| 表格4 |
美國證券交易委員會 華盛頓特區 20549 受益所有權變更聲明 根據1934年證券交易法第16(a)條或1940年投資公司法第30(h)條進行申報 或1940年投資公司法第30(h)條 |
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| 如果不再受第16條的限制，請勾選此框。表格4或表格5的義務可能仍然繼續。 見 指示1(b)。 | |||||||||||||||||
| 勾選此框以表明交易是根據合同、指令或書面計劃進行的，用於購買或出售發行人的權益證券，旨在滿足規則10b5-1(c)的積極防禦條件。請參見說明10。 | |||||||||||||||||
1. 報告人姓名和地址*
(街道)
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2. 發行人名稱 和 逐筆明細或交易標的
Nxu, Inc. [ NXU ] |
報告人和發行人的關係
(勾選所有適用項)
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3. 最早交易日期
（月/日/年） 10/23/2024 | ||||||||||||||||||||||||||
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4. 如爲修訂，原始提交日期
（月/日/年） |
6. 個人或聯合/團體申請（請勾選適用的選項）
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| 表 I - 非衍生證券的獲得、處置或實益擁有情況 | ||||||||||
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| 1. 證券名稱（第3項指示） | 2. 交易日期 （月/日/年） | 2A. 如果有，視爲執行日期 （月/日/年） | 3. 交易代碼 (指令 8) | 4. 獲得的證券 (A) 或處置的證券 (D) (指示 3、4 和 5) | 5. 報告交易後實益擁有的證券數量（指示 3 和 4） | 6. 所有權形式: 直接 (D) 或間接 (I) (指示 4) | 7. 間接實益擁有的性質（指令 4） | |||
| 代碼 | V | 金額 | (A) 或 (D) | 價格 | ||||||
| A類普通股 | 10/23/2024 | A | 205,943(1) | A | (2) | 207,239(3) | D | |||
| A類普通股 | 10/23/2024 | A | 591,715(4) | A | (2) | 798,954 | D | |||
| A類普通股 | 11/25/2024 | S | 14,455 | D | $0.2622 | 784,499 | D | |||
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表II - 衍生證券的獲取、處置或實益擁有情況 (例如，賣權，買權，Warrants，期權，可轉換證券) | |||||||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1. 衍生證券標題（出售人辦法第3步） | 2. 衍生證券轉換或行使價格 | 3. 交易日期 (月/日/年) | 3A. 如果有，視作執行日期 (月/日/年) | 4. 交易代碼 (指令 8) | 5. 獲取的衍生證券數量(A)或處置的數量(D) (指令 3、4和5) | 6. 可行使日期和到期日期 (月/日/年) | 7. 衍生證券底層證券的標題和數量（出售人辦法第3和4步） | 8. 衍生證券價格（出售人辦法第5步） | 9. 報告交易後實際擁有的衍生證券數量 (指示 4) | 10. 所有權形式：直接 (D) 或間接 (I) (指示 4) | 11. 間接實際所有權的性質 (指示 4) | ||||
| 代碼 | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日 | 標題 | 金額或股份數量 | ||||||||
| 回覆解釋： |
| 1。根據24年10月23日的《董事會協議》（協議），申報人因在2024年第一和第二日曆季度擔任發行人董事而提供的服務獲得了205,943個限制性股票單位（RSU）。授予的限制性股票單位數量的計算方法是將7萬美元除以2024年8月14日的收盤價，即0.3399美元。限制性股票單位將分期交付，金額視發行人認爲可以在不損害其持續經營能力的情況下交付。此類限制性股票的交付將持續到發行人Verde Bioresins, Inc.、NXU Merger Sub, Inc.和NXU Merger Sub, LLC截至24年10月23日（合併協議）所設想的合併結束前5個工作日，以較早者爲準。在此之前尚未交付的任何 RSU 將被沒收，不加任何報酬。 |
| 2。每個RSU代表獲得發行人一股A類普通股的或有權利。 |
| 3.自2023年12月27日起，發行人對其普通股進行了每150股的反向分割（“反向股票拆分”）。本表格4中報告的證券數量已進行了調整，以反映反向股票拆分。 |
| 4。根據該協議，根據Nxu, Inc.經修訂和重述的2023年綜合激勵計劃，申報人獲得了591,715份限制性股票單位。此類限制性股票單位將按以下方式歸屬：(1) 147,928 個 RSU 是截至2024年9月30日的季度所提供服務的對價，並立即歸屬；(2) 剩餘的限制性股票單位將在 2024 年 12 月 31 日至 2025 年 6 月 30 日的每個日曆季度末按比例歸屬，前提是申報人繼續在適用的歸屬日期在發行人董事會任職，並進一步提供授權此類限制性股票單位將在合併協議所設想的交易完成後停止。 |
| /s/ 傑西卡·比林斯利 | 12/10/2024 | |
| ** 報告人的簽名 | 日期 | |
| 提醒：每個直接或間接持有的證券類別請在單獨一行上報告。 | ||
| * 如果由多個報告人提交表格， 見 指導 4 (b)(v)。 | ||
| ** 故意錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦刑事違法行爲 見 美國法典第18篇第1001條和第15篇第78ff(a)條。 | ||
| 注意：請提交三份此表格，其中一份必須手動簽名。如果空間不足， 見 程序的第6條指引。 | ||
| 響應此表格中信息收集的人士不需要回應，除非該表格顯示有效的OMB編號。 | ||