展示4.1

證券說明

澳大利亞油籽控股公司（「我們」，「我們」，「我們的」或「公司」）在1934年《證券交易法》第12條註冊了兩類證券，經過修訂（「交易法」）：普通股，每股面值$0.0001（「普通股」），以及warrants，每個完整的warrant可按每股$11.50的行使價格購買一股普通股（「warrants」）。以下是公司證券的主要條款的摘要，並不意圖成爲該證券的權利和偏好的完整摘要。我們建議您完整閱讀我們的修訂和重述的備忘錄和公司章程，以獲取公司證券的權利和偏好的完整描述以及開曼群島《修訂公司法》（「開曼法」）。

本文中定義的條款未在此處定義的，應具有在公司年度報告表格10-K中賦予的含義，此報告即爲本證券說明的附件。

一般

澳大利亞油籽股東的權利受開曼法、澳大利亞油籽的修訂和重述的備忘錄和公司章程的管轄。以下對澳大利亞油籽資本股票條款的描述並不完整，且由開曼法以及修訂和重述的備忘錄和公司章程的適用條款的參考予以限定，這些內容已被納入年度報告表格10-k，該報告的第4.1號附件即爲其一部分（「年度報告」）。本文中使用的帶大寫字母的術語，如未另行定義，應具有年度報告中給出的含義。

授權和已發行的股票

我們的授權資本股票，每股面值爲$0.0001，共計555,000,000股，其中包括500,000,000股A類普通股，50,000,000股B類普通股和5,000,000股優先股，每股面值爲$0.0001。

普通股

截至2024年12月3日，已發行普通股23,224,102股。所有普通股都是全額支付且不可評估的。

投票權 每位普通股東有權就其記錄中持有的每一股普通股，對所有提交股東投票的事項投票。普通股東將在所有事項上作爲單一類別投票。 除非法律明確要求，普通股東不享有對任何涉及僅與權利、權力、偏好（或資格、限制或限制）的修訂。 和重申備忘錄及章程（包括任何指定證書）的投票權。

股息權 普通股東將有權在董事會根據法律聲明時，獲得普通股的分紅及其他現金、股票或財產分配。

清算權益 在任何自願或非自願的清算、解散或終止事件中，我們可合法分配給股東的資金和資產將按比例分配給當時未兌付的普通股股東。按比例 根據每個持有者所持股份的數量。

其他權益 普通股股東沒有優先認購或轉換權利或其他認購權利。普通股不適用任何贖回或沉沒基金條款。普通股股東的權利、偏好和特權將受我們未來可能發行的任何優先股股東的權利的限制。

我們普通股的過戶代理和註冊機構是VStock Transfer, LLC，地址位於Woodmere, New York 11598，電話：(212) 828-8436。我們的授權但未發行的普通股可在沒有股東批准的情況下用於未來的發行，前提是遵守納斯達克上市標準所施加的任何限制。這些額外的股票可用於多種企業融資交易、收購和員工福利計劃。授權但未發行和未保留的普通股及優先股的存在可能會使通過代理權爭奪、要約收購、合併或其他方式控制我們的嘗試變得更困難或受到威懾。

股東 行動；股東特別會議修訂和重申的章程和細則規定，股東不得通過書面同意採取行動，而只能在股東年度或特別會議上採取行動。因此，控制澳大利亞油籽公司資本股票大多數的持有者將無法在未召開股東會議的情況下修改我們的章程或罷免董事。此外，修訂和重申的章程和細則規定，只有在我們的董事會、澳大利亞油籽公司董事會主席或首席執行官的指示下，可以在任何時候出於任何目的召集我們的股東特別會議，而不可以由任何其他人召集。這些條款可能會延遲股東迫使考慮提案的能力，或讓控制澳大利亞油籽公司資本股票大多數的股東採取任何行動，包括罷免董事的能力。

提前 股東提案和董事提名的通知要求此外，我們的修訂及重述的備忘錄和 協會章程建立了一個提前通知程序，用於在年度會議或特別 股東會議上提出股東提案。通常，爲了使任何事項在會議上「恰當地提出」，該事項必須 (i) 在由我們董事會發出的會議通知中明確指出，(ii) 如果未在會議通知中明確指出， 則由董事會在會議上提出，或(iii) 由股東恰當地在會議上提出，該股東 (a) 在通知發出時、確定有權在會議上投票的股東的登記日期時以及會議時爲股東， (b) 在會議上有權投票，並且(c) 已遵守我們的修訂及重述的備忘錄和協會章程中規定的提前通知 程序，或根據《證券交易法》第14a-8條及其相關規則和規定恰當地提出此提案，且該提案已包含在 年度會議的委託書聲明中。股東不得在任何特別股東會議上提名人選進入我們的董事會。

