附件b.6(a)(1) 根據規則所需的認證 15d-14(a)
認證
我,維克托·G. 多迪格,證明:
1. 我已審閱了此年度報告的表格 40-F 加拿大帝國商業銀行;
2. 根據我的了解,本報告不包含任何不真實的重大事實聲明或 未說明在本報告覆蓋的期間內,使聲明在當時情況下不具誤導性的必要重大事實;
根據我的知識,報告中包含的基本報表和其他財務信息,真實反映了發行人在本報告所列期間的財務控件、運營結果和現金流量的所有重要方面;
發行人的其他認證官員和我負責建立和維護披露控制和程序(根據交易所法則定義的) 爲確保來自公司以及其合併子公司的重要信息在編制本報告期間被其他實體及時通報給我們,我們設計了這樣的信息披露控制和程序,或在我們的監督下引起了這樣的信息披露控制和程序的設計; 和 爲了提供合理的保證,以確保遵循普遍公認的會計準則,以供外部目的編制財務報表,我們設計了這樣的內部控制過程,並在我們的監督下引起了這樣的內部控制過程的設計; 對公司的信息披露控制和程序的有效性進行了評估,並在本報告中根據這樣的評估提出了我們關於信息披露控制和程序有效性的結論,截止到本報告所述的期間的結束;並 13a-15(f) 和 適用於《交易所法》第15條15(f)文件所定義的披露控制措施和程序和財務報告內部控制; 關於發行人,並且有:
(a) 設計了這樣的披露控制和程序,或在我們的監督下促使設計這樣的披露控制和程序,以確保與發行人及其合併子公司相關的重要信息被這些實體內的其他人知曉,特別是在本報告準備期間;
(b) 設計了這樣的內部財務報告控制,或在我們的監督下促使設計這樣的內部財務報告控制,以提供合理保證,確保財務報告的可靠性,以及根據一般公認會計原則編制外部財務報表;
(c) 評估了發行人的披露控制和程序的有效性,並在本報告中提出了我們關於披露控制和程序有效性的結論,該結論基於對本報告所覆蓋期間末的評估;並且
(d) 在本報告中披露了在年度報告所覆蓋期間內發生的任何對發行人內部財務報告控制的變化,這些變化對發行人內部控制的財務報告產生了實質性影響,或合理可能對其產生實質性影響;並且
5. 發行人的其他認證官員和我根據我們最近對內部財務報告控制的評估,已向發行人的核數師和發行人董事會審計委員會(或執行等效職能的人員)披露:
(a) 內部財務報告控制設計或操作上的所有重大缺陷和實質性弱點,這些缺陷和弱點合理可能對發行人記錄、處理、彙總和報告財務信息的能力產生不利影響;並且
(b) 任何欺詐行爲,無論其是否重大,都涉及管理層或其他在發行人基本報表內部控制中發揮重要作用的員工。
日期:2024年12月5日 | /s/ 維克多·G·多迪格
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維克托·G·多迪格 |
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總裁兼首席執行官 | ||||||
我,Robert Sedran,證明:
1. 我已審查此加拿大帝國商業銀行的年報,表格 40-F 的基本報表;
基於我的知識,本報告不包含任何對主要事實的不實陳述,也沒有遺漏任何必要的主要事實,以使所作的陳述在本報告所涵蓋期間內,在作出這些陳述的情況下不具誤導性;
基於我的知識,基本報表和本報告中包含的其他財務信息,在所有主要方面公正地呈現了發行人的財務狀況、運營結果和現金流,且適用於本報告所呈現的期間;
發行人的其他認證官員和我負責建立和維護披露控件和程序(如交易所法規則所定義) 爲確保來自公司以及其合併子公司的重要信息在編制本報告期間被其他實體及時通報給我們,我們設計了這樣的信息披露控制和程序,或在我們的監督下引起了這樣的信息披露控制和程序的設計; 和 爲了提供合理的保證,以確保遵循普遍公認的會計準則,以供外部目的編制財務報表,我們設計了這樣的內部控制過程,並在我們的監督下引起了這樣的內部控制過程的設計; 對公司的信息披露控制和程序的有效性進行了評估,並在本報告中根據這樣的評估提出了我們關於信息披露控制和程序有效性的結論,截止到本報告所述的期間的結束;並 13a-15(f) 和 適用於《交易所法》第15條15(f)文件所定義的披露控制措施和程序和財務報告內部控制; 針對發行人和 具有:
(a) 根據我們的監督,設計了這樣的披露控制和程序,或者使這樣的披露控制和程序得以設計,以確保與發行人相關的重要信息,包括其合併子公司,在報告準備期間通過這些實體的其他人員告知我們;
(b) 根據我們的監督,設計了這樣的財務報告內部控制,或者使這樣的財務報告內部控制得以設計,以提供對財務報告可靠性和根據普遍接受的會計原則爲外部目的準備基本報表的合理保證;
(c) 評估了發行人的披露控制和程序的有效性,並在本報告中根據該評估,提出了關於披露控制和程序有效性的結論,時間截至本報告所覆蓋的期間結束時;並且
(d) 在本報告中披露了在年度報告所覆蓋期間內,發行人的財務報告內部控制發生的任何變更,這些變更已實質性影響或可能合理地影響發行人的財務報告內部控制;並且
5. 發行人的其他認證官和我基於我們對財務報告內部控制的最新評估,向發行人的核數師和發行人董事會的審計委員會(或執行等效職能的人員)披露:
(a) 所有板塊重要缺陷和在內部控制設計或運行上的重大弱點 這些缺陷或弱點有可能會對發行人記錄、處理、彙總和報告財務信息的能力產生不利影響;並且
(b) 任何涉及管理層或在發行人的內部控制中起到重要作用的其他員工的欺詐,無論其是否重要。
日期: 2024年12月5日 | /s/ Robert Sedran
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羅伯特·塞德蘭 |
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高級執行副總裁和 首席財務官 |