| 表格4 |
美國證券交易所(SEC) 華盛頓特區 20549 有關受益所有權的變動聲明 根據1934年證券交易法第16(a)條或1940年投資公司法第30(h)條申報 或1940年投資公司法第30（h）條款 |
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| 請參見指令1(b)。查看 1. 報告人的姓名和地址 | |||||||||||||||||
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勾選該框表示交易是根據購買或銷售發行方權益證券的合同，指示或書面計劃進行的，旨在滿足10b5-1(c)規則的肯定防禦條件。參見指令10。 | ||||||||||||||||
1. 報告人姓名和地址*
(街道)
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2. 發行人名稱 和 逐筆明細或交易標的
Palantir Technologies Inc. [ palantir ] |
5. 報告人與發行人之間的關係
(勾選所有適用項)
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3. 最早交易日期
(月/日/年) 11/29/2024 | ||||||||||||||||||||||||||
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4. 如有修正，最初提交日期
(月/日/年) |
6. 個人或聯合/團體申報（選擇適用的行）
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| 表格I-已獲取、已處置或有利益佔有的非衍生證券 | ||||||||||
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| 1. 證券名稱（說明書第3條） | 2. 交易日期（月/日/年） | 2A. 如有，則被視爲執行日期（月/日/年） | 3. 交易代碼（說明書第8條） | 4. 已獲取的證券（A）或已處置的證券（D）（說明書第3、4和5條） | 5. 報告交易後擁有的證券數量（說明書第3和4條） | 6. 擁有形式：直接（D）或間接（I）（說明書第4條） | 7. 間接利益所有權的性質（說明書第4條） | |||
| 法規 | V | 金額 | （A）或（D） | 價格 | ||||||
| A類普通股 | 11/29/2024 | C(1) | 30,000 | A | (2) | 782,786 | D | |||
| A類普通股 | 11/29/2024 | S(1) | 27,427 | D | $66.5599(3) | 755,359 | D | |||
| A類普通股 | 11/29/2024 | S(1) | 2,573 | D | $66.9304(4) | 752,786 | D | |||
| A類普通股 | 12/03/2024 | C(5) | 5,250,000 | A | (2) | 6,002,786 | D | |||
| A類普通股 | 12/03/2024 | S(5) | 5,250,000 | D | $70.0782(6) | 752,786 | D | |||
| A類普通股 | 749,899 | I | 見腳註(7) | |||||||
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表格II - 獲得的衍生證券，出售或受益所有權 （例如，認沽權、認購權、權證、期權、可轉換證券） | |||||||||||||||
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| 1. 衍生證券的名稱（Instr. 3） | 2. 衍生證券的轉換或行權價格 | 3. 交易日期（月/日/年） (Instr. 8) | 3A. 假定執行日期（如果適用） (月/日/年) | 4. 交易代碼（Instr. 8） | 5. 獲取（A）或處置（D）的衍生證券數量（Instr. 3、4和5） | 6. 行權日期和到期日期（月/日/年） | 7. 衍生證券所基於的證券名稱和數量（Instr. 3和4） | 8. 衍生證券價格（Instr. 5） | 9. 報告交易後所擁有的衍生證券數量（Instr. 4） | 10. 持有形式：直接（D）或間接（I）（Instr. 4） | 11. 間接受益所有權的性質（Instr. 4） | ||||
