EX-99.CODE ETH 2 an-efp11945_ex99code.htm ANY CODE OF ETHICS OR AMENDMENT THERETO, THAT IS THE SUBJECT OF THE DISCLOSURE REQUIRED BY ITEM 2, TO THE EXTENT THAT THE REGISTRANT INTENDS TO SATISFY ITEM 2 REQUIREMENTS THROUGH FILING AN EXHIBIT

EX.99.CODE ETH

 

放大資金

《行爲守則》

高級執行官和財務官

I.導言

聲譽和誠信 Amplify Investments, LLC 建議的投資公司中( 「資金」) 是寶貴的資產,對以下方面至關重要 基金的成功。基金的每位高管以及Amplify Investments, LLC的高級管理人員和員工(「放大」), 負責基金事務的基金投資顧問,包括基金的每位高級財務官員 (「年長 官員」),負責以表現出對最高承諾的方式開展每隻基金的業務 誠信標準。高級管理人員包括 [首席執行官](他是首席執行官)、首席財務官 主管(他是首席會計官和首席財務官),以及任何履行類似職能的人。

基金,以及幾個 擴大各實體,根據第 17j-1 條通過了《道德守則》( 「規則 17j-1 代碼」) 在投資公司旗下 經修訂的 1940 年法案( 「1940 年法案」)。《規則 17j-1 守則》旨在防止某些利益衝突 當基金和這些 Amplify 實體的高管、員工或董事知道當前或未來的基金交易時,可能會出現這種情況 或有權影響這些交易,並以個人身份參與與這些證券有關的交易 帳戶或以其他方式利用其在基金交易這些證券方面的地位和知識。 爲了防止這些衝突,根據規則17j-1,基金通過了規則17j-1來禁止交易 以及造成利益衝突的行爲,並針對任何實際或明顯的行爲制定舉報要求和執行程序 衝突。

美國的薩班斯-奧克斯利法案 2002( 「法案」)旨在解決公司不當行爲,並幫助向投資者保證,所屬公司 他們投資的是準確、完整地披露財務信息。根據該法第406條,所有上市公司,包括 各基金要麼必須爲其高級管理人員制定道德守則,要麼披露沒有這樣做的原因。該法案旨在防止出現這種情況 公司營造的環境使員工害怕表達自己的觀點或質疑不道德的、可能的 非法商業行爲。

基金選擇了 採用本行爲準則(此 「代碼」)鼓勵其高級管理人員和其他基金高管以及 Amplify 員工, 以合乎道德的方式行事,質疑潛在的不道德或非法行爲,並努力確保基金的財務披露 完整、準確且易於理解。本守則與每位老年人所遵守的第17j-1條守則分開並互爲補充 官員和 Amplify 員工仍受其約束。

 

 

II.本行爲準則的目的

本守則的目的 是:

A. 提倡誠實和合乎道德的行爲 高級官員之間,包括以合乎道德的方式處理個人和專業人員之間的實際或明顯的利益衝突 關係;

b. 協助高級官員 承認並避免利益衝突,包括向適當的人披露任何重大交易或關係 可以合理地預期會引發這樣的衝突;

C. 提倡全面、公平、準確 在基金向美國證券交易委員會提交或提交的報告和文件中及時且易於理解的披露 (這個 「秒」)以及在基金進行的其他公共傳播中;

D. 促進對適用條款的遵守 法律、規章和條例;

E. 鼓勵內部迅速採取行動 向有關人員舉報違反《守則》的行爲;以及

F. 確立問責制 遵守本守則。

III.本守則的監督和問題

基金董事會 受託人( 「董事會」)已指定基金的首席合規官爲該基金的合規官 本守則的實施和管理。

IV.財務信息的處理

各基金通過了指導方針 根據該協議, 其高級官員履行職責.但是,基金預計,Amplify的所有高級管理人員或僱員或委託人 參與編制任何基金財務報表任何部分的承銷商在以下方面遵循這些準則 對每隻基金:

A. 以誠實和正直行事 並避免違反本守則的行爲以及與基金髮生實際或明顯的利益衝突;

b. 向合規官披露 任何可以合理預期會導致任何違反《守則》的重大交易或關係,包括實際的交易或關係 或與基金存在明顯的利益衝突.一個 「利益衝突」 發生在高級官員的私密關係時 利息干擾基金的利益或他或她對基金的服務。您應該披露這些交易或關係 無論您是參與還是隻觀察過交易或關係。如果無法向其披露此事 合規官員,應向董事會審計委員會主席披露( 「AC 椅子」);

 

 

C. 向基金提供信息 其他官員和服務提供者的適當員工(顧問、管理員、外部核數師、外部法律顧問、保管人等) 準確、完整、客觀、相關、及時且易於理解;

D.努力確保充分, 公平, 基金定期報告中及時、準確和易於理解的披露;

