |
| 1.提供彌償的人的姓名 | N/A |
| 2.提供資料的人的雷(如有的話) 賠償 | N/A |
| 五、提供賠償的實體不是 證券 貸款代理，請提供以下信息： |
| 身份證明提供者記錄： 3. |
| 1.提供彌償的人的姓名 | N/A |
| 2.提供資料的人的雷(如有的話) 賠償 | N/A |
| 五、提供賠償的實體不是 證券 貸款代理，請提供以下信息： |
| 身份證明提供者記錄： 4. |
| 1.提供彌償的人的姓名 | N/A |
| 2.提供資料的人的雷(如有的話) 賠償 | N/A |
| 五、提供賠償的實體不是 證券 貸款代理，請提供以下信息： |
| 身份證明提供者記錄： 5. |
| 1.提供彌償的人的姓名 | N/A |
| 2.提供資料的人的雷(如有的話) 賠償 | N/A |
| 五、提供賠償的實體不是 證券 貸款代理，請提供以下信息： |
| 身份證明提供者記錄： 6. |
| 1.提供彌償的人的姓名 | N/A |
| 2.提供資料的人的雷(如有的話) 賠償 | N/A |
| 五、提供賠償的實體不是 證券 貸款代理，請提供以下信息： |
| 身份證明提供者記錄： 7. |
| 1.提供彌償的人的姓名 | N/A |
| 2.提供資料的人的雷(如有的話) 賠償 | N/A |
| 五、提供賠償的實體不是 證券 貸款代理，請提供以下信息： |
| 身份證明提供者記錄： 8個 |
| 1.提供彌償的人的姓名 | N/A |
| 2.提供資料的人的雷(如有的話) 賠償 | N/A |
| 五、提供賠償的實體不是 證券 貸款代理，請提供以下信息： |
| 身份證明提供者記錄： 9. |
| 1.提供彌償的人的姓名 | N/A |
| 2.提供資料的人的雷(如有的話) 賠償 | N/A |
| 五、提供賠償的實體不是 證券 貸款代理，請提供以下信息： |
| 身份證明提供者記錄： 10 |
| 1.提供彌償的人的姓名 | N/A |
| 2.提供資料的人的雷(如有的話) 賠償 | N/A |
| 五、提供賠償的實體不是 證券 貸款代理，請提供以下信息： |
| 身份證明提供者記錄： 11. |
| 1.提供彌償的人的姓名 | N/A |
| 2.提供資料的人的雷(如有的話) 賠償 | N/A |
| 六、基金是否行使了其賠償權利 在此期間 報告期？ |
是的
沒有
|
| D.如果提供現金抵押品管理服務的人 至 基金與基金證券借貸有關的事宜 不兼營證券出借代理業務的， 提供 關於每種現金抵押品的以下信息 經理： |
| 抵押品經理記錄： 1 | |
| 現金抵押品管理人全名： | 美國Bancorp資產管理公司 |
| 二、雷，如果有的話： | 8KUMV9EIJ75IBFMLFD23 |
| 三、現金抵押品管理人是關聯方嗎？ 人，或一個 有聯繫的人，有聯繫的人 證券借貸 被基金保留的代理人？ |
是
不是
|
| 四、現金抵押品管理人是關聯方嗎？ 人，或一個 關聯人、關聯人的關聯人 基金？ |
是
不是
|
| E.向一項或多項付款的類型 證券 貸款代理和現金抵押品經理(請檢查所有這些 申請)： |
第一，收入分成兩部分
第二部分。非收入分享拆分(行政以外
費用)
他說：
第三部分。行政事業性收費
四、現金抵押品再投資費：
五、賠償費用問題。
阿維。其他類型
不適用。
|
| F.提供每月平均價值 本報告所述期間借出的有價證券 | 6,276,318.000000000000 |
| G.提供證券淨收益 放貸 活動 | 49,974.000000000000 |
項目C.7.依賴於某些法定豁免和規則。
| 基金是否依賴於下列法定條款 在本報告所述期間，該法案規定的豁免或任何規則？(請勾選所有適用項) |
A.規則10f-3(17 CFR 270.10f-3)
規則12d1-1(17 CFR 270.12d1-1)
規則15A-4(17 CFR 270.15A-4)
規則17a-6(17 CFR 270.17a-6)。
見規則17a-7(17 CFR 270.17a-7)。
參照規則17a-8(17 CFR 270.17a-8)。
規則17E-1(17 CFR 270.17E-1)。
規則22d-1(17 CFR 270.22d-1)。
第一條規則23c-1(17 CFR 270.23c-1)
《聯邦判例彙編》第32a-4條(17CFR 270.32a-4)。
參見規則6c-11(17 CFR 270.6c-11)。
L。規則12d1-4(17 CFR 270.12d1-4)。
法案第12(D)(1)(G)節(15 USC 80A-12(D)(1)(G))；
規則18F-4(17 CFR 270.18f-4)。
不適用。
|
項目C.8。費用限制。
| 指示。 提供有關任何直接或間接限制的信息， 免除或減少以下費用的水平： 基金在本報告所述期間。例如，限制可以 BE 間接適用(例如，當顧問同意接受 根據自願免除費用而降低的費用)，或者它可以適用 僅限於一段臨時時期，如新基金的初創階段 相位。 |
| A.基金是否有費用限額 佈置 在……裏面 在報告期內有沒有被錄取？ |
是的
沒有
|
| B.基金的任何支出是否減少或 已放棄 根據 一項費用限制安排 報告 就這樣嗎？ |
是的
沒有
|
| 獲豁免的費用是否須予退還？ |
是的
沒有
|
| 之前免除的任何費用是否已退還？ 在.期間 這個 就這樣嗎？ |
是的
沒有
|
項目C.9。投資顧問。
| A.提供有關每項投資的以下信息 基金顧問(次級顧問除外)： |
| 投資顧問公司的記錄： 1 | |
| 一、全稱 | 放大投資有限責任公司 |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | 801-80692 |
| ii.CRD編號 | 000173781 |
| 四、雷，如果有的話 | N/A |
| V.國家(如適用的話) |
伊利諾伊
|
| 六、外國(如適用) |
美利堅合衆國
|
| 七.投資顧問是否在期間聘請 的 報告 時期？ |
是的
不是
|
| B.如果投資顧問（副顧問除外） 基金已於報告期內終止，前提是 以下針對每位投資顧問： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | |
| 三、CRD編號 | |
| 四、雷，如果有的話 | |
| V.國家(如適用的話) | |
| 六、外國(如適用) | |
| 七.終止日期 |
| C.爲基金的每位副顧問提供信息 請求： |
| 副顧問記錄： 1 | |
| 一、全稱 | Penserra Capital Management，LLC |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ），如果適用 | 801-80466 |
| 三、CRD編號 | 000159042 |
| 四、雷，如果有的話 | 549300 I8X5 UWMSXOJ371 |
| V.國家(如適用的話) |
加利福尼亞
|
| 六、外國(如適用) |
美利堅合衆國
|
| 七.副顧問是附屬人員嗎 的 基金 投資 顧問？ |
是的
不是
|
| 八.副顧問是否在 報告 時期？ |
是的
不是
|
| 副顧問記錄： 2 | |
| 一、全稱 | 資本財富規劃有限責任公司 |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ），如果適用 | 801-70333 |
| 三、CRD編號 | 000150764 |
| 四、雷，如果有的話 | N/A |
| V.國家(如適用的話) |
佛羅裏達
|
| 六、外國(如適用) |
美利堅合衆國
|
| 七.副顧問是附屬人員嗎 的 基金 投資 顧問？ |
是的
不是
|
| 八.副顧問是否在 報告 時期？ |
是的
不是
|
| 副顧問記錄： 3 | |
| 一、全稱 | 西摩資產管理有限責任公司 |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ），如果適用 | 801-123229 |
| 三、CRD編號 | 000291768 |
| 四、雷，如果有的話 | N/A |
| V.國家(如適用的話) |
紐約
|
| 六、外國(如適用) |
美利堅合衆國
|
| 七.副顧問是附屬人員嗎 的 基金 投資 顧問？ |
是的
不是
|
| 八.副顧問是否在 報告 時期？ |
是的
不是
|
| 1.如果副顧問是在 期間， 註明副顧問的開始日期： | 2024-05-14 |
| D.如果副顧問在報告期內被解僱， 就該副顧問提供以下信息： |
| 一、全稱 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | |
| 三、CRD編號 | |
| 四、雷，如果有的話 | |
| V.國家(如適用的話) | |
| 六、外國(如適用) | |
| 七.終止日期 |
第C.10項轉會代理人。
| a.提供有關每個提供者的以下信息 向基金提供的轉賬代理服務： |
| 轉會代理記錄： 1 | |
| 一、全稱 | 美國Bancorp基金服務有限公司 |
| ii.SEC文件號（ 例如，84-或85- ) | 85-11357 |
| 三. LEI，如果有的話 | N/A |
| 四.國家（如果適用） |
威斯康星
|
| v.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 六.轉會代理是附屬機構嗎 人物 基金 或其 投資顧問？ |
是的
不是
|
| 七.轉會代理是次轉會嗎 特工？ |
是的
不是
|
| 轉會代理記錄： 2 | |
| 一、全稱 | 美國Bancorp基金服務有限公司 |
| ii.SEC文件號（ 例如，84-或85- ) | 85-11368 |
| 三. LEI，如果有的話 | N/A |
| 四.國家（如果適用） |
威斯康星
|
| v.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 六.轉會代理是附屬機構嗎 人物 基金 或其 投資顧問？ |
是的
不是
|
| 七.轉會代理是次轉會嗎 特工？ |
是的
不是
|
| B.是否聘請了轉會代理人或 內終止 的 報告期？ |
是的
沒有
|
第C.11項。定價服務。
| a.提供有關每個提供者的以下信息 報告期內向基金提供的定價服務： |
| 定價服務記錄： 1 | |
| 一、全稱 | PricingDirect公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 549300 WIC 0TOJ7N7GD54 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三、述明(如適用的話) |
特拉華
|
| 四、外國(如適用) |
美利堅合衆國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是
不是
|
| 定價服務記錄： 2 | |
| 一、全稱 | Bloomberg L.P. |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 549300 B56 MD0ZC402 L06 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三、述明(如適用的話) |
特拉華
|
| 四、外國(如適用) |
美利堅合衆國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是
不是
|
| 定價服務記錄： 3 | |
| 一、全稱 | ICE數據定價和參考數據有限責任公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 5493000 NQ9 LY LDBCTL34 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三、述明(如適用的話) |
特拉華
|
| 四、外國(如適用) |
美利堅合衆國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是
不是
|
| 定價服務記錄： 4 | |
| 一、全稱 | Markit Group Limited |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 213800BVVQObUSJXSB 53 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三、述明(如適用的話) | |
| 四、外國(如適用) |
大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是
不是
|
| 定價服務記錄： 5 | |
| 一、全稱 | 美林估值有限責任公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 54930015 EWCI 4VNCZP82 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三、述明(如適用的話) |
特拉華
|
| 四、外國(如適用) |
美利堅合衆國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是
不是
|
| 定價服務記錄： 6 | |
| 一、全稱 | CBOE Global Indices，LLC |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | N/A |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三、述明(如適用的話) |
伊利諾伊
|
| 四、外國(如適用) |
美利堅合衆國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是
不是
|
| 定價服務記錄： 7 | |
| 一、全稱 | LSEG數據與分析 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | N/A |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三、述明(如適用的話) | |
| 四、外國(如適用) |
大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是
不是
|
| B.定價服務在期間是否僱用或終止 報告 時期？ |
是的
沒有
|
第C.12項監護人。
| a.提供有關每個人的以下信息 報告期間爲基金提供託管服務 期間： |
| 保管人記錄： 1 | |
| 一、全稱 | 美國銀行全國協會 |
| 二、雷，如果有的話 | 6BYL5QZYBDK8S7L73M02 |
| 三、述明(如適用的話) |
俄亥俄州
|
| 四、外國(如適用) |
美利堅合衆國
|
| 託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
不是
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
不是
|
| 七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| B.保管人是否在以下期間被聘用或終止 報告 句號？* |
是的
沒有
|
項目C.13.股東服務代理。
| A.提供有關每位股東的以下信息 基金的服務代理： |
| 一、全稱 | |
| 二、雷，如有，或提供和描述 其他 識別號碼 | |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三、述明(如適用的話) | |
| 四、外國(如適用) | |
| 五、股東服務代理人是否爲 附屬公司 人 的 基金還是其投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六.股東服務代理是 次股東服務代理？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了股東服務代理 或 終止 報告期內？ |
是的
沒有
|
第C.14項管理員。
| a.提供有關的每個管理員的以下信息 基金： |
| 管理員記錄： 1 | |
| 一、全稱 | 美國Bancorp基金服務有限公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或其他識別號碼 | N/A |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三、述明(如適用的話) |
威斯康星
|
| 四、外國(如適用) |
美利堅合衆國
|
| 訴管理員是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
不是
|
| 六.管理員是副管理員嗎？ |
是的
不是
|
| B.是否聘請了第三方管理員或 已終止 在報告所述期間？ |
是的
沒有
|
項目C.15.關聯經紀自營商。
| 提供有關每個附屬公司的以下信息 經紀自營商： |
| A.全名 | |
| B.美國證券交易委員會檔號 | |
| C.CRD編號 | |
| D.雷，如果有的話 | |
| E.述明(如適用) | |
| F.外國(如適用) | |
| G.支付給關聯公司的佣金總額 報告期內的經紀-交易商： |
項目C.16.經紀人。
| 項目C.16和項目C.17的說明。 幫助註冊人區分代理和委託人 交易，並促進信息的一致報告 根據這些項目的要求，應使用以下標準： 1.如果證券是在一項交易中買賣的，而 確認指定將由 註冊人，該交易應被視爲代理交易 並列入對項目C.16的答覆中。 2.如在某項交易中購買或出售證券，而 確認只指定要支付或收到的淨金額 註冊人和該淨額等於該註冊人的 在交易時的安全性，交易應該是 被視爲本金交易，幷包括在確定 項目C.17中的數額。 3.如果登記人以承銷的形式購買了證券 要約，收購應被視爲主要交易 幷包括在回答問題C.17中，即使登記人有 了解承銷商從發行人那裏獲得的金額。 4.如果登記人在投標要約中出售了證券，則出售 應被視爲主要交易，幷包括在回答 項目C.17即使登記人知道 要約人是向招攬經紀人或交易商付款。 5.如果證券是直接從發行人(如銀行)購買的 Cd)，購買應被視爲本金交易，並且 包括在回答項目C.17中。 6.已贖回或到期證券的價值不應計入 代理或委託人交易，不應包括在 確定C.16項和C.17項所列數額。這意味着 擔保的取得可能包括在內，但也是可能的 它的處置可能不包括在內。回購的處分 協議在其到期日不應包括在內。 7.在未列明的交易中買賣證券 上文第(1)款至第(6)款應由基金根據 根據這些段落中確立並分類的指導方針 相應地。在C.16項中考慮的代理人可以是人或 未根據《證券交易法》註冊爲證券經紀人的公司。 投資公司向其購買或購買的個人或公司 以本金爲基礎向其出售投資組合工具的人可能是 未根據《證券交易法》登記爲證券的個人或實體 毒販。 |
| A.對於收到最多美元的十家經紀商中的每一家 經紀佣金金額(不包括交易商在 包銷)通過直接或間接參與 基金的投資組合交易，請提供以下資料： |
| 經紀人記錄： 1 | |
| 一、經紀人全稱 | Citadel證券有限責任公司 |
| 二、美國證券交易委員會檔號 | 8-53574 |
| 三、CRD編號 | 000116797 |
| 四、雷，如果有的話 | 12 UUJYTN 7D3SW 8KCSG25 |
| V.國家(如適用的話) |
伊利諾伊
|
| 六、外國(如適用) |
美利堅合衆國
|
| 七.基金爲以下項目支付的佣金總額 這個 報告期 | 72,213.000000000000 |
| 經紀人記錄： 2. | |
| 一、經紀人全稱 | 梅里爾·林奇、皮爾斯、芬納和史密斯訂婚 |
| 二、美國證券交易委員會檔號 | 8-7221 |
| 三、CRD編號 | 000007691 |
| 四、雷，如果有的話 | 8 NAV47 T0Y26 Q87 Y0QP 81 |
| V.國家(如適用的話) |
紐約
|
| 六、外國(如適用) |
美利堅合衆國
|
| 七.基金爲以下項目支付的佣金總額 這個 報告期 | 69,607.000000000000 |
| 經紀人記錄： 3 | |
| 一、經紀人全稱 | 簡街執行服務有限責任公司 |
| 二、美國證券交易委員會檔號 | 8-69254 |
| 三、CRD編號 | 000167280 |
| 四、雷，如果有的話 | 549300HXJLXCPDWAH 070 |
| V.國家(如適用的話) |
紐約
|
| 六、外國(如適用) |
美利堅合衆國
|
| 七.基金爲以下項目支付的佣金總額 這個 報告期 | 138.000000000000 |
| B.基金支付的經紀佣金總額 在.期間 報告期： | 141,958.000000000000 |
項目C.17.主要交易記錄。
| A.對於作爲委託人的十個實體中的每一個 基金完成的本金交易金額最大 (包括 所有短期債務，以及美國政府和免稅 證券)在二級市場和承銷市場 產品， 提供以下信息： |
| I.交易商全名 | |
| 二、美國證券交易委員會檔號 | |
| 三、CRD編號 | |
| 四、雷，如果有的話 | |
| V.國家(如適用的話) | |
| 六、外國(如適用) | |
| 七.購銷總額 (不包括 到期證券)與基金： |
| B.本金購銷合計價值 報告期內基金的交易情況： | 0.000000000000 |
項目C.18。支付經紀業務和研究費用。
| 在本報告所述期間，基金是否支付 佣金至 “經紀和研究服務”的經紀自營商 在 《交易法》(《美國法典》第15編)第28(E)條的含義 78BB)？ |
是的
沒有
|
項目C.19.平均淨資產。
| A.提供基金的(除金錢外) 市場基金) 報告期間的月平均淨資產 期間 | 102,923,965.000000000000 |
| B.提供貨幣市場基金的每日報告 平均淨值 本報告所述期間的資產 |
項目C.20。信貸額度、基金間貸款和基金間貸款 借錢。
對於開放式管理投資公司，請回復 以下是：| A.基金是否有可用的信貸額度？ |
是的
沒有
|
| B.基金是否從事基金間貸款？ |
是的
沒有
|
| c.基金是否從事基金間借款？ |
是的
沒有
|
| 管理投資記錄： 13 |
第C.1項背景信息。
| a.基金全名 | 放大現金流股息領袖ETF |
| B.系列識別碼(如果有) | S000080778 |
| C.雷 | 5493000 GS 5XWIKPIUQ 17 |
| D.這是基金第一次在此表格上提交嗎？ |
是的
沒有
|
第C.2項開放式管理投資公司的類別。
| a.基金有多少個類別的股票（如果 任何）是 授權？ | 1 |
| B.基金的新股類別有多少 是 增列 在報告所述期間？ | 0 |
| C.基金的股份類別有多少 是否在報告所述期間被終止？ | 0 |
| D.對於每一類流通股， 提供 要求提供的信息如下： | |
| 股票未平紀錄： 1 | |
| 一、班級全稱 | 放大現金流股息領袖ETF |
| 二、類別標識號(如果有) | C000243313 |
| 三、股票代碼(如果有) | 奶牛 |
項目C.3。基金類型。
| 指示。 1.“基金的基金”是指購買由 超過許可金額的任何其他投資公司 根據該法第12(D)(1)條(A)段(《美國法典》第15編) 80A-12(D)(1)(A))，但就本項目而言，不包括 購買由另一家公司發行的證券的基金 依賴該法規定的規則12d1-1(CFR 270.12d1-1)。 2.“索引 基金“是指投資公司，包括 交易所交易 基金，該基金尋求跟蹤一隻 指定的索引。 3. 區間基金是指封閉式管理投資公司 根據規則定期回購其股票 23C-3根據法案(17 CFR 270.23C-3)。 4.“總支線基金” 指的是兩層結構，其中一個 或更多的基金(每個基金 支線基金)持有單一基金的股份 (主基金) 根據該法第12(D)(1)(E)條 (美國法典第15編) 第80A-12(D)(1)(E)條)或依據批予的豁免濟助 由. 佣金。 5.“目標日期基金”是指投資公司 有一個 提供不同程度的投資目標或策略 的 通過組合實現長期增值和資本保值 隨着時間的推移而變化的股票和固定收益敞口 投資者的年齡、目標退休日期或預期壽命。 |
| 註明基金是否屬於下列任何一種類型。檢查 所有這些都適用。 |
|
交易所買賣基金或交易所買賣管理基金或
提供本身是交易所交易基金的類別，或
交易所交易管理基金。
i.
*交易所買賣基金(ETF)
ii.
*交易所買賣的管理基金：
*
中國指數基金：
I.是基金追蹤其表現的指數， 構造：
c.
它尋求實現成倍增長的績效結果
一種
Benchmark、基準的倒數或
逆
一項基準。
d.
一隻區間基金。
這是一個很好的例子。
《基金的基金》
另一種情況是：
大師級支線基金：
耿爽。
中國貨幣市場基金。
不會的。
*目標日期基金：
i.
將標的基金轉爲可變年金或可變壽險
保險合同：
不適用。
|
項目C.4。多元化。
| 基金是否尋求以“非多元化”方式運作？ 公司“本身 該法第5(B)(2)節界定了該術語(15 南加州大學第80A號- 5(B)(2))？ |
是的
沒有
|
項目5.對某些外國公司的投資。
| 指示。 “受控外國公司”具有以下含義： 在部分中提供 《國稅法》第957條[《美國法典》第26編 957]。 |
| a.該基金是否投資於受控外國人 公司 出於投資某些類型的目的 文書 作爲但不限於商品？ |
是的
沒有
|
第C.6項證券借貸。
| 指示。 就本項目而言，其他不利影響包括 例如，(1)如果抵押品和賠償給基金造成損失 不足以替換借出的證券或其 價值，(2)基金沒有資格在委託書中投票股票，或 (3)基金沒有資格直接從 發行人。 |
| A.基金是否有權參與 證券 放貸 交易？ |
是的
沒有
|
| B.基金是否借出了任何證券 在此期間 報告期？ |
是的
沒有
|
| I.如果是，在報告所述期間，是否有借款人倒閉 至 通過以下方式歸還出借證券 合同的最後期限與 結果是： |
| 1.基金(或其證券借貸代理人) 擔保貸款證券的清算抵押品？ |
是的
沒有
|
| 2.基金在其他方面受到了不利影響？ |
是的
沒有
|
| C.提供下面要求的有關每個項目的信息 基金所聘用的證券借貸代理人(如有的話)： |
| 證券出借記錄： 1 | |
| 一、證券借貸代理人全稱 | 新澤西州美國銀行 |
| 二、雷，如果有的話 | 6BYL5QZYBDK8S7L73M02 |
| 三、證券借貸代理人是否爲聯營公司？ 個人， 或者是一個 關聯人、關聯人的關聯人 基金？ |
是的
不是
|
| 四、證券出借代理人或者其他人 實體 賠償 防止借款人拖欠貸款的基金 管理的 通過這個 探員？ |
是的
不是
|
| 五、提供賠償的實體不是 證券 貸款代理，請提供以下信息： |
| 身份證明提供者記錄： 1 |
| 1.提供彌償的人的姓名 | N/A |
| 2.提供資料的人的雷(如有的話) 賠償 | N/A |
| 六、基金是否行使了其賠償權利 在此期間 報告期？ |
是的
沒有
|
| D.如果提供現金抵押品管理服務的人 至 基金與基金證券借貸有關的事宜 不兼營證券出借代理業務的， 提供 關於每種現金抵押品的以下信息 經理： |
| 抵押品經理記錄： 1 | |
| 現金抵押品管理人全名： | 美國Bancorp資產管理公司 |
| 二、雷，如果有的話： | 8KUMV9EIJ75IBFMLFD23 |
| 三、現金抵押品管理人是關聯方嗎？ 人，或一個 有聯繫的人，有聯繫的人 證券借貸 被基金保留的代理人？ |
是
不是
|
| 四、現金抵押品管理人是關聯方嗎？ 人，或一個 關聯人、關聯人的關聯人 基金？ |
是
不是
|
| E.向一項或多項付款的類型 證券 貸款代理和現金抵押品經理(請檢查所有這些 申請)： |
第一，收入分成兩部分
第二部分。非收入分享拆分(行政以外
費用)
他說：
第三部分。行政事業性收費
四、現金抵押品再投資費：
五、賠償費用問題。
阿維。其他類型
不適用。
|
| F.提供每月平均價值 本報告所述期間借出的有價證券 | 483.000000000000 |
| G.提供證券淨收益 放貸 活動 | 0.000000000000 |
項目C.7.依賴於某些法定豁免和規則。
| 基金是否依賴於下列法定條款 在本報告所述期間，該法案規定的豁免或任何規則？(請勾選所有適用項) |
A.規則10f-3(17 CFR 270.10f-3)
規則12d1-1(17 CFR 270.12d1-1)
規則15A-4(17 CFR 270.15A-4)
規則17a-6(17 CFR 270.17a-6)。
見規則17a-7(17 CFR 270.17a-7)。
參照規則17a-8(17 CFR 270.17a-8)。
規則17E-1(17 CFR 270.17E-1)。
規則22d-1(17 CFR 270.22d-1)。
第一條規則23c-1(17 CFR 270.23c-1)
《聯邦判例彙編》第32a-4條(17CFR 270.32a-4)。
參見規則6c-11(17 CFR 270.6c-11)。
L。規則12d1-4(17 CFR 270.12d1-4)。
法案第12(D)(1)(G)節(15 USC 80A-12(D)(1)(G))；
規則18F-4(17 CFR 270.18f-4)。
不適用。
|
項目C.8。費用限制。
| 指示。 提供有關任何直接或間接限制的信息， 免除或減少以下費用的水平： 基金在本報告所述期間。例如，限制可以 BE 間接適用(例如，當顧問同意接受 根據自願免除費用而降低的費用)，或者它可以適用 僅限於一段臨時時期，如新基金的初創階段 相位。 |
| A.基金是否有費用限額 佈置 在……裏面 在報告期內有沒有被錄取？ |
是的
沒有
|
| B.基金的任何支出是否減少或 已放棄 根據 一項費用限制安排 報告 就這樣嗎？ |
是的
沒有
|
| 獲豁免的費用是否須予退還？ |
是的
沒有
|
| 之前免除的任何費用是否已退還？ 在.期間 這個 就這樣嗎？ |
是的
沒有
|
項目C.9。投資顧問。
| A.提供有關每項投資的以下信息 基金顧問(次級顧問除外)： |
| 投資顧問公司的記錄： 1 | |
| 一、全稱 | 放大投資有限責任公司 |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | 801-80692 |
| ii.CRD編號 | 000173781 |
| 四、雷，如果有的話 | N/A |
| V.國家(如適用的話) |
伊利諾伊
|
| 六、外國(如適用) |
美利堅合衆國
|
| 七.投資顧問是否在期間聘請 的 報告 時期？ |
是的
不是
|
| B.如果投資顧問（副顧問除外） 基金已於報告期內終止，前提是 以下針對每位投資顧問： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | |
| 三、CRD編號 | |
| 四、雷，如果有的話 | |
| V.國家(如適用的話) | |
| 六、外國(如適用) | |
| 七.終止日期 |
| C.爲基金的每位副顧問提供信息 請求： |
| 副顧問記錄： 1 | |
| 一、全稱 | Penserra Capital Management，LLC |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ），如果適用 | 801-80466 |
| 三、CRD編號 | 000159042 |
| 四、雷，如果有的話 | 549300 I8X5 UWMSXOJ371 |
| V.國家(如適用的話) |
加利福尼亞
|
| 六、外國(如適用) |
美利堅合衆國
|
| 七.副顧問是附屬人員嗎 的 基金 投資 顧問？ |
是的
不是
|
| 八.副顧問是否在 報告 時期？ |
是的
不是
|
| 副顧問記錄： 2 | |
| 一、全稱 | 凱利情報 |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ），如果適用 | 801-121745 |
| 三、CRD編號 | 000315259 |
| 四、雷，如果有的話 | N/A |
| V.國家(如適用的話) |
科羅拉多
|
| 六、外國(如適用) |
美利堅合衆國
|
| 七.副顧問是附屬人員嗎 的 基金 投資 顧問？ |
是的
不是
|
| 八.副顧問是否在 報告 時期？ |
是的
不是
|
| D.如果副顧問在報告期內被解僱， 就該副顧問提供以下信息： |
| 一、全稱 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | |
| 三、CRD編號 | |
| 四、雷，如果有的話 | |
| V.國家(如適用的話) | |
| 六、外國(如適用) | |
| 七.終止日期 |
第C.10項轉會代理人。
| a.提供有關每個提供者的以下信息 向基金提供的轉賬代理服務： |
| 轉會代理記錄： 1 | |
| 一、全稱 | 美國Bancorp基金服務有限公司 |
| ii.SEC文件號（ 例如，84-或85- ) | 85-11357 |
| 三. LEI，如果有的話 | N/A |
| 四.國家（如果適用） |
威斯康星
|
| v.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 六.轉會代理是附屬機構嗎 人物 基金 或其 投資顧問？ |
是的
不是
|
| 七.轉會代理是次轉會嗎 特工？ |
是的
不是
|
| 轉會代理記錄： 2 | |
| 一、全稱 | 美國Bancorp基金服務有限公司 |
| ii.SEC文件號（ 例如，84-或85- ) | 85-11369 |
| 三. LEI，如果有的話 | N/A |
| 四.國家（如果適用） |
威斯康星
|
| v.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 六.轉會代理是附屬機構嗎 人物 基金 或其 投資顧問？ |
是的
不是
|
| 七.轉會代理是次轉會嗎 特工？ |
是的
不是
|
| B.是否聘請了轉會代理人或 內終止 的 報告期？ |
是的
沒有
|
第C.11項。定價服務。
| a.提供有關每個提供者的以下信息 報告期內向基金提供的定價服務： |
| 定價服務記錄： 1 | |
| 一、全稱 | PricingDirect公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 549300 WIC 0TOJ7N7GD54 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三、述明(如適用的話) |
特拉華
|
| 四、外國(如適用) |
美利堅合衆國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是
不是
|
| 定價服務記錄： 2 | |
| 一、全稱 | Bloomberg L.P. |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 549300 B56 MD0ZC402 L06 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三、述明(如適用的話) |
特拉華
|
| 四、外國(如適用) |
美利堅合衆國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是
不是
|
| 定價服務記錄： 3 | |
| 一、全稱 | ICE數據定價和參考數據有限責任公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 5493000 NQ9 LY LDBCTL34 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三、述明(如適用的話) |
特拉華
|
| 四、外國(如適用) |
美利堅合衆國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是
不是
|
| 定價服務記錄： 4 | |
| 一、全稱 | Markit Group Limited |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 213800BVVQObUSJXSB 53 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三、述明(如適用的話) | |
| 四、外國(如適用) |
大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是
不是
|
| 定價服務記錄： 5 | |
| 一、全稱 | 美林估值有限責任公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 54930015 EWCI 4VNCZP82 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三、述明(如適用的話) |
特拉華
|
| 四、外國(如適用) |
美利堅合衆國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是
不是
|
| 定價服務記錄： 6 | |
| 一、全稱 | CBOE Global Indices，LLC |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | N/A |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三、述明(如適用的話) |
伊利諾伊
|
| 四、外國(如適用) |
美利堅合衆國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是
不是
|
| 定價服務記錄： 7 | |
| 一、全稱 | LSEG數據與分析 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | N/A |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三、述明(如適用的話) | |
| 四、外國(如適用) |
大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是
不是
|
| B.定價服務在期間是否僱用或終止 報告 時期？ |
是的
沒有
|
第C.12項監護人。
| a.提供有關每個人的以下信息 報告期間爲基金提供託管服務 期間： |
| 保管人記錄： 1 | |
| 一、全稱 | 美國銀行全國協會 |
| 二、雷，如果有的話 | 6BYL5QZYBDK8S7L73M02 |
| 三、述明(如適用的話) |
俄亥俄州
|
| 四、外國(如適用) |
美利堅合衆國
|
| 託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
不是
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
不是
|
| 七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 2. | |
| 一、全稱 | 紐約梅隆銀行 |
| 二、雷，如果有的話 | HPFHU0OQ28E4N0NFVK49 |
| 三、述明(如適用的話) |
紐約
|
| 四、外國(如適用) |
美利堅合衆國
|
| 託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
不是
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
不是
|
| 七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 3. | |
| 一、全稱 | 歐洲清算銀行SA/NV |
| 二、雷，如果有的話 | 549300OZ46BRLZ8Y6F65 |
| 三、述明(如適用的話) | |
| 四、外國(如適用) |
比利時
|
| 託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
不是
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
不是
|
| 七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 4. | |
| 一、全稱 | 香港上海匯豐銀行有限公司 |
| 二、雷，如果有的話 | 2HI3YI5320L3RW6NJ957 |
| 三、述明(如適用的話) | |
| 四、外國(如適用) |
香港
|
| 託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
不是
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
不是
|
| 七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 5. | |
| 一、全稱 | 花旗銀行Agentina分行 |
| 二、雷，如果有的話 | E57ODZWZ7FF32TWEFA76 |
| 三、述明(如適用的話) | |
| 四、外國(如適用) |
阿根廷
|
| 託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
不是
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
不是
|
| 七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 6. | |
| 一、全稱 | 花旗銀行巴西分行 |
| 二、雷，如果有的話 | E57ODZWZ7FF32TWEFA76 |
| 三、述明(如適用的話) | |
| 四、外國(如適用) |
巴西
|
| 託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
不是
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
不是
|
| 七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 7. | |
| 一、全稱 | 智利銀行作爲花旗銀行紐約分行的代理人 |
| 二、雷，如果有的話 | 8B4EZFY8IHJC44TT2K84 |
| 三、述明(如適用的話) | |
| 四、外國(如適用) |
智利
|
| 託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
不是
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
不是
|
| 七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 8 | |
| 一、全稱 | 哥倫比亞花旗信託股份有限公司基金會 |
| 二、雷，如果有的話 | 549300242 J3IJCOSGI49 |
| 三、述明(如適用的話) | |
| 四、外國(如適用) |
哥倫比亞
|
| 託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
不是
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
不是
|
| 七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 9. | |
| 一、全稱 | 墨西哥國家銀行(Banamex) |
| 二、雷，如果有的話 | 2SFFM4FUIE05S37WFU55 |
| 三、述明(如適用的話) | |
| 四、外國(如適用) |
墨西哥
|
| 託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
不是
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
不是
|
| 七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 10 | |
| 一、全稱 | 花旗銀行秘魯銀行 |
| 二、雷，如果有的話 | MYTK5NHHP1G8TVFGT193 |
| 三、述明(如適用的話) | |
| 四、外國(如適用) |
秘魯
|
| 託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
不是
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
不是
|
| 七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 11. | |
| 一、全稱 | 匯豐銀行沙特阿拉伯分行爲香港上海匯豐銀行有限公司的代理人 |
| 二、雷，如果有的話 | 558600MV09XWUB38H245 |
| 三、述明(如適用的話) | |
| 四、外國(如適用) |
沙特阿拉伯
|
| 託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
不是
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
不是
|
| 七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 12 | |
| 一、全稱 | Skandinaviska Enskilda Banken Ab(Publ)(SEB) |
| 二、雷，如果有的話 | F3JS33DEI6XQ4ZBPTN86 |
| 三、述明(如適用的話) | |
| 四、外國(如適用) |
瑞典
|
| 託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
不是
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
不是
|
| 七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 13個 | |
| 一、全稱 | 加拿大皇家銀行投資者服務信託基金 |
| 二、雷，如果有的話 | 5493002-OV04NSPT571 |
| 三、述明(如適用的話) | |
| 四、外國(如適用) |
加拿大(聯邦級)
|
| 託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
不是
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
不是
|
| 七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 14. | |
| 一、全稱 | 法國巴黎銀行倫敦分行 |
| 二、雷，如果有的話 | R0MUWSFPU8MPRO8K5P83 |
| 三、述明(如適用的話) | |
| 四、外國(如適用) |
大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
|
| 託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
不是
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
不是
|
| 七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| B.保管人是否在以下期間被聘用或終止 報告 句號？* |
是的
沒有
|
項目C.13.股東服務代理。
| A.提供有關每位股東的以下信息 基金的服務代理： |
| 一、全稱 | |
| 二、雷，如有，或提供和描述 其他 識別號碼 | |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三、述明(如適用的話) | |
| 四、外國(如適用) | |
| 五、股東服務代理人是否爲 附屬公司 人 的 基金還是其投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六.股東服務代理是 次股東服務代理？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了股東服務代理 或 終止 報告期內？ |
是的
沒有
|
第C.14項管理員。
| a.提供有關的每個管理員的以下信息 基金： |
| 管理員記錄： 1 | |
| 一、全稱 | 美國Bancorp基金服務有限公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或其他識別號碼 | N/A |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三、述明(如適用的話) |
威斯康星
|
| 四、外國(如適用) |
美利堅合衆國
|
| 訴管理員是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
不是
|
| 六.管理員是副管理員嗎？ |
是的
不是
|
| B.是否聘請了第三方管理員或 已終止 在報告所述期間？ |
是的
沒有
|
項目C.15.關聯經紀自營商。
| 提供有關每個附屬公司的以下信息 經紀自營商： |
| A.全名 | |
| B.美國證券交易委員會檔號 | |
| C.CRD編號 | |
| D.雷，如果有的話 | |
| E.述明(如適用) | |
| F.外國(如適用) | |
| G.支付給關聯公司的佣金總額 報告期內的經紀-交易商： |
項目C.16.經紀人。
| 項目C.16和項目C.17的說明。 幫助註冊人區分代理和委託人 交易，並促進信息的一致報告 根據這些項目的要求，應使用以下標準： 1.如果證券是在一項交易中買賣的，而 確認指定將由 註冊人，該交易應被視爲代理交易 並列入對項目C.16的答覆中。 2.如在某項交易中購買或出售證券，而 確認只指定要支付或收到的淨金額 註冊人和該淨額等於該註冊人的 在交易時的安全性，交易應該是 被視爲本金交易，幷包括在確定 項目C.17中的數額。 3.如果登記人以承銷的形式購買了證券 要約，收購應被視爲主要交易 幷包括在回答問題C.17中，即使登記人有 了解承銷商從發行人那裏獲得的金額。 4.如果登記人在投標要約中出售了證券，則出售 應被視爲主要交易，幷包括在回答 項目C.17即使登記人知道 要約人是向招攬經紀人或交易商付款。 5.如果證券是直接從發行人(如銀行)購買的 Cd)，購買應被視爲本金交易，並且 包括在回答項目C.17中。 6.已贖回或到期證券的價值不應計入 代理或委託人交易，不應包括在 確定C.16項和C.17項所列數額。這意味着 擔保的取得可能包括在內，但也是可能的 它的處置可能不包括在內。回購的處分 協議在其到期日不應包括在內。 7.在未列明的交易中買賣證券 上文第(1)款至第(6)款應由基金根據 根據這些段落中確立並分類的指導方針 相應地。在C.16項中考慮的代理人可以是人或 未根據《證券交易法》註冊爲證券經紀人的公司。 投資公司向其購買或購買的個人或公司 以本金爲基礎向其出售投資組合工具的人可能是 未根據《證券交易法》登記爲證券的個人或實體 毒販。 |
| A.對於收到最多美元的十家經紀商中的每一家 經紀佣金金額(不包括交易商在 包銷)通過直接或間接參與 基金的投資組合交易，請提供以下資料： |
| 經紀人記錄： 1 | |
| 一、經紀人全稱 | BTIG LLC |
| 二、美國證券交易委員會檔號 | 8-65473 |
| 三、CRD編號 | 000122225 |
| 四、雷，如果有的話 | 549300GTG9PL6WO3EC51 |
| V.國家(如適用的話) |
加利福尼亞
|
| 六、外國(如適用) |
美利堅合衆國
|
| 七.基金爲以下項目支付的佣金總額 這個 報告期 | 6,786.000000000000 |
| B.基金支付的經紀佣金總額 在.期間 報告期： | 6,786.000000000000 |
項目C.17.主要交易記錄。
| A.對於作爲委託人的十個實體中的每一個 基金完成的本金交易金額最大 (包括 所有短期債務，以及美國政府和免稅 證券)在二級市場和承銷市場 產品， 提供以下信息： |
| I.交易商全名 | |
| 二、美國證券交易委員會檔號 | |
| 三、CRD編號 | |
| 四、雷，如果有的話 | |
| V.國家(如適用的話) | |
| 六、外國(如適用) | |
| 七.購銷總額 (不包括 到期證券)與基金： |
| B.本金購銷合計價值 報告期內基金的交易情況： | 0.000000000000 |
項目C.18。支付經紀業務和研究費用。
| 在本報告所述期間，基金是否支付 佣金至 “經紀和研究服務”的經紀自營商 在 《交易法》(《美國法典》第15編)第28(E)條的含義 78BB)？ |
是的
沒有
|
項目C.19.平均淨資產。
| A.提供基金的(除金錢外) 市場基金) 報告期間的月平均淨資產 期間 | 12,379,010.000000000000 |
| B.提供貨幣市場基金的每日報告 平均淨值 本報告所述期間的資產 |
項目C.20。信貸額度、基金間貸款和基金間貸款 借錢。
對於開放式管理投資公司，請回復 以下是：| A.基金是否有可用的信貸額度？ |
是的
沒有
|
| B.基金是否從事基金間貸款？ |
是的
沒有
|
| c.基金是否從事基金間借款？ |
是的
沒有
|
第C.21項。搖擺定價。
| 對於開放式管理投資公司，響應 以下： |
| a.該基金（如果不是貨幣市場基金， 交易所交易基金或交易所交易管理基金）從事 搖擺定價？ |
是的
沒有
|
| 管理投資記錄： 14 |
第C.1項背景信息。
| a.基金全名 | 放大現金流高收益ETF |
| B.系列識別碼(如果有) | S000080779 |
| C.雷 | 5493000 GS 3N9 L3UF 6835 |
| D.這是基金第一次在此表格上提交嗎？ |
是的
沒有
|
項目C.2。開放式管理投資公司的類別。
| A.基金有多少類別的股份(如 任何)是 授權的？ | 1 |
| B.基金的新股類別有多少 是 增列 在報告所述期間？ | 0 |
| C.基金的股份類別有多少 是否在報告所述期間被終止？ | 0 |
| D.對於每一類流通股， 提供 要求提供的信息如下： | |
| 股票未平紀錄： 1 | |
| 一、班級全稱 | 放大現金流高收益ETF |
| 二、類別標識號(如果有) | C000243314 |
| 三、股票代碼(如果有) | 異構集群 |
項目C.3。基金類型。
| 指示。 1.“基金的基金”是指購買由 超過許可金額的任何其他投資公司 根據該法第12(D)(1)條(A)段(《美國法典》第15編) 80A-12(D)(1)(A))，但就本項目而言，不包括 購買由另一家公司發行的證券的基金 依賴該法規定的規則12d1-1(CFR 270.12d1-1)。 2.“索引 基金“是指投資公司，包括 交易所交易 基金，該基金尋求跟蹤一隻 指定的索引。 3. 區間基金是指封閉式管理投資公司 根據規則定期回購其股票 23C-3根據法案(17 CFR 270.23C-3)。 4.“總支線基金” 指的是兩層結構，其中一個 或更多的基金(每個基金 支線基金)持有單一基金的股份 (主基金) 根據該法第12(D)(1)(E)條 (美國法典第15編) 第80A-12(D)(1)(E)條)或依據批予的豁免濟助 由. 佣金。 5.“目標日期基金”是指投資公司 有一個 提供不同程度的投資目標或策略 的 通過組合實現長期增值和資本保值 隨着時間的推移而變化的股票和固定收益敞口 投資者的年齡、目標退休日期或預期壽命。 |
| 註明基金是否屬於下列任何一種類型。檢查 所有這些都適用。 |
|
交易所買賣基金或交易所買賣管理基金或
提供本身是交易所交易基金的類別，或
交易所交易管理基金。
i.
*交易所買賣基金(ETF)
ii.
*交易所買賣的管理基金：
*
中國指數基金：
c.
它尋求實現成倍增長的績效結果
一種
Benchmark、基準的倒數或
逆
一項基準。
d.
一隻區間基金。
這是一個很好的例子。
《基金的基金》
另一種情況是：
大師級支線基金：
耿爽。
中國貨幣市場基金。
不會的。
*目標日期基金：
i.
將標的基金轉爲可變年金或可變壽險
保險合同：
不適用。
|
項目C.4。多元化。
| 基金是否尋求以“非多元化”方式運作？ 公司“本身 該法第5(B)(2)節界定了該術語(15 南加州大學第80A號- 5(B)(2))？ |
是的
沒有
|
項目5.對某些外國公司的投資。
| 指示。 “受控外國公司”具有以下含義： 在部分中提供 《國稅法》第957條[《美國法典》第26編 957]。 |
| a.該基金是否投資於受控外國人 公司 出於投資某些類型的目的 文書 作爲但不限於商品？ |
是的
沒有
|
第C.6項證券借貸。
| 指示。 就本項目而言，其他不利影響包括 例如，(1)如果抵押品和賠償給基金造成損失 不足以替換借出的證券或其 價值，(2)基金沒有資格在委託書中投票股票，或 (3)基金沒有資格直接從 發行人。 |
| A.基金是否有權參與 證券 放貸 交易？ |
是的
沒有
|
| B.基金是否借出了任何證券 在此期間 報告期？ |
是的
沒有
|
| C.提供下面要求的有關每個項目的信息 基金所聘用的證券借貸代理人(如有的話)： |
| 一、證券借貸代理人全稱 | |
| 二、雷，如果有的話 | |
| 三、證券借貸代理人是否爲聯營公司？ 個人， 或者是一個 關聯人、關聯人的關聯人 基金？ |
是的
不是
|
| 四、證券出借代理人或者其他人 實體 賠償 防止借款人拖欠貸款的基金 管理的 通過這個 探員？ |
是的
不是
|
| 五、提供賠償的實體不是 證券 貸款代理，請提供以下信息： |
| 1.提供彌償的人的姓名 | |
| 2.提供資料的人的雷(如有的話) 賠償 |
| 六、基金是否行使了其賠償權利 在此期間 報告期？ |
是的
不是
|
| D.如果提供現金抵押品管理服務的人 至 基金與基金證券借貸有關的事宜 不兼營證券出借代理業務的， 提供 關於每種現金抵押品的以下信息 經理： |
| 現金抵押品管理人全名： | |
| 二、雷，如果有的話： | |
| 三、現金抵押品管理人是關聯方嗎？ 人，或一個 有聯繫的人，有聯繫的人 證券 放貸 被基金保留的代理人？ |
是的
不是
|
| 四、現金抵押品管理人是關聯方嗎？ 人，或一個 關聯人、關聯人的關聯人 基金？ |
是的
不是
|
| E.向一項或多項付款的類型 證券 貸款代理和現金抵押品經理(請檢查所有這些 申請)： |
第一，收入分成兩部分
第二部分。非收入分享拆分(行政以外
費用)
他說：
第三部分。行政事業性收費
四、現金抵押品再投資費：
五、賠償費用問題。
阿維。其他類型
不適用。
|
| F.提供每月平均價值 本報告所述期間借出的有價證券 | 0.000000000000 |
| G.提供證券淨收益 放貸 活動 | 0.000000000000 |
項目C.7.依賴於某些法定豁免和規則。
| 基金是否依賴於下列法定條款 在本報告所述期間，該法案規定的豁免或任何規則？(請勾選所有適用項) |
A.規則10f-3(17 CFR 270.10f-3)
規則12d1-1(17 CFR 270.12d1-1)
規則15A-4(17 CFR 270.15A-4)
規則17a-6(17 CFR 270.17a-6)。
見規則17a-7(17 CFR 270.17a-7)。
參照規則17a-8(17 CFR 270.17a-8)。
規則17E-1(17 CFR 270.17E-1)。
規則22d-1(17 CFR 270.22d-1)。
第一條規則23c-1(17 CFR 270.23c-1)
《聯邦判例彙編》第32a-4條(17CFR 270.32a-4)。
參見規則6c-11(17 CFR 270.6c-11)。
L。規則12d1-4(17 CFR 270.12d1-4)。
法案第12(D)(1)(G)節(15 USC 80A-12(D)(1)(G))；
規則18F-4(17 CFR 270.18f-4)。
不適用。
|
項目C.8。費用限制。
| 指示。 提供有關任何直接或間接限制的信息， 免除或減少以下費用的水平： 基金在本報告所述期間。例如，限制可以 BE 間接適用(例如，當顧問同意接受 根據自願免除費用而降低的費用)，或者它可以適用 僅限於一段臨時時期，如新基金的初創階段 相位。 |
| A.基金是否有費用限額 佈置 在……裏面 在報告期內有沒有被錄取？ |
是的
沒有
|
| B.基金的任何支出是否減少或 已放棄 根據 一項費用限制安排 報告 就這樣嗎？ |
是的
沒有
|
| 獲豁免的費用是否須予退還？ |
是的
沒有
|
| 之前免除的任何費用是否已退還？ 在.期間 這個 就這樣嗎？ |
是的
沒有
|
項目C.9。投資顧問。
| A.提供有關每項投資的以下信息 基金顧問(次級顧問除外)： |
| 投資顧問公司的記錄： 1 | |
| 一、全稱 | 放大投資有限責任公司 |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | 801-80692 |
| ii.CRD編號 | 000173781 |
| 四、雷，如果有的話 | N/A |
| V.國家(如適用的話) |
伊利諾伊
|
| 六、外國(如適用) |
美利堅合衆國
|
| 七.投資顧問是否在期間聘請 的 報告 時期？ |
是的
不是
|
| B.如果投資顧問（副顧問除外） 基金已於報告期內終止，前提是 以下針對每位投資顧問： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | |
| 三、CRD編號 | |
| 四、雷，如果有的話 | |
| V.國家(如適用的話) | |
| 六、外國(如適用) | |
| 七.終止日期 |
| C.爲基金的每位副顧問提供信息 請求： |
| 副顧問記錄： 1 | |
| 一、全稱 | Penserra Capital Management，LLC |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ），如果適用 | 801-80466 |
| 三、CRD編號 | 000159042 |
| 四、雷，如果有的話 | 549300 I8X5 UWMSXOJ371 |
| V.國家(如適用的話) |
加利福尼亞
|
| 六、外國(如適用) |
美利堅合衆國
|
| 七.副顧問是附屬人員嗎 的 基金 投資 顧問？ |
是的
不是
|
| 八.副顧問是否在 報告 時期？ |
是的
不是
|
| 副顧問記錄： 2 | |
| 一、全稱 | 凱利情報 |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ），如果適用 | 801-121745 |
| 三、CRD編號 | 000315259 |
| 四、雷，如果有的話 | N/A |
| V.國家(如適用的話) |
科羅拉多
|
| 六、外國(如適用) |
美利堅合衆國
|
| 七.副顧問是附屬人員嗎 的 基金 投資 顧問？ |
是的
不是
|
| 八.副顧問是否在 報告 時期？ |
是的
不是
|
| D.如果副顧問在報告期內被解僱， 就該副顧問提供以下信息： |
| 一、全稱 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | |
| 三、CRD編號 | |
| 四、雷，如果有的話 | |
| V.國家(如適用的話) | |
| 六、外國(如適用) | |
| 七.終止日期 |
第C.10項轉會代理人。
| a.提供有關每個提供者的以下信息 向基金提供的轉賬代理服務： |
| 轉會代理記錄： 1 | |
| 一、全稱 | 美國Bancorp基金服務有限公司 |
| ii.SEC文件號（ 例如，84-或85- ) | 85-11357 |
| 三. LEI，如果有的話 | N/A |
| 四.國家（如果適用） |
威斯康星
|
| v.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 六.轉會代理是附屬機構嗎 人物 基金 或其 投資顧問？ |
是的
不是
|
| 七.轉會代理是次轉會嗎 特工？ |
是的
不是
|
| 轉會代理記錄： 2 | |
| 一、全稱 | 美國Bancorp基金服務有限公司 |
| ii.SEC文件號（ 例如，84-或85- ) | 85-11370 |
| 三. LEI，如果有的話 | N/A |
| 四.國家（如果適用） |
威斯康星
|
| v.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 六.轉會代理是附屬機構嗎 人物 基金 或其 投資顧問？ |
是的
不是
|
| 七.轉會代理是次轉會嗎 特工？ |
是的
不是
|
| B.是否聘請了轉會代理人或 內終止 的 報告期？ |
是的
沒有
|
第C.11項。定價服務。
| a.提供有關每個提供者的以下信息 報告期內向基金提供的定價服務： |
| 定價服務記錄： 1 | |
| 一、全稱 | PricingDirect公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 549300 WIC 0TOJ7N7GD54 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三、述明(如適用的話) |
特拉華
|
| 四、外國(如適用) |
美利堅合衆國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是
不是
|
| 定價服務記錄： 2 | |
| 一、全稱 | Bloomberg L.P. |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 549300 B56 MD0ZC402 L06 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三、述明(如適用的話) |
特拉華
|
| 四、外國(如適用) |
美利堅合衆國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是
不是
|
| 定價服務記錄： 3 | |
| 一、全稱 | ICE數據定價和參考數據有限責任公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 5493000 NQ9 LY LDBCTL34 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三、述明(如適用的話) |
特拉華
|
| 四、外國(如適用) |
美利堅合衆國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是
不是
|
| 定價服務記錄： 4 | |
| 一、全稱 | Markit Group Limited |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 213800BVVQObUSJXSB 53 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三、述明(如適用的話) | |
| 四、外國(如適用) |
大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是
不是
|
| 定價服務記錄： 5 | |
| 一、全稱 | 美林估值有限責任公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 54930015 EWCI 4VNCZP82 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三、述明(如適用的話) |
特拉華
|
| 四、外國(如適用) |
美利堅合衆國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是
不是
|
| 定價服務記錄： 6 | |
| 一、全稱 | CBOE Global Indices，LLC |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | N/A |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三、述明(如適用的話) |
伊利諾伊
|
| 四、外國(如適用) |
美利堅合衆國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是
不是
|
| 定價服務記錄： 7 | |
| 一、全稱 | LSEG數據與分析 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | N/A |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三、述明(如適用的話) | |
| 四、外國(如適用) |
大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是
不是
|
| B.定價服務在期間是否僱用或終止 報告 時期？ |
是的
沒有
|
第C.12項監護人。
| a.提供有關每個人的以下信息 報告期間爲基金提供託管服務 期間： |
| 保管人記錄： 1 | |
| 一、全稱 | 美國銀行全國協會 |
| 二、雷，如果有的話 | 6BYL5QZYBDK8S7L73M02 |
| 三、述明(如適用的話) |
俄亥俄州
|
| 四、外國(如適用) |
美利堅合衆國
|
| 託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
不是
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
不是
|
| 七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| B.保管人是否在以下期間被聘用或終止 報告 句號？* |
是的
沒有
|
項目C.13.股東服務代理。
| A.提供有關每位股東的以下信息 基金的服務代理： |
| 一、全稱 | |
| 二、雷，如有，或提供和描述 其他 識別號碼 | |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三、述明(如適用的話) | |
| 四、外國(如適用) | |
| 五、股東服務代理人是否爲 附屬公司 人 的 基金還是其投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六.股東服務代理是 次股東服務代理？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了股東服務代理 或 終止 報告期內？ |
是的
沒有
|
第C.14項管理員。
| a.提供有關的每個管理員的以下信息 基金： |
| 管理員記錄： 1 | |
| 一、全稱 | 美國Bancorp基金服務有限公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或其他識別號碼 | N/A |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三、述明(如適用的話) |
威斯康星
|
| 四、外國(如適用) |
美利堅合衆國
|
| 訴管理員是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
不是
|
| 六.管理員是副管理員嗎？ |
是的
不是
|
| B.是否聘請了第三方管理員或 已終止 在報告所述期間？ |
是的
沒有
|
項目C.15.關聯經紀自營商。
| 提供有關每個附屬公司的以下信息 經紀自營商： |
| A.全名 | |
| B.美國證券交易委員會檔號 | |
| C.CRD編號 | |
| D.雷，如果有的話 | |
| E.述明(如適用) | |
| F.外國(如適用) | |
| G.支付給關聯公司的佣金總額 報告期內的經紀-交易商： |
項目C.16.經紀人。
| 項目C.16和項目C.17的說明。 幫助註冊人區分代理和委託人 交易，並促進信息的一致報告 根據這些項目的要求，應使用以下標準： 1.如果證券是在一項交易中買賣的，而 確認指定將由 註冊人，該交易應被視爲代理交易 並列入對項目C.16的答覆中。 2.如在某項交易中購買或出售證券，而 確認只指定要支付或收到的淨金額 註冊人和該淨額等於該註冊人的 在交易時的安全性，交易應該是 被視爲本金交易，幷包括在確定 項目C.17中的數額。 3.如果登記人以承銷的形式購買了證券 要約，收購應被視爲主要交易 幷包括在回答問題C.17中，即使登記人有 了解承銷商從發行人那裏獲得的金額。 4.如果登記人在投標要約中出售了證券，則出售 應被視爲主要交易，幷包括在回答 項目C.17即使登記人知道 要約人是向招攬經紀人或交易商付款。 5.如果證券是直接從發行人(如銀行)購買的 Cd)，購買應被視爲本金交易，並且 包括在回答項目C.17中。 6.已贖回或到期證券的價值不應計入 代理或委託人交易，不應包括在 確定C.16項和C.17項所列數額。這意味着 擔保的取得可能包括在內，但也是可能的 它的處置可能不包括在內。回購的處分 協議在其到期日不應包括在內。 7.在未列明的交易中買賣證券 上文第(1)款至第(6)款應由基金根據 根據這些段落中確立並分類的指導方針 相應地。在C.16項中考慮的代理人可以是人或 未根據《證券交易法》註冊爲證券經紀人的公司。 投資公司向其購買或購買的個人或公司 以本金爲基礎向其出售投資組合工具的人可能是 未根據《證券交易法》登記爲證券的個人或實體 毒販。 |
| A.對於收到最多美元的十家經紀商中的每一家 經紀佣金金額(不包括交易商在 包銷)通過直接或間接參與 基金的投資組合交易，請提供以下資料： |
| 經紀人記錄： 1 | |
| 一、經紀人全稱 | BTIG LLC |
| 二、美國證券交易委員會檔號 | 8-65473 |
| 三、CRD編號 | 000122225 |
| 四、雷，如果有的話 | 549300GTG9PL6WO3EC51 |
| V.國家(如適用的話) |
加利福尼亞
|
| 六、外國(如適用) |
美利堅合衆國
|
| 七.基金爲以下項目支付的佣金總額 這個 報告期 | 33.000000000000 |
| B.基金支付的經紀佣金總額 在.期間 報告期： | 33.000000000000 |
項目C.17.主要交易記錄。
| A.對於作爲委託人的十個實體中的每一個 基金完成的本金交易金額最大 (包括 所有短期債務，以及美國政府和免稅 證券)在二級市場和承銷市場 產品， 提供以下信息： |
| I.交易商全名 | |
| 二、美國證券交易委員會檔號 | |
| 三、CRD編號 | |
| 四、雷，如果有的話 | |
| V.國家(如適用的話) | |
| 六、外國(如適用) | |
| 七.購銷總額 (不包括 到期證券)與基金： |
| B.本金購銷合計價值 報告期內基金的交易情況： | 0.000000000000 |
項目C.18。支付經紀業務和研究費用。
| 在本報告所述期間，基金是否支付 佣金至 “經紀和研究服務”的經紀自營商 在 《交易法》(《美國法典》第15編)第28(E)條的含義 78BB)？ |
是的
沒有
|
項目C.19.平均淨資產。
| A.提供基金的(除金錢外) 市場基金) 報告期間的月平均淨資產 期間 | 2,875,929.000000000000 |
| B.提供貨幣市場基金的每日報告 平均淨值 本報告所述期間的資產 |
項目C.20。信貸額度、基金間貸款和基金間貸款 借錢。
對於開放式管理投資公司，請回復 以下是：| A.基金是否有可用的信貸額度？ |
是的
沒有
|
| B.基金是否從事基金間貸款？ |
是的
沒有
|
| c.基金是否從事基金間借款？ |
是的
沒有
|
| 管理投資記錄： 15 |
第C.1項背景信息。
| a.基金全名 | 放大三星SOFR ETF |
| B.系列識別碼(如果有) | S000082999 |
| C.雷 | 529900 HCIXX38 VADHI11 |
| D.這是基金第一次在此表格上提交嗎？ |
是的
沒有
|
項目C.2。開放式管理投資公司的類別。
| A.基金有多少類別的股份(如 任何)是 授權的？ | 1 |
| B.基金的新股類別有多少 是 增列 在報告所述期間？ | 0 |
| C.基金的股份類別有多少 是否在報告所述期間被終止？ | 0 |
| D.對於每一類流通股， 提供 要求提供的信息如下： | |
| 股票未平紀錄： 1 | |
| 一、班級全稱 | 放大三星SOFR ETF |
| 二、類別標識號(如果有) | C000246470 |
| 三、股票代碼(如果有) | SOFR |
項目C.3。基金類型。
| 指示。 1.“基金的基金”是指購買由 超過許可金額的任何其他投資公司 根據該法第12(D)(1)條(A)段(《美國法典》第15編) 80A-12(D)(1)(A))，但就本項目而言，不包括 購買由另一家公司發行的證券的基金 依賴該法規定的規則12d1-1(CFR 270.12d1-1)。 2.“索引 基金“是指投資公司，包括 交易所交易 基金，該基金尋求跟蹤一隻 指定的索引。 3. 區間基金是指封閉式管理投資公司 根據規則定期回購其股票 23C-3根據法案(17 CFR 270.23C-3)。 4.“總支線基金” 指的是兩層結構，其中一個 或更多的基金(每個基金 支線基金)持有單一基金的股份 (主基金) 根據該法第12(D)(1)(E)條 (美國法典第15編) 第80A-12(D)(1)(E)條)或依據批予的豁免濟助 由. 佣金。 5.“目標日期基金”是指投資公司 有一個 提供不同程度的投資目標或策略 的 通過組合實現長期增值和資本保值 隨着時間的推移而變化的股票和固定收益敞口 投資者的年齡、目標退休日期或預期壽命。 |
| 註明基金是否屬於下列任何一種類型。檢查 所有這些都適用。 |
|
交易所買賣基金或交易所買賣管理基金或
提供本身是交易所交易基金的類別，或
交易所交易管理基金。
i.
*交易所買賣基金(ETF)
ii.
*交易所買賣的管理基金：
*
中國指數基金：
c.
它尋求實現成倍增長的績效結果
一種
Benchmark、基準的倒數或
逆
一項基準。
d.
一隻區間基金。
這是一個很好的例子。
《基金的基金》
另一種情況是：
大師級支線基金：
耿爽。
中國貨幣市場基金。
不會的。
*目標日期基金：
i.
