附件 4.2

本安防既不 已根據1933年證券法（經修訂）向證券交易委員會或任何州的證券委員會登記，也不 可以在相應的證券法下，或在不受註冊要求影響的交易中進行提供或出售 的。本安防及根據本安防行使可以發行的證券，可能會在與憑註冊券商 或其他與金融相關的機構進行的真實按金帳戶中質押，並且該機構 的定義爲在證券法第501(A)條下的“認可投資者”或其他以此類證券抵押的貸款。

預先融資的Warrants形式

SONNET生物療法控股公司

預先融資的Warrants購買普通股

Warrant編號：[ ]

普通股數量：[ ]

發行日期：[ ], 2024（"發行日期”)

Sonnet BioTherapeutics Holdings, Inc.，一家根據特拉華州法律組織的公司（“公司”），特此證明， 考慮到良好和有價值的對價，其接受和足夠性在此得到確認，[ ]，本憑證的註冊持有人 或其允許的受讓人（“持有人”）有權，根據以下條款，向公司購買， 在執行價格（如下定義）生效的任何時間或時刻，自[ ]，2024年起（“初始可行使 日期”），直到完全行使（“終止日期），[ ] 全額繳款不可評估的股份 普通股（定義見下文），根據本文所述進行調整（“認股權證股份）。除非本文另有定義，本文所述的購買普通股認股權證中的大寫術語（包括在此進行交換、轉讓或替換的預融資認股權證）應具有第16節中規定的含義。Warrant）。本認股權證是根據所稱的證券購買協議於2024年[ ]月[ ]日簽署的。認購日期）由公司和簽字頁中列名的購買者之間簽署。

1. 行使權證。

(a) 行使機制根據本協議的條款和條件（包括但不限於第1(f)節中規定的限制），持有人可以在首次行使日期之後的任何時間或時刻，全部或部分行使本權證，具體方式爲提交一份書面通知，形式見附錄 附錄 A (（"行使通知持有人選擇行使本權證的通知。 在交付行使通知後的一（1）個交易日內，持有人應向公司支付等於行使價格的金額，該行使價格在行使日有效，乘以本權證所行使的權證股份數量（"總行使價格”) 通過電匯立即可用資金現金，或者如果適用第1(d)節的規定， 通過通知公司本認股權證正在根據無現金行使行使（如第1(d)節所定義）。持有人 不需要交付原始認股權證以便在此行使，且對於任何行使通知也不要求任何墨水原始簽名 或印章擔保（或其他類型的擔保或公證）。就少於所有認股權的認股通知的執行和交付 應具有與取消原始認股權證和發行一份新認股權證顯示購買剩餘數量認股權的權利相同的效果，持有人不必 在持有人購買所有根據此協議可用的認股權之前，物理交還本認股權證，且本認股權已被完全行使，此時，持有人應在 最終的行使通知交付給公司的日期後的三個（3）交易日內將此認股權證交還給公司以取消。在持有人交付 適用的行使通知後的第一個（1st）交易日之前，公司應通過 傳真或電子郵件 向持有人及公司的轉移代理人（“ Transfer Agent）發送收到行使通知的確認函，形式附在行使通知中， 只要持有人在行使通知交付給公司後的第一個（1st）交易日前交付了總行使價格（或無現金行使通知，若適用），則在交付行使通知後，可是在（i）第一個（1st）交易日之前和（ii）構成標準結算期的交易日數量中， 在每種情況下，均應在交付行使通知給公司的日期之後，或者如果持有人在 交付行使通知後的第一個（1st）交易日前未能交付總行使價格（或無現金行使通知，若適用），則應在交付總行使價格（或無現金行使通知）後的第一個（1st）交易日前， （較早的日期，或者如果較晚，則是公司根據本節1(a)的要求必須交付認股權的最早日期，"轉移代理人”) 只要持有人在行使通知交付給公司後的第一個（1st）交易日前交付總行使價格（或無現金行使通知，若適用），則在交付行使通知後，可是在（i）第一個（1st）交易日之前和（ii）構成標準結算期的交易日數量中， 在每種情況下，均應在交付行使通知給公司的日期之後，或者如果持有人在 交付行使通知後的第一個（1st）交易日前未能交付總行使價格（或無現金行使通知，若適用），則應在交付總行使價格（或無現金行使通知）後的第一個（1st）交易日前， （較早的日期，或者如果較晚，則是公司根據本節1(a)的要求必須交付認股權的最早日期，"股份交付日期）、公司應（X）只要轉讓代理商參與存託信託公司（DTC快速自動證券轉移計劃，將持有人根據該次行使獲得的Warrant Shares總數記入持有人或其指定人的DTC餘額帳戶，通過其保管人存取/提款系統，或（Y）如果轉讓代理商不參與DTC快速自動證券轉移計劃（快速）、通過次日快遞向在行使通知中指定的物理地址或電子郵件地址發出憑證或記賬股份的證明，該股份註冊在持有人或其指定人的名下，持有人根據該次行使有權獲得的Warrant Shares的數量。公司應對轉讓代理商的所有費用和支出以及與通過DTC發行Warrant Shares相關的所有費用和支出負責（如有），包括但不限於同日處理費用。在提交行使通知後，持有人應被視爲出於所有公司目的已成爲記錄持有人和Warrant Shares的實益擁有者，而不論此Warrant Shares何時被記入持人的DTC帳戶或憑證交付的日期。 如果本Warrant在與根據本節1（a）的任何行使相關的情況下被實際交付給公司，並且所提交行使的Warrant Shares數量大於行使後被獲取的Warrant Shares數量，則公司應在任何行使後不遲於三個（3）交易日內儘快且在任何情況下不得超過三個交易日，自行負擔費用，向持有人（或其指定人）發行和交付一份新Warrant（按照第7（d）節），代表在進行該次行使前根據該Warrant在時可購買的Warrant Shares數量，減去已行使的Warrant Shares數量。行使本Warrant時不應發行任何分數Warrant Shares，而是應將待發行的Warrant Shares數量向下四捨五入到最接近的整數。公司應支付與Warrant Shares在行使本Warrant時的發行和交付相關的所有轉讓、印花、發行及類似稅費、成本和支出（包括但不限於轉讓代理商的費用和支出）。公司根據本條款的條款和條件發行和交付Warrant Shares的義務是絕對的和無條件的，無論持有人是否採取行動或不採取行動以強制執行，任何對本條款的豁免或同意，任何針對任何人的任何裁決的追索，或任何執行相同的行動，或任何抵銷、反訴、抵扣或終止； 提供的, 然而因此，公司不需要在持有人交付彙總行使價格（或現金行使通知）之前交付認股權股份。

