表格4 |
美國證券交易所(SEC) 華盛頓特區 20549 有關受益所有權的變動聲明 根據1934年證券交易法第16(a)條或1940年投資公司法第30(h)條申報 或1940年投資公司法第30(h)條款 |
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請參見指令1(b)。查看 1. 報告人的姓名和地址 | |||||||||||||||||
勾選該框表示交易是根據購買或銷售發行方權益證券的合同,指示或書面計劃進行的,旨在滿足10b5-1(c)規則的肯定防禦條件。參見指令10。 |
1. 報告人姓名和地址*
(街道)
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2. 發行人名稱 和 逐筆明細或交易標的
ChargePoint Holdings, Inc. [ CHPT ] |
5. 報告人與發行人之間的關係
(勾選所有適用項)
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3. 最早交易日期
(月/日/年) 12/03/2024 | ||||||||||||||||||||||||||
4. 如有修正,最初提交日期
(月/日/年) |
6. 個人或聯合/團體申報(選擇適用的行)
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表格I-已獲取、已處置或有利益佔有的非衍生證券 | ||||||||||
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1. 證券名稱(說明書第3條) | 2. 交易日期(月/日/年) | 2A. 如有,則被視爲執行日期(月/日/年) | 3. 交易代碼(說明書第8條) | 4. 已獲取的證券(A)或已處置的證券(D)(說明書第3、4和5條) | 5. 報告交易後擁有的證券數量(說明書第3和4條) | 6. 擁有形式:直接(D)或間接(I)(說明書第4條) | 7. 間接利益所有權的性質(說明書第4條) | |||
法規 | V | 金額 | (A)或(D) | 價格 | ||||||
普通股 | 12/03/2024 | A | 325,000(1) | A | (1) | 1,198,004 | D |
表格II - 獲得的衍生證券,出售或受益所有權 (例如,認沽權、認購權、權證、期權、可轉換證券) | |||||||||||||||
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1. 衍生證券的名稱(Instr. 3) | 2. 衍生證券的轉換或行權價格 | 3. 交易日期(月/日/年) (Instr. 8) | 3A. 假定執行日期(如果適用) (月/日/年) | 4. 交易代碼(Instr. 8) | 5. 獲取(A)或處置(D)的衍生證券數量(Instr. 3、4和5) | 6. 行權日期和到期日期(月/日/年) | 7. 衍生證券所基於的證券名稱和數量(Instr. 3和4) | 8. 衍生證券價格(Instr. 5) | 9. 報告交易後所擁有的衍生證券數量(Instr. 4) | 10. 持有形式:直接(D)或間接(I)(Instr. 4) | 11. 間接受益所有權的性質(Instr. 4) | ||||
法規 | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日 | 職位 | 股份數量或股數 |
響應的說明: |
1. 報告人獲得了限制性股票單位("RSUs"),每個RSU代表有條件獲得一股普通股的權利。這些RSU受到基於服務的歸屬要求的約束,該要求將在2024年12月3日開始的兩年內滿足。50%的RSU將於2025年12月20日歸屬,其餘部分將在此後按季度均等分期歸屬,前提是報告人在每個歸屬日期保持連續服務。季度歸屬日期爲3月20日、6月20日、9月20日和12月20日。 |
備註: |
Natella Novruzova - 代理人 | 12/05/2024 | |
** 報告人簽名 | 日期 | |
提醒:每類證券的權益持有情況請單獨報告。 | ||
* 如果該表格由多個報告人提交, 請參閱 指令 4 (b)(v). | ||
** 故意虛假陳述或遺漏事實構成聯邦刑事犯罪 查看 美國法典第18條第1001節和第15條第78ff(a)節。 | ||
注意:請提交三份此表格,其中一份必須手動簽名。如果空間不足, 請參閱 請查看說明6以獲取程序。 | ||
回應此表格中包含的信息收集的個人不需要回復,除非表格顯示當前有效的OMB編號。 |