將標的基金轉爲可變年金或可變壽險
保險合同：
不適用。
|
項目C.4。多元化。
| 基金是否尋求以“非多元化”方式運作？ 公司“本身 該法第5(B)(2)節界定了該術語(15 南加州大學第80A號- 5(B)(2))？ |
是的
沒有
|
項目5.對某些外國公司的投資。
| 指示。 “受控外國公司”具有以下含義： 在部分中提供 《國稅法》第957條[《美國法典》第26編 957]。 |
| a.該基金是否投資於受控外國人 公司 出於投資某些類型的目的 文書 作爲但不限於商品？ |
是的
沒有
|
第C.6項證券借貸。
| 指示。 就本項目而言，其他不利影響包括 例如，(1)如果抵押品和賠償給基金造成損失 不足以替換借出的證券或其 價值，(2)基金沒有資格在委託書中投票股票，或 (3)基金沒有資格直接從 發行人。 |
| A.基金是否有權參與 證券 放貸 交易？ |
是的
沒有
|
| B.基金是否借出了任何證券 在此期間 報告期？ |
是的
沒有
|
| C.提供下面要求的有關每個項目的信息 基金所聘用的證券借貸代理人(如有的話)： |
| 一、證券借貸代理人全稱 | |
| 二、雷，如果有的話 | |
| 三、證券借貸代理人是否爲聯營公司？ 個人， 或者是一個 關聯人、關聯人的關聯人 基金？ |
是的
不是
|
| 四、證券出借代理人或者其他人 實體 賠償 防止借款人拖欠貸款的基金 管理的 通過這個 探員？ |
是的
不是
|
| 五、提供賠償的實體不是 證券 貸款代理，請提供以下信息： |
| 1.提供彌償的人的姓名 | |
| 2.提供資料的人的雷(如有的話) 賠償 |
| 六、基金是否行使了其賠償權利 在此期間 報告期？ |
是的
不是
|
| D.如果提供現金抵押品管理服務的人 至 基金與基金證券借貸有關的事宜 不兼營證券出借代理業務的， 提供 關於每種現金抵押品的以下信息 經理： |
| 現金抵押品管理人全名： | |
| 二、雷，如果有的話： | |
| 三、現金抵押品管理人是關聯方嗎？ 人，或一個 有聯繫的人，有聯繫的人 證券 放貸 被基金保留的代理人？ |
是的
不是
|
| 四、現金抵押品管理人是關聯方嗎？ 人，或一個 關聯人、關聯人的關聯人 基金？ |
是的
不是
|
| E.向一項或多項付款的類型 證券 貸款代理和現金抵押品經理(請檢查所有這些 申請)： |
第一，收入分成兩部分
第二部分。非收入分享拆分(行政以外
費用)
他說：
第三部分。行政事業性收費
四、現金抵押品再投資費：
五、賠償費用問題。
阿維。其他類型
不適用。
|
| F.提供每月平均價值 本報告所述期間借出的有價證券 | 0.000000000000 |
| G.提供證券淨收益 放貸 活動 | 0.000000000000 |
項目C.7.依賴於某些法定豁免和規則。
| 基金是否依賴於下列法定條款 在本報告所述期間，該法案規定的豁免或任何規則？(請勾選所有適用項) |
A.規則10f-3(17 CFR 270.10f-3)
規則12d1-1(17 CFR 270.12d1-1)
規則15A-4(17 CFR 270.15A-4)
規則17a-6(17 CFR 270.17a-6)。
見規則17a-7(17 CFR 270.17a-7)。
參照規則17a-8(17 CFR 270.17a-8)。
規則17E-1(17 CFR 270.17E-1)。
規則22d-1(17 CFR 270.22d-1)。
第一條規則23c-1(17 CFR 270.23c-1)
《聯邦判例彙編》第32a-4條(17CFR 270.32a-4)。
參見規則6c-11(17 CFR 270.6c-11)。
L。規則12d1-4(17 CFR 270.12d1-4)。
法案第12(D)(1)(G)節(15 USC 80A-12(D)(1)(G))；
規則18F-4(17 CFR 270.18f-4)。
不適用。
|
項目C.8。費用限制。
| 指示。 提供有關任何直接或間接限制的信息， 免除或減少以下費用的水平： 基金在本報告所述期間。例如，限制可以 BE 間接適用(例如，當顧問同意接受 根據自願免除費用而降低的費用)，或者它可以適用 僅限於一段臨時時期，如新基金的初創階段 相位。 |
| A.基金是否有費用限額 佈置 在……裏面 在報告期內有沒有被錄取？ |
是的
沒有
|
| B.基金的任何支出是否減少或 已放棄 根據 一項費用限制安排 報告 就這樣嗎？ |
是的
沒有
|
| 獲豁免的費用是否須予退還？ |
是的
沒有
|
| 之前免除的任何費用是否已退還？ 在.期間 這個 就這樣嗎？ |
是的
沒有
|
項目C.9。投資顧問。
| A.提供有關每項投資的以下信息 基金顧問(次級顧問除外)： |
| 投資顧問公司的記錄： 1 | |
| 一、全稱 | 放大投資有限責任公司 |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | 801-80692 |
| ii.CRD編號 | 000173781 |
| 四、雷，如果有的話 | N/A |
| V.國家(如適用的話) |
伊利諾伊
|
| 六、外國(如適用) |
美利堅合衆國
|
| 七.投資顧問是否在期間聘請 的 報告 時期？ |
是的
不是
|
| 1.如果聘請了投資顧問 期間 報告期，註明投資顧問的 開始 日期： | 2023-11-14 |
| B.如果投資顧問（副顧問除外） 基金已於報告期內終止，前提是 以下針對每位投資顧問： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | |
| 三、CRD編號 | |
| 四、雷，如果有的話 | |
| V.國家(如適用的話) | |
| 六、外國(如適用) | |
| 七.終止日期 |
| C.爲基金的每位副顧問提供信息 請求： |
| 副顧問記錄： 1 | |
| 一、全稱 | 三星資產管理 |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ），如果適用 | 801-64024 |
| 三、CRD編號 | 000133827 |
| 四、雷，如果有的話 | 254900 OGD 0 ZUW 8 MMR114 |
| V.國家(如適用的話) |
紐約
|
| 六、外國(如適用) |
美利堅合衆國
|
| 七.副顧問是附屬人員嗎 的 基金 投資 顧問？ |
是的
不是
|
| 八.副顧問是否在 報告 時期？ |
是的
不是
|
| 1.如果副顧問是在 期間， 註明副顧問的開始日期： | 2023-11-14 |
| D.如果副顧問在報告期內被解僱， 就該副顧問提供以下信息： |
| 一、全稱 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | |
| 三、CRD編號 | |
| 四、雷，如果有的話 | |
| V.國家(如適用的話) | |
| 六、外國(如適用) | |
| 七.終止日期 |
第C.10項轉會代理人。
| a.提供有關每個提供者的以下信息 向基金提供的轉賬代理服務： |
| 轉會代理記錄： 1 | |
| 一、全稱 | 美國Bancorp基金服務有限公司 |
| ii.SEC文件號（ 例如，84-或85- ) | 85-11371 |
| 三. LEI，如果有的話 | N/A |
| 四.國家（如果適用） |
威斯康星
|
| v.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 六.轉會代理是附屬機構嗎 人物 基金 或其 投資顧問？ |
是的
不是
|
| 七.轉會代理是次轉會嗎 特工？ |
是的
不是
|
| B.是否聘請了轉會代理人或 內終止 的 報告期？ |
是的
沒有
|
第C.11項。定價服務。
| a.提供有關每個提供者的以下信息 報告期內向基金提供的定價服務： |
| 定價服務記錄： 1 | |
| 一、全稱 | PricingDirect公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 549300 WIC 0TOJ7N7GD54 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三、述明(如適用的話) |
特拉華
|
| 四、外國(如適用) |
美利堅合衆國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是
不是
|
| 定價服務記錄： 2 | |
| 一、全稱 | Bloomberg L.P. |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 549300 B56 MD0ZC402 L06 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三、述明(如適用的話) |
特拉華
|
| 四、外國(如適用) |
美利堅合衆國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是
不是
|
| 定價服務記錄： 3 | |
| 一、全稱 | ICE數據定價和參考數據有限責任公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 5493000 NQ9 LY LDBCTL34 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三、述明(如適用的話) |
特拉華
|
| 四、外國(如適用) |
美利堅合衆國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是
不是
|
| 定價服務記錄： 4 | |
| 一、全稱 | Markit Group Limited |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 213800BVVQObUSJXSB 53 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三、述明(如適用的話) | |
| 四、外國(如適用) |
大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是
不是
|
| 定價服務記錄： 5 | |
| 一、全稱 | 美林估值有限責任公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 54930015 EWCI 4VNCZP82 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三、述明(如適用的話) |
特拉華
|
| 四、外國(如適用) |
美利堅合衆國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是
不是
|
| 定價服務記錄： 6 | |
| 一、全稱 | CBOE Global Indices，LLC |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | N/A |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三、述明(如適用的話) |
伊利諾伊
|
| 四、外國(如適用) |
美利堅合衆國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是
不是
|
| 定價服務記錄： 7 | |
| 一、全稱 | LSEG數據與分析 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | N/A |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三、述明(如適用的話) | |
| 四、外國(如適用) |
大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是
不是
|
| B.定價服務在期間是否僱用或終止 報告 時期？ |
是的
沒有
|
第C.12項監護人。
| a.提供有關每個人的以下信息 報告期間爲基金提供託管服務 期間： |
| 保管人記錄： 1 | |
| 一、全稱 | 美國銀行全國協會 |
| 二、雷，如果有的話 | 6BYL5QZYBDK8S7L73M02 |
| 三、述明(如適用的話) |
俄亥俄州
|
| 四、外國(如適用) |
美利堅合衆國
|
| 託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
不是
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
不是
|
| 七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| B.保管人是否在以下期間被聘用或終止 報告 句號？* |
是的
沒有
|
項目C.13.股東服務代理。
| A.提供有關每位股東的以下信息 基金的服務代理： |
| 一、全稱 | |
| 二、雷，如有，或提供和描述 其他 識別號碼 | |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三、述明(如適用的話) | |
| 四、外國(如適用) | |
| 五、股東服務代理人是否爲 附屬公司 人 的 基金還是其投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六.股東服務代理是 次股東服務代理？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了股東服務代理 或 終止 報告期內？ |
是的
沒有
|
第C.14項管理員。
| a.提供有關的每個管理員的以下信息 基金： |
| 管理員記錄： 1 | |
| 一、全稱 | 美國Bancorp基金服務有限公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或其他識別號碼 | N/A |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三、述明(如適用的話) |
威斯康星
|
| 四、外國(如適用) |
美利堅合衆國
|
| 訴管理員是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
不是
|
| 六.管理員是副管理員嗎？ |
是的
不是
|
| B.是否聘請了第三方管理員或 已終止 在報告所述期間？ |
是的
沒有
|
項目C.15.關聯經紀自營商。
| 提供有關每個附屬公司的以下信息 經紀自營商： |
| A.全名 | |
| B.美國證券交易委員會檔號 | |
| C.CRD編號 | |
| D.雷，如果有的話 | |
| E.述明(如適用) | |
| F.外國(如適用) | |
| G.支付給關聯公司的佣金總額 報告期內的經紀-交易商： |
項目C.16.經紀人。
| 項目C.16和項目C.17的說明。 幫助註冊人區分代理和委託人 交易，並促進信息的一致報告 根據這些項目的要求，應使用以下標準： 1.如果證券是在一項交易中買賣的，而 確認指定將由 註冊人，該交易應被視爲代理交易 並列入對項目C.16的答覆中。 2.如在某項交易中購買或出售證券，而 確認只指定要支付或收到的淨金額 註冊人和該淨額等於該註冊人的 在交易時的安全性，交易應該是 被視爲本金交易，幷包括在確定 項目C.17中的數額。 3.如果登記人以承銷的形式購買了證券 要約，收購應被視爲主要交易 幷包括在回答問題C.17中，即使登記人有 了解承銷商從發行人那裏獲得的金額。 4.如果登記人在投標要約中出售了證券，則出售 應被視爲主要交易，幷包括在回答 項目C.17即使登記人知道 要約人是向招攬經紀人或交易商付款。 5.如果證券是直接從發行人(如銀行)購買的 Cd)，購買應被視爲本金交易，並且 包括在回答項目C.17中。 6.已贖回或到期證券的價值不應計入 代理或委託人交易，不應包括在 確定C.16項和C.17項所列數額。這意味着 擔保的取得可能包括在內，但也是可能的 它的處置可能不包括在內。回購的處分 協議在其到期日不應包括在內。 7.在未列明的交易中買賣證券 上文第(1)款至第(6)款應由基金根據 根據這些段落中確立並分類的指導方針 相應地。在C.16項中考慮的代理人可以是人或 未根據《證券交易法》註冊爲證券經紀人的公司。 投資公司向其購買或購買的個人或公司 以本金爲基礎向其出售投資組合工具的人可能是 未根據《證券交易法》登記爲證券的個人或實體 毒販。 |
| A.對於收到最多美元的十家經紀商中的每一家 經紀佣金金額(不包括交易商在 包銷)通過直接或間接參與 基金的投資組合交易，請提供以下資料： |
| 一、經紀人全稱 | |
| 二、美國證券交易委員會檔號 | |
| 三、CRD編號 | |
| 四、雷，如果有的話 | |
| V.國家(如適用的話) | |
| 六、外國(如適用) | |
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 |
| B.基金支付的經紀佣金總額 在.期間 報告期： | 0.000000000000 |
項目C.17.主要交易記錄。
| A.對於作爲委託人的十個實體中的每一個 基金完成的本金交易金額最大 (包括 所有短期債務，以及美國政府和免稅 證券)在二級市場和承銷市場 產品， 提供以下信息： |
| 主要交易記錄： 1 | |
| I.交易商全名 | 巴克勒證券有限責任公司 |
| 二、美國證券交易委員會檔號 | 008-69807 |
| 三、CRD編號 | 000284576 |
| 四、雷，如果有的話 | 2549008 I7 DKL 974 K4 B68 |
| V.國家(如適用的話) |
康涅狄格
|
| 六、外國(如適用) |
美利堅合衆國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 6,165,470,754.000000000000 |
| 主要交易記錄： 2 | |
| I.交易商全名 | CIBC世界市場公司 |
| 二、美國證券交易委員會檔號 | 008-18333 |
| 三、CRD編號 | 000000630 |
| 四、雷，如果有的話 | 549300445 CON 3DBMU275 |
| V.國家(如適用的話) |
紐約
|
| 六、外國(如適用) |
美利堅合衆國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 99,295.000000000000 |
| 主要交易記錄： 3 | |
| I.交易商全名 | Clearar Street LLC |
| 二、美國證券交易委員會檔號 | 008-69972 |
| 三、CRD編號 | 000288933 |
| 四、雷，如果有的話 | 549300 KNQS 43 Y7 TO 3X67 |
| V.國家(如適用的話) |
紐約
|
| 六、外國(如適用) |
美利堅合衆國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 6,526,832,874.000000000000 |
| 主要交易記錄： 4 | |
| I.交易商全名 | 曲線證券有限責任公司 |
| 二、美國證券交易委員會檔號 | 008-69384 |
| 三、CRD編號 | 000169708 |
| 四、雷，如果有的話 | 549300 FS 8Q2 T5 RS0UE73 |
| V.國家(如適用的話) |
新澤西
|
| 六、外國(如適用) |
美利堅合衆國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 8,542,931,448.000000000000 |
| B.本金購銷合計價值 報告期內基金的交易情況： | 21,235,334,371.000000000000 |
項目C.18。支付經紀業務和研究費用。
| 在本報告所述期間，基金是否支付 佣金至 “經紀和研究服務”的經紀自營商 在 《交易法》(《美國法典》第15編)第28(E)條的含義 78BB)？ |
是的
沒有
|
項目C.19.平均淨資產。
| A.提供基金的(除金錢外) 市場基金) 報告期間的月平均淨資產 期間 | 155,000,401.000000000000 |
| B.提供貨幣市場基金的每日報告 平均淨值 本報告所述期間的資產 |
項目C.20。信貸額度、基金間貸款和基金間貸款 借錢。
對於開放式管理投資公司，請回復 以下是：| A.基金是否有可用的信貸額度？ |
是的
沒有
|
| B.基金是否從事基金間貸款？ |
是的
沒有
|
| c.基金是否從事基金間借款？ |
是的
沒有
|
| 管理投資記錄： 16 |
第C.1項背景信息。
| a.基金全名 | 擴大初級銀礦ETF |
| B.系列識別碼(如果有) | S000082279 |
| C.雷 | 529900043 JSEN 3OMW 67 |
| D.這是基金第一次在此表格上提交嗎？ |
是的
沒有
|
項目C.2。開放式管理投資公司的類別。
| A.基金有多少類別的股份(如 任何)是 授權的？ | 1 |
| B.基金的新股類別有多少 是 增列 在報告所述期間？ | 0 |
| C.基金的股份類別有多少 是否在報告所述期間被終止？ | 0 |
| D.對於每一類流通股， 提供 要求提供的信息如下： | |
| 股票未平紀錄： 1 | |
| 一、班級全稱 | 擴大初級銀礦ETF |
| 二、類別標識號(如果有) | C000245565 |
| 三、股票代碼(如果有) | SILJ |
項目C.3。基金類型。
| 指示。 1.“基金的基金”是指購買由 超過許可金額的任何其他投資公司 根據該法第12(D)(1)條(A)段(《美國法典》第15編) 80A-12(D)(1)(A))，但就本項目而言，不包括 購買由另一家公司發行的證券的基金 依賴該法規定的規則12d1-1(CFR 270.12d1-1)。 2.“索引 基金“是指投資公司，包括 交易所交易 基金，該基金尋求跟蹤一隻 指定的索引。 3. 區間基金是指封閉式管理投資公司 根據規則定期回購其股票 23C-3根據法案(17 CFR 270.23C-3)。 4.“總支線基金” 指的是兩層結構，其中一個 或更多的基金(每個基金 支線基金)持有單一基金的股份 (主基金) 根據該法第12(D)(1)(E)條 (美國法典第15編) 第80A-12(D)(1)(E)條)或依據批予的豁免濟助 由. 佣金。 5.“目標日期基金”是指投資公司 有一個 提供不同程度的投資目標或策略 的 通過組合實現長期增值和資本保值 隨着時間的推移而變化的股票和固定收益敞口 投資者的年齡、目標退休日期或預期壽命。 |
| 註明基金是否屬於下列任何一種類型。檢查 所有這些都適用。 |
|
交易所買賣基金或交易所買賣管理基金或
提供本身是交易所交易基金的類別，或
交易所交易管理基金。
i.
*交易所買賣基金(ETF)
ii.
*交易所買賣的管理基金：
*
中國指數基金：
I.是基金追蹤其表現的指數， 構造：
c.
它尋求實現成倍增長的績效結果
一種
Benchmark、基準的倒數或
逆
一項基準。
d.
一隻區間基金。
這是一個很好的例子。
《基金的基金》
另一種情況是：
大師級支線基金：
耿爽。
中國貨幣市場基金。
不會的。
*目標日期基金：
i.
將標的基金轉爲可變年金或可變壽險
保險合同：
不適用。
|
項目C.4。多元化。
| 基金是否尋求以“非多元化”方式運作？ 公司“本身 該法第5(B)(2)節界定了該術語(15 南加州大學第80A號- 5(B)(2))？ |
是的
沒有
|
項目5.對某些外國公司的投資。
| 指示。 “受控外國公司”具有以下含義： 在部分中提供 《國稅法》第957條[《美國法典》第26編 957]。 |
| a.該基金是否投資於受控外國人 公司 出於投資某些類型的目的 文書 作爲但不限於商品？ |
是的
沒有
|
第C.6項證券借貸。
| 指示。 就本項目而言，其他不利影響包括 例如，(1)如果抵押品和賠償給基金造成損失 不足以替換借出的證券或其 價值，(2)基金沒有資格在委託書中投票股票，或 (3)基金沒有資格直接從 發行人。 |
| A.基金是否有權參與 證券 放貸 交易？ |
是的
沒有
|
| B.基金是否借出了任何證券 在此期間 報告期？ |
是的
沒有
|
| I.如果是，在報告所述期間，是否有借款人倒閉 至 通過以下方式歸還出借證券 合同的最後期限與 結果是： |
| 1.基金(或其證券借貸代理人) 擔保貸款證券的清算抵押品？ |
是的
沒有
|
| 2.基金在其他方面受到了不利影響？ |
是的
沒有
|
| C.提供下面要求的有關每個項目的信息 基金所聘用的證券借貸代理人(如有的話)： |
| 證券出借記錄： 1 | |
| 一、證券借貸代理人全稱 | 新澤西州美國銀行 |
| 二、雷，如果有的話 | 6BYL5QZYBDK8S7L73M02 |
| 三、證券借貸代理人是否爲聯營公司？ 個人， 或者是一個 關聯人、關聯人的關聯人 基金？ |
是的
不是
|
| 四、證券出借代理人或者其他人 實體 賠償 防止借款人拖欠貸款的基金 管理的 通過這個 探員？ |
是的
不是
|
| 五、提供賠償的實體不是 證券 貸款代理，請提供以下信息： |
| 身份證明提供者記錄： 1 |
| 1.提供彌償的人的姓名 | N/A |
| 2.提供資料的人的雷(如有的話) 賠償 | N/A |
| 六、基金是否行使了其賠償權利 在此期間 報告期？ |
是的
沒有
|
| D.如果提供現金抵押品管理服務的人 至 基金與基金證券借貸有關的事宜 不兼營證券出借代理業務的， 提供 關於每種現金抵押品的以下信息 經理： |
| 抵押品經理記錄： 1 | |
| 現金抵押品管理人全名： | 美國Bancorp資產管理公司 |
| 二、雷，如果有的話： | 8KUMV9EIJ75IBFMLFD23 |
| 三、現金抵押品管理人是關聯方嗎？ 人，或一個 有聯繫的人，有聯繫的人 證券借貸 被基金保留的代理人？ |
是
不是
|
| 四、現金抵押品管理人是關聯方嗎？ 人，或一個 關聯人、關聯人的關聯人 基金？ |
是
不是
|
| E.向一項或多項付款的類型 證券 貸款代理和現金抵押品經理(請檢查所有這些 申請)： |
第一，收入分成兩部分
第二部分。非收入分享拆分(行政以外
費用)
他說：
第三部分。行政事業性收費
四、現金抵押品再投資費：
五、賠償費用問題。
阿維。其他類型
不適用。
|
| F.提供每月平均價值 本報告所述期間借出的有價證券 | 8,225,450.000000000000 |
| G.提供證券淨收益 放貸 活動 | 346,686.000000000000 |
項目C.7.依賴於某些法定豁免和規則。
| 基金是否依賴於下列法定條款 在本報告所述期間，該法案規定的豁免或任何規則？(請勾選所有適用項) |
A.規則10f-3(17 CFR 270.10f-3)
規則12d1-1(17 CFR 270.12d1-1)
規則15A-4(17 CFR 270.15A-4)
規則17a-6(17 CFR 270.17a-6)。
見規則17a-7(17 CFR 270.17a-7)。
參照規則17a-8(17 CFR 270.17a-8)。
規則17E-1(17 CFR 270.17E-1)。
規則22d-1(17 CFR 270.22d-1)。
第一條規則23c-1(17 CFR 270.23c-1)
《聯邦判例彙編》第32a-4條(17CFR 270.32a-4)。
參見規則6c-11(17 CFR 270.6c-11)。
L。規則12d1-4(17 CFR 270.12d1-4)。
法案第12(D)(1)(G)節(15 USC 80A-12(D)(1)(G))；
規則18F-4(17 CFR 270.18f-4)。
不適用。
|
項目C.8。費用限制。
| 指示。 提供有關任何直接或間接限制的信息， 免除或減少以下費用的水平： 基金在本報告所述期間。例如，限制可以 BE 間接適用(例如，當顧問同意接受 根據自願免除費用而降低的費用)，或者它可以適用 僅限於一段臨時時期，如新基金的初創階段 相位。 |
| A.基金是否有費用限額 佈置 在……裏面 在報告期內有沒有被錄取？ |
是的
沒有
|
| B.基金的任何支出是否減少或 已放棄 根據 一項費用限制安排 報告 就這樣嗎？ |
是的
沒有
|
| 獲豁免的費用是否須予退還？ |
是的
沒有
|
| 之前免除的任何費用是否已退還？ 在.期間 這個 就這樣嗎？ |
是的
沒有
|
項目C.9。投資顧問。
| A.提供有關每項投資的以下信息 基金顧問(次級顧問除外)： |
| 投資顧問公司的記錄： 1 | |
| 一、全稱 | 放大投資有限責任公司 |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | 801-80692 |
| ii.CRD編號 | 000173781 |
| 四、雷，如果有的話 | N/A |
| V.國家(如適用的話) |
伊利諾伊
|
| 六、外國(如適用) |
美利堅合衆國
|
| 七.投資顧問是否在期間聘請 的 報告 時期？ |
是的
不是
|
| 1.如果聘請了投資顧問 期間 報告期，註明投資顧問的 開始 日期： | 2024-01-29 |
| B.如果投資顧問（副顧問除外） 基金已於報告期內終止，前提是 以下針對每位投資顧問： |
| 投資顧問終止記錄： 1 | |
| I.全名 | ETF經理集團有限責任公司 |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | 801-107165 |
| 三、CRD編號 | 000268796 |
| 四、雷，如果有的話 | N/A |
| V.國家(如適用的話) |
新澤西
|
| 六、外國(如適用) |
美利堅合衆國
|
| 七.終止日期 | 2024-01-26 |
| C.爲基金的每位副顧問提供信息 請求： |
| 副顧問記錄： 1 | |
| 一、全稱 | 潮汐投資有限責任公司 |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ），如果適用 | 801-76857 |
| 三、CRD編號 | 000164201 |
| 四、雷，如果有的話 | 254900 SIR1F8 HDIXDL 70 |
| V.國家(如適用的話) |
威斯康星
|
| 六、外國(如適用) |
美利堅合衆國
|
| 七.副顧問是附屬人員嗎 的 基金 投資 顧問？ |
是的
不是
|
| 八.副顧問是否在 報告 時期？ |
是的
不是
|
| D.如果副顧問在報告期內被解僱， 就該副顧問提供以下信息： |
| 一、全稱 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | |
| 三、CRD編號 | |
| 四、雷，如果有的話 | |
| V.國家(如適用的話) | |
| 六、外國(如適用) | |
| 七.終止日期 |
第C.10項轉會代理人。
| a.提供有關每個提供者的以下信息 向基金提供的轉賬代理服務： |
| 轉會代理記錄： 1 | |
| 一、全稱 | 美國Bancorp基金服務有限公司 |
| ii.SEC文件號（ 例如，84-或85- ) | 85-11372 |
| 三. LEI，如果有的話 | N/A |
| 四.國家（如果適用） |
威斯康星
|
| v.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 六.轉會代理是附屬機構嗎 人物 基金 或其 投資顧問？ |
是的
不是
|
| 七.轉會代理是次轉會嗎 特工？ |
是的
不是
|
| B.是否聘請了轉會代理人或 內終止 的 報告期？ |
是的
沒有
|
第C.11項。定價服務。
| a.提供有關每個提供者的以下信息 報告期內向基金提供的定價服務： |
| 定價服務記錄： 1 | |
| 一、全稱 | PricingDirect公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 549300 WIC 0TOJ7N7GD54 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三、述明(如適用的話) |
特拉華
|
| 四、外國(如適用) |
美利堅合衆國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是
不是
|
| 定價服務記錄： 2 | |
| 一、全稱 | Bloomberg L.P. |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 549300 B56 MD0ZC402 L06 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三、述明(如適用的話) |
特拉華
|
| 四、外國(如適用) |
美利堅合衆國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是
不是
|
| 定價服務記錄： 3 | |
| 一、全稱 | ICE數據定價和參考數據有限責任公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 5493000 NQ9 LY LDBCTL34 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三、述明(如適用的話) |
特拉華
|
| 四、外國(如適用) |
美利堅合衆國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是
不是
|
| 定價服務記錄： 4 | |
| 一、全稱 | Markit Group Limited |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 213800BVVQObUSJXSB 53 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三、述明(如適用的話) | |
| 四、外國(如適用) |
大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是
不是
|
| 定價服務記錄： 5 | |
| 一、全稱 | 美林估值有限責任公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 54930015 EWCI 4VNCZP82 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三、述明(如適用的話) |
特拉華
|
| 四、外國(如適用) |
美利堅合衆國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是
不是
|
| 定價服務記錄： 6 | |
| 一、全稱 | CBOE Global Indices，LLC |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | N/A |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三、述明(如適用的話) |
伊利諾伊
|
| 四、外國(如適用) |
美利堅合衆國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是
不是
|
| 定價服務記錄： 7 | |
| 一、全稱 | LSEG數據與分析 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | N/A |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三、述明(如適用的話) | |
| 四、外國(如適用) |
大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是
不是
|
| B.定價服務在期間是否僱用或終止 報告 時期？ |
是的
沒有
|
第C.12項監護人。
| a.提供有關每個人的以下信息 報告期間爲基金提供託管服務 期間： |
| 保管人記錄： 1 | |
| 一、全稱 | 美國銀行全國協會 |
| 二、雷，如果有的話 | 6BYL5QZYBDK8S7L73M02 |
| 三、述明(如適用的話) |
俄亥俄州
|
| 四、外國(如適用) |
美利堅合衆國
|
| 託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
不是
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
不是
|
| 七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 2. | |
| 一、全稱 | 紐約梅隆銀行 |
| 二、雷，如果有的話 | HPFHU0OQ28E4N0NFVK49 |
| 三、述明(如適用的話) |
紐約
|
| 四、外國(如適用) |
美利堅合衆國
|
| 託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
不是
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
不是
|
| 七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 3. | |
| 一、全稱 | 歐洲清算銀行SA/NV |
| 二、雷，如果有的話 | 549300OZ46BRLZ8Y6F65 |
| 三、述明(如適用的話) | |
| 四、外國(如適用) |
比利時
|
| 託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
不是
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
不是
|
| 七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 4. | |
| 一、全稱 | 香港上海匯豐銀行有限公司 |
| 二、雷，如果有的話 | 2HI3YI5320L3RW6NJ957 |
| 三、述明(如適用的話) | |
| 四、外國(如適用) |
香港
|
| 託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
不是
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
不是
|
| 七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 5. | |
| 一、全稱 | 花旗銀行Agentina分行 |
| 二、雷，如果有的話 | E57ODZWZ7FF32TWEFA76 |
| 三、述明(如適用的話) | |
| 四、外國(如適用) |
阿根廷
|
| 託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
不是
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
不是
|
| 七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 6. | |
| 一、全稱 | 花旗銀行巴西分行 |
| 二、雷，如果有的話 | E57ODZWZ7FF32TWEFA76 |
| 三、述明(如適用的話) | |
| 四、外國(如適用) |
巴西
|
| 託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
不是
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
不是
|
| 七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 7. | |
| 一、全稱 | 智利銀行作爲花旗銀行紐約分行的代理人 |
| 二、雷，如果有的話 | 8B4EZFY8IHJC44TT2K84 |
| 三、述明(如適用的話) | |
| 四、外國(如適用) |
智利
|
| 託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
不是
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
不是
|
| 七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 8 | |
| 一、全稱 | 哥倫比亞花旗信託股份有限公司基金會 |
| 二、雷，如果有的話 | 549300242 J3IJCOSGI49 |
| 三、述明(如適用的話) | |
| 四、外國(如適用) |
哥倫比亞
|
| 託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
不是
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
不是
|
| 七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 9. | |
| 一、全稱 | 墨西哥國家銀行(Banamex) |
| 二、雷，如果有的話 | 2SFFM4FUIE05S37WFU55 |
| 三、述明(如適用的話) | |
| 四、外國(如適用) |
墨西哥
|
| 託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
不是
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
不是
|
| 七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 10 | |
| 一、全稱 | 花旗銀行秘魯銀行 |
| 二、雷，如果有的話 | MYTK5NHHP1G8TVFGT193 |
| 三、述明(如適用的話) | |
| 四、外國(如適用) |
秘魯
|
| 託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
不是
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
不是
|
| 七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 11. | |
| 一、全稱 | 匯豐銀行沙特阿拉伯分行爲香港上海匯豐銀行有限公司的代理人 |
| 二、雷，如果有的話 | 558600MV09XWUB38H245 |
| 三、述明(如適用的話) | |
| 四、外國(如適用) |
沙特阿拉伯
|
| 託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
不是
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
不是
|
| 七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 12 | |
| 一、全稱 | Skandinaviska Enskilda Banken Ab(Publ)(SEB) |
| 二、雷，如果有的話 | F3JS33DEI6XQ4ZBPTN86 |
| 三、述明(如適用的話) | |
| 四、外國(如適用) |
瑞典
|
| 託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
不是
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
不是
|
| 七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 13個 | |
| 一、全稱 | 加拿大皇家銀行投資者服務信託基金 |
| 二、雷，如果有的話 | 5493002-OV04NSPT571 |
| 三、述明(如適用的話) | |
| 四、外國(如適用) |
加拿大(聯邦級)
|
| 託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
不是
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
不是
|
| 七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 14. | |
| 一、全稱 | 法國巴黎銀行倫敦分行 |
| 二、雷，如果有的話 | R0MUWSFPU8MPRO8K5P83 |
| 三、述明(如適用的話) | |
| 四、外國(如適用) |
大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
|
| 託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
不是
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
不是
|
| 七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| B.保管人是否在以下期間被聘用或終止 報告 句號？* |
是的
沒有
|
項目C.13.股東服務代理。
| A.提供有關每位股東的以下信息 基金的服務代理： |
| 一、全稱 | |
| 二、雷，如有，或提供和描述 其他 識別號碼 | |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三、述明(如適用的話) | |
| 四、外國(如適用) | |
| 五、股東服務代理人是否爲 附屬公司 人 的 基金還是其投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六.股東服務代理是 次股東服務代理？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了股東服務代理 或 終止 報告期內？ |
是的
沒有
|
第C.14項管理員。
| a.提供有關的每個管理員的以下信息 基金： |
| 管理員記錄： 1 | |
| 一、全稱 | 美國Bancorp基金服務有限公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或其他識別號碼 | N/A |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三、述明(如適用的話) |
威斯康星
|
| 四、外國(如適用) |
美利堅合衆國
|
| 訴管理員是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
不是
|
| 六.管理員是副管理員嗎？ |
是的
不是
|
| B.是否聘請了第三方管理員或 已終止 在報告所述期間？ |
是的
沒有
|
項目C.15.關聯經紀自營商。
| 提供有關每個附屬公司的以下信息 經紀自營商： |
| A.全名 | |
| B.美國證券交易委員會檔號 | |
| C.CRD編號 | |
| D.雷，如果有的話 | |
| E.述明(如適用) | |
| F.外國(如適用) | |
| G.支付給關聯公司的佣金總額 報告期內的經紀-交易商： |
項目C.16.經紀人。
| 項目C.16和項目C.17的說明。 幫助註冊人區分代理和委託人 交易，並促進信息的一致報告 根據這些項目的要求，應使用以下標準： 1.如果證券是在一項交易中買賣的，而 確認指定將由 註冊人，該交易應被視爲代理交易 並列入對項目C.16的答覆中。 2.如在某項交易中購買或出售證券，而 確認只指定要支付或收到的淨金額 註冊人和該淨額等於該註冊人的 在交易時的安全性，交易應該是 被視爲本金交易，幷包括在確定 項目C.17中的數額。 3.如果登記人以承銷的形式購買了證券 要約，收購應被視爲主要交易 幷包括在回答問題C.17中，即使登記人有 了解承銷商從發行人那裏獲得的金額。 4.如果登記人在投標要約中出售了證券，則出售 應被視爲主要交易，幷包括在回答 項目C.17即使登記人知道 要約人是向招攬經紀人或交易商付款。 5.如果證券是直接從發行人(如銀行)購買的 Cd)，購買應被視爲本金交易，並且 包括在回答項目C.17中。 6.已贖回或到期證券的價值不應計入 代理或委託人交易，不應包括在 確定C.16項和C.17項所列數額。這意味着 擔保的取得可能包括在內，但也是可能的 它的處置可能不包括在內。回購的處分 協議在其到期日不應包括在內。 7.在未列明的交易中買賣證券 上文第(1)款至第(6)款應由基金根據 根據這些段落中確立並分類的指導方針 相應地。在C.16項中考慮的代理人可以是人或 未根據《證券交易法》註冊爲證券經紀人的公司。 投資公司向其購買或購買的個人或公司 以本金爲基礎向其出售投資組合工具的人可能是 未根據《證券交易法》登記爲證券的個人或實體 毒販。 |
| A.對於收到最多美元的十家經紀商中的每一家 經紀佣金金額(不包括交易商在 包銷)通過直接或間接參與 基金的投資組合交易，請提供以下資料： |
| 經紀人記錄： 1 | |
| 一、經紀人全稱 | BTIG LLC |
| 二、美國證券交易委員會檔號 | 8-65473 |
| 三、CRD編號 | 000122225 |
| 四、雷，如果有的話 | 549300GTG9PL6WO3EC51 |
| V.國家(如適用的話) |
加利福尼亞
|
| 六、外國(如適用) |
美利堅合衆國
|
| 七.基金爲以下項目支付的佣金總額 這個 報告期 | 5,278.000000000000 |
| 經紀人記錄： 2. | |
| 一、經紀人全稱 | GOLDMAN SACHS & CO. LLC |
| 二、美國證券交易委員會檔號 | 8-129 |
| 三、CRD編號 | 000000361 |
| 四、雷，如果有的話 | FOR 8UP 27PHTHYVLBNG30 |
| V.國家(如適用的話) |
紐約
|
| 六、外國(如適用) |
美利堅合衆國
|
| 七.基金爲以下項目支付的佣金總額 這個 報告期 | 307,334.000000000000 |
| 經紀人記錄： 3 | |
| 一、經紀人全稱 | 梅里爾·林奇、皮爾斯、芬納和史密斯訂婚 |
| 二、美國證券交易委員會檔號 | 8-7221 |
| 三、CRD編號 | 000007691 |
| 四、雷，如果有的話 | 8 NAV47 T0Y26 Q87 Y0QP 81 |
| V.國家(如適用的話) |
紐約
|
| 六、外國(如適用) |
美利堅合衆國
|
| 七.基金爲以下項目支付的佣金總額 這個 報告期 | 439,650.000000000000 |
| 經紀人記錄： 4 | |
| 一、經紀人全稱 | VIRTU金融資本市場有限責任公司 |
| 二、美國證券交易委員會檔號 | 8-51262 |
| 三、CRD編號 | 000045986 |
| 四、雷，如果有的話 | 5493006 FX 0 HRYU 3G2 R47 |
| V.國家(如適用的話) |
紐約
|
| 六、外國(如適用) |
美利堅合衆國
|
| 七.基金爲以下項目支付的佣金總額 這個 報告期 | 100,476.000000000000 |
| 經紀人記錄： 5 | |
| 一、經紀人全稱 | VIRTI ITG LLC |
| 二、美國證券交易委員會檔號 | 8-44218 |
| 三、CRD編號 | 000029299 |
| 四、雷，如果有的話 | 549300 S41 SMIODVit266 |
| V.國家(如適用的話) |
紐約
|
| 六、外國(如適用) |
美利堅合衆國
|
| 七.基金爲以下項目支付的佣金總額 這個 報告期 | 182,555.000000000000 |
| 經紀人記錄： 6 | |
| 一、經紀人全稱 | WallacHBETH CAPITAL LLC |
| 二、美國證券交易委員會檔號 | 8-67936 |
| 三、CRD編號 | 000147853 |
| 四、雷，如果有的話 | 549300 R371 KUKXEXC133 |
| V.國家(如適用的話) |
新澤西
|
| 六、外國(如適用) |
美利堅合衆國
|
| 七.基金爲以下項目支付的佣金總額 這個 報告期 | 4,667.000000000000 |
| B.基金支付的經紀佣金總額 在.期間 報告期： | 1,039,960.000000000000 |
項目C.17.主要交易記錄。
| A.對於作爲委託人的十個實體中的每一個 基金完成的本金交易金額最大 (包括 所有短期債務，以及美國政府和免稅 證券)在二級市場和承銷市場 產品， 提供以下信息： |
| I.交易商全名 | |
| 二、美國證券交易委員會檔號 | |
| 三、CRD編號 | |
| 四、雷，如果有的話 | |
| V.國家(如適用的話) | |
| 六、外國(如適用) | |
| 七.購銷總額 (不包括 到期證券)與基金： |
| B.本金購銷合計價值 報告期內基金的交易情況： | 0.000000000000 |
項目C.18。支付經紀業務和研究費用。
| 在本報告所述期間，基金是否支付 佣金至 “經紀和研究服務”的經紀自營商 在 《交易法》(《美國法典》第15編)第28(E)條的含義 78BB)？ |
是的
沒有
|
項目C.19.平均淨資產。
| A.提供基金的(除金錢外) 市場基金) 報告期間的月平均淨資產 期間 | 780,803,238.000000000000 |
| B.提供貨幣市場基金的每日報告 平均淨值 本報告所述期間的資產 |
項目C.20。信貸額度、基金間貸款和基金間貸款 借錢。
對於開放式管理投資公司，請回復 以下是：| A.基金是否有可用的信貸額度？ |
是的
沒有
|
| B.基金是否從事基金間貸款？ |
是的
沒有
|
| c.基金是否從事基金間借款？ |
是的
沒有
|
第C.21項。搖擺定價。
| 對於開放式管理投資公司，響應 以下： |
| a.該基金（如果不是貨幣市場基金， 交易所交易基金或交易所交易管理基金）從事 搖擺定價？ |
是的
沒有
|
| 管理投資記錄： 17 |
第C.1項背景信息。
| a.基金全名 | 擴大網絡安全ETF |
| B.系列識別碼(如果有) | S000082278 |
| C.雷 | 5299009 Y7532 WSA 0KW 49 |
| D.這是基金第一次在此表格上提交嗎？ |
是的
沒有
|
項目C.2。開放式管理投資公司的類別。
| A.基金有多少類別的股份(如 任何)是 授權的？ | 1 |
| B.基金的新股類別有多少 是 增列 在報告所述期間？ | 0 |
| C.基金的股份類別有多少 是否在報告所述期間被終止？ | 0 |
| D.對於每一類流通股， 提供 要求提供的信息如下： | |
| 股票未平紀錄： 1 | |
| 一、班級全稱 | 擴大網絡安全ETF |
| 二、類別標識號(如果有) | C000245564 |
| 三、股票代碼(如果有) | HACK |
項目C.3。基金類型。
| 指示。 1.“基金的基金”是指購買由 超過許可金額的任何其他投資公司 根據該法第12(D)(1)條(A)段(《美國法典》第15編) 80A-12(D)(1)(A))，但就本項目而言，不包括 購買由另一家公司發行的證券的基金 依賴該法規定的規則12d1-1(CFR 270.12d1-1)。 2.“索引 基金“是指投資公司，包括 交易所交易 基金，該基金尋求跟蹤一隻 指定的索引。 3. 區間基金是指封閉式管理投資公司 根據規則定期回購其股票 23C-3根據法案(17 CFR 270.23C-3)。 4.“總支線基金” 指的是兩層結構，其中一個 或更多的基金(每個基金 支線基金)持有單一基金的股份 (主基金) 根據該法第12(D)(1)(E)條 (美國法典第15編) 第80A-12(D)(1)(E)條)或依據批予的豁免濟助 由. 佣金。 5.“目標日期基金”是指投資公司 有一個 提供不同程度的投資目標或策略 的 通過組合實現長期增值和資本保值 隨着時間的推移而變化的股票和固定收益敞口 投資者的年齡、目標退休日期或預期壽命。 |
| 註明基金是否屬於下列任何一種類型。檢查 所有這些都適用。 |
|
交易所買賣基金或交易所買賣管理基金或
提供本身是交易所交易基金的類別，或
交易所交易管理基金。
i.
*交易所買賣基金(ETF)
ii.
*交易所買賣的管理基金：
*
中國指數基金：
I.是基金追蹤其表現的指數， 構造：
c.
它尋求實現成倍增長的績效結果
一種
Benchmark、基準的倒數或
逆
一項基準。
d.
一隻區間基金。
這是一個很好的例子。
《基金的基金》
另一種情況是：
大師級支線基金：
耿爽。
中國貨幣市場基金。
不會的。
*目標日期基金：
i.
將標的基金轉爲可變年金或可變壽險
保險合同：
不適用。
|
項目C.4。多元化。
| 基金是否尋求以“非多元化”方式運作？ 公司“本身 該法第5(B)(2)節界定了該術語(15 南加州大學第80A號- 5(B)(2))？ |
是的
沒有
|
項目5.對某些外國公司的投資。
| 指示。 “受控外國公司”具有以下含義： 在部分中提供 《國稅法》第957條[《美國法典》第26編 957]。 |
| a.該基金是否投資於受控外國人 公司 出於投資某些類型的目的 文書 作爲但不限於商品？ |
是的
沒有
|
第C.6項證券借貸。
| 指示。 就本項目而言，其他不利影響包括 例如，(1)如果抵押品和賠償給基金造成損失 不足以替換借出的證券或其 價值，(2)基金沒有資格在委託書中投票股票，或 (3)基金沒有資格直接從 發行人。 |
| A.基金是否有權參與 證券 放貸 交易？ |
是的
沒有
|
| B.基金是否借出了任何證券 在此期間 報告期？ |
是的
沒有
|
| I.如果是，在報告所述期間，是否有借款人倒閉 至 通過以下方式歸還出借證券 合同的最後期限與 結果是： |
| 1.基金(或其證券借貸代理人) 擔保貸款證券的清算抵押品？ |
是的
沒有
|
| 2.基金在其他方面受到了不利影響？ |
是的
沒有
|
| C.提供下面要求的有關每個項目的信息 基金所聘用的證券借貸代理人(如有的話)： |
| 證券出借記錄： 1 | |
| 一、證券借貸代理人全稱 | 新澤西州美國銀行 |
| 二、雷，如果有的話 | 6BYL5QZYBDK8S7L73M02 |
| 三、證券借貸代理人是否爲聯營公司？ 個人， 或者是一個 關聯人、關聯人的關聯人 基金？ |
是的
不是
|
| 四、證券出借代理人或者其他人 實體 賠償 防止借款人拖欠貸款的基金 管理的 通過這個 探員？ |
是的
不是
|
| 五、提供賠償的實體不是 證券 貸款代理，請提供以下信息： |
| 身份證明提供者記錄： 1 |
| 1.提供彌償的人的姓名 | N/A |
| 2.提供資料的人的雷(如有的話) 賠償 | N/A |
| 六、基金是否行使了其賠償權利 在此期間 報告期？ |
是的
沒有
|
| D.如果提供現金抵押品管理服務的人 至 基金與基金證券借貸有關的事宜 不兼營證券出借代理業務的， 提供 關於每種現金抵押品的以下信息 經理： |
| 抵押品經理記錄： 1 | |
| 現金抵押品管理人全名： | 美國Bancorp資產管理公司 |
| 二、雷，如果有的話： | 8KUMV9EIJ75IBFMLFD23 |
| 三、現金抵押品管理人是關聯方嗎？ 人，或一個 有聯繫的人，有聯繫的人 證券借貸 被基金保留的代理人？ |
是
不是
|
| 四、現金抵押品管理人是關聯方嗎？ 人，或一個 關聯人、關聯人的關聯人 基金？ |
是
不是
|
| E.向一項或多項付款的類型 證券 貸款代理和現金抵押品經理(請檢查所有這些 申請)： |
第一，收入分成兩部分
第二部分。非收入分享拆分(行政以外
費用)
他說：
第三部分。行政事業性收費
四、現金抵押品再投資費：
五、賠償費用問題。
阿維。其他類型
不適用。
|
| F.提供每月平均價值 本報告所述期間借出的有價證券 | 23,550,327.000000000000 |
| G.提供證券淨收益 放貸 活動 | 53,902.000000000000 |
項目C.7.依賴於某些法定豁免和規則。
| 基金是否依賴於下列法定條款 在本報告所述期間，該法案規定的豁免或任何規則？(請勾選所有適用項) |
A.規則10f-3(17 CFR 270.10f-3)
規則12d1-1(17 CFR 270.12d1-1)
規則15A-4(17 CFR 270.15A-4)
規則17a-6(17 CFR 270.17a-6)。
見規則17a-7(17 CFR 270.17a-7)。
參照規則17a-8(17 CFR 270.17a-8)。
規則17E-1(17 CFR 270.17E-1)。
規則22d-1(17 CFR 270.22d-1)。
第一條規則23c-1(17 CFR 270.23c-1)
《聯邦判例彙編》第32a-4條(17CFR 270.32a-4)。
參見規則6c-11(17 CFR 270.6c-11)。
L。規則12d1-4(17 CFR 270.12d1-4)。
法案第12(D)(1)(G)節(15 USC 80A-12(D)(1)(G))；
規則18F-4(17 CFR 270.18f-4)。
不適用。
|
項目C.8。費用限制。
| 指示。 提供有關任何直接或間接限制的信息， 免除或減少以下費用的水平： 基金在本報告所述期間。例如，限制可以 BE 間接適用(例如，當顧問同意接受 根據自願免除費用而降低的費用)，或者它可以適用 僅限於一段臨時時期，如新基金的初創階段 相位。 |
| A.基金是否有費用限額 佈置 在……裏面 在報告期內有沒有被錄取？ |
是的
沒有
|
| B.基金的任何支出是否減少或 已放棄 根據 一項費用限制安排 報告 就這樣嗎？ |
是的
沒有
|
| 獲豁免的費用是否須予退還？ |
是的
沒有
|
| 之前免除的任何費用是否已退還？ 在.期間 這個 就這樣嗎？ |
是的
沒有
|
項目C.9。投資顧問。
| A.提供有關每項投資的以下信息 基金顧問(次級顧問除外)： |
| 投資顧問公司的記錄： 1 | |
| 一、全稱 | 放大投資有限責任公司 |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | 801-80692 |
| ii.CRD編號 | 000173781 |
| 四、雷，如果有的話 | N/A |
| V.國家(如適用的話) |
伊利諾伊
|
| 六、外國(如適用) |
美利堅合衆國
|
| 七.投資顧問是否在期間聘請 的 報告 時期？ |
是的
不是
|
| 1.如果聘請了投資顧問 期間 報告期，註明投資顧問的 開始 日期： | 2024-01-29 |
| B.如果投資顧問（副顧問除外） 基金已於報告期內終止，前提是 以下針對每位投資顧問： |
| 投資顧問終止記錄： 1 | |
| I.全名 | ETF經理集團有限責任公司 |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | 801-107165 |
| 三、CRD編號 | 000268796 |
| 四、雷，如果有的話 | N/A |
| V.國家(如適用的話) |
新澤西
|
| 六、外國(如適用) |
美利堅合衆國
|
| 七.終止日期 | 2024-01-26 |
| C.爲基金的每位副顧問提供信息 請求： |
| 副顧問記錄： 1 | |
| 一、全稱 | Penserra Capital Management，LLC |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ），如果適用 | 801-80466 |
| 三、CRD編號 | 000159042 |
| 四、雷，如果有的話 | 549300 I8X5 UWMSXOJ371 |
| V.國家(如適用的話) |
加利福尼亞
|
| 六、外國(如適用) |
美利堅合衆國
|
| 七.副顧問是附屬人員嗎 的 基金 投資 顧問？ |
是的
不是
|
| 八.副顧問是否在 報告 時期？ |
是的
不是
|
| D.如果副顧問在報告期內被解僱， 就該副顧問提供以下信息： |
| 一、全稱 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | |
| 三、CRD編號 | |
| 四、雷，如果有的話 | |
| V.國家(如適用的話) | |
| 六、外國(如適用) | |
| 七.終止日期 |
第C.10項轉會代理人。
| a.提供有關每個提供者的以下信息 向基金提供的轉賬代理服務： |
| 轉會代理記錄： 1 | |
| 一、全稱 | 美國Bancorp基金服務有限公司 |
| ii.SEC文件號（ 例如，84-或85- ) | 85-11373 |
| 三. LEI，如果有的話 | N/A |
| 四.國家（如果適用） |
威斯康星
|
| v.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 六.轉會代理是附屬機構嗎 人物 基金 或其 投資顧問？ |
是的
不是
|
| 七.轉會代理是次轉會嗎 特工？ |
是的
不是
|
| B.是否聘請了轉會代理人或 內終止 的 報告期？ |
是的
沒有
|
第C.11項。定價服務。
| a.提供有關每個提供者的以下信息 報告期內向基金提供的定價服務： |
| 定價服務記錄： 1 | |
| 一、全稱 | PricingDirect公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 549300 WIC 0TOJ7N7GD54 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三、述明(如適用的話) |
特拉華
|
| 四、外國(如適用) |
美利堅合衆國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是
不是
|
| 定價服務記錄： 2 | |
| 一、全稱 | Bloomberg L.P. |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 549300 B56 MD0ZC402 L06 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三、述明(如適用的話) |
特拉華
|
| 四、外國(如適用) |
美利堅合衆國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是
不是
|
| 定價服務記錄： 3 | |
| 一、全稱 | ICE數據定價和參考數據有限責任公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 5493000 NQ9 LY LDBCTL34 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三、述明(如適用的話) |
特拉華
|
| 四、外國(如適用) |
美利堅合衆國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是
不是
|
| 定價服務記錄： 4 | |
| 一、全稱 | Markit Group Limited |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 213800BVVQObUSJXSB 53 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三、述明(如適用的話) | |
| 四、外國(如適用) |
大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是
不是
|
| 定價服務記錄： 5 | |
| 一、全稱 | 美林估值有限責任公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 54930015 EWCI 4VNCZP82 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三、述明(如適用的話) |
特拉華
|
| 四、外國(如適用) |
美利堅合衆國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是
不是
|
| 定價服務記錄： 6 | |
| 一、全稱 | CBOE Global Indices，LLC |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | N/A |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三、述明(如適用的話) |
伊利諾伊
|
| 四、外國(如適用) |
美利堅合衆國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是
不是
|
| 定價服務記錄： 7 | |
| 一、全稱 | LSEG數據與分析 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | N/A |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三、述明(如適用的話) | |
| 四、外國(如適用) |
大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是
不是
|
| B.定價服務在期間是否僱用或終止 報告 時期？ |
是的
沒有
|
第C.12項監護人。
| a.提供有關每個人的以下信息 報告期間爲基金提供託管服務 期間： |
| 保管人記錄： 1 | |
| 一、全稱 | 美國銀行全國協會 |
| 二、雷，如果有的話 | 6BYL5QZYBDK8S7L73M02 |
| 三、述明(如適用的話) |
俄亥俄州
|
| 四、外國(如適用) |
美利堅合衆國
|
| 託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
不是
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
不是
|
| 七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 2. | |
| 一、全稱 | 紐約梅隆銀行 |
| 二、雷，如果有的話 | HPFHU0OQ28E4N0NFVK49 |
| 三、述明(如適用的話) |
紐約
|
| 四、外國(如適用) |
美利堅合衆國
|
| 託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
不是
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
不是
|
| 七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 3. | |
| 一、全稱 | 歐洲清算銀行SA/NV |
| 二、雷，如果有的話 | 549300OZ46BRLZ8Y6F65 |
| 三、述明(如適用的話) | |
| 四、外國(如適用) |
比利時
|
| 託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
不是
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
不是
|
| 七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 4. | |
| 一、全稱 | 香港上海匯豐銀行有限公司 |
| 二、雷，如果有的話 | 2HI3YI5320L3RW6NJ957 |
| 三、述明(如適用的話) | |
| 四、外國(如適用) |
香港
|
| 託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
不是
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
不是
|
| 七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 5. | |
| 一、全稱 | 花旗銀行Agentina分行 |
| 二、雷，如果有的話 | E57ODZWZ7FF32TWEFA76 |
| 三、述明(如適用的話) | |
| 四、外國(如適用) |
阿根廷
|
| 託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
不是
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
不是
|
| 七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 6. | |
| 一、全稱 | 花旗銀行巴西分行 |
| 二、雷，如果有的話 | E57ODZWZ7FF32TWEFA76 |
| 三、述明(如適用的話) | |
| 四、外國(如適用) |
巴西
|
| 託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
不是
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
不是
|
| 七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 7. | |
| 一、全稱 | 智利銀行作爲花旗銀行紐約分行的代理人 |
| 二、雷，如果有的話 | 8B4EZFY8IHJC44TT2K84 |
| 三、述明(如適用的話) | |
| 四、外國(如適用) |
智利
|
| 託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
不是
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
不是
|
| 七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 8 | |
| 一、全稱 | 哥倫比亞花旗信託股份有限公司基金會 |
| 二、雷，如果有的話 | 549300242 J3IJCOSGI49 |
| 三、述明(如適用的話) | |
| 四、外國(如適用) |
哥倫比亞
|
| 託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
不是
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
不是
|
| 七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 9. | |
| 一、全稱 | 墨西哥國家銀行(Banamex) |
| 二、雷，如果有的話 | 2SFFM4FUIE05S37WFU55 |
| 三、述明(如適用的話) | |
| 四、外國(如適用) |
墨西哥
|
| 託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
不是
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
不是
|
| 七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 10 | |
| 一、全稱 | 花旗銀行秘魯銀行 |
| 二、雷，如果有的話 | MYTK5NHHP1G8TVFGT193 |
| 三、述明(如適用的話) | |
| 四、外國(如適用) |
秘魯
|
| 託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
不是
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
不是
|
| 七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 11. | |
| 一、全稱 | 匯豐銀行沙特阿拉伯分行爲香港上海匯豐銀行有限公司的代理人 |
| 二、雷，如果有的話 | 558600MV09XWUB38H245 |
| 三、述明(如適用的話) | |
| 四、外國(如適用) |
沙特阿拉伯
|
| 託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
不是
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
不是
|
| 七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 12 | |
| 一、全稱 | Skandinaviska Enskilda Banken Ab(Publ)(SEB) |
| 二、雷，如果有的話 | F3JS33DEI6XQ4ZBPTN86 |
| 三、述明(如適用的話) | |
| 四、外國(如適用) |
瑞典
|
| 託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
不是
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
不是
|
| 七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 13個 | |
| 一、全稱 | 加拿大皇家銀行投資者服務信託基金 |
| 二、雷，如果有的話 | 5493002-OV04NSPT571 |
| 三、述明(如適用的話) | |
| 四、外國(如適用) |
加拿大(聯邦級)
|
| 託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
不是
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
不是
|
| 七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 14. | |
| 一、全稱 | 法國巴黎銀行倫敦分行 |
| 二、雷，如果有的話 | R0MUWSFPU8MPRO8K5P83 |
| 三、述明(如適用的話) | |
| 四、外國(如適用) |
大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
|
| 託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
不是
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
不是
|
| 七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| B.保管人是否在以下期間被聘用或終止 報告 句號？* |
是的
沒有
|
項目C.13.股東服務代理。
| A.提供有關每位股東的以下信息 基金的服務代理： |
| 一、全稱 | |
| 二、雷，如有，或提供和描述 其他 識別號碼 | |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三、述明(如適用的話) | |
| 四、外國(如適用) | |
| 五、股東服務代理人是否爲 附屬公司 人 的 基金還是其投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六.股東服務代理是 次股東服務代理？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了股東服務代理 或 終止 報告期內？ |
是的
沒有
|
第C.14項管理員。
| a.提供有關的每個管理員的以下信息 基金： |
| 管理員記錄： 1 | |
| 一、全稱 | 美國Bancorp基金服務有限公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或其他識別號碼 | N/A |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三、述明(如適用的話) |
威斯康星
|
| 四、外國(如適用) |
美利堅合衆國
|
| 訴管理員是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
不是
|
| 六.管理員是副管理員嗎？ |
是的
不是
|
| B.是否聘請了第三方管理員或 已終止 在報告所述期間？ |
是的
沒有
|
項目C.15.關聯經紀自營商。
| 提供有關每個附屬公司的以下信息 經紀自營商： |
| A.全名 | |
| B.美國證券交易委員會檔號 | |
| C.CRD編號 | |
| D.雷，如果有的話 | |
| E.述明(如適用) | |
| F.外國(如適用) | |
| G.支付給關聯公司的佣金總額 報告期內的經紀-交易商： |
項目C.16.經紀人。
| 項目C.16和項目C.17的說明。 幫助註冊人區分代理和委託人 交易，並促進信息的一致報告 根據這些項目的要求，應使用以下標準： 1.如果證券是在一項交易中買賣的，而 確認指定將由 註冊人，該交易應被視爲代理交易 並列入對項目C.16的答覆中。 2.如在某項交易中購買或出售證券，而 確認只指定要支付或收到的淨金額 註冊人和該淨額等於該註冊人的 在交易時的安全性，交易應該是 被視爲本金交易，幷包括在確定 項目C.17中的數額。 3.如果登記人以承銷的形式購買了證券 要約，收購應被視爲主要交易 幷包括在回答問題C.17中，即使登記人有 了解承銷商從發行人那裏獲得的金額。 4.如果登記人在投標要約中出售了證券，則出售 應被視爲主要交易，幷包括在回答 項目C.17即使登記人知道 要約人是向招攬經紀人或交易商付款。 5.如果證券是直接從發行人(如銀行)購買的 Cd)，購買應被視爲本金交易，並且 包括在回答項目C.17中。 6.已贖回或到期證券的價值不應計入 代理或委託人交易，不應包括在 確定C.16項和C.17項所列數額。這意味着 擔保的取得可能包括在內，但也是可能的 它的處置可能不包括在內。回購的處分 協議在其到期日不應包括在內。 7.在未列明的交易中買賣證券 上文第(1)款至第(6)款應由基金根據 根據這些段落中確立並分類的指導方針 相應地。在C.16項中考慮的代理人可以是人或 未根據《證券交易法》註冊爲證券經紀人的公司。 投資公司向其購買或購買的個人或公司 以本金爲基礎向其出售投資組合工具的人可能是 未根據《證券交易法》登記爲證券的個人或實體 毒販。 |
| A.對於收到最多美元的十家經紀商中的每一家 經紀佣金金額(不包括交易商在 包銷)通過直接或間接參與 基金的投資組合交易，請提供以下資料： |
| 經紀人記錄： 1 | |
| 一、經紀人全稱 | BTIG LLC |
| 二、美國證券交易委員會檔號 | 8-65473 |
| 三、CRD編號 | 000122225 |
| 四、雷，如果有的話 | 549300GTG9PL6WO3EC51 |
| V.國家(如適用的話) |
加利福尼亞
|
| 六、外國(如適用) |
美利堅合衆國
|
| 七.基金爲以下項目支付的佣金總額 這個 報告期 | 358,689.000000000000 |
| 經紀人記錄： 2. | |
| 一、經紀人全稱 | 梅里爾·林奇、皮爾斯、芬納和史密斯訂婚 |
| 二、美國證券交易委員會檔號 | 8-7221 |
| 三、CRD編號 | 000007691 |
| 四、雷，如果有的話 | 8 NAV47 T0Y26 Q87 Y0QP 81 |
| V.國家(如適用的話) |
紐約
|
| 六、外國(如適用) |
美利堅合衆國
|
| 七.基金爲以下項目支付的佣金總額 這個 報告期 | 27,010.000000000000 |
| B.基金支付的經紀佣金總額 在.期間 報告期： | 385,699.000000000000 |
項目C.17.主要交易記錄。
| A.對於作爲委託人的十個實體中的每一個 基金完成的本金交易金額最大 (包括 所有短期債務，以及美國政府和免稅 證券)在二級市場和承銷市場 產品， 提供以下信息： |
| I.交易商全名 | |
| 二、美國證券交易委員會檔號 | |
| 三、CRD編號 | |
| 四、雷，如果有的話 | |
| V.國家(如適用的話) | |
| 六、外國(如適用) | |
| 七.購銷總額 (不包括 到期證券)與基金： |
| B.本金購銷合計價值 報告期內基金的交易情況： | 0.000000000000 |
項目C.18。支付經紀業務和研究費用。
| 在本報告所述期間，基金是否支付 佣金至 “經紀和研究服務”的經紀自營商 在 《交易法》(《美國法典》第15編)第28(E)條的含義 78BB)？ |
是的
沒有
|
項目C.19.平均淨資產。
| A.提供基金的(除金錢外) 市場基金) 報告期間的月平均淨資產 期間 | 1,678,719,819.000000000000 |
| B.提供貨幣市場基金的每日報告 平均淨值 本報告所述期間的資產 |
項目C.20。信貸額度、基金間貸款和基金間貸款 借錢。
對於開放式管理投資公司，請回復 以下是：| A.基金是否有可用的信貸額度？ |
是的
沒有
|
| B.基金是否從事基金間貸款？ |
是的
沒有
|
| c.基金是否從事基金間借款？ |
是的
沒有
|
第C.21項。搖擺定價。
| 對於開放式管理投資公司，響應 以下： |
| a.該基金（如果不是貨幣市場基金， 交易所交易基金或交易所交易管理基金）從事 搖擺定價？ |
是的
沒有
|
| 管理投資記錄： 18 |
第C.1項背景信息。
| a.基金全名 | 擴大移動支付ETF |
| B.系列識別碼(如果有) | S000082268 |
| C.雷 | 529900H9 EH0O3KTB 8D48 |
| D.這是基金第一次在此表格上提交嗎？ |
是的
沒有
|
項目C.2。開放式管理投資公司的類別。
| A.基金有多少類別的股份(如 任何)是 授權的？ | 1 |
| B.基金的新股類別有多少 是 增列 在報告所述期間？ | 0 |
| C.基金的股份類別有多少 是否在報告所述期間被終止？ | 0 |
| D.對於每一類流通股， 提供 要求提供的信息如下： | |
| 股票未平紀錄： 1 | |
| 一、班級全稱 | 擴大移動支付ETF |
| 二、類別標識號(如果有) | C000245554 |
| 三、股票代碼(如果有) | IPAY |
項目C.3。基金類型。
| 指示。 1.“基金的基金”是指購買由 超過許可金額的任何其他投資公司 根據該法第12(D)(1)條(A)段(《美國法典》第15編) 80A-12(D)(1)(A))，但就本項目而言，不包括 購買由另一家公司發行的證券的基金 依賴該法規定的規則12d1-1(CFR 270.12d1-1)。 2.“索引 基金“是指投資公司，包括 交易所交易 基金，該基金尋求跟蹤一隻 指定的索引。 3. 區間基金是指封閉式管理投資公司 根據規則定期回購其股票 23C-3根據法案(17 CFR 270.23C-3)。 4.“總支線基金” 指的是兩層結構，其中一個 或更多的基金(每個基金 支線基金)持有單一基金的股份 (主基金) 根據該法第12(D)(1)(E)條 (美國法典第15編) 第80A-12(D)(1)(E)條)或依據批予的豁免濟助 由. 佣金。 5.“目標日期基金”是指投資公司 有一個 提供不同程度的投資目標或策略 的 通過組合實現長期增值和資本保值 隨着時間的推移而變化的股票和固定收益敞口 投資者的年齡、目標退休日期或預期壽命。 |
| 註明基金是否屬於下列任何一種類型。檢查 所有這些都適用。 |
|
交易所買賣基金或交易所買賣管理基金或
提供本身是交易所交易基金的類別，或
交易所交易管理基金。
i.
*交易所買賣基金(ETF)
ii.
*交易所買賣的管理基金：
*
中國指數基金：
I.是基金追蹤其表現的指數， 構造：
c.
它尋求實現成倍增長的績效結果
一種
Benchmark、基準的倒數或
逆
一項基準。
d.
一隻區間基金。
這是一個很好的例子。
《基金的基金》
另一種情況是：
大師級支線基金：
耿爽。
中國貨幣市場基金。
不會的。
*目標日期基金：
i.