(b) 行使價格除每個認股權股份名義行使價格爲$0.0001外，本認股權的總行使價格在初步可行使日期之前已預先資助給公司，因此，持有人不需要向任何人支付額外的報酬（除了每個認股權股份名義行使價格$0.0001）以影響本認股權的任何行使。無論出於何種情況或任何原因，持有人均無權退還或退款該預付的總行使價格的全部或部分，包括在本認股權在終止日期之前未被行使的情況下。本認股權下普通股的每股行使價格應爲$0.0001，並在此處進行調整（以下簡稱“行使價格”).

(c) 公司未能及時交付證券如果（I）公司因任何原因或無原因未能在適用的股份交付日期之前向持有人發行證書或關於持有人有權獲得的普通股數量的書面憑證，且（x）轉讓代理未參與FASt，或者（y）轉讓代理參與FASt，未能在持有人行使本認股權時向持有人在DTC的餘額帳戶進行記入，或（II）針對行使通知中涉及的認股權股份的發行或轉售的註冊聲明（以下簡稱“行使通知權證股份”) 不可用於此類行使通知權證股份的發行或轉售，且（x）公司未能在此註冊聲明變得不可用後迅速通知持有人，且（y）公司無法通過其存入/提取在保管人系統中將行使通知權證股份的總數電子交付給持有人或其指派的帳戶，前述條款（II）所述的事件在此稱爲“通知失效” 和上述條款（I）所述的事件一起稱爲“行使 失效），那麼，除了對持有人可用的所有其他救濟之外，如果在適用的股份交付日期之前或當日（I）如果轉讓代理不參與FASt，公司的發行及交付證書或書籍記錄信用的證據失敗，並未在公司的股份登記冊上註冊持有人所持有的普通股，或者，如果轉讓代理參與FASt，則在持有人的DTC餘額帳戶上爲持有人應按其在此行使下或根據公司在下述條款（ii）下的義務所享有的普通股票股份的數量進行信用，或（II）如果發生通知失敗，並且在該日期過後，如果持有人被其經紀人要求購買（在公開市場交易或其他方式）或持有人的券商以其他方式購買，普通股以滿足其賣出持有人預期在該行使後獲得的權證股份的交易（“買盤），那麼公司應（A）以現金支付給持有人，若有的話，持有人總購買價格（包括若有的券商佣金）超過（y）按以下計算的金額，即（1）公司需交付給持有人的權證股份的數量乘以（2）該賣出訂單執行時的價格，以及（B）根據持有人的選擇，恢復未得到履行的權證和等量的權證股份的部分（在這種情況下該行使應視爲撤銷）或交付給持有人在公司及時履行其行使和交付義務的情況下將要發行的普通股份。例如，如果持有人成交價爲$11,000購買普通股，以彌補就普通股的嘗試行使而產生的$10,000的代購，按前述條款（A）的規定，公司應支付持有人$1,000。持有人應向公司提供書面通知，指示與代購有關的應支付給持有人的金額，並在公司要求時出示此類損失的證據。此處內容無任何限制持有人的權利，依據法律或公正追求其他可用的救濟，包括但不限於針對公司未能及時交付行使權證所需的普通股的具體履行命令和/或禁令救濟。公司的當前轉讓代理參與FASt。如果公司在此權證未到期時更換轉讓代理，則公司應盡商業合理努力選擇參與FASt的轉讓代理。在此權證未到期時，公司應請求其轉讓代理針對此權證參與FAST。除了前述權利，（i）如果公司未能在按適用股份交付日期的行使下交付權證股份，則持有人有權全部或部分撤回此類行使，並保留和/或使公司退回，視情況而定，此權證中未根據該行使通知進行行使的部分；前提是該行使的撤回不影響公司根據本第1(c)條款和其他條款應支付的任何已經產生的款項的義務，以及（ii）如果對行使通知所涉及的權證股份發行或轉售的註冊聲明不可用，而持有人在接收該註冊聲明不可用的通知之前提交了行使通知，並且公司尚未以無任何限制傳送方式電子交付該行使通知所涉及的權證股份的情況下，將該普通股的整體信用金額將至持有人或其指定的DTC餘額帳戶，持有人應向公司發出通知選擇，（x）全部或部分撤回該行使通知，並保留或退還，視情況而定，此權證中未根據該行使通知進行行使的部分；前提是該行使通知的撤回不影響公司根據本第1(c)條款和其他條款應支付的任何已經產生的款項的義務，以及/或（y）將部分或全部該行使通知從現金行使切換爲無現金行使。除了前述規定，如果公司因任何原因未能在股交日期後的第二個交易日內向持有人交付權證股份，則公司應以現金支付給持有人，作爲損害賠償金，而非罰款，爲每$1,000權證股份（以相關行使通知日期普通股的加權平均價格計算）（在損害賠償金開始累計的第三個交易日後，每個交易日增加到$20），在第二個交易日後每個交易日，直至該權證股份被交付或持有人撤回該行使。

(d) 無現金行使. 儘管此處包含相反的內容，如果與行使通知認股權證股份的發行或轉售相關的註冊聲明不可用於該等行使通知認股權證股份的發行或轉售，持有人可以自行決定全部或部分行使本認股權證，並且在進行該等行使時，可選擇在支付總行使價格時代替向公司進行原本應作出的現金支付，而選擇獲得根據以下公式確定的普通股的“淨數”股份（“無現金行使”):