E. 遵守聯邦證券 法律和其他適用的法律和法規,例如1986年的《美國國稅法》;

F. 本着誠意、負責任地行事, 並以應有的謹慎、能力和勤奮態度行事,不虛假陳述重要事實,也不要讓你的獨立判斷置於次要地位;

G. 尊重其機密性 在工作過程中獲得的信息;

H. 保持重要技能和 與基金的需求有關;

I. 促進您的道德行爲 工作環境;

J. 負責任地使用和控制所有人 爲僱用或委託給您的資產和資源提供資金;以及

k. 在基金中記錄條目 根據您的知識和信念,這些書籍和記錄是準確的。

V.對本守則的解釋和豁免

A. 此類行爲是否涵蓋在內 根據本守則,是否是 「誠實和合乎道德」,一個人的行爲是否具有 「誠信」,以及是否有潛力 利益衝突是 「實際的」 或僅僅是 「顯而易見的」,不易受到精確定義或決定的影響, 歸根結底是解釋和判斷的問題.重要的是,對行爲的解釋和判斷 可能被視爲違反本守則的行爲是由未直接參與可能的違法行爲的人制造的,他們是 有資格行使這種判斷, 而且他們能夠在行使判斷時獨立行使判斷權.通常,解釋 本守則應由 (a) 一名或多名未參與可能違規行爲的高級官員共同制定,以及 合規官員,以及 (b) 董事會獨立受託人的法律顧問 (「信息技術顧問」)。因此,一個人一次 已向高級官員, 合規幹事或信息技術顧問充分披露了有關可能的衝突或違規行爲的事實, 這些人應當面、通過電話或電子郵件會面,就可能的違規行爲交換意見並作出決定 有關行爲是否違反本準則或存在實際的實質性利益衝突。

 

 

b. 高級官員和其他當事方 在遵守本守則的前提下,可以通過提交書面請求來請求豁免本守則(或規則17j-1)的某項條款 提交合規官進行適當審查。合規官員,高級官員(行爲發生者除外) 問題)或者 AC 主席將決定是否批准豁免。本守則的所有豁免必須向審計委員會全體成員披露, 並在美國證券交易委員會規則要求的範圍內,向基金的股東提供。

VI.認證

每位高級官員將 要求先證明其完全遵守本守則,然後每年一次。這樣的形式 認證作爲附錄 A 和 b 附於此。

VII.舉報可疑違規行爲

A. 高級官員或其他官員 Amplify 從事基金事務的基金或員工中觀察、了解或真誠地懷疑違反該守則的行爲 必須立即向合規官員、高級官員或 AC 主席舉報違規行爲。

b. 因爲服務提供商如 管理人、外部核數師和託管人負責與基金財務報表有關的大部分工作,你應該 警惕服務提供商可能非法或可能被視爲不誠實或不道德行爲的行爲。你應該舉報 即使你知道或認爲服務提供商有自己的員工道德守則,也要向合規官採取這些行動。

C. 高級官員或其他官員 或善意舉報違規行爲或涉嫌違規行爲的員工將不會受到任何形式的報復。報告的違規行爲 將立即進行調查和處理,並將儘可能保密。

VIII.違反《守則》

A. 不誠實、不道德或非法的行爲 無論本守則是否特別提及該特定行爲,都將構成對本準則的違反。各種各樣的 法律適用於基金及其運營,包括1933年的《證券法》、1940年法案、與基金所欠稅款有關的州法律 投資公司的董事和高級職員以及刑法。聯邦證券法通常禁止投資公司 在向美國證券交易委員會提交的招股說明書和其他文件中作出重大錯誤陳述,或不遺漏陳述重要事實。這些 重大誤報和遺漏包括誤導性或遺漏重要事實的財務報表。

b. 示例 違法犯罪行爲包括偷竊、挪用、濫用公司或銀行資金、爲某項活動付款 代表基金向打算將基金用於其他目的的個人表示用途;或付款, 無論是公司還是個人,旨在影響政治判斷或行爲的現金或其他有價值的物品 與基金任何活動有關的候選人、政府官員或企業。這些基金必須而且將會 向有關當局舉報所有可疑的刑事違法行爲,以供可能的起訴,並將進行調查、處理和 酌情舉報非刑事違法行爲。

 

 

C. 合規幹事或其他有關人員 向其舉報潛在違規行爲的人 (「調查官」) 將採取一切適當行動進行調查 向他或她舉報的任何潛在違規行爲。如果調查人員在進行此類調查後認爲沒有重大違規行爲 已經發生,調查人員無需採取任何進一步行動。調查官認爲的任何事情 是重大違規行爲將報告給 AC 主席。如果審計委員會全體成員同意發生了重大違規行爲, 它將向董事會通報情況並提出建議,董事會將考慮採取適當行動,其中可能包括審查和適當 對適用政策和程序的修改;通知 Amplify 或其管理委員會的相關人員;或 建議解除受影響個人擔任基金高級官員的職務。

IX.修正案

對本守則的任何修訂 必須獲得董事會多數票(包括大多數獨立董事)的批准或批准。

X.保密性

所有報告和記錄都準備好了 或根據本守則保存的將被視爲機密,並應予以相應的維護和保護。除非另有規定 根據法律或本守則的要求,此類事項不得向董事會、其法律顧問以及 Amplify 和 Amplify 以外的任何人披露 它的律師。

XI.內部使用

該守則僅供參考 供基金內部使用, 不構成任何個人或實體或其代表承認任何事實, 情況, 或法律結論。

XII.記錄保存要求

1。這些程序和所有證書 根據下文,將保留至少七年。

2。首席財務官負責 用於維護所有相關記錄。

 

 

XIII.保單所有者

董事會

首席合規官

首席執行官

首席財務官

信息顧問

XIV.責任方

首席執行官

首席財務官

首席合規官

信息顧問

 

於 2015 年 11 月 5 日首次通過。