表格4 |
美國證券交易委員會 華盛頓特區 20549 持權益變更聲明書 根據1934年證券交易法第16(a)條或1940年投資公司法第30(h)條進行申報 或根據1940年投資公司法第30(h)條或1934年證券交易法第16(a)條進行申報 |
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如果不再受第16條的限制,請勾選此框。表格4或表格5的申報事項可能仍需繼續。 見說明 說明1(b)。 | |||||||||||||||||
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勾選此方塊以表示已根據發行人股權證券的購買或出售的合約、指示或書面計劃進行交易,旨在滿足10b5-1(c)條規的積極辯護條件。參閱第10條指示。 |
1. 報告人的姓名和地址*
(街道)
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2. 發行人名稱
和 逐筆明細或交易代碼
Signature [ meta platforms ] |
5. 報告人與發行人之關係
(勾選適用者)
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3. 最早交易日期
(月/日/年) 12/05/2024 | ||||||||||||||||||||||||||
4. 如為修訂,原始註冊日期
(月/日/年) |
6. 個人或合併/群體申報(選擇適用的行)
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表I - 取得、出售或享有之非衍生證券 | ||||||||||
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1. 證券名稱(第3項指示) | 2. 交易日期(月/日/年) | 2A. 如有,視同執行日期(月/日/年) | 3. 交易代碼(第8項指示) | 4. 取得的證券(A)或出售的證券(D)(第3、4和5項指示) | 5. 報告交易後擁有的受益證券數量(第3和4項指示) | 6. 持有形式:直接(D)或間接(I)(第4項指示) | 7. 間接受益所有權的性質(第4項指示) | |||
編碼 | V | 金額 | (A)或(D) | 價格 | ||||||
A類普通股 | 12/05/2024 | C | 22,946 | A | $0 | 22,946 | I | 由CZI Holdings, LLC(1) | ||
A類普通股 | 12/05/2024 | S(2) | 1,951 | D | $607.8705(3) | 20,995 | I | 由CZI Holdings, LLC(1) | ||
A類普通股 | 12/05/2024 | S(2) | 5,297 | D | $608.7513(4) | 15,698 | I | 由CZI Holdings, LLC(1) | ||
A類普通股 | 12/05/2024 | S(2) | 1,784 | D | $609.7282(5) | 13,914 | I | 由CZI Holdings, LLC(1) | ||
A類普通股 | 12/05/2024 | S(2) | 4,175 | D | $610.9377(6) | 9,739 | I | 由CZI Holdings, LLC(1) | ||
A類普通股 | 12/05/2024 | S(2) | 3,620 | D | $611.867(7) | 6,119 | I | 由CZI Holdings, LLC(1) | ||
A類普通股 | 12/05/2024 | S(2) | 2,292 | D | $612.6992(8) | 3,827 | I | 由CZI Holdings, LLC(1) | ||
A類普通股 | 12/05/2024 | S(2) | 2,127 | D | $613.8494(9) | 1,700 | I | 由CZI Holdings, LLC(1) | ||
A類普通股 | 12/05/2024 | S(2) | 800 | D | $614.7898(10) | 900 | I | 由CZI Holdings, LLC(1) | ||
A類普通股 | 12/05/2024 | S(2) | 300 | D | $616.0817(11) | 600 | I | 由CZI Holdings, LLC(1) | ||
A類普通股 | 12/05/2024 | S(2) | 400 | D | $617.545(12) | 200 | I | 由CZI Holdings, LLC(1) | ||
A類普通股 | 12/05/2024 | S(2) | 200 | D | $619.23(13) | 0 | I | 由CZI Holdings, LLC(1) | ||