將標的基金轉爲可變年金或可變壽險
保險合同：
不適用。
|
項目C.4。多元化。
| 基金是否尋求以“非多元化”方式運作？ 公司“本身 該法第5(B)(2)節界定了該術語(15 南加州大學第80A號- 5(B)(2))？ |
是的
沒有
|
項目5.對某些外國公司的投資。
| 指示。 “受控外國公司”具有以下含義： 在部分中提供 《國稅法》第957條[《美國法典》第26編 957]。 |
| a.該基金是否投資於受控外國人 公司 出於投資某些類型的目的 文書 作爲但不限於商品？ |
是的
沒有
|
第C.6項證券借貸。
| 指示。 就本項目而言，其他不利影響包括 例如，(1)如果抵押品和賠償給基金造成損失 不足以替換借出的證券或其 價值，(2)基金沒有資格在委託書中投票股票，或 (3)基金沒有資格直接從 發行人。 |
| A.基金是否有權參與 證券 放貸 交易？ |
是的
沒有
|
| B.基金是否借出了任何證券 在此期間 報告期？ |
是的
沒有
|
| I.如果是，在報告所述期間，是否有借款人倒閉 至 通過以下方式歸還出借證券 合同的最後期限與 結果是： |
| 1.基金(或其證券借貸代理人) 擔保貸款證券的清算抵押品？ |
是的
沒有
|
| 2.基金在其他方面受到了不利影響？ |
是的
沒有
|
| C.提供下面要求的有關每個項目的信息 基金所聘用的證券借貸代理人(如有的話)： |
| 證券出借記錄： 1 | |
| 一、證券借貸代理人全稱 | 新澤西州美國銀行 |
| 二、雷，如果有的話 | 6BYL5QZYBDK8S7L73M02 |
| 三、證券借貸代理人是否爲聯營公司？ 個人， 或者是一個 關聯人、關聯人的關聯人 基金？ |
是的
不是
|
| 四、證券出借代理人或者其他人 實體 賠償 防止借款人拖欠貸款的基金 管理的 通過這個 探員？ |
是的
不是
|
| 五、提供賠償的實體不是 證券 貸款代理，請提供以下信息： |
| 身份證明提供者記錄： 1 |
| 1.提供彌償的人的姓名 | N/A |
| 2.提供資料的人的雷(如有的話) 賠償 | N/A |
| 六、基金是否行使了其賠償權利 在此期間 報告期？ |
是的
沒有
|
| D.如果提供現金抵押品管理服務的人 至 基金與基金證券借貸有關的事宜 不兼營證券出借代理業務的， 提供 關於每種現金抵押品的以下信息 經理： |
| 抵押品經理記錄： 1 | |
| 現金抵押品管理人全名： | 美國Bancorp資產管理公司 |
| 二、雷，如果有的話： | 8KUMV9EIJ75IBFMLFD23 |
| 三、現金抵押品管理人是關聯方嗎？ 人，或一個 有聯繫的人，有聯繫的人 證券借貸 被基金保留的代理人？ |
是
不是
|
| 四、現金抵押品管理人是關聯方嗎？ 人，或一個 關聯人、關聯人的關聯人 基金？ |
是
不是
|
| E.向一項或多項付款的類型 證券 貸款代理和現金抵押品經理(請檢查所有這些 申請)： |
第一，收入分成兩部分
第二部分。非收入分享拆分(行政以外
費用)
他說：
第三部分。行政事業性收費
四、現金抵押品再投資費：
五、賠償費用問題。
阿維。其他類型
不適用。
|
| F.提供每月平均價值 本報告所述期間借出的有價證券 | 9,028,127.000000000000 |
| G.提供證券淨收益 放貸 活動 | 66,943.000000000000 |
項目C.7.依賴於某些法定豁免和規則。
| 基金是否依賴於下列法定條款 在本報告所述期間，該法案規定的豁免或任何規則？(請勾選所有適用項) |
A.規則10f-3(17 CFR 270.10f-3)
規則12d1-1(17 CFR 270.12d1-1)
規則15A-4(17 CFR 270.15A-4)
規則17a-6(17 CFR 270.17a-6)。
見規則17a-7(17 CFR 270.17a-7)。
參照規則17a-8(17 CFR 270.17a-8)。
規則17E-1(17 CFR 270.17E-1)。
規則22d-1(17 CFR 270.22d-1)。
第一條規則23c-1(17 CFR 270.23c-1)
《聯邦判例彙編》第32a-4條(17CFR 270.32a-4)。
參見規則6c-11(17 CFR 270.6c-11)。
L。規則12d1-4(17 CFR 270.12d1-4)。
法案第12(D)(1)(G)節(15 USC 80A-12(D)(1)(G))；
規則18F-4(17 CFR 270.18f-4)。
不適用。
|
項目C.8。費用限制。
| 指示。 提供有關任何直接或間接限制的信息， 免除或減少以下費用的水平： 基金在本報告所述期間。例如，限制可以 BE 間接適用(例如，當顧問同意接受 根據自願免除費用而降低的費用)，或者它可以適用 僅限於一段臨時時期，如新基金的初創階段 相位。 |
| A.基金是否有費用限額 佈置 在……裏面 在報告期內有沒有被錄取？ |
是的
沒有
|
| B.基金的任何支出是否減少或 已放棄 根據 一項費用限制安排 報告 就這樣嗎？ |
是的
沒有
|
| 獲豁免的費用是否須予退還？ |
是的
沒有
|
| 之前免除的任何費用是否已退還？ 在.期間 這個 就這樣嗎？ |
是的
沒有
|
項目C.9。投資顧問。
| A.提供有關每項投資的以下信息 基金顧問(次級顧問除外)： |
| 投資顧問公司的記錄： 1 | |
| 一、全稱 | 放大投資有限責任公司 |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | 801-80692 |
| ii.CRD編號 | 000173781 |
| 四、雷，如果有的話 | N/A |
| V.國家(如適用的話) |
伊利諾伊
|
| 六、外國(如適用) |
美利堅合衆國
|
| 七.投資顧問是否在期間聘請 的 報告 時期？ |
是的
不是
|
| 1.如果聘請了投資顧問 期間 報告期，註明投資顧問的 開始 日期： | 2024-01-29 |
| B.如果投資顧問（副顧問除外） 基金已於報告期內終止，前提是 以下針對每位投資顧問： |
| 投資顧問終止記錄： 1 | |
| I.全名 | ETF經理集團有限責任公司 |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | 801-107165 |
| 三、CRD編號 | 000268796 |
| 四、雷，如果有的話 | N/A |
| V.國家(如適用的話) |
新澤西
|
| 六、外國(如適用) |
美利堅合衆國
|
| 七.終止日期 | 2024-01-26 |
| C.爲基金的每位副顧問提供信息 請求： |
| 副顧問記錄： 1 | |
| 一、全稱 | Penserra Capital Management，LLC |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ），如果適用 | 801-80466 |
| 三、CRD編號 | 000159042 |
| 四、雷，如果有的話 | 549300 I8X5 UWMSXOJ371 |
| V.國家(如適用的話) |
加利福尼亞
|
| 六、外國(如適用) |
美利堅合衆國
|
| 七.副顧問是附屬人員嗎 的 基金 投資 顧問？ |
是的
不是
|
| 八.副顧問是否在 報告 時期？ |
是的
不是
|
| D.如果副顧問在報告期內被解僱， 就該副顧問提供以下信息： |
| 一、全稱 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | |
| 三、CRD編號 | |
| 四、雷，如果有的話 | |
| V.國家(如適用的話) | |
| 六、外國(如適用) | |
| 七.終止日期 |
第C.10項轉會代理人。
| a.提供有關每個提供者的以下信息 向基金提供的轉賬代理服務： |
| 轉會代理記錄： 1 | |
| 一、全稱 | 美國Bancorp基金服務有限公司 |
| ii.SEC文件號（ 例如，84-或85- ) | 85-11374 |
| 三. LEI，如果有的話 | N/A |
| 四.國家（如果適用） |
威斯康星
|
| v.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 六.轉會代理是附屬機構嗎 人物 基金 或其 投資顧問？ |
是的
不是
|
| 七.轉會代理是次轉會嗎 特工？ |
是的
不是
|
| B.是否聘請了轉會代理人或 內終止 的 報告期？ |
是的
沒有
|
第C.11項。定價服務。
| a.提供有關每個提供者的以下信息 報告期內向基金提供的定價服務： |
| 定價服務記錄： 1 | |
| 一、全稱 | PricingDirect公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 549300 WIC 0TOJ7N7GD54 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三、述明(如適用的話) |
特拉華
|
| 四、外國(如適用) |
美利堅合衆國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是
不是
|
| 定價服務記錄： 2 | |
| 一、全稱 | Bloomberg L.P. |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 549300 B56 MD0ZC402 L06 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三、述明(如適用的話) |
特拉華
|
| 四、外國(如適用) |
美利堅合衆國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是
不是
|
| 定價服務記錄： 3 | |
| 一、全稱 | ICE數據定價和參考數據有限責任公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 5493000 NQ9 LY LDBCTL34 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三、述明(如適用的話) |
特拉華
|
| 四、外國(如適用) |
美利堅合衆國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是
不是
|
| 定價服務記錄： 4 | |
| 一、全稱 | Markit Group Limited |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 213800BVVQObUSJXSB 53 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三、述明(如適用的話) | |
| 四、外國(如適用) |
大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是
不是
|
| 定價服務記錄： 5 | |
| 一、全稱 | 美林估值有限責任公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 54930015 EWCI 4VNCZP82 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三、述明(如適用的話) |
特拉華
|
| 四、外國(如適用) |
美利堅合衆國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是
不是
|
| 定價服務記錄： 6 | |
| 一、全稱 | CBOE Global Indices，LLC |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | N/A |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三、述明(如適用的話) |
伊利諾伊
|
| 四、外國(如適用) |
美利堅合衆國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是
不是
|
| 定價服務記錄： 7 | |
| 一、全稱 | LSEG數據與分析 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | N/A |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三、述明(如適用的話) | |
| 四、外國(如適用) |
大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是
不是
|
| B.定價服務在期間是否僱用或終止 報告 時期？ |
是的
沒有
|
第C.12項監護人。
| a.提供有關每個人的以下信息 報告期間爲基金提供託管服務 期間： |
| 保管人記錄： 1 | |
| 一、全稱 | 美國銀行全國協會 |
| 二、雷，如果有的話 | 6BYL5QZYBDK8S7L73M02 |
| 三、述明(如適用的話) |
俄亥俄州
|
| 四、外國(如適用) |
美利堅合衆國
|
| 託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
不是
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
不是
|
| 七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 2. | |
| 一、全稱 | 紐約梅隆銀行 |
| 二、雷，如果有的話 | HPFHU0OQ28E4N0NFVK49 |
| 三、述明(如適用的話) |
紐約
|
| 四、外國(如適用) |
美利堅合衆國
|
| 託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
不是
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
不是
|
| 七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 3. | |
| 一、全稱 | 歐洲清算銀行SA/NV |
| 二、雷，如果有的話 | 549300OZ46BRLZ8Y6F65 |
| 三、述明(如適用的話) | |
| 四、外國(如適用) |
比利時
|
| 託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
不是
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
不是
|
| 七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 4. | |
| 一、全稱 | 香港上海匯豐銀行有限公司 |
| 二、雷，如果有的話 | 2HI3YI5320L3RW6NJ957 |
| 三、述明(如適用的話) | |
| 四、外國(如適用) |
香港
|
| 託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
不是
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
不是
|
| 七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 5. | |
| 一、全稱 | 花旗銀行Agentina分行 |
| 二、雷，如果有的話 | E57ODZWZ7FF32TWEFA76 |
| 三、述明(如適用的話) | |
| 四、外國(如適用) |
阿根廷
|
| 託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
不是
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
不是
|
| 七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 6. | |
| 一、全稱 | 花旗銀行巴西分行 |
| 二、雷，如果有的話 | E57ODZWZ7FF32TWEFA76 |
| 三、述明(如適用的話) | |
| 四、外國(如適用) |
巴西
|
| 託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
不是
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
不是
|
| 七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 7. | |
| 一、全稱 | 智利銀行作爲花旗銀行紐約分行的代理人 |
| 二、雷，如果有的話 | 8B4EZFY8IHJC44TT2K84 |
| 三、述明(如適用的話) | |
| 四、外國(如適用) |
智利
|
| 託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
不是
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
不是
|
| 七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 8 | |
| 一、全稱 | 哥倫比亞花旗信託股份有限公司基金會 |
| 二、雷，如果有的話 | 549300242 J3IJCOSGI49 |
| 三、述明(如適用的話) | |
| 四、外國(如適用) |
哥倫比亞
|
| 託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
不是
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
不是
|
| 七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 9. | |
| 一、全稱 | 墨西哥國家銀行(Banamex) |
| 二、雷，如果有的話 | 2SFFM4FUIE05S37WFU55 |
| 三、述明(如適用的話) | |
| 四、外國(如適用) |
墨西哥
|
| 託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
不是
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
不是
|
| 七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 10 | |
| 一、全稱 | 花旗銀行秘魯銀行 |
| 二、雷，如果有的話 | MYTK5NHHP1G8TVFGT193 |
| 三、述明(如適用的話) | |
| 四、外國(如適用) |
秘魯
|
| 託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
不是
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
不是
|
| 七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 11. | |
| 一、全稱 | 匯豐銀行沙特阿拉伯分行爲香港上海匯豐銀行有限公司的代理人 |
| 二、雷，如果有的話 | 558600MV09XWUB38H245 |
| 三、述明(如適用的話) | |
| 四、外國(如適用) |
沙特阿拉伯
|
| 託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
不是
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
不是
|
| 七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 12 | |
| 一、全稱 | Skandinaviska Enskilda Banken Ab(Publ)(SEB) |
| 二、雷，如果有的話 | F3JS33DEI6XQ4ZBPTN86 |
| 三、述明(如適用的話) | |
| 四、外國(如適用) |
瑞典
|
| 託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
不是
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
不是
|
| 七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 13個 | |
| 一、全稱 | 加拿大皇家銀行投資者服務信託基金 |
| 二、雷，如果有的話 | 5493002-OV04NSPT571 |
| 三、述明(如適用的話) | |
| 四、外國(如適用) |
加拿大(聯邦級)
|
| 託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
不是
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
不是
|
| 七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 14. | |
| 一、全稱 | 法國巴黎銀行倫敦分行 |
| 二、雷，如果有的話 | R0MUWSFPU8MPRO8K5P83 |
| 三、述明(如適用的話) | |
| 四、外國(如適用) |
大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
|
| 託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
不是
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
不是
|
| 七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| B.保管人是否在以下期間被聘用或終止 報告 句號？* |
是的
沒有
|
項目C.13.股東服務代理。
| A.提供有關每位股東的以下信息 基金的服務代理： |
| 一、全稱 | |
| 二、雷，如有，或提供和描述 其他 識別號碼 | |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三、述明(如適用的話) | |
| 四、外國(如適用) | |
| 五、股東服務代理人是否爲 附屬公司 人 的 基金還是其投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六.股東服務代理是 次股東服務代理？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了股東服務代理 或 終止 報告期內？ |
是的
沒有
|
第C.14項管理員。
| a.提供有關的每個管理員的以下信息 基金： |
| 管理員記錄： 1 | |
| 一、全稱 | 美國Bancorp基金服務有限公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或其他識別號碼 | N/A |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三、述明(如適用的話) |
威斯康星
|
| 四、外國(如適用) |
美利堅合衆國
|
| 訴管理員是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
不是
|
| 六.管理員是副管理員嗎？ |
是的
不是
|
| B.是否聘請了第三方管理員或 已終止 在報告所述期間？ |
是的
沒有
|
項目C.15.關聯經紀自營商。
| 提供有關每個附屬公司的以下信息 經紀自營商： |
| A.全名 | |
| B.美國證券交易委員會檔號 | |
| C.CRD編號 | |
| D.雷，如果有的話 | |
| E.述明(如適用) | |
| F.外國(如適用) | |
| G.支付給關聯公司的佣金總額 報告期內的經紀-交易商： |
項目C.16.經紀人。
| 項目C.16和項目C.17的說明。 幫助註冊人區分代理和委託人 交易，並促進信息的一致報告 根據這些項目的要求，應使用以下標準： 1.如果證券是在一項交易中買賣的，而 確認指定將由 註冊人，該交易應被視爲代理交易 並列入對項目C.16的答覆中。 2.如在某項交易中購買或出售證券，而 確認只指定要支付或收到的淨金額 註冊人和該淨額等於該註冊人的 在交易時的安全性，交易應該是 被視爲本金交易，幷包括在確定 項目C.17中的數額。 3.如果登記人以承銷的形式購買了證券 要約，收購應被視爲主要交易 幷包括在回答問題C.17中，即使登記人有 了解承銷商從發行人那裏獲得的金額。 4.如果登記人在投標要約中出售了證券，則出售 應被視爲主要交易，幷包括在回答 項目C.17即使登記人知道 要約人是向招攬經紀人或交易商付款。 5.如果證券是直接從發行人(如銀行)購買的 Cd)，購買應被視爲本金交易，並且 包括在回答項目C.17中。 6.已贖回或到期證券的價值不應計入 代理或委託人交易，不應包括在 確定C.16項和C.17項所列數額。這意味着 擔保的取得可能包括在內，但也是可能的 它的處置可能不包括在內。回購的處分 協議在其到期日不應包括在內。 7.在未列明的交易中買賣證券 上文第(1)款至第(6)款應由基金根據 根據這些段落中確立並分類的指導方針 相應地。在C.16項中考慮的代理人可以是人或 未根據《證券交易法》註冊爲證券經紀人的公司。 投資公司向其購買或購買的個人或公司 以本金爲基礎向其出售投資組合工具的人可能是 未根據《證券交易法》登記爲證券的個人或實體 毒販。 |
| A.對於收到最多美元的十家經紀商中的每一家 經紀佣金金額(不包括交易商在 包銷)通過直接或間接參與 基金的投資組合交易，請提供以下資料： |
| 經紀人記錄： 1 | |
| 一、經紀人全稱 | BTIG LLC |
| 二、美國證券交易委員會檔號 | 8-65473 |
| 三、CRD編號 | 000122225 |
| 四、雷，如果有的話 | 549300GTG9PL6WO3EC51 |
| V.國家(如適用的話) |
加利福尼亞
|
| 六、外國(如適用) |
美利堅合衆國
|
| 七.基金爲以下項目支付的佣金總額 這個 報告期 | 88,665.000000000000 |
| 經紀人記錄： 2. | |
| 一、經紀人全稱 | GOLDMAN SACHS & CO. LLC |
| 二、美國證券交易委員會檔號 | 8-129 |
| 三、CRD編號 | 000000361 |
| 四、雷，如果有的話 | FOR 8UP 27PHTHYVLBNG30 |
| V.國家(如適用的話) |
紐約
|
| 六、外國(如適用) |
美利堅合衆國
|
| 七.基金爲以下項目支付的佣金總額 這個 報告期 | 14.000000000000 |
| 經紀人記錄： 3 | |
| 一、經紀人全稱 | 簡街執行服務有限責任公司 |
| 二、美國證券交易委員會檔號 | 8-69254 |
| 三、CRD編號 | 000167280 |
| 四、雷，如果有的話 | 549300HXJLXCPDWAH 070 |
| V.國家(如適用的話) |
紐約
|
| 六、外國(如適用) |
美利堅合衆國
|
| 七.基金爲以下項目支付的佣金總額 這個 報告期 | 9,635.000000000000 |
| 經紀人記錄： 4 | |
| 一、經紀人全稱 | 梅里爾·林奇、皮爾斯、芬納和史密斯訂婚 |
| 二、美國證券交易委員會檔號 | 8-7221 |
| 三、CRD編號 | 000007691 |
| 四、雷，如果有的話 | 8 NAV47 T0Y26 Q87 Y0QP 81 |
| V.國家(如適用的話) |
紐約
|
| 六、外國(如適用) |
美利堅合衆國
|
| 七.基金爲以下項目支付的佣金總額 這個 報告期 | 18,784.000000000000 |
| B.基金支付的經紀佣金總額 在.期間 報告期： | 117,098.000000000000 |
項目C.17.主要交易記錄。
| A.對於作爲委託人的十個實體中的每一個 基金完成的本金交易金額最大 (包括 所有短期債務，以及美國政府和免稅 證券)在二級市場和承銷市場 產品， 提供以下信息： |
| I.交易商全名 | |
| 二、美國證券交易委員會檔號 | |
| 三、CRD編號 | |
| 四、雷，如果有的話 | |
| V.國家(如適用的話) | |
| 六、外國(如適用) | |
| 七.購銷總額 (不包括 到期證券)與基金： |
| B.本金購銷合計價值 報告期內基金的交易情況： | 0.000000000000 |
項目C.18。支付經紀業務和研究費用。
| 在本報告所述期間，基金是否支付 佣金至 “經紀和研究服務”的經紀自營商 在 《交易法》(《美國法典》第15編)第28(E)條的含義 78BB)？ |
是的
沒有
|
項目C.19.平均淨資產。
| A.提供基金的(除金錢外) 市場基金) 報告期間的月平均淨資產 期間 | 322,093,377.000000000000 |
| B.提供貨幣市場基金的每日報告 平均淨值 本報告所述期間的資產 |
項目C.20。信貸額度、基金間貸款和基金間貸款 借錢。
對於開放式管理投資公司，請回復 以下是：| A.基金是否有可用的信貸額度？ |
是的
沒有
|
| B.基金是否從事基金間貸款？ |
是的
沒有
|
| c.基金是否從事基金間借款？ |
是的
沒有
|
第C.21項。搖擺定價。
| 對於開放式管理投資公司，響應 以下： |
| a.該基金（如果不是貨幣市場基金， 交易所交易基金或交易所交易管理基金）從事 搖擺定價？ |
是的
沒有
|
| 管理投資記錄： 19 |
第C.1項背景信息。
| a.基金全名 | 放大藍星以色列技術ETF |
| B.系列識別碼(如果有) | S000082274 |
| C.雷 | 529900 B6 YV7 XY890 D273 |
| D.這是基金第一次在此表格上提交嗎？ |
是的
沒有
|
項目C.2。開放式管理投資公司的類別。
| A.基金有多少類別的股份(如 任何)是 授權的？ | 1 |
| B.基金的新股類別有多少 是 增列 在報告所述期間？ | 0 |
| C.基金的股份類別有多少 是否在報告所述期間被終止？ | 0 |
| D.對於每一類流通股， 提供 要求提供的信息如下： | |
| 股票未平紀錄： 1 | |
| 一、班級全稱 | 放大藍星以色列技術ETF |
| 二、類別標識號(如果有) | C000245560 |
| 三、股票代碼(如果有) | ITEQ |
項目C.3。基金類型。
| 指示。 1.“基金的基金”是指購買由 超過許可金額的任何其他投資公司 根據該法第12(D)(1)條(A)段(《美國法典》第15編) 80A-12(D)(1)(A))，但就本項目而言，不包括 購買由另一家公司發行的證券的基金 依賴該法規定的規則12d1-1(CFR 270.12d1-1)。 2.“索引 基金“是指投資公司，包括 交易所交易 基金，該基金尋求跟蹤一隻 指定的索引。 3. 區間基金是指封閉式管理投資公司 根據規則定期回購其股票 23C-3根據法案(17 CFR 270.23C-3)。 4.“總支線基金” 指的是兩層結構，其中一個 或更多的基金(每個基金 支線基金)持有單一基金的股份 (主基金) 根據該法第12(D)(1)(E)條 (美國法典第15編) 第80A-12(D)(1)(E)條)或依據批予的豁免濟助 由. 佣金。 5.“目標日期基金”是指投資公司 有一個 提供不同程度的投資目標或策略 的 通過組合實現長期增值和資本保值 隨着時間的推移而變化的股票和固定收益敞口 投資者的年齡、目標退休日期或預期壽命。 |
| 註明基金是否屬於下列任何一種類型。檢查 所有這些都適用。 |
|
交易所買賣基金或交易所買賣管理基金或
提供本身是交易所交易基金的類別，或
交易所交易管理基金。
i.
*交易所買賣基金(ETF)
ii.
*交易所買賣的管理基金：
*
中國指數基金：
I.是基金追蹤其表現的指數， 構造：
c.
它尋求實現成倍增長的績效結果
一種
Benchmark、基準的倒數或
逆
一項基準。
d.
一隻區間基金。
這是一個很好的例子。
《基金的基金》
另一種情況是：
大師級支線基金：
耿爽。
中國貨幣市場基金。
不會的。
*目標日期基金：
i.
將標的基金轉爲可變年金或可變壽險
保險合同：
不適用。
|
項目C.4。多元化。
| 基金是否尋求以“非多元化”方式運作？ 公司“本身 該法第5(B)(2)節界定了該術語(15 南加州大學第80A號- 5(B)(2))？ |
是的
沒有
|
項目5.對某些外國公司的投資。
| 指示。 “受控外國公司”具有以下含義： 在部分中提供 《國稅法》第957條[《美國法典》第26編 957]。 |
| a.該基金是否投資於受控外國人 公司 出於投資某些類型的目的 文書 作爲但不限於商品？ |
是的
沒有
|
第C.6項證券借貸。
| 指示。 就本項目而言，其他不利影響包括 例如，(1)如果抵押品和賠償給基金造成損失 不足以替換借出的證券或其 價值，(2)基金沒有資格在委託書中投票股票，或 (3)基金沒有資格直接從 發行人。 |
| A.基金是否有權參與 證券 放貸 交易？ |
是的
沒有
|
| B.基金是否借出了任何證券 在此期間 報告期？ |
是的
沒有
|
| I.如果是，在報告所述期間，是否有借款人倒閉 至 通過以下方式歸還出借證券 合同的最後期限與 結果是： |
| 1.基金(或其證券借貸代理人) 擔保貸款證券的清算抵押品？ |
是的
沒有
|
| 2.基金在其他方面受到了不利影響？ |
是的
沒有
|
| C.提供下面要求的有關每個項目的信息 基金所聘用的證券借貸代理人(如有的話)： |
| 證券出借記錄： 1 | |
| 一、證券借貸代理人全稱 | 新澤西州美國銀行 |
| 二、雷，如果有的話 | 6BYL5QZYBDK8S7L73M02 |
| 三、證券借貸代理人是否爲聯營公司？ 個人， 或者是一個 關聯人、關聯人的關聯人 基金？ |
是的
不是
|
| 四、證券出借代理人或者其他人 實體 賠償 防止借款人拖欠貸款的基金 管理的 通過這個 探員？ |
是的
不是
|
| 五、提供賠償的實體不是 證券 貸款代理，請提供以下信息： |
| 身份證明提供者記錄： 1 |
| 1.提供彌償的人的姓名 | N/A |
| 2.提供資料的人的雷(如有的話) 賠償 | N/A |
| 六、基金是否行使了其賠償權利 在此期間 報告期？ |
是的
沒有
|
| D.如果提供現金抵押品管理服務的人 至 基金與基金證券借貸有關的事宜 不兼營證券出借代理業務的， 提供 關於每種現金抵押品的以下信息 經理： |
| 抵押品經理記錄： 1 | |
| 現金抵押品管理人全名： | 美國Bancorp資產管理公司 |
| 二、雷，如果有的話： | 8KUMV9EIJ75IBFMLFD23 |
| 三、現金抵押品管理人是關聯方嗎？ 人，或一個 有聯繫的人，有聯繫的人 證券借貸 被基金保留的代理人？ |
是
不是
|
| 四、現金抵押品管理人是關聯方嗎？ 人，或一個 關聯人、關聯人的關聯人 基金？ |
是
不是
|
| E.向一項或多項付款的類型 證券 貸款代理和現金抵押品經理(請檢查所有這些 申請)： |
第一，收入分成兩部分
第二部分。非收入分享拆分(行政以外
費用)
他說：
第三部分。行政事業性收費
四、現金抵押品再投資費：
五、賠償費用問題。
阿維。其他類型
不適用。
|
| F.提供每月平均價值 本報告所述期間借出的有價證券 | 6,335,869.000000000000 |
| G.提供證券淨收益 放貸 活動 | 130,709.000000000000 |
項目C.7.依賴於某些法定豁免和規則。
| 基金是否依賴於下列法定條款 在本報告所述期間，該法案規定的豁免或任何規則？(請勾選所有適用項) |
A.規則10f-3(17 CFR 270.10f-3)
規則12d1-1(17 CFR 270.12d1-1)
規則15A-4(17 CFR 270.15A-4)
規則17a-6(17 CFR 270.17a-6)。
見規則17a-7(17 CFR 270.17a-7)。
參照規則17a-8(17 CFR 270.17a-8)。
規則17E-1(17 CFR 270.17E-1)。
規則22d-1(17 CFR 270.22d-1)。
第一條規則23c-1(17 CFR 270.23c-1)
《聯邦判例彙編》第32a-4條(17CFR 270.32a-4)。
參見規則6c-11(17 CFR 270.6c-11)。
L。規則12d1-4(17 CFR 270.12d1-4)。
法案第12(D)(1)(G)節(15 USC 80A-12(D)(1)(G))；
規則18F-4(17 CFR 270.18f-4)。
不適用。
|
項目C.8。費用限制。
| 指示。 提供有關任何直接或間接限制的信息， 免除或減少以下費用的水平： 基金在本報告所述期間。例如，限制可以 BE 間接適用(例如，當顧問同意接受 根據自願免除費用而降低的費用)，或者它可以適用 僅限於一段臨時時期，如新基金的初創階段 相位。 |
| A.基金是否有費用限額 佈置 在……裏面 在報告期內有沒有被錄取？ |
是的
沒有
|
| B.基金的任何支出是否減少或 已放棄 根據 一項費用限制安排 報告 就這樣嗎？ |
是的
沒有
|
| 獲豁免的費用是否須予退還？ |
是的
沒有
|
| 之前免除的任何費用是否已退還？ 在.期間 這個 就這樣嗎？ |
是的
沒有
|
項目C.9。投資顧問。
| A.提供有關每項投資的以下信息 基金顧問(次級顧問除外)： |
| 投資顧問公司的記錄： 1 | |
| 一、全稱 | 放大投資有限責任公司 |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | 801-80692 |
| ii.CRD編號 | 000173781 |
| 四、雷，如果有的話 | N/A |
| V.國家(如適用的話) |
伊利諾伊
|
| 六、外國(如適用) |
美利堅合衆國
|
| 七.投資顧問是否在期間聘請 的 報告 時期？ |
是的
不是
|
| 1.如果聘請了投資顧問 期間 報告期，註明投資顧問的 開始 日期： | 2024-01-29 |
| B.如果投資顧問（副顧問除外） 基金已於報告期內終止，前提是 以下針對每位投資顧問： |
| 投資顧問終止記錄： 1 | |
| I.全名 | ETF經理集團有限責任公司 |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | 801-107165 |
| 三、CRD編號 | 000268796 |
| 四、雷，如果有的話 | N/A |
| V.國家(如適用的話) |
新澤西
|
| 六、外國(如適用) |
美利堅合衆國
|
| 七.終止日期 | 2024-01-26 |
| C.爲基金的每位副顧問提供信息 請求： |
| 副顧問記錄： 1 | |
| 一、全稱 | 潮汐投資有限責任公司 |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ），如果適用 | 801-76857 |
| 三、CRD編號 | 000164201 |
| 四、雷，如果有的話 | 254900 SIR1F8 HDIXDL 70 |
| V.國家(如適用的話) |
威斯康星
|
| 六、外國(如適用) |
美利堅合衆國
|
| 七.副顧問是附屬人員嗎 的 基金 投資 顧問？ |
是的
不是
|
| 八.副顧問是否在 報告 時期？ |
是的
不是
|
| D.如果副顧問在報告期內被解僱， 就該副顧問提供以下信息： |
| 一、全稱 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | |
| 三、CRD編號 | |
| 四、雷，如果有的話 | |
| V.國家(如適用的話) | |
| 六、外國(如適用) | |
| 七.終止日期 |
第C.10項轉會代理人。
| a.提供有關每個提供者的以下信息 向基金提供的轉賬代理服務： |
| 轉會代理記錄： 1 | |
| 一、全稱 | 美國Bancorp基金服務有限公司 |
| ii.SEC文件號（ 例如，84-或85- ) | 85-11375 |
| 三. LEI，如果有的話 | N/A |
| 四.國家（如果適用） |
威斯康星
|
| v.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 六.轉會代理是附屬機構嗎 人物 基金 或其 投資顧問？ |
是的
不是
|
| 七.轉會代理是次轉會嗎 特工？ |
是的
不是
|
| B.是否聘請了轉會代理人或 內終止 的 報告期？ |
是的
沒有
|
第C.11項。定價服務。
| a.提供有關每個提供者的以下信息 報告期內向基金提供的定價服務： |
| 定價服務記錄： 1 | |
| 一、全稱 | PricingDirect公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 549300 WIC 0TOJ7N7GD54 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三、述明(如適用的話) |
特拉華
|
| 四、外國(如適用) |
美利堅合衆國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是
不是
|
| 定價服務記錄： 2 | |
| 一、全稱 | Bloomberg L.P. |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 549300 B56 MD0ZC402 L06 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三、述明(如適用的話) |
特拉華
|
| 四、外國(如適用) |
美利堅合衆國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是
不是
|
| 定價服務記錄： 3 | |
| 一、全稱 | ICE數據定價和參考數據有限責任公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 5493000 NQ9 LY LDBCTL34 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三、述明(如適用的話) |
特拉華
|
| 四、外國(如適用) |
美利堅合衆國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是
不是
|
| 定價服務記錄： 4 | |
| 一、全稱 | Markit Group Limited |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 213800BVVQObUSJXSB 53 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三、述明(如適用的話) | |
| 四、外國(如適用) |
大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是
不是
|
| 定價服務記錄： 5 | |
| 一、全稱 | CBOE Global Indices，LLC |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | N/A |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三、述明(如適用的話) |
伊利諾伊
|
| 四、外國(如適用) |
美利堅合衆國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是
不是
|
| 定價服務記錄： 6 | |
| 一、全稱 | LSEG數據與分析 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | N/A |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三、述明(如適用的話) | |
| 四、外國(如適用) |
大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是
不是
|
| 定價服務記錄： 7 | |
| 一、全稱 | 美林估值有限責任公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 54930015 EWCI 4VNCZP82 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三、述明(如適用的話) |
特拉華
|
| 四、外國(如適用) |
美利堅合衆國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是
不是
|
| B.定價服務在期間是否僱用或終止 報告 時期？ |
是的
沒有
|
第C.12項監護人。
| a.提供有關每個人的以下信息 報告期間爲基金提供託管服務 期間： |
| 保管人記錄： 1 | |
| 一、全稱 | 美國銀行全國協會 |
| 二、雷，如果有的話 | 6BYL5QZYBDK8S7L73M02 |
| 三、述明(如適用的話) |
俄亥俄州
|
| 四、外國(如適用) |
美利堅合衆國
|
| 託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
不是
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
不是
|
| 七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 2. | |
| 一、全稱 | 紐約梅隆銀行 |
| 二、雷，如果有的話 | HPFHU0OQ28E4N0NFVK49 |
| 三、述明(如適用的話) |
紐約
|
| 四、外國(如適用) |
美利堅合衆國
|
| 託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
不是
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
不是
|
| 七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 3. | |
| 一、全稱 | 歐洲清算銀行SA/NV |
| 二、雷，如果有的話 | 549300OZ46BRLZ8Y6F65 |
| 三、述明(如適用的話) | |
| 四、外國(如適用) |
比利時
|
| 託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
不是
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
不是
|
| 七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 4. | |
| 一、全稱 | 香港上海匯豐銀行有限公司 |
| 二、雷，如果有的話 | 2HI3YI5320L3RW6NJ957 |
| 三、述明(如適用的話) | |
| 四、外國(如適用) |
香港
|
| 託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
不是
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
不是
|
| 七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 5. | |
| 一、全稱 | 花旗銀行Agentina分行 |
| 二、雷，如果有的話 | E57ODZWZ7FF32TWEFA76 |
| 三、述明(如適用的話) | |
| 四、外國(如適用) |
阿根廷
|
| 託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
不是
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
不是
|
| 七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 6. | |
| 一、全稱 | 花旗銀行巴西分行 |
| 二、雷，如果有的話 | E57ODZWZ7FF32TWEFA76 |
| 三、述明(如適用的話) | |
| 四、外國(如適用) |
巴西
|
| 託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
不是
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
不是
|
| 七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 7. | |
| 一、全稱 | 智利銀行作爲花旗銀行紐約分行的代理人 |
| 二、雷，如果有的話 | 8B4EZFY8IHJC44TT2K84 |
| 三、述明(如適用的話) | |
| 四、外國(如適用) |
智利
|
| 託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
不是
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
不是
|
| 七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 8 | |
| 一、全稱 | 哥倫比亞花旗信託股份有限公司基金會 |
| 二、雷，如果有的話 | 549300242 J3IJCOSGI49 |
| 三、述明(如適用的話) | |
| 四、外國(如適用) |
哥倫比亞
|
| 託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
不是
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
不是
|
| 七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 9. | |
| 一、全稱 | 墨西哥國家銀行(Banamex) |
| 二、雷，如果有的話 | 2SFFM4FUIE05S37WFU55 |
| 三、述明(如適用的話) | |
| 四、外國(如適用) |
墨西哥
|
| 託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
不是
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
不是
|
| 七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 10 | |
| 一、全稱 | 花旗銀行秘魯銀行 |
| 二、雷，如果有的話 | MYTK5NHHP1G8TVFGT193 |
| 三、述明(如適用的話) | |
| 四、外國(如適用) |
秘魯
|
| 託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
不是
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
不是
|
| 七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 11. | |
| 一、全稱 | 匯豐銀行沙特阿拉伯分行爲香港上海匯豐銀行有限公司的代理人 |
| 二、雷，如果有的話 | 558600MV09XWUB38H245 |
| 三、述明(如適用的話) | |
| 四、外國(如適用) |
沙特阿拉伯
|
| 託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
不是
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
不是
|
| 七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 12 | |
| 一、全稱 | Skandinaviska Enskilda Banken Ab(Publ)(SEB) |
| 二、雷，如果有的話 | F3JS33DEI6XQ4ZBPTN86 |
| 三、述明(如適用的話) | |
| 四、外國(如適用) |
瑞典
|
| 託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
不是
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
不是
|
| 七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 13個 | |
| 一、全稱 | 加拿大皇家銀行投資者服務信託基金 |
| 二、雷，如果有的話 | 5493002-OV04NSPT571 |
| 三、述明(如適用的話) | |
| 四、外國(如適用) |
加拿大(聯邦級)
|
| 託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
不是
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
不是
|
| 七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 14. | |
| 一、全稱 | 法國巴黎銀行倫敦分行 |
| 二、雷，如果有的話 | R0MUWSFPU8MPRO8K5P83 |
| 三、述明(如適用的話) | |
| 四、外國(如適用) |
大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
|
| 託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
不是
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
不是
|
| 七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| B.保管人是否在以下期間被聘用或終止 報告 句號？* |
是的
沒有
|
項目C.13.股東服務代理。
| A.提供有關每位股東的以下信息 基金的服務代理： |
| 一、全稱 | |
| 二、雷，如有，或提供和描述 其他 識別號碼 | |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三、述明(如適用的話) | |
| 四、外國(如適用) | |
| 五、股東服務代理人是否爲 附屬公司 人 的 基金還是其投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六.股東服務代理是 次股東服務代理？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了股東服務代理 或 終止 報告期內？ |
是的
沒有
|
第C.14項管理員。
| a.提供有關的每個管理員的以下信息 基金： |
| 管理員記錄： 1 | |
| 一、全稱 | 美國Bancorp基金服務有限公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或其他識別號碼 | N/A |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三、述明(如適用的話) |
威斯康星
|
| 四、外國(如適用) |
美利堅合衆國
|
| 訴管理員是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
不是
|
| 六.管理員是副管理員嗎？ |
是的
不是
|
| B.是否聘請了第三方管理員或 已終止 在報告所述期間？ |
是的
沒有
|
項目C.15.關聯經紀自營商。
| 提供有關每個附屬公司的以下信息 經紀自營商： |
| A.全名 | |
| B.美國證券交易委員會檔號 | |
| C.CRD編號 | |
| D.雷，如果有的話 | |
| E.述明(如適用) | |
| F.外國(如適用) | |
| G.支付給關聯公司的佣金總額 報告期內的經紀-交易商： |
項目C.16.經紀人。
| 項目C.16和項目C.17的說明。 幫助註冊人區分代理和委託人 交易，並促進信息的一致報告 根據這些項目的要求，應使用以下標準： 1.如果證券是在一項交易中買賣的，而 確認指定將由 註冊人，該交易應被視爲代理交易 並列入對項目C.16的答覆中。 2.如在某項交易中購買或出售證券，而 確認只指定要支付或收到的淨金額 註冊人和該淨額等於該註冊人的 在交易時的安全性，交易應該是 被視爲本金交易，幷包括在確定 項目C.17中的數額。 3.如果登記人以承銷的形式購買了證券 要約，收購應被視爲主要交易 幷包括在回答問題C.17中，即使登記人有 了解承銷商從發行人那裏獲得的金額。 4.如果登記人在投標要約中出售了證券，則出售 應被視爲主要交易，幷包括在回答 項目C.17即使登記人知道 要約人是向招攬經紀人或交易商付款。 5.如果證券是直接從發行人(如銀行)購買的 Cd)，購買應被視爲本金交易，並且 包括在回答項目C.17中。 6.已贖回或到期證券的價值不應計入 代理或委託人交易，不應包括在 確定C.16項和C.17項所列數額。這意味着 擔保的取得可能包括在內，但也是可能的 它的處置可能不包括在內。回購的處分 協議在其到期日不應包括在內。 7.在未列明的交易中買賣證券 上文第(1)款至第(6)款應由基金根據 根據這些段落中確立並分類的指導方針 相應地。在C.16項中考慮的代理人可以是人或 未根據《證券交易法》註冊爲證券經紀人的公司。 投資公司向其購買或購買的個人或公司 以本金爲基礎向其出售投資組合工具的人可能是 未根據《證券交易法》登記爲證券的個人或實體 毒販。 |
| A.對於收到最多美元的十家經紀商中的每一家 經紀佣金金額(不包括交易商在 包銷)通過直接或間接參與 基金的投資組合交易，請提供以下資料： |
| 經紀人記錄： 1 | |
| 一、經紀人全稱 | BTIG LLC |
| 二、美國證券交易委員會檔號 | 8-65473 |
| 三、CRD編號 | 000122225 |
| 四、雷，如果有的話 | 549300GTG9PL6WO3EC51 |
| V.國家(如適用的話) |
加利福尼亞
|
| 六、外國(如適用) |
美利堅合衆國
|
| 七.基金爲以下項目支付的佣金總額 這個 報告期 | 10,791.000000000000 |
| 經紀人記錄： 2. | |
| 一、經紀人全稱 | 花旗全球市場公司 |
| 二、美國證券交易委員會檔號 | 8-8177 |
| 三、CRD編號 | 000007059 |
| 四、雷，如果有的話 | MBNUM 2BPBDO 7JBLYG 310 |
| V.國家(如適用的話) |
紐約
|
| 六、外國(如適用) |
美利堅合衆國
|
| 七.基金爲以下項目支付的佣金總額 這個 報告期 | 15.000000000000 |
| 經紀人記錄： 3 | |
| 一、經紀人全稱 | GOLDMAN SACHS & CO. LLC |
| 二、美國證券交易委員會檔號 | 8-129 |
| 三、CRD編號 | 000000361 |
| 四、雷，如果有的話 | FOR 8UP 27PHTHYVLBNG30 |
| V.國家(如適用的話) |
紐約
|
| 六、外國(如適用) |
美利堅合衆國
|
| 七.基金爲以下項目支付的佣金總額 這個 報告期 | 10,885.000000000000 |
| 經紀人記錄： 4 | |
| 一、經紀人全稱 | 梅里爾·林奇、皮爾斯、芬納和史密斯訂婚 |
| 二、美國證券交易委員會檔號 | 8-7221 |
| 三、CRD編號 | 000007691 |
| 四、雷，如果有的話 | 8 NAV47 T0Y26 Q87 Y0QP 81 |
| V.國家(如適用的話) |
紐約
|
| 六、外國(如適用) |
美利堅合衆國
|
| 七.基金爲以下項目支付的佣金總額 這個 報告期 | 1,126.000000000000 |
| 經紀人記錄： 5 | |
| 一、經紀人全稱 | Robert W. BAIRD & CO.註冊 |
| 二、美國證券交易委員會檔號 | 8-497 |
| 三、CRD編號 | 000008158 |
| 四、雷，如果有的話 | 549300772 UJAHRD 6LO53 |
| V.國家(如適用的話) |
威斯康星
|
| 六、外國(如適用) |
美利堅合衆國
|
| 七.基金爲以下項目支付的佣金總額 這個 報告期 | 122.000000000000 |
| 經紀人記錄： 6 | |
| 一、經紀人全稱 | VIRTU金融資本市場有限責任公司 |
| 二、美國證券交易委員會檔號 | 8-51262 |
| 三、CRD編號 | 000045986 |
| 四、雷，如果有的話 | 5493006 FX 0 HRYU 3G2 R47 |
| V.國家(如適用的話) |
紐約
|
| 六、外國(如適用) |
美利堅合衆國
|
| 七.基金爲以下項目支付的佣金總額 這個 報告期 | 135.000000000000 |
| B.基金支付的經紀佣金總額 在.期間 報告期： | 23,074.000000000000 |
項目C.17.主要交易記錄。
| A.對於作爲委託人的十個實體中的每一個 基金完成的本金交易金額最大 (包括 所有短期債務，以及美國政府和免稅 證券)在二級市場和承銷市場 產品， 提供以下信息： |
| I.交易商全名 | |
| 二、美國證券交易委員會檔號 | |
| 三、CRD編號 | |
| 四、雷，如果有的話 | |
| V.國家(如適用的話) | |
| 六、外國(如適用) | |
| 七.購銷總額 (不包括 到期證券)與基金： |
| B.本金購銷合計價值 報告期內基金的交易情況： | 0.000000000000 |
項目C.18。支付經紀業務和研究費用。
| 在本報告所述期間，基金是否支付 佣金至 “經紀和研究服務”的經紀自營商 在 《交易法》(《美國法典》第15編)第28(E)條的含義 78BB)？ |
是的
沒有
|
項目C.19.平均淨資產。
| A.提供基金的(除金錢外) 市場基金) 報告期間的月平均淨資產 期間 | 83,873,399.000000000000 |
| B.提供貨幣市場基金的每日報告 平均淨值 本報告所述期間的資產 |
項目C.20。信貸額度、基金間貸款和基金間貸款 借錢。
對於開放式管理投資公司，請回復 以下是：| A.基金是否有可用的信貸額度？ |
是的
沒有
|
| B.基金是否從事基金間貸款？ |
是的
沒有
|
| c.基金是否從事基金間借款？ |
是的
沒有
|
第C.21項。搖擺定價。
| 對於開放式管理投資公司，響應 以下： |
| a.該基金（如果不是貨幣市場基金， 交易所交易基金或交易所交易管理基金）從事 搖擺定價？ |
是的
沒有
|
| 管理投資記錄： 20 |
第C.1項背景信息。
| a.基金全名 | 放大Etho氣候領導力美國ETF |
| B.系列識別碼(如果有) | S000082271 |
| C.雷 | 529900AJSO7URKEPKJ98 |
| D.這是基金第一次在此表格上提交嗎？ |
是的
沒有
|
項目C.2。開放式管理投資公司的類別。
| A.基金有多少類別的股份(如 任何)是 授權的？ | 1 |
| B.基金的新股類別有多少 是 增列 在報告所述期間？ | 0 |
| C.基金的股份類別有多少 是否在報告所述期間被終止？ | 0 |
| D.對於每一類流通股， 提供 要求提供的信息如下： | |
| 股票未平紀錄： 1 | |
| 一、班級全稱 | 放大Etho氣候領導力美國ETF |
| 二、類別標識號(如果有) | C000245557 |
| 三、股票代碼(如果有) | Etho |
項目C.3。基金類型。
| 指示。 1.“基金的基金”是指購買由 超過許可金額的任何其他投資公司 根據該法第12(D)(1)條(A)段(《美國法典》第15編) 80A-12(D)(1)(A))，但就本項目而言，不包括 購買由另一家公司發行的證券的基金 依賴該法規定的規則12d1-1(CFR 270.12d1-1)。 2.“索引 基金“是指投資公司，包括 交易所交易 基金，該基金尋求跟蹤一隻 指定的索引。 3. 區間基金是指封閉式管理投資公司 根據規則定期回購其股票 23C-3根據法案(17 CFR 270.23C-3)。 4.“總支線基金” 指的是兩層結構，其中一個 或更多的基金(每個基金 支線基金)持有單一基金的股份 (主基金) 根據該法第12(D)(1)(E)條 (美國法典第15編) 第80A-12(D)(1)(E)條)或依據批予的豁免濟助 由. 佣金。 5.“目標日期基金”是指投資公司 有一個 提供不同程度的投資目標或策略 的 通過組合實現長期增值和資本保值 隨着時間的推移而變化的股票和固定收益敞口 投資者的年齡、目標退休日期或預期壽命。 |
| 註明基金是否屬於下列任何一種類型。檢查 所有這些都適用。 |
|
交易所買賣基金或交易所買賣管理基金或
提供本身是交易所交易基金的類別，或
交易所交易管理基金。
i.
*交易所買賣基金(ETF)
ii.
*交易所買賣的管理基金：
*
中國指數基金：
I.是基金追蹤其表現的指數， 構造：
c.
它尋求實現成倍增長的績效結果
一種
Benchmark、基準的倒數或
逆
一項基準。
d.
一隻區間基金。
這是一個很好的例子。
《基金的基金》
另一種情況是：
大師級支線基金：
耿爽。
中國貨幣市場基金。
不會的。
*目標日期基金：
i.
將標的基金轉爲可變年金或可變壽險
保險合同：
不適用。
|
項目C.4。多元化。
| 基金是否尋求以“非多元化”方式運作？ 公司“本身 該法第5(B)(2)節界定了該術語(15 南加州大學第80A號- 5(B)(2))？ |
是的
沒有
|
項目5.對某些外國公司的投資。
| 指示。 “受控外國公司”具有以下含義： 在部分中提供 《國稅法》第957條[《美國法典》第26編 957]。 |
| a.該基金是否投資於受控外國人 公司 出於投資某些類型的目的 文書 作爲但不限於商品？ |
是的
沒有
|
第C.6項證券借貸。
| 指示。 就本項目而言，其他不利影響包括 例如，(1)如果抵押品和賠償給基金造成損失 不足以替換借出的證券或其 價值，(2)基金沒有資格在委託書中投票股票，或 (3)基金沒有資格直接從 發行人。 |
| A.基金是否有權參與 證券 放貸 交易？ |
是的
沒有
|
| B.基金是否借出了任何證券 在此期間 報告期？ |
是的
沒有
|
| I.如果是，在報告所述期間，是否有借款人倒閉 至 通過以下方式歸還出借證券 合同的最後期限與 結果是： |
| 1.基金(或其證券借貸代理人) 擔保貸款證券的清算抵押品？ |
是的
沒有
|
| 2.基金在其他方面受到了不利影響？ |
是的
沒有
|
| C.提供下面要求的有關每個項目的信息 基金所聘用的證券借貸代理人(如有的話)： |
| 證券出借記錄： 1 | |
| 一、證券借貸代理人全稱 | 新澤西州美國銀行 |
| 二、雷，如果有的話 | 6BYL5QZYBDK8S7L73M02 |
| 三、證券借貸代理人是否爲聯營公司？ 個人， 或者是一個 關聯人、關聯人的關聯人 基金？ |
是的
不是
|
| 四、證券出借代理人或者其他人 實體 賠償 防止借款人拖欠貸款的基金 管理的 通過這個 探員？ |
是的
不是
|
| 五、提供賠償的實體不是 證券 貸款代理，請提供以下信息： |
| 身份證明提供者記錄： 1 |
| 1.提供彌償的人的姓名 | N/A |
| 2.提供資料的人的雷(如有的話) 賠償 | N/A |
| 六、基金是否行使了其賠償權利 在此期間 報告期？ |
是的
沒有
|
| D.如果提供現金抵押品管理服務的人 至 基金與基金證券借貸有關的事宜 不兼營證券出借代理業務的， 提供 關於每種現金抵押品的以下信息 經理： |
| 抵押品經理記錄： 1 | |
| 現金抵押品管理人全名： | 美國Bancorp資產管理公司 |
| 二、雷，如果有的話： | 8KUMV9EIJ75IBFMLFD23 |
| 三、現金抵押品管理人是關聯方嗎？ 人，或一個 有聯繫的人，有聯繫的人 證券借貸 被基金保留的代理人？ |
是
不是
|
| 四、現金抵押品管理人是關聯方嗎？ 人，或一個 關聯人、關聯人的關聯人 基金？ |
是
不是
|
| E.向一項或多項付款的類型 證券 貸款代理和現金抵押品經理(請檢查所有這些 申請)： |
第一，收入分成兩部分
第二部分。非收入分享拆分(行政以外
費用)
他說：
第三部分。行政事業性收費
四、現金抵押品再投資費：
五、賠償費用問題。
阿維。其他類型
不適用。
|
| F.提供每月平均價值 本報告所述期間借出的有價證券 | 9,855,265.000000000000 |
| G.提供證券淨收益 放貸 活動 | 255,855.000000000000 |
項目C.7.依賴於某些法定豁免和規則。
| 基金是否依賴於下列法定條款 在本報告所述期間，該法案規定的豁免或任何規則？(請勾選所有適用項) |
A.規則10f-3(17 CFR 270.10f-3)
規則12d1-1(17 CFR 270.12d1-1)
規則15A-4(17 CFR 270.15A-4)
規則17a-6(17 CFR 270.17a-6)。
見規則17a-7(17 CFR 270.17a-7)。
參照規則17a-8(17 CFR 270.17a-8)。
規則17E-1(17 CFR 270.17E-1)。
規則22d-1(17 CFR 270.22d-1)。
第一條規則23c-1(17 CFR 270.23c-1)
《聯邦判例彙編》第32a-4條(17CFR 270.32a-4)。
參見規則6c-11(17 CFR 270.6c-11)。
L。規則12d1-4(17 CFR 270.12d1-4)。
法案第12(D)(1)(G)節(15 USC 80A-12(D)(1)(G))；
規則18F-4(17 CFR 270.18f-4)。
不適用。
|
項目C.8。費用限制。
| 指示。 提供有關任何直接或間接限制的信息， 免除或減少以下費用的水平： 基金在本報告所述期間。例如，限制可以 BE 間接適用(例如，當顧問同意接受 根據自願免除費用而降低的費用)，或者它可以適用 僅限於一段臨時時期，如新基金的初創階段 相位。 |
| A.基金是否有費用限額 佈置 在……裏面 在報告期內有沒有被錄取？ |
是的
沒有
|
| B.基金的任何支出是否減少或 已放棄 根據 一項費用限制安排 報告 就這樣嗎？ |
是的
沒有
|
| 獲豁免的費用是否須予退還？ |
是的
沒有
|
| 之前免除的任何費用是否已退還？ 在.期間 這個 就這樣嗎？ |
是的
沒有
|
項目C.9。投資顧問。
| A.提供有關每項投資的以下信息 基金顧問(次級顧問除外)： |
| 投資顧問公司的記錄： 1 | |
| 一、全稱 | 放大投資有限責任公司 |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | 801-80692 |
| ii.CRD編號 | 000173781 |
| 四、雷，如果有的話 | N/A |
| V.國家(如適用的話) |
伊利諾伊
|
| 六、外國(如適用) |
美利堅合衆國
|
| 七.投資顧問是否在期間聘請 的 報告 時期？ |
是的
不是
|
| 1.如果聘請了投資顧問 期間 報告期，註明投資顧問的 開始 日期： | 2024-01-29 |
| B.如果投資顧問（副顧問除外） 基金已於報告期內終止，前提是 以下針對每位投資顧問： |
| 投資顧問終止記錄： 1 | |
| I.全名 | ETF經理集團有限責任公司 |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | 801-107165 |
| 三、CRD編號 | 000268796 |
| 四、雷，如果有的話 | N/A |
| V.國家(如適用的話) |
新澤西
|
| 六、外國(如適用) |
美利堅合衆國
|
| 七.終止日期 | 2024-01-26 |
| C.爲基金的每位副顧問提供信息 請求： |
| 副顧問記錄： 1 | |
| 一、全稱 | 潮汐投資有限責任公司 |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ），如果適用 | 801-76857 |
| 三、CRD編號 | 000164201 |
| 四、雷，如果有的話 | 254900 SIR1F8 HDIXDL 70 |
| V.國家(如適用的話) |
威斯康星
|
| 六、外國(如適用) |
美利堅合衆國
|
| 七.副顧問是附屬人員嗎 的 基金 投資 顧問？ |
是的
不是
|
| 八.副顧問是否在 報告 時期？ |
是的
不是
|
| D.如果副顧問在報告期內被解僱， 就該副顧問提供以下信息： |
| 一、全稱 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | |
| 三、CRD編號 | |
| 四、雷，如果有的話 | |
| V.國家(如適用的話) | |
| 六、外國(如適用) | |
| 七.終止日期 |
第C.10項轉會代理人。
| a.提供有關每個提供者的以下信息 向基金提供的轉賬代理服務： |
| 轉會代理記錄： 1 | |
| 一、全稱 | 美國Bancorp基金服務有限公司 |
| ii.SEC文件號（ 例如，84-或85- ) | 85-11376 |
| 三. LEI，如果有的話 | N/A |
| 四.國家（如果適用） |
威斯康星
|
| v.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 六.轉會代理是附屬機構嗎 人物 基金 或其 投資顧問？ |
是的
不是
|
| 七.轉會代理是次轉會嗎 特工？ |
是的
不是
|
| B.是否聘請了轉會代理人或 內終止 的 報告期？ |
是的
沒有
|
第C.11項。定價服務。
| a.提供有關每個提供者的以下信息 報告期內向基金提供的定價服務： |
| 定價服務記錄： 1 | |
| 一、全稱 | PricingDirect公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 549300 WIC 0TOJ7N7GD54 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三、述明(如適用的話) |
特拉華
|
| 四、外國(如適用) |
美利堅合衆國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是
不是
|
| 定價服務記錄： 2 | |
| 一、全稱 | Bloomberg L.P. |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 549300 B56 MD0ZC402 L06 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三、述明(如適用的話) |
特拉華
|
| 四、外國(如適用) |
美利堅合衆國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是
不是
|
| 定價服務記錄： 3 | |
| 一、全稱 | ICE數據定價和參考數據有限責任公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 5493000 NQ9 LY LDBCTL34 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三、述明(如適用的話) |
特拉華
|
| 四、外國(如適用) |
美利堅合衆國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是
不是
|
| 定價服務記錄： 4 | |
| 一、全稱 | Markit Group Limited |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 213800BVVQObUSJXSB 53 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三、述明(如適用的話) | |
| 四、外國(如適用) |
大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是
不是
|
| 定價服務記錄： 5 | |
| 一、全稱 | CBOE Global Indices，LLC |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | N/A |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三、述明(如適用的話) |
伊利諾伊
|
| 四、外國(如適用) |
美利堅合衆國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是
不是
|
| 定價服務記錄： 6 | |
| 一、全稱 | LSEG數據與分析 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | N/A |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三、述明(如適用的話) | |
| 四、外國(如適用) |
大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是
不是
|
| 定價服務記錄： 7 | |
| 一、全稱 | 美林估值有限責任公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 54930015 EWCI 4VNCZP82 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三、述明(如適用的話) |
特拉華
|
| 四、外國(如適用) |
美利堅合衆國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是
不是
|
| B.定價服務在期間是否僱用或終止 報告 時期？ |
是的
沒有
|
第C.12項監護人。
| a.提供有關每個人的以下信息 報告期間爲基金提供託管服務 期間： |
| 保管人記錄： 1 | |
| 一、全稱 | 美國銀行全國協會 |
| 二、雷，如果有的話 | 6BYL5QZYBDK8S7L73M02 |
| 三、述明(如適用的話) |
俄亥俄州
|
| 四、外國(如適用) |
美利堅合衆國
|
| 託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
不是
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
不是
|
| 七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 2. | |
| 一、全稱 | 法國巴黎銀行倫敦分行 |
| 二、雷，如果有的話 | R0MUWSFPU8MPRO8K5P83 |
| 三、述明(如適用的話) | |
| 四、外國(如適用) |
大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
|
| 託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
不是
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
不是
|
| 七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 3. | |
| 一、全稱 | 墨西哥國家銀行(Banamex) |
| 二、雷，如果有的話 | 2SFFM4FUIE05S37WFU55 |
| 三、述明(如適用的話) | |
| 四、外國(如適用) |
墨西哥
|
| 託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
不是
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
不是
|
| 七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 4. | |
| 一、全稱 | 智利銀行作爲花旗銀行紐約分行的代理人 |
| 二、雷，如果有的話 | 8B4EZFY8IHJC44TT2K84 |
| 三、述明(如適用的話) | |
| 四、外國(如適用) |
智利
|
| 託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
不是
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
不是
|
| 七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 5. | |
| 一、全稱 | 花旗銀行Agentina分行 |
| 二、雷，如果有的話 | E57ODZWZ7FF32TWEFA76 |
| 三、述明(如適用的話) | |
| 四、外國(如適用) |
阿根廷
|
| 託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
不是
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
不是
|
| 七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 6. | |
| 一、全稱 | 花旗銀行巴西分行 |
| 二、雷，如果有的話 | E57ODZWZ7FF32TWEFA76 |
| 三、述明(如適用的話) | |
| 四、外國(如適用) |
巴西
|
| 託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
不是
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
不是
|
| 七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 7. | |
| 一、全稱 | 花旗銀行秘魯銀行 |
| 二、雷，如果有的話 | MYTK5NHHP1G8TVFGT193 |
| 三、述明(如適用的話) | |
| 四、外國(如適用) |
秘魯
|
| 託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
不是
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
不是
|
| 七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 8 | |
| 一、全稱 | 哥倫比亞花旗信託股份有限公司基金會 |
| 二、雷，如果有的話 | 549300242 J3IJCOSGI49 |
| 三、述明(如適用的話) | |
| 四、外國(如適用) |
哥倫比亞
|
| 託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
不是
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
不是
|
| 七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 9. | |
| 一、全稱 | 歐洲清算銀行SA/NV |
| 二、雷，如果有的話 | 549300OZ46BRLZ8Y6F65 |
| 三、述明(如適用的話) | |
| 四、外國(如適用) |
比利時
|
| 託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
不是
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
不是
|
| 七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 10 | |
| 一、全稱 | 匯豐銀行沙特阿拉伯分行爲香港上海匯豐銀行有限公司的代理人 |
| 二、雷，如果有的話 | 558600MV09XWUB38H245 |
| 三、述明(如適用的話) | |
| 四、外國(如適用) |
沙特阿拉伯
|
| 託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
不是
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
不是
|
| 七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 11. | |
| 一、全稱 | 香港上海匯豐銀行有限公司 |
| 二、雷，如果有的話 | 2HI3YI5320L3RW6NJ957 |
| 三、述明(如適用的話) | |
| 四、外國(如適用) |
香港
|
| 託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
不是
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
不是
|
| 七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 12 | |
| 一、全稱 | 加拿大皇家銀行投資者服務信託基金 |
| 二、雷，如果有的話 | 5493002-OV04NSPT571 |
| 三、述明(如適用的話) | |
| 四、外國(如適用) |
加拿大(聯邦級)
|
| 託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
不是
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
不是
|
| 七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 13個 | |
| 一、全稱 | Skandinaviska Enskilda Banken Ab(Publ)(SEB) |
| 二、雷，如果有的話 | F3JS33DEI6XQ4ZBPTN86 |
| 三、述明(如適用的話) | |
| 四、外國(如適用) |
瑞典
|
| 託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
不是
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
不是
|
| 七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 14. | |
| 一、全稱 | 紐約梅隆銀行 |
| 二、雷，如果有的話 | HPFHU0OQ28E4N0NFVK49 |
| 三、述明(如適用的話) |
紐約
|
| 四、外國(如適用) |
美利堅合衆國
|
| 託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
不是
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
不是
|
| 七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| B.保管人是否在以下期間被聘用或終止 報告 句號？* |
是的
沒有
|
項目C.13.股東服務代理。
| A.提供有關每位股東的以下信息 基金的服務代理： |
| 一、全稱 | |
| 二、雷，如有，或提供和描述 其他 識別號碼 | |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三、述明(如適用的話) | |
| 四、外國(如適用) | |
| 五、股東服務代理人是否爲 附屬公司 人 的 基金還是其投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六.股東服務代理是 次股東服務代理？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了股東服務代理 或 終止 報告期內？ |
是的
沒有
|
第C.14項管理員。
| a.提供有關的每個管理員的以下信息 基金： |
| 管理員記錄： 1 | |
| 一、全稱 | 美國Bancorp基金服務有限公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或其他識別號碼 | N/A |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三、述明(如適用的話) |
威斯康星
|
| 四、外國(如適用) |
美利堅合衆國
|
| 訴管理員是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
不是
|
| 六.管理員是副管理員嗎？ |
是的
不是
|
| B.是否聘請了第三方管理員或 已終止 在報告所述期間？ |
是的
沒有
|
項目C.15.關聯經紀自營商。
| 提供有關每個附屬公司的以下信息 經紀自營商： |
| A.全名 | |
| B.美國證券交易委員會檔號 | |
| C.CRD編號 | |
| D.雷，如果有的話 | |
| E.述明(如適用) | |
| F.外國(如適用) | |
| G.支付給關聯公司的佣金總額 報告期內的經紀-交易商： |
項目C.16.經紀人。
| 項目C.16和項目C.17的說明。 幫助註冊人區分代理和委託人 交易，並促進信息的一致報告 根據這些項目的要求，應使用以下標準： 1.如果證券是在一項交易中買賣的，而 確認指定將由 註冊人，該交易應被視爲代理交易 並列入對項目C.16的答覆中。 2.如在某項交易中購買或出售證券，而 確認只指定要支付或收到的淨金額 註冊人和該淨額等於該註冊人的 在交易時的安全性，交易應該是 被視爲本金交易，幷包括在確定 項目C.17中的數額。 3.如果登記人以承銷的形式購買了證券 要約，收購應被視爲主要交易 幷包括在回答問題C.17中，即使登記人有 了解承銷商從發行人那裏獲得的金額。 4.如果登記人在投標要約中出售了證券，則出售 應被視爲主要交易，幷包括在回答 項目C.17即使登記人知道 要約人是向招攬經紀人或交易商付款。 5.如果證券是直接從發行人(如銀行)購買的 Cd)，購買應被視爲本金交易，並且 包括在回答項目C.17中。 6.已贖回或到期證券的價值不應計入 代理或委託人交易，不應包括在 確定C.16項和C.17項所列數額。這意味着 擔保的取得可能包括在內，但也是可能的 它的處置可能不包括在內。回購的處分 協議在其到期日不應包括在內。 7.在未列明的交易中買賣證券 上文第(1)款至第(6)款應由基金根據 根據這些段落中確立並分類的指導方針 相應地。在C.16項中考慮的代理人可以是人或 未根據《證券交易法》註冊爲證券經紀人的公司。 投資公司向其購買或購買的個人或公司 以本金爲基礎向其出售投資組合工具的人可能是 未根據《證券交易法》登記爲證券的個人或實體 毒販。 |
| A.對於收到最多美元的十家經紀商中的每一家 經紀佣金金額(不包括交易商在 包銷)通過直接或間接參與 基金的投資組合交易，請提供以下資料： |
| 經紀人記錄： 1 | |
| 一、經紀人全稱 | BTIG LLC |
| 二、美國證券交易委員會檔號 | 8-65473 |
| 三、CRD編號 | 000122225 |
| 四、雷，如果有的話 | 549300GTG9PL6WO3EC51 |
| V.國家(如適用的話) |
加利福尼亞
|
| 六、外國(如適用) |
美利堅合衆國
|
| 七.基金爲以下項目支付的佣金總額 這個 報告期 | 3,585.000000000000 |
| 經紀人記錄： 2. | |
| 一、經紀人全稱 | GOLDMAN SACHS & CO. LLC |
| 二、美國證券交易委員會檔號 | 8-129 |
| 三、CRD編號 | 000000361 |
| 四、雷，如果有的話 | FOR 8UP 27PHTHYVLBNG30 |
| V.國家(如適用的話) |
紐約
|
| 六、外國(如適用) |
美利堅合衆國
|
| 七.基金爲以下項目支付的佣金總額 這個 報告期 | 87,989.000000000000 |
| 經紀人記錄： 3 | |
| 一、經紀人全稱 | 金融服務有限責任公司 |
| 二、美國證券交易委員會檔號 | 8-26740 |
| 三、CRD編號 | 000013041 |
| 四、雷，如果有的話 | 549300 JRHF 1MHHWUAW 04 |
| V.國家(如適用的話) |
馬薩諸塞
|
| 六、外國(如適用) |
美利堅合衆國
|
| 七.基金爲以下項目支付的佣金總額 這個 報告期 | 177.000000000000 |
| 經紀人記錄： 4 | |
| 一、經紀人全稱 | Robert W. BAIRD & CO.註冊 |
| 二、美國證券交易委員會檔號 | 8-497 |
| 三、CRD編號 | 000008158 |
| 四、雷，如果有的話 | 549300772 UJAHRD 6LO53 |
| V.國家(如適用的話) |
威斯康星
|
| 六、外國(如適用) |
美利堅合衆國
|
| 七.基金爲以下項目支付的佣金總額 這個 報告期 | 248.000000000000 |
| B.基金支付的經紀佣金總額 在.期間 報告期： | 91,999.000000000000 |
項目C.17.主要交易記錄。
| A.對於作爲委託人的十個實體中的每一個 基金完成的本金交易金額最大 (包括 所有短期債務，以及美國政府和免稅 證券)在二級市場和承銷市場 產品， 提供以下信息： |
| I.交易商全名 | |
| 二、美國證券交易委員會檔號 | |
| 三、CRD編號 | |
| 四、雷，如果有的話 | |
| V.國家(如適用的話) | |
| 六、外國(如適用) | |
| 七.購銷總額 (不包括 到期證券)與基金： |
| B.本金購銷合計價值 報告期內基金的交易情況： | 0.000000000000 |
項目C.18。支付經紀業務和研究費用。
| 在本報告所述期間，基金是否支付 佣金至 “經紀和研究服務”的經紀自營商 在 《交易法》(《美國法典》第15編)第28(E)條的含義 78BB)？ |
是的
沒有
|
項目C.19.平均淨資產。
| A.提供基金的(除金錢外) 市場基金) 報告期間的月平均淨資產 期間 | 178,355,220.000000000000 |
| B.提供貨幣市場基金的每日報告 平均淨值 本報告所述期間的資產 |
項目C.20。信貸額度、基金間貸款和基金間貸款 借錢。
對於開放式管理投資公司，請回復 以下是：| A.基金是否有可用的信貸額度？ |
是的
沒有
|
| B.基金是否從事基金間貸款？ |
是的
沒有
|
| c.基金是否從事基金間借款？ |
是的
沒有
|
第C.21項。搖擺定價。
| 對於開放式管理投資公司，響應 以下： |
| a.該基金（如果不是貨幣市場基金， 交易所交易基金或交易所交易管理基金）從事 搖擺定價？ |
是的
沒有
|
| 管理投資記錄： 21 |
第C.1項背景信息。
| a.基金全名 | 擴大另類Harvest ETF |
| B.系列識別碼(如果有) | S000082272 |
| C.雷 | 529900 BLBF 3QETL72377 |
| D.這是基金第一次在此表格上提交嗎？ |
是的
沒有
|
項目C.2。開放式管理投資公司的類別。
| A.基金有多少類別的股份(如 任何)是 授權的？ | 1 |
| B.基金的新股類別有多少 是 增列 在報告所述期間？ | 0 |
| C.基金的股份類別有多少 是否在報告所述期間被終止？ | 0 |
| D.對於每一類流通股， 提供 要求提供的信息如下： | |
| 股票未平紀錄： 1 | |
| 一、班級全稱 | 擴大另類Harvest ETF |
| 二、類別標識號(如果有) | C000245558 |
| 三、股票代碼(如果有) | MJ |
項目C.3。基金類型。
| 指示。 1.“基金的基金”是指購買由 超過許可金額的任何其他投資公司 根據該法第12(D)(1)條(A)段(《美國法典》第15編) 80A-12(D)(1)(A))，但就本項目而言，不包括 購買由另一家公司發行的證券的基金 依賴該法規定的規則12d1-1(CFR 270.12d1-1)。 2.“索引 基金“是指投資公司，包括 交易所交易 基金，該基金尋求跟蹤一隻 指定的索引。 3. 區間基金是指封閉式管理投資公司 根據規則定期回購其股票 23C-3根據法案(17 CFR 270.23C-3)。 4.“總支線基金” 指的是兩層結構，其中一個 或更多的基金(每個基金 支線基金)持有單一基金的股份 (主基金) 根據該法第12(D)(1)(E)條 (美國法典第15編) 第80A-12(D)(1)(E)條)或依據批予的豁免濟助 由. 佣金。 5.“目標日期基金”是指投資公司 有一個 提供不同程度的投資目標或策略 的 通過組合實現長期增值和資本保值 隨着時間的推移而變化的股票和固定收益敞口 投資者的年齡、目標退休日期或預期壽命。 |
| 註明基金是否屬於下列任何一種類型。檢查 所有這些都適用。 |
|
交易所買賣基金或交易所買賣管理基金或
提供本身是交易所交易基金的類別，或
交易所交易管理基金。
i.
*交易所買賣基金(ETF)
ii.
*交易所買賣的管理基金：
*
中國指數基金：
I.是基金追蹤其表現的指數， 構造：
c.
它尋求實現成倍增長的績效結果
一種
Benchmark、基準的倒數或
逆
一項基準。
d.
一隻區間基金。
這是一個很好的例子。
《基金的基金》
另一種情況是：
大師級支線基金：
耿爽。
中國貨幣市場基金。
不會的。
*目標日期基金：
i.
