| 表格4 |
美國證券交易委員會 華盛頓特區 20549 受益人所有權變更聲明 根據1934年證券交易法第16(a)條或1940年投資公司法第30(h)條申報 或1940年投資公司法第30(h)節 |
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| 如果不再受到第16條的約束，請勾選此框。 表格4或表格5的義務可能會繼續。 查看 指示1(b)。 | |||||||||||||||||
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勾選此框表示根據合同、指令或書面計劃進行了一項交易，該交易涉及發行人的股票證券購買或銷售，旨在滿足規則10b5-1(c)的肯定防禦條件。 請參見說明10。 | ||||||||||||||||
1. 報告人的姓名和地址*
(街道)
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2. 發行者名稱 和 逐筆明細或交易標的
羅克韋爾自動化公司 [ 羅克韋爾自動化 ] |
5. 報告人和發行人之間的關係
(檢查所有適用項)
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3. 最早交易日期
（月/日/年） 12/04/2024 | ||||||||||||||||||||||||||
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4. 如果是修正，原始提交日期
（月/日/年） |
6. 個人或聯合/團體申報（請勾選適用的選項）
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| 表 I - 非衍生證券的獲取、處置或實益擁有 | ||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1. 證券名稱（說明書第3條） | 2. 交易日期 （月/日/年） | 2A. 認爲的執行日期（如有） （月/日/年） | 3. 交易代碼（指令 8） | 4. 獲取的證券 (A) 或處置的證券 (D) (指令 3、4和5) | 5. 報告交易後實益擁有的證券數量 (指令 3和4) | 6. 所有權形式：直接（D）或間接（I）（指令 4） | 7. 間接享有所有權的性質（說明 4） | |||
| 代碼 | V | 金額 | (A) 或 (D) | 價格 | ||||||
| 普通股 | 12/04/2024 | M | 358 | A | $0 | 1,199 | D | |||
| 普通股 | 12/05/2024 | S(1) | 140 | D | $296.3401(2) | 1,059 | D | |||
| 普通股 | 12/05/2024 | M(3) | 1,164 | A | $279.5 | 2,223 | D | |||
| 普通股 | 12/05/2024 | S(3) | 1,164 | D | $300 | 1,059 | D | |||
| 普通股 | 5.59(4) | I | 通過儲蓄計劃 | |||||||
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表II - 獲取、處置或實益擁有的衍生證券 (例如，認沽權、認購權、認股權證、期權、可轉換證券) | |||||||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1. 衍生證券的名稱（Instr. 3） | 2. 衍生證券的轉換或行權價格 | 3. 交易日期 （月/日/年） | 3A. 假定執行日期（如有） （月/日/年） | 4. 交易代碼（說明書第8部分） | 5. 獲取（A）或處置（D）的衍生證券數量（指示符 3、4和5） | 6. 行使日期和到期日 (月/日/年) | 7. 衍生證券所基於的證券名稱和數量（Instr. 3和4） | 8. 衍生證券價格（Instr. 5） | 9. 報告交易後有益擁有的衍生證券數量 (指令 4) | 10. 所有權形式：直接（D）或間接（I） (指令 4) | 11. 間接有益所有權的性質 (指令 4) | ||||
| 代碼 | V | (A) | (D) | 行使日期 | 到期日 | 標題 | 金額或股票數量 | ||||||||
| 限制性股票單位 | $0(5) | 12/04/2024 | M | 358 | 12/04/2024(6) | 12/04/2026 | 普通股 | 358 | $0 | 716 | D | ||||
| 僱員股票期權（買入權） | $279.5 | 12/05/2024 | M | 1,164 | 12/04/2024(7) | 12/04/2033 | 普通股 | 1,164 | $279.5 | 2,329 | D | ||||
| 限制性股票單位 | (5) | 12/05/2024 | A(8) | 2,222 | 12/05/2025(6) | 12/05/2027 | 普通股 | 2,222 | $0 | 2,222 | D | ||||
| 僱員股票期權（買入權） | $297.1 | 12/05/2024 | A(8) | 7,060 | 12/05/2025(7) | 12/05/2034 | 普通股 | 7,060 | $0 | 7,060 | D | ||||
| 普通股分享等價物 | (9) | (10) | (10) | 普通股 | 15.92 | 15.92(11) | I | 通過非合格儲蓄計劃 | |||||||
| 響應說明： |
| 1. 根據在2024年5月13日簽署的10b5-1計劃出售股票，以支付2024年12月4日到期的限制性股票單位應付的稅款。 |
| 2. 第4列報告的價格爲加權平均價格。股票售價範圍爲296.34美元至296.36美元。報告人承諾在公司、任何公司股東以及證券交易委員會工作人員的要求下，提供有關在每個單獨價格下所售股票數量的完整信息。 |
| 3. 根據在2024年5月13日簽署的10b5-1交易計劃行使期權並出售期權股票。 |
| 4. 根據計劃管理員在2024年11月1日提供的信息，通過公司儲蓄計劃獲得的公司股票基金單位所代表的股票。 |
| 5. 每個限制性股票單位代表獲得一股羅克韋爾自動化普通股的條件權利。 |
| 6. 限制性股票單位分三期等額年限生效，第一期自可行使日期起開始。 |
| 7. 期權分三期等額年限生效，第一期自可行使日期起開始。 |
| 8. 根據公司2020年長期激勵計劃授予。 |
| 9. 每個單位相當於一股公司普通股的經濟價值。 |
| 10. 這些股票等值在養老或終止僱傭後以現金支付。 |
| 11. 包括根據公司的非合格儲蓄計劃自上次報告該人員的日期以來購買的公司股票型基金單位所代表的股票等值。參與者的公司股票型基金餘額所代表的股票型基金單位數量可能與先前餘額代表的股票型基金單位數量不完全相等，因爲用於判斷公司股票型基金單位價值的參考基金中未投資現金的比例存在差異。 |
| 備註： |
| 丹妮爾·懷特，馬修斯·德·阿·G·維埃拉·布爾霍的代理律師 | 12/06/2024 | |
| ** 報告人簽名 | 日期 | |
| 提醒：每種有直接或間接收益的證券應在單獨的行上報告。 | ||
| * 如果表格由多個報告人提交， 請參閱 指令 4 (b)(v). | ||
| ** 故意虛報或遺漏事實構成聯邦刑事違法行爲 查看 美國法典第18條第1001款和第15條第78ff(a)款。 | ||
| 注意：提交此表格的三份副本，其中一份必須手動簽名。如果空間不足， 請參閱 第6條指令的程序。 | ||
| 回應此表格中信息收集的人員，除非表格顯示當前有效的OMB編號，否則不需要回應。 | ||