此外， 爲了使股東在年度會議上合理地提出業務和董事會成員的提名，股東必須(i) 以書面形式在正規格式中提供及時通知（定義見下文）給秘書，並且(ii) 在修訂及重述的備忘錄和協會章程要求的時間和格式中提供此通知的任何更新或補充。

爲了及時，股東的通知必須根據「可接受的遞送方式」在前一年的年度股東會議日期的120天之前，不早於此，並在會議的前90天之前，不晚於此接收； 但前提是，若前一年未召開年度會議，或如果年度會議的日期提前超過30天或推遲（除了因休會或暫停）超過60天，則需 另外規定，或者如果首次公開披露該年度會議的日期比該年度會議日期少於100天， 則該股東的通知必須在該年度會議的120天之前不早於此並在該年度會議的前90天的後者或在公司首次公佈該年度會議的日期的第10天之後不晚於此（在此時間段內的通知稱爲「及時通知」）。

股東 在年度會議或特別會議上只能考慮在股東會議上適當提出的提案或提名。 這些條款可能會導致股東行動的延遲，這些行動受到大多數流通投票證券持有者的支持，直到下次股東會議。

修改 修訂及重述的備忘錄和公司章程. 我們的修訂及重述的備忘錄和公司章程 可以通過在該類別已發行股份持有人親自參與或通過代理出席的會議上通過特別決議進行修改或廢除。特別決議是指獲得不少於三分之二持有投票權的公司股東的多數批准。

法定人數

我們的修訂及重述的備忘錄和公司章程規定，在董事會的任何會議上，董事會可以確定進行董事業務所需的法定人數，除非如此固定，如果有兩個或多個董事，則法定人數應爲兩個，如果少於兩個董事，則法定人數應爲一個。

沒有累積投票

根據開曼法律，除非我們的修訂及重述的備忘錄和公司章程明確授權累積投票，否則累積投票的權利不存在。修訂及重述的備忘錄和公司章程並未授權累積投票。

限制官員和董事的責任和賠償

我們的 修訂和重述的公司章程提供對董事和高級職員的賠償和費用預付，範圍不限於開曼法允許的最大程度，受某些有限例外的限制。我們已與每位董事和高級職員簽訂了賠償協議。在某些情況下，這些賠償協議的條款可能比開曼法下的具體賠償條款更廣泛。此外，按照開曼法的允許，修訂和重述的公司章程包括條款，消除董事因違反某些受託義務而導致的金錢損害的個人責任。這一條款的效果是限制我們和股東在衍生訴訟中針對董事因違反受託義務而要求賠償金的權利。這些條款可能因違反美國聯邦證券法而不被視爲可執行。

根據開曼法，除某些例外外，澳大利亞油籽的股東在與澳大利亞油籽的合併或整合相關的情況下，將享有評估權。開曼群島公司法第238條賦予股東權利，可以對開曼群島公司的合併或整合表示反對，並獲得其股票的公允價值，而不是合併對價。

股東的 衍生訴訟

根據開曼法，我們的任何股東可以代表公司提起訴訟，以獲得有利於公司的判決，這也稱爲衍生訴訟，前提是提起訴訟的股東在與訴訟相關的交易發生時是我們股份的持有者。

論壇選擇 我們的章程規定，除非我們書面同意選定替代法院，否則特拉華州的高等法院（或者，如果高等法院沒有管轄權，則爲特拉華州的其他州法院或聯邦法院）將在適用法律的最大範圍內，並受適用的司法管轄要求，成爲任何股東（包括有益所有人）提起索賠，包括公司的權利的索賠，（i）基於現任或前任董事、高管、僱員或股東在這種身份下違反職責的，或者（ii）關於特拉華公司法賦予高等法院管轄權的。

