表格4 |
美國證券交易所(SEC) 華盛頓特區 20549 有關受益所有權的變動聲明 根據1934年證券交易法第16(a)條或1940年投資公司法第30(h)條申報 或1940年投資公司法第30(h)條款 |
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請參見指令1(b)。查看 1. 報告人的姓名和地址 | |||||||||||||||||
勾選該框表示交易是根據購買或銷售發行方權益證券的合同,指示或書面計劃進行的,旨在滿足10b5-1(c)規則的肯定防禦條件。參見指令10。 |
1. 報告人姓名和地址*
(街道)
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2. 發行人名稱 和 逐筆明細或交易標的
altice usa,inc。 [ altice usa ] |
5. 報告人與發行人之間的關係
(勾選所有適用項)
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3. 最早交易日期
(月/日/年) 12/02/2024 | ||||||||||||||||||||||||||
4. 如有修正,最初提交日期
(月/日/年) |
6. 個人或聯合/團體申報(選擇適用的行)
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表格I-已獲取、已處置或有利益佔有的非衍生證券 | ||||||||||
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1. 證券名稱(說明書第3條) | 2. 交易日期(月/日/年) | 2A. 如有,則被視爲執行日期(月/日/年) | 3. 交易代碼(說明書第8條) | 4. 已獲取的證券(A)或已處置的證券(D)(說明書第3、4和5條) | 5. 報告交易後擁有的證券數量(說明書第3和4條) | 6. 擁有形式:直接(D)或間接(I)(說明書第4條) | 7. 間接利益所有權的性質(說明書第4條) | |||
法規 | V | 金額 | (A)或(D) | 價格 | ||||||
A類普通股 | 12/02/2024(4) | S | 268,409 | D | $23.3164 | 19,267,141 | D(1) | |||
A類普通股 | 12/02/2024(4) | S | 268,409 | D | $24.5 | 18,998,732 | D(1) | |||
A類普通股 | 12/02/2024(4) | S | 268,409 | D | $25.6836 | 18,730,323 | D(1) |
表格II - 獲得的衍生證券,出售或受益所有權 (例如,認沽權、認購權、權證、期權、可轉換證券) | |||||||||||||||
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1. 衍生證券的名稱(Instr. 3) | 2. 衍生證券的轉換或行權價格 | 3. 交易日期(月/日/年) (Instr. 8) | 3A. 假定執行日期(如果適用) (月/日/年) | 4. 交易代碼(Instr. 8) | 5. 獲取(A)或處置(D)的衍生證券數量(Instr. 3、4和5) | 6. 行權日期和到期日期(月/日/年) | 7. 衍生證券所基於的證券名稱和數量(Instr. 3和4) | 8. 衍生證券價格(Instr. 5) | 9. 報告交易後所擁有的衍生證券數量(Instr. 4) | 10. 持有形式:直接(D)或間接(I)(Instr. 4) | 11. 間接受益所有權的性質(Instr. 4) | ||||
法規 | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日 | 職位 | 股份數量或股數 | ||||||||
看漲期權(賣出義務) | (2)(3) | 12/02/2024 | X | 268,409 | 12/02/2024 | 12/02/2024 | A類普通股 | 268,409 | $0 | 13,420,489 | D | ||||
看漲期權(賣出義務) | (2)(3) | 12/02/2024 | X | 268,409 | 12/02/2024 | 12/02/2024 | A類普通股 | 268,409 | $0 | 13,152,080 | D | ||||
看漲期權(賣出義務) | (2)(3) | 12/02/2024 | X | 268,409 | 12/02/2024 | 12/02/2024 | A類普通股 | 268,409 | $0 | 12,883,671 | D |
1. 報告人姓名和地址*
(街道)
報告人和發行人的關係
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1. 報告人姓名和地址*
(街道)
報告人和發行人的關係
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響應的說明: |
1. Next Alt S.a r.l.(「Next Alt」)是Patrick Drahi的間接完全擁有並控制的個人控股公司。Drahi先生是該發行人的董事。Next Alt與該發行人訂有股東協議,根據協議,Next Alt有權指定該發行人的董事。每位報告人除了對本表格中報告的所有利益所具有的權益之外,均否認對其保留的任何利益的所有權利。 |
2. Next Alt是與金融機構交易對手方就發行人的類A普通股33,819,573股進行的現有雙邊歐洲限制看漲期權交易("限定看漲")的一方。這些限定看漲期權在42個預定交易日期間均勻到期,自2024年10月25日起,到期時將自動行使。對於每一份限定看漲期權(每個交易日共有三個,每個的執行價格不同),Next Alt被要求交付一定數量的類A普通股給交易對手,數量等於(3)中規定的數量。 |
3. (i)如果股票的當前價值("結算價格")低於較低執行價格(參考價格的98.5%、103.5%或108.5%),則爲零;(ii)如果結算價格等於或高於較低執行價格但等於或低於較高執行價格(參考價格的149.6%、154.6%或159.6%),則(x)爲該限定看漲期權下的股數和較低執行價格的乘積除以(y)結算價格;或(iii)如果結算價格高於較高執行價格,則(x)爲(A)該限定看漲期權下的股數和(B)較低執行價格與結算價格高出較高執行價格的金額之和的乘積除以(y)結算價格。 |
4. 在表II中規定的日期行使和到期看漲期權時,Next Alt通過交付表I中規定的股票償還了與執行看漲期權相關的向金融機構負債,上述負債於該日期的價格設定在表I中。 |
備註: |
附件列表:附件24.1 - Next Alt S.a r.l的委託書;附件24.2 - Patrick Drahi的委託書 |
Next Alt S.a r.l. 公司 代表:/s/ Armelle Koelf Armelle Koelf,根據 Next Alt S.a r.l. 的授權委託書。 | 12/02/2024 | |
Patrick Drahi 代表:/s/ Armelle Koelf Armelle Koelf,根據 Patrick Drahi 的授權委託書。 | 12/02/2024 | |
** 申報人簽字 | 日期 | |
提醒:每個被間接或直接持有的證券類別需單獨列報。 | ||
* 如果表格由一個以上的申報人提交,see4(b)(v)條說明。 | ||
** 故意的虛假陳述或事實遺漏構成聯邦刑事違規行爲。查看18 U.S.C. 1001和15 U.S.C. 78ff(a)。 | ||
注意:請提交三份本表格的複印件,其中一份必須手動簽名。如果空間不足, see第6項說明以獲取程序。 | ||
填寫此表格的人只有在該表格顯示當前有效OMB號碼時才需要回應。 |