將標的基金轉爲可變年金或可變壽險
保險合同：
不適用。
|
項目C.4。多元化。
| 基金是否尋求以“非多元化”方式運作？ 公司“本身 該法第5(B)(2)節界定了該術語(15 南加州大學第80A號- 5(B)(2))？ |
是的
沒有
|
項目5.對某些外國公司的投資。
| 指示。 “受控外國公司”具有以下含義： 在部分中提供 《國稅法》第957條[《美國法典》第26編 957]。 |
| a.該基金是否投資於受控外國人 公司 出於投資某些類型的目的 文書 作爲但不限於商品？ |
是的
沒有
|
第C.6項證券借貸。
| 指示。 就本項目而言，其他不利影響包括 例如，(1)如果抵押品和賠償給基金造成損失 不足以替換借出的證券或其 價值，(2)基金沒有資格在委託書中投票股票，或 (3)基金沒有資格直接從 發行人。 |
| A.基金是否有權參與 證券 放貸 交易？ |
是的
沒有
|
| B.基金是否借出了任何證券 在此期間 報告期？ |
是的
沒有
|
| I.如果是，在報告所述期間，是否有借款人倒閉 至 通過以下方式歸還出借證券 合同的最後期限與 結果是： |
| 1.基金(或其證券借貸代理人) 擔保貸款證券的清算抵押品？ |
是的
沒有
|
| 2.基金在其他方面受到了不利影響？ |
是的
沒有
|
| C.提供下面要求的有關每個項目的信息 基金所聘用的證券借貸代理人(如有的話)： |
| 證券出借記錄： 1 | |
| 一、證券借貸代理人全稱 | 新澤西州美國銀行 |
| 二、雷，如果有的話 | 6BYL5QZYBDK8S7L73M02 |
| 三、證券借貸代理人是否爲聯營公司？ 個人， 或者是一個 關聯人、關聯人的關聯人 基金？ |
是的
不是
|
| 四、證券出借代理人或者其他人 實體 賠償 防止借款人拖欠貸款的基金 管理的 通過這個 探員？ |
是的
不是
|
| 五、提供賠償的實體不是 證券 貸款代理，請提供以下信息： |
| 身份證明提供者記錄： 1 |
| 1.提供彌償的人的姓名 | N/A |
| 2.提供資料的人的雷(如有的話) 賠償 | N/A |
| 六、基金是否行使了其賠償權利 在此期間 報告期？ |
是的
沒有
|
| D.如果提供現金抵押品管理服務的人 至 基金與基金證券借貸有關的事宜 不兼營證券出借代理業務的， 提供 關於每種現金抵押品的以下信息 經理： |
| 抵押品經理記錄： 1 | |
| 現金抵押品管理人全名： | 美國Bancorp資產管理公司 |
| 二、雷，如果有的話： | 8KUMV9EIJ75IBFMLFD23 |
| 三、現金抵押品管理人是關聯方嗎？ 人，或一個 有聯繫的人，有聯繫的人 證券借貸 被基金保留的代理人？ |
是
不是
|
| 四、現金抵押品管理人是關聯方嗎？ 人，或一個 關聯人、關聯人的關聯人 基金？ |
是
不是
|
| E.向一項或多項付款的類型 證券 貸款代理和現金抵押品經理(請檢查所有這些 申請)： |
第一，收入分成兩部分
第二部分。非收入分享拆分(行政以外
費用)
他說：
第三部分。行政事業性收費
四、現金抵押品再投資費：
五、賠償費用問題。
阿維。其他類型
不適用。
|
| F.提供每月平均價值 本報告所述期間借出的有價證券 | 44,661,200.000000000000 |
| G.提供證券淨收益 放貸 活動 | 8,663,288.000000000000 |
項目C.7.依賴於某些法定豁免和規則。
| 基金是否依賴於下列法定條款 在本報告所述期間，該法案規定的豁免或任何規則？(請勾選所有適用項) |
A.規則10f-3(17 CFR 270.10f-3)
規則12d1-1(17 CFR 270.12d1-1)
規則15A-4(17 CFR 270.15A-4)
規則17a-6(17 CFR 270.17a-6)。
見規則17a-7(17 CFR 270.17a-7)。
參照規則17a-8(17 CFR 270.17a-8)。
規則17E-1(17 CFR 270.17E-1)。
規則22d-1(17 CFR 270.22d-1)。
第一條規則23c-1(17 CFR 270.23c-1)
《聯邦判例彙編》第32a-4條(17CFR 270.32a-4)。
參見規則6c-11(17 CFR 270.6c-11)。
L。規則12d1-4(17 CFR 270.12d1-4)。
法案第12(D)(1)(G)節(15 USC 80A-12(D)(1)(G))；
規則18F-4(17 CFR 270.18f-4)。
不適用。
|
項目C.8。費用限制。
| 指示。 提供有關任何直接或間接限制的信息， 免除或減少以下費用的水平： 基金在本報告所述期間。例如，限制可以 BE 間接適用(例如，當顧問同意接受 根據自願免除費用而降低的費用)，或者它可以適用 僅限於一段臨時時期，如新基金的初創階段 相位。 |
| A.基金是否有費用限額 佈置 在……裏面 在報告期內有沒有被錄取？ |
是的
沒有
|
| B.基金的任何支出是否減少或 已放棄 根據 一項費用限制安排 報告 就這樣嗎？ |
是的
沒有
|
| 獲豁免的費用是否須予退還？ |
是的
沒有
|
| 之前免除的任何費用是否已退還？ 在.期間 這個 就這樣嗎？ |
是的
沒有
|
項目C.9。投資顧問。
| A.提供有關每項投資的以下信息 基金顧問(次級顧問除外)： |
| 投資顧問公司的記錄： 1 | |
| 一、全稱 | 放大投資有限責任公司 |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | 801-80692 |
| ii.CRD編號 | 000173781 |
| 四、雷，如果有的話 | N/A |
| V.國家(如適用的話) |
伊利諾伊
|
| 六、外國(如適用) |
美利堅合衆國
|
| 七.投資顧問是否在期間聘請 的 報告 時期？ |
是的
不是
|
| 1.如果聘請了投資顧問 期間 報告期，註明投資顧問的 開始 日期： | 2024-01-29 |
| B.如果投資顧問（副顧問除外） 基金已於報告期內終止，前提是 以下針對每位投資顧問： |
| 投資顧問終止記錄： 1 | |
| I.全名 | ETF經理集團有限責任公司 |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | 801-107165 |
| 三、CRD編號 | 000268796 |
| 四、雷，如果有的話 | N/A |
| V.國家(如適用的話) |
新澤西
|
| 六、外國(如適用) |
美利堅合衆國
|
| 七.終止日期 | 2024-01-26 |
| C.爲基金的每位副顧問提供信息 請求： |
| 副顧問記錄： 1 | |
| 一、全稱 | 潮汐投資有限責任公司 |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ），如果適用 | 801-76857 |
| 三、CRD編號 | 000164201 |
| 四、雷，如果有的話 | 254900 SIR1F8 HDIXDL 70 |
| V.國家(如適用的話) |
威斯康星
|
| 六、外國(如適用) |
美利堅合衆國
|
| 七.副顧問是附屬人員嗎 的 基金 投資 顧問？ |
是的
不是
|
| 八.副顧問是否在 報告 時期？ |
是的
不是
|
| D.如果副顧問在報告期內被解僱， 就該副顧問提供以下信息： |
| 一、全稱 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | |
| 三、CRD編號 | |
| 四、雷，如果有的話 | |
| V.國家(如適用的話) | |
| 六、外國(如適用) | |
| 七.終止日期 |
第C.10項轉會代理人。
| a.提供有關每個提供者的以下信息 向基金提供的轉賬代理服務： |
| 轉會代理記錄： 1 | |
| 一、全稱 | 美國Bancorp基金服務有限公司 |
| ii.SEC文件號（ 例如，84-或85- ) | 85-11377 |
| 三. LEI，如果有的話 | N/A |
| 四.國家（如果適用） |
威斯康星
|
| v.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 六.轉會代理是附屬機構嗎 人物 基金 或其 投資顧問？ |
是的
不是
|
| 七.轉會代理是次轉會嗎 特工？ |
是的
不是
|
| B.是否聘請了轉會代理人或 內終止 的 報告期？ |
是的
沒有
|
第C.11項。定價服務。
| a.提供有關每個提供者的以下信息 報告期內向基金提供的定價服務： |
| 定價服務記錄： 1 | |
| 一、全稱 | PricingDirect公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 549300 WIC 0TOJ7N7GD54 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三、述明(如適用的話) |
特拉華
|
| 四、外國(如適用) |
美利堅合衆國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是
不是
|
| 定價服務記錄： 2 | |
| 一、全稱 | Bloomberg L.P. |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 549300 B56 MD0ZC402 L06 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三、述明(如適用的話) |
特拉華
|
| 四、外國(如適用) |
美利堅合衆國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是
不是
|
| 定價服務記錄： 3 | |
| 一、全稱 | ICE數據定價和參考數據有限責任公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 5493000 NQ9 LY LDBCTL34 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三、述明(如適用的話) |
特拉華
|
| 四、外國(如適用) |
美利堅合衆國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是
不是
|
| 定價服務記錄： 4 | |
| 一、全稱 | Markit Group Limited |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 213800BVVQObUSJXSB 53 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三、述明(如適用的話) | |
| 四、外國(如適用) |
大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是
不是
|
| 定價服務記錄： 5 | |
| 一、全稱 | CBOE Global Indices，LLC |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | N/A |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三、述明(如適用的話) |
伊利諾伊
|
| 四、外國(如適用) |
美利堅合衆國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是
不是
|
| 定價服務記錄： 6 | |
| 一、全稱 | LSEG數據與分析 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | N/A |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三、述明(如適用的話) | |
| 四、外國(如適用) |
大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是
不是
|
| 定價服務記錄： 7 | |
| 一、全稱 | 美林估值有限責任公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 54930015 EWCI 4VNCZP82 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三、述明(如適用的話) |
特拉華
|
| 四、外國(如適用) |
美利堅合衆國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是
不是
|
| B.定價服務在期間是否僱用或終止 報告 時期？ |
是的
沒有
|
第C.12項監護人。
| a.提供有關每個人的以下信息 報告期間爲基金提供託管服務 期間： |
| 保管人記錄： 1 | |
| 一、全稱 | 美國銀行全國協會 |
| 二、雷，如果有的話 | 6BYL5QZYBDK8S7L73M02 |
| 三、述明(如適用的話) |
俄亥俄州
|
| 四、外國(如適用) |
美利堅合衆國
|
| 託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
不是
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
不是
|
| 七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 2. | |
| 一、全稱 | 紐約梅隆銀行 |
| 二、雷，如果有的話 | HPFHU0OQ28E4N0NFVK49 |
| 三、述明(如適用的話) |
紐約
|
| 四、外國(如適用) |
美利堅合衆國
|
| 託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
不是
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
不是
|
| 七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 3. | |
| 一、全稱 | 歐洲清算銀行SA/NV |
| 二、雷，如果有的話 | 549300OZ46BRLZ8Y6F65 |
| 三、述明(如適用的話) | |
| 四、外國(如適用) |
比利時
|
| 託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
不是
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
不是
|
| 七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 4. | |
| 一、全稱 | 香港上海匯豐銀行有限公司 |
| 二、雷，如果有的話 | 2HI3YI5320L3RW6NJ957 |
| 三、述明(如適用的話) | |
| 四、外國(如適用) |
香港
|
| 託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
不是
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
不是
|
| 七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 5. | |
| 一、全稱 | 花旗銀行Agentina分行 |
| 二、雷，如果有的話 | E57ODZWZ7FF32TWEFA76 |
| 三、述明(如適用的話) | |
| 四、外國(如適用) |
阿根廷
|
| 託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
不是
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
不是
|
| 七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 6. | |
| 一、全稱 | 花旗銀行巴西分行 |
| 二、雷，如果有的話 | E57ODZWZ7FF32TWEFA76 |
| 三、述明(如適用的話) | |
| 四、外國(如適用) |
巴西
|
| 託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
不是
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
不是
|
| 七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 7. | |
| 一、全稱 | 智利銀行作爲花旗銀行紐約分行的代理人 |
| 二、雷，如果有的話 | 8B4EZFY8IHJC44TT2K84 |
| 三、述明(如適用的話) | |
| 四、外國(如適用) |
智利
|
| 託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
不是
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
不是
|
| 七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 8 | |
| 一、全稱 | 哥倫比亞花旗信託股份有限公司基金會 |
| 二、雷，如果有的話 | 549300242 J3IJCOSGI49 |
| 三、述明(如適用的話) | |
| 四、外國(如適用) |
哥倫比亞
|
| 託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
不是
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
不是
|
| 七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 9. | |
| 一、全稱 | 墨西哥國家銀行(Banamex) |
| 二、雷，如果有的話 | 2SFFM4FUIE05S37WFU55 |
| 三、述明(如適用的話) | |
| 四、外國(如適用) |
墨西哥
|
| 託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
不是
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
不是
|
| 七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 10 | |
| 一、全稱 | 花旗銀行秘魯銀行 |
| 二、雷，如果有的話 | MYTK5NHHP1G8TVFGT193 |
| 三、述明(如適用的話) | |
| 四、外國(如適用) |
秘魯
|
| 託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
不是
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
不是
|
| 七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 11. | |
| 一、全稱 | 匯豐銀行沙特阿拉伯分行爲香港上海匯豐銀行有限公司的代理人 |
| 二、雷，如果有的話 | 558600MV09XWUB38H245 |
| 三、述明(如適用的話) | |
| 四、外國(如適用) |
沙特阿拉伯
|
| 託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
不是
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
不是
|
| 七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 12 | |
| 一、全稱 | Skandinaviska Enskilda Banken Ab(Publ)(SEB) |
| 二、雷，如果有的話 | F3JS33DEI6XQ4ZBPTN86 |
| 三、述明(如適用的話) | |
| 四、外國(如適用) |
瑞典
|
| 託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
不是
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
不是
|
| 七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 13個 | |
| 一、全稱 | 加拿大皇家銀行投資者服務信託基金 |
| 二、雷，如果有的話 | 5493002-OV04NSPT571 |
| 三、述明(如適用的話) | |
| 四、外國(如適用) |
加拿大(聯邦級)
|
| 託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
不是
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
不是
|
| 七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 14. | |
| 一、全稱 | 法國巴黎銀行倫敦分行 |
| 二、雷，如果有的話 | R0MUWSFPU8MPRO8K5P83 |
| 三、述明(如適用的話) | |
| 四、外國(如適用) |
大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
|
| 託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
不是
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
不是
|
| 七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| B.保管人是否在以下期間被聘用或終止 報告 句號？* |
是的
沒有
|
項目C.13.股東服務代理。
| A.提供有關每位股東的以下信息 基金的服務代理： |
| 一、全稱 | |
| 二、雷，如有，或提供和描述 其他 識別號碼 | |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三、述明(如適用的話) | |
| 四、外國(如適用) | |
| 五、股東服務代理人是否爲 附屬公司 人 的 基金還是其投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六.股東服務代理是 次股東服務代理？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了股東服務代理 或 終止 報告期內？ |
是的
沒有
|
第C.14項管理員。
| a.提供有關的每個管理員的以下信息 基金： |
| 管理員記錄： 1 | |
| 一、全稱 | 美國Bancorp基金服務有限公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或其他識別號碼 | N/A |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三、述明(如適用的話) |
威斯康星
|
| 四、外國(如適用) |
美利堅合衆國
|
| 訴管理員是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
不是
|
| 六.管理員是副管理員嗎？ |
是的
不是
|
| B.是否聘請了第三方管理員或 已終止 在報告所述期間？ |
是的
沒有
|
項目C.15.關聯經紀自營商。
| 提供有關每個附屬公司的以下信息 經紀自營商： |
| A.全名 | |
| B.美國證券交易委員會檔號 | |
| C.CRD編號 | |
| D.雷，如果有的話 | |
| E.述明(如適用) | |
| F.外國(如適用) | |
| G.支付給關聯公司的佣金總額 報告期內的經紀-交易商： |
項目C.16.經紀人。
| 項目C.16和項目C.17的說明。 幫助註冊人區分代理和委託人 交易，並促進信息的一致報告 根據這些項目的要求，應使用以下標準： 1.如果證券是在一項交易中買賣的，而 確認指定將由 註冊人，該交易應被視爲代理交易 並列入對項目C.16的答覆中。 2.如在某項交易中購買或出售證券，而 確認只指定要支付或收到的淨金額 註冊人和該淨額等於該註冊人的 在交易時的安全性，交易應該是 被視爲本金交易，幷包括在確定 項目C.17中的數額。 3.如果登記人以承銷的形式購買了證券 要約，收購應被視爲主要交易 幷包括在回答問題C.17中，即使登記人有 了解承銷商從發行人那裏獲得的金額。 4.如果登記人在投標要約中出售了證券，則出售 應被視爲主要交易，幷包括在回答 項目C.17即使登記人知道 要約人是向招攬經紀人或交易商付款。 5.如果證券是直接從發行人(如銀行)購買的 Cd)，購買應被視爲本金交易，並且 包括在回答項目C.17中。 6.已贖回或到期證券的價值不應計入 代理或委託人交易，不應包括在 確定C.16項和C.17項所列數額。這意味着 擔保的取得可能包括在內，但也是可能的 它的處置可能不包括在內。回購的處分 協議在其到期日不應包括在內。 7.在未列明的交易中買賣證券 上文第(1)款至第(6)款應由基金根據 根據這些段落中確立並分類的指導方針 相應地。在C.16項中考慮的代理人可以是人或 未根據《證券交易法》註冊爲證券經紀人的公司。 投資公司向其購買或購買的個人或公司 以本金爲基礎向其出售投資組合工具的人可能是 未根據《證券交易法》登記爲證券的個人或實體 毒販。 |
| A.對於收到最多美元的十家經紀商中的每一家 經紀佣金金額(不包括交易商在 包銷)通過直接或間接參與 基金的投資組合交易，請提供以下資料： |
| 經紀人記錄： 1 | |
| 一、經紀人全稱 | 荷蘭銀行美國證券有限責任公司 |
| 二、美國證券交易委員會檔號 | 8-68398 |
| 三、CRD編號 | 000151796 |
| 四、雷，如果有的話 | 549300 FIFV1CB 6 HD9A14 |
| V.國家(如適用的話) |
紐約
|
| 六、外國(如適用) |
美利堅合衆國
|
| 七.基金爲以下項目支付的佣金總額 這個 報告期 | 1,140.000000000000 |
| 經紀人記錄： 2. | |
| 一、經紀人全稱 | 法國巴黎銀行證券公司。 |
| 二、美國證券交易委員會檔號 | 8-32682 |
| 三、CRD編號 | 000015794 |
| 四、雷，如果有的話 | RCNB60OTYUAMMP879YW96 |
| V.國家(如適用的話) |
紐約
|
| 六、外國(如適用) |
美利堅合衆國
|
| 七.基金爲以下項目支付的佣金總額 這個 報告期 | 1,909.000000000000 |
| 經紀人記錄： 3 | |
| 一、經紀人全稱 | BTIG LLC |
| 二、美國證券交易委員會檔號 | 8-65473 |
| 三、CRD編號 | 000122225 |
| 四、雷，如果有的話 | 549300GTG9PL6WO3EC51 |
| V.國家(如適用的話) |
加利福尼亞
|
| 六、外國(如適用) |
美利堅合衆國
|
| 七.基金爲以下項目支付的佣金總額 這個 報告期 | 328,121.000000000000 |
| 經紀人記錄： 4 | |
| 一、經紀人全稱 | GOLDMAN SACHS & CO. LLC |
| 二、美國證券交易委員會檔號 | 8-129 |
| 三、CRD編號 | 000000361 |
| 四、雷，如果有的話 | FOR 8UP 27PHTHYVLBNG30 |
| V.國家(如適用的話) |
紐約
|
| 六、外國(如適用) |
美利堅合衆國
|
| 七.基金爲以下項目支付的佣金總額 這個 報告期 | 281,271.000000000000 |
| 經紀人記錄： 5 | |
| 一、經紀人全稱 | 舊使命市場有限責任公司 |
| 二、美國證券交易委員會檔號 | 8-69691 |
| 三、CRD編號 | 000281867 |
| 四、雷，如果有的話 | 5493003 UFGIEMN1 POL 71 |
| V.國家(如適用的話) |
伊利諾伊
|
| 六、外國(如適用) |
美利堅合衆國
|
| 七.基金爲以下項目支付的佣金總額 這個 報告期 | 17.000000000000 |
| 經紀人記錄： 6 | |
| 一、經紀人全稱 | VIRTU金融資本市場有限責任公司 |
| 二、美國證券交易委員會檔號 | 8-51262 |
| 三、CRD編號 | 000045986 |
| 四、雷，如果有的話 | 5493006 FX 0 HRYU 3G2 R47 |
| V.國家(如適用的話) |
紐約
|
| 六、外國(如適用) |
美利堅合衆國
|
| 七.基金爲以下項目支付的佣金總額 這個 報告期 | 347,572.000000000000 |
| 經紀人記錄： 7 | |
| 一、經紀人全稱 | VIRTI ITG LLC |
| 二、美國證券交易委員會檔號 | 8-44218 |
| 三、CRD編號 | 000029299 |
| 四、雷，如果有的話 | 549300 S41 SMIODVit266 |
| V.國家(如適用的話) |
紐約
|
| 六、外國(如適用) |
美利堅合衆國
|
| 七.基金爲以下項目支付的佣金總額 這個 報告期 | 11,520.000000000000 |
| B.基金支付的經紀佣金總額 在.期間 報告期： | 971,550.000000000000 |
項目C.17.主要交易記錄。
| A.對於作爲委託人的十個實體中的每一個 基金完成的本金交易金額最大 (包括 所有短期債務，以及美國政府和免稅 證券)在二級市場和承銷市場 產品， 提供以下信息： |
| I.交易商全名 | |
| 二、美國證券交易委員會檔號 | |
| 三、CRD編號 | |
| 四、雷，如果有的話 | |
| V.國家(如適用的話) | |
| 六、外國(如適用) | |
| 七.購銷總額 (不包括 到期證券)與基金： |
| B.本金購銷合計價值 報告期內基金的交易情況： | 0.000000000000 |
項目C.18。支付經紀業務和研究費用。
| 在本報告所述期間，基金是否支付 佣金至 “經紀和研究服務”的經紀自營商 在 《交易法》(《美國法典》第15編)第28(E)條的含義 78BB)？ |
是的
沒有
|
項目C.19.平均淨資產。
| A.提供基金的(除金錢外) 市場基金) 報告期間的月平均淨資產 期間 | 239,570,541.000000000000 |
| B.提供貨幣市場基金的每日報告 平均淨值 本報告所述期間的資產 |
項目C.20。信貸額度、基金間貸款和基金間貸款 借錢。
對於開放式管理投資公司，請回復 以下是：| A.基金是否有可用的信貸額度？ |
是的
沒有
|
| B.基金是否從事基金間貸款？ |
是的
沒有
|
| c.基金是否從事基金間借款？ |
是的
沒有
|
第C.21項。搖擺定價。
| 對於開放式管理投資公司，響應 以下： |
| a.該基金（如果不是貨幣市場基金， 交易所交易基金或交易所交易管理基金）從事 搖擺定價？ |
是的
沒有
|
| 管理投資記錄： 22 |
第C.1項背景信息。
| a.基金全名 | 做大全球雲技術ETF |
| B.系列識別碼(如果有) | S000082270 |
| C.雷 | 529900 MT7AFAOG 6D1420 |
| D.這是基金第一次在此表格上提交嗎？ |
是的
沒有
|
項目C.2。開放式管理投資公司的類別。
| A.基金有多少類別的股份(如 任何)是 授權的？ | 1 |
| B.基金的新股類別有多少 是 增列 在報告所述期間？ | 0 |
| C.基金的股份類別有多少 是否在報告所述期間被終止？ | 0 |
| D.對於每一類流通股， 提供 要求提供的信息如下： | |
| 股票未平紀錄： 1 | |
| 一、班級全稱 | 做大全球雲技術ETF |
| 二、類別標識號(如果有) | C000245556 |
| 三、股票代碼(如果有) | 艾夫斯 |
項目C.3。基金類型。
| 指示。 1.“基金的基金”是指購買由 超過許可金額的任何其他投資公司 根據該法第12(D)(1)條(A)段(《美國法典》第15編) 80A-12(D)(1)(A))，但就本項目而言，不包括 購買由另一家公司發行的證券的基金 依賴該法規定的規則12d1-1(CFR 270.12d1-1)。 2.“索引 基金“是指投資公司，包括 交易所交易 基金，該基金尋求跟蹤一隻 指定的索引。 3. 區間基金是指封閉式管理投資公司 根據規則定期回購其股票 23C-3根據法案(17 CFR 270.23C-3)。 4.“總支線基金” 指的是兩層結構，其中一個 或更多的基金(每個基金 支線基金)持有單一基金的股份 (主基金) 根據該法第12(D)(1)(E)條 (美國法典第15編) 第80A-12(D)(1)(E)條)或依據批予的豁免濟助 由. 佣金。 5.“目標日期基金”是指投資公司 有一個 提供不同程度的投資目標或策略 的 通過組合實現長期增值和資本保值 隨着時間的推移而變化的股票和固定收益敞口 投資者的年齡、目標退休日期或預期壽命。 |
| 註明基金是否屬於下列任何一種類型。檢查 所有這些都適用。 |
|
交易所買賣基金或交易所買賣管理基金或
提供本身是交易所交易基金的類別，或
交易所交易管理基金。
i.
*交易所買賣基金(ETF)
ii.
*交易所買賣的管理基金：
*
中國指數基金：
I.是基金追蹤其表現的指數， 構造：
c.
它尋求實現成倍增長的績效結果
一種
Benchmark、基準的倒數或
逆
一項基準。
d.
一隻區間基金。
這是一個很好的例子。
《基金的基金》
另一種情況是：
大師級支線基金：
耿爽。
中國貨幣市場基金。
不會的。
*目標日期基金：
i.
將標的基金轉爲可變年金或可變壽險
保險合同：
不適用。
|
項目C.4。多元化。
| 基金是否尋求以“非多元化”方式運作？ 公司“本身 該法第5(B)(2)節界定了該術語(15 南加州大學第80A號- 5(B)(2))？ |
是的
沒有
|
項目5.對某些外國公司的投資。
| 指示。 “受控外國公司”具有以下含義： 在部分中提供 《國稅法》第957條[《美國法典》第26編 957]。 |
| a.該基金是否投資於受控外國人 公司 出於投資某些類型的目的 文書 作爲但不限於商品？ |
是的
沒有
|
第C.6項證券借貸。
| 指示。 就本項目而言，其他不利影響包括 例如，(1)如果抵押品和賠償給基金造成損失 不足以替換借出的證券或其 價值，(2)基金沒有資格在委託書中投票股票，或 (3)基金沒有資格直接從 發行人。 |
| A.基金是否有權參與 證券 放貸 交易？ |
是的
沒有
|
| B.基金是否借出了任何證券 在此期間 報告期？ |
是的
沒有
|
| I.如果是，在報告所述期間，是否有借款人倒閉 至 通過以下方式歸還出借證券 合同的最後期限與 結果是： |
| 1.基金(或其證券借貸代理人) 擔保貸款證券的清算抵押品？ |
是的
沒有
|
| 2.基金在其他方面受到了不利影響？ |
是的
沒有
|
| C.提供下面要求的有關每個項目的信息 基金所聘用的證券借貸代理人(如有的話)： |
| 證券出借記錄： 1 | |
| 一、證券借貸代理人全稱 | 新澤西州美國銀行 |
| 二、雷，如果有的話 | 6BYL5QZYBDK8S7L73M02 |
| 三、證券借貸代理人是否爲聯營公司？ 個人， 或者是一個 關聯人、關聯人的關聯人 基金？ |
是的
不是
|
| 四、證券出借代理人或者其他人 實體 賠償 防止借款人拖欠貸款的基金 管理的 通過這個 探員？ |
是的
不是
|
| 五、提供賠償的實體不是 證券 貸款代理，請提供以下信息： |
| 身份證明提供者記錄： 1 |
| 1.提供彌償的人的姓名 | N/A |
| 2.提供資料的人的雷(如有的話) 賠償 | N/A |
| 六、基金是否行使了其賠償權利 在此期間 報告期？ |
是的
沒有
|
| D.如果提供現金抵押品管理服務的人 至 基金與基金證券借貸有關的事宜 不兼營證券出借代理業務的， 提供 關於每種現金抵押品的以下信息 經理： |
| 抵押品經理記錄： 1 | |
| 現金抵押品管理人全名： | 美國Bancorp資產管理公司 |
| 二、雷，如果有的話： | 8KUMV9EIJ75IBFMLFD23 |
| 三、現金抵押品管理人是關聯方嗎？ 人，或一個 有聯繫的人，有聯繫的人 證券借貸 被基金保留的代理人？ |
是
不是
|
| 四、現金抵押品管理人是關聯方嗎？ 人，或一個 關聯人、關聯人的關聯人 基金？ |
是
不是
|
| E.向一項或多項付款的類型 證券 貸款代理和現金抵押品經理(請檢查所有這些 申請)： |
第一，收入分成兩部分
第二部分。非收入分享拆分(行政以外
費用)
他說：
第三部分。行政事業性收費
四、現金抵押品再投資費：
五、賠償費用問題。
阿維。其他類型
不適用。
|
| F.提供每月平均價值 本報告所述期間借出的有價證券 | 2,195,031.000000000000 |
| G.提供證券淨收益 放貸 活動 | 21,468.000000000000 |
項目C.7.依賴於某些法定豁免和規則。
| 基金是否依賴於下列法定條款 在本報告所述期間，該法案規定的豁免或任何規則？(請勾選所有適用項) |
A.規則10f-3(17 CFR 270.10f-3)
規則12d1-1(17 CFR 270.12d1-1)
規則15A-4(17 CFR 270.15A-4)
規則17a-6(17 CFR 270.17a-6)。
見規則17a-7(17 CFR 270.17a-7)。
參照規則17a-8(17 CFR 270.17a-8)。
規則17E-1(17 CFR 270.17E-1)。
規則22d-1(17 CFR 270.22d-1)。
第一條規則23c-1(17 CFR 270.23c-1)
《聯邦判例彙編》第32a-4條(17CFR 270.32a-4)。
參見規則6c-11(17 CFR 270.6c-11)。
L。規則12d1-4(17 CFR 270.12d1-4)。
法案第12(D)(1)(G)節(15 USC 80A-12(D)(1)(G))；
規則18F-4(17 CFR 270.18f-4)。
不適用。
|
項目C.8。費用限制。
| 指示。 提供有關任何直接或間接限制的信息， 免除或減少以下費用的水平： 基金在本報告所述期間。例如，限制可以 BE 間接適用(例如，當顧問同意接受 根據自願免除費用而降低的費用)，或者它可以適用 僅限於一段臨時時期，如新基金的初創階段 相位。 |
| A.基金是否有費用限額 佈置 在……裏面 在報告期內有沒有被錄取？ |
是的
沒有
|
| B.基金的任何支出是否減少或 已放棄 根據 一項費用限制安排 報告 就這樣嗎？ |
是的
沒有
|
| 獲豁免的費用是否須予退還？ |
是的
沒有
|
| 之前免除的任何費用是否已退還？ 在.期間 這個 就這樣嗎？ |
是的
沒有
|
項目C.9。投資顧問。
| A.提供有關每項投資的以下信息 基金顧問(次級顧問除外)： |
| 投資顧問公司的記錄： 1 | |
| 一、全稱 | 放大投資有限責任公司 |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | 801-80692 |
| ii.CRD編號 | 000173781 |
| 四、雷，如果有的話 | N/A |
| V.國家(如適用的話) |
伊利諾伊
|
| 六、外國(如適用) |
美利堅合衆國
|
| 七.投資顧問是否在期間聘請 的 報告 時期？ |
是的
不是
|
| 1.如果聘請了投資顧問 期間 報告期，註明投資顧問的 開始 日期： | 2024-01-29 |
| B.如果投資顧問（副顧問除外） 基金已於報告期內終止，前提是 以下針對每位投資顧問： |
| 投資顧問終止記錄： 1 | |
| I.全名 | ETF經理集團有限責任公司 |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | 801-107165 |
| 三、CRD編號 | 000268796 |
| 四、雷，如果有的話 | N/A |
| V.國家(如適用的話) |
新澤西
|
| 六、外國(如適用) |
美利堅合衆國
|
| 七.終止日期 | 2024-01-26 |
| C.爲基金的每位副顧問提供信息 請求： |
| 副顧問記錄： 1 | |
| 一、全稱 | Penserra Capital Management，LLC |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ），如果適用 | 801-80466 |
| 三、CRD編號 | 000159042 |
| 四、雷，如果有的話 | 549300 I8X5 UWMSXOJ371 |
| V.國家(如適用的話) |
加利福尼亞
|
| 六、外國(如適用) |
美利堅合衆國
|
| 七.副顧問是附屬人員嗎 的 基金 投資 顧問？ |
是的
不是
|
| 八.副顧問是否在 報告 時期？ |
是的
不是
|
| D.如果副顧問在報告期內被解僱， 就該副顧問提供以下信息： |
| 一、全稱 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | |
| 三、CRD編號 | |
| 四、雷，如果有的話 | |
| V.國家(如適用的話) | |
| 六、外國(如適用) | |
| 七.終止日期 |
第C.10項轉會代理人。
| a.提供有關每個提供者的以下信息 向基金提供的轉賬代理服務： |
| 轉會代理記錄： 1 | |
| 一、全稱 | 美國Bancorp基金服務有限公司 |
| ii.SEC文件號（ 例如，84-或85- ) | 85-11378 |
| 三. LEI，如果有的話 | N/A |
| 四.國家（如果適用） |
威斯康星
|
| v.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 六.轉會代理是附屬機構嗎 人物 基金 或其 投資顧問？ |
是的
不是
|
| 七.轉會代理是次轉會嗎 特工？ |
是的
不是
|
| B.是否聘請了轉會代理人或 內終止 的 報告期？ |
是的
沒有
|
第C.11項。定價服務。
| a.提供有關每個提供者的以下信息 報告期內向基金提供的定價服務： |
| 定價服務記錄： 1 | |
| 一、全稱 | PricingDirect公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 549300 WIC 0TOJ7N7GD54 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三、述明(如適用的話) |
特拉華
|
| 四、外國(如適用) |
美利堅合衆國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是
不是
|
| 定價服務記錄： 2 | |
| 一、全稱 | Bloomberg L.P. |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 549300 B56 MD0ZC402 L06 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三、述明(如適用的話) |
特拉華
|
| 四、外國(如適用) |
美利堅合衆國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是
不是
|
| 定價服務記錄： 3 | |
| 一、全稱 | ICE數據定價和參考數據有限責任公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 5493000 NQ9 LY LDBCTL34 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三、述明(如適用的話) |
特拉華
|
| 四、外國(如適用) |
美利堅合衆國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是
不是
|
| 定價服務記錄： 4 | |
| 一、全稱 | Markit Group Limited |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 213800BVVQObUSJXSB 53 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三、述明(如適用的話) | |
| 四、外國(如適用) |
大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是
不是
|
| 定價服務記錄： 5 | |
| 一、全稱 | CBOE Global Indices，LLC |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | N/A |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三、述明(如適用的話) |
伊利諾伊
|
| 四、外國(如適用) |
美利堅合衆國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是
不是
|
| 定價服務記錄： 6 | |
| 一、全稱 | LSEG數據與分析 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | N/A |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三、述明(如適用的話) | |
| 四、外國(如適用) |
大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是
不是
|
| 定價服務記錄： 7 | |
| 一、全稱 | 美林估值有限責任公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 54930015 EWCI 4VNCZP82 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三、述明(如適用的話) |
特拉華
|
| 四、外國(如適用) |
美利堅合衆國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是
不是
|
| B.定價服務在期間是否僱用或終止 報告 時期？ |
是的
沒有
|
第C.12項監護人。
| a.提供有關每個人的以下信息 報告期間爲基金提供託管服務 期間： |
| 保管人記錄： 1 | |
| 一、全稱 | 美國銀行全國協會 |
| 二、雷，如果有的話 | 6BYL5QZYBDK8S7L73M02 |
| 三、述明(如適用的話) |
俄亥俄州
|
| 四、外國(如適用) |
美利堅合衆國
|
| 託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
不是
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
不是
|
| 七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 2. | |
| 一、全稱 | 紐約梅隆銀行 |
| 二、雷，如果有的話 | HPFHU0OQ28E4N0NFVK49 |
| 三、述明(如適用的話) |
紐約
|
| 四、外國(如適用) |
美利堅合衆國
|
| 託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
不是
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
不是
|
| 七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 3. | |
| 一、全稱 | 歐洲清算銀行SA/NV |
| 二、雷，如果有的話 | 549300OZ46BRLZ8Y6F65 |
| 三、述明(如適用的話) | |
| 四、外國(如適用) |
比利時
|
| 託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
不是
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
不是
|
| 七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 4. | |
| 一、全稱 | 香港上海匯豐銀行有限公司 |
| 二、雷，如果有的話 | 2HI3YI5320L3RW6NJ957 |
| 三、述明(如適用的話) | |
| 四、外國(如適用) |
香港
|
| 託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
不是
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
不是
|
| 七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 5. | |
| 一、全稱 | 花旗銀行Agentina分行 |
| 二、雷，如果有的話 | E57ODZWZ7FF32TWEFA76 |
| 三、述明(如適用的話) | |
| 四、外國(如適用) |
阿根廷
|
| 託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
不是
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
不是
|
| 七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 6. | |
| 一、全稱 | 花旗銀行巴西分行 |
| 二、雷，如果有的話 | E57ODZWZ7FF32TWEFA76 |
| 三、述明(如適用的話) | |
| 四、外國(如適用) |
巴西
|
| 託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
不是
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
不是
|
| 七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 7. | |
| 一、全稱 | 智利銀行作爲花旗銀行紐約分行的代理人 |
| 二、雷，如果有的話 | 8B4EZFY8IHJC44TT2K84 |
| 三、述明(如適用的話) | |
| 四、外國(如適用) |
智利
|
| 託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
不是
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
不是
|
| 七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 8 | |
| 一、全稱 | 哥倫比亞花旗信託股份有限公司基金會 |
| 二、雷，如果有的話 | 549300242 J3IJCOSGI49 |
| 三、述明(如適用的話) | |
| 四、外國(如適用) |
哥倫比亞
|
| 託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
不是
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
不是
|
| 七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 9. | |
| 一、全稱 | 墨西哥國家銀行(Banamex) |
| 二、雷，如果有的話 | 2SFFM4FUIE05S37WFU55 |
| 三、述明(如適用的話) | |
| 四、外國(如適用) |
墨西哥
|
| 託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
不是
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
不是
|
| 七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 10 | |
| 一、全稱 | 花旗銀行秘魯銀行 |
| 二、雷，如果有的話 | MYTK5NHHP1G8TVFGT193 |
| 三、述明(如適用的話) | |
| 四、外國(如適用) |
秘魯
|
| 託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
不是
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
不是
|
| 七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 11. | |
| 一、全稱 | 匯豐銀行沙特阿拉伯分行爲香港上海匯豐銀行有限公司的代理人 |
| 二、雷，如果有的話 | 558600MV09XWUB38H245 |
| 三、述明(如適用的話) | |
| 四、外國(如適用) |
沙特阿拉伯
|
| 託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
不是
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
不是
|
| 七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 12 | |
| 一、全稱 | Skandinaviska Enskilda Banken Ab(Publ)(SEB) |
| 二、雷，如果有的話 | F3JS33DEI6XQ4ZBPTN86 |
| 三、述明(如適用的話) | |
| 四、外國(如適用) |
瑞典
|
| 託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
不是
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
不是
|
| 七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 13個 | |
| 一、全稱 | 加拿大皇家銀行投資者服務信託基金 |
| 二、雷，如果有的話 | 5493002-OV04NSPT571 |
| 三、述明(如適用的話) | |
| 四、外國(如適用) |
加拿大(聯邦級)
|
| 託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
不是
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
不是
|
| 七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 14. | |
| 一、全稱 | 法國巴黎銀行倫敦分行 |
| 二、雷，如果有的話 | R0MUWSFPU8MPRO8K5P83 |
| 三、述明(如適用的話) | |
| 四、外國(如適用) |
大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
|
| 託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
不是
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
不是
|
| 七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| B.保管人是否在以下期間被聘用或終止 報告 句號？* |
是的
沒有
|
項目C.13.股東服務代理。
| A.提供有關每位股東的以下信息 基金的服務代理： |
| 一、全稱 | |
| 二、雷，如有，或提供和描述 其他 識別號碼 | |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三、述明(如適用的話) | |
| 四、外國(如適用) | |
| 五、股東服務代理人是否爲 附屬公司 人 的 基金還是其投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六.股東服務代理是 次股東服務代理？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了股東服務代理 或 終止 報告期內？ |
是的
沒有
|
第C.14項管理員。
| a.提供有關的每個管理員的以下信息 基金： |
| 管理員記錄： 1 | |
| 一、全稱 | 美國Bancorp基金服務有限公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或其他識別號碼 | N/A |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三、述明(如適用的話) |
威斯康星
|
| 四、外國(如適用) |
美利堅合衆國
|
| 訴管理員是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
不是
|
| 六.管理員是副管理員嗎？ |
是的
不是
|
| B.是否聘請了第三方管理員或 已終止 在報告所述期間？ |
是的
沒有
|
項目C.15.關聯經紀自營商。
| 提供有關每個附屬公司的以下信息 經紀自營商： |
| A.全名 | |
| B.美國證券交易委員會檔號 | |
| C.CRD編號 | |
| D.雷，如果有的話 | |
| E.述明(如適用) | |
| F.外國(如適用) | |
| G.支付給關聯公司的佣金總額 報告期內的經紀-交易商： |
項目C.16.經紀人。
| 項目C.16和項目C.17的說明。 幫助註冊人區分代理和委託人 交易，並促進信息的一致報告 根據這些項目的要求，應使用以下標準： 1.如果證券是在一項交易中買賣的，而 確認指定將由 註冊人，該交易應被視爲代理交易 並列入對項目C.16的答覆中。 2.如在某項交易中購買或出售證券，而 確認只指定要支付或收到的淨金額 註冊人和該淨額等於該註冊人的 在交易時的安全性，交易應該是 被視爲本金交易，幷包括在確定 項目C.17中的數額。 3.如果登記人以承銷的形式購買了證券 要約，收購應被視爲主要交易 幷包括在回答問題C.17中，即使登記人有 了解承銷商從發行人那裏獲得的金額。 4.如果登記人在投標要約中出售了證券，則出售 應被視爲主要交易，幷包括在回答 項目C.17即使登記人知道 要約人是向招攬經紀人或交易商付款。 5.如果證券是直接從發行人(如銀行)購買的 Cd)，購買應被視爲本金交易，並且 包括在回答項目C.17中。 6.已贖回或到期證券的價值不應計入 代理或委託人交易，不應包括在 確定C.16項和C.17項所列數額。這意味着 擔保的取得可能包括在內，但也是可能的 它的處置可能不包括在內。回購的處分 協議在其到期日不應包括在內。 7.在未列明的交易中買賣證券 上文第(1)款至第(6)款應由基金根據 根據這些段落中確立並分類的指導方針 相應地。在C.16項中考慮的代理人可以是人或 未根據《證券交易法》註冊爲證券經紀人的公司。 投資公司向其購買或購買的個人或公司 以本金爲基礎向其出售投資組合工具的人可能是 未根據《證券交易法》登記爲證券的個人或實體 毒販。 |
| A.對於收到最多美元的十家經紀商中的每一家 經紀佣金金額(不包括交易商在 包銷)通過直接或間接參與 基金的投資組合交易，請提供以下資料： |
| 經紀人記錄： 1 | |
| 一、經紀人全稱 | BTIG LLC |
| 二、美國證券交易委員會檔號 | 8-65473 |
| 三、CRD編號 | 000122225 |
| 四、雷，如果有的話 | 549300GTG9PL6WO3EC51 |
| V.國家(如適用的話) |
加利福尼亞
|
| 六、外國(如適用) |
美利堅合衆國
|
| 七.基金爲以下項目支付的佣金總額 這個 報告期 | 9,667.000000000000 |
| B.基金支付的經紀佣金總額 在.期間 報告期： | 9,667.000000000000 |
項目C.17.主要交易記錄。
| A.對於作爲委託人的十個實體中的每一個 基金完成的本金交易金額最大 (包括 所有短期債務，以及美國政府和免稅 證券)在二級市場和承銷市場 產品， 提供以下信息： |
| I.交易商全名 | |
| 二、美國證券交易委員會檔號 | |
| 三、CRD編號 | |
| 四、雷，如果有的話 | |
| V.國家(如適用的話) | |
| 六、外國(如適用) | |
| 七.購銷總額 (不包括 到期證券)與基金： |
| B.本金購銷合計價值 報告期內基金的交易情況： | 0.000000000000 |
項目C.18。支付經紀業務和研究費用。
| 在本報告所述期間，基金是否支付 佣金至 “經紀和研究服務”的經紀自營商 在 《交易法》(《美國法典》第15編)第28(E)條的含義 78BB)？ |
是的
沒有
|
項目C.19.平均淨資產。
| A.提供基金的(除金錢外) 市場基金) 報告期間的月平均淨資產 期間 | 26,164,737.000000000000 |
| B.提供貨幣市場基金的每日報告 平均淨值 本報告所述期間的資產 |
項目C.20。信貸額度、基金間貸款和基金間貸款 借錢。
對於開放式管理投資公司，請回復 以下是：| A.基金是否有可用的信貸額度？ |
是的
沒有
|
| B.基金是否從事基金間貸款？ |
是的
沒有
|
| c.基金是否從事基金間借款？ |
是的
沒有
|
第C.21項。搖擺定價。
| 對於開放式管理投資公司，響應 以下： |
| a.該基金（如果不是貨幣市場基金， 交易所交易基金或交易所交易管理基金）從事 搖擺定價？ |
是的
沒有
|
| 管理投資記錄： 23 |
第C.1項背景信息。
| a.基金全名 | 放大視頻遊戲技術ETF |
| B.系列識別碼(如果有) | S000082269 |
| C.雷 | 529900 BJL5yyR5XWCO 86 |
| D.這是基金第一次在此表格上提交嗎？ |
是的
沒有
|
項目C.2。開放式管理投資公司的類別。
| A.基金有多少類別的股份(如 任何)是 授權的？ | 1 |
| B.基金的新股類別有多少 是 增列 在報告所述期間？ | 0 |
| C.基金的股份類別有多少 是否在報告所述期間被終止？ | 0 |
| D.對於每一類流通股， 提供 要求提供的信息如下： | |
| 股票未平紀錄： 1 | |
| 一、班級全稱 | 放大視頻遊戲技術ETF |
| 二、類別標識號(如果有) | C000245555 |
| 三、股票代碼(如果有) | GAMR |
項目C.3。基金類型。
| 指示。 1.“基金的基金”是指購買由 超過許可金額的任何其他投資公司 根據該法第12(D)(1)條(A)段(《美國法典》第15編) 80A-12(D)(1)(A))，但就本項目而言，不包括 購買由另一家公司發行的證券的基金 依賴該法規定的規則12d1-1(CFR 270.12d1-1)。 2.“索引 基金“是指投資公司，包括 交易所交易 基金，該基金尋求跟蹤一隻 指定的索引。 3. 區間基金是指封閉式管理投資公司 根據規則定期回購其股票 23C-3根據法案(17 CFR 270.23C-3)。 4.“總支線基金” 指的是兩層結構，其中一個 或更多的基金(每個基金 支線基金)持有單一基金的股份 (主基金) 根據該法第12(D)(1)(E)條 (美國法典第15編) 第80A-12(D)(1)(E)條)或依據批予的豁免濟助 由. 佣金。 5.“目標日期基金”是指投資公司 有一個 提供不同程度的投資目標或策略 的 通過組合實現長期增值和資本保值 隨着時間的推移而變化的股票和固定收益敞口 投資者的年齡、目標退休日期或預期壽命。 |
| 註明基金是否屬於下列任何一種類型。檢查 所有這些都適用。 |
|
交易所買賣基金或交易所買賣管理基金或
提供本身是交易所交易基金的類別，或
交易所交易管理基金。
i.
*交易所買賣基金(ETF)
ii.
*交易所買賣的管理基金：
*
中國指數基金：
I.是基金追蹤其表現的指數， 構造：
c.
它尋求實現成倍增長的績效結果
一種
Benchmark、基準的倒數或
逆
一項基準。
d.
一隻區間基金。
這是一個很好的例子。
《基金的基金》
另一種情況是：
大師級支線基金：
耿爽。
中國貨幣市場基金。
不會的。
*目標日期基金：
i.
將標的基金轉爲可變年金或可變壽險
保險合同：
不適用。
|
項目C.4。多元化。
| 基金是否尋求以“非多元化”方式運作？ 公司“本身 該法第5(B)(2)節界定了該術語(15 南加州大學第80A號- 5(B)(2))？ |
是的
沒有
|
項目5.對某些外國公司的投資。
| 指示。 “受控外國公司”具有以下含義： 在部分中提供 《國稅法》第957條[《美國法典》第26編 957]。 |
| a.該基金是否投資於受控外國人 公司 出於投資某些類型的目的 文書 作爲但不限於商品？ |
是的
沒有
|
第C.6項證券借貸。
| 指示。 就本項目而言，其他不利影響包括 例如，(1)如果抵押品和賠償給基金造成損失 不足以替換借出的證券或其 價值，(2)基金沒有資格在委託書中投票股票，或 (3)基金沒有資格直接從 發行人。 |
| A.基金是否有權參與 證券 放貸 交易？ |
是的
沒有
|
| B.基金是否借出了任何證券 在此期間 報告期？ |
是的
沒有
|
| I.如果是，在報告所述期間，是否有借款人倒閉 至 通過以下方式歸還出借證券 合同的最後期限與 結果是： |
| 1.基金(或其證券借貸代理人) 擔保貸款證券的清算抵押品？ |
是的
沒有
|
| 2.基金在其他方面受到了不利影響？ |
是的
沒有
|
| C.提供下面要求的有關每個項目的信息 基金所聘用的證券借貸代理人(如有的話)： |
| 證券出借記錄： 1 | |
| 一、證券借貸代理人全稱 | 新澤西州美國銀行 |
| 二、雷，如果有的話 | 6BYL5QZYBDK8S7L73M02 |
| 三、證券借貸代理人是否爲聯營公司？ 個人， 或者是一個 關聯人、關聯人的關聯人 基金？ |
是的
不是
|
| 四、證券出借代理人或者其他人 實體 賠償 防止借款人拖欠貸款的基金 管理的 通過這個 探員？ |
是的
不是
|
| 五、提供賠償的實體不是 證券 貸款代理，請提供以下信息： |
| 身份證明提供者記錄： 1 |
| 1.提供彌償的人的姓名 | N/A |
| 2.提供資料的人的雷(如有的話) 賠償 | N/A |
| 六、基金是否行使了其賠償權利 在此期間 報告期？ |
是的
沒有
|
| D.如果提供現金抵押品管理服務的人 至 基金與基金證券借貸有關的事宜 不兼營證券出借代理業務的， 提供 關於每種現金抵押品的以下信息 經理： |
| 抵押品經理記錄： 1 | |
| 現金抵押品管理人全名： | 美國Bancorp資產管理公司 |
| 二、雷，如果有的話： | 8KUMV9EIJ75IBFMLFD23 |
| 三、現金抵押品管理人是關聯方嗎？ 人，或一個 有聯繫的人，有聯繫的人 證券借貸 被基金保留的代理人？ |
是
不是
|
| 四、現金抵押品管理人是關聯方嗎？ 人，或一個 關聯人、關聯人的關聯人 基金？ |
是
不是
|
| E.向一項或多項付款的類型 證券 貸款代理和現金抵押品經理(請檢查所有這些 申請)： |
第一，收入分成兩部分
第二部分。非收入分享拆分(行政以外
費用)
他說：
第三部分。行政事業性收費
四、現金抵押品再投資費：
五、賠償費用問題。
阿維。其他類型
不適用。
|
| F.提供每月平均價值 本報告所述期間借出的有價證券 | 2,962,097.000000000000 |
| G.提供證券淨收益 放貸 活動 | 18,420.000000000000 |
項目C.7.依賴於某些法定豁免和規則。
| 基金是否依賴於下列法定條款 在本報告所述期間，該法案規定的豁免或任何規則？(請勾選所有適用項) |
A.規則10f-3(17 CFR 270.10f-3)
規則12d1-1(17 CFR 270.12d1-1)
規則15A-4(17 CFR 270.15A-4)
規則17a-6(17 CFR 270.17a-6)。
見規則17a-7(17 CFR 270.17a-7)。
參照規則17a-8(17 CFR 270.17a-8)。
規則17E-1(17 CFR 270.17E-1)。
規則22d-1(17 CFR 270.22d-1)。
第一條規則23c-1(17 CFR 270.23c-1)
《聯邦判例彙編》第32a-4條(17CFR 270.32a-4)。
參見規則6c-11(17 CFR 270.6c-11)。
L。規則12d1-4(17 CFR 270.12d1-4)。
法案第12(D)(1)(G)節(15 USC 80A-12(D)(1)(G))；
規則18F-4(17 CFR 270.18f-4)。
不適用。
|
項目C.8。費用限制。
| 指示。 提供有關任何直接或間接限制的信息， 免除或減少以下費用的水平： 基金在本報告所述期間。例如，限制可以 BE 間接適用(例如，當顧問同意接受 根據自願免除費用而降低的費用)，或者它可以適用 僅限於一段臨時時期，如新基金的初創階段 相位。 |
| A.基金是否有費用限額 佈置 在……裏面 在報告期內有沒有被錄取？ |
是的
沒有
|
| B.基金的任何支出是否減少或 已放棄 根據 一項費用限制安排 報告 就這樣嗎？ |
是的
沒有
|
| 獲豁免的費用是否須予退還？ |
是的
沒有
|
| 之前免除的任何費用是否已退還？ 在.期間 這個 就這樣嗎？ |
是的
沒有
|
項目C.9。投資顧問。
| A.提供有關每項投資的以下信息 基金顧問(次級顧問除外)： |
| 投資顧問公司的記錄： 1 | |
| 一、全稱 | 放大投資有限責任公司 |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | 801-80692 |
| ii.CRD編號 | 000173781 |
| 四、雷，如果有的話 | N/A |
| V.國家(如適用的話) |
伊利諾伊
|
| 六、外國(如適用) |
美利堅合衆國
|
| 七.投資顧問是否在期間聘請 的 報告 時期？ |
是的
不是
|
| 1.如果聘請了投資顧問 期間 報告期，註明投資顧問的 開始 日期： | 2024-01-29 |
| B.如果投資顧問（副顧問除外） 基金已於報告期內終止，前提是 以下針對每位投資顧問： |
| 投資顧問終止記錄： 1 | |
| I.全名 | ETF經理集團有限責任公司 |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | 801-107165 |
| 三、CRD編號 | 000268796 |
| 四、雷，如果有的話 | N/A |
| V.國家(如適用的話) |
新澤西
|
| 六、外國(如適用) |
美利堅合衆國
|
| 七.終止日期 | 2024-01-26 |
| C.爲基金的每位副顧問提供信息 請求： |
| 副顧問記錄： 1 | |
| 一、全稱 | Penserra Capital Management，LLC |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ），如果適用 | 801-80466 |
| 三、CRD編號 | 000159042 |
| 四、雷，如果有的話 | 549300 I8X5 UWMSXOJ371 |
| V.國家(如適用的話) |
加利福尼亞
|
| 六、外國(如適用) |
美利堅合衆國
|
| 七.副顧問是附屬人員嗎 的 基金 投資 顧問？ |
是的
不是
|
| 八.副顧問是否在 報告 時期？ |
是的
不是
|
| D.如果副顧問在報告期內被解僱， 就該副顧問提供以下信息： |
| 一、全稱 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | |
| 三、CRD編號 | |
| 四、雷，如果有的話 | |
| V.國家(如適用的話) | |
| 六、外國(如適用) | |
| 七.終止日期 |
第C.10項轉會代理人。
| a.提供有關每個提供者的以下信息 向基金提供的轉賬代理服務： |
| 轉會代理記錄： 1 | |
| 一、全稱 | 美國Bancorp基金服務有限公司 |
| ii.SEC文件號（ 例如，84-或85- ) | 85-11379 |
| 三. LEI，如果有的話 | N/A |
| 四.國家（如果適用） |
威斯康星
|
| v.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 六.轉會代理是附屬機構嗎 人物 基金 或其 投資顧問？ |
是的
不是
|
| 七.轉會代理是次轉會嗎 特工？ |
是的
不是
|
| B.是否聘請了轉會代理人或 內終止 的 報告期？ |
是的
沒有
|
第C.11項。定價服務。
| a.提供有關每個提供者的以下信息 報告期內向基金提供的定價服務： |
| 定價服務記錄： 1 | |
| 一、全稱 | PricingDirect公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 549300 WIC 0TOJ7N7GD54 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三、述明(如適用的話) |
特拉華
|
| 四、外國(如適用) |
美利堅合衆國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是
不是
|
| 定價服務記錄： 2 | |
| 一、全稱 | Bloomberg L.P. |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 549300 B56 MD0ZC402 L06 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三、述明(如適用的話) |
特拉華
|
| 四、外國(如適用) |
美利堅合衆國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是
不是
|
| 定價服務記錄： 3 | |
| 一、全稱 | ICE數據定價和參考數據有限責任公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 5493000 NQ9 LY LDBCTL34 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三、述明(如適用的話) |
特拉華
|
| 四、外國(如適用) |
美利堅合衆國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是
不是
|
| 定價服務記錄： 4 | |
| 一、全稱 | Markit Group Limited |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 213800BVVQObUSJXSB 53 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三、述明(如適用的話) | |
| 四、外國(如適用) |
大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是
不是
|
| 定價服務記錄： 5 | |
| 一、全稱 | CBOE Global Indices，LLC |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | N/A |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三、述明(如適用的話) |
伊利諾伊
|
| 四、外國(如適用) |
美利堅合衆國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是
不是
|
| 定價服務記錄： 6 | |
| 一、全稱 | LSEG數據與分析 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | N/A |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三、述明(如適用的話) | |
| 四、外國(如適用) |
大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是
不是
|
| 定價服務記錄： 7 | |
| 一、全稱 | 美林估值有限責任公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 54930015 EWCI 4VNCZP82 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三、述明(如適用的話) |
特拉華
|
| 四、外國(如適用) |
美利堅合衆國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是
不是
|
| B.定價服務在期間是否僱用或終止 報告 時期？ |
是的
沒有
|
第C.12項監護人。
| a.提供有關每個人的以下信息 報告期間爲基金提供託管服務 期間： |
| 保管人記錄： 1 | |
| 一、全稱 | 美國銀行全國協會 |
| 二、雷，如果有的話 | 6BYL5QZYBDK8S7L73M02 |
| 三、述明(如適用的話) |
俄亥俄州
|
| 四、外國(如適用) |
美利堅合衆國
|
| 託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
不是
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
不是
|
| 七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 2. | |
| 一、全稱 | 紐約梅隆銀行 |
| 二、雷，如果有的話 | HPFHU0OQ28E4N0NFVK49 |
| 三、述明(如適用的話) |
紐約
|
| 四、外國(如適用) |
美利堅合衆國
|
| 託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
不是
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
不是
|
| 七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 3. | |
| 一、全稱 | 歐洲清算銀行SA/NV |
| 二、雷，如果有的話 | 549300OZ46BRLZ8Y6F65 |
| 三、述明(如適用的話) | |
| 四、外國(如適用) |
比利時
|
| 託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
不是
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
不是
|
| 七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 4. | |
| 一、全稱 | 香港上海匯豐銀行有限公司 |
| 二、雷，如果有的話 | 2HI3YI5320L3RW6NJ957 |
| 三、述明(如適用的話) | |
| 四、外國(如適用) |
香港
|
| 託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
不是
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
不是
|
| 七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 5. | |
| 一、全稱 | 花旗銀行Agentina分行 |
| 二、雷，如果有的話 | E57ODZWZ7FF32TWEFA76 |
| 三、述明(如適用的話) | |
| 四、外國(如適用) |
阿根廷
|
| 託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
不是
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
不是
|
| 七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 6. | |
| 一、全稱 | 花旗銀行巴西分行 |
| 二、雷，如果有的話 | E57ODZWZ7FF32TWEFA76 |
| 三、述明(如適用的話) | |
| 四、外國(如適用) |
巴西
|
| 託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
不是
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
不是
|
| 七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 7. | |
| 一、全稱 | 智利銀行作爲花旗銀行紐約分行的代理人 |
| 二、雷，如果有的話 | 8B4EZFY8IHJC44TT2K84 |
| 三、述明(如適用的話) | |
| 四、外國(如適用) |
智利
|
| 託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
不是
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
不是
|
| 七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 8 | |
| 一、全稱 | 哥倫比亞花旗信託股份有限公司基金會 |
| 二、雷，如果有的話 | 549300242 J3IJCOSGI49 |
| 三、述明(如適用的話) | |
| 四、外國(如適用) |
哥倫比亞
|
| 託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
不是
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
不是
|
| 七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 9. | |
| 一、全稱 | 墨西哥國家銀行(Banamex) |
| 二、雷，如果有的話 | 2SFFM4FUIE05S37WFU55 |
| 三、述明(如適用的話) | |
| 四、外國(如適用) |
墨西哥
|
| 託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
不是
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
不是
|
| 七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 10 | |
| 一、全稱 | 花旗銀行秘魯銀行 |
| 二、雷，如果有的話 | MYTK5NHHP1G8TVFGT193 |
| 三、述明(如適用的話) | |
| 四、外國(如適用) |
秘魯
|
| 託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
不是
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
不是
|
| 七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 11. | |
| 一、全稱 | 匯豐銀行沙特阿拉伯分行爲香港上海匯豐銀行有限公司的代理人 |
| 二、雷，如果有的話 | 558600MV09XWUB38H245 |
| 三、述明(如適用的話) | |
| 四、外國(如適用) |
沙特阿拉伯
|
| 託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
不是
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
不是
|
| 七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 12 | |
| 一、全稱 | Skandinaviska Enskilda Banken Ab(Publ)(SEB) |
| 二、雷，如果有的話 | F3JS33DEI6XQ4ZBPTN86 |
| 三、述明(如適用的話) | |
| 四、外國(如適用) |
瑞典
|
| 託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
不是
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
不是
|
| 七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 13個 | |
| 一、全稱 | 加拿大皇家銀行投資者服務信託基金 |
| 二、雷，如果有的話 | 5493002-OV04NSPT571 |
| 三、述明(如適用的話) | |
| 四、外國(如適用) |
加拿大(聯邦級)
|
| 託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
不是
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
不是
|
| 七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 14. | |
| 一、全稱 | 法國巴黎銀行倫敦分行 |
| 二、雷，如果有的話 | R0MUWSFPU8MPRO8K5P83 |
| 三、述明(如適用的話) | |
| 四、外國(如適用) |
大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
|
| 託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
不是
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
不是
|
| 七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| B.保管人是否在以下期間被聘用或終止 報告 句號？* |
是的
沒有
|
項目C.13.股東服務代理。
| A.提供有關每位股東的以下信息 基金的服務代理： |
| 一、全稱 | |
| 二、雷，如有，或提供和描述 其他 識別號碼 | |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三、述明(如適用的話) | |
| 四、外國(如適用) | |
| 五、股東服務代理人是否爲 附屬公司 人 的 基金還是其投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六.股東服務代理是 次股東服務代理？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了股東服務代理 或 終止 報告期內？ |
是的
沒有
|
第C.14項管理員。
| a.提供有關的每個管理員的以下信息 基金： |
| 管理員記錄： 1 | |
| 一、全稱 | 美國Bancorp基金服務有限公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或其他識別號碼 | N/A |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三、述明(如適用的話) |
威斯康星
|
| 四、外國(如適用) |
美利堅合衆國
|
| 訴管理員是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
不是
|
| 六.管理員是副管理員嗎？ |
是的
不是
|
| B.是否聘請了第三方管理員或 已終止 在報告所述期間？ |
是的
沒有
|
項目C.15.關聯經紀自營商。
| 提供有關每個附屬公司的以下信息 經紀自營商： |
| A.全名 | |
| B.美國證券交易委員會檔號 | |
| C.CRD編號 | |
| D.雷，如果有的話 | |
| E.述明(如適用) | |
| F.外國(如適用) | |
| G.支付給關聯公司的佣金總額 報告期內的經紀-交易商： |
項目C.16.經紀人。
| 項目C.16和項目C.17的說明。 幫助註冊人區分代理和委託人 交易，並促進信息的一致報告 根據這些項目的要求，應使用以下標準： 1.如果證券是在一項交易中買賣的，而 確認指定將由 註冊人，該交易應被視爲代理交易 並列入對項目C.16的答覆中。 2.如在某項交易中購買或出售證券，而 確認只指定要支付或收到的淨金額 註冊人和該淨額等於該註冊人的 在交易時的安全性，交易應該是 被視爲本金交易，幷包括在確定 項目C.17中的數額。 3.如果登記人以承銷的形式購買了證券 要約，收購應被視爲主要交易 幷包括在回答問題C.17中，即使登記人有 了解承銷商從發行人那裏獲得的金額。 4.如果登記人在投標要約中出售了證券，則出售 應被視爲主要交易，幷包括在回答 項目C.17即使登記人知道 要約人是向招攬經紀人或交易商付款。 5.如果證券是直接從發行人(如銀行)購買的 Cd)，購買應被視爲本金交易，並且 包括在回答項目C.17中。 6.已贖回或到期證券的價值不應計入 代理或委託人交易，不應包括在 確定C.16項和C.17項所列數額。這意味着 擔保的取得可能包括在內，但也是可能的 它的處置可能不包括在內。回購的處分 協議在其到期日不應包括在內。 7.在未列明的交易中買賣證券 上文第(1)款至第(6)款應由基金根據 根據這些段落中確立並分類的指導方針 相應地。在C.16項中考慮的代理人可以是人或 未根據《證券交易法》註冊爲證券經紀人的公司。 投資公司向其購買或購買的個人或公司 以本金爲基礎向其出售投資組合工具的人可能是 未根據《證券交易法》登記爲證券的個人或實體 毒販。 |
| A.對於收到最多美元的十家經紀商中的每一家 經紀佣金金額(不包括交易商在 包銷)通過直接或間接參與 基金的投資組合交易，請提供以下資料： |
| 經紀人記錄： 1 | |
| 一、經紀人全稱 | BTIG LLC |
| 二、美國證券交易委員會檔號 | 8-65473 |
| 三、CRD編號 | 000122225 |
| 四、雷，如果有的話 | 549300GTG9PL6WO3EC51 |
| V.國家(如適用的話) |
加利福尼亞
|
| 六、外國(如適用) |
美利堅合衆國
|
| 七.基金爲以下項目支付的佣金總額 這個 報告期 | 25,393.000000000000 |
| 經紀人記錄： 2. | |
| 一、經紀人全稱 | GOLDMAN SACHS & CO. LLC |
| 二、美國證券交易委員會檔號 | 8-129 |
| 三、CRD編號 | 000000361 |
| 四、雷，如果有的話 | FOR 8UP 27PHTHYVLBNG30 |
| V.國家(如適用的話) |
紐約
|
| 六、外國(如適用) |
美利堅合衆國
|
| 七.基金爲以下項目支付的佣金總額 這個 報告期 | 51.000000000000 |
| B.基金支付的經紀佣金總額 在.期間 報告期： | 25,444.000000000000 |
項目C.17.主要交易記錄。
| A.對於作爲委託人的十個實體中的每一個 基金完成的本金交易金額最大 (包括 所有短期債務，以及美國政府和免稅 證券)在二級市場和承銷市場 產品， 提供以下信息： |
| I.交易商全名 | |
| 二、美國證券交易委員會檔號 | |
| 三、CRD編號 | |
| 四、雷，如果有的話 | |
| V.國家(如適用的話) | |
| 六、外國(如適用) | |
| 七.購銷總額 (不包括 到期證券)與基金： |
| B.本金購銷合計價值 報告期內基金的交易情況： | 0.000000000000 |
項目C.18。支付經紀業務和研究費用。
| 在本報告所述期間，基金是否支付 佣金至 “經紀和研究服務”的經紀自營商 在 《交易法》(《美國法典》第15編)第28(E)條的含義 78BB)？ |
是的
沒有
|
項目C.19.平均淨資產。
| A.提供基金的(除金錢外) 市場基金) 報告期間的月平均淨資產 期間 | 40,881,704.000000000000 |
| B.提供貨幣市場基金的每日報告 平均淨值 本報告所述期間的資產 |
項目C.20。信貸額度、基金間貸款和基金間貸款 借錢。
對於開放式管理投資公司，請回復 以下是：| A.基金是否有可用的信貸額度？ |
是的
沒有
|
| B.基金是否從事基金間貸款？ |
是的
沒有
|
| c.基金是否從事基金間借款？ |
是的
沒有
|
第C.21項。搖擺定價。
| 對於開放式管理投資公司，響應 以下： |
| a.該基金（如果不是貨幣市場基金， 交易所交易基金或交易所交易管理基金）從事 搖擺定價？ |
是的
沒有
|
| 管理投資記錄： 24 |
第C.1項背景信息。
| a.基金全名 | 擴大人工智能驅動的股票ETF |
| B.系列識別碼(如果有) | S000082276 |
| C.雷 | 5299001 Q30 G7 TNF56 K08 |
| D.這是基金第一次在此表格上提交嗎？ |
是的
沒有
|
項目C.2。開放式管理投資公司的類別。
| A.基金有多少類別的股份(如 任何)是 授權的？ | 1 |
| B.基金的新股類別有多少 是 增列 在報告所述期間？ | 0 |
| C.基金的股份類別有多少 是否在報告所述期間被終止？ | 0 |
| D.對於每一類流通股， 提供 要求提供的信息如下： | |
| 股票未平紀錄： 1 | |
| 一、班級全稱 | 擴大人工智能驅動的股票ETF |
| 二、類別標識號(如果有) | C000245562 |
| 三、股票代碼(如果有) | AIEQ |
項目C.3。基金類型。
| 指示。 1.“基金的基金”是指購買由 超過許可金額的任何其他投資公司 根據該法第12(D)(1)條(A)段(《美國法典》第15編) 80A-12(D)(1)(A))，但就本項目而言，不包括 購買由另一家公司發行的證券的基金 依賴該法規定的規則12d1-1(CFR 270.12d1-1)。 2.“索引 基金“是指投資公司，包括 交易所交易 基金，該基金尋求跟蹤一隻 指定的索引。 3. 區間基金是指封閉式管理投資公司 根據規則定期回購其股票 23C-3根據法案(17 CFR 270.23C-3)。 4.“總支線基金” 指的是兩層結構，其中一個 或更多的基金(每個基金 支線基金)持有單一基金的股份 (主基金) 根據該法第12(D)(1)(E)條 (美國法典第15編) 第80A-12(D)(1)(E)條)或依據批予的豁免濟助 由. 佣金。 5.“目標日期基金”是指投資公司 有一個 提供不同程度的投資目標或策略 的 通過組合實現長期增值和資本保值 隨着時間的推移而變化的股票和固定收益敞口 投資者的年齡、目標退休日期或預期壽命。 |
| 註明基金是否屬於下列任何一種類型。檢查 所有這些都適用。 |
|
交易所買賣基金或交易所買賣管理基金或
提供本身是交易所交易基金的類別，或
交易所交易管理基金。
i.
*交易所買賣基金(ETF)
ii.
*交易所買賣的管理基金：
*
中國指數基金：
I.是基金追蹤其表現的指數， 構造：
c.
它尋求實現成倍增長的績效結果
一種
Benchmark、基準的倒數或
逆
一項基準。
d.
一隻區間基金。
這是一個很好的例子。
《基金的基金》
另一種情況是：
大師級支線基金：
耿爽。
中國貨幣市場基金。
不會的。
*目標日期基金：
i.