我們的 權證協議規定，受適用法律的限制，(i) 任何因權證協議而引起或與之相關的訴訟、程序或索賠，包括根據證券法，將在紐約州的法院或美國紐約南區地方法院提起和執行，以及(ii) 我們不可撤銷地服從這樣的管轄權，該管轄權將是任何這樣的訴訟、程序或索賠的獨佔論壇。我們將放棄對這樣的獨佔管轄權的任何異議，並認爲這樣的法院代表不便的論壇。

儘管如此，這些 warrants 協議的條款不適用於爲執行由 交易所 法案或其他任何索賠引起的責任或義務而提起的訴訟，聯邦地區法院是唯一且獨佔的論壇。購買或以其他方式獲得我們任何 warrants 利益的任何個人或實體應被視爲已知曉並同意我們 warrants 協議中的論壇條款。如果任何主旨屬於 warrants 協議的論壇條款範圍內的訴訟在紐約州或紐約南區美國地區法院以外的法院提起（「外國訴訟」），則該 warrants 持有人應被視爲已同意：(x) 在紐約州及聯邦法院進行的任何訴訟的個人管轄權，以執行論壇條款（「執行訴訟」），以及 (y) 在任何此類執行訴訟中，通過向該 warrants 持有人的律師送達通知，作爲該 warrants 持有人的代理人。

此選擇論壇條款可能限制 warrants 持有人在其認爲對與我們公司的爭議有利的司法論壇中提出索賠的能力，這可能會抑制此類訴訟。或者，如果法院發現我們 warrants 協議的這一條款不適用或不可執行，對一個或多個特定類型的行動或程序而言，我們可能會因在其他司法管轄區解決此類問題而承擔額外費用，這可能對我們的業務、財務狀況和運營結果造成重大不利影響，並導致我們管理層和 董事會 的時間和資源的轉移。

轉讓限制

某些賣方與關於這些賣方所獲得的 交易所 股份簽署了鎖定協議。這些賣方爲 JSKS Enterprises Pty Ltd，簽署了涉及 1,936,865 股的鎖定協議（目前代表 1,816,865 股，佔 70.35%），以及 KGV Global FZE，簽署了涉及 561,949 股的鎖定協議，代表當時的 21.76% （目前爲 526,949 股，佔 20.42%）。在這些鎖定協議中，條款和期限相同，每個賣方同意該賣方不會：(A) 就該賣方的 50% 交易所股份，在自交割之日起的期間，直至最早 (x) 交割日期後的六(6)個月週年紀念日，(y) 自交割後的三(3)個月週年紀念日後的日期，Pubco 普通股份的收盤售價在任何三十(30)個交易日內，任何二十(20)個交易日內等於或超過每股 $12.50，或（如果更早）Pubco 完成與未關聯第三方的清算、合併、股份交換或其他類似交易，導致所有 Pubco 的股東有權將其在 Pubco 的股權換成現金、證券或其他財產，並且 (B) 以及就該賣方的剩餘 50% 交易所股份，自交割之日起的期間，直至早的交割日期六(6)個月後（或如果更早，Pubco 與未關聯第三方達成的清算、合併、股份交換或其他類似交易，導致所有 Pubco 的股東有權將其在 Pubco 的股權換成現金、證券或其他財產）， (i) 借出、提供、質押（除以下規定的情況）、抵押、負擔、捐贈、分配、出售、簽訂出售合同、出售任何購買的選擇權或合同、購買任何出售的選擇權或合同、授予任何購買的選擇權、權利或 warrants，或以其他方式直接或間接轉讓或處置任何該賣方的交易所股份，(ii) 進入任何置換或其他安排，將任何該賣方的交易所股份的所有或部分經濟後果轉讓給他人，或 (iii) 公共宣佈任何意圖進行在(i)或(ii)中規定的任何交易。

每個 持有人還同意，監管股將在釋放出自 監管帳戶之前，繼續受到轉讓限制。然而，每個賣方被允許通過贈與、遺囑或法定繼承，或轉讓任何其交易所股份（監管股除外，監管股在監管帳戶持有期間）給任何直系親屬（或相關信託）、委託人或受託人受益人，作爲清算時對股東的分配，或轉讓給相關方，或根據法院命令或離婚和解協議進行轉讓； 前提是，在每個案件中，受讓人同意受限於鎖定協議中設定的限制。

交易符號和市場

我們的 普通股在納斯達克上市，標的爲「COOt。」