表格4 |
美國證券交易所(SEC) 華盛頓特區 20549 有關受益所有權的變動聲明 根據1934年證券交易法第16(a)條或1940年投資公司法第30(h)條申報 或1940年投資公司法第30(h)條款 |
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請參見指令1(b)。查看 1. 報告人的姓名和地址 | |||||||||||||||||
勾選該框表示交易是根據購買或銷售發行方權益證券的合同,指示或書面計劃進行的,旨在滿足10b5-1(c)規則的肯定防禦條件。參見指令10。 |
1. 報告人姓名和地址*
(街道)
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2. 發行人名稱 和 逐筆明細或交易標的
IES Holdings, Inc. [ IESC ] |
5. 報告人與發行人之間的關係
(勾選所有適用項)
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3. 最早交易日期
(月/日/年) 11/27/2024 | ||||||||||||||||||||||||||
4. 如有修正,最初提交日期
(月/日/年) |
6. 個人或聯合/團體申報(選擇適用的行)
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表格I-已獲取、已處置或有利益佔有的非衍生證券 | ||||||||||
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1. 證券名稱(說明書第3條) | 2. 交易日期(月/日/年) | 2A. 如有,則被視爲執行日期(月/日/年) | 3. 交易代碼(說明書第8條) | 4. 已獲取的證券(A)或已處置的證券(D)(說明書第3、4和5條) | 5. 報告交易後擁有的證券數量(說明書第3和4條) | 6. 擁有形式:直接(D)或間接(I)(說明書第4條) | 7. 間接利益所有權的性質(說明書第4條) | |||
法規 | V | 金額 | (A)或(D) | 價格 | ||||||
普通股,每股面值$0.01 | 11/27/2024 | A | 50,000(1) | A | $0 | 10,984,845 | I | 請見腳註(2)(3)(4)(5)(6) | ||
普通股,每股面值$0.01 | 11/27/2024 | A | 1,107(7) | A | $0 | 10,985,952 | I | 請見腳註(2)(3)(4)(5)(6) |
表格II - 獲得的衍生證券,出售或受益所有權 (例如,認沽權、認購權、權證、期權、可轉換證券) | |||||||||||||||
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1. 衍生證券的名稱(Instr. 3) | 2. 衍生證券的轉換或行權價格 | 3. 交易日期(月/日/年) (Instr. 8) | 3A. 假定執行日期(如果適用) (月/日/年) | 4. 交易代碼(Instr. 8) | 5. 獲取(A)或處置(D)的衍生證券數量(Instr. 3、4和5) | 6. 行權日期和到期日期(月/日/年) | 7. 衍生證券所基於的證券名稱和數量(Instr. 3和4) | 8. 衍生證券價格(Instr. 5) | 9. 報告交易後所擁有的衍生證券數量(Instr. 4) | 10. 持有形式:直接(D)或間接(I)(Instr. 4) | 11. 間接受益所有權的性質(Instr. 4) | ||||
法規 | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日 | 職位 | 股份數量或股數 |
1. 報告人姓名和地址*
(街道)
報告人和發行人的關係
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1. 報告人姓名和地址*
(街道)
報告人和發行人的關係
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1. 報告人姓名和地址*
(街道)
報告人和發行人的關係
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1. 報告人姓名和地址*
(街道)
報告人和發行人的關係
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1. 報告人姓名和地址*
(街道)
報告人和發行人的關係
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1. 報告人姓名和地址*
(街道)
報告人和發行人的關係
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1. 報告人姓名和地址*
(街道)
報告人和發行人的關係
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1. 報告人姓名和地址*
(街道)
報告人和發行人的關係
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響應的說明: |
2024年11月27日,根德爾先生根據IES Holdings, Inc. 2006股權激勵計劃(經修訂和重製定的「2006股權激勵計劃」)被授予了幽靈股票單位(「PSUs」)獎勵。每個PSU代表一股發行人普通股的合同權利。2024年11月27日授予根德爾先生的50,000 PSUs(「特殊時間基礎PSUs」)分爲兩個相等的部分,在各自的預定歸屬日期繼續履行服務後會獲得。第一部分特殊時間基礎PSUs的預定歸屬日期爲2026年12月1日,第二部分特殊時間基礎PSUs的預定歸屬日期爲2027年12月1日。 |