A類普通股 | 12/05/2024 | S(14) | 1,434 | D | $607.9231(15) | 631,620 | I | 由Chan Zuckerberg Initiative Foundation(16) | ||
A類普通股 | 12/05/2024 | S(14) | 2,471 | D | $608.7849(17) | 629,149 | I | 由Chan Zuckerberg Initiative Foundation(16) | ||
A類普通股 | 12/05/2024 | S(14) | 1,311 | D | $609.7614(18) | 627,838 | I | 由Chan Zuckerberg Initiative Foundation(16) | ||
A類普通股 | 12/05/2024 | S(14) | 2,243 | D | $610.9661(19) | 625,595 | I | 由Chan Zuckerberg Initiative Foundation(16) | ||
A類普通股 | 12/05/2024 | S(14) | 2,301 | D | $611.9402(20) | 623,294 | I | 由Chan Zuckerberg Initiative Foundation(16) | ||
A類普通股 | 12/05/2024 | S(14) | 1,181 | D | $612.7951(21) | 622,113 | I | 由Chan Zuckerberg Initiative Foundation(16) | ||
A類普通股 | 12/05/2024 | S(14) | 1,274 | D | $614.0007(22) | 620,839 | I | 由Chan Zuckerberg Initiative Foundation(16) | ||
A類普通股 | 12/05/2024 | S(14) | 296 | D | $615.2757(23) | 620,543 | I | 由Chan Zuckerberg Initiative Foundation(16) | ||
A類普通股 | 12/05/2024 | S(14) | 268 | D | $616.8991(24) | 620,275 | I | 由Chan Zuckerberg Initiative Foundation(16) | ||
A類普通股 | 12/05/2024 | S(14) | 96 | D | $618.25 | 620,179 | I | 由Chan Zuckerberg Initiative Foundation(16) | ||
A類普通股 | 12/05/2024 | S(14) | 100 | D | $619.25 | 620,079 | I | 由Chan Zuckerberg Initiative Foundation(16) |
表格II - 獲得的衍生證券,出售或受益所有權 (例如,認沽權、認購權、權證、期權、可轉換證券) | |||||||||||||||
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1. 衍生證券的名稱(Instr. 3) | 2. 衍生證券的轉換或行權價格 | 3. 交易日期(月/日/年) (Instr. 8) | 3A. 假定執行日期(如果適用) (月/日/年) | 4. 交易代碼(Instr. 8) | 5. 獲取(A)或處置(D)的衍生證券數量(Instr. 3、4和5) | 6. 行權日期和到期日期(月/日/年) | 7. 衍生證券所基於的證券名稱和數量(Instr. 3和4) | 8. 衍生證券價格(Instr. 5) | 9. 報告交易後所擁有的衍生證券數量(Instr. 4) | 10. 持有形式:直接(D)或間接(I)(Instr. 4) | 11. 間接受益所有權的性質(Instr. 4) | ||||
法規 | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日 | 職位 | 股份數量或股數 | ||||||||
B類普通股(25) | (25) | 12/05/2024 | C | 22,946 | (25) | (25) | A類普通股 | 22,946 | $0 | 193,972,961 | I | 由CZI Holdings,LLC提供(1) | |||
B類普通股(25) | (25) | (25) | (25) | A類普通股 | 3,388,197 | 3,388,197 | I | 由託管於Mark Zuckerberg Trust Dated July 7, 2006的馬克·扎克伯格信託的託管人馬克·扎克伯格提供(26) | |||||||