爲了上述公式的目的：

A= 本認股權證現在所行使的股份總數。

B= 適用情況：(i) 適用行使通知日期之前交易日的普通股加權平均價格，如果該行使通知（1）在非交易日製定並遞交，或（2）在交易日開盤之前的交易日製定並遞交，則適用，(ii) 由持有人選擇，(y) 適用行使通知日期之前交易日的加權平均價格或(z) 如果該行使通知在交易日的“常規交易時間”內執行並在兩（2）小時內遞交（包括該交易日“常規交易時間”結束後的兩（2）小時內），則適用普通股的買盤價格，（iii）如果該行使通知的日期是交易日且該行使通知在該交易日的“常規交易時間”結束後按照第1(a)節進行制定並遞交，則適用該行使通知的普通股的加權平均價格。

C= $0.0001，以下調整。

如果在此現金無償行使中發行權證股份，公司承認並同意根據證券法第3(a)(9)條，權證股份將獲得所行使權證的註冊特徵，並且所行使權證的持有期可與權證股份的持有期結合。公司同意不採取與本第1(d)條相矛盾的立場。在不限制持有人獲得“現金無償行使”下的權證股份的權利，並根據第1(c)和4(b)條款獲得現金支付的情況下，公司不要求現金結算權證行使。

(e) 爭議. 如果在行使價格的確定或權證股份的算術計算中發生爭議，公司應立即向持有人發放未爭議的權證股份數量，並根據第11條解決此類爭議。

(f) 實益擁有權. 儘管此處有任何相反的內容，公司不應影響本權證的任何部分的行使，且持有人在本權證的條款和條件下無權行使任何部分的權證，任何此類行使應爲無效，並應視爲從未進行，前提是此類行使後，持人與其他歸屬方共同擁有的權益超過4.99% （“最大比例”）的普通股股票數量在行使後立即生效。根據前一句的說明，持有人和其他歸屬方共同實益擁有的普通股總數應包括持有人及所有其他歸屬方持有的普通股數量，加上根據本權證行使應發放的普通股數量，但不包括持有人或其他歸屬方持有的其餘未行使部分的權證所應發放的普通股數量，以及公司任何其他證券的未行使或未轉換部分（包括但不限於任何可轉換債券或可轉換優先股或權證，包括其他權證），這些證券的行使或轉換受限於類似於本第1(f)條的限制。對於本第1(f)條，實益擁有權應根據《1934年證券交易法》第13(d)條的規定計算，隨時修訂（“交易所法爲了本Warrant的目的，在確定持有人可以在不超過最大百分比的情況下行使本Warrant可獲得的流通普通股的數量時，持有人可以依賴於（x）公司最近提交的年度報告表10-K、季度報告表10-Q和當前報告表8-K或其他向證券交易委員會的公開文件中的流通普通股數量，或證券交易委員會（y）公司最近的公開聲明或（z）公司或轉讓代理人提供的書面通知，說明流通普通股的數量（報告的優先股數量”). If the Company receives an Exercise Notice from the Holder at a time when the actual number of outstanding shares of Common Stock is less than the Reported Outstanding Share Number, the Company shall (i) notify the Holder in writing of the number of shares of Common Stock then outstanding and, to the extent that such Exercise Notice would otherwise cause the Holder’s beneficial ownership, as determined pursuant to this Section 1(f), to exceed the Maximum Percentage, the Holder must notify the Company of a reduced number of Warrant Shares to be purchased pursuant to such Exercise Notice (the number of shares by which such purchase is reduced, the “減少股份）並且(ii)在合理的時間內，公司應將持有人爲減少股份支付的任何行使價格退還給持有人。出於任何原因，在任何時間，持有人書面或口頭請求時，公司應在一個營業日內口頭和書面或通過電子郵件確認持有人當時的流通普通股數量。在任何情況下，流通普通股的數量應在考慮了持有人及任何其他歸屬方自報告的流通股份數量以來的證券轉換或行使的影響後確定。如果因持有人行使本Warrant向其發行流通普通股導致持有人及其他歸屬方被視爲總計擁有超過流通普通股數量的最大百分比（根據《交易法》第13(d)節確定），則所發行的股份使得持有人及其他歸屬方的總受益所有權超過最大百分比（超額股份） 應視爲無效並應自始即被取消，持有人無權投票或轉讓超額股份。超額股份被視爲無效後，公司應在可合理的情況下儘快將持有人爲超額股份支付的行使價格返還給持有人。在向公司提交書面通知後，持有人可以不時將最大比例增加或減少爲該通知中規定的任何不超過9.99%的其他百分比；前提是(i) 任何此類對最大比例的增加在送達公司後的第六十一（61）天之前不生效，並且(ii) 任何此類增加或減少僅適用於持有人和其他歸屬方，而不適用於其他不屬於持有人歸屬方的Warrants持有者。爲了清晰起見，根據本Warrant條款發放的普通股超出最大比例的股份應不視爲持有人的實益擁有，任何目的均如此，包括根據《交易法》第13(d)條或《規則16a-1(a)(1)》。根據本段的規定，之前無法行使本Warrant不應對本段規定的適用性產生影響，涉及任何後續的可行使性判定。本段規定應以一種不嚴格符合本節1(f)條款的方式進行理解和實施，必要時修正本段或本段的任何部分，以糾正可能存在缺陷或與本節1(f)中包含的預期實益擁有限制不一致的內容，或進行必要或可取的更改或補充，以正確地使該限制生效。本段中的限制不得被放棄，並應適用於本Warrant的繼承持有人。