將標的基金轉爲可變年金或可變壽險
保險合同：
不適用。
|
項目C.4。多元化。
| 基金是否尋求以“非多元化”方式運作？ 公司“本身 該法第5(B)(2)節界定了該術語(15 南加州大學第80A號- 5(B)(2))？ |
是的
沒有
|
項目5.對某些外國公司的投資。
| 指示。 “受控外國公司”具有以下含義： 在部分中提供 《國稅法》第957條[《美國法典》第26編 957]。 |
| a.該基金是否投資於受控外國人 公司 出於投資某些類型的目的 文書 作爲但不限於商品？ |
是的
沒有
|
第C.6項證券借貸。
| 指示。 就本項目而言，其他不利影響包括 例如，(1)如果抵押品和賠償給基金造成損失 不足以替換借出的證券或其 價值，(2)基金沒有資格在委託書中投票股票，或 (3)基金沒有資格直接從 發行人。 |
| A.基金是否有權參與 證券 放貸 交易？ |
是的
沒有
|
| B.基金是否借出了任何證券 在此期間 報告期？ |
是的
沒有
|
| I.如果是，在報告所述期間，是否有借款人倒閉 至 通過以下方式歸還出借證券 合同的最後期限與 結果是： |
| 1.基金(或其證券借貸代理人) 擔保貸款證券的清算抵押品？ |
是的
沒有
|
| 2.基金在其他方面受到了不利影響？ |
是的
沒有
|
| C.提供下面要求的有關每個項目的信息 基金所聘用的證券借貸代理人(如有的話)： |
| 證券出借記錄： 1 | |
| 一、證券借貸代理人全稱 | 新澤西州美國銀行 |
| 二、雷，如果有的話 | 6BYL5QZYBDK8S7L73M02 |
| 三、證券借貸代理人是否爲聯營公司？ 個人， 或者是一個 關聯人、關聯人的關聯人 基金？ |
是的
不是
|
| 四、證券出借代理人或者其他人 實體 賠償 防止借款人拖欠貸款的基金 管理的 通過這個 探員？ |
是的
不是
|
| 五、提供賠償的實體不是 證券 貸款代理，請提供以下信息： |
| 身份證明提供者記錄： 1 |
| 1.提供彌償的人的姓名 | N/A |
| 2.提供資料的人的雷(如有的話) 賠償 | N/A |
| 六、基金是否行使了其賠償權利 在此期間 報告期？ |
是的
沒有
|
| D.如果提供現金抵押品管理服務的人 至 基金與基金證券借貸有關的事宜 不兼營證券出借代理業務的， 提供 關於每種現金抵押品的以下信息 經理： |
| 抵押品經理記錄： 1 | |
| 現金抵押品管理人全名： | 美國Bancorp資產管理公司 |
| 二、雷，如果有的話： | 8KUMV9EIJ75IBFMLFD23 |
| 三、現金抵押品管理人是關聯方嗎？ 人，或一個 有聯繫的人，有聯繫的人 證券借貸 被基金保留的代理人？ |
是
不是
|
| 四、現金抵押品管理人是關聯方嗎？ 人，或一個 關聯人、關聯人的關聯人 基金？ |
是
不是
|
| E.向一項或多項付款的類型 證券 貸款代理和現金抵押品經理(請檢查所有這些 申請)： |
第一，收入分成兩部分
第二部分。非收入分享拆分(行政以外
費用)
他說：
第三部分。行政事業性收費
四、現金抵押品再投資費：
五、賠償費用問題。
阿維。其他類型
不適用。
|
| F.提供每月平均價值 本報告所述期間借出的有價證券 | 6,762,557.000000000000 |
| G.提供證券淨收益 放貸 活動 | 39,550.000000000000 |
項目C.7.依賴於某些法定豁免和規則。
| 基金是否依賴於下列法定條款 在本報告所述期間，該法案規定的豁免或任何規則？(請勾選所有適用項) |
A.規則10f-3(17 CFR 270.10f-3)
規則12d1-1(17 CFR 270.12d1-1)
規則15A-4(17 CFR 270.15A-4)
規則17a-6(17 CFR 270.17a-6)。
見規則17a-7(17 CFR 270.17a-7)。
參照規則17a-8(17 CFR 270.17a-8)。
規則17E-1(17 CFR 270.17E-1)。
規則22d-1(17 CFR 270.22d-1)。
第一條規則23c-1(17 CFR 270.23c-1)
《聯邦判例彙編》第32a-4條(17CFR 270.32a-4)。
參見規則6c-11(17 CFR 270.6c-11)。
L。規則12d1-4(17 CFR 270.12d1-4)。
法案第12(D)(1)(G)節(15 USC 80A-12(D)(1)(G))；
規則18F-4(17 CFR 270.18f-4)。
不適用。
|
項目C.8。費用限制。
| 指示。 提供有關任何直接或間接限制的信息， 免除或減少以下費用的水平： 基金在本報告所述期間。例如，限制可以 BE 間接適用(例如，當顧問同意接受 根據自願免除費用而降低的費用)，或者它可以適用 僅限於一段臨時時期，如新基金的初創階段 相位。 |
| A.基金是否有費用限額 佈置 在……裏面 在報告期內有沒有被錄取？ |
是的
沒有
|
| B.基金的任何支出是否減少或 已放棄 根據 一項費用限制安排 報告 就這樣嗎？ |
是的
沒有
|
| 獲豁免的費用是否須予退還？ |
是的
沒有
|
| 之前免除的任何費用是否已退還？ 在.期間 這個 就這樣嗎？ |
是的
沒有
|
項目C.9。投資顧問。
| A.提供有關每項投資的以下信息 基金顧問(次級顧問除外)： |
| 投資顧問公司的記錄： 1 | |
| 一、全稱 | 放大投資有限責任公司 |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | 801-80692 |
| ii.CRD編號 | 000173781 |
| 四、雷，如果有的話 | N/A |
| V.國家(如適用的話) |
伊利諾伊
|
| 六、外國(如適用) |
美利堅合衆國
|
| 七.投資顧問是否在期間聘請 的 報告 時期？ |
是的
不是
|
| 1.如果聘請了投資顧問 期間 報告期，註明投資顧問的 開始 日期： | 2024-01-29 |
| B.如果投資顧問（副顧問除外） 基金已於報告期內終止，前提是 以下針對每位投資顧問： |
| 投資顧問終止記錄： 1 | |
| I.全名 | ETF經理集團有限責任公司 |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | 801-107165 |
| 三、CRD編號 | 000268796 |
| 四、雷，如果有的話 | N/A |
| V.國家(如適用的話) |
新澤西
|
| 六、外國(如適用) |
美利堅合衆國
|
| 七.終止日期 | 2024-01-26 |
| C.爲基金的每位副顧問提供信息 請求： |
| 副顧問記錄： 1 | |
| 一、全稱 | 潮汐投資有限責任公司 |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ），如果適用 | 801-76857 |
| 三、CRD編號 | 000164201 |
| 四、雷，如果有的話 | 254900 SIR1F8 HDIXDL 70 |
| V.國家(如適用的話) |
威斯康星
|
| 六、外國(如適用) |
美利堅合衆國
|
| 七.副顧問是附屬人員嗎 的 基金 投資 顧問？ |
是的
不是
|
| 八.副顧問是否在 報告 時期？ |
是的
不是
|
| D.如果副顧問在報告期內被解僱， 就該副顧問提供以下信息： |
| 助理顧問終止記錄： 1 | |
| 一、全稱 | EquBot Inc. |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | 801-110987 |
| 三、CRD編號 | 000289216 |
| 四、雷，如果有的話 | N/A |
| V.國家(如適用的話) |
加利福尼亞
|
| 六、外國(如適用) |
美利堅合衆國
|
| 七.終止日期 | 2024-01-26 |
第C.10項轉會代理人。
| a.提供有關每個提供者的以下信息 向基金提供的轉賬代理服務： |
| 轉會代理記錄： 1 | |
| 一、全稱 | 美國Bancorp基金服務有限公司 |
| ii.SEC文件號（ 例如，84-或85- ) | 85-11380 |
| 三. LEI，如果有的話 | N/A |
| 四.國家（如果適用） |
威斯康星
|
| v.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 六.轉會代理是附屬機構嗎 人物 基金 或其 投資顧問？ |
是的
不是
|
| 七.轉會代理是次轉會嗎 特工？ |
是的
不是
|
| B.是否聘請了轉會代理人或 內終止 的 報告期？ |
是的
沒有
|
第C.11項。定價服務。
| a.提供有關每個提供者的以下信息 報告期內向基金提供的定價服務： |
| 定價服務記錄： 1 | |
| 一、全稱 | PricingDirect公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 549300 WIC 0TOJ7N7GD54 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三、述明(如適用的話) |
特拉華
|
| 四、外國(如適用) |
美利堅合衆國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是
不是
|
| 定價服務記錄： 2 | |
| 一、全稱 | Bloomberg L.P. |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 549300 B56 MD0ZC402 L06 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三、述明(如適用的話) |
特拉華
|
| 四、外國(如適用) |
美利堅合衆國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是
不是
|
| 定價服務記錄： 3 | |
| 一、全稱 | ICE數據定價和參考數據有限責任公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 5493000 NQ9 LY LDBCTL34 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三、述明(如適用的話) |
特拉華
|
| 四、外國(如適用) |
美利堅合衆國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是
不是
|
| 定價服務記錄： 4 | |
| 一、全稱 | Markit Group Limited |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 213800BVVQObUSJXSB 53 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三、述明(如適用的話) | |
| 四、外國(如適用) |
大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是
不是
|
| 定價服務記錄： 5 | |
| 一、全稱 | CBOE Global Indices，LLC |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | N/A |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三、述明(如適用的話) |
伊利諾伊
|
| 四、外國(如適用) |
美利堅合衆國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是
不是
|
| 定價服務記錄： 6 | |
| 一、全稱 | LSEG數據與分析 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | N/A |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三、述明(如適用的話) | |
| 四、外國(如適用) |
大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是
不是
|
| 定價服務記錄： 7 | |
| 一、全稱 | 美林估值有限責任公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 54930015 EWCI 4VNCZP82 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三、述明(如適用的話) |
特拉華
|
| 四、外國(如適用) |
美利堅合衆國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是
不是
|
| B.定價服務在期間是否僱用或終止 報告 時期？ |
是的
沒有
|
第C.12項監護人。
| a.提供有關每個人的以下信息 報告期間爲基金提供託管服務 期間： |
| 保管人記錄： 1 | |
| 一、全稱 | 美國銀行全國協會 |
| 二、雷，如果有的話 | 6BYL5QZYBDK8S7L73M02 |
| 三、述明(如適用的話) |
俄亥俄州
|
| 四、外國(如適用) |
美利堅合衆國
|
| 託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
不是
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
不是
|
| 七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 2. | |
| 一、全稱 | 紐約梅隆銀行 |
| 二、雷，如果有的話 | HPFHU0OQ28E4N0NFVK49 |
| 三、述明(如適用的話) |
紐約
|
| 四、外國(如適用) |
美利堅合衆國
|
| 託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
不是
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
不是
|
| 七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 3. | |
| 一、全稱 | 歐洲清算銀行SA/NV |
| 二、雷，如果有的話 | 549300OZ46BRLZ8Y6F65 |
| 三、述明(如適用的話) | |
| 四、外國(如適用) |
比利時
|
| 託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
不是
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
不是
|
| 七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 4. | |
| 一、全稱 | 香港上海匯豐銀行有限公司 |
| 二、雷，如果有的話 | 2HI3YI5320L3RW6NJ957 |
| 三、述明(如適用的話) | |
| 四、外國(如適用) |
香港
|
| 託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
不是
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
不是
|
| 七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 5. | |
| 一、全稱 | 花旗銀行Agentina分行 |
| 二、雷，如果有的話 | E57ODZWZ7FF32TWEFA76 |
| 三、述明(如適用的話) | |
| 四、外國(如適用) |
阿根廷
|
| 託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
不是
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
不是
|
| 七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 6. | |
| 一、全稱 | 花旗銀行巴西分行 |
| 二、雷，如果有的話 | E57ODZWZ7FF32TWEFA76 |
| 三、述明(如適用的話) | |
| 四、外國(如適用) |
巴西
|
| 託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
不是
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
不是
|
| 七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 7. | |
| 一、全稱 | 智利銀行作爲花旗銀行紐約分行的代理人 |
| 二、雷，如果有的話 | 8B4EZFY8IHJC44TT2K84 |
| 三、述明(如適用的話) | |
| 四、外國(如適用) |
智利
|
| 託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
不是
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
不是
|
| 七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 8 | |
| 一、全稱 | 哥倫比亞花旗信託股份有限公司基金會 |
| 二、雷，如果有的話 | 549300242 J3IJCOSGI49 |
| 三、述明(如適用的話) | |
| 四、外國(如適用) |
哥倫比亞
|
| 託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
不是
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
不是
|
| 七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 9. | |
| 一、全稱 | 墨西哥國家銀行(Banamex) |
| 二、雷，如果有的話 | 2SFFM4FUIE05S37WFU55 |
| 三、述明(如適用的話) | |
| 四、外國(如適用) |
墨西哥
|
| 託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
不是
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
不是
|
| 七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 10 | |
| 一、全稱 | 花旗銀行秘魯銀行 |
| 二、雷，如果有的話 | MYTK5NHHP1G8TVFGT193 |
| 三、述明(如適用的話) | |
| 四、外國(如適用) |
秘魯
|
| 託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
不是
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
不是
|
| 七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 11. | |
| 一、全稱 | 匯豐銀行沙特阿拉伯分行爲香港上海匯豐銀行有限公司的代理人 |
| 二、雷，如果有的話 | 558600MV09XWUB38H245 |
| 三、述明(如適用的話) | |
| 四、外國(如適用) |
沙特阿拉伯
|
| 託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
不是
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
不是
|
| 七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 12 | |
| 一、全稱 | Skandinaviska Enskilda Banken Ab(Publ)(SEB) |
| 二、雷，如果有的話 | F3JS33DEI6XQ4ZBPTN86 |
| 三、述明(如適用的話) | |
| 四、外國(如適用) |
瑞典
|
| 託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
不是
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
不是
|
| 七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 13個 | |
| 一、全稱 | 加拿大皇家銀行投資者服務信託基金 |
| 二、雷，如果有的話 | 5493002-OV04NSPT571 |
| 三、述明(如適用的話) | |
| 四、外國(如適用) |
加拿大(聯邦級)
|
| 託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
不是
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
不是
|
| 七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 14. | |
| 一、全稱 | 法國巴黎銀行倫敦分行 |
| 二、雷，如果有的話 | R0MUWSFPU8MPRO8K5P83 |
| 三、述明(如適用的話) | |
| 四、外國(如適用) |
大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
|
| 託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
不是
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
不是
|
| 七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| B.保管人是否在以下期間被聘用或終止 報告 句號？* |
是的
沒有
|
項目C.13.股東服務代理。
| A.提供有關每位股東的以下信息 基金的服務代理： |
| 一、全稱 | |
| 二、雷，如有，或提供和描述 其他 識別號碼 | |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三、述明(如適用的話) | |
| 四、外國(如適用) | |
| 五、股東服務代理人是否爲 附屬公司 人 的 基金還是其投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六.股東服務代理是 次股東服務代理？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了股東服務代理 或 終止 報告期內？ |
是的
沒有
|
第C.14項管理員。
| a.提供有關的每個管理員的以下信息 基金： |
| 管理員記錄： 1 | |
| 一、全稱 | 美國Bancorp基金服務有限公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或其他識別號碼 | N/A |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三、述明(如適用的話) |
威斯康星
|
| 四、外國(如適用) |
美利堅合衆國
|
| 訴管理員是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
不是
|
| 六.管理員是副管理員嗎？ |
是的
不是
|
| B.是否聘請了第三方管理員或 已終止 在報告所述期間？ |
是的
沒有
|
項目C.15.關聯經紀自營商。
| 提供有關每個附屬公司的以下信息 經紀自營商： |
| A.全名 | |
| B.美國證券交易委員會檔號 | |
| C.CRD編號 | |
| D.雷，如果有的話 | |
| E.述明(如適用) | |
| F.外國(如適用) | |
| G.支付給關聯公司的佣金總額 報告期內的經紀-交易商： |
項目C.16.經紀人。
| 項目C.16和項目C.17的說明。 幫助註冊人區分代理和委託人 交易，並促進信息的一致報告 根據這些項目的要求，應使用以下標準： 1.如果證券是在一項交易中買賣的，而 確認指定將由 註冊人，該交易應被視爲代理交易 並列入對項目C.16的答覆中。 2.如在某項交易中購買或出售證券，而 確認只指定要支付或收到的淨金額 註冊人和該淨額等於該註冊人的 在交易時的安全性，交易應該是 被視爲本金交易，幷包括在確定 項目C.17中的數額。 3.如果登記人以承銷的形式購買了證券 要約，收購應被視爲主要交易 幷包括在回答問題C.17中，即使登記人有 了解承銷商從發行人那裏獲得的金額。 4.如果登記人在投標要約中出售了證券，則出售 應被視爲主要交易，幷包括在回答 項目C.17即使登記人知道 要約人是向招攬經紀人或交易商付款。 5.如果證券是直接從發行人(如銀行)購買的 Cd)，購買應被視爲本金交易，並且 包括在回答項目C.17中。 6.已贖回或到期證券的價值不應計入 代理或委託人交易，不應包括在 確定C.16項和C.17項所列數額。這意味着 擔保的取得可能包括在內，但也是可能的 它的處置可能不包括在內。回購的處分 協議在其到期日不應包括在內。 7.在未列明的交易中買賣證券 上文第(1)款至第(6)款應由基金根據 根據這些段落中確立並分類的指導方針 相應地。在C.16項中考慮的代理人可以是人或 未根據《證券交易法》註冊爲證券經紀人的公司。 投資公司向其購買或購買的個人或公司 以本金爲基礎向其出售投資組合工具的人可能是 未根據《證券交易法》登記爲證券的個人或實體 毒販。 |
| A.對於收到最多美元的十家經紀商中的每一家 經紀佣金金額(不包括交易商在 包銷)通過直接或間接參與 基金的投資組合交易，請提供以下資料： |
| 經紀人記錄： 1 | |
| 一、經紀人全稱 | GOLDMAN SACHS & CO. LLC |
| 二、美國證券交易委員會檔號 | 8-129 |
| 三、CRD編號 | 000000361 |
| 四、雷，如果有的話 | FOR 8UP 27PHTHYVLBNG30 |
| V.國家(如適用的話) |
紐約
|
| 六、外國(如適用) |
美利堅合衆國
|
| 七.基金爲以下項目支付的佣金總額 這個 報告期 | 980.000000000000 |
| 經紀人記錄： 2. | |
| 一、經紀人全稱 | 簡街執行服務有限責任公司 |
| 二、美國證券交易委員會檔號 | 8-69254 |
| 三、CRD編號 | 000167280 |
| 四、雷，如果有的話 | 549300HXJLXCPDWAH 070 |
| V.國家(如適用的話) |
紐約
|
| 六、外國(如適用) |
美利堅合衆國
|
| 七.基金爲以下項目支付的佣金總額 這個 報告期 | 172,782.000000000000 |
| 經紀人記錄： 3 | |
| 一、經紀人全稱 | 梅里爾·林奇、皮爾斯、芬納和史密斯訂婚 |
| 二、美國證券交易委員會檔號 | 8-7221 |
| 三、CRD編號 | 000007691 |
| 四、雷，如果有的話 | 8 NAV47 T0Y26 Q87 Y0QP 81 |
| V.國家(如適用的話) |
紐約
|
| 六、外國(如適用) |
美利堅合衆國
|
| 七.基金爲以下項目支付的佣金總額 這個 報告期 | 93,068.000000000000 |
| 經紀人記錄： 4 | |
| 一、經紀人全稱 | 金融服務有限責任公司 |
| 二、美國證券交易委員會檔號 | 8-26740 |
| 三、CRD編號 | 000013041 |
| 四、雷，如果有的話 | 549300 JRHF 1MHHWUAW 04 |
| V.國家(如適用的話) |
馬薩諸塞
|
| 六、外國(如適用) |
美利堅合衆國
|
| 七.基金爲以下項目支付的佣金總額 這個 報告期 | 57.000000000000 |
| 經紀人記錄： 5 | |
| 一、經紀人全稱 | Pershing LLC |
| 二、美國證券交易委員會檔號 | 8-17574 |
| 三、CRD編號 | 000007560 |
| 四、雷，如果有的話 | ZZ 8Q1 A8EI 8LQFJNM0D94 |
| V.國家(如適用的話) |
新澤西
|
| 六、外國(如適用) |
美利堅合衆國
|
| 七.基金爲以下項目支付的佣金總額 這個 報告期 | 34,164.000000000000 |
| 經紀人記錄： 6 | |
| 一、經紀人全稱 | 斯通克斯金融公司 |
| 二、美國證券交易委員會檔號 | 8-51269 |
| 三、CRD編號 | 000045993 |
| 四、雷，如果有的話 | 549300LNKU6 K5 TJCRG 93 |
| V.國家(如適用的話) |
佛羅裏達
|
| 六、外國(如適用) |
美利堅合衆國
|
| 七.基金爲以下項目支付的佣金總額 這個 報告期 | 57.000000000000 |
| 經紀人記錄： 7 | |
| 一、經紀人全稱 | VIRTU金融資本市場有限責任公司 |
| 二、美國證券交易委員會檔號 | 8-51262 |
| 三、CRD編號 | 000045986 |
| 四、雷，如果有的話 | 5493006 FX 0 HRYU 3G2 R47 |
| V.國家(如適用的話) |
紐約
|
| 六、外國(如適用) |
美利堅合衆國
|
| 七.基金爲以下項目支付的佣金總額 這個 報告期 | 186,381.000000000000 |
| B.基金支付的經紀佣金總額 在.期間 報告期： | 487,489.000000000000 |
項目C.17.主要交易記錄。
| A.對於作爲委託人的十個實體中的每一個 基金完成的本金交易金額最大 (包括 所有短期債務，以及美國政府和免稅 證券)在二級市場和承銷市場 產品， 提供以下信息： |
| I.交易商全名 | |
| 二、美國證券交易委員會檔號 | |
| 三、CRD編號 | |
| 四、雷，如果有的話 | |
| V.國家(如適用的話) | |
| 六、外國(如適用) | |
| 七.購銷總額 (不包括 到期證券)與基金： |
| B.本金購銷合計價值 報告期內基金的交易情況： | 0.000000000000 |
項目C.18。支付經紀業務和研究費用。
| 在本報告所述期間，基金是否支付 佣金至 “經紀和研究服務”的經紀自營商 在 《交易法》(《美國法典》第15編)第28(E)條的含義 78BB)？ |
是的
沒有
|
項目C.19.平均淨資產。
| A.提供基金的(除金錢外) 市場基金) 報告期間的月平均淨資產 期間 | 106,250,139.000000000000 |
| B.提供貨幣市場基金的每日報告 平均淨值 本報告所述期間的資產 |
項目C.20。信貸額度、基金間貸款和基金間貸款 借錢。
對於開放式管理投資公司，請回復 以下是：| A.基金是否有可用的信貸額度？ |
是的
沒有
|
| B.基金是否從事基金間貸款？ |
是的
沒有
|
| c.基金是否從事基金間借款？ |
是的
沒有
|
第C.21項。搖擺定價。
| 對於開放式管理投資公司，響應 以下： |
| a.該基金（如果不是貨幣市場基金， 交易所交易基金或交易所交易管理基金）從事 搖擺定價？ |
是的
沒有
|
| 管理投資記錄： 25 |
第C.1項背景信息。
| a.基金全名 | 擴大旅遊科技ETF |
| B.系列識別碼(如果有) | S000082277 |
| C.雷 | 529900PZQM 3 IHUZAK 520 |
| D.這是基金第一次在此表格上提交嗎？ |
是的
沒有
|
項目C.2。開放式管理投資公司的類別。
| A.基金有多少類別的股份(如 任何)是 授權的？ | 1 |
| B.基金的新股類別有多少 是 增列 在報告所述期間？ | 0 |
| C.基金的股份類別有多少 是否在報告所述期間被終止？ | 0 |
| D.對於每一類流通股， 提供 要求提供的信息如下： | |
| 股票未平紀錄： 1 | |
| 一、班級全稱 | 擴大旅遊科技ETF |
| 二、類別標識號(如果有) | C000245563 |
| 三、股票代碼(如果有) | 距離 |
項目C.3。基金類型。
| 指示。 1.“基金的基金”是指購買由 超過許可金額的任何其他投資公司 根據該法第12(D)(1)條(A)段(《美國法典》第15編) 80A-12(D)(1)(A))，但就本項目而言，不包括 購買由另一家公司發行的證券的基金 依賴該法規定的規則12d1-1(CFR 270.12d1-1)。 2.“索引 基金“是指投資公司，包括 交易所交易 基金，該基金尋求跟蹤一隻 指定的索引。 3. 區間基金是指封閉式管理投資公司 根據規則定期回購其股票 23C-3根據法案(17 CFR 270.23C-3)。 4.“總支線基金” 指的是兩層結構，其中一個 或更多的基金(每個基金 支線基金)持有單一基金的股份 (主基金) 根據該法第12(D)(1)(E)條 (美國法典第15編) 第80A-12(D)(1)(E)條)或依據批予的豁免濟助 由. 佣金。 5.“目標日期基金”是指投資公司 有一個 提供不同程度的投資目標或策略 的 通過組合實現長期增值和資本保值 隨着時間的推移而變化的股票和固定收益敞口 投資者的年齡、目標退休日期或預期壽命。 |
| 註明基金是否屬於下列任何一種類型。檢查 所有這些都適用。 |
|
交易所買賣基金或交易所買賣管理基金或
提供本身是交易所交易基金的類別，或
交易所交易管理基金。
i.
*交易所買賣基金(ETF)
ii.
*交易所買賣的管理基金：
*
中國指數基金：
I.是基金追蹤其表現的指數， 構造：
c.
它尋求實現成倍增長的績效結果
一種
Benchmark、基準的倒數或
逆
一項基準。
d.
一隻區間基金。
這是一個很好的例子。
《基金的基金》
另一種情況是：
大師級支線基金：
耿爽。
中國貨幣市場基金。
不會的。
*目標日期基金：
i.
將標的基金轉爲可變年金或可變壽險
保險合同：
不適用。
|
項目C.4。多元化。
| 基金是否尋求以“非多元化”方式運作？ 公司“本身 該法第5(B)(2)節界定了該術語(15 南加州大學第80A號- 5(B)(2))？ |
是的
沒有
|
項目5.對某些外國公司的投資。
| 指示。 “受控外國公司”具有以下含義： 在部分中提供 《國稅法》第957條[《美國法典》第26編 957]。 |
| a.該基金是否投資於受控外國人 公司 出於投資某些類型的目的 文書 作爲但不限於商品？ |
是的
沒有
|
第C.6項證券借貸。
| 指示。 就本項目而言，其他不利影響包括 例如，(1)如果抵押品和賠償給基金造成損失 不足以替換借出的證券或其 價值，(2)基金沒有資格在委託書中投票股票，或 (3)基金沒有資格直接從 發行人。 |
| A.基金是否有權參與 證券 放貸 交易？ |
是的
沒有
|
| B.基金是否借出了任何證券 在此期間 報告期？ |
是的
沒有
|
| I.如果是，在報告所述期間，是否有借款人倒閉 至 通過以下方式歸還出借證券 合同的最後期限與 結果是： |
| 1.基金(或其證券借貸代理人) 擔保貸款證券的清算抵押品？ |
是的
沒有
|
| 2.基金在其他方面受到了不利影響？ |
是的
沒有
|
| C.提供下面要求的有關每個項目的信息 基金所聘用的證券借貸代理人(如有的話)： |
| 證券出借記錄： 1 | |
| 一、證券借貸代理人全稱 | 新澤西州美國銀行 |
| 二、雷，如果有的話 | 6BYL5QZYBDK8S7L73M02 |
| 三、證券借貸代理人是否爲聯營公司？ 個人， 或者是一個 關聯人、關聯人的關聯人 基金？ |
是的
不是
|
| 四、證券出借代理人或者其他人 實體 賠償 防止借款人拖欠貸款的基金 管理的 通過這個 探員？ |
是的
不是
|
| 五、提供賠償的實體不是 證券 貸款代理，請提供以下信息： |
| 身份證明提供者記錄： 1 |
| 1.提供彌償的人的姓名 | N/A |
| 2.提供資料的人的雷(如有的話) 賠償 | N/A |
| 六、基金是否行使了其賠償權利 在此期間 報告期？ |
是的
沒有
|
| D.如果提供現金抵押品管理服務的人 至 基金與基金證券借貸有關的事宜 不兼營證券出借代理業務的， 提供 關於每種現金抵押品的以下信息 經理： |
| 抵押品經理記錄： 1 | |
| 現金抵押品管理人全名： | 美國Bancorp資產管理公司 |
| 二、雷，如果有的話： | 8KUMV9EIJ75IBFMLFD23 |
| 三、現金抵押品管理人是關聯方嗎？ 人，或一個 有聯繫的人，有聯繫的人 證券借貸 被基金保留的代理人？ |
是
不是
|
| 四、現金抵押品管理人是關聯方嗎？ 人，或一個 關聯人、關聯人的關聯人 基金？ |
是
不是
|
| E.向一項或多項付款的類型 證券 貸款代理和現金抵押品經理(請檢查所有這些 申請)： |
第一，收入分成兩部分
第二部分。非收入分享拆分(行政以外
費用)
他說：
第三部分。行政事業性收費
四、現金抵押品再投資費：
五、賠償費用問題。
阿維。其他類型
不適用。
|
| F.提供每月平均價值 本報告所述期間借出的有價證券 | 3,003,500.000000000000 |
| G.提供證券淨收益 放貸 活動 | 63,638.000000000000 |
項目C.7.依賴於某些法定豁免和規則。
| 基金是否依賴於下列法定條款 在本報告所述期間，該法案規定的豁免或任何規則？(請勾選所有適用項) |
A.規則10f-3(17 CFR 270.10f-3)
規則12d1-1(17 CFR 270.12d1-1)
規則15A-4(17 CFR 270.15A-4)
規則17a-6(17 CFR 270.17a-6)。
見規則17a-7(17 CFR 270.17a-7)。
參照規則17a-8(17 CFR 270.17a-8)。
規則17E-1(17 CFR 270.17E-1)。
規則22d-1(17 CFR 270.22d-1)。
第一條規則23c-1(17 CFR 270.23c-1)
《聯邦判例彙編》第32a-4條(17CFR 270.32a-4)。
參見規則6c-11(17 CFR 270.6c-11)。
L。規則12d1-4(17 CFR 270.12d1-4)。
法案第12(D)(1)(G)節(15 USC 80A-12(D)(1)(G))；
規則18F-4(17 CFR 270.18f-4)。
不適用。
|
項目C.8。費用限制。
| 指示。 提供有關任何直接或間接限制的信息， 免除或減少以下費用的水平： 基金在本報告所述期間。例如，限制可以 BE 間接適用(例如，當顧問同意接受 根據自願免除費用而降低的費用)，或者它可以適用 僅限於一段臨時時期，如新基金的初創階段 相位。 |
| A.基金是否有費用限額 佈置 在……裏面 在報告期內有沒有被錄取？ |
是的
沒有
|
| B.基金的任何支出是否減少或 已放棄 根據 一項費用限制安排 報告 就這樣嗎？ |
是的
沒有
|
| 獲豁免的費用是否須予退還？ |
是的
沒有
|
| 之前免除的任何費用是否已退還？ 在.期間 這個 就這樣嗎？ |
是的
沒有
|
項目C.9。投資顧問。
| A.提供有關每項投資的以下信息 基金顧問(次級顧問除外)： |
| 投資顧問公司的記錄： 1 | |
| 一、全稱 | 放大投資有限責任公司 |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | 801-80692 |
| ii.CRD編號 | 000173781 |
| 四、雷，如果有的話 | N/A |
| V.國家(如適用的話) |
伊利諾伊
|
| 六、外國(如適用) |
美利堅合衆國
|
| 七.投資顧問是否在期間聘請 的 報告 時期？ |
是的
不是
|
| 1.如果聘請了投資顧問 期間 報告期，註明投資顧問的 開始 日期： | 2024-01-29 |
| B.如果投資顧問（副顧問除外） 基金已於報告期內終止，前提是 以下針對每位投資顧問： |
| 投資顧問終止記錄： 1 | |
| I.全名 | ETF經理集團有限責任公司 |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | 801-107165 |
| 三、CRD編號 | 000268796 |
| 四、雷，如果有的話 | N/A |
| V.國家(如適用的話) |
新澤西
|
| 六、外國(如適用) |
美利堅合衆國
|
| 七.終止日期 | 2024-01-26 |
| C.爲基金的每位副顧問提供信息 請求： |
| 副顧問記錄： 1 | |
| 一、全稱 | 潮汐投資有限責任公司 |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ），如果適用 | 801-76857 |
| 三、CRD編號 | 000164201 |
| 四、雷，如果有的話 | 254900 SIR1F8 HDIXDL 70 |
| V.國家(如適用的話) |
威斯康星
|
| 六、外國(如適用) |
美利堅合衆國
|
| 七.副顧問是附屬人員嗎 的 基金 投資 顧問？ |
是的
不是
|
| 八.副顧問是否在 報告 時期？ |
是的
不是
|
| D.如果副顧問在報告期內被解僱， 就該副顧問提供以下信息： |
| 一、全稱 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | |
| 三、CRD編號 | |
| 四、雷，如果有的話 | |
| V.國家(如適用的話) | |
| 六、外國(如適用) | |
| 七.終止日期 |
第C.10項轉會代理人。
| a.提供有關每個提供者的以下信息 向基金提供的轉賬代理服務： |
| 轉會代理記錄： 1 | |
| 一、全稱 | 美國Bancorp基金服務有限公司 |
| ii.SEC文件號（ 例如，84-或85- ) | 85-11381 |
| 三. LEI，如果有的話 | N/A |
| 四.國家（如果適用） |
威斯康星
|
| v.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 六.轉會代理是附屬機構嗎 人物 基金 或其 投資顧問？ |
是的
不是
|
| 七.轉會代理是次轉會嗎 特工？ |
是的
不是
|
| B.是否聘請了轉會代理人或 內終止 的 報告期？ |
是的
沒有
|
第C.11項。定價服務。
| a.提供有關每個提供者的以下信息 報告期內向基金提供的定價服務： |
| 定價服務記錄： 1 | |
| 一、全稱 | PricingDirect公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 549300 WIC 0TOJ7N7GD54 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三、述明(如適用的話) |
特拉華
|
| 四、外國(如適用) |
美利堅合衆國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是
不是
|
| 定價服務記錄： 2 | |
| 一、全稱 | Bloomberg L.P. |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 549300 B56 MD0ZC402 L06 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三、述明(如適用的話) |
特拉華
|
| 四、外國(如適用) |
美利堅合衆國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是
不是
|
| 定價服務記錄： 3 | |
| 一、全稱 | ICE數據定價和參考數據有限責任公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 5493000 NQ9 LY LDBCTL34 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三、述明(如適用的話) |
特拉華
|
| 四、外國(如適用) |
美利堅合衆國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是
不是
|
| 定價服務記錄： 4 | |
| 一、全稱 | Markit Group Limited |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 213800BVVQObUSJXSB 53 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三、述明(如適用的話) | |
| 四、外國(如適用) |
大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是
不是
|
| 定價服務記錄： 5 | |
| 一、全稱 | CBOE Global Indices，LLC |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | N/A |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三、述明(如適用的話) |
伊利諾伊
|
| 四、外國(如適用) |
美利堅合衆國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是
不是
|
| 定價服務記錄： 6 | |
| 一、全稱 | LSEG數據與分析 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | N/A |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三、述明(如適用的話) | |
| 四、外國(如適用) |
大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是
不是
|
| 定價服務記錄： 7 | |
| 一、全稱 | 美林估值有限責任公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 54930015 EWCI 4VNCZP82 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三、述明(如適用的話) |
特拉華
|
| 四、外國(如適用) |
美利堅合衆國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是
不是
|
| B.定價服務在期間是否僱用或終止 報告 時期？ |
是的
沒有
|
第C.12項監護人。
| a.提供有關每個人的以下信息 報告期間爲基金提供託管服務 期間： |
| 保管人記錄： 1 | |
| 一、全稱 | 美國銀行全國協會 |
| 二、雷，如果有的話 | 6BYL5QZYBDK8S7L73M02 |
| 三、述明(如適用的話) |
俄亥俄州
|
| 四、外國(如適用) |
美利堅合衆國
|
| 託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
不是
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
不是
|
| 七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 2. | |
| 一、全稱 | 紐約梅隆銀行 |
| 二、雷，如果有的話 | HPFHU0OQ28E4N0NFVK49 |
| 三、述明(如適用的話) |
紐約
|
| 四、外國(如適用) |
美利堅合衆國
|
| 託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
不是
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
不是
|
| 七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 3. | |
| 一、全稱 | 歐洲清算銀行SA/NV |
| 二、雷，如果有的話 | 549300OZ46BRLZ8Y6F65 |
| 三、述明(如適用的話) | |
| 四、外國(如適用) |
比利時
|
| 託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
不是
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
不是
|
| 七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 4. | |
| 一、全稱 | 香港上海匯豐銀行有限公司 |
| 二、雷，如果有的話 | 2HI3YI5320L3RW6NJ957 |
| 三、述明(如適用的話) | |
| 四、外國(如適用) |
香港
|
| 託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
不是
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
不是
|
| 七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 5. | |
| 一、全稱 | 花旗銀行Agentina分行 |
| 二、雷，如果有的話 | E57ODZWZ7FF32TWEFA76 |
| 三、述明(如適用的話) | |
| 四、外國(如適用) |
阿根廷
|
| 託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
不是
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
不是
|
| 七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 6. | |
| 一、全稱 | 花旗銀行巴西分行 |
| 二、雷，如果有的話 | E57ODZWZ7FF32TWEFA76 |
| 三、述明(如適用的話) | |
| 四、外國(如適用) |
巴西
|
| 託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
不是
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
不是
|
| 七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 7. | |
| 一、全稱 | 智利銀行作爲花旗銀行紐約分行的代理人 |
| 二、雷，如果有的話 | 8B4EZFY8IHJC44TT2K84 |
| 三、述明(如適用的話) | |
| 四、外國(如適用) |
智利
|
| 託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
不是
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
不是
|
| 七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 8 | |
| 一、全稱 | 哥倫比亞花旗信託股份有限公司基金會 |
| 二、雷，如果有的話 | 549300242 J3IJCOSGI49 |
| 三、述明(如適用的話) | |
| 四、外國(如適用) |
哥倫比亞
|
| 託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
不是
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
不是
|
| 七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 9. | |
| 一、全稱 | 墨西哥國家銀行(Banamex) |
| 二、雷，如果有的話 | 2SFFM4FUIE05S37WFU55 |
| 三、述明(如適用的話) | |
| 四、外國(如適用) |
墨西哥
|
| 託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
不是
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
不是
|
| 七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 10 | |
| 一、全稱 | 花旗銀行秘魯銀行 |
| 二、雷，如果有的話 | MYTK5NHHP1G8TVFGT193 |
| 三、述明(如適用的話) | |
| 四、外國(如適用) |
秘魯
|
| 託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
不是
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
不是
|
| 七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 11. | |
| 一、全稱 | 匯豐銀行沙特阿拉伯分行爲香港上海匯豐銀行有限公司的代理人 |
| 二、雷，如果有的話 | 558600MV09XWUB38H245 |
| 三、述明(如適用的話) | |
| 四、外國(如適用) |
沙特阿拉伯
|
| 託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
不是
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
不是
|
| 七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 12 | |
| 一、全稱 | Skandinaviska Enskilda Banken Ab(Publ)(SEB) |
| 二、雷，如果有的話 | F3JS33DEI6XQ4ZBPTN86 |
| 三、述明(如適用的話) | |
| 四、外國(如適用) |
瑞典
|
| 託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
不是
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
不是
|
| 七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 13個 | |
| 一、全稱 | 加拿大皇家銀行投資者服務信託基金 |
| 二、雷，如果有的話 | 5493002-OV04NSPT571 |
| 三、述明(如適用的話) | |
| 四、外國(如適用) |
加拿大(聯邦級)
|
| 託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
不是
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
不是
|
| 七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 14. | |
| 一、全稱 | 法國巴黎銀行倫敦分行 |
| 二、雷，如果有的話 | R0MUWSFPU8MPRO8K5P83 |
| 三、述明(如適用的話) | |
| 四、外國(如適用) |
大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
|
| 託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
不是
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
不是
|
| 七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| B.保管人是否在以下期間被聘用或終止 報告 句號？* |
是的
沒有
|
項目C.13.股東服務代理。
| A.提供有關每位股東的以下信息 基金的服務代理： |
| 一、全稱 | |
| 二、雷，如有，或提供和描述 其他 識別號碼 | |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三、述明(如適用的話) | |
| 四、外國(如適用) | |
| 五、股東服務代理人是否爲 附屬公司 人 的 基金還是其投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六.股東服務代理是 次股東服務代理？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了股東服務代理 或 終止 報告期內？ |
是的
沒有
|
第C.14項管理員。
| a.提供有關的每個管理員的以下信息 基金： |
| 管理員記錄： 1 | |
| 一、全稱 | 美國Bancorp基金服務有限公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或其他識別號碼 | N/A |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三、述明(如適用的話) |
威斯康星
|
| 四、外國(如適用) |
美利堅合衆國
|
| 訴管理員是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
不是
|
| 六.管理員是副管理員嗎？ |
是的
不是
|
| B.是否聘請了第三方管理員或 已終止 在報告所述期間？ |
是的
沒有
|
項目C.15.關聯經紀自營商。
| 提供有關每個附屬公司的以下信息 經紀自營商： |
| A.全名 | |
| B.美國證券交易委員會檔號 | |
| C.CRD編號 | |
| D.雷，如果有的話 | |
| E.述明(如適用) | |
| F.外國(如適用) | |
| G.支付給關聯公司的佣金總額 報告期內的經紀-交易商： |
項目C.16.經紀人。
| 項目C.16和項目C.17的說明。 幫助註冊人區分代理和委託人 交易，並促進信息的一致報告 根據這些項目的要求，應使用以下標準： 1.如果證券是在一項交易中買賣的，而 確認指定將由 註冊人，該交易應被視爲代理交易 並列入對項目C.16的答覆中。 2.如在某項交易中購買或出售證券，而 確認只指定要支付或收到的淨金額 註冊人和該淨額等於該註冊人的 在交易時的安全性，交易應該是 被視爲本金交易，幷包括在確定 項目C.17中的數額。 3.如果登記人以承銷的形式購買了證券 要約，收購應被視爲主要交易 幷包括在回答問題C.17中，即使登記人有 了解承銷商從發行人那裏獲得的金額。 4.如果登記人在投標要約中出售了證券，則出售 應被視爲主要交易，幷包括在回答 項目C.17即使登記人知道 要約人是向招攬經紀人或交易商付款。 5.如果證券是直接從發行人(如銀行)購買的 Cd)，購買應被視爲本金交易，並且 包括在回答項目C.17中。 6.已贖回或到期證券的價值不應計入 代理或委託人交易，不應包括在 確定C.16項和C.17項所列數額。這意味着 擔保的取得可能包括在內，但也是可能的 它的處置可能不包括在內。回購的處分 協議在其到期日不應包括在內。 7.在未列明的交易中買賣證券 上文第(1)款至第(6)款應由基金根據 根據這些段落中確立並分類的指導方針 相應地。在C.16項中考慮的代理人可以是人或 未根據《證券交易法》註冊爲證券經紀人的公司。 投資公司向其購買或購買的個人或公司 以本金爲基礎向其出售投資組合工具的人可能是 未根據《證券交易法》登記爲證券的個人或實體 毒販。 |
| A.對於收到最多美元的十家經紀商中的每一家 經紀佣金金額(不包括交易商在 包銷)通過直接或間接參與 基金的投資組合交易，請提供以下資料： |
| 經紀人記錄： 1 | |
| 一、經紀人全稱 | BTIG LLC |
| 二、美國證券交易委員會檔號 | 8-65473 |
| 三、CRD編號 | 000122225 |
| 四、雷，如果有的話 | 549300GTG9PL6WO3EC51 |
| V.國家(如適用的話) |
加利福尼亞
|
| 六、外國(如適用) |
美利堅合衆國
|
| 七.基金爲以下項目支付的佣金總額 這個 報告期 | 22,697.000000000000 |
| 經紀人記錄： 2. | |
| 一、經紀人全稱 | 花旗全球市場公司 |
| 二、美國證券交易委員會檔號 | 8-8177 |
| 三、CRD編號 | 000007059 |
| 四、雷，如果有的話 | MBNUM 2BPBDO 7JBLYG 310 |
| V.國家(如適用的話) |
紐約
|
| 六、外國(如適用) |
美利堅合衆國
|
| 七.基金爲以下項目支付的佣金總額 這個 報告期 | 1,358.000000000000 |
| 經紀人記錄： 3 | |
| 一、經紀人全稱 | 里昂證券美國有限責任公司 |
| 二、美國證券交易委員會檔號 | 8-69166 |
| 三、CRD編號 | 000165533 |
| 四、雷，如果有的話 | 213800 M2 DXATWy7 JMS 07 |
| V.國家(如適用的話) |
紐約
|
| 六、外國(如適用) |
美利堅合衆國
|
| 七.基金爲以下項目支付的佣金總額 這個 報告期 | 428.000000000000 |
| 經紀人記錄： 4 | |
| 一、經紀人全稱 | GOLDMAN SACHS & CO. LLC |
| 二、美國證券交易委員會檔號 | 8-129 |
| 三、CRD編號 | 000000361 |
| 四、雷，如果有的話 | FOR 8UP 27PHTHYVLBNG30 |
| V.國家(如適用的話) |
紐約
|
| 六、外國(如適用) |
美利堅合衆國
|
| 七.基金爲以下項目支付的佣金總額 這個 報告期 | 20,029.000000000000 |
| 經紀人記錄： 5 | |
| 一、經紀人全稱 | 匯豐證券美國公司 |
| 二、美國證券交易委員會檔號 | 8-41562 |
| 三、CRD編號 | 000019585 |
| 四、雷，如果有的話 | CYYGQCGNHMHPSMRL 3R97 |
| V.國家(如適用的話) |
紐約
|
| 六、外國(如適用) |
美利堅合衆國
|
| 七.基金爲以下項目支付的佣金總額 這個 報告期 | 275.000000000000 |
| 經紀人記錄： 6 | |
| 一、經紀人全稱 | 梅里爾·林奇、皮爾斯、芬納和史密斯訂婚 |
| 二、美國證券交易委員會檔號 | 8-7221 |
| 三、CRD編號 | 000007691 |
| 四、雷，如果有的話 | 8 NAV47 T0Y26 Q87 Y0QP 81 |
| V.國家(如適用的話) |
紐約
|
| 六、外國(如適用) |
美利堅合衆國
|
| 七.基金爲以下項目支付的佣金總額 這個 報告期 | 2,524.000000000000 |
| 經紀人記錄： 7 | |
| 一、經紀人全稱 | 米拉資產保險美國公司 |
| 二、美國證券交易委員會檔號 | 8-45034 |
| 三、CRD編號 | 000030679 |
| 四、雷，如果有的話 | 25490087 B4GFZLJZE912 |
| V.國家(如適用的話) |
紐約
|
| 六、外國(如適用) |
美利堅合衆國
|
| 七.基金爲以下項目支付的佣金總額 這個 報告期 | 1,037.000000000000 |
| 經紀人記錄： 8 | |
| 一、經紀人全稱 | Robert W. BAIRD & CO.註冊 |
| 二、美國證券交易委員會檔號 | 8-497 |
| 三、CRD編號 | 000008158 |
| 四、雷，如果有的話 | 549300772 UJAHRD 6LO53 |
| V.國家(如適用的話) |
威斯康星
|
| 六、外國(如適用) |
美利堅合衆國
|
| 七.基金爲以下項目支付的佣金總額 這個 報告期 | 1,712.000000000000 |
| 經紀人記錄： 9 | |
| 一、經紀人全稱 | 斯科蒂亞資本（美國）公司 |
| 二、美國證券交易委員會檔號 | 8-3716 |
| 三、CRD編號 | 000002739 |
| 四、雷，如果有的話 | 549300BLWPABP 1VNME 36 |
| V.國家(如適用的話) |
紐約
|
| 六、外國(如適用) |
美利堅合衆國
|
| 七.基金爲以下項目支付的佣金總額 這個 報告期 | 1,433.000000000000 |
| 經紀人記錄： 10 | |
| 一、經紀人全稱 | VIRTU金融資本市場有限責任公司 |
| 二、美國證券交易委員會檔號 | 8-51262 |
| 三、CRD編號 | 000045986 |
| 四、雷，如果有的話 | 5493006 FX 0 HRYU 3G2 R47 |
| V.國家(如適用的話) |
紐約
|
| 六、外國(如適用) |
美利堅合衆國
|
| 七.基金爲以下項目支付的佣金總額 這個 報告期 | 6,647.000000000000 |
| B.基金支付的經紀佣金總額 在.期間 報告期： | 58,170.000000000000 |
項目C.17.主要交易記錄。
| A.對於作爲委託人的十個實體中的每一個 基金完成的本金交易金額最大 (包括 所有短期債務，以及美國政府和免稅 證券)在二級市場和承銷市場 產品， 提供以下信息： |
| I.交易商全名 | |
| 二、美國證券交易委員會檔號 | |
| 三、CRD編號 | |
| 四、雷，如果有的話 | |
| V.國家(如適用的話) | |
| 六、外國(如適用) | |
| 七.購銷總額 (不包括 到期證券)與基金： |
| B.本金購銷合計價值 報告期內基金的交易情況： | 0.000000000000 |
項目C.18。支付經紀業務和研究費用。
| 在本報告所述期間，基金是否支付 佣金至 “經紀和研究服務”的經紀自營商 在 《交易法》(《美國法典》第15編)第28(E)條的含義 78BB)？ |
是的
沒有
|
項目C.19.平均淨資產。
| A.提供基金的(除金錢外) 市場基金) 報告期間的月平均淨資產 期間 | 87,069,519.000000000000 |
| B.提供貨幣市場基金的每日報告 平均淨值 本報告所述期間的資產 |
項目C.20。信貸額度、基金間貸款和基金間貸款 借錢。
對於開放式管理投資公司，請回復 以下是：| A.基金是否有可用的信貸額度？ |
是的
沒有
|
| B.基金是否從事基金間貸款？ |
是的
沒有
|
| c.基金是否從事基金間借款？ |
是的
沒有
|
第C.21項。搖擺定價。
| 對於開放式管理投資公司，響應 以下： |
| a.該基金（如果不是貨幣市場基金， 交易所交易基金或交易所交易管理基金）從事 搖擺定價？ |
是的
沒有
|
| 管理投資記錄： 26 |
第C.1項背景信息。
| a.基金全名 | 擴大美國另類Harvest ETF |
| B.系列識別碼(如果有) | S000082273 |
| C.雷 | 529900UEHyT9 M8 ERP864 |
| D.這是基金第一次在此表格上提交嗎？ |
是的
沒有
|
項目C.2。開放式管理投資公司的類別。
| A.基金有多少類別的股份(如 任何)是 授權的？ | 1 |
| B.基金的新股類別有多少 是 增列 在報告所述期間？ | 0 |
| C.基金的股份類別有多少 是否在報告所述期間被終止？ | 0 |
| D.對於每一類流通股， 提供 要求提供的信息如下： | |
| 股票未平紀錄： 1 | |
| 一、班級全稱 | 擴大美國另類Harvest ETF |
| 二、類別標識號(如果有) | C000245559 |
| 三、股票代碼(如果有) | MJUS |
項目C.3。基金類型。
| 指示。 1.“基金的基金”是指購買由 超過許可金額的任何其他投資公司 根據該法第12(D)(1)條(A)段(《美國法典》第15編) 80A-12(D)(1)(A))，但就本項目而言，不包括 購買由另一家公司發行的證券的基金 依賴該法規定的規則12d1-1(CFR 270.12d1-1)。 2.“索引 基金“是指投資公司，包括 交易所交易 基金，該基金尋求跟蹤一隻 指定的索引。 3. 區間基金是指封閉式管理投資公司 根據規則定期回購其股票 23C-3根據法案(17 CFR 270.23C-3)。 4.“總支線基金” 指的是兩層結構，其中一個 或更多的基金(每個基金 支線基金)持有單一基金的股份 (主基金) 根據該法第12(D)(1)(E)條 (美國法典第15編) 第80A-12(D)(1)(E)條)或依據批予的豁免濟助 由. 佣金。 5.“目標日期基金”是指投資公司 有一個 提供不同程度的投資目標或策略 的 通過組合實現長期增值和資本保值 隨着時間的推移而變化的股票和固定收益敞口 投資者的年齡、目標退休日期或預期壽命。 |
| 註明基金是否屬於下列任何一種類型。檢查 所有這些都適用。 |
|
交易所買賣基金或交易所買賣管理基金或
提供本身是交易所交易基金的類別，或
交易所交易管理基金。
i.
*交易所買賣基金(ETF)
ii.
*交易所買賣的管理基金：
*
中國指數基金：
c.
它尋求實現成倍增長的績效結果
一種
Benchmark、基準的倒數或
逆
一項基準。
d.
一隻區間基金。
這是一個很好的例子。
《基金的基金》
另一種情況是：
大師級支線基金：
耿爽。
中國貨幣市場基金。
不會的。
*目標日期基金：
i.
將標的基金轉爲可變年金或可變壽險
保險合同：
不適用。
|
項目C.4。多元化。
| 基金是否尋求以“非多元化”方式運作？ 公司“本身 該法第5(B)(2)節界定了該術語(15 南加州大學第80A號- 5(B)(2))？ |
是的
沒有
|
項目5.對某些外國公司的投資。
| 指示。 “受控外國公司”具有以下含義： 在部分中提供 《國稅法》第957條[《美國法典》第26編 957]。 |
| a.該基金是否投資於受控外國人 公司 出於投資某些類型的目的 文書 作爲但不限於商品？ |
是的
沒有
|
第C.6項證券借貸。
| 指示。 就本項目而言，其他不利影響包括 例如，(1)如果抵押品和賠償給基金造成損失 不足以替換借出的證券或其 價值，(2)基金沒有資格在委託書中投票股票，或 (3)基金沒有資格直接從 發行人。 |
| A.基金是否有權參與 證券 放貸 交易？ |
是的
沒有
|
| B.基金是否借出了任何證券 在此期間 報告期？ |
是的
沒有
|
| I.如果是，在報告所述期間，是否有借款人倒閉 至 通過以下方式歸還出借證券 合同的最後期限與 結果是： |
| 1.基金(或其證券借貸代理人) 擔保貸款證券的清算抵押品？ |
是的
沒有
|
| 2.基金在其他方面受到了不利影響？ |
是的
沒有
|
| C.提供下面要求的有關每個項目的信息 基金所聘用的證券借貸代理人(如有的話)： |
| 證券出借記錄： 1 | |
| 一、證券借貸代理人全稱 | 新澤西州美國銀行 |
| 二、雷，如果有的話 | 6BYL5QZYBDK8S7L73M02 |
| 三、證券借貸代理人是否爲聯營公司？ 個人， 或者是一個 關聯人、關聯人的關聯人 基金？ |
是的
不是
|
| 四、證券出借代理人或者其他人 實體 賠償 防止借款人拖欠貸款的基金 管理的 通過這個 探員？ |
是的
不是
|
| 五、提供賠償的實體不是 證券 貸款代理，請提供以下信息： |
| 身份證明提供者記錄： 1 |
| 1.提供彌償的人的姓名 | N/A |
| 2.提供資料的人的雷(如有的話) 賠償 | N/A |
| 六、基金是否行使了其賠償權利 在此期間 報告期？ |
是的
沒有
|
| D.如果提供現金抵押品管理服務的人 至 基金與基金證券借貸有關的事宜 不兼營證券出借代理業務的， 提供 關於每種現金抵押品的以下信息 經理： |
| 抵押品經理記錄： 1 | |
| 現金抵押品管理人全名： | 美國Bancorp資產管理公司 |
| 二、雷，如果有的話： | 8KUMV9EIJ75IBFMLFD23 |
| 三、現金抵押品管理人是關聯方嗎？ 人，或一個 有聯繫的人，有聯繫的人 證券借貸 被基金保留的代理人？ |
是
不是
|
| 四、現金抵押品管理人是關聯方嗎？ 人，或一個 關聯人、關聯人的關聯人 基金？ |
是
不是
|
| E.向一項或多項付款的類型 證券 貸款代理和現金抵押品經理(請檢查所有這些 申請)： |
第一，收入分成兩部分
第二部分。非收入分享拆分(行政以外
費用)
他說：
第三部分。行政事業性收費
四、現金抵押品再投資費：
五、賠償費用問題。
阿維。其他類型
不適用。
|
| F.提供每月平均價值 本報告所述期間借出的有價證券 | 252,414.000000000000 |
| G.提供證券淨收益 放貸 活動 | 5,970.000000000000 |
項目C.7.依賴於某些法定豁免和規則。
| 基金是否依賴於下列法定條款 在本報告所述期間，該法案規定的豁免或任何規則？(請勾選所有適用項) |
A.規則10f-3(17 CFR 270.10f-3)
規則12d1-1(17 CFR 270.12d1-1)
規則15A-4(17 CFR 270.15A-4)
規則17a-6(17 CFR 270.17a-6)。
見規則17a-7(17 CFR 270.17a-7)。
參照規則17a-8(17 CFR 270.17a-8)。
規則17E-1(17 CFR 270.17E-1)。
規則22d-1(17 CFR 270.22d-1)。
第一條規則23c-1(17 CFR 270.23c-1)
《聯邦判例彙編》第32a-4條(17CFR 270.32a-4)。
參見規則6c-11(17 CFR 270.6c-11)。
L。規則12d1-4(17 CFR 270.12d1-4)。
法案第12(D)(1)(G)節(15 USC 80A-12(D)(1)(G))；
規則18F-4(17 CFR 270.18f-4)。
不適用。
|
項目C.8。費用限制。
| 指示。 提供有關任何直接或間接限制的信息， 免除或減少以下費用的水平： 基金在本報告所述期間。例如，限制可以 BE 間接適用(例如，當顧問同意接受 根據自願免除費用而降低的費用)，或者它可以適用 僅限於一段臨時時期，如新基金的初創階段 相位。 |
| A.基金是否有費用限額 佈置 在……裏面 在報告期內有沒有被錄取？ |
是的
沒有
|
| B.基金的任何支出是否減少或 已放棄 根據 一項費用限制安排 報告 就這樣嗎？ |
是的
沒有
|
| 獲豁免的費用是否須予退還？ |
是的
沒有
|
| 之前免除的任何費用是否已退還？ 在.期間 這個 就這樣嗎？ |
是的
沒有
|
項目C.9。投資顧問。
| A.提供有關每項投資的以下信息 基金顧問(次級顧問除外)： |
| 投資顧問公司的記錄： 1 | |
| 一、全稱 | 放大投資有限責任公司 |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | 801-80692 |
| ii.CRD編號 | 000173781 |
| 四、雷，如果有的話 | N/A |
| V.國家(如適用的話) |
伊利諾伊
|
| 六、外國(如適用) |
美利堅合衆國
|
| 七.投資顧問是否在期間聘請 的 報告 時期？ |
是的
不是
|
| 1.如果聘請了投資顧問 期間 報告期，註明投資顧問的 開始 日期： | 2024-01-29 |
| B.如果投資顧問（副顧問除外） 基金已於報告期內終止，前提是 以下針對每位投資顧問： |
| 投資顧問終止記錄： 1 | |
| I.全名 | ETF經理集團有限責任公司 |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | 801-107165 |
| 三、CRD編號 | 000268796 |
| 四、雷，如果有的話 | N/A |
| V.國家(如適用的話) |
新澤西
|
| 六、外國(如適用) |
美利堅合衆國
|
| 七.終止日期 | 2024-01-26 |
| C.爲基金的每位副顧問提供信息 請求： |
| 副顧問記錄： 1 | |
| 一、全稱 | 潮汐投資有限責任公司 |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ），如果適用 | 801-76857 |
| 三、CRD編號 | 000164201 |
| 四、雷，如果有的話 | 254900 SIR1F8 HDIXDL 70 |
| V.國家(如適用的話) |
威斯康星
|
| 六、外國(如適用) |
美利堅合衆國
|
| 七.副顧問是附屬人員嗎 的 基金 投資 顧問？ |
是的
不是
|
| 八.副顧問是否在 報告 時期？ |
是的
不是
|
| D.如果副顧問在報告期內被解僱， 就該副顧問提供以下信息： |
| 一、全稱 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | |
| 三、CRD編號 | |
| 四、雷，如果有的話 | |
| V.國家(如適用的話) | |
| 六、外國(如適用) | |
| 七.終止日期 |
第C.10項轉會代理人。
| a.提供有關每個提供者的以下信息 向基金提供的轉賬代理服務： |
| 轉會代理記錄： 1 | |
| 一、全稱 | 美國Bancorp基金服務有限公司 |
| ii.SEC文件號（ 例如，84-或85- ) | 85-11382 |
| 三. LEI，如果有的話 | N/A |
| 四.國家（如果適用） |
威斯康星
|
| v.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 六.轉會代理是附屬機構嗎 人物 基金 或其 投資顧問？ |
是的
不是
|
| 七.轉會代理是次轉會嗎 特工？ |
是的
不是
|
| B.是否聘請了轉會代理人或 內終止 的 報告期？ |
是的
沒有
|
第C.11項。定價服務。
| a.提供有關每個提供者的以下信息 報告期內向基金提供的定價服務： |
| 定價服務記錄： 1 | |
| 一、全稱 | PricingDirect公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 549300 WIC 0TOJ7N7GD54 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三、述明(如適用的話) |
特拉華
|
| 四、外國(如適用) |
美利堅合衆國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是
不是
|
| 定價服務記錄： 2 | |
| 一、全稱 | Bloomberg L.P. |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 549300 B56 MD0ZC402 L06 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三、述明(如適用的話) |
特拉華
|
| 四、外國(如適用) |
美利堅合衆國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是
不是
|
| 定價服務記錄： 3 | |
| 一、全稱 | ICE數據定價和參考數據有限責任公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 5493000 NQ9 LY LDBCTL34 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三、述明(如適用的話) |
特拉華
|
| 四、外國(如適用) |
美利堅合衆國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是
不是
|
| 定價服務記錄： 4 | |
| 一、全稱 | Markit Group Limited |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 213800BVVQObUSJXSB 53 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三、述明(如適用的話) | |
| 四、外國(如適用) |
大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是
不是
|
| 定價服務記錄： 5 | |
| 一、全稱 | CBOE Global Indices，LLC |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | N/A |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三、述明(如適用的話) |
伊利諾伊
|
| 四、外國(如適用) |
美利堅合衆國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是
不是
|
| 定價服務記錄： 6 | |
| 一、全稱 | LSEG數據與分析 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | N/A |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三、述明(如適用的話) | |
| 四、外國(如適用) |
大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是
不是
|
| 定價服務記錄： 7 | |
| 一、全稱 | 美林估值有限責任公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 54930015 EWCI 4VNCZP82 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三、述明(如適用的話) |
特拉華
|
| 四、外國(如適用) |
美利堅合衆國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是
不是
|
| B.定價服務在期間是否僱用或終止 報告 時期？ |
是的
沒有
|
第C.12項監護人。
| a.提供有關每個人的以下信息 報告期間爲基金提供託管服務 期間： |
| 保管人記錄： 1 | |
| 一、全稱 | 美國銀行全國協會 |
| 二、雷，如果有的話 | 6BYL5QZYBDK8S7L73M02 |
| 三、述明(如適用的話) |
俄亥俄州
|
| 四、外國(如適用) |
美利堅合衆國
|
| 託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
不是
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
不是
|
| 七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 2. | |
| 一、全稱 | 紐約梅隆銀行 |
| 二、雷，如果有的話 | HPFHU0OQ28E4N0NFVK49 |
| 三、述明(如適用的話) |
紐約
|
| 四、外國(如適用) |
美利堅合衆國
|
| 託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
不是
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
不是
|
| 七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 3. | |
| 一、全稱 | 歐洲清算銀行SA/NV |
| 二、雷，如果有的話 | 549300OZ46BRLZ8Y6F65 |
| 三、述明(如適用的話) | |
| 四、外國(如適用) |
比利時
|
| 託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
不是
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
不是
|
| 七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 4. | |
| 一、全稱 | 香港上海匯豐銀行有限公司 |
| 二、雷，如果有的話 | 2HI3YI5320L3RW6NJ957 |
| 三、述明(如適用的話) | |
| 四、外國(如適用) |
香港
|
| 託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
不是
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
不是
|
| 七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 5. | |
| 一、全稱 | 花旗銀行Agentina分行 |
| 二、雷，如果有的話 | E57ODZWZ7FF32TWEFA76 |
| 三、述明(如適用的話) | |
| 四、外國(如適用) |
阿根廷
|
| 託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
不是
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
不是
|
| 七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 6. | |
| 一、全稱 | 花旗銀行巴西分行 |
| 二、雷，如果有的話 | E57ODZWZ7FF32TWEFA76 |
| 三、述明(如適用的話) | |
| 四、外國(如適用) |
巴西
|
| 託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
不是
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
不是
|
| 七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 7. | |
| 一、全稱 | 智利銀行作爲花旗銀行紐約分行的代理人 |
| 二、雷，如果有的話 | 8B4EZFY8IHJC44TT2K84 |
| 三、述明(如適用的話) | |
| 四、外國(如適用) |
智利
|
| 託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
不是
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
不是
|
| 七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 8 | |
| 一、全稱 | 哥倫比亞花旗信託股份有限公司基金會 |
| 二、雷，如果有的話 | 549300242 J3IJCOSGI49 |
| 三、述明(如適用的話) | |
| 四、外國(如適用) |
哥倫比亞
|
| 託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
不是
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
不是
|
| 七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 9. | |
| 一、全稱 | 墨西哥國家銀行(Banamex) |
| 二、雷，如果有的話 | 2SFFM4FUIE05S37WFU55 |
| 三、述明(如適用的話) | |
| 四、外國(如適用) |
墨西哥
|
| 託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
不是
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
不是
|
| 七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 10 | |
| 一、全稱 | 花旗銀行秘魯銀行 |
| 二、雷，如果有的話 | MYTK5NHHP1G8TVFGT193 |
| 三、述明(如適用的話) | |
| 四、外國(如適用) |
秘魯
|
| 託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
不是
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
不是
|
| 七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 11. | |
| 一、全稱 | 匯豐銀行沙特阿拉伯分行爲香港上海匯豐銀行有限公司的代理人 |
| 二、雷，如果有的話 | 558600MV09XWUB38H245 |
| 三、述明(如適用的話) | |
| 四、外國(如適用) |
沙特阿拉伯
|
| 託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
不是
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
不是
|
| 七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 12 | |
| 一、全稱 | Skandinaviska Enskilda Banken Ab(Publ)(SEB) |
| 二、雷，如果有的話 | F3JS33DEI6XQ4ZBPTN86 |
| 三、述明(如適用的話) | |
| 四、外國(如適用) |
瑞典
|
| 託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
不是
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
不是
|
| 七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 13個 | |
| 一、全稱 | 加拿大皇家銀行投資者服務信託基金 |
| 二、雷，如果有的話 | 5493002-OV04NSPT571 |
| 三、述明(如適用的話) | |
| 四、外國(如適用) |
加拿大(聯邦級)
|
| 託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
不是
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
不是
|
| 七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 14. | |
| 一、全稱 | 法國巴黎銀行倫敦分行 |
| 二、雷，如果有的話 | R0MUWSFPU8MPRO8K5P83 |
| 三、述明(如適用的話) | |
| 四、外國(如適用) |
大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
|
| 託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
不是
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
不是
|
| 七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| B.保管人是否在以下期間被聘用或終止 報告 句號？* |
是的
沒有
|
項目C.13.股東服務代理。
| A.提供有關每位股東的以下信息 基金的服務代理： |
| 一、全稱 | |
| 二、雷，如有，或提供和描述 其他 識別號碼 | |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三、述明(如適用的話) | |
| 四、外國(如適用) | |
| 五、股東服務代理人是否爲 附屬公司 人 的 基金還是其投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六.股東服務代理是 次股東服務代理？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了股東服務代理 或 終止 報告期內？ |
是的
沒有
|
第C.14項管理員。
| a.提供有關的每個管理員的以下信息 基金： |
| 管理員記錄： 1 | |
| 一、全稱 | 美國Bancorp基金服務有限公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或其他識別號碼 | N/A |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三、述明(如適用的話) |
威斯康星
|
| 四、外國(如適用) |
美利堅合衆國
|
| 訴管理員是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
不是
|
| 六.管理員是副管理員嗎？ |
是的
不是
|
| B.是否聘請了第三方管理員或 已終止 在報告所述期間？ |
是的
沒有
|
項目C.15.關聯經紀自營商。
| 提供有關每個附屬公司的以下信息 經紀自營商： |
| A.全名 | |
| B.美國證券交易委員會檔號 | |
| C.CRD編號 | |
| D.雷，如果有的話 | |
| E.述明(如適用) | |
| F.外國(如適用) | |
| G.支付給關聯公司的佣金總額 報告期內的經紀-交易商： |
項目C.16.經紀人。
| 項目C.16和項目C.17的說明。 幫助註冊人區分代理和委託人 交易，並促進信息的一致報告 根據這些項目的要求，應使用以下標準： 1.如果證券是在一項交易中買賣的，而 確認指定將由 註冊人，該交易應被視爲代理交易 並列入對項目C.16的答覆中。 2.如在某項交易中購買或出售證券，而 確認只指定要支付或收到的淨金額 註冊人和該淨額等於該註冊人的 在交易時的安全性，交易應該是 被視爲本金交易，幷包括在確定 項目C.17中的數額。 3.如果登記人以承銷的形式購買了證券 要約，收購應被視爲主要交易 幷包括在回答問題C.17中，即使登記人有 了解承銷商從發行人那裏獲得的金額。 4.如果登記人在投標要約中出售了證券，則出售 應被視爲主要交易，幷包括在回答 項目C.17即使登記人知道 要約人是向招攬經紀人或交易商付款。 5.如果證券是直接從發行人(如銀行)購買的 Cd)，購買應被視爲本金交易，並且 包括在回答項目C.17中。 6.已贖回或到期證券的價值不應計入 代理或委託人交易，不應包括在 確定C.16項和C.17項所列數額。這意味着 擔保的取得可能包括在內，但也是可能的 它的處置可能不包括在內。回購的處分 協議在其到期日不應包括在內。 7.在未列明的交易中買賣證券 上文第(1)款至第(6)款應由基金根據 根據這些段落中確立並分類的指導方針 相應地。在C.16項中考慮的代理人可以是人或 未根據《證券交易法》註冊爲證券經紀人的公司。 投資公司向其購買或購買的個人或公司 以本金爲基礎向其出售投資組合工具的人可能是 未根據《證券交易法》登記爲證券的個人或實體 毒販。 |
| A.對於收到最多美元的十家經紀商中的每一家 經紀佣金金額(不包括交易商在 包銷)通過直接或間接參與 基金的投資組合交易，請提供以下資料： |
| 經紀人記錄： 1 | |
| 一、經紀人全稱 | BTIG LLC |
| 二、美國證券交易委員會檔號 | 8-65473 |
| 三、CRD編號 | 000122225 |
| 四、雷，如果有的話 | 549300GTG9PL6WO3EC51 |
| V.國家(如適用的話) |
加利福尼亞
|
| 六、外國(如適用) |
美利堅合衆國
|
| 七.基金爲以下項目支付的佣金總額 這個 報告期 | 44,039.000000000000 |
| 經紀人記錄： 2. | |
| 一、經紀人全稱 | GOLDMAN SACHS & CO. LLC |
| 二、美國證券交易委員會檔號 | 8-129 |
| 三、CRD編號 | 000000361 |
| 四、雷，如果有的話 | FOR 8UP 27PHTHYVLBNG30 |
| V.國家(如適用的話) |
紐約
|
| 六、外國(如適用) |
美利堅合衆國
|
| 七.基金爲以下項目支付的佣金總額 這個 報告期 | 26,578.000000000000 |
| 經紀人記錄： 3 | |
| 一、經紀人全稱 | VIRTU金融資本市場有限責任公司 |
| 二、美國證券交易委員會檔號 | 8-51262 |
| 三、CRD編號 | 000045986 |
| 四、雷，如果有的話 | 5493006 FX 0 HRYU 3G2 R47 |
| V.國家(如適用的話) |
紐約
|
| 六、外國(如適用) |
美利堅合衆國
|
| 七.基金爲以下項目支付的佣金總額 這個 報告期 | 54,642.000000000000 |
| B.基金支付的經紀佣金總額 在.期間 報告期： | 125,259.000000000000 |
項目C.17.主要交易記錄。
| A.對於作爲委託人的十個實體中的每一個 基金完成的本金交易金額最大 (包括 所有短期債務，以及美國政府和免稅 證券)在二級市場和承銷市場 產品， 提供以下信息： |
| 主要交易記錄： 1 | |
| I.交易商全名 | 加拿大國家銀行金融公司 |
| 二、美國證券交易委員會檔號 | 008-39947 |
| 三、CRD編號 | 000022698 |
| 四、雷，如果有的話 | 549300 K66 TF 1ST7A3V76 |
| V.國家(如適用的話) |
紐約
|
| 六、外國(如適用) |
美利堅合衆國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 5,901,547.000000000000 |
| 主要交易記錄： 2 | |
| I.交易商全名 | NBC保險公司 |
| 二、美國證券交易委員會檔號 | 008-35870 |
| 三、CRD編號 | 000017870 |
| 四、雷，如果有的話 | 254900 GIP 7RJQGHH 5S19 |
| V.國家(如適用的話) |
阿拉巴馬
|
| 六、外國(如適用) |
美利堅合衆國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 29,223,155.000000000000 |
| 主要交易記錄： 3 | |
| I.交易商全名 | 美國銀行投資公司 |
| 二、美國證券交易委員會檔號 | 008-35359 |
| 三、CRD編號 | 000017868 |
| 四、雷，如果有的話 | H85 Z6 XZP 8 B10 ES 0 M2 G89 |
| V.國家(如適用的話) |
明尼蘇達
|
| 六、外國(如適用) |
美利堅合衆國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 458,493,179.000000000000 |
| B.本金購銷合計價值 報告期內基金的交易情況： | 493,617,881.000000000000 |
項目C.18。支付經紀業務和研究費用。
| 在本報告所述期間，基金是否支付 佣金至 “經紀和研究服務”的經紀自營商 在 《交易法》(《美國法典》第15編)第28(E)條的含義 78BB)？ |
是的
沒有
|
項目C.19.平均淨資產。
| A.提供基金的(除金錢外) 市場基金) 報告期間的月平均淨資產 期間 | 120,003,919.000000000000 |
| B.提供貨幣市場基金的每日報告 平均淨值 本報告所述期間的資產 |
項目C.20。信貸額度、基金間貸款和基金間貸款 借錢。
對於開放式管理投資公司，請回復 以下是：| A.基金是否有可用的信貸額度？ |
是的
沒有
|
| B.基金是否從事基金間貸款？ |
是的
沒有
|
| c.基金是否從事基金間借款？ |
是的
沒有
|
| 管理投資記錄： 27 |
第C.1項背景信息。
| a.基金全名 | 擴大減肥藥物和治療ETF |
| B.系列識別碼(如果有) | S000085024 |
| C.雷 | 52990078 J44 DANY 0H471 |
| D.這是基金第一次在此表格上提交嗎？ |
是的
沒有
|
項目C.2。開放式管理投資公司的類別。
| A.基金有多少類別的股份(如 任何)是 授權的？ | 1 |
| B.基金的新股類別有多少 是 增列 在報告所述期間？ | 0 |
| C.基金的股份類別有多少 是否在報告所述期間被終止？ | 0 |
| D.對於每一類流通股， 提供 要求提供的信息如下： | |
| 股票未平紀錄： 1 | |
| 一、班級全稱 | 擴大減肥藥物和治療ETF |
| 二、類別標識號(如果有) | C000249887 |
| 三、股票代碼(如果有) | THNR |
項目C.3。基金類型。
| 指示。 1.“基金的基金”是指購買由 超過許可金額的任何其他投資公司 根據該法第12(D)(1)條(A)段(《美國法典》第15編) 80A-12(D)(1)(A))，但就本項目而言，不包括 購買由另一家公司發行的證券的基金 依賴該法規定的規則12d1-1(CFR 270.12d1-1)。 2.“索引 基金“是指投資公司，包括 交易所交易 基金，該基金尋求跟蹤一隻 指定的索引。 3. 區間基金是指封閉式管理投資公司 根據規則定期回購其股票 23C-3根據法案(17 CFR 270.23C-3)。 4.“總支線基金” 指的是兩層結構，其中一個 或更多的基金(每個基金 支線基金)持有單一基金的股份 (主基金) 根據該法第12(D)(1)(E)條 (美國法典第15編) 第80A-12(D)(1)(E)條)或依據批予的豁免濟助 由. 佣金。 5.“目標日期基金”是指投資公司 有一個 提供不同程度的投資目標或策略 的 通過組合實現長期增值和資本保值 隨着時間的推移而變化的股票和固定收益敞口 投資者的年齡、目標退休日期或預期壽命。 |
| 註明基金是否屬於下列任何一種類型。檢查 所有這些都適用。 |
|
交易所買賣基金或交易所買賣管理基金或
提供本身是交易所交易基金的類別，或
交易所交易管理基金。
i.