B類普通股(25) | (25) | (25) | (25) | A類普通股 | 34,344,500 | 34,344,500 | I | 由Chan Zuckerberg Holdings,LLC提供(27) | |||||||
B類普通股(25) | (25) | (25) | (25) | A類普通股 | 12,000,000 | 12,000,000 | I | 由CZI Holdings I,LLC提供(28) | |||||||
B類普通股(25) | (25) | (25) | (25) | A類普通股 | 50,000,000 | 50,000,000 | I | 由Chan Zuckerberg Holdings II,LLC提供(29) | |||||||
B類普通股(25) | (25) | (25) | (25) | A類普通股 | 50,000,000 | 50,000,000 | I | 由陳-扎克伯格控股III,有限責任公司(30) |
響應的說明: |
1. 由CZI Holdings, LLC ("CZI")持有記錄的股份。 馬克·扎克伯格是2006年7月7日成立的扎克伯格信託("2006信託")的受託人,也是CZI的唯一成員。 報告人是2006信託的唯一受託人,因此被視爲對CZI持有的證券擁有獨立的投票和投資權力。 |
2. 報告的銷售是根據報告人於2024年8月9日採納的Rule 10b5-1交易計劃所進行的。 |
3. 第4列中報告的價格是加權平均價格。這些股票以多個交易的方式出售,價格區間爲每股607.23美元到608.21美元。持有人承諾在書面請求下,向發行人、發行人的任何證券持有人或證券交易委員會工作人員提供關於在本腳註所列區間內每個單獨價格出售的股份數量的完整信息。 |
4. 第4列中報告的價格是加權平均價格。這些股票以多個交易的方式出售,價格區間爲每股608.245美元到609.24美元。持有人承諾在書面請求下,向發行人、發行人的任何證券持有人或證券交易委員會工作人員提供關於在本腳註所列區間內每個單獨價格出售的股份數量的完整信息。 |
5. 第4列中報告的價格是加權平均價格。這些股票以多個交易的方式出售,價格區間爲每股609.245美元到610.15美元。持有人承諾在書面請求下,向發行人、發行人的任何證券持有人或證券交易委員會工作人員提供關於在本腳註所列區間內每個單獨價格出售的股份數量的完整信息。 |
6. 第4列中報告的價格是加權平均價格。這些股票以多個交易的方式出售,價格區間爲每股610.37美元到611.365美元。持有人承諾在書面請求下,向發行人、發行人的任何證券持有人或證券交易委員會工作人員提供關於在本腳註所列區間內每個單獨價格出售的股份數量的完整信息。 |
7. 第四欄報告的價格爲加權平均價格。這些股票以多個交易的方式出售,價格區間在每股611.39美元到612.38美元之間。持有人承諾在書面請求下,向發行人、發行人的任何證券持有者或證券交易委員會的工作人員提供有關在本腳註中規定的區間內每個單獨價格出售的股份數量的完整信息。 |
8. 第四欄報告的價格爲加權平均價格。這些股票以多個交易的方式出售,價格區間在每股612.41美元到613.33美元之間。持有人承諾在書面請求下,向發行人、發行人的任何證券持有者或證券交易委員會的工作人員提供有關在本腳註中規定的區間內每個單獨價格出售的股份數量的完整信息。 |
9. 第四欄報告的價格爲加權平均價格。這些股票以多個交易的方式出售,價格區間在每股613.435美元到614.41美元之間。持有人承諾在書面請求下,向發行人、發行人的任何證券持有者或證券交易委員會的工作人員提供有關在本腳註中規定的區間內每個單獨價格出售的股份數量的完整信息。 |
10. 第四欄報告的價格爲加權平均價格。這些股票以多個交易的方式出售,價格區間在每股614.485美元到615.40美元之間。持有人承諾在書面請求下,向發行人、發行人的任何證券持有者或證券交易委員會的工作人員提供有關在本腳註中規定的區間內每個單獨價格出售的股份數量的完整信息。 |
11. 第四欄報告的價格爲加權平均價格。這些股票以多個交易的方式出售,價格區間在每股615.825美元到616.50美元之間。持有人承諾在書面請求下,向發行人、發行人的任何證券持有者或證券交易委員會的工作人員提供有關在本腳註中規定的區間內每個單獨價格出售的股份數量的完整信息。 |
12. 第4列報告的價格是加權平均價格。這些股票在多個交易中以每股從$617.26到$617.83的價格出售。持有人承諾應發行方、發行方的任何安防-半導體持有者或證券交易委員會的工作人員的書面請求,提供關於在本註釋所列區間內每個不同價格出售的股票數量的全部信息。 |
13. 第4列報告的價格是加權平均價格。這些股票在多個交易中以每股從$618.96到$619.50的價格出售。持有人承諾應發行方、發行方的任何安防-半導體持有者或證券交易委員會的工作人員的書面請求,提供關於在本註釋所列區間內每個不同價格出售的股票數量的全部信息。 |