此報告由特雷複合資本合夥LP(特雷複合資本合夥LP)和特雷複合管理有限責任公司(特雷複合管理)等共同提交。特雷複合資本海外主基金II合夥LP(特雷複合資本海外主基金II合夥LP),特雷複合資產聯合有限責任公司(TAA),特雷複合股東有限責任公司(特雷複合股東有限責任公司),特雷複合海外GP (增強合夥)有限責任公司(TCO)以及傑弗裏·L·根德爾(Gendell先生)等。根德爾先生是:(a)TCP的普通合夥人TCM的負責人; (b)TM; (c)TAA,TCP 2的普通合夥人; (d)TA;以及(e)TCO的負責人。 |
TCP直接擁有5,617,723股普通股,TCM直接擁有1,910,529股普通股,Tm直接擁有1,410,162股普通股,TCP 2直接擁有1,010,506股普通股,TAA直接擁有96,891股普通股,TA直接擁有642,057股普通股,TCO直接擁有47,284股普通股,Gendell先生直接擁有149,802股普通股和根據2006股權激勵計劃授予給他的97,635 PSUs,Gendell先生的成年子女通過Gendell先生擔任受託人的信託擁有3,363股普通股。 |
4. 所有前述證券可能被認爲是Gendell先生的實際所有權。TCP持有的前述證券可能被認爲是TCm的實際所有權。TCP 2持有的前述證券可能被視爲是TAA的實際所有權。 |
5. Gendell先生放棄了根據1934年修改的證券交易法第16條(a)進行的有關本報告中所述發行人證券的有利所有權,除了Gendell先生直接所有或代表Gendell先生在TCm、TCP、Tm、TCP 2、TAA、TA和TCO的按比例利益及利潤利益。 TCm放棄了根據1934年修改的證券交易法第16條(a)進行的有關本報告中所述發行人證券的有利所有權,除了TCm直接擁有或代表TCm在TCP的按比例利益及利潤利益。 |
6. TAA放棄了根據1934年修改的證券交易法第16條(a)進行的有關本報告中所述發行人證券的有利所有權,除了TAA直接擁有或代表TAA在TCP 2的按比例利益及利潤利益。TA放棄了根據1934年修改的證券交易法第16條(a)進行的有關本報告中所述發行人證券的有利所有權,除了TA直接擁有的證券。Tm放棄了根據1934年修改的證券交易法第16條(a)進行的有關本報告中所述發行人證券的有利所有權,除了Tm直接擁有的證券。TCO放棄了根據1934年修改的證券交易法第16條(a)進行的有關本報告中所述發行人證券的有利所有權,除了TCO直接擁有的證券。 |
7. 2024年11月27日,Gendell先生根據2006年股權激勵計劃被授予額外的PSUs獎勵。授予Gendell先生的1,107股PSUs於2024年11月27日(「定期按時間計算的PSUs」)將根據通過計劃的役俸日期繼續提供服務而獲得。定期按時間計算的PSUs計劃於以下時間提供權益:(i) 2027年12月15日或(ii) 發行人於2027年9月30日結束的財年提交Form 10-k的年度報告日期,以先到者爲準。 |
備註: |
Tontine Capital Partners, L.P., By: its General Partner, Tontine Capital Management, L.L.C., By: its Managing Member, /s/ Jeffrey L. Gendell | 11/29/2024 | |
Tontine Capital Management, L.L.C., By: its Managing Member, /s/ Jeffrey L. Gendell | 11/29/2024 | |
Tontine Management, L.L.C., By: its Managing Member, /s/ Jeffrey L. Gendell | 11/29/2024 | |
Tontine Capital Overseas Master Fund II, L.P., By: its General Partner, Tontine Asset Associates, L.L.C., By: its Managing Member, /s/ Jeffrey L. Gendell | 11/29/2024 | |
Tontine Asset Associates, L.L.C., By: its Managing Member, /s/ Jeffrey L. Gendell | 11/29/2024 | |
Tontine Associates, L.L.C., By: its Managing Member, /s/ Jeffrey L. Gendell | 11/29/2024 | |
Tontine Capital Overseas GP, L.L.C., By: its Managing Member, /s/ Jeffrey L. Gendell | 11/29/2024 | |
/s/ Jeffrey L. Gendell | 11/29/2024 | |
** Signature of Reporting Person | Date | |
Reminder: Report on a separate line for each class of securities beneficially owned directly or indirectly. | ||
* If the form is filed by more than one reporting person, see Instruction 4 (b)(v). | ||
** Intentional misstatements or omissions of facts constitute Federal Criminal Violations See 18 U.S.C. 1001 and 15 U.S.C. 78ff(a). | ||
Note: File three copies of this Form, one of which must be manually signed. If space is insufficient, see Instruction 6 for procedure. | ||
Persons who respond to the collection of information contained in this form are not required to respond unless the form displays a currently valid OMB Number. |