(g) 所需準備金金額只要本Warrant仍然有效，公司應始終保留至少與發行所需股數等量的普通股，數量不少於100%（不考慮任何行使限制）（以下簡稱“所需保留數”); 前提是 在任何時刻，依照本第1(g)節所保留的普通股數量不得減少，除非與任何Warrant的行使或本節第2(c)節所覆蓋的其他事件有關。所需保留數（包括但不限於每次股數增加）應按比例分配給Warrant的持有者，基於每位持有者在發行日期時持有的可行使Warrant對應的普通股數量（不考慮任何行使限制）（以下簡稱“授權股份分配”）。如果某持有者出售或以其他方式轉讓其Warrant，每位受讓人應按比例分配該持有者的授權股分配的相應部分。任何保留並分配給不再持有Warrant的任何人的普通股應按比例分配給剩餘的Warrant持有者，基於這些持有者當前持有的可行使Warrant對應的普通股數量（不考慮任何行使限制）。

(h) 授權股不足. 如果在本Warrant有效期間內，公司沒有足夠的授權和未保留的普通股數量來滿足其保留所需的所需保留數（即“公司立約所有應發行和交付的認股權股票，一經按照本協議條款支付適用的行使價格，即應合法並有效授權，發行並全額支付），那麼公司應迅速採取所有合理必要的行動，增加公司授權的普通股股份數量， 以足夠的數量保留本期權未到期的所需儲備金額。無論前述句子的一般性如何， 在授權股份失效發生之日後儘快，且不遲於授權股份失效發生後的九十（90）天內， 公司應召開股東會議，以批准增加授權普通股股份的數量。與該會議相關， 公司應向每位股東提供代理聲明，並應盡其合理最大努力征求股東對 增加授權普通股股份的批准，並促使其董事會建議股東批准該提案。 儘管如此，如果在授權股份失效的任何時候，公司能夠獲得其已發行和流通的普通股股份的多數 書面同意以批准增加授權普通股股份的數量，公司可以通過獲得該同意並向 SEC提交一份14C日程的信息聲明來滿足此義務。

2. 期權行使價格和期權股份數量的調整期權價格和期權股份的數量將不時進行如下調整：

(a) 故意省略.

(b) 故意省略.

(c) 普通股股份的分拆或合併的調整如果公司在認購日起任何時間內對其已發行普通股股份的一個或多個類別進行分拆（通過股票拆分、股息、資本重組或其他方式）成更多的股份，則在此分拆之前生效的行使價格將按比例降低，期權股份的數量將按比例增加。如果公司在認購日起任何時間內將其已發行的普通股股份的一個或多個類別合併（通過合併、反向股票拆分或其他方式）成更少的股份，則在此合併之前生效的行使價格將按比例增加，期權股份的數量將按比例減少。根據本第2(c)條的任何調整將在分拆或合併生效日的營業結束時生效。

3. 資產分配的權利. 除第2條款所述的任何調整外，如果在認購日期之後及終止日期之前，公司向普通股持有人聲明或進行任何股息或其他資產（或獲取資產的權利）分配，無論是資本回返還是其他方式（包括但不限於以股息、分拆、重新分類、公司重組、安排方案或其他類似交易的方式分配現金、股票或其他證券、財產、期權、債務憑證或任何其他資產），（一個“配送”），在本期權發行後任何時間，則在每種情況下，持有人有權按比例參與此類分配，程度與持有人在權益完全行使此期權時所持普通股數相同（無論是否存在本期權行使的任何限制或約束，包括但不限於最大百分比），在此類分配的記錄日期之前，或如果沒有此類記錄，則在確定普通股持有人蔘與此類分配的日期（提供的, 然而，在持有人蔘與任何此類分配所生成的權利會導致持有人和其他歸屬方超過最大百分比的情況下，持有人將無權參與此類分配（並且因該分配（和有益所有權）而在此程度無權享有普通股的有益所有權），因而該分配的部分將暫時保留以惠及持有人，直到該權利不再導致持有人及其他歸屬方超過最大百分比的時間或次數，到那時持有人將獲得此類分配（及在此初始分配或任何隨後的類似保留分配中宣佈或進行的任何分配），程度與如果沒有此限制一樣。

4. 購置權；基本交易.

(a) Purchase Rights除了根據上述第2條款進行的任何調整外，如果在認購日期之後的任何時間，以及在終止日期之前， 公司向任何普通股類別的記錄持有人按比例授予、發行或出售任何期權、可轉換證券或購買權，Purchase Rights則持有人有權根據適用於該購置權的條款，獲得持有人如果持有在完全行使此權證時能獲得的普通股數名下的總購置權， （不考慮此權證的任何行使限制或限制，包括但不限於，最大比例）在授予、發行或出售此購置權的記錄 日期立即之前，或者如果沒有記錄日期，則爲決定普通股的記錄持有人進行此購置權授予、發行或出售的日期（提供的, 然而因此，若持有人的參與任何此類購置權的權利會導致持有人和其他歸屬方超過最大比例，則持有人將無法在 該購置權中參與至此程度（並且因該購置權而對該普通股的有益所有權亦應不予以授予），且該購置權在此程度上應保留給 持有人，直至其權利不再導致持有人和其他歸屬方超過最大比例的時間，在該時間持有人將被授予該權利 （以及任何基於此初次購置權或任何後續購置權而授予、發行或出售的購置權應同樣保留）。