*交易所買賣基金(ETF)
ii.
*交易所買賣的管理基金：
*
中國指數基金：
I.是基金追蹤其表現的指數， 構造：
c.
它尋求實現成倍增長的績效結果
一種
Benchmark、基準的倒數或
逆
一項基準。
d.
一隻區間基金。
這是一個很好的例子。
《基金的基金》
另一種情況是：
大師級支線基金：
耿爽。
中國貨幣市場基金。
不會的。
*目標日期基金：
i.
將標的基金轉爲可變年金或可變壽險
保險合同：
不適用。
|
項目C.4。多元化。
| 基金是否尋求以“非多元化”方式運作？ 公司“本身 該法第5(B)(2)節界定了該術語(15 南加州大學第80A號- 5(B)(2))？ |
是的
沒有
|
項目5.對某些外國公司的投資。
| 指示。 “受控外國公司”具有以下含義： 在部分中提供 《國稅法》第957條[《美國法典》第26編 957]。 |
| a.該基金是否投資於受控外國人 公司 出於投資某些類型的目的 文書 作爲但不限於商品？ |
是的
沒有
|
第C.6項證券借貸。
| 指示。 就本項目而言，其他不利影響包括 例如，(1)如果抵押品和賠償給基金造成損失 不足以替換借出的證券或其 價值，(2)基金沒有資格在委託書中投票股票，或 (3)基金沒有資格直接從 發行人。 |
| A.基金是否有權參與 證券 放貸 交易？ |
是的
沒有
|
| B.基金是否借出了任何證券 在此期間 報告期？ |
是的
沒有
|
| I.如果是，在報告所述期間，是否有借款人倒閉 至 通過以下方式歸還出借證券 合同的最後期限與 結果是： |
| 1.基金(或其證券借貸代理人) 擔保貸款證券的清算抵押品？ |
是的
沒有
|
| 2.基金在其他方面受到了不利影響？ |
是的
沒有
|
| C.提供下面要求的有關每個項目的信息 基金所聘用的證券借貸代理人(如有的話)： |
| 證券出借記錄： 1 | |
| 一、證券借貸代理人全稱 | 新澤西州美國銀行 |
| 二、雷，如果有的話 | 6BYL5QZYBDK8S7L73M02 |
| 三、證券借貸代理人是否爲聯營公司？ 個人， 或者是一個 關聯人、關聯人的關聯人 基金？ |
是的
不是
|
| 四、證券出借代理人或者其他人 實體 賠償 防止借款人拖欠貸款的基金 管理的 通過這個 探員？ |
是的
不是
|
| 五、提供賠償的實體不是 證券 貸款代理，請提供以下信息： |
| 身份證明提供者記錄： 1 |
| 1.提供彌償的人的姓名 | N/A |
| 2.提供資料的人的雷(如有的話) 賠償 | N/A |
| 六、基金是否行使了其賠償權利 在此期間 報告期？ |
是的
沒有
|
| D.如果提供現金抵押品管理服務的人 至 基金與基金證券借貸有關的事宜 不兼營證券出借代理業務的， 提供 關於每種現金抵押品的以下信息 經理： |
| 抵押品經理記錄： 1 | |
| 現金抵押品管理人全名： | 美國Bancorp資產管理公司 |
| 二、雷，如果有的話： | 8KUMV9EIJ75IBFMLFD23 |
| 三、現金抵押品管理人是關聯方嗎？ 人，或一個 有聯繫的人，有聯繫的人 證券借貸 被基金保留的代理人？ |
是
不是
|
| 四、現金抵押品管理人是關聯方嗎？ 人，或一個 關聯人、關聯人的關聯人 基金？ |
是
不是
|
| E.向一項或多項付款的類型 證券 貸款代理和現金抵押品經理(請檢查所有這些 申請)： |
第一，收入分成兩部分
第二部分。非收入分享拆分(行政以外
費用)
他說：
第三部分。行政事業性收費
四、現金抵押品再投資費：
五、賠償費用問題。
阿維。其他類型
不適用。
|
| F.提供每月平均價值 本報告所述期間借出的有價證券 | 5,163.000000000000 |
| G.提供證券淨收益 放貸 活動 | 114.000000000000 |
項目C.7.依賴於某些法定豁免和規則。
| 基金是否依賴於下列法定條款 在本報告所述期間，該法案規定的豁免或任何規則？(請勾選所有適用項) |
A.規則10f-3(17 CFR 270.10f-3)
規則12d1-1(17 CFR 270.12d1-1)
規則15A-4(17 CFR 270.15A-4)
規則17a-6(17 CFR 270.17a-6)。
見規則17a-7(17 CFR 270.17a-7)。
參照規則17a-8(17 CFR 270.17a-8)。
規則17E-1(17 CFR 270.17E-1)。
規則22d-1(17 CFR 270.22d-1)。
第一條規則23c-1(17 CFR 270.23c-1)
《聯邦判例彙編》第32a-4條(17CFR 270.32a-4)。
參見規則6c-11(17 CFR 270.6c-11)。
L。規則12d1-4(17 CFR 270.12d1-4)。
法案第12(D)(1)(G)節(15 USC 80A-12(D)(1)(G))；
規則18F-4(17 CFR 270.18f-4)。
不適用。
|
項目C.8。費用限制。
| 指示。 提供有關任何直接或間接限制的信息， 免除或減少以下費用的水平： 基金在本報告所述期間。例如，限制可以 BE 間接適用(例如，當顧問同意接受 根據自願免除費用而降低的費用)，或者它可以適用 僅限於一段臨時時期，如新基金的初創階段 相位。 |
| A.基金是否有費用限額 佈置 在……裏面 在報告期內有沒有被錄取？ |
是的
沒有
|
| B.基金的任何支出是否減少或 已放棄 根據 一項費用限制安排 報告 就這樣嗎？ |
是的
沒有
|
| 獲豁免的費用是否須予退還？ |
是的
沒有
|
| 之前免除的任何費用是否已退還？ 在.期間 這個 就這樣嗎？ |
是的
沒有
|
項目C.9。投資顧問。
| A.提供有關每項投資的以下信息 基金顧問(次級顧問除外)： |
| 投資顧問公司的記錄： 1 | |
| 一、全稱 | 放大投資有限責任公司 |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | 801-80692 |
| ii.CRD編號 | 000173781 |
| 四、雷，如果有的話 | N/A |
| V.國家(如適用的話) |
伊利諾伊
|
| 六、外國(如適用) |
美利堅合衆國
|
| 七.投資顧問是否在期間聘請 的 報告 時期？ |
是的
不是
|
| 1.如果聘請了投資顧問 期間 報告期，註明投資顧問的 開始 日期： | 2024-05-20 |
| B.如果投資顧問（副顧問除外） 基金已於報告期內終止，前提是 以下針對每位投資顧問： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | |
| 三、CRD編號 | |
| 四、雷，如果有的話 | |
| V.國家(如適用的話) | |
| 六、外國(如適用) | |
| 七.終止日期 |
| C.爲基金的每位副顧問提供信息 請求： |
| 副顧問記錄： 1 | |
| 一、全稱 | Penserra Capital Management，LLC |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ），如果適用 | 801-80466 |
| 三、CRD編號 | 000159042 |
| 四、雷，如果有的話 | 549300 I8X5 UWMSXOJ371 |
| V.國家(如適用的話) |
加利福尼亞
|
| 六、外國(如適用) |
美利堅合衆國
|
| 七.副顧問是附屬人員嗎 的 基金 投資 顧問？ |
是的
不是
|
| 八.副顧問是否在 報告 時期？ |
是的
不是
|
| 1.如果副顧問是在 期間， 註明副顧問的開始日期： | 2024-05-20 |
| D.如果副顧問在報告期內被解僱， 就該副顧問提供以下信息： |
| 一、全稱 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | |
| 三、CRD編號 | |
| 四、雷，如果有的話 | |
| V.國家(如適用的話) | |
| 六、外國(如適用) | |
| 七.終止日期 |
第C.10項轉會代理人。
| a.提供有關每個提供者的以下信息 向基金提供的轉賬代理服務： |
| 轉會代理記錄： 1 | |
| 一、全稱 | 美國Bancorp基金服務有限公司 |
| ii.SEC文件號（ 例如，84-或85- ) | 85-11383 |
| 三. LEI，如果有的話 | N/A |
| 四.國家（如果適用） |
威斯康星
|
| v.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 六.轉會代理是附屬機構嗎 人物 基金 或其 投資顧問？ |
是的
不是
|
| 七.轉會代理是次轉會嗎 特工？ |
是的
不是
|
| B.是否聘請了轉會代理人或 內終止 的 報告期？ |
是的
沒有
|
第C.11項。定價服務。
| a.提供有關每個提供者的以下信息 報告期內向基金提供的定價服務： |
| 定價服務記錄： 1 | |
| 一、全稱 | PricingDirect公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 549300 WIC 0TOJ7N7GD54 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三、述明(如適用的話) |
特拉華
|
| 四、外國(如適用) |
美利堅合衆國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是
不是
|
| 定價服務記錄： 2 | |
| 一、全稱 | Bloomberg L.P. |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 549300 B56 MD0ZC402 L06 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三、述明(如適用的話) |
特拉華
|
| 四、外國(如適用) |
美利堅合衆國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是
不是
|
| 定價服務記錄： 3 | |
| 一、全稱 | ICE數據定價和參考數據有限責任公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 5493000 NQ9 LY LDBCTL34 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三、述明(如適用的話) |
特拉華
|
| 四、外國(如適用) |
美利堅合衆國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是
不是
|
| 定價服務記錄： 4 | |
| 一、全稱 | Markit Group Limited |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 213800BVVQObUSJXSB 53 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三、述明(如適用的話) | |
| 四、外國(如適用) |
大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是
不是
|
| 定價服務記錄： 5 | |
| 一、全稱 | CBOE Global Indices，LLC |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | N/A |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三、述明(如適用的話) |
伊利諾伊
|
| 四、外國(如適用) |
美利堅合衆國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是
不是
|
| 定價服務記錄： 6 | |
| 一、全稱 | LSEG數據與分析 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | N/A |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三、述明(如適用的話) | |
| 四、外國(如適用) |
大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是
不是
|
| 定價服務記錄： 7 | |
| 一、全稱 | 美林估值有限責任公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 54930015 EWCI 4VNCZP82 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三、述明(如適用的話) |
特拉華
|
| 四、外國(如適用) |
美利堅合衆國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是
不是
|
| B.定價服務在期間是否僱用或終止 報告 時期？ |
是的
沒有
|
第C.12項監護人。
| a.提供有關每個人的以下信息 報告期間爲基金提供託管服務 期間： |
| 保管人記錄： 1 | |
| 一、全稱 | 美國銀行全國協會 |
| 二、雷，如果有的話 | 6BYL5QZYBDK8S7L73M02 |
| 三、述明(如適用的話) |
俄亥俄州
|
| 四、外國(如適用) |
美利堅合衆國
|
| 託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
不是
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
不是
|
| 七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 2. | |
| 一、全稱 | 紐約梅隆銀行 |
| 二、雷，如果有的話 | HPFHU0OQ28E4N0NFVK49 |
| 三、述明(如適用的話) |
紐約
|
| 四、外國(如適用) |
美利堅合衆國
|
| 託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
不是
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
不是
|
| 七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 3. | |
| 一、全稱 | 歐洲清算銀行SA/NV |
| 二、雷，如果有的話 | 549300OZ46BRLZ8Y6F65 |
| 三、述明(如適用的話) | |
| 四、外國(如適用) |
比利時
|
| 託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
不是
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
不是
|
| 七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 4. | |
| 一、全稱 | 香港上海匯豐銀行有限公司 |
| 二、雷，如果有的話 | 2HI3YI5320L3RW6NJ957 |
| 三、述明(如適用的話) | |
| 四、外國(如適用) |
香港
|
| 託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
不是
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
不是
|
| 七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 5. | |
| 一、全稱 | 花旗銀行Agentina分行 |
| 二、雷，如果有的話 | E57ODZWZ7FF32TWEFA76 |
| 三、述明(如適用的話) | |
| 四、外國(如適用) |
阿根廷
|
| 託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
不是
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
不是
|
| 七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 6. | |
| 一、全稱 | 花旗銀行巴西分行 |
| 二、雷，如果有的話 | E57ODZWZ7FF32TWEFA76 |
| 三、述明(如適用的話) | |
| 四、外國(如適用) |
巴西
|
| 託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
不是
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
不是
|
| 七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 7. | |
| 一、全稱 | 智利銀行作爲花旗銀行紐約分行的代理人 |
| 二、雷，如果有的話 | 8B4EZFY8IHJC44TT2K84 |
| 三、述明(如適用的話) | |
| 四、外國(如適用) |
智利
|
| 託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
不是
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
不是
|
| 七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 8 | |
| 一、全稱 | 哥倫比亞花旗信託股份有限公司基金會 |
| 二、雷，如果有的話 | 549300242 J3IJCOSGI49 |
| 三、述明(如適用的話) | |
| 四、外國(如適用) |
哥倫比亞
|
| 託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
不是
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
不是
|
| 七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 9. | |
| 一、全稱 | 墨西哥國家銀行(Banamex) |
| 二、雷，如果有的話 | 2SFFM4FUIE05S37WFU55 |
| 三、述明(如適用的話) | |
| 四、外國(如適用) |
墨西哥
|
| 託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
不是
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
不是
|
| 七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 10 | |
| 一、全稱 | 花旗銀行秘魯銀行 |
| 二、雷，如果有的話 | MYTK5NHHP1G8TVFGT193 |
| 三、述明(如適用的話) | |
| 四、外國(如適用) |
秘魯
|
| 託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
不是
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
不是
|
| 七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 11. | |
| 一、全稱 | 匯豐銀行沙特阿拉伯分行爲香港上海匯豐銀行有限公司的代理人 |
| 二、雷，如果有的話 | 558600MV09XWUB38H245 |
| 三、述明(如適用的話) | |
| 四、外國(如適用) |
沙特阿拉伯
|
| 託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
不是
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
不是
|
| 七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 12 | |
| 一、全稱 | Skandinaviska Enskilda Banken Ab(Publ)(SEB) |
| 二、雷，如果有的話 | F3JS33DEI6XQ4ZBPTN86 |
| 三、述明(如適用的話) | |
| 四、外國(如適用) |
瑞典
|
| 託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
不是
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
不是
|
| 七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 13個 | |
| 一、全稱 | 加拿大皇家銀行投資者服務信託基金 |
| 二、雷，如果有的話 | 5493002-OV04NSPT571 |
| 三、述明(如適用的話) | |
| 四、外國(如適用) |
加拿大(聯邦級)
|
| 託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
不是
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
不是
|
| 七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 14. | |
| 一、全稱 | 法國巴黎銀行倫敦分行 |
| 二、雷，如果有的話 | R0MUWSFPU8MPRO8K5P83 |
| 三、述明(如適用的話) | |
| 四、外國(如適用) |
大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
|
| 託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
不是
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
不是
|
| 七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| B.保管人是否在以下期間被聘用或終止 報告 句號？* |
是的
沒有
|
項目C.13.股東服務代理。
| A.提供有關每位股東的以下信息 基金的服務代理： |
| 一、全稱 | |
| 二、雷，如有，或提供和描述 其他 識別號碼 | |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三、述明(如適用的話) | |
| 四、外國(如適用) | |
| 五、股東服務代理人是否爲 附屬公司 人 的 基金還是其投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六.股東服務代理是 次股東服務代理？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了股東服務代理 或 終止 報告期內？ |
是的
沒有
|
第C.14項管理員。
| a.提供有關的每個管理員的以下信息 基金： |
| 管理員記錄： 1 | |
| 一、全稱 | 美國Bancorp基金服務有限公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或其他識別號碼 | N/A |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三、述明(如適用的話) |
威斯康星
|
| 四、外國(如適用) |
美利堅合衆國
|
| 訴管理員是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
不是
|
| 六.管理員是副管理員嗎？ |
是的
不是
|
| B.是否聘請了第三方管理員或 已終止 在報告所述期間？ |
是的
沒有
|
項目C.15.關聯經紀自營商。
| 提供有關每個附屬公司的以下信息 經紀自營商： |
| A.全名 | |
| B.美國證券交易委員會檔號 | |
| C.CRD編號 | |
| D.雷，如果有的話 | |
| E.述明(如適用) | |
| F.外國(如適用) | |
| G.支付給關聯公司的佣金總額 報告期內的經紀-交易商： |
項目C.16.經紀人。
| 項目C.16和項目C.17的說明。 幫助註冊人區分代理和委託人 交易，並促進信息的一致報告 根據這些項目的要求，應使用以下標準： 1.如果證券是在一項交易中買賣的，而 確認指定將由 註冊人，該交易應被視爲代理交易 並列入對項目C.16的答覆中。 2.如在某項交易中購買或出售證券，而 確認只指定要支付或收到的淨金額 註冊人和該淨額等於該註冊人的 在交易時的安全性，交易應該是 被視爲本金交易，幷包括在確定 項目C.17中的數額。 3.如果登記人以承銷的形式購買了證券 要約，收購應被視爲主要交易 幷包括在回答問題C.17中，即使登記人有 了解承銷商從發行人那裏獲得的金額。 4.如果登記人在投標要約中出售了證券，則出售 應被視爲主要交易，幷包括在回答 項目C.17即使登記人知道 要約人是向招攬經紀人或交易商付款。 5.如果證券是直接從發行人(如銀行)購買的 Cd)，購買應被視爲本金交易，並且 包括在回答項目C.17中。 6.已贖回或到期證券的價值不應計入 代理或委託人交易，不應包括在 確定C.16項和C.17項所列數額。這意味着 擔保的取得可能包括在內，但也是可能的 它的處置可能不包括在內。回購的處分 協議在其到期日不應包括在內。 7.在未列明的交易中買賣證券 上文第(1)款至第(6)款應由基金根據 根據這些段落中確立並分類的指導方針 相應地。在C.16項中考慮的代理人可以是人或 未根據《證券交易法》註冊爲證券經紀人的公司。 投資公司向其購買或購買的個人或公司 以本金爲基礎向其出售投資組合工具的人可能是 未根據《證券交易法》登記爲證券的個人或實體 毒販。 |
| A.對於收到最多美元的十家經紀商中的每一家 經紀佣金金額(不包括交易商在 包銷)通過直接或間接參與 基金的投資組合交易，請提供以下資料： |
| 經紀人記錄： 1 | |
| 一、經紀人全稱 | BTIG LLC |
| 二、美國證券交易委員會檔號 | 8-65473 |
| 三、CRD編號 | 000122225 |
| 四、雷，如果有的話 | 549300GTG9PL6WO3EC51 |
| V.國家(如適用的話) |
加利福尼亞
|
| 六、外國(如適用) |
美利堅合衆國
|
| 七.基金爲以下項目支付的佣金總額 這個 報告期 | 348.000000000000 |
| 經紀人記錄： 2. | |
| 一、經紀人全稱 | SUSKEHANNA FINANCIAL Group，LLC |
| 二、美國證券交易委員會檔號 | 8-44325 |
| 三、CRD編號 | 000035865 |
| 四、雷，如果有的話 | 549300 E8 QX 0ZMRDC2 M81 |
| V.國家(如適用的話) |
賓夕法尼亞
|
| 六、外國(如適用) |
美利堅合衆國
|
| 七.基金爲以下項目支付的佣金總額 這個 報告期 | 467.000000000000 |
| B.基金支付的經紀佣金總額 在.期間 報告期： | 815.000000000000 |
項目C.17.主要交易記錄。
| A.對於作爲委託人的十個實體中的每一個 基金完成的本金交易金額最大 (包括 所有短期債務，以及美國政府和免稅 證券)在二級市場和承銷市場 產品， 提供以下信息： |
| I.交易商全名 | |
| 二、美國證券交易委員會檔號 | |
| 三、CRD編號 | |
| 四、雷，如果有的話 | |
| V.國家(如適用的話) | |
| 六、外國(如適用) | |
| 七.購銷總額 (不包括 到期證券)與基金： |
| B.本金購銷合計價值 報告期內基金的交易情況： | 0.000000000000 |
項目C.18。支付經紀業務和研究費用。
| 在本報告所述期間，基金是否支付 佣金至 “經紀和研究服務”的經紀自營商 在 《交易法》(《美國法典》第15編)第28(E)條的含義 78BB)？ |
是的
沒有
|
項目C.19.平均淨資產。
| A.提供基金的(除金錢外) 市場基金) 報告期間的月平均淨資產 期間 | 3,135,100.000000000000 |
| B.提供貨幣市場基金的每日報告 平均淨值 本報告所述期間的資產 |
項目C.20。信貸額度、基金間貸款和基金間貸款 借錢。
對於開放式管理投資公司，請回復 以下是：| A.基金是否有可用的信貸額度？ |
是的
沒有
|
| B.基金是否從事基金間貸款？ |
是的
沒有
|
| c.基金是否從事基金間借款？ |
是的
沒有
|
第C.21項。搖擺定價。
| 對於開放式管理投資公司，響應 以下： |
| a.該基金（如果不是貨幣市場基金， 交易所交易基金或交易所交易管理基金）從事 搖擺定價？ |
是的
沒有
|
| 管理投資記錄： 28 |
第C.1項背景信息。
| a.基金全名 | 擴大CWP增長和收入ETF |
| B.系列識別碼(如果有) | S000086676 |
| C.雷 | 5299006 I1EXZXILLVC04 |
| D.這是基金第一次在此表格上提交嗎？ |
是的
沒有
|
項目C.2。開放式管理投資公司的類別。
| A.基金有多少類別的股份(如 任何)是 授權的？ | 1 |
| B.基金的新股類別有多少 是 增列 在報告所述期間？ | 0 |
| C.基金的股份類別有多少 是否在報告所述期間被終止？ | 0 |
| D.對於每一類流通股， 提供 要求提供的信息如下： | |
| 股票未平紀錄： 1 | |
| 一、班級全稱 | 擴大CWP增長和收入ETF |
| 二、類別標識號(如果有) | C000252268 |
| 三、股票代碼(如果有) | QDVO |
項目C.3。基金類型。
| 指示。 1.“基金的基金”是指購買由 超過許可金額的任何其他投資公司 根據該法第12(D)(1)條(A)段(《美國法典》第15編) 80A-12(D)(1)(A))，但就本項目而言，不包括 購買由另一家公司發行的證券的基金 依賴該法規定的規則12d1-1(CFR 270.12d1-1)。 2.“索引 基金“是指投資公司，包括 交易所交易 基金，該基金尋求跟蹤一隻 指定的索引。 3. 區間基金是指封閉式管理投資公司 根據規則定期回購其股票 23C-3根據法案(17 CFR 270.23C-3)。 4.“總支線基金” 指的是兩層結構，其中一個 或更多的基金(每個基金 支線基金)持有單一基金的股份 (主基金) 根據該法第12(D)(1)(E)條 (美國法典第15編) 第80A-12(D)(1)(E)條)或依據批予的豁免濟助 由. 佣金。 5.“目標日期基金”是指投資公司 有一個 提供不同程度的投資目標或策略 的 通過組合實現長期增值和資本保值 隨着時間的推移而變化的股票和固定收益敞口 投資者的年齡、目標退休日期或預期壽命。 |
| 註明基金是否屬於下列任何一種類型。檢查 所有這些都適用。 |
|
交易所買賣基金或交易所買賣管理基金或
提供本身是交易所交易基金的類別，或
交易所交易管理基金。
i.
*交易所買賣基金(ETF)
ii.
*交易所買賣的管理基金：
*
中國指數基金：
c.
它尋求實現成倍增長的績效結果
一種
Benchmark、基準的倒數或
逆
一項基準。
d.
一隻區間基金。
這是一個很好的例子。
《基金的基金》
另一種情況是：
大師級支線基金：
耿爽。
中國貨幣市場基金。
不會的。
*目標日期基金：
i.
將標的基金轉爲可變年金或可變壽險
保險合同：
不適用。
|
項目C.4。多元化。
| 基金是否尋求以“非多元化”方式運作？ 公司“本身 該法第5(B)(2)節界定了該術語(15 南加州大學第80A號- 5(B)(2))？ |
是的
沒有
|
項目5.對某些外國公司的投資。
| 指示。 “受控外國公司”具有以下含義： 在部分中提供 《國稅法》第957條[《美國法典》第26編 957]。 |
| a.該基金是否投資於受控外國人 公司 出於投資某些類型的目的 文書 作爲但不限於商品？ |
是的
沒有
|
第C.6項證券借貸。
| 指示。 就本項目而言，其他不利影響包括 例如，(1)如果抵押品和賠償給基金造成損失 不足以替換借出的證券或其 價值，(2)基金沒有資格在委託書中投票股票，或 (3)基金沒有資格直接從 發行人。 |
| A.基金是否有權參與 證券 放貸 交易？ |
是的
沒有
|
| B.基金是否借出了任何證券 在此期間 報告期？ |
是的
沒有
|
| C.提供下面要求的有關每個項目的信息 基金所聘用的證券借貸代理人(如有的話)： |
| 一、證券借貸代理人全稱 | |
| 二、雷，如果有的話 | |
| 三、證券借貸代理人是否爲聯營公司？ 個人， 或者是一個 關聯人、關聯人的關聯人 基金？ |
是的
不是
|
| 四、證券出借代理人或者其他人 實體 賠償 防止借款人拖欠貸款的基金 管理的 通過這個 探員？ |
是的
不是
|
| 五、提供賠償的實體不是 證券 貸款代理，請提供以下信息： |
| 1.提供彌償的人的姓名 | |
| 2.提供資料的人的雷(如有的話) 賠償 |
| 六、基金是否行使了其賠償權利 在此期間 報告期？ |
是的
不是
|
| D.如果提供現金抵押品管理服務的人 至 基金與基金證券借貸有關的事宜 不兼營證券出借代理業務的， 提供 關於每種現金抵押品的以下信息 經理： |
| 現金抵押品管理人全名： | |
| 二、雷，如果有的話： | |
| 三、現金抵押品管理人是關聯方嗎？ 人，或一個 有聯繫的人，有聯繫的人 證券 放貸 被基金保留的代理人？ |
是的
不是
|
| 四、現金抵押品管理人是關聯方嗎？ 人，或一個 關聯人、關聯人的關聯人 基金？ |
是的
不是
|
| E.向一項或多項付款的類型 證券 貸款代理和現金抵押品經理(請檢查所有這些 申請)： |
第一，收入分成兩部分
第二部分。非收入分享拆分(行政以外
費用)
他說：
第三部分。行政事業性收費
四、現金抵押品再投資費：
五、賠償費用問題。
阿維。其他類型
不適用。
|
| F.提供每月平均價值 本報告所述期間借出的有價證券 | N/A |
| G.提供證券淨收益 放貸 活動 | 0.000000000000 |
項目C.7.依賴於某些法定豁免和規則。
| 基金是否依賴於下列法定條款 在本報告所述期間，該法案規定的豁免或任何規則？(請勾選所有適用項) |
A.規則10f-3(17 CFR 270.10f-3)
規則12d1-1(17 CFR 270.12d1-1)
規則15A-4(17 CFR 270.15A-4)
規則17a-6(17 CFR 270.17a-6)。
見規則17a-7(17 CFR 270.17a-7)。
參照規則17a-8(17 CFR 270.17a-8)。
規則17E-1(17 CFR 270.17E-1)。
規則22d-1(17 CFR 270.22d-1)。
第一條規則23c-1(17 CFR 270.23c-1)
《聯邦判例彙編》第32a-4條(17CFR 270.32a-4)。
參見規則6c-11(17 CFR 270.6c-11)。
L。規則12d1-4(17 CFR 270.12d1-4)。
法案第12(D)(1)(G)節(15 USC 80A-12(D)(1)(G))；
規則18F-4(17 CFR 270.18f-4)。
不適用。
|
項目C.8。費用限制。
| 指示。 提供有關任何直接或間接限制的信息， 免除或減少以下費用的水平： 基金在本報告所述期間。例如，限制可以 BE 間接適用(例如，當顧問同意接受 根據自願免除費用而降低的費用)，或者它可以適用 僅限於一段臨時時期，如新基金的初創階段 相位。 |
| A.基金是否有費用限額 佈置 在……裏面 在報告期內有沒有被錄取？ |
是的
沒有
|
| B.基金的任何支出是否減少或 已放棄 根據 一項費用限制安排 報告 就這樣嗎？ |
是的
沒有
|
| 獲豁免的費用是否須予退還？ |
是的
沒有
|
| 之前免除的任何費用是否已退還？ 在.期間 這個 就這樣嗎？ |
是的
沒有
|
項目C.9。投資顧問。
| A.提供有關每項投資的以下信息 基金顧問(次級顧問除外)： |
| 投資顧問公司的記錄： 1 | |
| 一、全稱 | 放大投資有限責任公司 |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | 801-80692 |
| ii.CRD編號 | 000173781 |
| 四、雷，如果有的話 | N/A |
| V.國家(如適用的話) |
伊利諾伊
|
| 六、外國(如適用) |
美利堅合衆國
|
| 七.投資顧問是否在期間聘請 的 報告 時期？ |
是的
不是
|
| 1.如果聘請了投資顧問 期間 報告期，註明投資顧問的 開始 日期： | 2024-08-21 |
| B.如果投資顧問（副顧問除外） 基金已於報告期內終止，前提是 以下針對每位投資顧問： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | |
| 三、CRD編號 | |
| 四、雷，如果有的話 | |
| V.國家(如適用的話) | |
| 六、外國(如適用) | |
| 七.終止日期 |
| C.爲基金的每位副顧問提供信息 請求： |
| 副顧問記錄： 1 | |
| 一、全稱 | Penserra Capital Management，LLC |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ），如果適用 | 801-80466 |
| 三、CRD編號 | 000159042 |
| 四、雷，如果有的話 | 549300 I8X5 UWMSXOJ371 |
| V.國家(如適用的話) |
加利福尼亞
|
| 六、外國(如適用) |
美利堅合衆國
|
| 七.副顧問是附屬人員嗎 的 基金 投資 顧問？ |
是的
不是
|
| 八.副顧問是否在 報告 時期？ |
是的
不是
|
| 1.如果副顧問是在 期間， 註明副顧問的開始日期： | 2024-08-21 |
| 副顧問記錄： 2 | |
| 一、全稱 | 資本財富規劃有限責任公司 |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ），如果適用 | 801-70333 |
| 三、CRD編號 | 000150764 |
| 四、雷，如果有的話 | N/A |
| V.國家(如適用的話) |
佛羅裏達
|
| 六、外國(如適用) |
美利堅合衆國
|
| 七.副顧問是附屬人員嗎 的 基金 投資 顧問？ |
是的
不是
|
| 八.副顧問是否在 報告 時期？ |
是的
不是
|
| 1.如果副顧問是在 期間， 註明副顧問的開始日期： | 2024-08-21 |
| D.如果副顧問在報告期內被解僱， 就該副顧問提供以下信息： |
| 一、全稱 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | |
| 三、CRD編號 | |
| 四、雷，如果有的話 | |
| V.國家(如適用的話) | |
| 六、外國(如適用) | |
| 七.終止日期 |
第C.10項轉會代理人。
| a.提供有關每個提供者的以下信息 向基金提供的轉賬代理服務： |
| 轉會代理記錄： 1 | |
| 一、全稱 | 美國Bancorp基金服務有限公司 |
| ii.SEC文件號（ 例如，84-或85- ) | 85-11384 |
| 三. LEI，如果有的話 | N/A |
| 四.國家（如果適用） |
威斯康星
|
| v.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 六.轉會代理是附屬機構嗎 人物 基金 或其 投資顧問？ |
是的
不是
|
| 七.轉會代理是次轉會嗎 特工？ |
是的
不是
|
| B.是否聘請了轉會代理人或 內終止 的 報告期？ |
是的
沒有
|
第C.11項。定價服務。
| a.提供有關每個提供者的以下信息 報告期內向基金提供的定價服務： |
| 定價服務記錄： 1 | |
| 一、全稱 | PricingDirect公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 549300 WIC 0TOJ7N7GD54 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三、述明(如適用的話) |
特拉華
|
| 四、外國(如適用) |
美利堅合衆國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是
不是
|
| 定價服務記錄： 2 | |
| 一、全稱 | Bloomberg L.P. |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 549300 B56 MD0ZC402 L06 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三、述明(如適用的話) |
特拉華
|
| 四、外國(如適用) |
美利堅合衆國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是
不是
|
| 定價服務記錄： 3 | |
| 一、全稱 | ICE數據定價和參考數據有限責任公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 5493000 NQ9 LY LDBCTL34 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三、述明(如適用的話) |
特拉華
|
| 四、外國(如適用) |
美利堅合衆國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是
不是
|
| 定價服務記錄： 4 | |
| 一、全稱 | Markit Group Limited |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 213800BVVQObUSJXSB 53 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三、述明(如適用的話) | |
| 四、外國(如適用) |
大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是
不是
|
| 定價服務記錄： 5 | |
| 一、全稱 | CBOE Global Indices，LLC |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | N/A |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三、述明(如適用的話) |
伊利諾伊
|
| 四、外國(如適用) |
美利堅合衆國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是
不是
|
| 定價服務記錄： 6 | |
| 一、全稱 | LSEG數據與分析 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | N/A |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三、述明(如適用的話) | |
| 四、外國(如適用) |
大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是
不是
|
| 定價服務記錄： 7 | |
| 一、全稱 | 美林估值有限責任公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 54930015 EWCI 4VNCZP82 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三、述明(如適用的話) |
特拉華
|
| 四、外國(如適用) |
美利堅合衆國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是
不是
|
| B.定價服務在期間是否僱用或終止 報告 時期？ |
是的
沒有
|
第C.12項監護人。
| a.提供有關每個人的以下信息 報告期間爲基金提供託管服務 期間： |
| 保管人記錄： 1 | |
| 一、全稱 | 美國銀行全國協會 |
| 二、雷，如果有的話 | 6BYL5QZYBDK8S7L73M02 |
| 三、述明(如適用的話) |
俄亥俄州
|
| 四、外國(如適用) |
美利堅合衆國
|
| 託管人是否爲的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
不是
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
不是
|
| 七.關於保管人，請覈對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| B.保管人是否在以下期間被聘用或終止 報告 句號？* |
是的
沒有
|
項目C.13.股東服務代理。
| A.提供有關每位股東的以下信息 基金的服務代理： |
| 一、全稱 | |
| 二、雷，如有，或提供和描述 其他 識別號碼 | |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三、述明(如適用的話) | |
| 四、外國(如適用) | |
| 五、股東服務代理人是否爲 附屬公司 人 的 基金還是其投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六.股東服務代理是 次股東服務代理？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了股東服務代理 或 終止 報告期內？ |
是的
沒有
|
第C.14項管理員。
| a.提供有關的每個管理員的以下信息 基金： |
| 管理員記錄： 1 | |
| 一、全稱 | 美國Bancorp基金服務有限公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或其他識別號碼 | N/A |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三、述明(如適用的話) |
威斯康星
|
| 四、外國(如適用) |
美利堅合衆國
|
| 訴管理員是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
不是
|
| 六.管理員是副管理員嗎？ |
是的
不是
|
| B.是否聘請了第三方管理員或 已終止 在報告所述期間？ |
是的
沒有
|
項目C.15.關聯經紀自營商。
| 提供有關每個附屬公司的以下信息 經紀自營商： |
| A.全名 | |
| B.美國證券交易委員會檔號 | |
| C.CRD編號 | |
| D.雷，如果有的話 | |
| E.述明(如適用) | |
| F.外國(如適用) | |
| G.支付給關聯公司的佣金總額 報告期內的經紀-交易商： |
項目C.16.經紀人。
| 項目C.16和項目C.17的說明。 幫助註冊人區分代理和委託人 交易，並促進信息的一致報告 根據這些項目的要求，應使用以下標準： 1.如果證券是在一項交易中買賣的，而 確認指定將由 註冊人，該交易應被視爲代理交易 並列入對項目C.16的答覆中。 2.如在某項交易中購買或出售證券，而 確認只指定要支付或收到的淨金額 註冊人和該淨額等於該註冊人的 在交易時的安全性，交易應該是 被視爲本金交易，幷包括在確定 項目C.17中的數額。 3.如果登記人以承銷的形式購買了證券 要約，收購應被視爲主要交易 幷包括在回答問題C.17中，即使登記人有 了解承銷商從發行人那裏獲得的金額。 4.如果登記人在投標要約中出售了證券，則出售 應被視爲主要交易，幷包括在回答 項目C.17即使登記人知道 要約人是向招攬經紀人或交易商付款。 5.如果證券是直接從發行人(如銀行)購買的 Cd)，購買應被視爲本金交易，並且 包括在回答項目C.17中。 6.已贖回或到期證券的價值不應計入 代理或委託人交易，不應包括在 確定C.16項和C.17項所列數額。這意味着 擔保的取得可能包括在內，但也是可能的 它的處置可能不包括在內。回購的處分 協議在其到期日不應包括在內。 7.在未列明的交易中買賣證券 上文第(1)款至第(6)款應由基金根據 根據這些段落中確立並分類的指導方針 相應地。在C.16項中考慮的代理人可以是人或 未根據《證券交易法》註冊爲證券經紀人的公司。 投資公司向其購買或購買的個人或公司 以本金爲基礎向其出售投資組合工具的人可能是 未根據《證券交易法》登記爲證券的個人或實體 毒販。 |
| A.對於收到最多美元的十家經紀商中的每一家 經紀佣金金額(不包括交易商在 包銷)通過直接或間接參與 基金的投資組合交易，請提供以下資料： |
| 經紀人記錄： 1 | |
| 一、經紀人全稱 | Citadel證券有限責任公司 |
| 二、美國證券交易委員會檔號 | 8-53574 |
| 三、CRD編號 | 000116797 |
| 四、雷，如果有的話 | 12 UUJYTN 7D3SW 8KCSG25 |
| V.國家(如適用的話) |
伊利諾伊
|
| 六、外國(如適用) |
美利堅合衆國
|
| 七.基金爲以下項目支付的佣金總額 這個 報告期 | 218.000000000000 |
| 經紀人記錄： 2. | |
| 一、經紀人全稱 | 梅里爾·林奇、皮爾斯、芬納和史密斯訂婚 |
| 二、美國證券交易委員會檔號 | 8-7221 |
| 三、CRD編號 | 000007691 |
| 四、雷，如果有的話 | 8 NAV47 T0Y26 Q87 Y0QP 81 |
| V.國家(如適用的話) |
紐約
|
| 六、外國(如適用) |
美利堅合衆國
|
| 七.基金爲以下項目支付的佣金總額 這個 報告期 | 1,251.000000000000 |
| B.基金支付的經紀佣金總額 在.期間 報告期： | 1,469.000000000000 |
項目C.17.主要交易記錄。
| A.對於作爲委託人的十個實體中的每一個 基金完成的本金交易金額最大 (包括 所有短期債務，以及美國政府和免稅 證券)在二級市場和承銷市場 產品， 提供以下信息： |
| I.交易商全名 | |
| 二、美國證券交易委員會檔號 | |
| 三、CRD編號 | |
| 四、雷，如果有的話 | |
| V.國家(如適用的話) | |
| 六、外國(如適用) | |
| 七.購銷總額 (不包括 到期證券)與基金： |
| B.本金購銷合計價值 報告期內基金的交易情況： | 0.000000000000 |
項目C.18。支付經紀業務和研究費用。
| 在本報告所述期間，基金是否支付 佣金至 “經紀和研究服務”的經紀自營商 在 《交易法》(《美國法典》第15編)第28(E)條的含義 78BB)？ |
是的
沒有
|
項目C.19.平均淨資產。
| A.提供基金的(除金錢外) 市場基金) 報告期間的月平均淨資產 期間 | 6,200,751.000000000000 |
| B.提供貨幣市場基金的每日報告 平均淨值 本報告所述期間的資產 |
項目C.20。信貸額度、基金間貸款和基金間貸款 借錢。
對於開放式管理投資公司，請回復 以下是：| A.基金是否有可用的信貸額度？ |
是的
沒有
|
| B.基金是否從事基金間貸款？ |
是的
沒有
|
| c.基金是否從事基金間借款？ |
是的
沒有
|
N-CEN：E部分：交易所交易基金和交易所交易管理基金的其他問題
| 交換記錄： 1 |
| 基金名稱 | 放大高收益ETF |
第E.1項交易所
| 證券交易所記錄： 1 | |
| a.交易所上市。提供的名稱 基金股票所在的國家證券交易所 列出： |
NYSE Arca
|
| B.心臟不提供基金的股票代碼： | YYY |
第E.2項授權參與者。
| 指示。 “授權參與者”一詞是指 在委員會註冊的清算機構的成員或參與者， 與交易所交易基金或交易所交易管理基金或以下之一簽訂書面協議 其服務提供商允許授權參與者下訂單購買和兌換 創建單位。 |
| 爲每位基金授權參與者提供 的 以下信息： |
| 授權參與者記錄： 1 | |
| A.全名 | GOLDMAN SACHS & CO. LLC |
| B.美國證券交易委員會檔號 | 008-00129 |
| C.中央登記標號 | 000000361 |
| D. LEI，如果有的話 | FOR 8UP 27PHTHYVLBNG30 |
| E.基金的美元價值佔 授權 在報告期間從基金購買的參與者 期間： | 72,572,455.000000000000 |
| F.基金的美元價值佔 授權 參與者在以下時間內兌換 報告期： | 12,848,770.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 2. | |
| A.全名 | 美林專業清算公司。 |
| B.美國證券交易委員會檔號 | 008-33359 |
| C.中央登記標號 | 000016139 |
| D.雷，如果有的話 | 549300 PMHS66E71I2D34 |
| E.基金的美元價值佔 授權 在報告期間從基金購買的參與者 期間： | 65,545,010.000000000000 |
| F.基金的美元價值佔 授權 參與者在以下時間內兌換 報告期： | 13,242,710.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 3. | |
| A.全名 | Virtu America LLC |
| B.美國證券交易委員會檔號 | 008-68193 |
| C.中央登記標號 | 000149823 |
| D.雷，如果有的話 | 549300RA02N3BNSWBV74 |
| E.基金的美元價值佔 授權 在報告期間從基金購買的參與者 期間： | 29,938,715.000000000000 |
| F.基金的美元價值佔 授權 參與者在以下時間內兌換 報告期： | 12,802,330.000000000000 |
|
G.基金是否要求一名授權參與者張貼
基金抵押品或
其指定的任何服務提供商
在……裏面
與 購買或 基金份額於年內贖回 這個 報告期？ |
是的
沒有
|
項目E.3.創建單位。
| 指示。 “創造單位”一詞是指一定數量的 交易所買賣基金或交易所買賣管理基金股份 基金將發行(或贖回)給授權參與者。 爲換取指定證券的存放(或交付)， 頭寸、現金和其他資產或頭寸。 |
| A.組成基金所需的基金份額數量 創作 截至報告期最後一個工作日的單位： |
| (適用於購買) | 50,000.000000000000 |
| (如有不同，適用於贖回) |
| B.根據爲每個創作單位支付的美元價值 在本報告所述期間由經授權的參與者購買， 提供： |
| I.該價值的平均百分比 由現金組成的： | 1.000000000000
%
|
| 二、的百分比的標準差 那 由現金組成的價值： | 1.000000000000
%
|
| 三、該值的平均百分比 由以下部分組成 交換的非現金資產和其他頭寸 “實物”基礎： | 99.000000000000
%
|
| 四、的百分比的標準差 那 組成的價值 交換的非現金資產和其他頭寸 一個“實物” 依據： | 1.000000000000
%
|
| C.基於爲贖回的創作單位支付的美元價值 在本報告所述期間，經授權的參與者提供： |
| I.該價值的平均百分比 由以下部分組成 現金： | 1.000000000000
%
|
| 二、的百分比的標準差 那 由現金組成的價值： | 0.000000000000
%
|
| 三、該值的平均百分比 由以下部分組成 交換的非現金資產和其他頭寸 “實物”基礎： | 99.000000000000
%
|
| 四、的百分比的標準差 那 組成的價值 交換的非現金資產和其他頭寸 一個“實物” 依據： | 0.000000000000
%
|
| D.對於授權購買的創作單位 參與者在 本報告所述期間提供： |
| I.向客戶收取的平均交易費 授權 在創建單位中進行交易的參與者， 表示爲： |
| 1.每個創作單位$，如果在上收費 以此爲基礎： | N/A |
| 2.一個或多個創作單位的美元 購買日期 同一天，如果以此爲基礎收費： | 500.000000000000 |
| 3.每件作品價值的一個百分比 單位，如果 在此基礎上收取： | 不適用
百分比
|
| 二、向授權用戶收取的平均交易費 在這些創建單位中進行交易的參與者 全部或部分由現金組成的對價， 表示爲： |
| 1.每個創作單位$，如果在上收費 以此爲基礎： | N/A |
| 2.一個或多個創作單位的美元 購買日期 同一天，如果以此爲基礎收費： | 500.000000000000 |
| 3.每件作品價值的一個百分比 單位，如果 在此基礎上收取： | 不適用
百分比
|
| E.用於經授權贖回的創作單位 參與者在 本報告所述期間提供： |
| I.向客戶收取的平均交易費 授權 在創建單位中進行交易的參與者， 表示爲： |
| 1.每個創作單位$，如果在上收費 以此爲基礎： | N/A |
| 2.一個或多個創作單位的美元 贖回日期 同一天，如果以此爲基礎收費： | 500.000000000000 |
| 3.每件作品價值的一個百分比 單位，如果 在此基礎上收取： | 不適用
百分比
|
| 二.向授權人收取的平均交易費 參與者在這些創建單元中進行交易 對價全部或部分由現金組成， 表示爲： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美元 該基礎： | N/A |
| 2.一個或多個創建單位的美元 贖回 同一天，如果以此爲基礎收費： | 500.000000000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | N/A
%
|
第E.5項實物ETF。
| 該基金是否爲“實物交易所交易基金” 定義 在該法案（17 CFR 270.22e-4）下的規則22 e-4中？ |
是的
沒有
|
| 交換記錄： 2 |
| 基金名稱 | 完善網上零售ETF |
第E.1項交易所
| 證券交易所記錄： 1 | |
| a.交易所上市。提供的名稱 基金股票所在的國家證券交易所 列出： |
NYSE Arca
|
| B.心臟不提供基金的股票代碼： | IBuy |
第E.2項授權參與者。
| 指示。 “授權參與者”一詞是指 在監察委員會登記的結算機構的會員或參與者， 與交易所買賣基金或交易所買賣管理基金或其中一項訂立書面協議 其服務提供商允許授權參與者下訂單購買和贖回 創建單位。 |
| 爲基金的每一位獲授權參與者提供 這個 以下信息： |
| 授權參與者記錄： 1 | |
| A.全名 | GOLDMAN SACHS & CO. LLC |
| B.美國證券交易委員會檔號 | 008-00129 |
| C.中央登記標號 | 000000361 |
| D.雷，如果有的話 | FOR 8UP 27PHTHYVLBNG30 |
| E.基金的美元價值佔 授權 在報告期間從基金購買的參與者 期間： | 9,787,240.000000000000 |
| F.基金的美元價值佔 授權 參與者在以下時間內兌換 報告期： | 13,281,925.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 2. | |
| A.全名 | 摩根大通證券有限責任公司 |
| B.美國證券交易委員會檔號 | 008-35008 |
| C.中央登記標號 | 000000079 |
| D.雷，如果有的話 | ZBUT11V806EZRVTWT807 |
| E.基金的美元價值佔 授權 在報告期間從基金購買的參與者 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 19,922,085.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 3 | |
| A.全名 | 簡街資本 |
| B.美國證券交易委員會檔號 | 008-52275 |
| C.中央登記標號 | N/A |
| D. LEI，如果有的話 | 549300ZM16HMPENV857 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 5,578,825.000000000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 47,092,630.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 4 | |
| A.全名 | 梅里爾·林奇、皮爾斯、芬納和史密斯訂婚 |
| B.美國證券交易委員會檔號 | 008-07221 |
| C.中央登記標號 | 000007691 |
| D. LEI，如果有的話 | 8 NAV47 T0Y26 Q87 Y0QP 81 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 2,544,160.000000000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 2,217,450.000000000000 |
|
G.基金是否要求一名授權參與者張貼
基金抵押品或
其指定的任何服務提供商
在……裏面
與 購買或 基金份額於年內贖回 這個 報告期？ |
是的
沒有
|
項目E.3.創建單位。
| 指示。 “創造單位”一詞是指一定數量的 交易所買賣基金或交易所買賣管理基金股份 基金將發行(或贖回)給授權參與者。 爲換取指定證券的存放(或交付)， 頭寸、現金和其他資產或頭寸。 |
| A.組成基金所需的基金份額數量 創作 截至報告期最後一個工作日的單位： |
| (適用於購買) | 50,000.000000000000 |
| (如有不同，適用於贖回) |
| B.根據爲每個創作單位支付的美元價值 在本報告所述期間由經授權的參與者購買， 提供： |
| I.該價值的平均百分比 由現金組成的： | 3.000000000000
%
|
| 二、的百分比的標準差 那 由現金組成的價值： | 1.000000000000
%
|
| 三、該值的平均百分比 由以下部分組成 交換的非現金資產和其他頭寸 “實物”基礎： | 97.000000000000
%
|
| 四、的百分比的標準差 那 組成的價值 交換的非現金資產和其他頭寸 一個“實物” 依據： | 1.000000000000
%
|
| C.基於爲贖回的創作單位支付的美元價值 在本報告所述期間，經授權的參與者提供： |
| I.該價值的平均百分比 由以下部分組成 現金： | -1.000000000000
%
|
| 二、的百分比的標準差 那 由現金組成的價值： | 1.000000000000
%
|
| 三、該值的平均百分比 由以下部分組成 交換的非現金資產和其他頭寸 “實物”基礎： | 101.000000000000
%
|
| 四、的百分比的標準差 那 組成的價值 交換的非現金資產和其他頭寸 一個“實物” 依據： | 1.000000000000
%
|
| D.對於授權購買的創作單位 參與者在 本報告所述期間提供： |
| I.向客戶收取的平均交易費 授權 在創建單位中進行交易的參與者， 表示爲： |
| 1.每個創作單位$，如果在上收費 以此爲基礎： | N/A |
| 2.一個或多個創作單位的美元 購買日期 同一天，如果以此爲基礎收費： | 500.000000000000 |
| 3.每件作品價值的一個百分比 單位，如果 在此基礎上收取： | 不適用
百分比
|
| 二、向授權用戶收取的平均交易費 在這些創建單位中進行交易的參與者 全部或部分由現金組成的對價， 表示爲： |
| 1.每個創作單位$，如果在上收費 以此爲基礎： | N/A |
| 2.一個或多個創作單位的美元 購買日期 同一天，如果以此爲基礎收費： | 500.000000000000 |
| 3.每件作品價值的一個百分比 單位，如果 在此基礎上收取： | 不適用
百分比
|
| E.用於經授權贖回的創作單位 參與者在 本報告所述期間提供： |
| I.向客戶收取的平均交易費 授權 在創建單位中進行交易的參與者， 表示爲： |
| 1.每個創作單位$，如果在上收費 以此爲基礎： | N/A |
| 2.一個或多個創作單位的美元 贖回日期 同一天，如果以此爲基礎收費： | 500.000000000000 |
| 3.每件作品價值的一個百分比 單位，如果 在此基礎上收取： | 不適用
百分比
|
| 二.向授權人收取的平均交易費 參與者在這些創建單元中進行交易 對價全部或部分由現金組成， 表示爲： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美元 該基礎： | N/A |
| 2.一個或多個創建單位的美元 贖回 同一天，如果以此爲基礎收費： | 500.000000000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | N/A
%
|
第E.5項實物ETF。
| 該基金是否爲“實物交易所交易基金” 定義 在該法案（17 CFR 270.22e-4）下的規則22 e-4中？ |
是的
沒有
|
| 交換記錄： 3 |
| 基金名稱 | 放大CWP增強型股息收益ETF |
第E.1項交易所
| 證券交易所記錄： 1 | |
| a.交易所上市。提供的名稱 基金股票所在的國家證券交易所 列出： |
NYSE Arca
|
| B.心臟不提供基金的股票代碼： | 迪沃 |
第E.2項授權參與者。
| 指示。 “授權參與者”一詞是指 在監察委員會登記的結算機構的會員或參與者， 與交易所買賣基金或交易所買賣管理基金或其中一項訂立書面協議 其服務提供商允許授權參與者下訂單購買和贖回 創建單位。 |
| 爲基金的每一位獲授權參與者提供 這個 以下信息： |
| 授權參與者記錄： 1 | |
| A.全名 | GOLDMAN SACHS & CO. LLC |
| B.美國證券交易委員會檔號 | 008-00129 |
| C.中央登記標號 | 000000361 |
| D.雷，如果有的話 | FOR 8UP 27PHTHYVLBNG30 |
| E.基金的美元價值佔 授權 在報告期間從基金購買的參與者 期間： | 103,716,850.000000000000 |
| F.基金的美元價值佔 授權 參與者在以下時間內兌換 報告期： | 30,629,400.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 2. | |
| A.全名 | 簡街資本 |
| B.美國證券交易委員會檔號 | 008-52275 |
| C.中央登記標號 | N/A |
| D.雷，如果有的話 | 549300ZM16HMPENV857 |
| E.基金的美元價值佔 授權 在報告期間從基金購買的參與者 期間： | 140,507,795.000000000000 |
| F.基金的美元價值佔 授權 參與者在以下時間內兌換 報告期： | 8,829,970.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 3. | |
| A.全名 | 美林專業清算公司。 |
| B.美國證券交易委員會檔號 | 008-33359 |
| C.中央登記標號 | 000016139 |
| D.雷，如果有的話 | 549300 PMHS66E71I2D34 |
| E.基金的美元價值佔 授權 在報告期間從基金購買的參與者 期間： | 46,067,955.000000000000 |
| F.基金的美元價值佔 授權 參與者在以下時間內兌換 報告期： | 64,792,340.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 4 | |
| A.全名 | Virtu America LLC |
| B.美國證券交易委員會檔號 | 008-68193 |
| C.中央登記標號 | 000149823 |
| D.雷，如果有的話 | 549300RA02N3BNSWBV74 |
| E.基金的美元價值佔 授權 在報告期間從基金購買的參與者 期間： | 41,473,910.000000000000 |
| F.基金的美元價值佔 授權 參與者在以下時間內兌換 報告期： | 31,154,625.000000000000 |
|
G.基金是否要求一名授權參與者張貼
基金抵押品或
其指定的任何服務提供商
在……裏面
與 購買或 基金份額於年內贖回 這個 報告期？ |
是的
沒有
|
項目E.3.創建單位。
| 指示。 “創造單位”一詞是指一定數量的 交易所買賣基金或交易所買賣管理基金股份 基金將發行(或贖回)給授權參與者。 爲換取指定證券的存放(或交付)， 頭寸、現金和其他資產或頭寸。 |
| A.組成基金所需的基金份額數量 創作 截至報告期最後一個工作日的單位： |
| (適用於購買) | 50,000.000000000000 |
| (如有不同，適用於贖回) |
| B.根據爲每個創作單位支付的美元價值 在本報告所述期間由經授權的參與者購買， 提供： |
| I.該價值的平均百分比 由現金組成的： | 8.000000000000
%
|
| 二、的百分比的標準差 那 由現金組成的價值： | 2.000000000000
%
|
| 三、該值的平均百分比 由以下部分組成 交換的非現金資產和其他頭寸 “實物”基礎： | 92.000000000000
%
|
| 四、的百分比的標準差 那 組成的價值 交換的非現金資產和其他頭寸 一個“實物” 依據： | 2.000000000000
%
|
| C.基於爲贖回的創作單位支付的美元價值 在本報告所述期間，經授權的參與者提供： |
| I.該價值的平均百分比 由以下部分組成 現金： | 9.000000000000
%
|
| 二、的百分比的標準差 那 由現金組成的價值： | 4.000000000000
%
|
| 三、該值的平均百分比 由以下部分組成 交換的非現金資產和其他頭寸 “實物”基礎： | 91.000000000000
%
|
| 四、的百分比的標準差 那 組成的價值 交換的非現金資產和其他頭寸 一個“實物” 依據： | 4.000000000000
%
|
| D.對於授權購買的創作單位 參與者在 本報告所述期間提供： |
| I.向客戶收取的平均交易費 授權 在創建單位中進行交易的參與者， 表示爲： |
| 1.每個創作單位$，如果在上收費 以此爲基礎： | N/A |
| 2.一個或多個創作單位的美元 購買日期 同一天，如果以此爲基礎收費： | 500.000000000000 |
| 3.每件作品價值的一個百分比 單位，如果 在此基礎上收取： | 不適用
百分比
|
| 二、向授權用戶收取的平均交易費 在這些創建單位中進行交易的參與者 全部或部分由現金組成的對價， 表示爲： |
| 1.每個創作單位$，如果在上收費 以此爲基礎： | N/A |
| 2.一個或多個創作單位的美元 購買日期 同一天，如果以此爲基礎收費： | 500.000000000000 |
| 3.每件作品價值的一個百分比 單位，如果 在此基礎上收取： | 不適用
百分比
|
| E.用於經授權贖回的創作單位 參與者在 本報告所述期間提供： |
| I.向客戶收取的平均交易費 授權 在創建單位中進行交易的參與者， 表示爲： |
| 1.每個創作單位$，如果在上收費 以此爲基礎： | N/A |
| 2.一個或多個創作單位的美元 贖回日期 同一天，如果以此爲基礎收費： | 500.000000000000 |
| 3.每件作品價值的一個百分比 單位，如果 在此基礎上收取： | 不適用
百分比
|
| 二.向授權人收取的平均交易費 參與者在這些創建單元中進行交易 對價全部或部分由現金組成， 表示爲： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美元 該基礎： | N/A |
| 2.一個或多個創建單位的美元 贖回 同一天，如果以此爲基礎收費： | 500.000000000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | N/A
%
|
第E.5項實物ETF。
| 該基金是否爲“實物交易所交易基金” 定義 在該法案（17 CFR 270.22e-4）下的規則22 e-4中？ |
是的
沒有
|
| 交換記錄： 4 |
| 基金名稱 | 放大轉型數據共享ETF |
第E.1項交易所
| 證券交易所記錄： 1 | |
| a.交易所上市。提供的名稱 基金股票所在的國家證券交易所 列出： |
NYSE Arca
|
| B.心臟不提供基金的股票代碼： | 區塊 |
第E.2項授權參與者。
| 指示。 “授權參與者”一詞是指 在監察委員會登記的結算機構的會員或參與者， 與交易所買賣基金或交易所買賣管理基金或其中一項訂立書面協議 其服務提供商允許授權參與者下訂單購買和贖回 創建單位。 |
| 爲基金的每一位獲授權參與者提供 這個 以下信息： |
| 授權參與者記錄： 1 | |
| A.全名 | GOLDMAN SACHS & CO. LLC |
| B.美國證券交易委員會檔號 | 008-00129 |
| C.中央登記標號 | 000000361 |
| D.雷，如果有的話 | FOR 8UP 27PHTHYVLBNG30 |
| E.基金的美元價值佔 授權 在報告期間從基金購買的參與者 期間： | 51,548,100.000000000000 |
| F.基金的美元價值佔 授權 參與者在以下時間內兌換 報告期： | 51,052,900.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 2. | |
| A.全名 | 摩根大通證券有限責任公司 |
| B.美國證券交易委員會檔號 | 008-35008 |
| C.中央登記標號 | 000000079 |
| D.雷，如果有的話 | ZBUT 11 V806 EZRVTWT807 |
| E.基金的美元價值佔 授權 在報告期間從基金購買的參與者 期間： | 5,149,230.000000000000 |
| F.基金的美元價值佔 授權 參與者在以下時間內兌換 報告期： | 44,581,110.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 3 | |
| A.全名 | 簡街資本 |
| B.美國證券交易委員會檔號 | 008-52275 |
| C.中央登記標號 | N/A |
| D.雷，如果有的話 | 549300ZM16HMPENV857 |
| E.基金的美元價值佔 授權 在報告期間從基金購買的參與者 期間： | 11,527,225.000000000000 |
| F.基金的美元價值佔 授權 參與者在以下時間內兌換 報告期： | 46,917,495.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 4 | |
| A.全名 | 梅里爾·林奇、皮爾斯、芬納和史密斯訂婚 |
| B.美國證券交易委員會檔號 | 008-07221 |
| C.中央登記標號 | 000007691 |
| D.雷，如果有的話 | 8 NAV47 T0Y26 Q87 Y0QP 81 |
| E.基金的美元價值佔 授權 在報告期間從基金購買的參與者 期間： | 288,830,700.000000000000 |
| F.基金的美元價值佔 授權 參與者在以下時間內兌換 報告期： | 94,973,100.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 5 | |
| A.全名 | 瑞穗證券美國有限責任公司 |
| B.美國證券交易委員會檔號 | 008-37710 |
| C.中央登記標號 | 000019647 |
| D. LEI，如果有的話 | 7 TK 5RJIZDFROZCA 6XF66 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 206,575,200.000000000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 41,859,600.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 6 | |
| A.全名 | UBS Securities LLC |
| B.美國證券交易委員會檔號 | 008-22651 |
| C.中央登記標號 | 000007654 |
| D. LEI，如果有的話 | T6 FIZBD PKLY JKFCRVK 44 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 130,159,330.000000000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 573,529,455.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 7 | |
| A.全名 | Virtu America LLC |
| B.美國證券交易委員會檔號 | 008-68193 |
| C.中央登記標號 | 000149823 |
| D.雷，如果有的話 | 549300RA02N3BNSWBV74 |
| E.基金的美元價值佔 授權 在報告期間從基金購買的參與者 期間： | 20,438,165.000000000000 |
| F.基金的美元價值佔 授權 參與者在以下時間內兌換 報告期： | 15,254,105.000000000000 |
|
G.基金是否要求一名授權參與者張貼
基金抵押品或
其指定的任何服務提供商
在……裏面
與 購買或 基金份額於年內贖回 這個 報告期？ |
是的
沒有
|
項目E.3.創建單位。
| 指示。 “創造單位”一詞是指一定數量的 交易所買賣基金或交易所買賣管理基金股份 基金將發行(或贖回)給授權參與者。 爲換取指定證券的存放(或交付)， 頭寸、現金和其他資產或頭寸。 |
| A.組成基金所需的基金份額數量 創作 截至報告期最後一個工作日的單位： |
| (適用於購買) | 50,000.000000000000 |
| (如有不同，適用於贖回) |
| B.根據爲每個創作單位支付的美元價值 在本報告所述期間由經授權的參與者購買， 提供： |
| I.該價值的平均百分比 由現金組成的： | 10.000000000000
%
|
| 二、的百分比的標準差 那 由現金組成的價值： | 5.000000000000
%
|
| 三、該值的平均百分比 由以下部分組成 交換的非現金資產和其他頭寸 “實物”基礎： | 90.000000000000
%
|
| 四、的百分比的標準差 那 組成的價值 交換的非現金資產和其他頭寸 一個“實物” 依據： | 5.000000000000
%
|
| C.基於爲贖回的創作單位支付的美元價值 在本報告所述期間，經授權的參與者提供： |
| I.該價值的平均百分比 由以下部分組成 現金： | -5.000000000000
%
|
| 二、的百分比的標準差 那 由現金組成的價值： | 3.000000000000
%
|
| 三、該值的平均百分比 由以下部分組成 交換的非現金資產和其他頭寸 “實物”基礎： | 105.000000000000
%
|
| 四、的百分比的標準差 那 組成的價值 交換的非現金資產和其他頭寸 一個“實物” 依據： | 3.000000000000
%
|
| D.對於授權購買的創作單位 參與者在 本報告所述期間提供： |
| I.向客戶收取的平均交易費 授權 在創建單位中進行交易的參與者， 表示爲： |
| 1.每個創作單位$，如果在上收費 以此爲基礎： | N/A |
| 2.一個或多個創作單位的美元 購買日期 同一天，如果以此爲基礎收費： | 500.000000000000 |
| 3.每件作品價值的一個百分比 單位，如果 在此基礎上收取： | 不適用
百分比
|
| 二、向授權用戶收取的平均交易費 在這些創建單位中進行交易的參與者 全部或部分由現金組成的對價， 表示爲： |
| 1.每個創作單位$，如果在上收費 以此爲基礎： | N/A |
| 2.一個或多個創作單位的美元 購買日期 同一天，如果以此爲基礎收費： | 500.000000000000 |
| 3.每件作品價值的一個百分比 單位，如果 在此基礎上收取： | 不適用
百分比
|
| E.用於經授權贖回的創作單位 參與者在 本報告所述期間提供： |
| I.向客戶收取的平均交易費 授權 在創建單位中進行交易的參與者， 表示爲： |
| 1.每個創作單位$，如果在上收費 以此爲基礎： | N/A |
| 2.一個或多個創作單位的美元 贖回日期 同一天，如果以此爲基礎收費： | 500.000000000000 |
| 3.每件作品價值的一個百分比 單位，如果 在此基礎上收取： | 不適用
百分比
|
| 二、向授權用戶收取的平均交易費 在這些創建單位中進行交易的參與者 全部或部分由現金組成的對價， 表示爲： |
| 1.每個創作單位$，如果在上收費 以此爲基礎： | N/A |
| 2.一個或多個創作單位的美元 贖回日期 同一天，如果以此爲基礎收費： | 500.000000000000 |
| 3.每件作品價值的一個百分比 單位，如果 在此基礎上收取： | 不適用
百分比
|
項目E.5.實物ETF。
| 基金是“實物交易所買賣基金”嗎？ 如定義的 根據該法案的規則22E-4(17 CFR 270.22E-4)？ |
是的
沒有
|
| 交易所記錄： 5. |
| 基金名稱 | 做大鋰電池技術ETF |
項目E.1。交換。
| 證券交易所記錄： 1 | |
