SEC Form 4
表格4 美國證券交易委員會
華盛頓特區 20549

持權益變更聲明書

根據1934年證券交易法第16(a)條或1940年投資公司法第30(h)條進行申報
或根據1940年投資公司法第30(h)條或1934年證券交易法第16(a)條進行申報
OMB認可
OMB編號: 3235-0287
回應的平均時間負擔:
每個回應的平均時間負擔: 0.5
  
如果不再受第16條的限制,請勾選此框。表格4或表格5的申報事項可能仍需繼續。 見說明 說明1(b)。
  
勾選此方塊以表示已根據發行人股權證券的購買或出售的合約、指示或書面計劃進行交易,旨在滿足10b5-1(c)條規的積極辯護條件。參閱第10條指示。
1. 報告人的姓名和地址*
Reelitz Kalani

(姓) (名) (中間名)
C/O COMPASS, INC.
110 FIFTH AVENUE, 4TH FLOOR

(街道)
紐約 紐約州 10011

(城市) (州) (郵遞區號)
2. 發行人名稱 逐筆明細或交易代碼
康帕斯有限公司。 [ COMP ]
5. 報告人與發行人之關係
(勾選適用者)
董事 10% 擁有者
X 官員(在下面填寫職稱) 其他(在下面詳述)
財務長
3. 最早交易日期 (月/日/年)
12/04/2024
4. 如為修訂,原始註冊日期 (月/日/年)
6. 個人或合併/群體申報(選擇適用的行)
X 單一報告人填報的表格
由多人報告人填報的表格
表I - 取得、出售或享有之非衍生證券
1. 證券名稱(第3項指示) 2. 交易日期(月/日/年) 2A. 如有,視同執行日期(月/日/年) 3. 交易代碼(第8項指示) 4. 取得的證券(A)或出售的證券(D)(第3、4和5項指示) 5. 報告交易後擁有的受益證券數量(第3和4項指示) 6. 持有形式:直接(D)或間接(I)(第4項指示) 7. 間接受益所有權的性質(第4項指示)
編碼 V 金額 (A)或(D) 價格
A類普通股 12/04/2024 M 100,000 A $0(1) 651,662 D
A類普通股 12/04/2024 F(2) 44,300 D $7.12 607,362 D
表二-已經收購、出售或持有的衍生證券
(例如:puts、calls、warrants、期權、轉換證券)
1. 衍生證券標題(出售人辦法第3步) 2. 衍生證券轉換或行使價格 3. 交易日期(月/日/年) 3A. 如有,視同執行日期(月/日/年) 4. 交易編碼(出售人辦法第8步) 5. 取得的(A)或出售的(D)衍生證券數量(出售人辦法第3、4和5步) 6. 轉換日期和到期日期(月/日/年) 7. 衍生證券底層證券的標題和數量(出售人辦法第3和4步) 8. 衍生證券價格(出售人辦法第5步) 9. 舉報交易後持有的衍生證券數量(出售人辦法第4步) 10. 持有形式:直接(D)或間接(I)(出售人辦法第4步) 11. 間接受益所有權的性質(出售人辦法第4步)
編碼 V (A) (D) 轉換日期 到期日 職稱 股份的數量或數量
限制性股票單位(RSU) (1) 12/04/2024 M 100,000 (3) (3) A類普通股 100,000 $0 800,000 D
回覆的說明:
每個RSU代表在結算時獲得一(1)股發行人A類普通股的有條件權利。
代表發行人爲滿足RSU歸屬的稅務扣繳義務而扣留的股份。
RSU在2023年11月15日歸屬總股份的25%,隨後每季度歸屬6.25%,到2026年11月15日100%的總股份歸屬,前提是報告人每個歸屬日期提供對發行人的服務。
備註:
/s/ 布拉德利·K·瑟溫,作爲法定代理人 12/06/2024
** 報告人簽名 日期
提示: 每一類在直接或間接上所擁有的證券需分開報告。
* 如果本表格由超過一個報告人提交,請詳見指引4(b)(v)。 看見第4條指引(b)(v)。
** 故意虛假陳述或遺漏事實構成聯邦刑事違規行為,請參考 見說明18 U.S.C. 1001和15 U.S.C. 78ff(a)。
注意:請提交三份表格副本,其中一份必須手動簽名。如果空間不足,請另提交附件頁面,以便提供額外信息。 看見第6條指引。
回應本表格所包含的信息收集不需要回覆,除非該表格顯示了一個當前有效的OMB號碼。