(b) 基本交易. 公司不得進入或成爲基本交易的一方，除非繼任實體 以書面形式承諾根據本第4(b)節的規定承擔公司根據本認股權證的所有義務，包括 承諾向持有人交付與該認股權證形式和實質上大致類似的繼任實體的證券 以交換該認股權證，包括但不限於，其可行使的對應 數量的資本股票，相當於在本認股權證練習時可獲得和接收的普通股（不考慮 認股權證的任何行使限制）在上述基本交易之前，並且行使價格適用於 該資本股票的行使價格（但考慮到普通股的相對價值 根據該基本交易以及該資本股票的價值，這些對資本股票的數量和行使價格的調整是爲了保護 該認股權證在基本交易完成前的經濟價值）。在每次基本交易完成後，繼任實體應接替公司，並被 替代公司（以便從適用的基本交易日期起，本認股權證的條款 及其他交易文件中提到的“公司”應改爲繼任實體），並可行使 公司的所有權利和權力，並應承擔公司的所有義務 在此認股權證下，與繼任實體被命名爲公司的效果相同。每次基本交易完成時，繼任實體 應向持有人提供確認，表明在適用的基本交易完成後，任意時間行使本認股權證時 將以普通股（或其他證券、現金、資產或其他財產 （除非仍可根據第3和第4(a)節發放的項目，這些項目可持續接收））發放，代替在適用的基本交易之前 根據本認股權證行使時應發放的普通股（或其等價物），即 持有人將在適用的基本交易發生時，若在適用的基本交易之前立即行使本認股權證，能夠獲得的 普通股（或其等價物），根據本認股權證的條款進行調整。儘管有前述規定，並且不對第1(f)節的限制，持有人可選擇 以書面通知公司的方式放棄本第4(b)節，以允許基本交易發生而不承擔本認股權證。在每次基本交易完成之前，除了不替代本協議下的任何其他權利，持有人可獲得 以換取或與普通股有關的證券或其他資產（“企業事件）， 公司應採取適當措施以確保持有人在相關基本交易完成後且在終止日期之前，有權在行使此權證時 替代普通股（或其他證券、現金、資產或其他財產（但仍可依照上述第3和第4(a)條下進行的項 目除外，持有人仍然可在此之後收到））在相關基本交易之前行使權證時應發行的普通股、證券、現金、資產或任何其他財產（包括權證或其他購買或 認購權利）（統稱爲“企業事件對價）持有人在相關基本交易發生時將有權接收的金額，如果此權證在相關基本交易發生前立即行使（不考慮本權證的行使限制）。根據前一句所作的規定應以符合必要持有人合理滿意的形式和內容進行。第4(b)條的規定應同樣適用於連續的基本交易和企業事件。

5. 不規避條款公司特此承諾並同意，公司不會通過修改其公司章程或細則，或通過任何重組、資產轉移、合併、安排方案、解散、證券的發行或出售，或其他任何自願行爲，來避免或尋求避免遵循或執行本權證的任何條款，並將始終誠實履行本權證的所有條款，採取所有所需行動以保護持有人的權利。在不限制上述一般性條款的情況下，(i) 公司不得提高普通股的面值，以使其高於當時生效的行使價格，(ii) 公司應採取所有必要或適當的行動，以確保公司可合法有效地在行使本權證時發行完全支付且不可評估的普通股，(iii) 只要任何權證未到期，公司就應採取所有必要的行動，從其授權和未發行的普通股中保留並保持足夠股數，以便在未解決的權證行使時，隨時能滿足行使權證所需的普通股數量（不考慮任何行使限制）。

6. WARRANT持有人不被視爲股東除非本協議另有具體規定，持有人僅以持有本Warrant的身份，不得投票或獲得分紅，也不應被視爲公司的資本股票持有者，無論出於何種目的，本Warrant中的任何內容均不得解釋爲賦予持有人、僅以該持有人的身份，公司的任何股東權利或任何投票權、給予或拒絕對任何公司行動（無論是重組、股票發行、股票重新分類、合併、併購、轉讓或其他方式）的同意，接收會議通知，獲得分紅或認購權，或其他，在持有人按照本Warrant的適當行使後應獲得的Warrant股份發行之前。此外，本Warrant中的任何內容不得解釋爲對持有人在任何證券（根據本Warrant的行使或其他方式）上施加購買任何證券的責任，無論該責任是否由公司或公司的債權人主張。儘管有第6條的規定，公司應向持有人提供與公司股東普遍接收的信息和通知的副本，並與公司股東同時提供。

7. WARRANT的再發行.

(a) Warrants的轉讓如果本Warrant要轉讓，持有人應將本Warrant交給公司，隨後公司將立即根據持人的要求，註冊爲持有人請求的新Warrant（按照第7(d)條），代表轉讓的Warrant股份的購買權。如果轉讓的Warrant股份少於本Warrant下的總Warrant股份，持有人將獲得一份新的Warrant（按照第7(d)條），代表未轉讓Warrant股份的購買權。

(b) 丟失、被盜或損壞的權證. 一旦公司收到對權證丟失、被盜、銷燬或損壞的合理滿意的證據，並且在丟失、被盜或銷燬的情況下，持有人向公司提供傳統形式的任何賠償承諾（但無需要提供按金），在損壞的情況下，權證的交付和取消後，公司應向持有人執行並交付新權證（根據第7(d)條）代表購買當前支持該權證的權證股份的權利。

(c) 可兌換爲多個權證. 該權證在持有人在公司主要辦公處交出本權證時可兌換爲新的權證或權證（根據第7(d)條），代表總計購買當前支持該權證的權證股份的權利，並且每個新權證將代表持有人在該次交出時指定購買該部分權證股份的權利。

(d) 新權證的發行. 每當公司根據本權證的條款需發行新權證時，該新權證（i）應與本權證具有相同的性質，（ii）應代表如該新權證正面所示的當前支持該權證的權證股份的購買權（或在根據第7(a)或第7(c)條發行新權證的情況下，持有人指定的權證股份，且與其他新發行權證共計的普通股股份的數量不超過當前支持該權證的權證股份的數量），（iii）應具有發行日期，如該新權證的正面所示，與發行日期相同，以及（iv）應具有與本權證相同的權利和條件。

8. 通知. 每當需要根據本權證發出通知時，包括但不限於行使通知，除非本文件另有規定，該通知應以書面形式發出，（i）如果送達（a）來自美國境內，使用優先級掛號或認證的空運郵件，郵費已付，電子郵件或傳真，或（b）來自美國境外，使用國際聯邦快遞、電子郵件或傳真，並且（ii）應被視爲已發出（A）如果由優先級掛號或認證郵件在國內送達，郵件寄出後三個（3）工作日，（B）如果由國家承認的快遞公司送達，郵件寄出後一個（1）工作日，（C）如果由國際聯邦快遞送達，郵件寄出後兩個（2）工作日，以及（D）如果通過電子郵件在交易日的紐約時間下午5:00之前發往本第8節中指定的每個電子郵件地址時，被視爲已交付，（E）如果在非交易日或超過紐約時間下午5:00（在任何交易日）發往本第8節中指定的每個電子郵件地址時，則在傳輸日期後的下一個交易日被視爲已發出，以及（F）如果通過傳真送達，在收到傳真送達確認時視爲已發出，並將按照以下方式交付和署名：