| A.上市的交易所。請提供的名稱 國際貨幣基金組織股票所在的國家證券交易所 列出： |
紐約證券交易所ARCA
|
| B.自動收報機。提供基金的股票代碼： | Batt |
項目E.2。授權參與者。
| 指示。 “授權參與者”一詞是指 在監察委員會登記的結算機構的會員或參與者， 與交易所買賣基金或交易所買賣管理基金或其中一項訂立書面協議 其服務提供商允許授權參與者下訂單購買和贖回 創建單位。 |
| 爲基金的每一位獲授權參與者提供 這個 以下信息： |
| 授權參與者記錄： 1 | |
| A.全名 | GOLDMAN SACHS & CO. LLC |
| B.美國證券交易委員會檔號 | 008-00129 |
| C.中央登記標號 | 000000361 |
| D.雷，如果有的話 | FOR 8UP 27PHTHYVLBNG30 |
| E.基金的美元價值佔 授權 在報告期間從基金購買的參與者 期間： | 0.000000000000 |
| F.基金的美元價值佔 授權 參與者在以下時間內兌換 報告期： | 1,351,830.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 2. | |
| A.全名 | 摩根大通證券有限責任公司 |
| B.美國證券交易委員會檔號 | 008-35008 |
| C.中央登記標號 | 000000079 |
| D. LEI，如果有的話 | ZBUT 11 V806 EZRVTWT807 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 1,802,440.000000000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 18,058,375.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 3 | |
| A.全名 | UBS Securities LLC |
| B.美國證券交易委員會檔號 | 008-22651 |
| C.中央登記標號 | 000007654 |
| D. LEI，如果有的話 | T6 FIZBD PKLY JKFCRVK 44 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 12,549,470.000000000000 |
|
G.基金是否要求授權參與人發佈
基金抵押品或
其指定的任何服務提供商
在
結合 購買或 期間贖回基金份額 的 報告期？ |
是的
沒有
|
項目E.3.創建單位。
| 指示。 “創造單位”一詞是指一定數量的 交易所買賣基金或交易所買賣管理基金股份 基金將發行(或贖回)給授權參與者。 爲換取指定證券的存放(或交付)， 頭寸、現金和其他資產或頭寸。 |
| A.組成基金所需的基金份額數量 創作 截至報告期最後一個工作日的單位： |
| (適用於購買) | 50,000.000000000000 |
| (如有不同，適用於贖回) |
| B.根據爲每個創作單位支付的美元價值 在本報告所述期間由經授權的參與者購買， 提供： |
| I.該價值的平均百分比 由現金組成的： | 34.000000000000
%
|
| 二、的百分比的標準差 那 由現金組成的價值： | 0.000000000000
%
|
| 三、該值的平均百分比 由以下部分組成 交換的非現金資產和其他頭寸 “實物”基礎： | 66.000000000000
%
|
| 四、的百分比的標準差 那 組成的價值 交換的非現金資產和其他頭寸 一個“實物” 依據： | 0.000000000000
%
|
| C.基於爲贖回的創作單位支付的美元價值 在本報告所述期間，經授權的參與者提供： |
| I.該價值的平均百分比 由以下部分組成 現金： | -25.000000000000
%
|
| 二、的百分比的標準差 那 由現金組成的價值： | 3.000000000000
%
|
| 三、該值的平均百分比 由以下部分組成 交換的非現金資產和其他頭寸 “實物”基礎： | 125.000000000000
%
|
| 四、的百分比的標準差 那 組成的價值 交換的非現金資產和其他頭寸 一個“實物” 依據： | 3.000000000000
%
|
| D.對於授權購買的創作單位 參與者在 本報告所述期間提供： |
| I.向客戶收取的平均交易費 授權 在創建單位中進行交易的參與者， 表示爲： |
| 1.每個創作單位$，如果在上收費 以此爲基礎： | N/A |
| 2.一個或多個創作單位的美元 購買日期 同一天，如果以此爲基礎收費： | 1,000.000000000000 |
| 3.每件作品價值的一個百分比 單位，如果 在此基礎上收取： | 不適用
百分比
|
| 二、向授權用戶收取的平均交易費 在這些創建單位中進行交易的參與者 全部或部分由現金組成的對價， 表示爲： |
| 1.每個創作單位$，如果在上收費 以此爲基礎： | N/A |
| 2.一個或多個創作單位的美元 購買日期 同一天，如果以此爲基礎收費： | 1,000.000000000000 |
| 3.每件作品價值的一個百分比 單位，如果 在此基礎上收取： | 不適用
百分比
|
| E.用於經授權贖回的創作單位 參與者在 本報告所述期間提供： |
| I.向客戶收取的平均交易費 授權 在創建單位中進行交易的參與者， 表示爲： |
| 1.每個創作單位$，如果在上收費 以此爲基礎： | N/A |
| 2.一個或多個創作單位的美元 贖回日期 同一天，如果以此爲基礎收費： | 1,000.000000000000 |
| 3.每件作品價值的一個百分比 單位，如果 在此基礎上收取： | 不適用
百分比
|
| 二、向授權用戶收取的平均交易費 在這些創建單位中進行交易的參與者 全部或部分由現金組成的對價， 表示爲： |
| 1.每個創作單位$，如果在上收費 以此爲基礎： | N/A |
| 2.一個或多個創作單位的美元 贖回日期 同一天，如果以此爲基礎收費： | 1,000.000000000000 |
| 3.每件作品價值的一個百分比 單位，如果 在此基礎上收取： | 不適用
百分比
|
項目E.5.實物ETF。
| 基金是“實物交易所買賣基金”嗎？ 如定義的 根據該法案的規則22E-4(17 CFR 270.22E-4)？ |
是的
沒有
|
| 交易所記錄： 6. |
| 基金名稱 | 擴大黑天鵝增長和國債核心ETF |
項目E.1。交換。
| 證券交易所記錄： 1 | |
| A.上市的交易所。請提供的名稱 國際貨幣基金組織股票所在的國家證券交易所 列出： |
紐約證券交易所ARCA
|
| B.自動收報機。提供基金的股票代碼： | 天鵝 |
項目E.2。授權參與者。
| 指示。 “授權參與者”一詞是指 在監察委員會登記的結算機構的會員或參與者， 與交易所買賣基金或交易所買賣管理基金或其中一項訂立書面協議 其服務提供商允許授權參與者下訂單購買和贖回 創建單位。 |
| 爲基金的每一位獲授權參與者提供 這個 以下信息： |
| 授權參與者記錄： 1 | |
| A.全名 | GOLDMAN SACHS & CO. LLC |
| B.美國證券交易委員會檔號 | 008-00129 |
| C.中央登記標號 | 000000361 |
| D. LEI，如果有的話 | FOR 8UP 27PHTHYVLBNG30 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 91,030,757.000000000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 4,855,859.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 2 | |
| A.全名 | 摩根大通證券有限責任公司 |
| B.美國證券交易委員會檔號 | 008-35008 |
| C.中央登記標號 | 000000079 |
| D. LEI，如果有的話 | ZBUT 11 V806 EZRVTWT807 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 12,888,964.000000000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 3 | |
| A.全名 | 簡街資本 |
| B.美國證券交易委員會檔號 | 008-52275 |
| C.中央登記標號 | N/A |
| D. LEI，如果有的話 | 549300ZM16HMPENV857 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 2,113,151.000000000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 18,071,451.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 4 | |
| A.全名 | 梅里爾·林奇專業清潔公司 |
| B.美國證券交易委員會檔號 | 008-33359 |
| C.中央登記標號 | 000016139 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 PMHS 66 E71 I2 D34 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 1,212,864.000000000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 21,617,391.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 5 | |
| A.全名 | 維圖美國有限責任公司 |
| B.美國證券交易委員會檔號 | 008-68193 |
| C.中央登記標號 | 000149823 |
| D.雷，如果有的話 | 549300RA02N3BNSWBV74 |
| E.基金的美元價值佔 授權 在報告期間從基金購買的參與者 期間： | 908,802.000000000000 |
| F.基金的美元價值佔 授權 參與者在以下時間內兌換 報告期： | 6,434,324.000000000000 |
|
G.基金是否要求一名授權參與者張貼
基金抵押品或
其指定的任何服務提供商
在……裏面
與 購買或 基金份額於年內贖回 這個 報告期？ |
是的
沒有
|
項目E.3.創建單位。
| 指示。 “創造單位”一詞是指一定數量的 交易所買賣基金或交易所買賣管理基金股份 基金將發行(或贖回)給授權參與者。 爲換取指定證券的存放(或交付)， 頭寸、現金和其他資產或頭寸。 |
| A.組成基金所需的基金份額數量 創作 截至報告期最後一個工作日的單位： |
| (適用於購買) | 10,000.000000000000 |
| (如有不同，適用於贖回) |
| B.根據爲每個創作單位支付的美元價值 在本報告所述期間由經授權的參與者購買， 提供： |
| I.該價值的平均百分比 由現金組成的： | 100.000000000000
%
|
| 二、的百分比的標準差 那 由現金組成的價值： | 0.000000000000
%
|
| 三、該值的平均百分比 由以下部分組成 交換的非現金資產和其他頭寸 “實物”基礎： | 0.000000000000
%
|
| 四、的百分比的標準差 那 組成的價值 交換的非現金資產和其他頭寸 一個“實物” 依據： | 0.000000000000
%
|
| C.基於爲贖回的創作單位支付的美元價值 在本報告所述期間，經授權的參與者提供： |
| I.該價值的平均百分比 由以下部分組成 現金： | 86.000000000000
%
|
| 二、的百分比的標準差 那 由現金組成的價值： | 19.000000000000
%
|
| 三、該值的平均百分比 由以下部分組成 交換的非現金資產和其他頭寸 “實物”基礎： | 14.000000000000
%
|
| 四、的百分比的標準差 那 組成的價值 交換的非現金資產和其他頭寸 一個“實物” 依據： | 19.000000000000
%
|
| D.對於授權購買的創作單位 參與者在 本報告所述期間提供： |
| I.向客戶收取的平均交易費 授權 在創建單位中進行交易的參與者， 表示爲： |
| 1.每個創作單位$，如果在上收費 以此爲基礎： | N/A |
| 2.一個或多個創作單位的美元 購買日期 同一天，如果以此爲基礎收費： | 300.000000000000 |
| 3.每件作品價值的一個百分比 單位，如果 在此基礎上收取： | 不適用
百分比
|
| 二、向授權用戶收取的平均交易費 在這些創建單位中進行交易的參與者 全部或部分由現金組成的對價， 表示爲： |
| 1.每個創作單位$，如果在上收費 以此爲基礎： | N/A |
| 2.一個或多個創作單位的美元 購買日期 同一天，如果以此爲基礎收費： | 300.000000000000 |
| 3.每件作品價值的一個百分比 單位，如果 在此基礎上收取： | 不適用
百分比
|
| E.用於經授權贖回的創作單位 參與者在 本報告所述期間提供： |
| I.向客戶收取的平均交易費 授權 在創建單位中進行交易的參與者， 表示爲： |
| 1.每個創作單位$，如果在上收費 以此爲基礎： | N/A |
| 2.一個或多個創作單位的美元 贖回日期 同一天，如果以此爲基礎收費： | 300.000000000000 |
| 3.每件作品價值的一個百分比 單位，如果 在此基礎上收取： | 不適用
百分比
|
| 二、向授權用戶收取的平均交易費 在這些創建單位中進行交易的參與者 全部或部分由現金組成的對價， 表示爲： |
| 1.每個創作單位$，如果在上收費 以此爲基礎： | N/A |
| 2.一個或多個創作單位的美元 贖回日期 同一天，如果以此爲基礎收費： | 300.000000000000 |
| 3.每件作品價值的一個百分比 單位，如果 在此基礎上收取： | 不適用
百分比
|
項目E.5.實物ETF。
| 基金是“實物交易所買賣基金”嗎？ 如定義的 根據該法案的規則22E-4(17 CFR 270.22E-4)？ |
是的
沒有
|
| 交易所記錄： 7. |
| 基金名稱 | 放大西摩大麻ETF |
項目E.1。交換。
| 證券交易所記錄： 1 | |
| A.上市的交易所。請提供的名稱 國際貨幣基金組織股票所在的國家證券交易所 列出： |
紐約證券交易所ARCA
|
| B.自動收報機。提供基金的股票代碼： | CNBS |
項目E.2。授權參與者。
| 指示。 “授權參與者”一詞是指 在監察委員會登記的結算機構的會員或參與者， 與交易所買賣基金或交易所買賣管理基金或其中一項訂立書面協議 其服務提供商允許授權參與者下訂單購買和贖回 創建單位。 |
| 爲基金的每一位獲授權參與者提供 這個 以下信息： |
| 授權參與者記錄： 1 | |
| A.全名 | Virtu America LLC |
| B.美國證券交易委員會檔號 | 008-68193 |
| C.中央登記標號 | 000149823 |
| D.雷，如果有的話 | 549300RA02N3BNSWBV74 |
| E.基金的美元價值佔 授權 在報告期間從基金購買的參與者 期間： | 286,155.000000000000 |
| F.基金的美元價值佔 授權 參與者在以下時間內兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 2. | |
| A.全名 | 瑞穗證券美國有限責任公司 |
| B.美國證券交易委員會檔號 | 008-37710 |
| C.中央登記標號 | 000019647 |
| D. LEI，如果有的話 | 7 TK 5RJIZDFROZCA 6XF66 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 278,400.000000000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 219,390.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 3 | |
| A.全名 | 簡街資本 |
| B.美國證券交易委員會檔號 | 008-52275 |
| C.中央登記標號 | N/A |
| D. LEI，如果有的話 | 549300ZM16HMPENV857 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 738,000.000000000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 1,815,020.000000000000 |
|
G.基金是否要求授權參與人發佈
基金抵押品或
其指定的任何服務提供商
在
結合 購買或 期間贖回基金份額 的 報告期？ |
是的
沒有
|
項目E.3.創建單位。
| 指示。 “創造單位”一詞是指一定數量的 交易所買賣基金或交易所買賣管理基金股份 基金將發行(或贖回)給授權參與者。 爲換取指定證券的存放(或交付)， 頭寸、現金和其他資產或頭寸。 |
| A.組成基金所需的基金份額數量 創作 截至報告期最後一個工作日的單位： |
| (適用於購買) | 50,000.000000000000 |
| (如有不同，適用於贖回) |
| B.根據爲每個創作單位支付的美元價值 在本報告所述期間由經授權的參與者購買， 提供： |
| I.該價值的平均百分比 由現金組成的： | 51.000000000000
%
|
| 二、的百分比的標準差 那 由現金組成的價值： | 0.000000000000
%
|
| 三、該值的平均百分比 由以下部分組成 交換的非現金資產和其他頭寸 “實物”基礎： | 49.000000000000
%
|
| 四、的百分比的標準差 那 組成的價值 交換的非現金資產和其他頭寸 一個“實物” 依據： | 0.000000000000
%
|
| C.基於爲贖回的創作單位支付的美元價值 在本報告所述期間，經授權的參與者提供： |
| I.該價值的平均百分比 由以下部分組成 現金： | 43.000000000000
%
|
| 二、的百分比的標準差 那 由現金組成的價值： | 1.000000000000
%
|
| 三、該值的平均百分比 由以下部分組成 交換的非現金資產和其他頭寸 “實物”基礎： | 57.000000000000
%
|
| 四、的百分比的標準差 那 組成的價值 交換的非現金資產和其他頭寸 一個“實物” 依據： | 1.000000000000
%
|
| D.對於授權購買的創作單位 參與者在 本報告所述期間提供： |
| I.向客戶收取的平均交易費 授權 在創建單位中進行交易的參與者， 表示爲： |
| 1.每個創作單位$，如果在上收費 以此爲基礎： | N/A |
| 2.一個或多個創作單位的美元 購買日期 同一天，如果以此爲基礎收費： | 500.000000000000 |
| 3.每件作品價值的一個百分比 單位，如果 在此基礎上收取： | 不適用
百分比
|
| 二、向授權用戶收取的平均交易費 在這些創建單位中進行交易的參與者 全部或部分由現金組成的對價， 表示爲： |
| 1.每個創作單位$，如果在上收費 以此爲基礎： | N/A |
| 2.一個或多個創作單位的美元 購買日期 同一天，如果以此爲基礎收費： | 500.000000000000 |
| 3.每件作品價值的一個百分比 單位，如果 在此基礎上收取： | 不適用
百分比
|
| E.用於經授權贖回的創作單位 參與者在 本報告所述期間提供： |
| I.向客戶收取的平均交易費 授權 在創建單位中進行交易的參與者， 表示爲： |
| 1.每個創作單位$，如果在上收費 以此爲基礎： | N/A |
| 2.一個或多個創作單位的美元 贖回日期 同一天，如果以此爲基礎收費： | 500.000000000000 |
| 3.每件作品價值的一個百分比 單位，如果 在此基礎上收取： | 不適用
百分比
|
| 二、向授權用戶收取的平均交易費 在這些創建單位中進行交易的參與者 全部或部分由現金組成的對價， 表示爲： |
| 1.每個創作單位$，如果在上收費 以此爲基礎： | N/A |
| 2.一個或多個創作單位的美元 贖回日期 同一天，如果以此爲基礎收費： | 500.000000000000 |
| 3.每件作品價值的一個百分比 單位，如果 在此基礎上收取： | 不適用
百分比
|
項目E.5.實物ETF。
| 基金是“實物交易所買賣基金”嗎？ 如定義的 根據該法案的規則22E-4(17 CFR 270.22E-4)？ |
是的
沒有
|
| 交易所記錄： 8個 |
| 基金名稱 | 擴大BlackSwan ISWN ETF |
項目E.1。交換。
| 證券交易所記錄： 1 | |
| A.上市的交易所。請提供的名稱 國際貨幣基金組織股票所在的國家證券交易所 列出： |
紐約證券交易所ARCA
|
| B.自動收報機。提供基金的股票代碼： | ISWN |
項目E.2。授權參與者。
| 指示。 “授權參與者”一詞是指 在監察委員會登記的結算機構的會員或參與者， 與交易所買賣基金或交易所買賣管理基金或其中一項訂立書面協議 其服務提供商允許授權參與者下訂單購買和贖回 創建單位。 |
| 爲基金的每一位獲授權參與者提供 這個 以下信息： |
| 授權參與者記錄： 1 | |
| A.全名 | GOLDMAN SACHS & CO. LLC |
| B.美國證券交易委員會檔號 | 008-00129 |
| C.中央登記標號 | 000000361 |
| D.雷，如果有的話 | FOR 8UP 27PHTHYVLBNG30 |
| E.基金的美元價值佔 授權 在報告期間從基金購買的參與者 期間： | 0.000000000000 |
| F.基金的美元價值佔 授權 參與者在以下時間內兌換 報告期： | 459,002.500000000000 |
| 授權參與者記錄： 2. | |
| A.全名 | 維圖美國有限責任公司 |
| B.美國證券交易委員會檔號 | 008-68193 |
| C.中央登記標號 | 000149823 |
| D.雷，如果有的話 | 549300 RA 02 N3 BNSWBV 74 |
| E.基金的美元價值佔 授權 在報告期間從基金購買的參與者 期間： | 0.000000000000 |
| F.基金的美元價值佔 授權 參與者在以下時間內兌換 報告期： | 1,015,355.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 3 | |
| A.全名 | 梅里爾·林奇專業清潔公司 |
| B.美國證券交易委員會檔號 | 008-33359 |
| C.中央登記標號 | 000016139 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 PMHS 66 E71 I2 D34 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 4,248,387.500000000000 |
| 授權參與者記錄： 4 | |
| A.全名 | 簡街資本 |
| B.美國證券交易委員會檔號 | 008-52275 |
| C.中央登記標號 | N/A |
| D. LEI，如果有的話 | 549300ZM16HMPENV857 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 985,770.000000000000 |
|
G.基金是否要求授權參與人發佈
基金抵押品或
其指定的任何服務提供商
在
結合 購買或 期間贖回基金份額 的 報告期？ |
是的
沒有
|
項目E.3.創建單位。
| 指示。 “創造單位”一詞是指一定數量的 交易所買賣基金或交易所買賣管理基金股份 基金將發行(或贖回)給授權參與者。 爲換取指定證券的存放(或交付)， 頭寸、現金和其他資產或頭寸。 |
| A.組成基金所需的基金份額數量 創作 截至報告期最後一個工作日的單位： |
| (適用於購買) | 25,000.000000000000 |
| (如有不同，適用於贖回) |
| B.根據爲每個創作單位支付的美元價值 在本報告所述期間由經授權的參與者購買， 提供： |
| I.該價值的平均百分比 由現金組成的： | 0.000000000000
%
|
| 二、的百分比的標準差 那 由現金組成的價值： | 0.000000000000
%
|
| 三、該值的平均百分比 由以下部分組成 交換的非現金資產和其他頭寸 “實物”基礎： | 0.000000000000
%
|
| 四、的百分比的標準差 那 組成的價值 交換的非現金資產和其他頭寸 一個“實物” 依據： | 0.000000000000
%
|
| C.基於爲贖回的創作單位支付的美元價值 在本報告所述期間，經授權的參與者提供： |
| I.該價值的平均百分比 由以下部分組成 現金： | 100.000000000000
%
|
| 二、的百分比的標準差 那 由現金組成的價值： | 0.000000000000
%
|
| 三、該值的平均百分比 由以下部分組成 交換的非現金資產和其他頭寸 “實物”基礎： | 0.000000000000
%
|
| 四、的百分比的標準差 那 組成的價值 交換的非現金資產和其他頭寸 一個“實物” 依據： | 0.000000000000
%
|
| D.對於授權購買的創作單位 參與者在 本報告所述期間提供： |
| I.向客戶收取的平均交易費 授權 在創建單位中進行交易的參與者， 表示爲： |
| 1.每個創作單位$，如果在上收費 以此爲基礎： | N/A |
| 2.一個或多個創作單位的美元 購買日期 同一天，如果以此爲基礎收費： | 300.000000000000 |
| 3.每件作品價值的一個百分比 單位，如果 在此基礎上收取： | 不適用
百分比
|
| 二、向授權用戶收取的平均交易費 在這些創建單位中進行交易的參與者 全部或部分由現金組成的對價， 表示爲： |
| 1.每個創作單位$，如果在上收費 以此爲基礎： | N/A |
| 2.一個或多個創作單位的美元 購買日期 同一天，如果以此爲基礎收費： | 300.000000000000 |
| 3.每件作品價值的一個百分比 單位，如果 在此基礎上收取： | 不適用
百分比
|
| E.用於經授權贖回的創作單位 參與者在 本報告所述期間提供： |
| I.向客戶收取的平均交易費 授權 在創建單位中進行交易的參與者， 表示爲： |
| 1.每個創作單位$，如果在上收費 以此爲基礎： | N/A |
| 2.一個或多個創作單位的美元 贖回日期 同一天，如果以此爲基礎收費： | 300.000000000000 |
| 3.每件作品價值的一個百分比 單位，如果 在此基礎上收取： | 不適用
百分比
|
| 二、向授權用戶收取的平均交易費 在這些創建單位中進行交易的參與者 全部或部分由現金組成的對價， 表示爲： |
| 1.每個創作單位$，如果在上收費 以此爲基礎： | N/A |
| 2.一個或多個創作單位的美元 贖回日期 同一天，如果以此爲基礎收費： | 300.000000000000 |
| 3.每件作品價值的一個百分比 單位，如果 在此基礎上收取： | 不適用
百分比
|
項目E.5.實物ETF。
| 基金是“實物交易所買賣基金”嗎？ 如定義的 根據該法案的規則22E-4(17 CFR 270.22E-4)？ |
是的
沒有
|
| 交易所記錄： 9. |
| 基金名稱 | 放大主題全明星ETF |
項目E.1。交換。
| 證券交易所記錄： 1 | |
| A.上市的交易所。請提供的名稱 國際貨幣基金組織股票所在的國家證券交易所 列出： |
紐約證券交易所ARCA
|
| B.自動收報機。提供基金的股票代碼： | 個mvp |
項目E.2。授權參與者。
| 指示。 “授權參與者”一詞是指 在監察委員會登記的結算機構的會員或參與者， 與交易所買賣基金或交易所買賣管理基金或其中一項訂立書面協議 其服務提供商允許授權參與者下訂單購買和贖回 創建單位。 |
| 爲基金的每一位獲授權參與者提供 這個 以下信息： |
| 授權參與者記錄： 1 | |
| A.全名 | 簡街資本 |
| B.美國證券交易委員會檔號 | 008-52275 |
| C.中央登記標號 | N/A |
| D. LEI，如果有的話 | 549300ZM16HMPENV857 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 502,842.500000000000 |
| 授權參與者記錄： 2 | |
| A.全名 | 瑞穗證券美國有限責任公司 |
| B.美國證券交易委員會檔號 | 008-37710 |
| C.中央登記標號 | 000019647 |
| D. LEI，如果有的話 | 7 TK 5RJIZDFROZCA 6XF66 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 514,897.500000000000 |
|
G.基金是否要求授權參與人發佈
基金抵押品或
其指定的任何服務提供商
在
與 購買或 基金份額於年內贖回 這個 報告期？ |
是的
沒有
|
項目E.3.創建單位。
| 指示。 “創造單位”一詞是指一定數量的 交易所買賣基金或交易所買賣管理基金股份 基金將發行(或贖回)給授權參與者。 爲換取指定證券的存放(或交付)， 頭寸、現金和其他資產或頭寸。 |
| A.組成基金所需的基金份額數量 創作 截至報告期最後一個工作日的單位： |
| (適用於購買) | 25,000.000000000000 |
| (如有不同，適用於贖回) |
| B.根據爲每個創作單位支付的美元價值 在本報告所述期間由經授權的參與者購買， 提供： |
| I.該價值的平均百分比 由現金組成的： | 0.000000000000
%
|
| 二、的百分比的標準差 那 由現金組成的價值： | 0.000000000000
%
|
| 三、該值的平均百分比 由以下部分組成 交換的非現金資產和其他頭寸 “實物”基礎： | 0.000000000000
%
|
| 四、的百分比的標準差 那 組成的價值 交換的非現金資產和其他頭寸 一個“實物” 依據： | 0.000000000000
%
|
| C.基於爲贖回的創作單位支付的美元價值 在本報告所述期間，經授權的參與者提供： |
| I.該價值的平均百分比 由以下部分組成 現金： | 0.000000000000
%
|
| 二、的百分比的標準差 那 由現金組成的價值： | 1.000000000000
%
|
| 三、該值的平均百分比 由以下部分組成 交換的非現金資產和其他頭寸 “實物”基礎： | 100.000000000000
%
|
| 四、的百分比的標準差 那 組成的價值 交換的非現金資產和其他頭寸 一個“實物” 依據： | 1.000000000000
%
|
| D.對於授權購買的創作單位 參與者在 本報告所述期間提供： |
| I.向客戶收取的平均交易費 授權 在創建單位中進行交易的參與者， 表示爲： |
| 1.每個創作單位$，如果在上收費 以此爲基礎： | N/A |
| 2.一個或多個創作單位的美元 購買日期 同一天，如果以此爲基礎收費： | 750.000000000000 |
| 3.每件作品價值的一個百分比 單位，如果 在此基礎上收取： | 不適用
百分比
|
| 二、向授權用戶收取的平均交易費 在這些創建單位中進行交易的參與者 全部或部分由現金組成的對價， 表示爲： |
| 1.每個創作單位$，如果在上收費 以此爲基礎： | N/A |
| 2.一個或多個創作單位的美元 購買日期 同一天，如果以此爲基礎收費： | 750.000000000000 |
| 3.每件作品價值的一個百分比 單位，如果 在此基礎上收取： | 不適用
百分比
|
| E.用於經授權贖回的創作單位 參與者在 本報告所述期間提供： |
| I.向客戶收取的平均交易費 授權 在創建單位中進行交易的參與者， 表示爲： |
| 1.每個創作單位$，如果在上收費 以此爲基礎： | N/A |
| 2.一個或多個創作單位的美元 贖回日期 同一天，如果以此爲基礎收費： | 750.000000000000 |
| 3.每件作品價值的一個百分比 單位，如果 在此基礎上收取： | 不適用
百分比
|
| 二、向授權用戶收取的平均交易費 在這些創建單位中進行交易的參與者 全部或部分由現金組成的對價， 表示爲： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美元 該基礎： | N/A |
| 2.一個或多個創建單位的美元 贖回 同一天，如果以此爲基礎收費： | 750.000000000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | N/A
%
|
第E.5項實物ETF。
| 該基金是否爲“實物交易所交易基金” 定義 在該法案（17 CFR 270.22e-4）下的規則22 e-4中？ |
是的
沒有
|
| 交換記錄： 10 |
| 基金名稱 | 擴大黑天鵝科技和國債ETF |
第E.1項交易所
| 證券交易所記錄： 1 | |
| a.交易所上市。提供的名稱 基金股票所在的國家證券交易所 列出： |
NYSE Arca
|
| B.心臟不提供基金的股票代碼： | QSWN |
第E.2項授權參與者。
| 指示。 “授權參與者”一詞是指 在監察委員會登記的結算機構的會員或參與者， 與交易所買賣基金或交易所買賣管理基金或其中一項訂立書面協議 其服務提供商允許授權參與者下訂單購買和贖回 創建單位。 |
| 爲基金的每一位獲授權參與者提供 這個 以下信息： |
| 授權參與者記錄： 1 | |
| A.全名 | GOLDMAN SACHS & CO. LLC |
| B.美國證券交易委員會檔號 | 008-00129 |
| C.中央登記標號 | 000000361 |
| D.雷，如果有的話 | FOR 8UP 27PHTHYVLBNG30 |
| E.基金的美元價值佔 授權 在報告期間從基金購買的參與者 期間： | 0.000000000000 |
| F.基金的美元價值佔 授權 參與者在以下時間內兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 2. | |
| A.全名 | 摩根大通證券有限責任公司 |
| B.美國證券交易委員會檔號 | 008-35008 |
| C.中央登記標號 | 000000079 |
| D.雷，如果有的話 | ZBUT11V806EZRVTWT807 |
| E.基金的美元價值佔 授權 在報告期間從基金購買的參與者 期間： | 0.000000000000 |
| F.基金的美元價值佔 授權 參與者在以下時間內兌換 報告期： | 0.000000000000 |
|
G.基金是否要求一名授權參與者張貼
基金抵押品或
其指定的任何服務提供商
在……裏面
與 購買或 基金份額於年內贖回 這個 報告期？ |
是的
沒有
|
項目E.3.創建單位。
| 指示。 “創造單位”一詞是指一定數量的 交易所買賣基金或交易所買賣管理基金股份 基金將發行(或贖回)給授權參與者。 爲換取指定證券的存放(或交付)， 頭寸、現金和其他資產或頭寸。 |
| A.組成基金所需的基金份額數量 創作 截至報告期最後一個工作日的單位： |
| (適用於購買) | 25,000.000000000000 |
| (如有不同，適用於贖回) |
| B.根據爲每個創作單位支付的美元價值 在本報告所述期間由經授權的參與者購買， 提供： |
| I.該價值的平均百分比 由現金組成的： | 0.000000000000
%
|
| 二、的百分比的標準差 那 由現金組成的價值： | 0.000000000000
%
|
| 三、該值的平均百分比 由以下部分組成 交換的非現金資產和其他頭寸 “實物”基礎： | 0.000000000000
%
|
| 四、的百分比的標準差 那 組成的價值 交換的非現金資產和其他頭寸 一個“實物” 依據： | 0.000000000000
%
|
| C.基於爲贖回的創作單位支付的美元價值 在本報告所述期間，經授權的參與者提供： |
| I.該價值的平均百分比 由以下部分組成 現金： | 0.000000000000
%
|
| 二、的百分比的標準差 那 由現金組成的價值： | 0.000000000000
%
|
| 三、該值的平均百分比 由以下部分組成 交換的非現金資產和其他頭寸 “實物”基礎： | 0.000000000000
%
|
| 四、的百分比的標準差 那 組成的價值 交換的非現金資產和其他頭寸 一個“實物” 依據： | 0.000000000000
%
|
| D.對於授權購買的創作單位 參與者在 本報告所述期間提供： |
| I.向客戶收取的平均交易費 授權 在創建單位中進行交易的參與者， 表示爲： |
| 1.每個創作單位$，如果在上收費 以此爲基礎： | N/A |
| 2.一個或多個創作單位的美元 購買日期 同一天，如果以此爲基礎收費： | 300.000000000000 |
| 3.每件作品價值的一個百分比 單位，如果 在此基礎上收取： | 不適用
百分比
|
| 二、向授權用戶收取的平均交易費 在這些創建單位中進行交易的參與者 全部或部分由現金組成的對價， 表示爲： |
| 1.每個創作單位$，如果在上收費 以此爲基礎： | N/A |
| 2.一個或多個創作單位的美元 購買日期 同一天，如果以此爲基礎收費： | 300.000000000000 |
| 3.每件作品價值的一個百分比 單位，如果 在此基礎上收取： | 不適用
百分比
|
| E.用於經授權贖回的創作單位 參與者在 本報告所述期間提供： |
| I.向客戶收取的平均交易費 授權 在創建單位中進行交易的參與者， 表示爲： |
| 1.每個創作單位$，如果在上收費 以此爲基礎： | N/A |
| 2.一個或多個創作單位的美元 贖回日期 同一天，如果以此爲基礎收費： | 300.000000000000 |
| 3.每件作品價值的一個百分比 單位，如果 在此基礎上收取： | 不適用
百分比
|
| 二.向授權人收取的平均交易費 參與者在這些創建單元中進行交易 對價全部或部分由現金組成， 表示爲： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美元 該基礎： | N/A |
| 2.一個或多個創建單位的美元 贖回 同一天，如果以此爲基礎收費： | 300.000000000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | N/A
%
|
第E.5項實物ETF。
| 該基金是否爲“實物交易所交易基金” 定義 在該法案（17 CFR 270.22e-4）下的規則22 e-4中？ |
是的
沒有
|
| 交換記錄： 11 |
| 基金名稱 | 放大自然資源股息收益ETF |
第E.1項交易所
| 證券交易所記錄： 1 | |
| a.交易所上市。提供的名稱 基金股票所在的國家證券交易所 列出： |
NYSE Arca
|
| B.心臟不提供基金的股票代碼： | NDIV |
第E.2項授權參與者。
| 指示。 “授權參與者”一詞是指 在委員會註冊的清算機構的成員或參與者， 與交易所交易基金或交易所交易管理基金或以下之一簽訂書面協議 其服務提供商允許授權參與者下訂單購買和兌換 創建單位。 |
| 爲每位基金授權參與者提供 的 以下信息： |
| 授權參與者記錄： 1 | |
| A.全名 | GOLDMAN SACHS & CO. LLC |
| B.美國證券交易委員會檔號 | 008-00129 |
| C.中央登記標號 | 000000361 |
| D. LEI，如果有的話 | FOR 8UP 27PHTHYVLBNG30 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 7,228,835.000000000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 3,658,612.500000000000 |
| 授權參與者記錄： 2 | |
| A.全名 | 簡街資本 |
| B.美國證券交易委員會檔號 | 008-52275 |
| C.中央登記標號 | N/A |
| D. LEI，如果有的話 | 549300ZM16HMPENV857 |
| E.基金的美元價值佔 授權 在報告期間從基金購買的參與者 期間： | 662,902.500000000000 |
| F.基金的美元價值佔 授權 參與者在以下時間內兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 3. | |
| A.全名 | 美林專業清算公司。 |
| B.美國證券交易委員會檔號 | 008-33359 |
| C.中央登記標號 | 000016139 |
| D.雷，如果有的話 | 549300 PMHS66E71I2D34 |
| E.基金的美元價值佔 授權 在報告期間從基金購買的參與者 期間： | 2,062,585.000000000000 |
| F.基金的美元價值佔 授權 參與者在以下時間內兌換 報告期： | 2,713,032.500000000000 |
| 授權參與者記錄： 4. | |
| A.全名 | Virtu America LLC |
| B.美國證券交易委員會檔號 | 008-68193 |
| C.中央登記標號 | 000149823 |
| D.雷，如果有的話 | 549300RA02N3BNSWBV74 |
| E.基金的美元價值佔 授權 在報告期間從基金購買的參與者 期間： | 687,705.000000000000 |
| F.基金的美元價值佔 授權 參與者在以下時間內兌換 報告期： | 0.000000000000 |
|
G.基金是否要求一名授權參與者張貼
基金抵押品或
其指定的任何服務提供商
在……裏面
與 購買或 基金份額於年內贖回 這個 報告期？ |
是的
沒有
|
項目E.3.創建單位。
| 指示。 “創造單位”一詞是指一定數量的 交易所買賣基金或交易所買賣管理基金股份 基金將發行(或贖回)給授權參與者。 爲換取指定證券的存放(或交付)， 頭寸、現金和其他資產或頭寸。 |
| A.組成基金所需的基金份額數量 創作 截至報告期最後一個工作日的單位： |
| (適用於購買) | 25,000.000000000000 |
| (如有不同，適用於贖回) |
| B.根據爲每個創作單位支付的美元價值 在本報告所述期間由經授權的參與者購買， 提供： |
| I.該價值的平均百分比 由現金組成的： | 1.000000000000
%
|
| 二、的百分比的標準差 那 由現金組成的價值： | 0.000000000000
%
|
| 三、該值的平均百分比 由以下部分組成 交換的非現金資產和其他頭寸 “實物”基礎： | 99.000000000000
%
|
| 四、的百分比的標準差 那 組成的價值 交換的非現金資產和其他頭寸 一個“實物” 依據： | 0.000000000000
%
|
| C.基於爲贖回的創作單位支付的美元價值 在本報告所述期間，經授權的參與者提供： |
| I.該價值的平均百分比 由以下部分組成 現金： | 0.000000000000
%
|
| 二、的百分比的標準差 那 由現金組成的價值： | 0.000000000000
%
|
| 三、該值的平均百分比 由以下部分組成 交換的非現金資產和其他頭寸 “實物”基礎： | 100.000000000000
%
|
| 四、的百分比的標準差 那 組成的價值 交換的非現金資產和其他頭寸 一個“實物” 依據： | 0.000000000000
%
|
| D.對於授權購買的創作單位 參與者在 本報告所述期間提供： |
| I.向客戶收取的平均交易費 授權 在創建單位中進行交易的參與者， 表示爲： |
| 1.每個創作單位$，如果在上收費 以此爲基礎： | N/A |
| 2.一個或多個創作單位的美元 購買日期 同一天，如果以此爲基礎收費： | 300.000000000000 |
| 3.每件作品價值的一個百分比 單位，如果 在此基礎上收取： | 不適用
百分比
|
| 二、向授權用戶收取的平均交易費 在這些創建單位中進行交易的參與者 全部或部分由現金組成的對價， 表示爲： |
| 1.每個創作單位$，如果在上收費 以此爲基礎： | N/A |
| 2.一個或多個創作單位的美元 購買日期 同一天，如果以此爲基礎收費： | 300.000000000000 |
| 3.每件作品價值的一個百分比 單位，如果 在此基礎上收取： | 不適用
百分比
|
| E.用於經授權贖回的創作單位 參與者在 本報告所述期間提供： |
| I.向客戶收取的平均交易費 授權 在創建單位中進行交易的參與者， 表示爲： |
| 1.每個創作單位$，如果在上收費 以此爲基礎： | N/A |
| 2.一個或多個創作單位的美元 贖回日期 同一天，如果以此爲基礎收費： | 300.000000000000 |
| 3.每件作品價值的一個百分比 單位，如果 在此基礎上收取： | 不適用
百分比
|
| 二.向授權人收取的平均交易費 參與者在這些創建單元中進行交易 對價全部或部分由現金組成， 表示爲： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美元 該基礎： | N/A |
| 2.一個或多個創建單位的美元 贖回 同一天，如果以此爲基礎收費： | 300.000000000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | N/A
%
|
第E.5項實物ETF。
| 該基金是否爲“實物交易所交易基金” 定義 在該法案（17 CFR 270.22e-4）下的規則22 e-4中？ |
是的
沒有
|
| 交換記錄： 12 |
| 基金名稱 | 放大CWP國際增強股息收入ETF |
第E.1項交易所
| 證券交易所記錄： 1 | |
| a.交易所上市。提供的名稱 基金股票所在的國家證券交易所 列出： |
NYSE Arca
|
| B.心臟不提供基金的股票代碼： | IDVO |
第E.2項授權參與者。
| 指示。 “授權參與者”一詞是指 在監察委員會登記的結算機構的會員或參與者， 與交易所買賣基金或交易所買賣管理基金或其中一項訂立書面協議 其服務提供商允許授權參與者下訂單購買和贖回 創建單位。 |
| 爲基金的每一位獲授權參與者提供 這個 以下信息： |
| 授權參與者記錄： 1 | |
| A.全名 | GOLDMAN SACHS & CO. LLC |
| B.美國證券交易委員會檔號 | 008-00129 |
| C.中央登記標號 | 000000361 |
| D.雷，如果有的話 | FOR 8UP 27PHTHYVLBNG30 |
| E.基金的美元價值佔 授權 在報告期間從基金購買的參與者 期間： | 42,365,280.000000000000 |
| F.基金的美元價值佔 授權 參與者在以下時間內兌換 報告期： | 7,292,175.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 2. | |
| A.全名 | 簡街資本 |
| B.美國證券交易委員會檔號 | 008-52275 |
| C.中央登記標號 | N/A |
| D.雷，如果有的話 | 549300ZM16HMPENV857 |
| E.基金的美元價值佔 授權 在報告期間從基金購買的參與者 期間： | 25,151,235.000000000000 |
| F.基金的美元價值佔 授權 參與者在以下時間內兌換 報告期： | 2,977,360.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 3 | |
| A.全名 | 梅里爾·林奇專業清潔公司 |
| B.美國證券交易委員會檔號 | 008-33359 |
| C.中央登記標號 | 000016139 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 PMHS 66 E71 I2 D34 |
| E.基金的美元價值佔 授權 在報告期間從基金購買的參與者 期間： | 11,766,000.000000000000 |
| F.基金的美元價值佔 授權 參與者在以下時間內兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 4 | |
| A.全名 | 維圖美國有限責任公司 |
| B.美國證券交易委員會檔號 | 008-68193 |
| C.中央登記標號 | 000149823 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 RA 02 N3 BNSWBV 74 |
| E.基金的美元價值佔 授權 在報告期間從基金購買的參與者 期間： | 17,289,680.000000000000 |
| F.基金的美元價值佔 授權 參與者在以下時間內兌換 報告期： | 0.000000000000 |
|
G.基金是否要求一名授權參與者張貼
基金抵押品或
其指定的任何服務提供商
在……裏面
與 購買或 基金份額於年內贖回 這個 報告期？ |
是的
沒有
|
項目E.3.創建單位。
| 指示。 “創造單位”一詞是指一定數量的 交易所買賣基金或交易所買賣管理基金股份 基金將發行(或贖回)給授權參與者。 爲換取指定證券的存放(或交付)， 頭寸、現金和其他資產或頭寸。 |
| A.組成基金所需的基金份額數量 創作 截至報告期最後一個工作日的單位： |
| (適用於購買) | 25,000.000000000000 |
| (如有不同，適用於贖回) |
| B.根據爲每個創作單位支付的美元價值 在本報告所述期間由經授權的參與者購買， 提供： |
| I.該價值的平均百分比 由現金組成的： | 6.000000000000
%
|
| 二、的百分比的標準差 那 由現金組成的價值： | 1.000000000000
%
|
| 三、該值的平均百分比 由以下部分組成 交換的非現金資產和其他頭寸 “實物”基礎： | 94.000000000000
%
|
| 四、的百分比的標準差 那 組成的價值 交換的非現金資產和其他頭寸 一個“實物” 依據： | 1.000000000000
%
|
| C.基於爲贖回的創作單位支付的美元價值 在本報告所述期間，經授權的參與者提供： |
| I.該價值的平均百分比 由以下部分組成 現金： | 5.000000000000
%
|
| 二、的百分比的標準差 那 由現金組成的價值： | 0.000000000000
%
|
| 三、該值的平均百分比 由以下部分組成 交換的非現金資產和其他頭寸 “實物”基礎： | 95.000000000000
%
|
| 四、的百分比的標準差 那 組成的價值 交換的非現金資產和其他頭寸 一個“實物” 依據： | 0.000000000000
%
|
| D.對於授權購買的創作單位 參與者在 本報告所述期間提供： |
| I.向客戶收取的平均交易費 授權 在創建單位中進行交易的參與者， 表示爲： |
| 1.每個創作單位$，如果在上收費 以此爲基礎： | N/A |
| 2.一個或多個創作單位的美元 購買日期 同一天，如果以此爲基礎收費： | 300.000000000000 |
| 3.每件作品價值的一個百分比 單位，如果 在此基礎上收取： | 不適用
百分比
|
| 二、向授權用戶收取的平均交易費 在這些創建單位中進行交易的參與者 全部或部分由現金組成的對價， 表示爲： |
| 1.每個創作單位$，如果在上收費 以此爲基礎： | N/A |
| 2.一個或多個創作單位的美元 購買日期 同一天，如果以此爲基礎收費： | 300.000000000000 |
| 3.每件作品價值的一個百分比 單位，如果 在此基礎上收取： | 不適用
百分比
|
| E.用於經授權贖回的創作單位 參與者在 本報告所述期間提供： |
| I.向客戶收取的平均交易費 授權 在創建單位中進行交易的參與者， 表示爲： |
| 1.每個創作單位$，如果在上收費 以此爲基礎： | N/A |
| 2.一個或多個創作單位的美元 贖回日期 同一天，如果以此爲基礎收費： | 300.000000000000 |
| 3.每件作品價值的一個百分比 單位，如果 在此基礎上收取： | 不適用
百分比
|
| 二.向授權人收取的平均交易費 參與者在這些創建單元中進行交易 對價全部或部分由現金組成， 表示爲： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美元 該基礎： | N/A |
| 2.一個或多個創建單位的美元 贖回 同一天，如果以此爲基礎收費： | 300.000000000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | N/A
%
|
第E.5項實物ETF。
| 該基金是否爲“實物交易所交易基金” 定義 在該法案（17 CFR 270.22e-4）下的規則22 e-4中？ |
是的
沒有
|
| 交換記錄： 13 |
| 基金名稱 | 放大現金流股息領袖ETF |
第E.1項交易所
| 證券交易所記錄： 1 | |
| a.交易所上市。提供的名稱 基金股票所在的國家證券交易所 列出： |
納斯達克-所有市場
|
| B.心臟不提供基金的股票代碼： | 奶牛 |
第E.2項授權參與者。
| 指示。 “授權參與者”一詞是指 在監察委員會登記的結算機構的會員或參與者， 與交易所買賣基金或交易所買賣管理基金或其中一項訂立書面協議 其服務提供商允許授權參與者下訂單購買和贖回 創建單位。 |
| 爲基金的每一位獲授權參與者提供 這個 以下信息： |
| 授權參與者記錄： 1 | |
| A.全名 | GOLDMAN SACHS & CO. LLC |
| B.美國證券交易委員會檔號 | 008-00129 |
| C.中央登記標號 | 000000361 |
| D.雷，如果有的話 | FOR 8UP 27PHTHYVLBNG30 |
| E.基金的美元價值佔 授權 在報告期間從基金購買的參與者 期間： | 5,436,222.000000000000 |
| F.基金的美元價值佔 授權 參與者在以下時間內兌換 報告期： | 6,892,216.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 2. | |
| A.全名 | 美林專業清算公司。 |
| B.美國證券交易委員會檔號 | 008-33359 |
| C.中央登記標號 | 000016139 |
| D.雷，如果有的話 | 549300 PMHS66E71I2D34 |
| E.基金的美元價值佔 授權 在報告期間從基金購買的參與者 期間： | 14,519,489.000000000000 |
| F.基金的美元價值佔 授權 參與者在以下時間內兌換 報告期： | 2,220,464.000000000000 |
|
G.基金是否要求一名授權參與者張貼
基金抵押品或
其指定的任何服務提供商
在……裏面
與 購買或 基金份額於年內贖回 這個 報告期？ |
是的
沒有
|
項目E.3.創建單位。
| 指示。 “創造單位”一詞是指一定數量的 交易所買賣基金或交易所買賣管理基金股份 基金將發行(或贖回)給授權參與者。 爲換取指定證券的存放(或交付)， 頭寸、現金和其他資產或頭寸。 |
| A.組成基金所需的基金份額數量 創作 截至報告期最後一個工作日的單位： |
| (適用於購買) | 10,000.000000000000 |
| (如有不同，適用於贖回) |
| B.根據爲每個創作單位支付的美元價值 在本報告所述期間由經授權的參與者購買， 提供： |
| I.該價值的平均百分比 由現金組成的： | 6.000000000000
%
|
| 二、的百分比的標準差 那 由現金組成的價值： | 25.000000000000
%
|
| 三、該值的平均百分比 由以下部分組成 交換的非現金資產和其他頭寸 “實物”基礎： | 94.000000000000
%
|
| 四、的百分比的標準差 那 組成的價值 交換的非現金資產和其他頭寸 一個“實物” 依據： | 25.000000000000
%
|
| C.基於爲贖回的創作單位支付的美元價值 在本報告所述期間，經授權的參與者提供： |
| I.該價值的平均百分比 由以下部分組成 現金： | 1.000000000000
%
|
| 二、的百分比的標準差 那 由現金組成的價值： | 2.000000000000
%
|
| 三、該值的平均百分比 由以下部分組成 交換的非現金資產和其他頭寸 “實物”基礎： | 99.000000000000
%
|
| 四、的百分比的標準差 那 組成的價值 交換的非現金資產和其他頭寸 一個“實物” 依據： | 2.000000000000
%
|
| D.對於授權購買的創作單位 參與者在 本報告所述期間提供： |
| I.向客戶收取的平均交易費 授權 在創建單位中進行交易的參與者， 表示爲： |
| 1.每個創作單位$，如果在上收費 以此爲基礎： | N/A |
| 2.一個或多個創作單位的美元 購買日期 同一天，如果以此爲基礎收費： | 300.000000000000 |
| 3.每件作品價值的一個百分比 單位，如果 在此基礎上收取： | 不適用
百分比
|
| 二、向授權用戶收取的平均交易費 在這些創建單位中進行交易的參與者 全部或部分由現金組成的對價， 表示爲： |
| 1.每個創作單位$，如果在上收費 以此爲基礎： | N/A |
| 2.一個或多個創作單位的美元 購買日期 同一天，如果以此爲基礎收費： | 300.000000000000 |
| 3.每件作品價值的一個百分比 單位，如果 在此基礎上收取： | 不適用
百分比
|
| E.用於經授權贖回的創作單位 參與者在 本報告所述期間提供： |
| I.向客戶收取的平均交易費 授權 在創建單位中進行交易的參與者， 表示爲： |
| 1.每個創作單位$，如果在上收費 以此爲基礎： | N/A |
| 2.一個或多個創作單位的美元 贖回日期 同一天，如果以此爲基礎收費： | 300.000000000000 |
| 3.每件作品價值的一個百分比 單位，如果 在此基礎上收取： | N/A
%
|
| 二.向授權人收取的平均交易費 參與者在這些創建單元中進行交易 對價全部或部分由現金組成， 表示爲： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美元 該基礎： | N/A |
| 2.一個或多個創建單位的美元 贖回 同一天，如果以此爲基礎收費： | 300.000000000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | N/A
%
|
第E.5項實物ETF。
| 該基金是否爲“實物交易所交易基金” 定義 在該法案（17 CFR 270.22e-4）下的規則22 e-4中？ |
是的
沒有
|
| 交換記錄： 14 |
| 基金名稱 | 放大現金流高收益ETF |
第E.1項交易所
| 證券交易所記錄： 1 | |
| a.交易所上市。提供的名稱 基金股票所在的國家證券交易所 列出： |
納斯達克-所有市場
|
| B.心臟不提供基金的股票代碼： | 異構集群 |
項目E.2。授權參與者。
| 指示。 “授權參與者”一詞是指 在監察委員會登記的結算機構的會員或參與者， 與交易所買賣基金或交易所買賣管理基金或其中一項訂立書面協議 其服務提供商允許授權參與者下訂單購買和贖回 創建單位。 |
| 爲基金的每一位獲授權參與者提供 這個 以下信息： |
| 授權參與者記錄： 1 | |
| A.全名 | GOLDMAN SACHS & CO. LLC |
| B.美國證券交易委員會檔號 | 008-00129 |
| C.中央登記標號 | 000000361 |
| D.雷，如果有的話 | FOR 8UP 27PHTHYVLBNG30 |
| E.基金的美元價值佔 授權 在報告期間從基金購買的參與者 期間： | 0.000000000000 |
| F.基金的美元價值佔 授權 參與者在以下時間內兌換 報告期： | 1,543,542.000000000000 |
|
G.基金是否要求一名授權參與者張貼
基金抵押品或
其指定的任何服務提供商
在……裏面
與 購買或 基金份額於年內贖回 這個 報告期？ |
是的
沒有
|
項目E.3.創建單位。
| 指示。 “創造單位”一詞是指一定數量的 交易所買賣基金或交易所買賣管理基金股份 基金將發行(或贖回)給授權參與者。 爲換取指定證券的存放(或交付)， 頭寸、現金和其他資產或頭寸。 |
| A.組成基金所需的基金份額數量 創作 截至報告期最後一個工作日的單位： |
| (適用於購買) | 30,000.000000000000 |
| (如有不同，適用於贖回) |
| B.根據爲每個創作單位支付的美元價值 在本報告所述期間由經授權的參與者購買， 提供： |
| I.該價值的平均百分比 由現金組成的： | 0.000000000000
%
|
| 二、的百分比的標準差 那 由現金組成的價值： | 0.000000000000
%
|
| 三、該值的平均百分比 由以下部分組成 交換的非現金資產和其他頭寸 “實物”基礎： | 0.000000000000
%
|
| 四、的百分比的標準差 那 組成的價值 交換的非現金資產和其他頭寸 一個“實物” 依據： | 0.000000000000
%
|
| C.基於爲贖回的創作單位支付的美元價值 在本報告所述期間，經授權的參與者提供： |
| I.該價值的平均百分比 由以下部分組成 現金： | 1.000000000000
%
|
| 二、的百分比的標準差 那 由現金組成的價值： | 0.000000000000
%
|
| 三、該值的平均百分比 由以下部分組成 交換的非現金資產和其他頭寸 “實物”基礎： | 99.000000000000
%
|
| 四、的百分比的標準差 那 組成的價值 交換的非現金資產和其他頭寸 一個“實物” 依據： | 0.000000000000
%
|
| D.對於授權購買的創作單位 參與者在 本報告所述期間提供： |
| I.向客戶收取的平均交易費 授權 在創建單位中進行交易的參與者， 表示爲： |
| 1.每個創作單位$，如果在上收費 以此爲基礎： | N/A |
| 2.一個或多個創作單位的美元 購買日期 同一天，如果以此爲基礎收費： | 300.000000000000 |
| 3.每件作品價值的一個百分比 單位，如果 在此基礎上收取： | 不適用
百分比
|
| 二、向授權用戶收取的平均交易費 在這些創建單位中進行交易的參與者 全部或部分由現金組成的對價， 表示爲： |
| 1.每個創作單位$，如果在上收費 以此爲基礎： | N/A |
| 2.一個或多個創作單位的美元 購買日期 同一天，如果以此爲基礎收費： | 300.000000000000 |
| 3.每件作品價值的一個百分比 單位，如果 在此基礎上收取： | 不適用
百分比
|
| E.用於經授權贖回的創作單位 參與者在 本報告所述期間提供： |
| I.向客戶收取的平均交易費 授權 在創建單位中進行交易的參與者， 表示爲： |
| 1.每個創作單位$，如果在上收費 以此爲基礎： | N/A |
| 2.一個或多個創作單位的美元 贖回日期 同一天，如果以此爲基礎收費： | 300.000000000000 |
| 3.每件作品價值的一個百分比 單位，如果 在此基礎上收取： | 不適用
百分比
|
| 二、向授權用戶收取的平均交易費 在這些創建單位中進行交易的參與者 全部或部分由現金組成的對價， 表示爲： |
| 1.每個創作單位$，如果在上收費 以此爲基礎： | N/A |
| 2.一個或多個創作單位的美元 贖回日期 同一天，如果以此爲基礎收費： | 300.000000000000 |
| 3.每件作品價值的一個百分比 單位，如果 在此基礎上收取： | 不適用
百分比
|
項目E.5.實物ETF。
| 基金是“實物交易所買賣基金”嗎？ 如定義的 根據該法案的規則22E-4(17 CFR 270.22E-4)？ |
是的
沒有
|
| 交易所記錄： 15個 |
| 基金名稱 | 放大三星SOFR ETF |
項目E.1。交換。
| 證券交易所記錄： 1 | |
| A.上市的交易所。請提供的名稱 國際貨幣基金組織股票所在的國家證券交易所 列出： |
紐約證券交易所ARCA
|
| B.自動收報機。提供基金的股票代碼： | SOFR |
項目E.2。授權參與者。
| 指示。 “授權參與者”一詞是指 在監察委員會登記的結算機構的會員或參與者， 與交易所買賣基金或交易所買賣管理基金或其中一項訂立書面協議 其服務提供商允許授權參與者下訂單購買和贖回 創建單位。 |
| 爲基金的每一位獲授權參與者提供 這個 以下信息： |
| 授權參與者記錄： 1 | |
| A.全名 | 摩根大通證券有限責任公司 |
| B.美國證券交易委員會檔號 | 008-35008 |
| C.中央登記標號 | 000000079 |
| D. LEI，如果有的話 | ZBUT 11 V806 EZRVTWT807 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 173,397,092.000000000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 2 | |
| A.全名 | 梅里爾·林奇專業清潔公司 |
| B.美國證券交易委員會檔號 | 008-33359 |
| C.中央登記標號 | 000016139 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 PMHS 66 E71 I2 D34 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 50,000,000.000000000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 3 | |
| A.全名 | 簡街資本 |
| B.美國證券交易委員會檔號 | 008-52275 |
| C.中央登記標號 | N/A |
| D.雷，如果有的話 | 549300ZM16HMPEPNV857 |
| E.基金的美元價值佔 授權 在報告期間從基金購買的參與者 期間： | 19,076,610.000000000000 |
| F.基金的美元價值佔 授權 參與者在以下時間內兌換 報告期： | 0.000000000000 |
|
G.基金是否要求一名授權參與者張貼
基金抵押品或
其指定的任何服務提供商
在……裏面
與 購買或 基金份額於年內贖回 這個 報告期？ |
是的
沒有
|
項目E.3.創建單位。
| 指示。 “創造單位”一詞是指一定數量的 交易所買賣基金或交易所買賣管理基金股份 基金將發行(或贖回)給授權參與者。 爲換取指定證券的存放(或交付)， 頭寸、現金和其他資產或頭寸。 |
| A.組成基金所需的基金份額數量 創作 截至報告期最後一個工作日的單位： |
| (適用於購買) | 10,000.000000000000 |
| (如有不同，適用於贖回) |
| B.根據爲每個創作單位支付的美元價值 在本報告所述期間由經授權的參與者購買， 提供： |
| I.該價值的平均百分比 由現金組成的： | 100.000000000000
%
|
| 二、的百分比的標準差 那 由現金組成的價值： | 0.000000000000
%
|
| 三、該值的平均百分比 由以下部分組成 交換的非現金資產和其他頭寸 “實物”基礎： | 0.000000000000
%
|
| 四、的百分比的標準差 那 組成的價值 交換的非現金資產和其他頭寸 一個“實物” 依據： | 0.000000000000
%
|
| C.基於爲贖回的創作單位支付的美元價值 在本報告所述期間，經授權的參與者提供： |
| I.該價值的平均百分比 由以下部分組成 現金： | 0.000000000000
%
|
| 二、的百分比的標準差 那 由現金組成的價值： | 0.000000000000
%
|
| 三、該值的平均百分比 由以下部分組成 交換的非現金資產和其他頭寸 “實物”基礎： | 0.000000000000
%
|
| 四、的百分比的標準差 那 組成的價值 交換的非現金資產和其他頭寸 一個“實物” 依據： | 0.000000000000
%
|
| D.對於授權購買的創作單位 參與者在 本報告所述期間提供： |
| I.向客戶收取的平均交易費 授權 在創建單位中進行交易的參與者， 表示爲： |
| 1.每個創作單位$，如果在上收費 以此爲基礎： | N/A |
| 2.一個或多個創作單位的美元 購買日期 同一天，如果以此爲基礎收費： | 300.000000000000 |
| 3.每件作品價值的一個百分比 單位，如果 在此基礎上收取： | 不適用
百分比
|
| 二、向授權用戶收取的平均交易費 在這些創建單位中進行交易的參與者 全部或部分由現金組成的對價， 表示爲： |
| 1.每個創作單位$，如果在上收費 以此爲基礎： | N/A |
| 2.一個或多個創作單位的美元 購買日期 同一天，如果以此爲基礎收費： | 300.000000000000 |
| 3.每件作品價值的一個百分比 單位，如果 在此基礎上收取： | 不適用
百分比
|
| E.用於經授權贖回的創作單位 參與者在 本報告所述期間提供： |
| I.向客戶收取的平均交易費 授權 在創建單位中進行交易的參與者， 表示爲： |
| 1.每個創作單位$，如果在上收費 以此爲基礎： | N/A |
| 2.一個或多個創作單位的美元 贖回日期 同一天，如果以此爲基礎收費： | 300.000000000000 |
| 3.每件作品價值的一個百分比 單位，如果 在此基礎上收取： | 不適用
百分比
|
| 二、向授權用戶收取的平均交易費 在這些創建單位中進行交易的參與者 全部或部分由現金組成的對價， 表示爲： |
| 1.每個創作單位$，如果在上收費 以此爲基礎： | N/A |
| 2.一個或多個創作單位的美元 贖回日期 同一天，如果以此爲基礎收費： | 300.000000000000 |
| 3.每件作品價值的一個百分比 單位，如果 在此基礎上收取： | 不適用
百分比
|
項目E.5.實物ETF。
| 基金是“實物交易所買賣基金”嗎？ 如定義的 根據該法案的規則22E-4(17 CFR 270.22E-4)？ |
是的
沒有
|
| 交易所記錄： 16年 |
| 基金名稱 | 擴大初級銀礦ETF |
項目E.1。交換。
| 證券交易所記錄： 1 | |
| A.上市的交易所。請提供的名稱 國際貨幣基金組織股票所在的國家證券交易所 列出： |
NYSE Arca
|
| B.心臟不提供基金的股票代碼： | SILJ |
第E.2項授權參與者。
| 指示。 “授權參與者”一詞是指 在委員會註冊的清算機構的成員或參與者， 與交易所交易基金或交易所交易管理基金或以下之一簽訂書面協議 其服務提供商允許授權參與者下訂單購買和兌換 創建單位。 |
| 爲每位基金授權參與者提供 的 以下信息： |
| 授權參與者記錄： 1 | |
| A.全名 | GOLDMAN SACHS & CO. LLC |
| B.美國證券交易委員會檔號 | 008-00129 |
| C.中央登記標號 | 000000361 |
| D. LEI，如果有的話 | FOR 8UP 27PHTHYVLBNG30 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 12,287,310.000000000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 1,778,895.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 2 | |
| A.全名 | 梅里爾·林奇、皮爾斯、芬納和史密斯訂婚 |
| B.美國證券交易委員會檔號 | 008-07221 |
| C.中央登記標號 | 000007691 |
| D. LEI，如果有的話 | 8 NAV47 T0Y26 Q87 Y0QP 81 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 40,505,185.000000000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 42,549,355.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 3 | |
| A.全名 | 維圖美國有限責任公司 |
| B.美國證券交易委員會檔號 | 008-68193 |
| C.中央登記標號 | 000149823 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 RA 02 N3 BNSWBV 74 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 15,989,680.000000000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 4 | |
| A.全名 | 摩根大通證券有限責任公司 |
| B.美國證券交易委員會檔號 | 008-35008 |
| C.中央登記標號 | 000000079 |
| D. LEI，如果有的話 | ZBUT 11 V806 EZRVTWT807 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 31,627,630.000000000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 5 | |
| A.全名 | UBS Securities LLC |
| B.美國證券交易委員會檔號 | 008-22651 |
| C.中央登記標號 | 000007654 |
| D. LEI，如果有的話 | T6 FIZBD PKLY JKFCRVK 44 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 17,189,300.000000000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 6 | |
| A.全名 | 簡街資本 |
| B.美國證券交易委員會檔號 | 008-52275 |
| C.中央登記標號 | N/A |
| D. LEI，如果有的話 | 549300ZM16HMPENV857 |
| E.基金的美元價值佔 授權 在報告期間從基金購買的參與者 期間： | 84,762,000.000000000000 |
| F.基金的美元價值佔 授權 參與者在以下時間內兌換 報告期： | 17,691,610.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 7 | |
| A.全名 | 瑞銀證券有限責任公司 |
| B.美國證券交易委員會檔號 | 008-22651 |
| C.中央登記標號 | 000007654 |
| D.雷，如果有的話 | T6FIZBDPKLYJKFCRVK44 |
| E.基金的美元價值佔 授權 在報告期間從基金購買的參與者 期間： | 17,189,300.000000000000 |
| F.基金的美元價值佔 授權 參與者在以下時間內兌換 報告期： | 0.000000000000 |
|
G.基金是否要求一名授權參與者張貼
基金抵押品或
其指定的任何服務提供商
在……裏面
與 購買或 基金份額於年內贖回 這個 報告期？ |
是的
沒有
|
項目E.3.創建單位。
| 指示。 “創造單位”一詞是指一定數量的 交易所買賣基金或交易所買賣管理基金股份 基金將發行(或贖回)給授權參與者。 爲換取指定證券的存放(或交付)， 頭寸、現金和其他資產或頭寸。 |
| A.組成基金所需的基金份額數量 創作 截至報告期最後一個工作日的單位： |
| (適用於購買) | 50,000.000000000000 |
| (如有不同，適用於贖回) |
| B.根據爲每個創作單位支付的美元價值 在本報告所述期間由經授權的參與者購買， 提供： |
| I.該價值的平均百分比 由現金組成的： | 14.000000000000
%
|
| 二、的百分比的標準差 那 由現金組成的價值： | 4.000000000000
%
|
| 三、該值的平均百分比 由以下部分組成 交換的非現金資產和其他頭寸 “實物”基礎： | 86.000000000000
%
|
| 四、的百分比的標準差 那 組成的價值 交換的非現金資產和其他頭寸 一個“實物” 依據： | 4.000000000000
%
|
| C.基於爲贖回的創作單位支付的美元價值 在本報告所述期間，經授權的參與者提供： |
| I.該價值的平均百分比 由以下部分組成 現金： | -8.000000000000
%
|
| 二、的百分比的標準差 那 由現金組成的價值： | 2.000000000000
%
|
| 三、該值的平均百分比 由以下部分組成 交換的非現金資產和其他頭寸 “實物”基礎： | 108.000000000000
%
|
| 四、的百分比的標準差 那 組成的價值 交換的非現金資產和其他頭寸 一個“實物” 依據： | 2.000000000000
%
|
| D.對於授權購買的創作單位 參與者在 本報告所述期間提供： |
| I.向客戶收取的平均交易費 授權 在創建單位中進行交易的參與者， 表示爲： |
| 1.每個創作單位$，如果在上收費 以此爲基礎： | N/A |
| 2.一個或多個創作單位的美元 購買日期 同一天，如果以此爲基礎收費： | 500.000000000000 |
| 3.每件作品價值的一個百分比 單位，如果 在此基礎上收取： | 不適用
百分比
|
| 二、向授權用戶收取的平均交易費 在這些創建單位中進行交易的參與者 全部或部分由現金組成的對價， 表示爲： |
| 1.每個創作單位$，如果在上收費 以此爲基礎： | N/A |
| 2.一個或多個創作單位的美元 購買日期 同一天，如果以此爲基礎收費： | 500.000000000000 |
| 3.每件作品價值的一個百分比 單位，如果 在此基礎上收取： | 不適用
百分比
|
| E.用於經授權贖回的創作單位 參與者在 本報告所述期間提供： |
| I.向客戶收取的平均交易費 授權 在創建單位中進行交易的參與者， 表示爲： |
| 1.每個創作單位$，如果在上收費 以此爲基礎： | N/A |
| 2.一個或多個創作單位的美元 贖回日期 同一天，如果以此爲基礎收費： | 500.000000000000 |
| 3.每件作品價值的一個百分比 單位，如果 在此基礎上收取： | 不適用
百分比
|
| 二、向授權用戶收取的平均交易費 在這些創建單位中進行交易的參與者 全部或部分由現金組成的對價， 表示爲： |
| 1.每個創作單位$，如果在上收費 以此爲基礎： | N/A |
| 2.一個或多個創作單位的美元 贖回日期 同一天，如果以此爲基礎收費： | 500.000000000000 |
| 3.每件作品價值的一個百分比 單位，如果 在此基礎上收取： | 不適用
百分比
|
項目E.5.實物ETF。
| 基金是“實物交易所買賣基金”嗎？ 如定義的 根據該法案的規則22E-4(17 CFR 270.22E-4)？ |
是的
沒有
|
| 交換記錄： 17 |
| 基金名稱 | 擴大網絡安全ETF |
第E.1項交易所
| 證券交易所記錄： 1 | |
| a.交易所上市。提供的名稱 基金股票所在的國家證券交易所 列出： |
NYSE Arca
|
| B.心臟不提供基金的股票代碼： | HACK |
第E.2項授權參與者。
| 指示。 “授權參與者”一詞是指 在委員會註冊的清算機構的成員或參與者， 與交易所交易基金或交易所交易管理基金或以下之一簽訂書面協議 其服務提供商允許授權參與者下訂單購買和兌換 創建單位。 |
| 爲每位基金授權參與者提供 的 以下信息： |
| 授權參與者記錄： 1 | |
| A.全名 | GOLDMAN SACHS & CO. LLC |
| B.美國證券交易委員會檔號 | 008-00129 |
| C.中央登記標號 | 000000361 |
| D. LEI，如果有的話 | FOR 8UP 27PHTHYVLBNG30 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 376,957,020.000000000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 376,539,220.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 2 | |
| A.全名 | 梅里爾·林奇、皮爾斯、芬納和史密斯訂婚 |
| B.美國證券交易委員會檔號 | 008-07221 |
| C.中央登記標號 | 000007691 |
| D. LEI，如果有的話 | 8 NAV47 T0Y26 Q87 Y0QP 81 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 15,562,175.000000000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 88,698,520.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 3 | |
| A.全名 | 維圖美國有限責任公司 |
| B.美國證券交易委員會檔號 | 008-68193 |
| C.中央登記標號 | 000149823 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 RA 02 N3 BNSWBV 74 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 16,045,270.000000000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 15,834,855.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 4 | |
