SEC Form 4
表格4 美國證券交易所(SEC)
華盛頓特區 20549

有關受益所有權的變動聲明

根據1934年證券交易法第16(a)條或1940年投資公司法第30(h)條申報
或1940年投資公司法第30(h)條款
OMB批准號
OMB號碼:3235-0287 3235-0287
如果不再受第16條的限制,請勾選此框。表格4或表格5的義務可能仍然存在。
0.5小時 0.5
  
請參見指令1(b)。查看 1. 報告人的姓名和地址
  
勾選該框表示交易是根據購買或銷售發行方權益證券的合同,指示或書面計劃進行的,旨在滿足10b5-1(c)規則的肯定防禦條件。參見指令10。
1. 報告人姓名和地址*
GENDELL JEFFREY L及其組

(姓) (名) (中間名)
1聲岸路

(街道)
格林尼治 康涅狄格州 06830

(城市) (州) (郵政編碼)
2. 發行人名稱 逐筆明細或交易標的
IES Holdings, Inc. [ IESC ]
5. 報告人與發行人之間的關係
(勾選所有適用項)
X 董事 X 10%的股東
X 高級職員(請在下方註明職稱) 其他(請在下方註明)
首席執行官
3. 最早交易日期 (月/日/年)
11/27/2024
4. 如有修正,最初提交日期 (月/日/年)
6. 個人或聯合/團體申報(選擇適用的行)
由一個報告人提交的表格
X 由多個報告人提交的表格
表格I-已獲取、已處置或有利益佔有的非衍生證券
1. 證券名稱(說明書第3條) 2. 交易日期(月/日/年) 2A. 如有,則被視爲執行日期(月/日/年) 3. 交易代碼(說明書第8條) 4. 已獲取的證券(A)或已處置的證券(D)(說明書第3、4和5條) 5. 報告交易後擁有的證券數量(說明書第3和4條) 6. 擁有形式:直接(D)或間接(I)(說明書第4條) 7. 間接利益所有權的性質(說明書第4條)
法規 V 金額 (A)或(D) 價格
普通股,每股面值$0.01 11/27/2024 A 50,000(1) A $0 10,984,845 I 請見腳註(2)(3)(4)(5)(6)
普通股,每股面值$0.01 11/27/2024 A 1,107(7) A $0 10,985,952 I 請見腳註(2)(3)(4)(5)(6)
表格II - 獲得的衍生證券,出售或受益所有權
(例如,認沽權、認購權、權證、期權、可轉換證券)
1. 衍生證券的名稱(Instr. 3) 2. 衍生證券的轉換或行權價格 3. 交易日期(月/日/年) (Instr. 8) 3A. 假定執行日期(如果適用) (月/日/年) 4. 交易代碼(Instr. 8) 5. 獲取(A)或處置(D)的衍生證券數量(Instr. 3、4和5) 6. 行權日期和到期日期(月/日/年) 7. 衍生證券所基於的證券名稱和數量(Instr. 3和4) 8. 衍生證券價格(Instr. 5) 9. 報告交易後所擁有的衍生證券數量(Instr. 4) 10. 持有形式:直接(D)或間接(I)(Instr. 4) 11. 間接受益所有權的性質(Instr. 4)
法規 V (A) (D) 可行使日期 到期日 職位 股份數量或股數
1. 報告人姓名和地址*
GENDELL JEFFREY L 等

(姓) (名) (中間名)
1 SOUND SHORE DRIVE

(街道)
格林尼治 康涅狄格州 06830

(城市) (州) (郵政編碼)

報告人和發行人的關係
X 董事 X 10%的股東
X 高級職員(請在下方註明職稱) 其他(請在下方註明)
首席執行官
1. 報告人姓名和地址*
託恩廷資本夥伴L P

(姓) (名) (中間名)
聲音海岸驅動1號

(街道)
格林尼治 康涅狄格州 06830

(城市) (州) (郵政編碼)