(i) 如果是向公司，寄送至：

Sonnet 生物治療控股公司

100 Overlook Center

普林斯頓， 新澤西州08540

注意： 傑伊·克羅斯，財務長

電子郵件： jcross@sonnetbio.com

(ii) 如果是寄送給持有人，按照持有人提供給公司的地址或其他聯繫信息，或按照公司記錄中的信息。

公司應及時以書面形式通知持有人所有根據本權證採取的行動，包括合理詳細描述該行動及其理由。爲了不限制前述內容的普遍性，公司將書面通知持有人：(i) 在任何行使價格調整後立即，詳細說明並證明該調整的計算；(ii) 在公司關閉賬簿或進行記錄（A）關於普通股的任何分紅或分配，（B）關於任何期權、可轉換證券或購買股票、認股權、證券或其他財產的授予、發行或銷售的事項，或（C）確定在任何基本交易、解散或清算中的投票權之前至少十五（15）天。 提供 在每種情況下，必須在向持有人提供此通知之前或同時將該信息告知公衆。明確理解並同意，持有人在每個行使通知中指定的行使時間應爲最終時間，且不得被公司質疑或挑戰。

9. 修訂和放棄除非本協議另有規定，否則本Warrant的條款可以被修訂或放棄，並且公司 只能在獲得持有人的書面同意後才能採取任何在此禁止的行動，或省略任何此處要求其執行的行動。

10. 適用法律；管轄權；陪審團審判本Warrant應受紐約州的內部法律管轄，並根據其進行解釋和執行， 所有關於本Warrant的構造、有效性、解釋和履行的問題應受紐約州的內部法律管轄，而不考慮任何法律選擇或法律衝突的條款或規則（無論是紐約州或任何其他管轄區），這些條款或規則可能導致適用紐約州以外任何其他的法律。公司特此不可撤銷地提交給紐約市及縣的美國法院獨佔管轄權，以解決與本協議或與任何交易相關的爭議，並特此不可撤銷地放棄，並同意不在任何訴訟、行動或程序中主張任何主張，認爲其不受到任何此類法院的個人管轄，認爲該訴訟、行動或程序是在不便論壇中提起的或認爲該訴訟、行動或程序的地點是不當的。公司特此不可撤銷地放棄個人送達程序，並同意在任何此類訴訟、行動或程序中，處理文件將通過郵寄一份副本到以上第8(i)節中載明的公司地址或公司隨後傳達給持有人的其他地址的方式進行送達，並同意該送達應視爲有效和充分的送達。本文中所載內容不得被視爲以任何方式限制以法律允許的任何方式送達的權利。本文所載內容不得被視爲或操作以排除持有人在任何其他管轄區對公司提起訴訟或採取其他法律行動，以收回公司對持有人的義務，或實現對這些義務的任何抵押品或其他安全，或執行有利於持有人的判決或其他法院裁決。如果任一方開始行動、訴訟或程序以執行本Warrant的任何條款，則在該行動、訴訟或程序中佔優勢的一方應由另一方報銷其爲調查、準備和起訴該行動或程序而發生的合理律師費用及其他費用和支出。 本公司特此不可撤回地放棄其可能擁有的任何權利，並同意不要求陪審團審理與本Warrant或本合同所考慮的任何交易相關的任何爭議。

11. 爭議解決如果在確定行使價格或Warrant股份的算術計算時出現爭議，公司應在收到行使通知或其他引發該爭議的事件後的兩個工作日內，通過傳真或電子郵件向持有者提交爭議的確定或算術計算。如果持有者與公司在向持有者提交的爭議確定或算術計算後的三個工作日內無法達成行使價格或Warrant股份的確定或計算協議，則公司應在兩個工作日內，通過傳真或電子郵件提交(a) 行使價格的爭議確定給由公司選擇並由持有者批准的獨立、知名的投資銀行，或(b) Warrant股份的爭議算術計算給公司的獨立外部會計師。公司應自費使投資銀行或會計師（視情況而定）進行確定或計算，並在收到爭議確定或計算後的十個工作日內通知公司和持有者結果。該投資銀行或會計師的確定或計算（視情況而定）對所有各方具有約束力，除非存在可證明的錯誤。

12. 補救措施、其他義務、違約和禁令救濟本Warrant中提供的補救措施應爲累積的，且除此之外還應包括在本Warrant和任何其他交易文件下的所有其他補救措施，包括法律或衡平法下的具體履行令和/或其他禁令救濟，並且本條款不應限制持有者爲公司未能遵守本Warrant的條款而追求實際損害賠償的權利。公司承認其在本協議下的義務違反將對持有者造成無法彌補的傷害，並且法律對任何此類違約的補救措施可能不充分。因此，公司同意，在任何此類違約或威脅違約發生時，本Warrant的持有人應有權除此之外的所有其他可用補救措施外，獲得限制任何違約的禁令，而無需證明經濟損失且不需提供任何保證或其他擔保。

13. 轉移. 本權證及權證股份可以在未經公司同意的情況下，出售、轉讓、質押或分配。

14. 可分割性；構造；標題. 如果本權證的任何條款被法律禁止或被有管轄權的法院認爲無效或不可執行， 則應視爲對該條款進行修訂，以適用於合法和可執行的最廣泛範圍，並且該條款的無效或不可執行性 不應影響本權證中剩餘條款的有效性，只要在這樣修改的情況下，本權證保持未實質性變更的 情況下表達雙方對此事宜的原始意圖，並且所涉條款的禁止性、無效性或不可執行性不會實質性影響 雙方各自的期望或相互義務或對雙方原本應獲得的利益的實際實現。雙方將盡誠信的努力在談判中 用有效的條款替換被禁止的、無效的或不可執行的條款，效果儘可能接近被禁止的、無效的或不可執行 的條款。本權證應視爲由公司和持有人共同起草，不得以任何人的名義作爲起草者進行解釋。 本權證的標題僅用於參考的方便，不應構成本權證的一部分或影響對本權證的解釋。