| 法規 | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日 | 職位 | 股份數量或股數 | ||||||||
| B類普通股(2) | (2) | 11/29/2024 | C(1) | 30,000 | (2) | (2) | A類普通股 | 30,000 | $0 | 2,560,422 | D | ||||
| 員工期權（購買權） | $11.38 | 12/03/2024 | M(5) | 5,250,000 | (8) | 08/20/2032 | B類普通股(2) | 5,250,000 | $0 | 2,250,000 | D | ||||
| B類普通股(2) | $11.38 | 12/03/2024 | M(5) | 5,250,000 | (2) | (2) | A類普通股 | 5,250,000 | $0 | 7,810,422 | D | ||||
| B類普通股(2) | (2) | 12/03/2024 | C(5) | 5,250,000 | (2) | (2) | A類普通股 | 5,250,000 | $0 | 2,560,422 | D | ||||
| 響應的說明： |
| 1. 本交易是於2024年11月29日根據預先存在的10b5-1交易計劃進行的一系列相關交易的一部分，旨在滿足10b5-1(c)條款的積極軍工股條件，該計劃於2024年8月29日簽訂。報告人將30,000股B類普通股轉換爲A類普通股，並立即在公開市場上出售所得的A類普通股。 |
| 2. B類普通股可以按1:1的比例轉換爲發行人的A類普通股，無到期日期。 |
| 3. 本交易代表在多次公開市場銷售中執行的銷售。該行項目反映的銷售價格範圍爲$65.85到$66.82。上述報告的價格反映了在該價格區間內交易的加權平均售價。有關在指定日期其他價格區間內執行的銷售，請參見腳註（4）。報告人承諾在證券交易委員會的工作人員、發行人或發行人的證券持有人要求時，提供有關每個單獨銷售價格的銷售股數的完整信息。 |
| 4. 本交易代表在多次公開市場銷售中執行的銷售。該行項目反映的銷售價格範圍爲$66.87到$66.965。上述報告的價格反映了在該價格區間內交易的加權平均售價。有關在指定日期其他價格區間內執行的銷售，請參見腳註（3）。報告人承諾在證券交易委員會的工作人員、發行人或發行人的證券持有人要求時，提供有關每個單獨銷售價格的銷售股數的完整信息。 |
| 5. 本交易是於2024年12月3日根據預先存在的10b5-1交易計劃進行的一系列相關交易的一部分，旨在滿足10b5-1(c)條款的積極軍工股條件，該計劃於2024年8月29日簽訂。報告人行使了5,250,000份已歸屬的B類普通股期權，將所得的B類普通股轉換爲A類普通股，並立即在公開市場上出售這些A類普通股。 |
| 6. 本交易代表在多個公開市場銷售中執行的銷售。此項中反映的銷售是在$70.00到$70.72的價格區間內進行的。上述報告的價格反映了在該價格區間內交易的加權平均銷售價格。報告人承諾在證券交易委員會工作人員、發行人或發行人的證券持有者要求時，提供有關每個單獨銷售價格的賣出股份數量的所有信息。 |
| 7. 這些股份的登記持有人爲Shyam Sankar，Sankar不可撤銷剩餘信託的共同受託人，成立於2020年4月20日（「剩餘信託」）。在本Form 4涵蓋的日期內，這些股份沒有受到特定交易的影響，因此在此列出是爲了按照證券交易委員會的規則披露報告人的持股情況。報告人否認對剩餘信託持有的股份的實益擁有權，除非其在其中的財務利益。 |
| 8. 此次交易中行使的期權在交易日期之前均已獲得全部投資權利和行使權利。 |
| 備註: |
| 職務頭銜：首席科技官兼執行副總裁。本Form 4根據適用要求編制，反映此處描述的具體交易，並不打算披露或描述報告人擁有或實益持有的所有股份和/或其他股權證券。如需有關報告人整體股票和股權持有的更多詳細信息，請參閱發行人在2024年4月26日向證券交易委員會提交的委託書聲明，包含在「特定實益擁有者和管理層的證券持有」一節下（受其中定義、解釋和時間段的約束）。 |
| /s/ Justin V. Laubach，代表委託人 | 12/03/2024 | |
| ** 申報人簽字 | 日期 | |
| 提醒：每個被間接或直接持有的證券類別需單獨列報。 | ||
| * 如果表格由一個以上的申報人提交，see4(b)(v)條說明。 | ||
| ** 故意的虛假陳述或事實遺漏構成聯邦刑事違規行爲。查看18 U.S.C. 1001和15 U.S.C. 78ff（a）。 | ||
| 注意：請提交三份本表格的複印件，其中一份必須手動簽名。如果空間不足， see第6項說明以獲取程序。 | ||
| 填寫此表格的人只有在該表格顯示當前有效OMB號碼時才需要回應。 | ||