14. 報告的銷售由Chan Zuckerberg Initiative Foundation("CZI基金會")根據報告人在2024年8月9日採納的第10b5-1交易計劃進行。 |
15. 第4列報告的價格是加權平均價格。這些股票在多個交易中以每股從$607.28到$608.25的價格出售。持有人承諾應發行方、發行方的任何安防-半導體持有者或證券交易委員會的工作人員的書面請求,提供關於在本註釋所列區間內每個不同價格出售的股票數量的全部信息。 |
16. CZI基金會持有的股票記錄。報告人被認爲對CZI基金會持有的股票具有投票和投資權力,但對這些股票沒有財務利益。 |
17. 第4列報告的價格是加權平均價格。這些股票在多個交易中以每股從$608.31到$609.30的價格出售。持有人承諾應發行方、發行方的任何安防-半導體持有者或證券交易委員會的工作人員的書面請求,提供關於在本註釋所列區間內每個不同價格出售的股票數量的全部信息。 |
18. 第4欄報告的價格爲加權平均價格。這些股票在多個交易中以每股609.40美元到610.37美元不等的價格售出。持有者承諾在書面請求下,向發行人、任何發行人的證券持有人或證券交易委員會工作人員提供關於在本腳註所列區間內以每個單獨價格售出的股票數量的完整信息。 |
19. 第4欄報告的價格爲加權平均價格。這些股票在多個交易中以每股610.40美元到611.37美元不等的價格售出。持有者承諾在書面請求下,向發行人、任何發行人的證券持有人或證券交易委員會工作人員提供關於在本腳註所列區間內以每個單獨價格售出的股票數量的完整信息。 |
20. 第4欄報告的價格爲加權平均價格。這些股票在多個交易中以每股611.42美元到612.38美元不等的價格售出。持有者承諾在書面請求下,向發行人、任何發行人的證券持有人或證券交易委員會工作人員提供關於在本腳註所列區間內以每個單獨價格售出的股票數量的完整信息。 |
21. 第4欄報告的價格爲加權平均價格。這些股票在多個交易中以每股612.46美元到613.33美元不等的價格售出。持有者承諾在書面請求下,向發行人、任何發行人的證券持有人或證券交易委員會工作人員提供關於在本腳註所列區間內以每個單獨價格售出的股票數量的完整信息。 |
22. 第4欄報告的價格爲加權平均價格。這些股票在多個交易中以每股613.60美元到614.58美元不等的價格售出。持有者承諾在書面請求下,向發行人、任何發行人的證券持有人或證券交易委員會工作人員提供關於在本腳註所列區間內以每個單獨價格售出的股票數量的完整信息。 |
23. 第4列報告的價格是加權平均價格。這些股份是在多個交易中以每股614.725美元到615.72美元不等的價格出售的。持有人承諾如有書面請求,向發行人、發行人的任何證券持有人或證券交易委員會的工作人員提供關於在該腳註中設定區間內以每個單獨價格出售的股份數量的完整信息。 |
24. 第4列報告的價格是加權平均價格。這些股份是在多個交易中以每股616.49美元到617.45美元不等的價格出售的。持有人承諾如有書面請求,向發行人、發行人的任何證券持有人或證券交易委員會的工作人員提供關於在該腳註中設定區間內以每個單獨價格出售的股份數量的完整信息。 |
25. B類普通股可按1:1的比例轉換爲發行人的A類普通股(a)根據持有人的選擇,或(b)在某些股份轉移時進行,且沒有到期日。 |
26. 由馬克·扎克伯格擔任2006信託的受託人持有的股份。 |
27. 由陳·扎克伯格控股公司("CZ Holdings")持有的股份,該公司由報告人實際擁有。報告人被視爲對此股份擁有唯一的投票權和投資權。 |
28. 由CZI控股公司("CZI I")持有的股份,該公司由報告人實際擁有。報告人被視爲對此股份擁有唯一的投票權和投資權。 |
29. 由陳·扎克伯格控股公司II("CZ Holdings II")持有的股份,該公司由報告人實際擁有。報告人被視爲對此股份擁有唯一的投票權和投資權。 |
30. 由陳·扎克伯格控股公司III("CZ Holdings III")持有的股份,該公司由報告人實際擁有。報告人被視爲對此股份擁有唯一的投票權和投資權。 |
/s/ Erin Guldiken,馬克·扎克伯格的代理律師 | 12/09/2024 | |
** 報告人的簽名 | 日期 | |
提醒:每個直接或間接持有的證券類別請在單獨一行上報告。 | ||
* 如果由多個報告人提交表格, 見 指導 4 (b)(v)。 | ||
** 故意錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦刑事違法行爲 見 美國法典第18篇第1001條和第15篇第78ff(a)條。 | ||
注意:請提交三份此表格,其中一份必須手動簽名。如果空間不足, 見 程序的第6條指引。 | ||
響應此表格中信息收集的人士不需要回應,除非該表格顯示有效的OMB編號。 |