15. 披露. 在公司根據本權證條款接收或交付任何通知時，除非公司 善意確定該通知相關事項不構成有關公司或其子公司材料的非公開信息，否者公司應同時在 收到或交付時通過當前報告Form 8-k或其他方式公開披露該材料的非公開信息。如果公司認爲 通知包含有關公司或其子公司的材料的非公開信息，公司應在交付該通知的同時通知持有人， 若沒有任何此類通知，持有人應可以推定與該通知相關的所有事項不構成有關公司或其子公司的 材料的非公開信息。

16. 特定定義爲本權證的目的，以下術語應具有以下含義：

(a) “附屬公司“與任何個人有關，任何其他直接或間接控制、被控制或與該個人處於共同控制之下的人，理解此定義中“控制”的意思爲，直接或間接擁有投票10%或更多普通投票權的股票，以選舉該個人的董事，或直接或導致該個人的管理和政策的方向，無論是通過合同還是其他方式。

(b) “歸屬方“指的是集合以下個人和實體：(i) 任何投資工具，包括任何基金、引導基金或管理帳戶，當前或在認購日期之後，直接或間接由持有人的投資經理或其任何附屬公司或主要負責人管理或顧問，(ii) 持有人的任何直接或間接附屬公司或前述任何實體，(iii) 任何與持有人或前述任何實體一起行動，或被認爲與持有人一起行動的個人，(iv) 任何他人的有益擁有的公司普通股將被或能夠與持有人的及其他歸屬方的股份合併，用於《證券交易法》第13(d)條款的目的。爲清晰起見，前述的目的是使持有人及所有其他歸屬方集體受到最大比例限制。

(c) “買盤價格“指的是，在特定確定時間的任何證券的買盤價格，基於彭博社在此次確定時間所報告的主要市場，或者，如果主要市場不是該證券的主要證券交易所或交易市場，則在該證券上市或交易的主要證券交易所或交易市場的買盤價格，如彭博社在該時間所報告的，或者如果以上情況不適用，則依據彭博社所報告的信息，該證券在場外市場上電子公告板的買盤價格，或者，如果在特定的確定時間，彭博社未能報告該證券的買盤價格，則該證券的任何市場製造商的平均買盤價格，如場外市場集團公司在該時間所報告的。如果在上述特定確定時間無法按前述基礎計算出某證券的買盤價格，則該證券的買盤價格應由公司和持有人共同確定的公平市場價值。如果公司和持有人未能就該證券的公平市場價值達成一致，則此爭議應按照第11條的程序解決。所有這些確定應妥善調整以應對在此期間的任何股票分紅、股票拆分、股票合併或其他類似交易。

(d) “彭博社”表示彭博金融市場。

(e) “業務日”表示除了週六、週日或紐約市法律授權或要求關閉的其他商業銀行以外的任何一天。

(f) “收市買入價格”表示截至任何日期，對於任何安防，其在主要市場上的最後成交買盤價和最後成交價格，分別由彭博報告，或者，如果主要市場開始按延長交易時間運營並未指定成交買盤價或成交價格，則在紐約時間下午4:00:00之前的該安防的最後買盤價或最後成交價格，分別由彭博報告，或者，如果主要市場不是該安防的主要證券交易所或交易市場，則該安防在主要證券交易所或交易市場的最後成交買盤價或最後成交價格，分別由彭博報告，或者，如果前述情況均不適用，則該安防在場外交易市場的電子公告板上的最後成交買盤價或最後成交價格，分別由彭博報告，或者，如果彭博未報告該安防的成交買盤價或最後成交價格，則該安防的市場制定者的買盤價格或賣盤價格的平均值，分別由OTC Markets Group Inc. 的OTC Link或“粉單”報告。如果在特定日期無法根據上述任何基礎計算某安防的成交買盤價，則該安防在該日期的成交買盤價應爲公司和持有人共同確定的公平市場價值。如果公司和持有人無法就該安防的公平市場價值達成一致，則該爭議應按照第11節解決。所有這些確定應適當地調整，以考慮在適用計算期間內的任何股票分紅、股票拆分、股票合併、重新分類或其他類似交易。