報告人和發行人的關係
董事 X 10%的股東
高級職員(請在下方註明職稱) 其他(請在下方註明)
1. 報告人姓名和地址*
TONTINE CAPITAL MANAGEMENt LLC

(姓) (名) (中間名)
1 聲音海岸驅動

(街道)
格林尼治 康涅狄格州 06830

(城市) (州) (郵政編碼)

報告人和發行人的關係
董事 X 10%的股東
高級職員(請在下方註明職稱) 其他(請在下方註明)
1. 報告人姓名和地址*
公寓管理有限責任公司

(姓) (名) (中間名)
1聲岸驅動

(街道)
格林尼治 康涅狄格州 06830

(城市) (州) (郵政編碼)

報告人和發行人的關係
董事 X 10%的股東
高級職員(請在下方註明職稱) 其他(請在下方註明)
1. 報告人姓名和地址*
託恩廷資本境外大單基金II, L.P.

(姓) (名) (中間名)
1聲岸驅動

(街道)
格林尼治 康涅狄格州 06830

(城市) (州) (郵政編碼)

報告人和發行人的關係
董事 X 10%的股東
高級職員(請在下方註明職稱) 其他(請在下方註明)
1. 報告人姓名和地址*
TONTINE ASSEt ASSOCIATES, L.L.C.

(姓) (名) (中間名)
1 聲音海岸驅動

(街道)
格林尼治 康涅狄格州 06830

(城市) (州) (郵政編碼)

報告人和發行人的關係
董事 X 10%的股東
高級職員(請在下方註明職稱) 其他(請在下方註明)
1. 報告人姓名和地址*
託恩廷合夥公司

(姓) (名) (中間名)
1 音海驅動

(街道)
格林尼治 康涅狄格州 06830

(城市) (州) (郵政編碼)

報告人和發行人的關係
董事 X 10%的股東
高級職員(請在下方註明職稱) 其他(請在下方註明)
1. 報告人姓名和地址*
Tontine Capital 境外 GP, LLC

(姓) (名) (中間名)
1 SOUND SHORE DRIVE

(街道)
格林尼治 康涅狄格州 06830

(城市) (州) (郵政編碼)