| A.全名 | 摩根大通證券有限責任公司 |
| B.美國證券交易委員會檔號 | 008-35008 |
| C.中央登記標號 | 000000079 |
| D. LEI，如果有的話 | ZBUT 11 V806 EZRVTWT807 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 66,878,760.000000000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 6,595,650.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 5 | |
| A.全名 | UBS Securities LLC |
| B.美國證券交易委員會檔號 | 008-22651 |
| C.中央登記標號 | 000007654 |
| D. LEI，如果有的話 | T6 FIZBD PKLY JKFCRVK 44 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 9,117,420.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 6 | |
| A.全名 | 簡街資本 |
| B.美國證券交易委員會檔號 | 008-52275 |
| C.中央登記標號 | N/A |
| D. LEI，如果有的話 | 549300ZM16HMPENV857 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 41,266,730.000000000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 144,956,265.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 7 | |
| A.全名 | UBS Securities LLC |
| B.美國證券交易委員會檔號 | 008-22651 |
| C.中央登記標號 | 000007654 |
| D. LEI，如果有的話 | T6 FIZBD PKLY JKFCRVK 44 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 9,117,420.000000000000 |
|
G.基金是否要求授權參與人發佈
基金抵押品或
其指定的任何服務提供商
在
結合 購買或 期間贖回基金份額 的 報告期？ |
是的
沒有
|
項目E.3.創建單位。
| 指示。 “創造單位”一詞是指一定數量的 交易所買賣基金或交易所買賣管理基金股份 基金將發行(或贖回)給授權參與者。 爲換取指定證券的存放(或交付)， 頭寸、現金和其他資產或頭寸。 |
| A.組成基金所需的基金份額數量 創作 截至報告期最後一個工作日的單位： |
| (適用於購買) | 50,000.000000000000 |
| (如有不同，適用於贖回) |
| B.根據爲每個創作單位支付的美元價值 在本報告所述期間由經授權的參與者購買， 提供： |
| I.該價值的平均百分比 由現金組成的： | 0.000000000000
%
|
| 二、的百分比的標準差 那 由現金組成的價值： | 0.000000000000
%
|
| 三、該值的平均百分比 由以下部分組成 交換的非現金資產和其他頭寸 “實物”基礎： | 100.000000000000
%
|
| 四、的百分比的標準差 那 組成的價值 交換的非現金資產和其他頭寸 一個“實物” 依據： | 0.000000000000
%
|
| C.基於爲贖回的創作單位支付的美元價值 在本報告所述期間，經授權的參與者提供： |
| I.該價值的平均百分比 由以下部分組成 現金： | 1.000000000000
%
|
| 二、的百分比的標準差 那 由現金組成的價值： | 0.000000000000
%
|
| 三、該值的平均百分比 由以下部分組成 交換的非現金資產和其他頭寸 “實物”基礎： | 99.000000000000
%
|
| 四、的百分比的標準差 那 組成的價值 交換的非現金資產和其他頭寸 一個“實物” 依據： | 0.000000000000
%
|
| D.對於授權購買的創作單位 參與者在 本報告所述期間提供： |
| I.向客戶收取的平均交易費 授權 在創建單位中進行交易的參與者， 表示爲： |
| 1.每個創作單位$，如果在上收費 以此爲基礎： | N/A |
| 2.一個或多個創作單位的美元 購買日期 同一天，如果以此爲基礎收費： | 500.000000000000 |
| 3.每件作品價值的一個百分比 單位，如果 在此基礎上收取： | 不適用
百分比
|
| 二、向授權用戶收取的平均交易費 在這些創建單位中進行交易的參與者 全部或部分由現金組成的對價， 表示爲： |
| 1.每個創作單位$，如果在上收費 以此爲基礎： | N/A |
| 2.一個或多個創作單位的美元 購買日期 同一天，如果以此爲基礎收費： | 500.000000000000 |
| 3.每件作品價值的一個百分比 單位，如果 在此基礎上收取： | 不適用
百分比
|
| E.用於經授權贖回的創作單位 參與者在 本報告所述期間提供： |
| I.向客戶收取的平均交易費 授權 在創建單位中進行交易的參與者， 表示爲： |
| 1.每個創作單位$，如果在上收費 以此爲基礎： | N/A |
| 2.一個或多個創作單位的美元 贖回日期 同一天，如果以此爲基礎收費： | 500.000000000000 |
| 3.每件作品價值的一個百分比 單位，如果 在此基礎上收取： | 不適用
百分比
|
| 二、向授權用戶收取的平均交易費 在這些創建單位中進行交易的參與者 全部或部分由現金組成的對價， 表示爲： |
| 1.每個創作單位$，如果在上收費 以此爲基礎： | N/A |
| 2.一個或多個創作單位的美元 贖回日期 同一天，如果以此爲基礎收費： | 500.000000000000 |
| 3.每件作品價值的一個百分比 單位，如果 在此基礎上收取： | 不適用
百分比
|
項目E.5.實物ETF。
| 基金是“實物交易所買賣基金”嗎？ 如定義的 根據該法案的規則22E-4(17 CFR 270.22E-4)？ |
是的
沒有
|
| 交易所記錄： 18 |
| 基金名稱 | 擴大移動支付ETF |
項目E.1。交換。
| 證券交易所記錄： 1 | |
| A.上市的交易所。請提供的名稱 國際貨幣基金組織股票所在的國家證券交易所 列出： |
紐約證券交易所ARCA
|
| B.自動收報機。提供基金的股票代碼： | IPAY |
項目E.2。授權參與者。
| 指示。 “授權參與者”一詞是指 在監察委員會登記的結算機構的會員或參與者， 與交易所買賣基金或交易所買賣管理基金或其中一項訂立書面協議 其服務提供商允許授權參與者下訂單購買和贖回 創建單位。 |
| 爲每位基金授權參與者提供 的 以下信息： |
| 授權參與者記錄： 1 | |
| A.全名 | 梅里爾·林奇、皮爾斯、芬納和史密斯訂婚 |
| B.美國證券交易委員會檔號 | 008-07221 |
| C.中央登記標號 | 000007691 |
| D. LEI，如果有的話 | 8 NAV47 T0Y26 Q87 Y0QP 81 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 26,212,940.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 2 | |
| A.全名 | 維圖美國有限責任公司 |
| B.美國證券交易委員會檔號 | 008-68193 |
| C.中央登記標號 | 000149823 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 RA 02 N3 BNSWBV 74 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 6,747,635.000000000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 10,960,525.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 3 | |
| A.全名 | 摩根大通證券有限責任公司 |
| B.美國證券交易委員會檔號 | 008-35008 |
| C.中央登記標號 | 000000079 |
| D. LEI，如果有的話 | ZBUT 11 V806 EZRVTWT807 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 4,993,390.000000000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 39,386,085.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 4 | |
| A.全名 | UBS Securities LLC |
| B.美國證券交易委員會檔號 | 008-22651 |
| C.中央登記標號 | 000007654 |
| D. LEI，如果有的話 | T6 FIZBD PKLY JKFCRVK 44 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 4,734,930.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 5 | |
| A.全名 | 簡街資本 |
| B.美國證券交易委員會檔號 | 008-52275 |
| C.中央登記標號 | N/A |
| D. LEI，如果有的話 | 549300ZM16HMPENV857 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 83,820,505.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 6 | |
| A.全名 | 簡街資本 |
| B.美國證券交易委員會檔號 | 008-52275 |
| C.中央登記標號 | N/A |
| D. LEI，如果有的話 | 549300ZM16HMPENV857 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 83,820,505.000000000000 |
|
G.基金是否要求授權參與人發佈
基金抵押品或
其指定的任何服務提供商
在
結合 購買或 期間贖回基金份額 的 報告期？ |
是的
沒有
|
項目E.3.創建單位。
| 指示。 “創造單位”一詞是指一定數量的 交易所買賣基金或交易所買賣管理基金股份 基金將發行(或贖回)給授權參與者。 爲換取指定證券的存放(或交付)， 頭寸、現金和其他資產或頭寸。 |
| A.組成基金所需的基金份額數量 創作 截至報告期最後一個工作日的單位： |
| (適用於購買) | 50,000.000000000000 |
| (如有不同，適用於贖回) |
| B.根據爲每個創作單位支付的美元價值 在本報告所述期間由經授權的參與者購買， 提供： |
| I.該價值的平均百分比 由現金組成的： | 3.000000000000
%
|
| 二、的百分比的標準差 那 由現金組成的價值： | 1.000000000000
%
|
| 三、該值的平均百分比 由以下部分組成 交換的非現金資產和其他頭寸 “實物”基礎： | 97.000000000000
%
|
| 四、的百分比的標準差 那 組成的價值 交換的非現金資產和其他頭寸 一個“實物” 依據： | 1.000000000000
%
|
| C.基於爲贖回的創作單位支付的美元價值 在本報告所述期間，經授權的參與者提供： |
| I.該價值的平均百分比 由以下部分組成 現金： | -2.000000000000
%
|
| 二、的百分比的標準差 那 由現金組成的價值： | 2.000000000000
%
|
| 三、該值的平均百分比 由以下部分組成 交換的非現金資產和其他頭寸 “實物”基礎： | 102.000000000000
%
|
| 四、的百分比的標準差 那 組成的價值 交換的非現金資產和其他頭寸 一個“實物” 依據： | 2.000000000000
%
|
| D.對於授權購買的創作單位 參與者在 本報告所述期間提供： |
| I.向客戶收取的平均交易費 授權 在創建單位中進行交易的參與者， 表示爲： |
| 1.每個創作單位$，如果在上收費 以此爲基礎： | N/A |
| 2.一個或多個創作單位的美元 購買日期 同一天，如果以此爲基礎收費： | 300.000000000000 |
| 3.每件作品價值的一個百分比 單位，如果 在此基礎上收取： | 不適用
百分比
|
| 二、向授權用戶收取的平均交易費 在這些創建單位中進行交易的參與者 全部或部分由現金組成的對價， 表示爲： |
| 1.每個創作單位$，如果在上收費 以此爲基礎： | N/A |
| 2.一個或多個創作單位的美元 購買日期 同一天，如果以此爲基礎收費： | 300.000000000000 |
| 3.每件作品價值的一個百分比 單位，如果 在此基礎上收取： | 不適用
百分比
|
| E.用於經授權贖回的創作單位 參與者在 本報告所述期間提供： |
| I.向客戶收取的平均交易費 授權 在創建單位中進行交易的參與者， 表示爲： |
| 1.每個創作單位$，如果在上收費 以此爲基礎： | N/A |
| 2.一個或多個創作單位的美元 贖回日期 同一天，如果以此爲基礎收費： | 300.000000000000 |
| 3.每件作品價值的一個百分比 單位，如果 在此基礎上收取： | 不適用
百分比
|
| 二、向授權用戶收取的平均交易費 在這些創建單位中進行交易的參與者 全部或部分由現金組成的對價， 表示爲： |
| 1.每個創作單位$，如果在上收費 以此爲基礎： | N/A |
| 2.一個或多個創作單位的美元 贖回日期 同一天，如果以此爲基礎收費： | 300.000000000000 |
| 3.每件作品價值的一個百分比 單位，如果 在此基礎上收取： | 不適用
百分比
|
項目E.5.實物ETF。
| 基金是“實物交易所買賣基金”嗎？ 如定義的 根據該法案的規則22E-4(17 CFR 270.22E-4)？ |
是的
沒有
|
| 交易所記錄： 19個 |
| 基金名稱 | 放大藍星以色列技術ETF |
項目E.1。交換。
| 證券交易所記錄： 1 | |
| A.上市的交易所。請提供的名稱 國際貨幣基金組織股票所在的國家證券交易所 列出： |
紐約證券交易所ARCA
|
| B.自動收報機。提供基金的股票代碼： | ITEQ |
項目E.2。授權參與者。
| 指示。 “授權參與者”一詞是指 在監察委員會登記的結算機構的會員或參與者， 與交易所買賣基金或交易所買賣管理基金或其中一項訂立書面協議 其服務提供商允許授權參與者下訂單購買和贖回 創建單位。 |
| 爲基金的每一位獲授權參與者提供 這個 以下信息： |
| 授權參與者記錄： 1 | |
| A.全名 | GOLDMAN SACHS & CO. LLC |
| B.美國證券交易委員會檔號 | 008-00129 |
| C.中央登記標號 | 000000361 |
| D. LEI，如果有的話 | FOR 8UP 27PHTHYVLBNG30 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 6,649,725.000000000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 6,681,210.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 2 | |
| A.全名 | 梅里爾·林奇、皮爾斯、芬納和史密斯訂婚 |
| B.美國證券交易委員會檔號 | 008-07221 |
| C.中央登記標號 | 000007691 |
| D. LEI，如果有的話 | 8 NAV47 T0Y26 Q87 Y0QP 81 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 2,244,445.000000000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 1,936,035.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 3 | |
| A.全名 | 摩根大通證券有限責任公司 |
| B.美國證券交易委員會檔號 | 008-35008 |
| C.中央登記標號 | 000000079 |
| D. LEI，如果有的話 | ZBUT 11 V806 EZRVTWT807 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 2,282,100.000000000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 15,104,075.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 4 | |
| A.全名 | 簡街資本 |
| B.美國證券交易委員會檔號 | 008-52275 |
| C.中央登記標號 | N/A |
| D. LEI，如果有的話 | 549300ZM16HMPENV857 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 2,371,875.000000000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 2,285,600.000000000000 |
|
G.基金是否要求授權參與人發佈
基金抵押品或
其指定的任何服務提供商
在
結合 購買或 期間贖回基金份額 的 報告期？ |
是的
沒有
|
項目E.3.創建單位。
| 指示。 “創造單位”一詞是指一定數量的 交易所買賣基金或交易所買賣管理基金股份 基金將發行(或贖回)給授權參與者。 爲換取指定證券的存放(或交付)， 頭寸、現金和其他資產或頭寸。 |
| A.組成基金所需的基金份額數量 創作 截至報告期最後一個工作日的單位： |
| (適用於購買) | 50,000.000000000000 |
| (如有不同，適用於贖回) |
| B.根據爲每個創作單位支付的美元價值 在本報告所述期間由經授權的參與者購買， 提供： |
| I.該價值的平均百分比 由現金組成的： | 0.000000000000
%
|
| 二、的百分比的標準差 那 由現金組成的價值： | 0.000000000000
%
|
| 三、該值的平均百分比 由以下部分組成 交換的非現金資產和其他頭寸 “實物”基礎： | 100.000000000000
%
|
| 四、的百分比的標準差 那 組成的價值 交換的非現金資產和其他頭寸 一個“實物” 依據： | 0.000000000000
%
|
| C.基於爲贖回的創作單位支付的美元價值 在本報告所述期間，經授權的參與者提供： |
| I.該價值的平均百分比 由以下部分組成 現金： | 1.000000000000
%
|
| 二、的百分比的標準差 那 由現金組成的價值： | 0.000000000000
%
|
| 三、該值的平均百分比 由以下部分組成 交換的非現金資產和其他頭寸 “實物”基礎： | 99.000000000000
%
|
| 四、的百分比的標準差 那 組成的價值 交換的非現金資產和其他頭寸 一個“實物” 依據： | 0.000000000000
%
|
| D.對於授權購買的創作單位 參與者在 本報告所述期間提供： |
| I.向客戶收取的平均交易費 授權 在創建單位中進行交易的參與者， 表示爲： |
| 1.每個創作單位$，如果在上收費 以此爲基礎： | N/A |
| 2.一個或多個創作單位的美元 購買日期 同一天，如果以此爲基礎收費： | 500.000000000000 |
| 3.每件作品價值的一個百分比 單位，如果 在此基礎上收取： | 不適用
百分比
|
| 二、向授權用戶收取的平均交易費 在這些創建單位中進行交易的參與者 全部或部分由現金組成的對價， 表示爲： |
| 1.每個創作單位$，如果在上收費 以此爲基礎： | N/A |
| 2.一個或多個創作單位的美元 購買日期 同一天，如果以此爲基礎收費： | 500.000000000000 |
| 3.每件作品價值的一個百分比 單位，如果 在此基礎上收取： | 不適用
百分比
|
| E.用於經授權贖回的創作單位 參與者在 本報告所述期間提供： |
| I.向客戶收取的平均交易費 授權 在創建單位中進行交易的參與者， 表示爲： |
| 1.每個創作單位$，如果在上收費 以此爲基礎： | N/A |
| 2.一個或多個創作單位的美元 贖回日期 同一天，如果以此爲基礎收費： | 500.000000000000 |
| 3.每件作品價值的一個百分比 單位，如果 在此基礎上收取： | 不適用
百分比
|
| 二、向授權用戶收取的平均交易費 在這些創建單位中進行交易的參與者 全部或部分由現金組成的對價， 表示爲： |
| 1.每個創作單位$，如果在上收費 以此爲基礎： | N/A |
| 2.一個或多個創作單位的美元 贖回日期 同一天，如果以此爲基礎收費： | 500.000000000000 |
| 3.每件作品價值的一個百分比 單位，如果 在此基礎上收取： | 不適用
百分比
|
項目E.5.實物ETF。
| 基金是“實物交易所買賣基金”嗎？ 如定義的 根據該法案的規則22E-4(17 CFR 270.22E-4)？ |
是的
沒有
|
| 交易所記錄： 20個 |
| 基金名稱 | 放大Etho氣候領導力美國ETF |
項目E.1。交換。
| 證券交易所記錄： 1 | |
| A.上市的交易所。請提供的名稱 國際貨幣基金組織股票所在的國家證券交易所 列出： |
紐約證券交易所ARCA
|
| B.自動收報機。提供基金的股票代碼： | Etho |
項目E.2。授權參與者。
| 指示。 “授權參與者”一詞是指 在監察委員會登記的結算機構的會員或參與者， 與交易所買賣基金或交易所買賣管理基金或其中一項訂立書面協議 其服務提供商允許授權參與者下訂單購買和贖回 創建單位。 |
| 爲基金的每一位獲授權參與者提供 這個 以下信息： |
| 授權參與者記錄： 1 | |
| A.全名 | GOLDMAN SACHS & CO. LLC |
| B.美國證券交易委員會檔號 | 008-00129 |
| C.中央登記標號 | 000000361 |
| D. LEI，如果有的話 | FOR 8UP 27PHTHYVLBNG30 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 56,971,400.000000000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 57,113,900.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 2 | |
| A.全名 | 維圖美國有限責任公司 |
| B.美國證券交易委員會檔號 | 008-68193 |
| C.中央登記標號 | 000149823 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 RA 02 N3 BNSWBV 74 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 13,121,345.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 3 | |
| A.全名 | 美林專業清算公司。 |
| B.美國證券交易委員會檔號 | 008-33359 |
| C.中央登記標號 | 000016139 |
| D.雷，如果有的話 | 549300 PMHS66E71I2D34 |
| E.基金的美元價值佔 授權 在報告期間從基金購買的參與者 期間： | 2,897,420.000000000000 |
| F.基金的美元價值佔 授權 參與者在以下時間內兌換 報告期： | 5,420,350.000000000000 |
|
G.基金是否要求一名授權參與者張貼
基金抵押品或
其指定的任何服務提供商
在……裏面
與 購買或 基金份額於年內贖回 這個 報告期？ |
是的
沒有
|
項目E.3.創建單位。
| 指示。 “創造單位”一詞是指一定數量的 交易所買賣基金或交易所買賣管理基金股份 基金將發行(或贖回)給授權參與者。 爲換取指定證券的存放(或交付)， 頭寸、現金和其他資產或頭寸。 |
| A.組成基金所需的基金份額數量 創作 截至報告期最後一個工作日的單位： |
| (適用於購買) | 50,000.000000000000 |
| (如有不同，適用於贖回) |
| B.根據爲每個創作單位支付的美元價值 在本報告所述期間由經授權的參與者購買， 提供： |
| I.該價值的平均百分比 由現金組成的： | 1.000000000000
%
|
| 二、的百分比的標準差 那 由現金組成的價值： | 0.000000000000
%
|
| 三、該值的平均百分比 由以下部分組成 交換的非現金資產和其他頭寸 “實物”基礎： | 99.000000000000
%
|
| 四、的百分比的標準差 那 組成的價值 交換的非現金資產和其他頭寸 一個“實物” 依據： | 0.000000000000
%
|
| C.基於爲贖回的創作單位支付的美元價值 在本報告所述期間，經授權的參與者提供： |
| I.該價值的平均百分比 由以下部分組成 現金： | 0.000000000000
%
|
| 二、的百分比的標準差 那 由現金組成的價值： | 0.000000000000
%
|
| 三、該值的平均百分比 由以下部分組成 交換的非現金資產和其他頭寸 “實物”基礎： | 100.000000000000
%
|
| 四、的百分比的標準差 那 組成的價值 交換的非現金資產和其他頭寸 一個“實物” 依據： | 0.000000000000
%
|
| D.對於授權購買的創作單位 參與者在 本報告所述期間提供： |
| I.向客戶收取的平均交易費 授權 在創建單位中進行交易的參與者， 表示爲： |
| 1.每個創作單位$，如果在上收費 以此爲基礎： | N/A |
| 2.一個或多個創作單位的美元 購買日期 同一天，如果以此爲基礎收費： | 750.000000000000 |
| 3.每件作品價值的一個百分比 單位，如果 在此基礎上收取： | 不適用
百分比
|
| 二、向授權用戶收取的平均交易費 在這些創建單位中進行交易的參與者 全部或部分由現金組成的對價， 表示爲： |
| 1.每個創作單位$，如果在上收費 以此爲基礎： | N/A |
| 2.一個或多個創作單位的美元 購買日期 同一天，如果以此爲基礎收費： | 750.000000000000 |
| 3.每件作品價值的一個百分比 單位，如果 在此基礎上收取： | 不適用
百分比
|
| E.用於經授權贖回的創作單位 參與者在 本報告所述期間提供： |
| I.向客戶收取的平均交易費 授權 在創建單位中進行交易的參與者， 表示爲： |
| 1.每個創作單位$，如果在上收費 以此爲基礎： | N/A |
| 2.一個或多個創作單位的美元 贖回日期 同一天，如果以此爲基礎收費： | 750.000000000000 |
| 3.每件作品價值的一個百分比 單位，如果 在此基礎上收取： | 不適用
百分比
|
| 二、向授權用戶收取的平均交易費 在這些創建單位中進行交易的參與者 全部或部分由現金組成的對價， 表示爲： |
| 1.每個創作單位$，如果在上收費 以此爲基礎： | N/A |
| 2.一個或多個創作單位的美元 贖回日期 同一天，如果以此爲基礎收費： | 750.000000000000 |
| 3.每件作品價值的一個百分比 單位，如果 在此基礎上收取： | 不適用
百分比
|
項目E.5.實物ETF。
| 基金是“實物交易所買賣基金”嗎？ 如定義的 根據該法案的規則22E-4(17 CFR 270.22E-4)？ |
是的
沒有
|
| 交易所記錄： 21歲 |
| 基金名稱 | 擴大另類Harvest ETF |
項目E.1。交換。
| 證券交易所記錄： 1 | |
| A.上市的交易所。請提供的名稱 國際貨幣基金組織股票所在的國家證券交易所 列出： |
紐約證券交易所ARCA
|
| B.自動收報機。提供基金的股票代碼： | MJ |
項目E.2。授權參與者。
| 指示。 “授權參與者”一詞是指 在監察委員會登記的結算機構的會員或參與者， 與交易所買賣基金或交易所買賣管理基金或其中一項訂立書面協議 其服務提供商允許授權參與者下訂單購買和贖回 創建單位。 |
| 爲基金的每一位獲授權參與者提供 這個 以下信息： |
| 授權參與者記錄： 1 | |
| A.全名 | 米拉資產證券（美國）公司 |
| B.美國證券交易委員會檔號 | 008-45034 |
| C.中央登記標號 | 000030679 |
| D.雷，如果有的話 | 25490087 B4GFZLJZE912 |
| E.基金的美元價值佔 授權 在報告期間從基金購買的參與者 期間： | 5,106,770.000000000000 |
| F.基金的美元價值佔 授權 參與者在以下時間內兌換 報告期： | 10,219,650.000000000000 |
|
G.基金是否要求一名授權參與者張貼
基金抵押品或
其指定的任何服務提供商
在……裏面
與 購買或 基金份額於年內贖回 這個 報告期？ |
是的
沒有
|
項目E.3.創建單位。
| 指示。 “創造單位”一詞是指一定數量的 交易所買賣基金或交易所買賣管理基金股份 基金將發行(或贖回)給授權參與者。 爲換取指定證券的存放(或交付)， 頭寸、現金和其他資產或頭寸。 |
| A.組成基金所需的基金份額數量 創作 截至報告期最後一個工作日的單位： |
| (適用於購買) | 50,000.000000000000 |
| (如有不同，適用於贖回) |
| B.根據爲每個創作單位支付的美元價值 在本報告所述期間由經授權的參與者購買， 提供： |
| I.該價值的平均百分比 由現金組成的： | 2.000000000000
%
|
| 二、的百分比的標準差 那 由現金組成的價值： | 0.000000000000
%
|
| 三、該值的平均百分比 由以下部分組成 交換的非現金資產和其他頭寸 “實物”基礎： | 98.000000000000
%
|
| 四、的百分比的標準差 那 組成的價值 交換的非現金資產和其他頭寸 一個“實物” 依據： | 0.000000000000
%
|
| C.基於爲贖回的創作單位支付的美元價值 在本報告所述期間，經授權的參與者提供： |
| I.該價值的平均百分比 由以下部分組成 現金： | 1.000000000000
%
|
| 二、的百分比的標準差 那 由現金組成的價值： | 1.000000000000
%
|
| 三、該值的平均百分比 由以下部分組成 交換的非現金資產和其他頭寸 “實物”基礎： | 99.000000000000
%
|
| 四、的百分比的標準差 那 組成的價值 交換的非現金資產和其他頭寸 一個“實物” 依據： | 1.000000000000
%
|
| D.對於授權購買的創作單位 參與者在 本報告所述期間提供： |
| I.向客戶收取的平均交易費 授權 在創建單位中進行交易的參與者， 表示爲： |
| 1.每個創作單位$，如果在上收費 以此爲基礎： | N/A |
| 2.一個或多個創作單位的美元 購買日期 同一天，如果以此爲基礎收費： | 500.000000000000 |
| 3.每件作品價值的一個百分比 單位，如果 在此基礎上收取： | 不適用
百分比
|
| 二、向授權用戶收取的平均交易費 在這些創建單位中進行交易的參與者 全部或部分由現金組成的對價， 表示爲： |
| 1.每個創作單位$，如果在上收費 以此爲基礎： | N/A |
| 2.一個或多個創作單位的美元 購買日期 同一天，如果以此爲基礎收費： | 500.000000000000 |
| 3.每件作品價值的一個百分比 單位，如果 在此基礎上收取： | 不適用
百分比
|
| E.用於經授權贖回的創作單位 參與者在 本報告所述期間提供： |
| I.向客戶收取的平均交易費 授權 在創建單位中進行交易的參與者， 表示爲： |
| 1.每個創作單位$，如果在上收費 以此爲基礎： | N/A |
| 2.一個或多個創作單位的美元 贖回日期 同一天，如果以此爲基礎收費： | 500.000000000000 |
| 3.每件作品價值的一個百分比 單位，如果 在此基礎上收取： | 不適用
百分比
|
| 二、向授權用戶收取的平均交易費 在這些創建單位中進行交易的參與者 全部或部分由現金組成的對價， 表示爲： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美元 該基礎： | N/A |
| 2.一個或多個創建單位的美元 贖回 同一天，如果以此爲基礎收費： | 500.000000000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | N/A
%
|
第E.5項實物ETF。
| 該基金是否爲“實物交易所交易基金” 定義 在該法案（17 CFR 270.22e-4）下的規則22 e-4中？ |
是的
沒有
|
| 交換記錄： 22 |
| 基金名稱 | 做大全球雲技術ETF |
第E.1項交易所
| 證券交易所記錄： 1 | |
| a.交易所上市。提供的名稱 基金股票所在的國家證券交易所 列出： |
NYSE Arca
|
| B.心臟不提供基金的股票代碼： | 艾夫斯 |
第E.2項授權參與者。
| 指示。 “授權參與者”一詞是指 在監察委員會登記的結算機構的會員或參與者， 與交易所買賣基金或交易所買賣管理基金或其中一項訂立書面協議 其服務提供商允許授權參與者下訂單購買和贖回 創建單位。 |
| 爲基金的每一位獲授權參與者提供 這個 以下信息： |
| 授權參與者記錄： 1 | |
| A.全名 | GOLDMAN SACHS & CO. LLC |
| B.美國證券交易委員會檔號 | 008-00129 |
| C.中央登記標號 | 000000361 |
| D.雷，如果有的話 | FOR 8UP 27PHTHYVLBNG30 |
| E.基金的美元價值佔 授權 在報告期間從基金購買的參與者 期間： | 2,361,555.000000000000 |
| F.基金的美元價值佔 授權 參與者在以下時間內兌換 報告期： | 12,726,595.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 2. | |
| A.全名 | 摩根大通證券有限責任公司 |
| B.美國證券交易委員會檔號 | 008-35008 |
| C.中央登記標號 | 000000079 |
| D.雷，如果有的話 | ZBUT 11 V806 EZRVTWT807 |
| E.基金的美元價值佔 授權 在報告期間從基金購買的參與者 期間： | 4,719,730.000000000000 |
| F.基金的美元價值佔 授權 參與者在以下時間內兌換 報告期： | 0.000000000000 |
|
G.基金是否要求一名授權參與者張貼
基金抵押品或
其指定的任何服務提供商
在……裏面
與 購買或 基金份額於年內贖回 這個 報告期？ |
是的
沒有
|
項目E.3.創建單位。
| 指示。 “創造單位”一詞是指一定數量的 交易所買賣基金或交易所買賣管理基金股份 基金將發行(或贖回)給授權參與者。 爲換取指定證券的存放(或交付)， 頭寸、現金和其他資產或頭寸。 |
| A.組成基金所需的基金份額數量 創作 截至報告期最後一個工作日的單位： |
| (適用於購買) | 50,000.000000000000 |
| (如有不同，適用於贖回) |
| B.根據爲每個創作單位支付的美元價值 在本報告所述期間由經授權的參與者購買， 提供： |
| I.該價值的平均百分比 由現金組成的： | 51.000000000000
%
|
| 二、的百分比的標準差 那 由現金組成的價值： | 0.000000000000
%
|
| 三、該值的平均百分比 由以下部分組成 交換的非現金資產和其他頭寸 “實物”基礎： | 49.000000000000
%
|
| 四、的百分比的標準差 那 組成的價值 交換的非現金資產和其他頭寸 一個“實物” 依據： | 0.000000000000
%
|
| C.基於爲贖回的創作單位支付的美元價值 在本報告所述期間，經授權的參與者提供： |
| I.該價值的平均百分比 由以下部分組成 現金： | 1.000000000000
%
|
| 二、的百分比的標準差 那 由現金組成的價值： | 3.000000000000
%
|
| 三、該值的平均百分比 由以下部分組成 交換的非現金資產和其他頭寸 “實物”基礎： | 99.000000000000
%
|
| 四、的百分比的標準差 那 組成的價值 交換的非現金資產和其他頭寸 一個“實物” 依據： | 3.000000000000
%
|
| D.對於授權購買的創作單位 參與者在 本報告所述期間提供： |
| I.向客戶收取的平均交易費 授權 在創建單位中進行交易的參與者， 表示爲： |
| 1.每個創作單位$，如果在上收費 以此爲基礎： | N/A |
| 2.一個或多個創作單位的美元 購買日期 同一天，如果以此爲基礎收費： | 500.000000000000 |
| 3.每件作品價值的一個百分比 單位，如果 在此基礎上收取： | 不適用
百分比
|
| 二、向授權用戶收取的平均交易費 在這些創建單位中進行交易的參與者 全部或部分由現金組成的對價， 表示爲： |
| 1.每個創作單位$，如果在上收費 以此爲基礎： | N/A |
| 2.一個或多個創作單位的美元 購買日期 同一天，如果以此爲基礎收費： | 500.000000000000 |
| 3.每件作品價值的一個百分比 單位，如果 在此基礎上收取： | 不適用
百分比
|
| E.用於經授權贖回的創作單位 參與者在 本報告所述期間提供： |
| I.向客戶收取的平均交易費 授權 在創建單位中進行交易的參與者， 表示爲： |
| 1.每個創作單位$，如果在上收費 以此爲基礎： | N/A |
| 2.一個或多個創作單位的美元 贖回日期 同一天，如果以此爲基礎收費： | 500.000000000000 |
| 3.每件作品價值的一個百分比 單位，如果 在此基礎上收取： | 不適用
百分比
|
| 二.向授權人收取的平均交易費 參與者在這些創建單元中進行交易 對價全部或部分由現金組成， 表示爲： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美元 該基礎： | N/A |
| 2.一個或多個創建單位的美元 贖回 同一天，如果以此爲基礎收費： | 500.000000000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | N/A
%
|
第E.5項實物ETF。
| 該基金是否爲“實物交易所交易基金” 定義 在該法案（17 CFR 270.22e-4）下的規則22 e-4中？ |
是的
沒有
|
| 交換記錄： 23 |
| 基金名稱 | 放大視頻遊戲技術ETF |
第E.1項交易所
| 證券交易所記錄： 1 | |
| a.交易所上市。提供的名稱 基金股票所在的國家證券交易所 列出： |
NYSE Arca
|
| B.心臟不提供基金的股票代碼： | GAMR |
第E.2項授權參與者。
| 指示。 “授權參與者”一詞是指 在監察委員會登記的結算機構的會員或參與者， 與交易所買賣基金或交易所買賣管理基金或其中一項訂立書面協議 其服務提供商允許授權參與者下訂單購買和贖回 創建單位。 |
| 爲基金的每一位獲授權參與者提供 這個 以下信息： |
| 授權參與者記錄： 1 | |
| A.全名 | Virtu America LLC |
| B.美國證券交易委員會檔號 | 008-68193 |
| C.中央登記標號 | 000149823 |
| D.雷，如果有的話 | 549300RA02N3BNSWBV74 |
| E.基金的美元價值佔 授權 在報告期間從基金購買的參與者 期間： | 0.000000000000 |
| F.基金的美元價值佔 授權 參與者在以下時間內兌換 報告期： | 2,858,100.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 2. | |
| A.全名 | 摩根大通證券有限責任公司 |
| B.美國證券交易委員會檔號 | 008-35008 |
| C.中央登記標號 | 000000079 |
| D.雷，如果有的話 | ZBUT11V806EZRVTWT807 |
| E.基金的美元價值佔 授權 在報告期間從基金購買的參與者 期間： | 0.000000000000 |
| F.基金的美元價值佔 授權 參與者在以下時間內兌換 報告期： | 2,846,105.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 3. | |
| A.全名 | 簡街資本 |
| B.美國證券交易委員會檔號 | 008-52275 |
| C.中央登記標號 | N/A |
| D.雷，如果有的話 | 549300ZM16HMPEPNV857 |
| E.基金的美元價值佔 授權 在報告期間從基金購買的參與者 期間： | 0.000000000000 |
| F.基金的美元價值佔 授權 參與者在以下時間內兌換 報告期： | 5,994,045.000000000000 |
|
G.基金是否要求一名授權參與者張貼
基金抵押品或
其指定的任何服務提供商
在……裏面
與 購買或 基金份額於年內贖回 這個 報告期？ |
是的
沒有
|
項目E.3.創建單位。
| 指示。 “創造單位”一詞是指一定數量的 交易所買賣基金或交易所買賣管理基金股份 基金將發行(或贖回)給授權參與者。 爲換取指定證券的存放(或交付)， 頭寸、現金和其他資產或頭寸。 |
| A.組成基金所需的基金份額數量 創作 截至報告期最後一個工作日的單位： |
| (適用於購買) | 50,000.000000000000 |
| (如有不同，適用於贖回) |
| B.根據爲每個創作單位支付的美元價值 在本報告所述期間由經授權的參與者購買， 提供： |
| I.該價值的平均百分比 由現金組成的： | 0.000000000000
%
|
| 二、的百分比的標準差 那 由現金組成的價值： | 0.000000000000
%
|
| 三、該值的平均百分比 由以下部分組成 交換的非現金資產和其他頭寸 “實物”基礎： | 0.000000000000
%
|
| 四、的百分比的標準差 那 組成的價值 交換的非現金資產和其他頭寸 一個“實物” 依據： | 0.000000000000
%
|
| C.基於爲贖回的創作單位支付的美元價值 在本報告所述期間，經授權的參與者提供： |
| I.該價值的平均百分比 由以下部分組成 現金： | -22.000000000000
%
|
| 二、的百分比的標準差 那 由現金組成的價值： | 2.000000000000
%
|
| 三、該值的平均百分比 由以下部分組成 交換的非現金資產和其他頭寸 “實物”基礎： | 122.000000000000
%
|
| 四、的百分比的標準差 那 組成的價值 交換的非現金資產和其他頭寸 一個“實物” 依據： | 2.000000000000
%
|
| D.對於授權購買的創作單位 參與者在 本報告所述期間提供： |
| I.向客戶收取的平均交易費 授權 在創建單位中進行交易的參與者， 表示爲： |
| 1.每個創作單位$，如果在上收費 以此爲基礎： | N/A |
| 2.一個或多個創作單位的美元 購買日期 同一天，如果以此爲基礎收費： | 750.000000000000 |
| 3.每件作品價值的一個百分比 單位，如果 在此基礎上收取： | 不適用
百分比
|
| 二、向授權用戶收取的平均交易費 在這些創建單位中進行交易的參與者 全部或部分由現金組成的對價， 表示爲： |
| 1.每個創作單位$，如果在上收費 以此爲基礎： | N/A |
| 2.一個或多個創作單位的美元 購買日期 同一天，如果以此爲基礎收費： | 750.000000000000 |
| 3.每件作品價值的一個百分比 單位，如果 在此基礎上收取： | 不適用
百分比
|
| E.用於經授權贖回的創作單位 參與者在 本報告所述期間提供： |
| I.向客戶收取的平均交易費 授權 在創建單位中進行交易的參與者， 表示爲： |
| 1.每個創作單位$，如果在上收費 以此爲基礎： | N/A |
| 2.一個或多個創作單位的美元 贖回日期 同一天，如果以此爲基礎收費： | 750.000000000000 |
| 3.每件作品價值的一個百分比 單位，如果 在此基礎上收取： | 不適用
百分比
|
| 二、向授權用戶收取的平均交易費 在這些創建單位中進行交易的參與者 全部或部分由現金組成的對價， 表示爲： |
| 1.每個創作單位$，如果在上收費 以此爲基礎： | N/A |
| 2.一個或多個創作單位的美元 贖回日期 同一天，如果以此爲基礎收費： | 750.000000000000 |
| 3.每件作品價值的一個百分比 單位，如果 在此基礎上收取： | 不適用
百分比
|
項目E.5.實物ETF。
| 基金是“實物交易所買賣基金”嗎？ 如定義的 根據該法案的規則22E-4(17 CFR 270.22E-4)？ |
是的
沒有
|
| 交換記錄： 24 |
| 基金名稱 | 擴大人工智能驅動的股票ETF |
第E.1項交易所
| 證券交易所記錄： 1 | |
| a.交易所上市。提供的名稱 基金股票所在的國家證券交易所 列出： |
NYSE Arca
|
| B.心臟不提供基金的股票代碼： | AIEQ |
第E.2項授權參與者。
| 指示。 “授權參與者”一詞是指 在委員會註冊的清算機構的成員或參與者， 與交易所交易基金或交易所交易管理基金或以下之一簽訂書面協議 其服務提供商允許授權參與者下訂單購買和兌換 創建單位。 |
| 爲每位基金授權參與者提供 的 以下信息： |
| 授權參與者記錄： 1 | |
| A.全名 | 維圖美國有限責任公司 |
| B.美國證券交易委員會檔號 | 008-68193 |
| C.中央登記標號 | 000149823 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300RA02N3BNSWBV74 |
| E.基金的美元價值佔 授權 在報告期間從基金購買的參與者 期間： | 38,715,045.000000000000 |
| F.基金的美元價值佔 授權 參與者在以下時間內兌換 報告期： | 36,607,740.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 2. | |
| A.全名 | 美林專業清算公司。 |
| B.美國證券交易委員會檔號 | 008-33359 |
| C.中央登記標號 | 000016139 |
| D.雷，如果有的話 | 549300 PMHS66E71I2D34 |
| E.基金的美元價值佔 授權 在報告期間從基金購買的參與者 期間： | 872,722.500000000000 |
| F.基金的美元價值佔 授權 參與者在以下時間內兌換 報告期： | 24,084,095.000000000000 |
|
G.基金是否要求一名授權參與者張貼
基金抵押品或
其指定的任何服務提供商
在……裏面
與 購買或 基金份額於年內贖回 這個 報告期？ |
是的
沒有
|
項目E.3.創建單位。
| 指示。 “創造單位”一詞是指一定數量的 交易所買賣基金或交易所買賣管理基金股份 基金將發行(或贖回)給授權參與者。 爲換取指定證券的存放(或交付)， 頭寸、現金和其他資產或頭寸。 |
| A.組成基金所需的基金份額數量 創作 截至報告期最後一個工作日的單位： |
| (適用於購買) | 25,000.000000000000 |
| (如有不同，適用於贖回) |
| B.根據爲每個創作單位支付的美元價值 在本報告所述期間由經授權的參與者購買， 提供： |
| I.該價值的平均百分比 由現金組成的： | 1.000000000000
%
|
| 二、的百分比的標準差 那 由現金組成的價值： | 0.000000000000
%
|
| 三、該值的平均百分比 由以下部分組成 交換的非現金資產和其他頭寸 “實物”基礎： | 99.000000000000
%
|
| 四、的百分比的標準差 那 組成的價值 交換的非現金資產和其他頭寸 一個“實物” 依據： | 0.000000000000
%
|
| C.基於爲贖回的創作單位支付的美元價值 在本報告所述期間，經授權的參與者提供： |
| I.該價值的平均百分比 由以下部分組成 現金： | 2.000000000000
%
|
| 二、的百分比的標準差 那 由現金組成的價值： | 0.000000000000
%
|
| 三、該值的平均百分比 由以下部分組成 交換的非現金資產和其他頭寸 “實物”基礎： | 98.000000000000
%
|
| 四、的百分比的標準差 那 組成的價值 交換的非現金資產和其他頭寸 一個“實物” 依據： | 0.000000000000
%
|
| D.對於授權購買的創作單位 參與者在 本報告所述期間提供： |
| I.向客戶收取的平均交易費 授權 在創建單位中進行交易的參與者， 表示爲： |
| 1.每個創作單位$，如果在上收費 以此爲基礎： | N/A |
| 2.一個或多個創作單位的美元 購買日期 同一天，如果以此爲基礎收費： | 300.000000000000 |
| 3.每件作品價值的一個百分比 單位，如果 在此基礎上收取： | 不適用
百分比
|
| 二、向授權用戶收取的平均交易費 在這些創建單位中進行交易的參與者 全部或部分由現金組成的對價， 表示爲： |
| 1.每個創作單位$，如果在上收費 以此爲基礎： | N/A |
| 2.一個或多個創作單位的美元 購買日期 同一天，如果以此爲基礎收費： | 300.000000000000 |
| 3.每件作品價值的一個百分比 單位，如果 在此基礎上收取： | 不適用
百分比
|
| E.用於經授權贖回的創作單位 參與者在 本報告所述期間提供： |
| I.向客戶收取的平均交易費 授權 在創建單位中進行交易的參與者， 表示爲： |
| 1.每個創作單位$，如果在上收費 以此爲基礎： | N/A |
| 2.一個或多個創作單位的美元 贖回日期 同一天，如果以此爲基礎收費： | 300.000000000000 |
| 3.每件作品價值的一個百分比 單位，如果 在此基礎上收取： | 不適用
百分比
|
| 二、向授權用戶收取的平均交易費 在這些創建單位中進行交易的參與者 全部或部分由現金組成的對價， 表示爲： |
| 1.每個創作單位$，如果在上收費 以此爲基礎： | N/A |
| 2.一個或多個創作單位的美元 贖回日期 同一天，如果以此爲基礎收費： | 300.000000000000 |
| 3.每件作品價值的一個百分比 單位，如果 在此基礎上收取： | 不適用
百分比
|
項目E.5.實物ETF。
| 基金是“實物交易所買賣基金”嗎？ 如定義的 根據該法案的規則22E-4(17 CFR 270.22E-4)？ |
是的
沒有
|
| 交換記錄： 25 |
| 基金名稱 | 擴大旅遊科技ETF |
第E.1項交易所
| 證券交易所記錄： 1 | |
| a.交易所上市。提供的名稱 基金股票所在的國家證券交易所 列出： |
NYSE Arca
|
| B.心臟不提供基金的股票代碼： | 距離 |
第E.2項授權參與者。
| 指示。 “授權參與者”一詞是指 在委員會註冊的清算機構的成員或參與者， 與交易所交易基金或交易所交易管理基金或以下之一簽訂書面協議 其服務提供商允許授權參與者下訂單購買和兌換 創建單位。 |
| 爲每位基金授權參與者提供 的 以下信息： |
| 授權參與者記錄： 1 | |
| A.全名 | GOLDMAN SACHS & CO. LLC |
| B.美國證券交易委員會檔號 | 008-00129 |
| C.中央登記標號 | 000000361 |
| D. LEI，如果有的話 | FOR 8UP 27PHTHYVLBNG30 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 12,813,915.000000000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 14,634,115.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 2 | |
| A.全名 | 梅里爾·林奇、皮爾斯、芬納和史密斯訂婚 |
| B.美國證券交易委員會檔號 | 008-07221 |
| C.中央登記標號 | 000007691 |
| D. LEI，如果有的話 | 8 NAV47 T0Y26 Q87 Y0QP 81 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 6,001,350.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 3 | |
| A.全名 | 維圖美國有限責任公司 |
| B.美國證券交易委員會檔號 | 008-68193 |
| C.中央登記標號 | 000149823 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 RA 02 N3 BNSWBV 74 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 4,941,475.000000000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 8,604,630.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 4 | |
| A.全名 | 摩根大通證券有限責任公司 |
| B.美國證券交易委員會檔號 | 008-35008 |
| C.中央登記標號 | 000000079 |
| D. LEI，如果有的話 | ZBUT 11 V806 EZRVTWT807 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 6,661,905.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 5 | |
| A.全名 | 簡街資本 |
| B.美國證券交易委員會檔號 | 008-52275 |
| C.中央登記標號 | N/A |
| D. LEI，如果有的話 | 549300ZM16HMPENV857 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.基金的美元價值佔 授權 參與者在以下時間內兌換 報告期： | 37,484,860.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 6 | |
| A.全名 | 簡街資本 |
| B.美國證券交易委員會檔號 | 008-52275 |
| C.中央登記標號 | N/A |
| D.雷，如果有的話 | 549300ZM16HMPEPNV857 |
| E.基金的美元價值佔 授權 在報告期間從基金購買的參與者 期間： | 0.000000000000 |
| F.基金的美元價值佔 授權 參與者在以下時間內兌換 報告期： | 37,484,860.000000000000 |
|
G.基金是否要求一名授權參與者張貼
基金抵押品或
其指定的任何服務提供商
在……裏面
與 購買或 基金份額於年內贖回 這個 報告期？ |
是的
沒有
|
項目E.3.創建單位。
| 指示。 “創造單位”一詞是指一定數量的 交易所買賣基金或交易所買賣管理基金股份 基金將發行(或贖回)給授權參與者。 爲換取指定證券的存放(或交付)， 頭寸、現金和其他資產或頭寸。 |
| A.組成基金所需的基金份額數量 創作 截至報告期最後一個工作日的單位： |
| (適用於購買) | 50,000.000000000000 |
| (如有不同，適用於贖回) |
| B.根據爲每個創作單位支付的美元價值 在本報告所述期間由經授權的參與者購買， 提供： |
| I.該價值的平均百分比 由現金組成的： | 10.000000000000
%
|
| 二、的百分比的標準差 那 由現金組成的價值： | 1.000000000000
%
|
| 三、該值的平均百分比 由以下部分組成 交換的非現金資產和其他頭寸 “實物”基礎： | 90.000000000000
%
|
| 四、的百分比的標準差 那 組成的價值 交換的非現金資產和其他頭寸 一個“實物” 依據： | 1.000000000000
%
|
| C.基於爲贖回的創作單位支付的美元價值 在本報告所述期間，經授權的參與者提供： |
| I.該價值的平均百分比 由以下部分組成 現金： | -3.000000000000
%
|
| 二、的百分比的標準差 那 由現金組成的價值： | 4.000000000000
%
|
| 三、該值的平均百分比 由以下部分組成 交換的非現金資產和其他頭寸 “實物”基礎： | 103.000000000000
%
|
| 四、的百分比的標準差 那 組成的價值 交換的非現金資產和其他頭寸 一個“實物” 依據： | 4.000000000000
%
|
| D.對於授權購買的創作單位 參與者在 本報告所述期間提供： |
| I.向客戶收取的平均交易費 授權 在創建單位中進行交易的參與者， 表示爲： |
| 1.每個創作單位$，如果在上收費 以此爲基礎： | N/A |
| 2.一個或多個創作單位的美元 購買日期 同一天，如果以此爲基礎收費： | 500.000000000000 |
| 3.每件作品價值的一個百分比 單位，如果 在此基礎上收取： | 不適用
百分比
|
| 二、向授權用戶收取的平均交易費 在這些創建單位中進行交易的參與者 全部或部分由現金組成的對價， 表示爲： |
| 1.每個創作單位$，如果在上收費 以此爲基礎： | N/A |
| 2.一個或多個創作單位的美元 購買日期 同一天，如果以此爲基礎收費： | 500.000000000000 |
| 3.每件作品價值的一個百分比 單位，如果 在此基礎上收取： | 不適用
百分比
|
| E.用於經授權贖回的創作單位 參與者在 本報告所述期間提供： |
| I.向客戶收取的平均交易費 授權 在創建單位中進行交易的參與者， 表示爲： |
| 1.每個創作單位$，如果在上收費 以此爲基礎： | N/A |
| 2.一個或多個創作單位的美元 贖回日期 同一天，如果以此爲基礎收費： | 500.000000000000 |
| 3.每件作品價值的一個百分比 單位，如果 在此基礎上收取： | 不適用
百分比
|
| 二、向授權用戶收取的平均交易費 在這些創建單位中進行交易的參與者 全部或部分由現金組成的對價， 表示爲： |
| 1.每個創作單位$，如果在上收費 以此爲基礎： | N/A |
| 2.一個或多個創作單位的美元 贖回日期 同一天，如果以此爲基礎收費： | 500.000000000000 |
| 3.每件作品價值的一個百分比 單位，如果 在此基礎上收取： | 不適用
百分比
|
項目E.5.實物ETF。
| 基金是“實物交易所買賣基金”嗎？ 如定義的 根據該法案的規則22E-4(17 CFR 270.22E-4)？ |
是的
沒有
|
| 交換記錄： 26 |
| 基金名稱 | 擴大美國另類Harvest ETF |
第E.1項交易所
| 證券交易所記錄： 1 | |
| a.交易所上市。提供的名稱 基金股票所在的國家證券交易所 列出： |
NYSE Arca
|
| B.心臟不提供基金的股票代碼： | MJUS |
第E.2項授權參與者。
| 指示。 “授權參與者”一詞是指 在委員會註冊的清算機構的成員或參與者， 與交易所交易基金或交易所交易管理基金或以下之一簽訂書面協議 其服務提供商允許授權參與者下訂單購買和兌換 創建單位。 |
| 爲每位基金授權參與者提供 的 以下信息： |
| 授權參與者記錄： 1 | |
| A.全名 | 維圖美國有限責任公司 |
| B.美國證券交易委員會檔號 | 008-68193 |
| C.中央登記標號 | 000149823 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 RA 02 N3 BNSWBV 74 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 37,929,513.000000000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 23,974,978.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 2 | |
| A.全名 | 米拉資產證券（美國）公司 |
| B.美國證券交易委員會檔號 | 008-45034 |
| C.中央登記標號 | 000030679 |
| D. LEI，如果有的話 | 25490087 B4GFZLJZE912 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 11,109,755.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 3 | |
| A.全名 | 簡街資本 |
| B.美國證券交易委員會檔號 | 008-52275 |
| C.中央登記標號 | N/A |
| D. LEI，如果有的話 | 549300ZM16HMPENV857 |
| E.基金的美元價值佔 授權 在報告期間從基金購買的參與者 期間： | 239,870.000000000000 |
| F.基金的美元價值佔 授權 參與者在以下時間內兌換 報告期： | 696,185.000000000000 |
|
G.基金是否要求一名授權參與者張貼
基金抵押品或
其指定的任何服務提供商
在……裏面
與 購買或 基金份額於年內贖回 這個 報告期？ |
是的
沒有
|
項目E.3.創建單位。
| 指示。 “創造單位”一詞是指一定數量的 交易所買賣基金或交易所買賣管理基金股份 基金將發行(或贖回)給授權參與者。 爲換取指定證券的存放(或交付)， 頭寸、現金和其他資產或頭寸。 |
| A.組成基金所需的基金份額數量 創作 截至報告期最後一個工作日的單位： |
| (適用於購買) | 10,000.000000000000 |
| (如有不同，適用於贖回) |
| B.根據爲每個創作單位支付的美元價值 在本報告所述期間由經授權的參與者購買， 提供： |
| I.該價值的平均百分比 由現金組成的： | 98.000000000000
%
|
| 二、的百分比的標準差 那 由現金組成的價值： | 6.000000000000
%
|
| 三、該值的平均百分比 由以下部分組成 交換的非現金資產和其他頭寸 “實物”基礎： | 2.000000000000
%
|
| 四、的百分比的標準差 那 組成的價值 交換的非現金資產和其他頭寸 一個“實物” 依據： | 6.000000000000
%
|
| C.基於爲贖回的創作單位支付的美元價值 在本報告所述期間，經授權的參與者提供： |
| I.該價值的平均百分比 由以下部分組成 現金： | -51.000000000000
%
|
| 二、的百分比的標準差 那 由現金組成的價值： | 48.000000000000
%
|
| 三、該值的平均百分比 由以下部分組成 交換的非現金資產和其他頭寸 “實物”基礎： | 151.000000000000
%
|
| 四、的百分比的標準差 那 組成的價值 交換的非現金資產和其他頭寸 一個“實物” 依據： | 48.000000000000
%
|
| D.對於授權購買的創作單位 參與者在 本報告所述期間提供： |
| I.向客戶收取的平均交易費 授權 在創建單位中進行交易的參與者， 表示爲： |
| 1.每個創作單位$，如果在上收費 以此爲基礎： | N/A |
| 2.一個或多個創作單位的美元 購買日期 同一天，如果以此爲基礎收費： | 300.000000000000 |
| 3.每件作品價值的一個百分比 單位，如果 在此基礎上收取： | 不適用
百分比
|
| 二、向授權用戶收取的平均交易費 在這些創建單位中進行交易的參與者 全部或部分由現金組成的對價， 表示爲： |
| 1.每個創作單位$，如果在上收費 以此爲基礎： | N/A |
| 2.一個或多個創作單位的美元 購買日期 同一天，如果以此爲基礎收費： | 300.000000000000 |
| 3.每件作品價值的一個百分比 單位，如果 在此基礎上收取： | 不適用
百分比
|
| E.用於經授權贖回的創作單位 參與者在 本報告所述期間提供： |
| I.向客戶收取的平均交易費 授權 在創建單位中進行交易的參與者， 表示爲： |
| 1.每個創作單位$，如果在上收費 以此爲基礎： | N/A |
| 2.一個或多個創作單位的美元 贖回日期 同一天，如果以此爲基礎收費： | 300.000000000000 |
| 3.每件作品價值的一個百分比 單位，如果 在此基礎上收取： | 不適用
百分比
|
| 二、向授權用戶收取的平均交易費 在這些創建單位中進行交易的參與者 全部或部分由現金組成的對價， 表示爲： |
| 1.每個創作單位$，如果在上收費 以此爲基礎： | N/A |
| 2.一個或多個創作單位的美元 贖回日期 同一天，如果以此爲基礎收費： | 300.000000000000 |
| 3.每件作品價值的一個百分比 單位，如果 在此基礎上收取： | 不適用
百分比
|
項目E.5.實物ETF。
| 基金是“實物交易所買賣基金”嗎？ 如定義的 根據該法案的規則22E-4(17 CFR 270.22E-4)？ |
是的
沒有
|
| 交易所記錄： 27 |
| 基金名稱 | 完善減肥藥與治療ETF |
項目E.1。交換。
| 證券交易所記錄： 1 | |
| A.上市的交易所。請提供的名稱 國際貨幣基金組織股票所在的國家證券交易所 列出： |
紐約證券交易所ARCA
|
| B.自動收報機。提供基金的股票代碼： | THNR |
第E.2項授權參與者。
| 指示。 “授權參與者”一詞是指 在委員會註冊的清算機構的成員或參與者， 與交易所交易基金或交易所交易管理基金或以下之一簽訂書面協議 其服務提供商允許授權參與者下訂單購買和兌換 創建單位。 |
| 爲每位基金授權參與者提供 的 以下信息： |
| 授權參與者記錄： 1 | |
| A.全名 | GOLDMAN SACHS & CO. LLC |
| B.美國證券交易委員會檔號 | 008-00129 |
| C.中央登記標號 | 000000361 |
| D. LEI，如果有的話 | FOR 8UP 27PHTHYVLBNG30 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 3,619,075.000000000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 2 | |
| A.全名 | 簡街資本 |
| B.美國證券交易委員會檔號 | 008-52275 |
| C.中央登記標號 | N/A |
| D.雷，如果有的話 | 549300ZM16HMPENV857 |
| E.基金的美元價值佔 授權 在報告期間從基金購買的參與者 期間： | 1,061,686.000000000000 |
| F.基金的美元價值佔 授權 參與者在以下時間內兌換 報告期： | 0.000000000000 |
|
G.基金是否要求一名授權參與者張貼
基金抵押品或
其指定的任何服務提供商
在……裏面
與 購買或 基金份額於年內贖回 這個 報告期？ |
是的
沒有
|
項目E.3.創建單位。
| 指示。 “創造單位”一詞是指一定數量的 交易所買賣基金或交易所買賣管理基金股份 基金將發行(或贖回)給授權參與者。 爲換取指定證券的存放(或交付)， 頭寸、現金和其他資產或頭寸。 |
| A.組成基金所需的基金份額數量 創作 截至報告期最後一個工作日的單位： |
| (適用於購買) | 10,000.000000000000 |
| (如有不同，適用於贖回) |
| B.根據爲每個創作單位支付的美元價值 在本報告所述期間由經授權的參與者購買， 提供： |
| I.該價值的平均百分比 由現金組成的： | 3.000000000000
%
|
| 二、的百分比的標準差 那 由現金組成的價值： | 2.000000000000
%
|
| 三、該值的平均百分比 由以下部分組成 交換的非現金資產和其他頭寸 “實物”基礎： | 97.000000000000
%
|
| 四、的百分比的標準差 那 組成的價值 交換的非現金資產和其他頭寸 一個“實物” 依據： | 2.000000000000
%
|
| C.基於爲贖回的創作單位支付的美元價值 在本報告所述期間，經授權的參與者提供： |
| I.該價值的平均百分比 由以下部分組成 現金： | 0.000000000000
%
|
| 二、的百分比的標準差 那 由現金組成的價值： | 0.000000000000
%
|
| 三、該值的平均百分比 由以下部分組成 交換的非現金資產和其他頭寸 “實物”基礎： | 0.000000000000
%
|
| 四、的百分比的標準差 那 組成的價值 交換的非現金資產和其他頭寸 一個“實物” 依據： | 0.000000000000
%
|
| D.對於授權購買的創作單位 參與者在 本報告所述期間提供： |
| I.向客戶收取的平均交易費 授權 在創建單位中進行交易的參與者， 表示爲： |
| 1.每個創作單位$，如果在上收費 以此爲基礎： | N/A |
| 2.一個或多個創作單位的美元 購買日期 同一天，如果以此爲基礎收費： | 300.000000000000 |
| 3.每件作品價值的一個百分比 單位，如果 在此基礎上收取： | 不適用
百分比
|
| 二、向授權用戶收取的平均交易費 在這些創建單位中進行交易的參與者 全部或部分由現金組成的對價， 表示爲： |
| 1.每個創作單位$，如果在上收費 以此爲基礎： | N/A |
| 2.一個或多個創作單位的美元 購買日期 同一天，如果以此爲基礎收費： | 300.000000000000 |
| 3.每件作品價值的一個百分比 單位，如果 在此基礎上收取： | 不適用
百分比
|
| E.用於經授權贖回的創作單位 參與者在 本報告所述期間提供： |
| I.向客戶收取的平均交易費 授權 在創建單位中進行交易的參與者， 表示爲： |
| 1.每個創作單位$，如果在上收費 以此爲基礎： | N/A |
| 2.一個或多個創作單位的美元 贖回日期 同一天，如果以此爲基礎收費： | 300.000000000000 |
| 3.每件作品價值的一個百分比 單位，如果 在此基礎上收取： | 不適用
百分比
|
| 二、向授權用戶收取的平均交易費 在這些創建單位中進行交易的參與者 全部或部分由現金組成的對價， 表示爲： |
| 1.每個創作單位$，如果在上收費 以此爲基礎： | N/A |
| 2.一個或多個創作單位的美元 贖回日期 同一天，如果以此爲基礎收費： | 300.000000000000 |
| 3.每件作品價值的一個百分比 單位，如果 在此基礎上收取： | 不適用
百分比
|
項目E.5.實物ETF。
| 基金是“實物交易所買賣基金”嗎？ 如定義的 根據該法案的規則22E-4(17 CFR 270.22E-4)？ |
是的
沒有
|
| 交易所記錄： 28 |
| 基金名稱 | 放大CWP增長和收益ETF |
項目E.1。交換。
| 證券交易所記錄： 1 | |
| A.上市的交易所。請提供的名稱 國際貨幣基金組織股票所在的國家證券交易所 列出： |
紐約證券交易所ARCA
|
| B.自動收報機。提供基金的股票代碼： | QDVO |
項目E.2。授權參與者。
| 指示。 “授權參與者”一詞是指 在監察委員會登記的結算機構的會員或參與者， 與交易所買賣基金或交易所買賣管理基金或其中一項訂立書面協議 其服務提供商允許授權參與者下訂單購買和贖回 創建單位。 |
| 爲基金的每一位獲授權參與者提供 這個 以下信息： |
| 授權參與者記錄： 1 | |
| A.全名 | GOLDMAN SACHS & CO. LLC |
| B.美國證券交易委員會檔號 | 008-00129 |
| C.中央登記標號 | 000000361 |
| D.雷，如果有的話 | FOR 8UP 27PHTHYVLBNG30 |
| E.基金的美元價值佔 授權 在報告期間從基金購買的參與者 期間： | 3,104,855.000000000000 |
| F.基金的美元價值佔 授權 參與者在以下時間內兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 2. | |
| A.全名 | 美林專業清算公司。 |
| B.美國證券交易委員會檔號 | 008-33359 |
| C.中央登記標號 | 000016139 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 PMHS 66 E71 I2 D34 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 1,855,120.000000000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 3 | |
| A.全名 | 簡街資本 |
| B.美國證券交易委員會檔號 | 008-52275 |
| C.中央登記標號 | N/A |
| D. LEI，如果有的話 | 549300ZM16HMPENV857 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 4,992,552.500000000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
|
G.基金是否要求授權參與人發佈
基金抵押品或
其指定的任何服務提供商
在
結合 購買或 期間贖回基金份額 的 報告期？ |
是的
沒有
|
第E.3項創造單位。
| 指示。 “創造單位”一詞是指一定數量的 交易所買賣基金或交易所買賣管理基金股份 基金將發行(或贖回)給授權參與者。 爲換取指定證券的存放(或交付)， 頭寸、現金和其他資產或頭寸。 |
| A.組成基金所需的基金份額數量 創作 截至報告期最後一個工作日的單位： |
| (適用於購買) | 25,000.000000000000 |
| (如有不同，適用於贖回) |
| B.根據爲每個創作單位支付的美元價值 在本報告所述期間由經授權的參與者購買， 提供： |
| I.該價值的平均百分比 由現金組成的： | 5.000000000000
%
|
| 二、的百分比的標準差 那 由現金組成的價值： | 3.000000000000
%
|
| 三、該值的平均百分比 由以下部分組成 交換的非現金資產和其他頭寸 “實物”基礎： | 95.000000000000
%
|
| 四、的百分比的標準差 那 組成的價值 交換的非現金資產和其他頭寸 一個“實物” 依據： | 3.000000000000
%
|
| C.基於爲贖回的創作單位支付的美元價值 在本報告所述期間，經授權的參與者提供： |
| I.該價值的平均百分比 由以下部分組成 現金： | 0.000000000000
%
|
| 二、的百分比的標準差 那 由現金組成的價值： | 0.000000000000
%
|
| 三、該值的平均百分比 由以下部分組成 交換的非現金資產和其他頭寸 “實物”基礎： | 0.000000000000
%
|
| 四、的百分比的標準差 那 組成的價值 交換的非現金資產和其他頭寸 一個“實物” 依據： | 0.000000000000
%
|
| D.對於授權購買的創作單位 參與者在 本報告所述期間提供： |
| I.向客戶收取的平均交易費 授權 在創建單位中進行交易的參與者， 表示爲： |
| 1.每個創作單位$，如果在上收費 以此爲基礎： | N/A |
| 2.一個或多個創作單位的美元 購買日期 同一天，如果以此爲基礎收費： | 300.000000000000 |
| 3.每件作品價值的一個百分比 單位，如果 在此基礎上收取： | 不適用
百分比
|
| 二、向授權用戶收取的平均交易費 在這些創建單位中進行交易的參與者 全部或部分由現金組成的對價， 表示爲： |
| 1.每個創作單位$，如果在上收費 以此爲基礎： | N/A |
| 2.一個或多個創作單位的美元 購買日期 同一天，如果以此爲基礎收費： | 300.000000000000 |
| 3.每件作品價值的一個百分比 單位，如果 在此基礎上收取： | 不適用
百分比
|
| E.用於經授權贖回的創作單位 參與者在 本報告所述期間提供： |
| I.向客戶收取的平均交易費 授權 在創建單位中進行交易的參與者， 表示爲： |
| 1.每個創作單位$，如果在上收費 以此爲基礎： | N/A |
| 2.一個或多個創作單位的美元 贖回日期 同一天，如果以此爲基礎收費： | 300.000000000000 |
| 3.每件作品價值的一個百分比 單位，如果 在此基礎上收取： | 不適用
百分比
|
| 二、向授權用戶收取的平均交易費 在這些創建單位中進行交易的參與者 全部或部分由現金組成的對價， 表示爲： |
| 1.每個創作單位$，如果在上收費 以此爲基礎： | N/A |
| 2.一個或多個創作單位的美元 贖回日期 同一天，如果以此爲基礎收費： | 300.000000000000 |
| 3.每件作品價值的一個百分比 單位，如果 在此基礎上收取： | 不適用
百分比
|
項目E.5.實物ETF。
| 基金是“實物交易所買賣基金”嗎？ 如定義的 根據該法案的規則22E-4(17 CFR 270.22E-4)？ |
是的
沒有
|
N-CEN：G部分：附件
G.1a項。附屬品。
| 適用於所有註冊人的附件。全 註冊人應提交以下適用的附件， 與當前的報告進行比較。請註明隨 勾選以下適用項目即可提交當前報告： |
一、法律訴訟程序。
第二部分。提供資金支持。
第三部分。獨立會計師關於內部審計的報告
控制(管理小企業以外的投資公司
僅限投資公司)
四、會計原則和慣例的變化。
五、依據以下規定須提交的資料
豁免命令：
阿維。須包括的其他資料
根據歐盟委員會的規則和條例作爲附件：
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| 指示。 1.項目G.1.a.i.法律程序。 (A)如果登記人對項目b.11.a的答覆爲“是”，請提供 會議過程的簡要說明。作爲描述的一部分， 提供案件或摘要編號(如有)，以及 訴訟的主要當事人。 (B)如果登記人對項目b.11.b的答覆爲“是”，請指出 繼續進行，並說明其終止日期。 2.項目G.1.a.ii.提供資金支持。如果註冊人 對項目B.14的答覆是肯定的，請提供以下資料 (除非註冊人是貨幣市場基金)： (A)對支持的性質的描述。 (B)提供支援的人。 (C)提供資料的人之間的關係的簡介 支持和註冊人。 (D)提供的日期支持。 (E)支持的數額。 (F)安全支持(如果適用)。透露…的全名 發行人，發行的名稱(包括息票或收益率，如果 可應用)和至少兩個標識符(如果可用的話)(例如，CIK， CUSIP、ISIN、LEI)。 (G)啓動支持之日所支持的擔保價值(如果 適用)。 (H)支持理由的簡要說明。 (I)支持期限。 (J)關於以下方面的任何合同限制的簡要說明 支持。 3.項目G.1.a.iii.獨立核數師報告 內部控制(小型投資公司以外的管理投資公司 僅限商業投資公司)。每項管理投資 公司應提供其獨立會計師的報告 關於公司的內部會計控制制度。這個 會計報告應當以審查、研究和報告爲基礎 評價會計制度、內部會計控制、 以及在審計過程中制定的安全保障程序 報告所述期間的財務報表。這份報告 應披露以下方面的任何重大弱點：(A)會計 內部會計控制制度；或(C) 保護截至年末存在的證券的程序 註冊人的財政年度。 會計報告應作爲證物提供給 表格，並應：(1)寄給註冊人的股東 董事會；(2)註明日期；(3)手工簽字； (四)註明發證地市州。 包括披露材料的報告的附件 不足之處應包括註冊人對任何 已採取或建議的糾正措施。 本表格附有會計師報告的事實應 不應被視爲承認 獨立公共會計師。 4.項目G.1.a.i.會計原則和慣例的變化。如果 登記人對項目b.21答覆“是”，提供一份附件 描述會計原則或慣例的變化，或 適用任何此類會計原則的方法的改變 或者練習。說明變更的日期和原因 爲此。註冊人的獨立會計師的一封信， 批准或以其他方式評論變更，應隨附 描述。 5.項目G.1.a.v.依據以下規定須提交的資料 豁免命令。將所需的任何信息作爲附件歸檔 在表格N-CEN或表格N-CEN的任何前身表格中報告 (例如，表格N-SAR)根據由 佣金和註冊人所依賴的。 6.項目G.1.a.vi。其他需要作爲 根據歐盟委員會的規則和規定附上。文件作爲 附件任何其他需要作爲 根據歐盟委員會的規則和規定附上。 |
N-CEN：簽名
| 根據1940年《投資公司法》的要求， 註冊人已正式代表其簽署了本報告 由下列簽署人正式授權。 | ||
| 註冊人 | 擴大ETF信任 | |
| 日期 | 2024-12-10 | |
| 簽名 | /s/布拉德利H.貝利 | |
| 標題 | 首席財務官 | |