(g) “普通股“是指(i)公司的普通股，每股面值$0.0001，以及(ii)任何由此普通股變更而來的或因該普通股的重新分類所產生的任何資本股票

(h) “可轉換證券“是指任何股票或證券（不包括期權）直接或間接可轉換爲 或可行使或可交換爲普通股的股票。

(i) “符合資格的市場“是指納斯達克資本市場、NYSE American LLC、納斯達克全球精選市場、納斯達克 全球市場或紐約證券交易所。

(j) “基本交易“是指(A)公司應通過子公司、附屬公司或以其他方式，直接或間接，在一項或多項相關交易中，(i)與另一主體合併或合併（無論公司是否爲 存續公司），或(ii)出售、轉讓、轉移或以其他方式處置公司或其“重大子公司”（根據S-X條例第1-02條的定義）的所有或幾乎所有財產或資產，或(iii)允許一個或多個主體 做出，或允許公司受制於或其普通股受制於或參與一個或多個主體提出的購買、要約收購或交換要約，該要約被持有至少(x) 50%的普通股，(y) 50%的普通股計算爲如果所有參與或是與 任何參與該購買、要約收購或交換要約的主體相關的主體所持有的普通股都不被視爲發行在外; 或(z)普通股的股份數量，使得所有參與或與任何參與該購買、要約收購或交換要約的主體相關的主體 集體成爲至少擁有50%普通股的實益所有者（根據交易法第13d-3規則的定義），或(iv)完成股票購買協議或其他商業組合（包括但不限於重組、資本重組、拆分或計劃安排）與一個或多個主體，使得所有這些主體, 單獨或總計，至少收購(x) 50%的普通股，(y) 50%的普通股計算爲如果所有參與或與任何參與該股票購買協議或其他商業組合的主體相關的普通股都不被視爲發行在外; 或(z)這樣普通股股份數量，使得主體集體成爲 根據交易法第13d-3規則的定義，至少擁有50%的普通股的實益所有者，或(v)重組、資本重組或重新分類其普通股，(B)公司應直接或間接，包括通過子公司、附屬公司或其他方式，在一項或多項相關交易中，允許任何主體 個別或所有主體集合成爲“實益擁有者”（根據交易法第13d-3規則的定義），無論是通過收購、購買、轉讓、傳遞、投標、投標要約、交換、減少普通股發行在外、合併、整合、商業組合、重組、資本重組、拆分、計劃安排、重組、資本重組或重新分類或其他任何方式，(x) 至少50%的普通投票權由已發行並在外流通的普通股所代表，(y) 至少50%的普通投票權由已發行並在外流通的普通股所代表，但不包括所有此類主體於訂閱日期所持有的普通股；計算爲如果所有主體股份均未流通，或(z)爲的普通股或公司的其他權益證券所表示的普通投票權的百分比，足夠使得這些主體能夠實施法定簡易合併或要求其他股東在未經公司股東批准的情況下交出其普通股的其他交易; 或(C)直接或間接，包括通過子公司、附屬公司或其他方式，在一項或多項相關交易中，發出或進入任何其他以結構方式規避本定義意圖的工具或交易，在此情況下，該定義應按照必要的方式被解釋和實施，而不是嚴格地遵循本定義的條款，以糾正本定義或本定義的任何部分可能存在的缺陷或不一致。

(k) “集團“’’在《交易法》第13(d)條中指的是“集團”，並如《規則》中第13d-5條所定義。

(l) “期權指任何權利、認股權證或期權，用於認購或購買普通股或可轉換證券。

(m) “母實體指一個人所指的實體，意味着直接或間接控制該適用個人的實體，包括其普通股或等價的股權證券在合格市場上報價或上市的實體（或者，如果持有人選擇，可以是任何其他市場、交易所或報價系統），或者如果存在多個這樣的個人或實體，由持有人指定的個人或實體，或者在沒有這樣的指定的情況下，按公共市場資本化最大值排列的個人或實體，截止到基本交易完成的日期。

(n) “人指一個個人、有限責任公司、合夥企業、合資企業、公司、信託、未註冊組織、任何其他實體以及一個政府或任何部門或機構。

(o) “主要市場指納斯達克資本市場。

(p) “必要持有人指與當前發行的權證相關的普通股的多數股權持有人。

(q) “標準結算期指以交易日數表示的標準結算期，適用於公司主要交易市場或報價系統，與普通股相關，並在收悉適用的行權通知之日生效。

(r) “相關實體指任何個人、個人或團體，或與任何此類個人、個人或團體相關的附屬機構或關聯方。

(s) “繼任實體“指一個或多個個人（或如果持有人選擇，可以是公司或母公司） 由任何基本交易或一個或多個個人（或如果持有人選擇， 公司或母公司）形成的、由其產生或存續的。

(t) “交易日“指在主要市場上交易普通股的任何一天，或者，如果主要市場 不是普通股的主要交易市場，則是當時該普通股交易的主要證券交易所或證券市場上。

(u) “交易文件“指公司與持有人之間簽署的任何協議，視具體情況而定。

(v) “加權平均價格“指截至任何日期，普通股在主要市場的美元成交量加權平均價格，時間段爲紐約時間上午9:30:01（或主要市場公佈的交易官方開始時間），至紐約時間下午4:00:00（或主要市場公佈的交易官方結束時間），由彭博社通過其“按價格成交量”功能報告，或如果上述情況不適用，則是該證券在場外市場電子公告板的美元成交量加權平均價格，時間段爲紐約時間上午9:30:01（或該市場公佈的交易官方開始時間），至紐約時間下午4:00:00（或該市場公佈的交易官方結束時間），由彭博社報告，或者如果在上述時間段內未報告該證券的美元成交量加權平均價格，則爲該證券任何市場做市商報告的最高收盤買盤價與最低收盤賣盤價的平均值，如OTC市場集團公司在OTC Link或“粉單”中所述。如果在上述任何基礎上無法計算某一日期的證券加權平均價格，則在該日期的該證券加權平均價格應爲公司與持有人共同確定的公平市場價值。如果公司與持有人無法就該證券的公平市場價值達成一致，則該爭議應根據第11條解決，使用“加權平均價格”替換“行使價格”。所有這些判斷應針對適用計算期間內的任何股票分紅、股票拆分、股票合併、重新分類或其他類似交易進行適當調整。

[簽名 後續頁面]

在此見證下， 公司已使本購股權證於上述發行日期正式簽署。

[簽名 預先資金權證頁面]

附錄 A

行使 通知

由註冊持有人執行以行使此權利

預先資助 購買普通股的權證

Sonnet生物療法控股公司

下方簽名的持有人在此行使購買 _________________ 股普通股的權利（“認股權證股份”） Sonnet生物療法控股公司，是根據特拉華州法律成立的公司（“公司”），由附加的預先資助購買普通股的權證所證實（“Warrant本文件中使用的詞語未在其他地方定義的，均應具有Warrant中規定的相應含義。

1. 行使價格的形式。持有人意圖以以下方式支付行使價格：

____________ a “現金行使" 對於 _________________ Warrant股份；和/或

____________ a "無現金行使" 對於 _______________ Warrant股份。

2. 行使價格的支付。如果持有人選擇針對本協議中發行的一些或全部Warrant股份進行現金行使，持有人應按照Warrant的條款向公司支付總行使價格，金額爲$___________________。

3. 交付認股權證股份。公司應根據認股權證的條款向持有人交付 __________ 認股權證股份。

日期： _______________ __, ______

註冊持有者姓名

確認

本公司特此確認本行使通知，並特此指示證券轉讓公司在適用的股份交付日期前或當日發行上述指示數量的普通股。

[簽名 預先融資權證頁面]