報告人和發行人的關係
董事 X 10%的股東
高級職員(請在下方註明職稱) 其他(請在下方註明)
響應的說明:
2024年11月27日,根德爾先生根據IES Holdings, Inc. 2006股權激勵計劃(經修訂和重製定的「2006股權激勵計劃」)被授予了幽靈股票單位(「PSUs」)獎勵。每個PSU代表一股發行人普通股的合同權利。2024年11月27日授予根德爾先生的50,000 PSUs(「特殊時間基礎PSUs」)分爲兩個相等的部分,在各自的預定歸屬日期繼續履行服務後會獲得。第一部分特殊時間基礎PSUs的預定歸屬日期爲2026年12月1日,第二部分特殊時間基礎PSUs的預定歸屬日期爲2027年12月1日。
此報告由特雷複合資本合夥LP(特雷複合資本合夥LP)和特雷複合管理有限責任公司(特雷複合管理)等共同提交。特雷複合資本海外主基金II合夥LP(特雷複合資本海外主基金II合夥LP),特雷複合資產聯合有限責任公司(TAA),特雷複合股東有限責任公司(特雷複合股東有限責任公司),特雷複合海外GP (增強合夥)有限責任公司(TCO)以及傑弗裏·L·根德爾(Gendell先生)等。根德爾先生是:(a)TCP的普通合夥人TCM的負責人; (b)TM; (c)TAA,TCP 2的普通合夥人; (d)TA;以及(e)TCO的負責人。
TCP直接擁有5,617,723股普通股,TCM直接擁有1,910,529股普通股,Tm直接擁有1,410,162股普通股,TCP 2直接擁有1,010,506股普通股,TAA直接擁有96,891股普通股,TA直接擁有642,057股普通股,TCO直接擁有47,284股普通股,Gendell先生直接擁有149,802股普通股和根據2006股權激勵計劃授予給他的97,635 PSUs,Gendell先生的成年子女通過Gendell先生擔任受託人的信託擁有3,363股普通股。
4. 所有前述證券可能被認爲是Gendell先生的實際所有權。TCP持有的前述證券可能被認爲是TCm的實際所有權。TCP 2持有的前述證券可能被視爲是TAA的實際所有權。
5. Gendell先生放棄了根據1934年修改的證券交易法第16條(a)進行的有關本報告中所述發行人證券的有利所有權,除了Gendell先生直接所有或代表Gendell先生在TCm、TCP、Tm、TCP 2、TAA、TA和TCO的按比例利益及利潤利益。 TCm放棄了根據1934年修改的證券交易法第16條(a)進行的有關本報告中所述發行人證券的有利所有權,除了TCm直接擁有或代表TCm在TCP的按比例利益及利潤利益。
6. TAA放棄了根據1934年修改的證券交易法第16條(a)進行的有關本報告中所述發行人證券的有利所有權,除了TAA直接擁有或代表TAA在TCP 2的按比例利益及利潤利益。TA放棄了根據1934年修改的證券交易法第16條(a)進行的有關本報告中所述發行人證券的有利所有權,除了TA直接擁有的證券。Tm放棄了根據1934年修改的證券交易法第16條(a)進行的有關本報告中所述發行人證券的有利所有權,除了Tm直接擁有的證券。TCO放棄了根據1934年修改的證券交易法第16條(a)進行的有關本報告中所述發行人證券的有利所有權,除了TCO直接擁有的證券。
7. 2024年11月27日,Gendell先生根據2006年股權激勵計劃被授予額外的PSUs獎勵。授予Gendell先生的1,107股PSUs於2024年11月27日(「定期按時間計算的PSUs」)將根據通過計劃的役俸日期繼續提供服務而獲得。定期按時間計算的PSUs計劃於以下時間提供權益:(i) 2027年12月15日或(ii) 發行人於2027年9月30日結束的財年提交Form 10-k的年度報告日期,以先到者爲準。
備註:
Tontine Capital Partners, L.P., By: its General Partner, Tontine Capital Management, L.L.C., By: its Managing Member, /s/ Jeffrey L. Gendell 11/29/2024
Tontine Capital Management, L.L.C., By: its Managing Member, /s/ Jeffrey L. Gendell 11/29/2024
Tontine Management, L.L.C., By: its Managing Member, /s/ Jeffrey L. Gendell 11/29/2024
Tontine Capital Overseas Master Fund II, L.P., By: its General Partner, Tontine Asset Associates, L.L.C., By: its Managing Member, /s/ Jeffrey L. Gendell 11/29/2024
Tontine Asset Associates, L.L.C., By: its Managing Member, /s/ Jeffrey L. Gendell 11/29/2024
Tontine Associates, L.L.C., By: its Managing Member, /s/ Jeffrey L. Gendell 11/29/2024
Tontine Capital Overseas GP, L.L.C., By: its Managing Member, /s/ Jeffrey L. Gendell 11/29/2024
/s/ Jeffrey L. Gendell 11/29/2024
** Signature of Reporting Person Date
Reminder: Report on a separate line for each class of securities beneficially owned directly or indirectly.
* If the form is filed by more than one reporting person, see Instruction 4 (b)(v).
** Intentional misstatements or omissions of facts constitute Federal Criminal Violations See 18 U.S.C. 1001 and 15 U.S.C. 78ff(a).
Note: File three copies of this Form, one of which must be manually signed. If space is insufficient, see Instruction 6 for procedure.
Persons who respond to the collection of information contained in this form are not required to respond unless the form displays a currently valid OMB Number.